公司公告☆ ◇300054 鼎龙股份 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-10 00:00 │鼎龙股份（300054）：2026年半年度业绩预告 │
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│2026-07-06 19:17 │鼎龙股份（300054）：关于向香港联交所递交H股发行上市申请并刊发申请资料的公告 │
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│2026-07-02 16:50 │鼎龙股份（300054）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告 │
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│2026-06-18 16:17 │鼎龙股份（300054）：关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告 │
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│2026-06-18 16:16 │鼎龙股份（300054）：第六届董事会第十四次会议决议公告 │
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│2026-06-18 16:15 │鼎龙股份（300054）：2024年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书 │
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│2026-06-15 16:31 │鼎龙股份（300054）：关于鼎龙转债恢复转股的提示性公告 │
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│2026-06-11 20:22 │鼎龙股份（300054）：关于公司高端晶圆光刻胶产品取得日常经营重要订单进展的自愿性公告 │
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│2026-06-10 00:00 │鼎龙股份（300054）：关于因权益分派调整可转债转股价格的公告 │
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│2026-06-10 00:00 │鼎龙股份（300054）：2025年度权益分派实施公告 │
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2026-07-10 00:00│鼎龙股份（300054）：2026年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026年1月1日—2026年6月30日
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升50%以上情形
（1）以区间数进行业绩预告的
单位：万元
项 目 本会计年度 上年同期
归属于上市公司 51,000 ～ 54,000 31,104.24
股东的净利润 比上年同期增长 63.96% ～ 73.61%
扣除非经常性损 48,300 ～ 51,300 29,375.20
益后的净利润 比上年同期增长 64.42% ～ 74.64%
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
公司是国内领先的关键大赛道领域中各类核心创新材料的平台型公司。2026年上半年度，公司预计实现营业收入 19.25亿元，同
比增长约 11%；预计实现归属于上市公司股东的净利润 5.1亿元~5.4亿元，同比增长 63.96%~73.61%。若剔除出表的打印耗材终端业
务利润，今年上半年归母净利润同比增幅超 80%。公司经营业绩稳步增长，主要原因为：
（一）半导体材料板块行业景气度上行，多品类产品放量增长
受益于全球半导体产业拓展与技术迭代，AI算力、存储芯片需求持续释放，带动下游晶圆制造产能持续扩容。公司半导体材料业
务保持良好增长态势，多款核心创新材料验证落地、持续放量。具体为：
①CMP抛光液及清洗液：作为公司半导体材料重要的新增长极，鼎泽抛光液（含清洗液，不含体系内研磨粒子）业务上半年取得
重大突破，合计营业收入同比增长 63%，实现规模盈利约 4,700 万元。其中 6 月单月抛光液及清洗液的销售额突破 4,000万元，创
下月度销售额的历史新高。随着下半年销售规模持续增长，其竞争实力、毛利率水平及盈利能力将进一步提升。
目前，公司实现了 CMP抛光液产品全品类布局，应用领域全面覆盖：集成电路制造、单晶硅晶片制造、先进封装、第三代半导体
等领域。
②CMP抛光垫：营业收入同比增长 57%；其中 6月单月出货首次突破 5万片，创下月度出货量的历史新高。
同时，公司近期已启动潜江园区第三条软抛光垫生产线建设项目。本项目重点布局玻璃基板 CMP抛光垫与大尺寸（直径大于 2米
）抛光垫两大高端产品新增应用方向。
③高端晶圆光刻胶：本报告期合计约获得 1,000加仑采购订单，产品批量交付规模持续提升中，国产替代进程显著提速。目前，
公司已经累计布局 40余款高端晶圆光刻胶，近 30款产品向客户送样开展验证测试，在客户端的在测产品型号数量同比翻倍。同时，
公司还布局了数款配套的 BARC、SOC等光刻辅材。
④半导体显示材料业务：尽管受下游显示面板厂产能稼动率不足因素的影响，公司显示材料业务收入同比略有下滑，呈现阶段性
波动。但是，公司半导体显示材料产品的市场占有率及新产品覆盖度持续提升，业务整体竞争力显著增强。
报告期内，公司自主研发的感光 PSPI和 TFE-INK两款核心材料顺利在国内首条 G8.6代 AMOLED产线上实现首发批量配套供应。
结合下游市场需求趋势预判，以及公司产品线布局，公司半导体材料板块预计在下半年度将持续保持显著增长态势。
（二）优化产业布局，业务结构持续改善，增厚盈利水平
本报告期内新并购的深圳皓飞，其上半年度营收（3-6月并表口径）同比增长约 60%，盈利能力显著提升。同时，公司在完成对
深圳皓飞的并购后迅速推动深圳皓飞在仙桃产业园的项目扩产。截至目前，仙桃产业园出产的负极粘结剂开始少量出货。此外，锂电
材料业务端，除深圳皓飞现有材料业务外，上半年鼎龙本部与深圳皓飞一起依据行业痛点深度布局其它锂电功能材料，与国内下游的
绝对头部企业合作，正在集中开发多款与锂电安全性、热管理、电性能与能量密度提升相关的创新性功能材料；另一方面，剥离打印
耗材终端业务后，公司彩色聚合碳粉和耗材芯片业务发展平稳，公司资源全面聚焦半导体核心材料主业，整体盈利能力持续加强。
（三）其他情况说明
预计本报告期非经常性损益约为 2,700万元，去年同期非经常性损益金额为1,729.04万元，主要为政府补助。
四、风险提示及其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体财务数据以公司披露的 2026年半年度报告为准。敬请
广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、董事会关于 2026年半年度业绩预告的情况说明
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/da784ac7-78ac-4da2-aba4-2cd72c9fceed.PDF
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2026-07-06 19:17│鼎龙股份（300054）：关于向香港联交所递交H股发行上市申请并刊发申请资料的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026年 7月 6日向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”
）递交了发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）的申请，并于同日在香港联交
所网站刊登了本次发行并上市的申请资料。该申请资料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香
港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新和修订。
鉴于本次发行并上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投
资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等
申请资料披露的本次发行以及公司的其他相关信息，现提供该等申请资料在香港联交所网站的查询链接供查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108728/documents/sehk26070601200_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108728/documents/sehk26070601201.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站
的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行的境外上市外资股（H股）的要约或要约邀请。
公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政府机关、监管机构、证券交易所的批
准、核准或备案，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/c36d2f94-89bc-45f9-8f9e-88c7b3a7730d.PDF
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2026-07-02 16:50│鼎龙股份（300054）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
1、鼎龙转债（债券代码：123255）转股期为 2025年 10月 9日至 2031年 4月 1日；最新有效的转股价格为 28.38元/股。
2、2026年第二季度，共有 1,360张“鼎龙转债”完成转股（票面金额共计136,000元），合计转成 4,770股鼎龙股份股票（股票
代码：300054）。
3、截至 2026年第二季度末，公司剩余可转债票面总金额为 909,562,400元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关规定，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”
）现将 2026年第二季度可转换公司债券（以下简称“鼎龙转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477号）核准，公司于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人民
币 100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券已于 2025年 4月 23日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”，债
券代码“123255”。
（二）可转换公司债券转股期限及转股价
本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2025年 4月 9日）起满六个月后的第一个交易日（2025年 10月 9日）起
至可转债到期日（2031年 4月 1日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 28.68元/股。鉴于公司完成了2024年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明书
》关于可转债转股价格调整的相关规定，本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.68元/股调整为 28.58元/股，具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。
公司 2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的股票期权 9,775,200份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,775,20
0股。结合可转债转股价格调整的相关规定，“鼎龙转债”转股价格由 28.58元/股调整为 28.48元/股，转股价格调整生效日期为 20
26年 3月 9日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于 2024年股票期权激励计划第一期行权完成后调整可转债转股价格的公
告》（公告编号：2026-008）。
2026年 6月 17 日，公司完成了 2025年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明书》关于可转债转股价格调整的相关规定，
本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.48元/股调整为 28.38元/股，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于因
权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2026-060）。
截至本公告披露之日，“鼎龙转债”的转股价格为 28.38元/股。
（三）可转债回售情况
公司于 2025年 10月 31日召开第六届董事会第六次会议，于 2025年 11月21日召开鼎龙转债 2025年第一次债券持有人会议和 2
025年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”
的附加回售条款生效。本次回售申报期为 2025年12月 1日至 2025年 12月 5日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的相关文件，“鼎龙转债”本次共回售 20张，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于鼎龙转债回售结果的公告》（公告编
号：2025-089）。
二、可转债转股及股份变动情况
2026年第二季度，鼎龙转债因转股减少 1,360张（因转股减少的可转债金额为 136,000元，转股数量为 4,770股）。截至 2026
年 6月 30日，公司可转债尚有 9,095,624张（剩余可转债金额为 909,562,400元）。
公司 2026年第二季度股份变动情况如下：
股份 本次变动前 本次变动 本次变动后
性质 （2026年 3月 31日） （2026年 6月 30日）
数量 比例 可转债转股 其他 小计 数量 比例
限售条件流通股 209,917,703 22.14% 0 172,499 172,499 210,090,202 22.04%
无限售条件流通股 738,150,519 77.86% 4,770 5,013,190 5,017,960 743,168,479 77.96%
总股本 948,068,222 100% 4,770 5,185,689 5,190,459 953,258,681 100%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“027-59720677”进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2026年 6月 30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“鼎龙股份”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/045653de-7342-40ca-97e4-0b0eaa88a760.PDF
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2026-06-18 16:17│鼎龙股份（300054）：关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司
关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 6月 18日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整
2024年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将相关事项说明如下：
一、公司 2024 年股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年 4月 25日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<湖北鼎龙控
股股份有限公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2024年 4月 26日至 2024年 5月 5日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。2024年 5月 9日
，公司监事会发表了《监事会关于公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2024年5月14日，公司召开2023年度股东大会，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同日，公司披露了《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》。
4、2024年5月16日，公司召开了第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于调整2024年股票
期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划规定的授予条件
已经成就，同意确定2024年5月16日为授权日，向291名激励对象授予2,499.90万份股票期权。公司监事会对本次授予股票期权的激励
对象名单进行了核实。
5、2024年 5月 29日，公司完成股票期权的授予登记手续，并在巨潮资讯网披露了《关于 2024年股票期权激励计划授予登记完
成的公告》（公告编号：2024-052）。公司股东大会审议通过本激励计划后，有 5名激励对象因离职失去激励资格，公司取消向上述
5名激励对象授予的股票期权共计 0.10万份。本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为 2,499.90万份；实际授予登记激励对象
为 291名。
6、2025年4月25日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销2024年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2024年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的278名激励对象在第一个行权期行权977.52万份股票期权，行权
价格为19.03元/股；因11名激励对象离职、2名激励对象个人绩效考核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权
合计50.1万份。
7、2025年 7月 18日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》
。因实施 2024年度权益分派，公司 2024年股票期权激励计划股票期权行权价格由 19.03元/股调整为18.93元/股。
8、2026年4月27日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》《关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条
件已满足，同意符合行权条件的275名激励对象在第二个行权期行权716.19万份股票期权，行权价格为18.93元/股；因5名激励对象离
职、53名激励对象个人绩效考核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计25.65万份。
9、2026年 6月 18日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案
》。因实施 2025年度权益分派，公司 2024年股票期权激励计划股票期权行权价格由 18.93元/股调整为18.83元/股。
二、本次调整事由及调整方法
根据公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。其中，派息调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
公司于 2026年 4月 24日召开 2025年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》，2026年 6月 10日发布了《2025年度权益
分派实施公告》：以公司总股本 952,857,355股为基数进行权益分派，向全体股东每 10股派 1.00元人民币现金。
因此，公司 2024年股票期权激励计划的行权价格调整方法如下：P= P0-V =18.93-0.10=18.83元/股。
三、本次股票期权价格调整对公司的影响
本次股票期权行权价格由 18.93元/股调整为 18.83元/股，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、董事会审计委员会意见
经审核，董事会审计委员会认为：本次对公司 2024年股票期权激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及
公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意对公司 2024年股票期权激励
计划行权价格进行调整，并同意将此议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议。
五、法律意见书的结论意见
湖南启元律师事务所出具关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书认为：1
、公司就本次调整行权价格已履行现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。2、公司本次
调整行权价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十四次会议决议；
2、湖南启元律师事务所出具的《关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书
》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-19/749865e5-b41e-496b-899f-9583dae8497d.PDF
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2026-06-18 16:16│鼎龙股份（300054）：第六届董事会第十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于 2026年 6月 18日在武汉市经济技术开发区东荆
河路 1号公司 907会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9人，实到董事 9人。符合公司章程规定的法定人数。本次会
议通知于 2026年 6月 12日以电话或电子邮件形式送达，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》与《
公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过了以下决议：
（一）审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》
根据公司《2024年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。其中，派息调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于 1。
公司于 2026年 4月 24日召开 2025年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》，2026年 6月 10日发布了《2025年度权益
分派实施公告》：以公司总股本 952,857,355股为基数进行权益分派，向全体股东每 10股派 1.00元人民币现金。
因此，公司 2024年股票期权激励计划的行权价格调整方法如下：P= P0-V =18.93-0.10=18.83元/股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的
公告》（公告编号：2026-064）。
该议案的表决结果为：同意 6票，弃权 0票，反对 0票。公司董事兼财务总监姚红女士、职工代表董事罗德日先生及董事、副总
经理兼董事会秘书杨平彩女士属于本激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-19/385af960-fc0a-4372-b23d-403cb3b4d57d.PDF
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2026-06-18 16:15│鼎龙股份（300054）：2024年股票期权激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书
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致：湖北鼎龙控股股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎龙股份”）的委托，作为
公司2024年股票期权激励计划项目（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）的专项法律顾问，为公司本次激励计划提供专项法
律服务。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”
）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等
现行法律、法规和规范性文件以及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《湖北鼎龙控股股份有限公
司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，现就公司2024年股票期权激励计划调整行权价格（以下简称“本次调整”）相关事项出具本法律意见书。
本所（含经办律师）声明如下：
（一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国证监会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书
》出具日以前已经发生或者存在的事实发表法律意见。
（二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次行权及注销相关事项的合法、合规、真实、有效进
行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
（三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实际控制人、董事、其他高级管理人员及相关自然人已向本所提供
了本所认为出具法律意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，
所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。
（四）本所在出具法律意见时，对于法律专业事项履行了法律专业人士特别的注意义务，对会计、评估、资信评级等非法律专业
事项履行了普通人的一般注意义务。对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所根据公司、有关政府部
门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意见。
（五）本所仅就与公司本次行权价格调整有关的法律问题发表意见，而不对公司本次激励计划所涉及的会计、财务等非法律专业
事项发表意见。在本《法律意见书》中对有关财务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何
明示或默示的保证。
（六）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次行权价格调整相关事项的必备文件之一，随其他申请材料一同公告，并依法对
出具的《法律意见书》承担相应的法律责任。
（七）本《法律意见书》仅供公司本次行权价格调整之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
正文
一、本次调整的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，公司就本次行权价格调整事项已履行了如下程序：
（一）2024年4月25日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（
草案）>及摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事杨平彩、姚红、苏敏光已就相关议案回避表决。
（二）2024年4月25日，公司第五届监事会第十九次会议审议通过《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（
草案）>及摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<湖北鼎龙控
股股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2024年4月26日至2024年5月5日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。2024年5月9日，公
司披露《监事会关于公司2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2024年5月14日，公司2023年年度股东大会审议通过《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）
>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司披露《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》。
（五）2024年5月16日，公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过《关于调整2024年股票期权激励
计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，2024年股票期权激励计划中5名激励对象因离职失去激励资格，故
公司拟取消向上述激励对象授予股票期权共计0.1万份，公司本次股票期权激励的激励对象由296人调整为291人，拟授予股票期权数
量由2,500万份调整为2,499.90万份；同意公司以2024年5月16日为授权日，向291名激励对象授予2,499.90万份股票期权。关联董事
杨平彩、姚红、苏敏光已就上述议案回避表决。
（六）2025年4月25日，公司第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十六次会议审议通过《关于公司2024年股票期权
激励计划第一个行权期可行权的议案》《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会认为公司2024年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的278名激励对象在第一个行权期行权977.52万份股票期权；因11名激励
对象离职、2名激励对象个人绩效考核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计50.1万份。关联董事杨平彩
、姚红、苏敏光已就上述议案回避表决。
（七）2025年7月18日，公司第六届董事会第三次会议审议通过《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意按
照公司2024年度利润分配方案实施结果调整2024年股票期权激励计划的股票期权行权价格。关联董事杨平彩、姚红、罗德日已就上述
议案回避表决。
（八）2026年4月27日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议
案》《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已
满足，同意符合行权条件的275名激励对象在第二个行权期行权716.19万份股票期权；因5名激励对象离职、53名激励对象个人绩效考
核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计25.65万份。关联董事杨平彩、姚红、罗德日已就上述议案回避
表决。
（九）2026年6月18日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意
按照公司2025年度利润分配方案实施结果调整2024年股票期权激励计划的股票期权行权价格。关联董事杨平彩、姚红、罗德日已就上
述议案回避表决。
据此，本所认为，公司就本次调整行权价格已履行现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关
规定。
二、本次调整的具体情况
2026年4月24日，公司2025年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》，公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的
总股本为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税）。2026年6月10日，公司披露了《2025年度权益分派实施公告》，公司以总股本9
52,857,355股为基数进行权益分派，每10股派发现金红利1.00元（含税）。
根据公司《激励计划（草案）》的有关规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等
事项，应对行权价格进行相应的调整。派息情况下，行权价格调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据前述行权价格调整的方法，公司董事会决定调整本次股权激励计划的行权价格，调整后的行权价格如下：P= P0-V = 18.93-
0.10=18.83元/股。
据此，本所认为，公司本次调整行权价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、结论意见
综上，截至本法律意见书出具日，本所认为：
1、公司就本次调整行权价格已履行现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
2、公司本次调整行权价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-19/f5e6feb4-a100-4846-a224-b87221f3e1ee.PDF
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2026-06-15 16:31│鼎龙股份（300054）：关于鼎龙转债恢复转股的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份
2、债券代码：123255 债券简称：鼎龙转债
3、转股期限：自 2025年 10月 9日至 2031年 4月 1日
4、暂停转股时间：2026年 6月 5日至 2026年 6月 16日
5、恢复转股时间：自 2026年 6月 17日起
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）因实施 2025年年度权益分派，根据《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债券（债券代码：123255；债券简称：鼎龙转债）自 2026年 6月
5日至本次权益分派股权登记日（2026年 6月 16日）止暂停转股，具体内容详见公司于 2026 年 6 月 5 日在巨潮资讯网（http://w
ww.cninfo.com.cn）披露的《关于实施权益分派期间鼎龙转债暂停转股的公告》（公告编号：2026-054）。
根据规定，“鼎龙转债”将于本次权益分派股权登记日后的第一个交易日即 2026年 6月 17日（星期三）恢复转股，敬请公司可
转换公司债券持有人留意并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/34daf8fe-856f-406e-8619-d6af7dbabd5a.PDF
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2026-06-11 20:22│鼎龙股份（300054）：关于公司高端晶圆光刻胶产品取得日常经营重要订单进展的自愿性公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司—鼎龙（潜江）新材料有限公司（以下简称“潜江新材料”），近
期在 KrF/ArF高端晶圆光刻胶领域持续取得订单突破，情况如下：
一、重要订单进展概况
公司年产 300吨 KrF/ArF高端晶圆光刻胶产线自 2026年 3月 20日投产后，已向两家头部晶圆厂客户交付数百加仑浸没式 ArF及
KrF 光刻胶，并在客户量产产线顺利应用。因公司光刻胶产品性能稳定、使用效果良好，上述两家客户近期合计新增订单近 1,000
加仑。
截至本公告披露日，公司已有 8款高端晶圆光刻胶（其中 ArF光刻胶与 KrF光刻胶各 4 款）取得多家国内主流晶圆厂客户的批
量订单，即较今年一季度末新增 5款，并有数款产品预期在今年年内实现订单转化。公司正积极提升产品交付速度，2026年上半年产
品交付量预计显著提升，商业化进程显著加快。
测试进展方面，公司已经累计布局 40 余款高端晶圆光刻胶，近 30 款产品向客户送样开展验证测试，其中超 10款进入加仑样
测试阶段。同时，公司还布局了数款配套的 BARC、SOC等光刻辅材。
二、相关进展说明
（1）全流程全链条稳定，量产优势突出
公司自 2022年 5月布局高端晶圆光刻胶业务，当前已实现从产品研发、小中试线建设、订单获取，到建成国内首条“有机合成-
高分子合成-精制纯化-光刻胶混配”全流程的高端晶圆光刻胶量产线，并完成产品稳定批量供应，成为国内该领域推进速度最快的高
端晶圆光刻胶头部企业。
公司 ArF 和 KrF 光刻胶采用客户定制化研发与生产模式，技术壁垒极高，产品覆盖国内晶圆厂全制程技术节点，广泛应用于高
端存储（3DNAND,DRAM）和高性能逻辑器件，具备全场景适配、一站式服务、技术协同迭代等核心优势，在技术实力、研发效率、供
货稳定性等方面受到客户高度认可。
（2）双线产能稳步爬坡，智造水平领先
产能方面，公司潜江一期年产 30吨 KrF/ArF高端晶圆光刻胶产线稳定运行，具备批量化生产及供货能力，有效支撑产品送样与
客户验证；二期年产 300 吨KrF/ArF高端晶圆光刻胶量产线已于 2026 年一季度末建成投产，进入产能爬坡阶段，同步完成产线与控
制系统数据库搭建及 AI分析赋能。同时，产线自动化、洁净化、信息化等达到国际一流水平，并依托全环节高端人才矩阵与鼎龙在
创新材料领域的平台化优势，有力推动了高端晶圆光刻胶产品从实验室成果向规模化稳定量产的高效转化。
（3）国产供应链协同配套，质控体系完善
供应链管理方面，公司持续开发 ArF、KrF光刻胶专用树脂及高纯度单体、光致产酸剂等核心原材料，推进关键原材料自主化，
并积极深化国内产业链合作，供应链安全可控性领先。体系建设方面，公司构建全链条、全过程、全员参与的三位一体高质量管理体
系，建成高标准光刻胶检测分析实验室与应用评价实验室，保障产品质量稳定可靠、批次一致性优异。
三、行业机遇以及对公司的影响ArF与 KrF光刻胶是逻辑、存储芯片制造的核心刚需耗材，属于国内晶圆光刻胶市场价值量占比
最高的两大品类。根据弗若斯特沙利文市场研究，中国半导体光刻胶市场规模增速高于全球半导体光刻胶市场规模增速，预计 2029
年中国ArF与 KrF光刻胶市场规模将合计超 100亿元。当前国内高端晶圆光刻胶供给仍由海外厂商主导，国产化率极低。
公司高端晶圆光刻胶业务近期订单持续落地，彰显了公司在技术实力、研发效率、供货稳定性等方面获得下游客户的高度认可。
目前量产线产能稳步爬坡，产品交付能力持续提升，未来有望成为公司新的业绩增长极。公司将持续加码光刻胶研发，加快产品送样
验证与量产转化节奏，稳步扩大头部客户供货份额。
上述业务进展和订单的执行对公司的业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因订单的执行而对客户形成依赖。后续公司将及
时跟进上述订单的执行情况并履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/38a96e7d-8394-47cd-b9a3-b4fac23266fc.PDF
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2026-06-10 00:00│鼎龙股份（300054）：关于因权益分派调整可转债转股价格的公告
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特别提示：
债券简称：鼎龙转债
债券代码：123255
调整前转股价格：28.48元/股
调整后转股价格：28.38元/股
转股价格调整生效日期：2026年 6月 17日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕477号文核准，于 2025年 4月向
不特定对象公开发行了 910万张可转换公司债券（债券简称：鼎龙转债，债券代码：123255），并于 2025年 4月 23日上市。根据《
湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有
关规定，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股
本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1= P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1= P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1
为调整后转股价。
二、转股价格调整原因及结果
2026年 4月 24 日，公司召开 2025 年度股东会审议通过了《2025 年度利润分配预案》，以权益分派实施时股权登记日（2026
年 6月 16日）的总股本为基数，每 10股派发现金红利 1.00元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年 度 ， 不 转 增 不
送 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2025年度权益分派实施公告》
（公告编号：2026-059）。
根据《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债
券发行的有关规定，鼎龙转债转股价格调整如下：
P1= P0－D
=28.48-0.1
=28.38元/股
因此，“鼎龙转债”的转股价格调整为28.38元/股，调整后的转股价自2026年6月17日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/1118b3c8-16f5-41c5-ab23-1b81d7b277b4.PDF
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2026-06-10 00:00│鼎龙股份（300054）：2025年度权益分派实施公告
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一、股东会审议通过利润分配的情况
1、公司 2025年度权益分派预案已获 2026年 4月 24日召开的 2025年度股东会审议通过。具体内容为：
公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，每 10股派发现金红利 1.00 元（含税），剩余未分配利润结转
下一年度；本年度，不转增不送股。现暂以截至 2025年 12月 31日的总股本 947,350,517股为基数测算，共计派发现金股利 94,735
,051.70 元（含税），具体以权益分派实施时股权登记日的总股本为准测算。
利润分配预案调整原则：在利润分配方案公告后至实施前，出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等股本总额发生变动情形
时，公司将按分配比例不变的原则对总额进行调整。
2、2025年年度权益分派方案披露至实施期间，公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的 7,161,900股已行权 4,78
4,489股，同时，自 2026年3月 24日至实施期间，已有 1,565张“鼎龙转债”转为公司普通股，累计转股数5,489股。公司总股本因
2024年股票期权激励计划自主行权及可转债转股合计增加 4,789,978股。鉴于上述股本变动情况，公司总股本由截至 2026年 3月 23
日的 948,067,377股变更为 952,857,355股。
3、根据“分配比例不变调整总额”的原则，以公司现有总股本 952,857,355股为基数进行权益分派，维持每 10股派发现金红利
1.00元（含税），合计总金额 95,285,735.50元（含税）。
4、本次实施的利润分配方案与公司 2025年度股东会审议通过的方案一致。
5、本次实施权益分派方案距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
公司2025年年度权益分派方案为：以公司现有总股本952,857,355股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税；扣
税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.90元；持有首
发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票
时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港
投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.20元；持
股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.10元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
1、本次权益分派股权登记日为：2026年 6月 16日；
2、除权除息日为：2026年 6月 17日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2026年 6月 16日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 6月 17日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金股利由本公司自行派发：
序号 证券账户 股东名称
1 01*****714 朱双全
2 01*****887 朱顺全
在权益分派业务申请期间（申请日：2026年6月9日至登记日：2026年6月16日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托
中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、相关调整事项
1、关于“鼎龙转债”转股价格的调整
本次权益分派实施完毕后，根据相关规定，公司发行的可转换公司债券（债券简称：鼎龙转债，债券代码：123255）的转股价格
将作相应调整，“鼎龙转债”的转股价格由原来 28.48 元/股调整为 28.38 元/股，调整后的转股价格将于 2026年 6月 17日生效。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号
：2026-060）
2、关于 2024年股票期权激励计划行权价的调整
本次权益分派实施完毕后，公司将根据《2024年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，对 2024年股票期权激励计划行权价
格作出相应调整，届时公司将及时履行调整程序并披露。
七、咨询机构
咨询地址：武汉市经济技术开发区东荆河路1号董事会办公室
咨询联系人：黄云
咨询电话：027-59720677
传真电话：027-59720677
八、备查文件
1、2025年度股东会会议决议；
2、第六届董事会第九次会议决议公告；
3、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；
4、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/2eae1bdc-e244-474f-a8e0-05aeb86b41d3.PDF
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2026-06-08 20:32│鼎龙股份（300054）：关于扩建潜江CMP软抛光垫生产线的自愿性披露公告
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一、项目概述
玻璃基板技术（TGV）被广泛认为是替代硅中介层（TSV）的下一代高密度互连技术，其在先进封装、光电共封装（CPO）、高带
宽存储器（HBM）等领域拥有广阔应用前景，为把握半导体产业升级、玻璃基板技术迭代、大尺寸衬底等行业机遇，进一步夯实湖北
鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）半导体CMP抛光垫主业优势，完善产品布局，提升长期经营价值与综合竞争力，公司旗
下湖北鼎汇微电子材料有限公司全资子公司—湖北鼎龙汇盛新材料有限公司，拟于近期启动潜江园区第三条软抛光垫生产线建设项目
。本项目重点布局玻璃基板 CMP抛光垫与大尺寸（直径大于 2米）抛光垫两大高端产品方向，规划年产能 30万片，项目总投资 3,00
0万元，预计于 2026年年底建成投产。
本项目投资金额未达到提交董事会或股东会审议标准，无需提交董事会或股东会审议。本次投资不构成关联交易，亦不构成重大
资产重组。
二、项目基本情况
1、项目内容：建设第三条软抛光垫生产线，主要生产玻璃基板 CMP 抛光垫及大尺寸抛光垫。
2、实施地点：湖北省潜江市江汉盐化工业园长飞大道 1 号。
3、实施主体：湖北鼎龙汇盛新材料有限公司。
4、投资规模：计划投资 3,000万元。
5、资金来源：公司自有或自筹资金。
6、规划产能：年产能 30万片。
7、建设周期：预计于 2026年年底建成投产，最终以实际开展情况为准。
三、行业背景与项目建设必要性
（一）CMP抛光垫行业细分产品介绍CMP（化学机械抛光）抛光垫按照材料特性可分为硬抛光垫和软抛光垫。硬抛光垫的核心材料
为热固性聚氨酯树脂，一般采用浇注成型的方式生产，产品硬度较大。硬抛光垫广泛用于晶圆制造各类 CMP 制程，涵盖浅沟槽隔离
（STI）、层间介质（ILD）、钨通孔、铜互连等环节的抛光。
本次建设的产线聚焦于软抛光垫，该类产品以热塑性聚氨酯树脂为核心材料，主要采用合成革湿法成型工艺生产，产品硬度相对
较软。软抛光垫的应用场景丰富，不仅可作为硬抛光垫的缓冲层，还广泛用于晶圆制造各类 CMP制程的精抛、铜阻挡层（Cu barrier
）抛光、晶背减薄、大硅片的粗抛和精抛、碳化硅衬底以及其他化合物半导体衬底材料的抛光。此外，软抛光垫在机械硬盘抛光、玻
璃抛光等领域亦有广泛应用。
CMP软抛光垫作为晶圆、大硅片、玻璃基板等产品制造环节的关键耗材，预计 2026年国内市场规模超 10亿元，并将在先进制程
、先进封装等工艺发展驱动下，行业有望保持较快增长。当前国内 CMP软抛光垫供应由海外厂商主导，国产化率低。
（二）现有产能现状及扩产动因
公司软抛光垫产线坐落潜江市江汉盐化工业园，现有两条合成革湿法成型生产线，年产能 50万片。产线自 2022年 8月份投产以
来，经过近 4年发展，产品已覆盖硬抛光垫缓冲层、晶圆 CMP精抛、铜阻挡层（Cu barrier）抛光、晶背减薄、大硅片粗抛和精抛、
碳化硅衬底粗抛和精抛等应用领域。目前产能利用率已经接近 80%。现有产能预计将难以匹配下游市场的快速增长以及新技术趋势带
来的新产品需求。
一方面，先进封装技术近年来发展迅猛， CMP抛光材料成为影响玻璃基板技术规模化量产的关键配套材料。 TGV玻璃基板技术被
业内广泛视作替代硅中介层（TSV）的下一代高密度互连技术，具备热匹配性好、互联密度高、高频低损耗等优势。在先进封装、光
电共封装（CPO）、高带宽存储器（HBM）等领域拥有广阔应用前景。目前玻璃基板技术已经在部分国际厂商启动初步量产。在玻璃基
板技术中，加工形状由圆形转变为方形，且玻璃材质脆性显著高于硅片，这对 CMP 工艺提出全新的挑战，也对 CMP材料提出了更高
的要求。因此，玻璃基板 CMP抛光垫的研发及量产，将直接影响到玻璃基板技术规模化落地的进程。
另一方面，大尺寸半导体衬底成为主流，客户需求旺盛。公司现有的两条软抛光垫生产线设计初衷主要面向晶圆 CMP相关的应用
，受产线幅宽限制，仅能生产直径小于 1.5米的抛光垫产品。伴随芯片衬底生产工艺的进步，12英寸大硅片已成主流；8英寸碳化硅
衬底已实现规模化量产，12英寸碳化硅衬底亦完成研发落地。上述大尺寸衬底的粗抛环节，均需配套大尺寸抛光垫，最大直径超 2米
。
此外，公司位于武汉市经济技术开发区的硬抛光垫生产线，月产能已于 2026年一季度提升至 5万片。后续随着硬垫产量提升对
缓冲垫需求带动，以及下游客户新产能释放带来的各类需求，公司的 CMP软抛光垫需求量预计将持续提升。
四、对公司的影响
本次投建第三条软抛光垫生产线，将进一步丰富公司 CMP抛光垫产品矩阵，全面覆盖衬底制造、晶圆制造和先进封装领域的产业
需求，是公司长期深耕半导体材料、坚持自主创新的重要布局，有助于强化公司在半导体材料领域的核心竞争力与市场地位，提升整
体盈利水平，推动公司实现新业务领域的突破，同时加速相关产品的国产化进程。
五、风险提示
1、考虑到未来市场和经营情况的不确定性，本次投资存在一定的市场风险和经营风险，如因国家或地方有关政策调整、项目审
批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在延期、变更或终止的风险。但不会对公司目前经营产生重大影响。
2、公司半导体材料项目的技术、工艺要求和市场门槛极高，虽然公司在研发阶段做了各项充足准备，在产业化的过程中仍会存
在一定的实施风险，具体项目的实施及推进仍存在一定的投资风险及不确定性。
公司将根据项目具体进展情况，依据相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/95428842-9b60-48c3-8f8a-bcd867fe55bf.PDF
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2026-06-07 16:17│鼎龙股份（300054）：关于部分募集资金专项账户注销的公告
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一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2025〕477号），公司于2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币 10
0 元，发行数量 9,100,000 张，募集资金总额为人民币 91,000 万元。扣除发行费用人民币 1,288.22 万元（不含税）后，募集资
金净额为人民币 89,711.78万元。
上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次可转债的募集资金到位情况进行了审验，并由其于 2
025年 4月 9日出具了《湖北鼎龙控股股份有限公司验资报告》信会师报字[2025]第 ZE10082号。
二、募集资金存放与管理情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规规定以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司已开立募集资金专用账户，并与保荐机构、募集资金存储银行签署了募集
资金三方监管协议，具体内容详见公司分别于 2025年4月 22日、2025年 12月 3日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com）的相关公告
。
截至本公告披露日，公司募集资金专用账户的开设及注销情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金用途 账户状态
鼎龙（潜江）新 中国银行股份有限公司武 567788228518 年产 300吨 正常使用中
材料有限公司 汉经济技术开发区支行 KrF/ArF光刻胶产
业化项目
湖北鼎龙控股股 招商银行股份有限公司武 127902309610001 光电半导体材料研 正常使用中
份有限公司 汉分行 发制造中心项目
湖北鼎龙控股股 兴业银行股份有限公司武 416040100100550078 补充流动资金项目 已注销
份有限公司 汉水果湖支行
鼎龙（仙桃）新 招商银行股份有限公司武 127919518010001 光电半导体材料上 本次注销
材料有限公司 汉循礼门支行 游关键原材料国产
化产业基地项目
三、本次注销募集资金专户的情况
鉴于公司在招商银行股份有限公司武汉循礼门支行开设的募集资金专户（账号：127919518010001）存放的募集资金已按规定使
用完毕，该募集资金专户将不再使用。为了便于公司对募集资金专户的管理，减少管理成本，公司近日已办理完成上述募集资金专户
的销户手续。上述募集资金专户注销后，对应的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
四、备查文件
1、募集资金专用账户销户凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/92cd15dc-c672-4db7-910c-88b4654376a7.PDF
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2026-06-07 15:32│鼎龙股份（300054）：关于公司部分董事、高级管理人员减持股份预披露公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员减持股份预披露公告
股东肖桂林先生、黄金辉先生、姚红女士、杨平彩女士和罗德日先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
合计持有本公司股份共 2,223,062股（占本公司总股本比例 0.23%）的董事、高级管理人员（具体为：副总经理肖桂林先生、副
总经理黄金辉先生、董事兼财务总监姚红女士、董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士和职工代表董事罗德日先生）计划自本公告
发布之日起十五个交易日后的三个月内（即 2026年 6月 30日至 2026年 9月 29日）以集中竞价方式合计减持本公司股份不超过 513
,100股（占本公司总股本比例 0.054%）。
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司副总经理肖桂林先生、副总经理黄金辉先生、董事兼财务总监姚
红女士、董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士和职工代表董事罗德日先生的《关于股份减持计划的告知函》。现将有关情况公告
如下：
一、股东持股的基本情况
截至本公告日，股东肖桂林先生、黄金辉先生、姚红女士、杨平彩女士和罗德日先生持有本公司股份的基本情况如下：
股东名称 职务 持股数量 持股比例 限售股数 无限售流通股
（股） （%） （股） （股）
肖桂林 副总经理 924,000 0.10% 693,000 231,000
黄金辉 副总经理 580,682 0.06% 435,511 145,171
姚红 董事、财务总监 306,250 0.03% 237,186 69,064
杨平彩 董事、副总经理 327,500 0.03% 280,275 47,225
兼董事会秘书
罗德日 职工代表董事 84,630 0.01% 40,972 21,158
合计 -- 2,223,062 0.23% 1,686,944 513,618
备注：截至 2026年 5月 29 日，公司总股本为 951,633,413股。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持股东：副总经理肖桂林先生、副总经理黄金辉先生、董事兼财务总监姚红女士、董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女
士和职工代表董事罗德日先生。
2、拟减持数量和股份来源：上述五人拟合计减持本公司股份不超过 513,100股，即不超过公司总股本比例的 0.054%。（若此期
间有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，所述数量进行相应调整）具体情况如下表：
股东名称 拟减持数量 占公司总 股份来源 减持方式
（股） 股本比例
肖桂林 231,000 0.024% 股权激励股份（包括资本公积 集中竞价
金转增股份）
黄金辉 145,000 0.015% IPO 前持有股份、股权激励股 集中竞价
份、二级市场增持股份（包括
资本公积金转增股份）
姚红 69,000 0.007% 股权激励股份 集中竞价
杨平彩 47,000 0.005% 股权激励股份 集中竞价
罗德日 21,100 0.002% 股权激励股份 集中竞价
合计 513,100 0.054% -- --
备注：①上述数值若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
3、减持时间：自本公告发布之日起十五个交易日后的三个月内（即 2026年 6月 30日至 2026年 9月 29 日），在此期间如遇法
律、法规规定的窗口期则不减持。
4、拟减持价格区间：视减持时的市场价格而定。
5、减持原因：用于股权激励行权资金周转和个人所得税缴纳。
三、本次计划减持股东的承诺及其履行情况
1、股份锁定承诺
作为公司首次公开发行股票前股东，本次计划减持股东黄金辉先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
截至本公告日，上述股份锁定承诺均已履行完毕，未出现违反承诺情形。
2、股份限售承诺
作为公司董事、高级管理人员，本次计划减持股东肖桂林先生、黄金辉先生、姚红女士、杨平彩女士和罗德日先生承诺：将遵守
和履行中华人民共和国法律法规和规范性文件中有关限制股份流通的规定，保证在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份
不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。
截至本公告日，上述人员均严格履行相关承诺，未出现违反承诺情形。
四、其他情况
1、副总经理肖桂林先生、副总经理黄金辉先生、董事兼财务总监姚红女士、董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士和职工代
表董事罗德日先生不存在法律、法规、规范性文件以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份》规定的不得减持的情形。
2、上述股东将根据市场情况、股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确
定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
3、本次减持计划实施期间，相关股东将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，并及时履行信息
披露义务。
4、本次减持计划属于股东个人行为，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产
生影响，公司基本面也未发生重大变化。
五、备查文件
副总经理肖桂林先生、副总经理黄金辉先生、董事兼财务总监姚红女士、董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士和职工代表董
事罗德日先生签署的《关于股份减持计划的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/58ed82d3-597f-41ff-abcf-da78af20dd11.PDF
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2026-06-07 15:32│鼎龙股份（300054）：关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到本公司控股股东、共同实际控制人之一--朱双全先生的函告，获悉
朱双全先生所持有本公司的部分股份办理了质押及解除质押的业务，具体事项如下：
一、控股股东本次股份质押的基本情况
股东 是否 本次 占其 占公 是否为限 是否 质押 质押 质权人 质押
名称 为控 质押 所持 司总 售股（如 为补 起始 到期 用途
股股 数量 股份 股本 是，注明 充质 日 日
东或 （股） 比例 比例 限售类 押
第一 型）
大股
东及
其一
致行
动人
朱双全 是 4,550, 3.27% 0.48% 否 否 2026- 2027- 华泰证 个人
000 6-4 6-4 券股份 融资
有限公
司
注：截至 2026年 5月 29日，公司总股本为 951,633,413股。（同下表）
二、控股股东本次股份解除质押的基本情况
股东 是否为控股股东 本次解除质 占其所 占公司 起始 解除 质权人
名称 或第一大股东及 押股份数量 持股份 总股本 日 日期
其一致行动人 （股） 比例 比例
朱双全 是 5,300,0005,300,000 3.81%3.81% 0.56%0.56% 2025- 2026- 华泰证券
6-52025- 6-52026- 股份有限公司
6-16 6-5
合计 10,600,000 7.61% 1.11% / / /
注：上述数值若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
三、控股股东股份累计质押的情况
截至本公告披露日，公司控股股东朱双全先生及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股 持股 本次变 本次变 占其 占公 已质押股份 未质押股份
名称 数量 比例 更前质 更后质 所持 司总 情况 情况
（股） 押股份 押股份 股份 股本 已 质 押 占 已 未质押 占未质
数量 数量 比例 比例 股 份 限 质 押 股份限 押股份
（股） （股） 售 和 冻 股 份 售和冻 比例
结、标记 比例 结数量
数 量 （股）
（股）
朱双全 139,249 14.6 22,880, 16,830, 12.09 1.77% 16,830,0 100% 104,43 85.31%
,514 3% 000 000 % 00 7,135
朱顺全 138,031 14.5 6,750,0 6,750,0 4.89% 0.71% 6,750,00 100% 103,52 78.86%
,414 0% 00 00 0 3,560
合计 277,280 29.1 29,630, 23,580, 8.50% 2.48% 23,580,0 100% 207,96 81.97%
,928 4% 000 000 00 0,695
注：上述数值若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。
四、其他说明
截至本公告披露日，朱双全先生及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量比例为 8.50%，其资信状况良好，具备良好
的资金偿还能力，质押风险可控，不存在平仓风险，不会对公司生产经营、公司治理等产生影响，也不会导致公司实际控制权发生变
更。公司将持续关注其质押变动情况，并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、股票质押式回购交易协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/bb78c277-f482-43df-9918-c5c55cc714fe.PDF
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2026-06-04 18:11│鼎龙股份（300054）：关于实施权益分派期间鼎龙转债暂停转股的公告
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特别提示：
1、证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份
2、债券代码：123255 债券简称：鼎龙转债
3、转股期限：自 2025年 10月 9日至 2031年 4月 1日
4、暂停转股时间：2026年 6月 5日至 2025年度权益分派股权登记日
5、恢复转股时间：公司 2025年度权益分派股权登记日后的第一个交易日经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕477号）核准，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简
称“公司”、“鼎龙股份”）于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人
民币 100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元。扣除发行费用人民币 1,288.22万元（不含税）后，募集
资金净额为人民币 89,711.78万元。“鼎龙转债”自 2025年 10月 9日起可转换为公司股份，目前处于转股期。
公司于 2026年 4月 24日召开 2025年度股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，公司将于近日实施 20
25年度权益分派。为保障本次权益分派的顺利实施，根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》中的
相关规定，以及《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关约定，公司可转换公司债券（债
券简称：鼎龙转债；债券代码：123255）将自 2026年 6月 5日（星期五）开始暂停转股，自公司 2025年度权益分派股权登记日后的
第一个交易日起恢复转股。
上述暂停转股期间，公司可转换公司债券可正常交易，敬请“鼎龙转债”持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/c1def21c-9967-4d30-bc50-903beedd9838.PDF
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2026-06-04 18:11│鼎龙股份（300054）：鼎龙股份向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）
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鼎龙股份（300054）：鼎龙股份向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/a341dce1-246d-4702-ac9f-6e08079f4c79.PDF
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2026-05-28 16:17│鼎龙股份（300054）：关于2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于注销 2
024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于 2024年股票期权激励计划中：①5名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚
未行权的股票期权合计 11.4万份需要注销；②34名激励对象因考核结果为 80＞N≧70，按 80%的比例行权，则其第二期未行权的股
票期权合计 7.80 万份由公司注销；③19 名激励对象因考核结果为 90＞N≧80，按90%的比例行权，则其第二期未行权的股票期权合
计 6.45万份由公司注销。综上所述，公司将合计注销的股票期权数量为 25.65万份。具体内容详见公司于 2026年 4月 28日披露于
巨潮资讯网上的《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2026-044）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述25.65万份股票期权注销事宜已于2026年5月28日办理完成注销手续
。本次注销的部分股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/5c4eef4b-3553-40b5-bd6b-c6326e4558ad.PDF
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2026-05-25 19:52│鼎龙股份（300054）：关于公司CMP抛光液产品取得重大进展的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司—武汉鼎泽新材料技术有限公司（以下简称“鼎泽新材料”），近
期在半导体 CMP抛光液领域持续取得突破性进展：（1）核心产品斩获头部晶圆厂客户优秀供应商奖项；（2）铜阻挡层抛光液获得新
客户批量订单；（3）碳化硅（SiC）衬底抛光液成功落地批量订单，抛光液核心原材料—自研磨料正式切入第三代半导体市场。
本次涉及的抛光液产品里，搭载氧化铝研磨粒子的抛光液、铜制程抛光液（含铜及铜阻挡层抛光液）为晶圆制造关键耗材，亦是
国内抛光液市场主流品类，预计两类产品在抛光液市场规模的金额占比分别超 20%、45%，2026 年国内合计市场规模突破 40 亿元。
碳化硅抛光液隶属第三代半导体新兴耗材领域，行业尚处于成长初期，具备广阔市场发展空间。
现将相关进展情况公告如下：
一、斩获头部晶圆厂客户优秀供应商奖项，核心产品实力与配套服务能力获权威认可
近期，鼎泽新材料收到国内某头部逻辑芯片代工厂颁发的“优秀供应商”荣誉奖项，以此表彰鼎泽新材料在高介电金属栅极（HK
MG）、铜制程 CMP抛光液产品稳定供应及配套服务方面的突出表现。
其中，HKMG 氧化铝抛光液是先进制程芯片制造的核心关键材料，行业长期由海外企业垄断，该类产品在客户端产线验证门槛高
、替换难度大，具备极高的技术壁垒与严苛的工艺适配要求。公司已实现氧化铝研磨粒子的自主研发，从核心原料源头完成技术突破
，凭借优异的产品性能、稳定的批次一致性，成功打破海外厂商垄断。目前该产品已在国内主流头部逻辑芯片代工厂实现三年稳定批
量供货，充分适配客户先进制程芯片规模化量产需求。
同时，成熟制程铜阻挡层抛光液作为芯片制造关键耗材，因工艺适配复杂、替换技术壁垒极高，长期以来国内企业在该客户未能
实现该支产品的量产导入。公司凭借多年技术深耕与客户项目协同研发，成功攻克该产品核心技术瓶颈，顺利实现批量导入供货并取
得正式订单。上述两款核心产品均采用公司自研自产的研磨粒子核心原料，从源头把控产品品质，有效规避外部供应链波动风险，全
方位保障客户产线稳定生产。
本次系鼎泽新材料获得国内该头部逻辑芯片客户颁奖，充分印证了头部客户对公司核心技术、产品性能、品质管控及配套服务的
高度认可与充分信赖。未来公司将进一步深耕先进制程抛光液技术研发，为 CMP抛光液自主可控、突破海外技术与供应垄断束缚持续
做出贡献。
二、铜阻挡层抛光液再获新客户批量订单，持续完善铜制程产品矩阵布局公司自主研发的成熟制程铜阻挡层抛光液，依托优异的
工艺适配性能、稳定的产品品质及突出的综合成本优势，顺利通过某国内成熟制程晶圆厂全流程、高标准的严苛验证，近期成功斩获
该客户批量采购订单。
本次合作订单为公司在第三家客户取得的铜制程抛光液产品订单，标志着公司铜阻挡层抛光液产品的通用性、适配性得到行业广
泛验证与认可，成功实现多客户、多场景市场化落地，进一步丰富并完善了公司铜制程 CMP抛光液全系列产品布局。公司高品质、高
性价比的本土化抛光液产品，不仅为国内成熟制程芯片制造企业提供了优质的国产化选材方案，助力客户优化采购体系、降低供应链
依赖，同时有效推动行业耗材市场多元化发展，持续扩大公司 CMP抛光液产品的市场覆盖范围与行业影响力。
三、SiC衬底抛光液成功落地批量订单，自研磨料产品正式切入第三代半导体市场
公司搭载自主可控氧化铝磨料研发生产的 SiC衬底抛光液，已成功取得国内客户批量采购订单，标志着公司自研自产磨料体系的
抛光液产品正式切入第三代半导体 SiC衬底抛光领域，实现了公司在第三代半导体材料市场从 0到 1的关键性突破，具备重要的里程
碑意义。
后续公司将以本次市场突破为契机，持续深耕第三代半导体抛光液技术迭代升级，依托自主氧化铝磨料的核心技术优势，快速研
发、落地 SiC粗抛、精抛全系列配套产品，加速推进第三代半导体耗材国产化替代进程，紧抓全球 SiC半导体产业高速发展的市场红
利。本次业务突破助力公司构建“集成电路+第三代半导体”双轮驱动的业务发展新格局，进一步巩固公司在高端 CMP抛光液领域的
行业领先地位。
本次三大业务板块的同步突破，充分彰显了公司在半导体 CMP抛光液领域扎实的核心技术壁垒、过硬的产品竞争力与成熟的市场
化服务能力，进一步深化了公司与国内核心晶圆厂的深度战略合作，有效加速了国内先进制程、成熟制程及第三代半导体核心耗材的
国产化进程。
目前，公司实现了 CMP抛光液产品全品类布局，已有：铜制程抛光液、金属栅极（钨、铝）抛光液、多晶硅、氮化硅抛光液、介
电层抛光液、氧化铈抛光液、大硅片精抛液、TSV 抛光液、SiC 衬底抛光液等品类实现销售，应用领域全面覆盖集成电路制造、单晶
硅晶片制造、先进封装、第三代半导体等领域。产能方面，公司已具备武汉本部年产 5,000 吨抛光液生产线、仙桃年产 1 万吨CMP
抛光液及年产 1 万吨 CMP 抛光液用配套纳米研磨粒子产线，产能储备充足，产能利用率随市场拓展而逐步提升，为后期快速放量奠
定坚实基础。
未来，公司将持续聚焦半导体高端材料主赛道，持续加大核心技术研发与攻关投入，稳步推进各类抛光液产品的技术迭代与市场
化落地，以高品质产品、稳定的供应链保障、专业化技术服务回馈广大客户与投资者，保障公司经营业绩持续稳健增长。
上述业务进展和订单的执行对公司的业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因订单的执行而对客户形成依赖。后续公司将及
时跟进上述订单的执行情况并履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/984cb7f4-d9ce-43d6-babe-be9c70f9d2e3.PDF
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2026-05-25 19:48│鼎龙股份（300054）：鼎龙股份相关债券2026年跟踪评级报告
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鼎龙股份（300054）：鼎龙股份相关债券2026年跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/c1c786b5-9575-4773-a111-6a1874506de2.PDF
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2026-05-20 18:54│鼎龙股份（300054）：关于2024年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
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特别提示：
1、公司 2024 年股票期权激励计划的期权代码：036566；期权简称：鼎龙JLC3。
2、公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 275人，可行权的股票期权数量为 7,161,900份
，占截至 2026年 4月 30日公司总股本 948,070,548股(下同)的 0.76%，行权价格为 18.93元/份。
3、本次行权采用自主行权模式。根据业务办理时间，实际可行权期限为2026年 5月 25日至 2027年 5月 14日。
4、第二个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份分布仍符合上市条件。
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2
024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》。具体内容详见公司 2026年 4月 28日在巨潮资讯网披露的《关于公司 2024年
股票期权激励计划第二个行权期可行权的公告》（公告编号：2026-045）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成自主行权相关登记申报工作。行权相关事项公告如下：
一、2024年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的具体安排
1、期权简称：鼎龙 JLC3
2、期权代码：036566
3、本次符合行权条件的激励对象人数：275人
4、本次可行权股票期权数量：7,161,900份，占公司总股本的 0.76%
5、本次可行权股票期权的行权价格为 18.93元/份。若在行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股
等事宜，股票期权的行权价格和行权数量将做相应的调整。
6、本次行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股
7、行权期限：根据自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为2026年 05月 25日至 2027年 05月 14日。激励对象必须在
期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
8、本股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象及可行权数量：
激励 职务 股票期权 占授予期权 本期可行权数 剩余未行权数
对象 数量(万份) 总数的比例 量（万份） 量（万份）
肖桂林 副总经理 40.00 1.64% 12.00 12.00
黄金辉 副总经理 25.00 1.03% 7.50 7.50
姚红 董事、财务总监 25.00 1.03% 7.50 7.50
杨平彩 董事、副总经理兼 25.00 1.03% 7.50 7.50
董事会秘书
罗德日 职工代表董事 10.00 0.41% 3.00 3.00
核心技术及管理骨干 2,309.80 94.87% 678.69(注 1) 692.94
（270人）
合计 2,434.80 100% 716.19 730.44
注：①在本次符合可行权条件激励对象的 275人中：因 34名激励对象因考核结果为 80＞N≧70，按80%的比例行权，则其第二期
未行权的股票期权合计 7.80万份由公司注销；19名激励对象因考核结果为90＞N≧80，按 90%的比例行权，则其第二期未行权的股票
期权合计 6.45万份由公司注销；当期未行权部分共 14.25万股由公司注销，因此核心技术及管理骨干（270人）本期可行权数量为 6
78.69万份。
9、行权方式：采取自主行权模式。公司自主行权承办券商为华泰证券股份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通
过华泰证券股份有限公司自主行权系统进行自主申报行权。
10、可行权日：可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会深圳证券交易所规定的其他期间。
11、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况
以及公司股份变动情况等信息。
12、本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。13、本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对
象自行承担，所得税的缴纳方式由公司代扣代缴。
二、本次行权对公司当年财务状况的影响
1、对公司当年财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根
据公司《2024年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由目前 948,070,548股增加至 9
55,232,448股，对公司基本每股收益影响较小，具体影响以经会计师审计的数据为准。
2、选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响
公司在授权日采用 Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后
，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权
的定价及会计核算造成实质影响。
三、其他事项
1、公司已与承办券商华泰证券股份有限公司就本次行权签署了《上市公司股权激励期权自主行权业务服务协议》，并明确约定
了各方权利及义务。承办券商在《股权激励自主行权业务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自
主行权业务操作及相关合规性要求。
2、公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权若全部行权，对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和
实际控制人不会发生变化，本次行权完成后公司股权结构仍具备上市条件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/a1f0d16c-9b09-49c7-9ab3-454a7e77c9b7.PDF
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2026-05-14 16:47│鼎龙股份（300054）：关于控股股东部分股份质押的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到本公司控股股东、共同实际控制人之一--朱顺全先生的函告，获悉
朱顺全先生所持有本公司的部分股份办理了质押业务，具体事项如下：
一、控股股东本次股份质押的基本情况
股东 是否 本次 占其 占公 是否为限 是否 质押 质押 质权人 质押
名称 为控 质押 所持 司总 售股（如 为补 起始 到期 用途
股股 数量 股份 股本 是，注明 充质 日 日
东或 （股） 比例 比例 限售类 押
第一 型）
大股
东及
其一
致行
动人
朱顺全 是 2, 95 2.14% 0.31% 否 否 2026- 2027- 华泰证 个人
0,000 5-13 5-13 券股份 融资
有限公
司
合计 -- 2,950, 2.14% 0.31% -- -- -- -- -- --
000
备注：1、截至 2026年 4月 30日，公司总股本为 948,070,548股。（同下表）
二、控股股东股份累计质押的情况
截至本公告披露日，公司控股股东朱顺全先生及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股 持股 本次质 本次质 占其 占公 已质押股份 未质押股份
名称 数量 比例 押前质 押后质 所持 司总 情况 情况
（股） 押股份 押股份 股份 股本 已 质 押 占 已 未质押 占未质
数量 数量 比例 比例 股 份 限 质 押 股份限 押股份
（股） （股） 售 和 冻 股 份 售和冻 比例
结、标记 比例 结数量
数 量 （股）
（股）
朱顺全 138,031 14.5 3,800,0 6,750,0 4.89% 0.71% 6,750,00 100% 103,52 78.86%
,414 6% 00 00 0 3,560
朱双全 139,249 14.6 22,880, 22,880, 16.43 2.41% 22,880,0 100% 104,43 89.75%
,514 9% 000 000 % 00 7,135
合计 277,280 29.2 26,680, 29,630, 10.69 3.13% 29,630,0 100% 207,96 83.97%
,928 5% 000 000 % 00 0,695
三、其他说明
截至本公告披露日，朱顺全先生及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量比例为 10.69%，其资信状况良好，具备良
好的资金偿还能力，质押风险可控，不存在平仓风险，不会对公司生产经营、公司治理等产生影响，也不会导致公司实际控制权发生
变更。公司将持续关注其质押变动情况，并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、股票质押式回购交易协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-15/e3f3cfd8-7aaa-48e1-9538-aa4a0b8dd226.PDF
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2026-05-06 18:57│鼎龙股份（300054）：关于公司三类抛光液产品取得重大进展并获得订单的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司—武汉鼎泽新材料技术有限公司，近期在半导体 CMP抛光液领域接
连取得三项重大进展，分别在大硅片精抛液、氧化铈抛光液、先进封装用 TSV抛光液领域实现产品突破并获得客户订单。
大硅片精抛液、氧化铈抛光液、先进封装用 TSV抛光液领域在国内的市场规模合计超 10 亿元，目前国产化率极低。公司本次实
现多类抛光液产品突破，进一步补齐国内高端 CMP 抛光液供给短板，更好响应国内多类核心客户端抛光液本土化供应需求。现将具
体情况公告如下：
一、大硅片精抛液产品获订单，业务拓展至高端 12寸单晶硅晶片制造领域
近期，公司自主研发的大硅片精抛液产品成功通过客户严苛的产品认证，正式获得订单，并已启动批量交付。该产品主要应用于
12 英寸（300mm）单晶硅晶片制造环节。
12 英寸单晶硅晶片作为全球集成电路制造的核心基底材料，其表面平坦度、洁净度、粗糙度等指标要求达到原子级精度，对配
套抛光液的颗粒均匀性、分散稳定性、材料兼容性、去除速率控制等核心性能均提出了远超常规半导体器件抛光液的技术标准。应用
于该领域的抛光液产品长期由国外厂商垄断。
公司凭借多年在 CMP 抛光液领域的技术积累与工艺沉淀，成功攻克大硅片精抛的核心技术难点，实现该领域产品的国产化破局
，进一步完善了公司在半导体硅材料全流程加工的材料布局。本次订单的取得，标志着公司抛光液产品的业务范围，从已有的半导体
器件后端加工领域，正式向上游拓展至技术壁垒更高的大尺寸硅片前端制造领域，进一步打开市场空间。
二、氧化铈抛光液产品在国内龙头存储芯片客户量产线导入成功，获得首张订单
公司自主研发生产的氧化铈 CMP 抛光液产品，近期成功通过国内龙头存储芯片制造企业的全流程验证，获得客户批量订单，正
式进入规模化供应阶段。该产品是 3D NAND、DRAM 及 HBM（高带宽内存）等主流存储器件制造的核心刚需材料，直接应用于浅沟槽
隔离（STI）、层间介质（ILD）等关键平坦化工序，是保障多层堆叠结构精度、提升芯片良率与性能的关键耗材。
该产品市场长期由国外厂商主导，公司应客户紧急需求，从氧化铈研磨粒子攻坚，再通过配方调试匹配用户需求，仅耗时一年顺
利通过客户全流程验证，实现从研磨粒子到抛光液产品的全国产化供应，从底层技术解决客户难题。
当前，全球存储产业正经历结构性变革：3D NAND 堆叠层数持续提升，DRAM 制程迭代与产品升级加快，HBM 作为 AI 芯片核心
存储方案需求快速增长。在上述趋势驱动下，氧化铈抛光液作为存储芯片制造的关键耗材，市场需求有望持续扩容。
本次订单落地，是公司综合技术实力获得行业头部客户认可的重要体现，为公司进一步深度绑定存储产业链优质资源、抢占高增
长细分市场份额筑牢基础，并有望为公司经营业绩带来持续增量贡献。
截至目前，公司已成功实现超纯硅、高纯硅、氧化铝、氧化铈四大系列核心研磨粒子的自主研发与规模化生产，配套抛光液产品
全面覆盖半导体制造各关键制程环节。氧化铈抛光液的客户突破与订单落地，补齐了公司在高端 CMP 抛光液全品类布局中的关键拼
图，构建完整且自主可控的研磨粒子技术平台与产品矩阵。
三、TSV 抛光液通过龙头客户验证，完善先进封装材料供给布局
公司自主研发的 TSV（硅通孔）抛光液，已顺利通过国内先进封装龙头客户的全流程验证。TSV是 2.5D/3D 先进封装的核心工艺
环节， TSV 抛光液是实现硅通孔表面高精度平坦化、保障封装良率的关键材料，具备较高技术壁垒与研发门槛。
此前，国内该细分市场参与者相对单一。本次公司 TSV 抛光液完成客户验证并实现技术产业化突破，进一步丰富了国内高端 CM
P 抛光液供给体系，完善了产业配套选择，助力国内先进封装产业链降低单一供应链依赖，持续推进国产化自主化进程。
本次三款核心抛光液产品同时实现技术突破并斩获订单，是公司长期深耕半导体材料研发、坚持自主创新的重要成果体现，进一
步完善了公司 CMP 抛光液产品矩阵，除已有的逻辑工艺和存储器件以外，新增覆盖大硅片、下一代存储制造与先进封装三大核心赛
道，有望显著提升公司在半导体材料领域的核心竞争力、市场地位与盈利能力，为公司培育新的增长引擎。
产能方面，公司已具备武汉本部年产 5,000 吨抛光液生产线、仙桃年产 1万吨 CMP 抛光液及年产 1 万吨 CMP 抛光液用配套纳
米研磨粒子产线，产能储备充足，产能利用率随市场拓展而逐步提升，为后期快速放量奠定坚实基础。
上述订单的执行对公司的业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因订单的执行而对客户形成依赖。后续公司将及时跟进上述
订单的执行情况并履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-07/16eb6051-4e99-44de-9df2-f8cda818d7ff.PDF
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2026-04-28 17:00│鼎龙股份（300054）：不提前赎回鼎龙转债的核查意见
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招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”、“
公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对鼎龙股份不提前赎回“鼎龙转
债”相关事宜进行了核查，核查具体情况如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477 号）核准，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎龙股份”）于 2025 年 4 月 2 日向不特定对象发行面
值总额 91,000 万元可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 9,100,000 张，募集资金总额为人民币 91
,000 万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券已于 2025 年 4 月 23 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”
，债券代码“123255”。
（二）可转换公司债券转股期限及转股价
本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2025 年 4 月 9 日）起满六个月后的第一个交易日（2025 年 10 月 9
日）起至可转债到期日（2031 年4 月 1 日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 28.68 元/股。鉴于公司完成了2024 年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明
书》关于可转债转股价格调整的相关规定，本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.68 元/股调整为 28.58 元/股。
公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的股票期权 9,775,200份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,775,2
00 股。结合可转债转股价格调整的相关规定，“鼎龙转债”转股价格由 28.58 元/股调整为 28.48 元/股，转股价格调整生效日期
为 2026 年 3 月 9 日。
截至本核查意见出具之日，“鼎龙转债”的转股价格为 28.48 元/股。
（三）可转债回售情况
公司于 2025 年 10 月 31 日召开第六届董事会第六次会议，于 2025 年 11 月21 日召开鼎龙转债 2025 年第一次债券持有人
会议和 2025 年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募集说明书》的约定，“鼎
龙转债”的附加回售条款生效。本次回售申报期为 2025 年 12 月 1日至 2025 年 12 月 5 日，根据中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司出具的相关文件，“鼎龙转债”本次共回售 20 张。
二、可转换公司债券赎回条款与触发情况
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”的有条件赎回条款具体内容如下：
“2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部
或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130
%）；若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价格计算；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。”
（二）有条件赎回条款触发情况
自 2026 年 4 月 8 日至 2026 年 4 月 28 日，公司股票满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“鼎龙转
债”当期转股价格 28.48 元/股的130%（含 130%，即 37.02 元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
三、本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2026 年 4 月 28 日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不提前赎回鼎龙转债的议案》。结合当前的市
场情况及公司自身实际情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，同时决定未来 6 个月
内（即 2026 年 4 月 29 日至 2026 年 10 月 28 日），如再次触发“鼎龙转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回
权利。以 2026 年10 月 28 日后的首个交易日重新计算，若“鼎龙转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召
开会议决定是否行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“鼎龙转债”的
情况以及在未来 6个月内减持“鼎龙转债”的计划
经核实，在本次“鼎龙转债”赎回条件满足前的六个月内（即 2025 年 10 月29 日至 2026 年 4 月 28 日期间），公司控股股
东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员交易“鼎龙转债”的情况如下：
单位：张
持有人名称 持有人身份 期初持有 期间买入 期间卖出 期末持有
数量 数量 数量 数量
朱双全 控股股东 1,350,442 0 976,050 374,392
朱顺全 控股股东 1,338,629 0 906,550 432,079
杨波 董事 5,432 0 5,432 0
杨平彩 董事、副总经理、 3,410 0 3,410 0
董事会秘书
姚红 董事、财务总监 2,146 0 2,146 0
罗德日 职工代表董事 142 0 142 0
黄金辉 副总经理 6,116 0 6,116 0
肖桂林 副总经理 8,514 0 8,514 0
除上述情况外，上述期间公司其他董事不存在交易“鼎龙转债”的情形。截至本核查意见出具之日，公司未收到公司控股股东、
实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在未来六个月内减持“鼎龙转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“鼎
龙转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定合规减持，并及时履行信息披露义务。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：鼎龙股份本次不提前赎回“鼎龙转债”已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可转换公
司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》
的约定。保荐机构对鼎龙股份本次不提前赎回“鼎龙转债”相关事宜无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/ac552714-bdcb-4c73-b2fd-42f908308b04.PDF
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2026-04-28 16:56│鼎龙股份（300054）：关于不提前赎回鼎龙转债的公告
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特别提示：
1、自 2026年 4月 8日至 2026年 4月 28日，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票满足连续三十个交易日中有
十五个交易日的收盘价格不低于“鼎龙转债”当期转股价格 28.48元/股的 130%（含 130%，即 37.02元/股），已触发《湖北鼎龙控
股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。
2、公司于 2026年 4月 28日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不提前赎回鼎龙转债的议案》，公司董事会决
定本次不行使“鼎龙转债”的提前赎回权利。同时，在未来 6个月内（即 2026年 4月 29日至 2026年 10月 28日），如再次触发“
鼎龙转债”有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2026年 10月 28日后首个交易日重新计算，若“鼎龙转债”再次触
发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“鼎龙转债”的提前赎回权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477号）核准，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎龙股份”）于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总
额 91,000万元可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人民币 100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元
。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券已于 2025年 4月 23日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”，债
券代码“123255”。
（二）可转换公司债券转股期限及转股价
本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2025年 4月 9日）起满六个月后的第一个交易日（2025年 10月 9日）起
至可转债到期日（2031年 4月 1日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 28.68元/股。鉴于公司完成了2024年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明书
》关于可转债转股价格调整的相关规定，本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.68元/股调整为 28.58元/股，具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。
公司 2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的股票期权 9,775,200份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,775,20
0股。结合可转债转股价格调整的相关规定，“鼎龙转债”转股价格由 28.58元/股调整为 28.48元/股，转股价格调整生效日期为 20
26年 3月 9日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于 2024年股票期权激励计划第一期行权完成后调整可转债转股价格的公
告》（公告编号：2026-008）。
截至本公告披露之日，“鼎龙转债”的转股价格为 28.48元/股。
（三）可转债回售情况
公司于 2025年 10月 31日召开第六届董事会第六次会议，于 2025年 11月21日召开鼎龙转债 2025年第一次债券持有人会议和 2
025年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”
的附加回售条款生效。本次回售申报期为 2025年12月 1日至 2025年 12月 5日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的相关文件，“鼎龙转债”本次共回售 20张，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于鼎龙转债回售结果的公告》（公告编
号：2025-089）。
二、可转换公司债券赎回条款与触发情况
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”的有条件赎回条款具体内容如下：
“2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部
或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130
%）；若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价格计算；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应
计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。”
（二）有条件赎回条款触发情况
自 2026年 4月 8日至 2026年 4月 28日，公司股票满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“鼎龙转债”当
期转股价格 28.48元/股的130%（含 130%，即 37.02元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
三、本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2026 年 4月 28 日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不提前赎回鼎龙转债的议案》。结合当前的市场
情况及公司自身实际情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，同时决定未来 6个月内（
即 2026年 4月 29日至 2026年 10月 28日），如再次触发“鼎龙转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以 20
26年 10月 28日后的首个交易日重新计算，若“鼎龙转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否
行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“鼎龙转债”的
情况以及在未来 6个月内减持“鼎龙转债”的计划
经核实，在本次“鼎龙转债”赎回条件满足前的六个月内（即 2025年 10月 29日至 2026年 4月 28日期间），公司控股股东、
实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员交易“鼎龙转债”的情况如下：
单位：张
持有人名称 持有人身份 期初持有数量 期间买入数量 期间卖出数量 期末持有数量
朱双全 控股股东 1,350,442 0 976,050 374,392
朱顺全 控股股东 1,338,629 0 906,550 432,079
杨波 董事 5,432 0 5,432 0
杨平彩 董事、副总经 3,410 0 3,410 0
理、董事会秘书
姚红 董事、财务总监 2,146 0 2,146 0
罗德日 职工代表董事 142 0 142 0
黄金辉 副总经理 6,116 0 6,116 0
肖桂林 副总经理 8,514 0 8,514 0
除上述情况外，上述期间公司其他董事不存在交易“鼎龙转债”的情形。截至本公告披露日，公司未收到公司控股股东、实际控
制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在未来六个月内减持“鼎龙转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“鼎龙转债
”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定合规减持，并及时履行信息披露义务。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：鼎龙股份本次不提前赎回“鼎龙转债”已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可转换公
司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》
的约定。保荐机构对鼎龙股份本次不提前赎回“鼎龙转债”相关事宜无异议。
六、风险提示
截至 2026年 4月 28日收盘，公司的股票价格为 59.20元/股，“鼎龙转债”当期转股价为 28.48元/股。以 2026年 10月 28日
后首个交易日重新计算，若“鼎龙转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“鼎龙转债”
的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投
资风险。
七、备查文件
1、第六届董事会第十三次会议决议；
2、招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司不提前赎回“鼎龙转债”的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/f95ead24-d5e7-401a-9311-f1cb6b2090b2.PDF
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2026-04-28 16:56│鼎龙股份（300054）：第六届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议通知于 2026年 4月 27日以电子邮件或电话形式送
达，2026年 4月 28日采取现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9人，实到董事 9人。符合公司章程规定的法定人数。公司部
分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过了以下决议：
（一）审议通过了《关于不提前赎回鼎龙转债的议案》
自 2026年 4月 8日至 2026年 4月 28日，公司股票满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“鼎龙转债”当
期转股价格 28.48元/股的130%（含 130%，即 37.02元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
结合当前的市场情况及公司自身实际情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，同时
决定未来 6个月内（即2026年 4月 29日至 2026年 10月 28日），如再次触发“鼎龙转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提
前赎回权利。以 2026年 10月 28日后的首个交易日重新计算，若“鼎龙转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时公司董事会将另
行召开会议决定是否行使“鼎龙转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于不提前赎回鼎龙转债的公告》（公告编号：
2026-048）。
该议案的董事会表决结果为: 赞成9票，反对0票，弃权0票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1f5091df-deb2-4cc7-bbec-3230e3c89c55.PDF
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2026-04-27 19:35│鼎龙股份（300054）：关于新增关联方及2026年度日常关联交易预计额度的公告
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鼎龙股份（300054）：关于新增关联方及2026年度日常关联交易预计额度的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/c0f05e5d-d3cd-4a04-9393-a673d6f86587.PDF
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2026-04-27 19:32│鼎龙股份（300054）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称 “公司”）于2026年4月27日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于注销20
24年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、2024 年股票期权激励计划的基本情况
1、2024 年 4月 25 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
同日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<湖北鼎龙控
股股份有限公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2024年 4月 26日至 2024年 5月 5日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。2024 年 5月 9日
，公司监事会发表了《监事会关于公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2024年5月14日，公司召开2023年度股东大会，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同日，公司披露了《关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》。
4、2024年5月16日，公司召开了第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于调整2024年股票
期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为公司2024年股票期权激励计划规定的授予条件
已经成就，同意确定2024年5月16日为授权日，向291名激励对象授予2,499.90万份股票期权。公司监事会对本次授予股票期权的激励
对象名单进行了核实。
5、2024 年 5月 29 日，公司完成股票期权的授予登记手续，并在巨潮资讯网披露了《关于 2024 年股票期权激励计划授予登记
完成的公告》（公告编号：2024-052）。公司股东大会审议通过本激励计划后，有 5名激励对象因离职失去激励资格，公司取消向上
述 5名激励对象授予的股票期权共计 0.10 万份。本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为 2,499.90万份；实际授予登记激励
对象为 291名。
6、2025年4月25日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销2024年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2024年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的278名激励对象在第一个行权期行权977.52万份股票期权，行权
价格为19.03元/股；因11名激励对象离职、2名激励对象个人绩效考核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权
合计50.1万份。
7、2025年7月18日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》。因
实施2024年度权益分派，公司2024年股票期权激励计划股票期权行权价格由19.03元/股调整为18.93元/股。
8、2026年4月27日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》《关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条
件已满足，同意符合行权条件的275名激励对象在第二个行权期行权716.19万份股票期权，行权价格为18.93元/股；因5名激励对象离
职、53名激励对象个人绩效考核未达标，公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计25.65万份。
二、本次拟注销股票期权的具体情况
鉴于 2024 年股票期权激励计划中：①5名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚未行权的股票期权合计 11.4万份需要注销；
②34名激励对象因考核结果为 80＞N≧70，按 80%的比例行权，则其第二期未行权的股票期权合计 7.80万份由公司注销；③19 名激
励对象因考核结果为 90＞N≧80，按 90%的比例行权，则其第二期未行权的股票期权合计 6.45 万份由公司注销。综上所述，公司将
合计注销的股票期权数量为 25.65万份。
本次注销完成后，公司 2024 年股票期权激励计划剩余尚在等待期内的股票期权数量 730.44 万份；授予激励对象由 280 人（
第一期符合行权条件激励对象为 278人，另有 2名激励对象因 2024年度个人绩效考核结果低于 70分，取消该激励对象第一期行权额
度）调整为 275人。
三、对应的会计处理
根据财政部《企业会计准则第 11号—股份支付》和《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》的相关规定，本次注销部分
股票期权的会计处理为：将注销的股票期权对应已摊销的股权激励费用调整资本公积和当期成本费用。
四、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不影响公司股权激励计划的继续实施。
五、法律意见书的结论意见
湖南启元律师事务所出具关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票
期权相关事项的法律意见书认为：本次注销的原因、数量符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十二次会议决议；
2、湖南启元律师事务所出具的《关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部
分股票期权相关事项的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/68144cb6-60c8-42be-a851-6f7ab24ecc53.PDF
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2026-04-27 19:32│鼎龙股份（300054）：关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的公告
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鼎龙股份（300054）：关于公司2024年股票期权激励计划第二个行权期可行权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/dba49f31-01f7-48a0-8a1c-ecd2d0bddb3f.PDF
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2026-04-27 19:31│鼎龙股份（300054）：2026年一季度报告
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鼎龙股份（300054）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/44d330f1-586a-4c86-9711-062b088966fc.PDF
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2026-04-27 19:31│鼎龙股份（300054）：第六届董事会第十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议于 2026年 4月 27日在武汉市经济技术开发区东荆
河路 1号公司 907会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9人，实到董事 9人。符合公司章程规定的法定人数。本次会
议通知于 2026年 4月 21日以电话或电子邮件形式送达，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》与《
公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过了以下决议：
（一）审议通过了《2026 年第一季度报告》
经审核，董事会认为：公司 2026年第一季度报告的编制程序、内容、格式符合相关文件的规定；季报编制期间，未有泄密及其
他违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为发生；公司的季度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
该议案的董事会表决结果为: 赞成9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
鉴于 2024年股票期权激励计划中：①5名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚未行权的股票期权合计 11.4万份需要注销；
②34名激励对象因考核结果为 80＞N≧70，按 80%的比例行权，则其第二期未行权的股票期权合计 7.80万份由公司注销；③19名激
励对象因考核结果为 90＞N≧80，按 90%的比例行权，则其第二期未行权的股票期权合计 6.45万份由公司注销。综上所述，公司将
合计注销的股票期权数量为 25.65万份。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期
权的公告》（公告编号：2026-044）。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。该议案的表决结果为：同意 6票，弃权 0票，反对 0票
。公司董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士、董事兼财务负责人姚红女士、职工代表董事罗德日先生属于本激励计划的激励对象
，回避了对该议案的表决。
（三）审议通过了《关于公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》
公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已满足，本次符合可行权条件的激励对象为 275人，可行权的股票期权数
量为 716.19万份，行权价格为 18.93元/股。
董事会认为公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就，根据公司 2023年度股东大会对董事会的授权，公司 2
024年股票期权激励计划第二个行权期的行权事项安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意符合行权条件的激励对象在规定的行
权期内采取自主行权的方式行权。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司 2024年股票期权激励计划第二个行权
期可行权的公告》（公告编号：2026-045）。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。该议案的表决结果为：同意 6票，弃权 0票，反对 0票
。公司董事、副总经理兼董事会秘书杨平彩女士、董事兼财务负责人姚红女士、职工代表董事罗德日先生属于本激励计划的激励对象
，回避了对该议案的表决。
（四）审议通过了《关于新增关联方及 2026 年度日常关联交易预计额度的议案》
因珠海名图超俊科技有限公司（以下简称“珠海名图超俊”）变更为公司参股子公司，且公司副总经理黄金辉先生在过去十二个
月内曾任该公司董事，珠海名图超俊以及其全部控股子/孙公司等成为公司关联方，其中珠海名图超俊子公司一一珠海联合天润打印
耗材有限公司、珠海鼎龙汇通打印科技有限公司（以下简称“本次新增关联交易方”）预计会与公司存在日常关联交易。为满足公司
日常生产经营及业务发展需要，公司及合并报表范围内子公司预计 2026年度与本次新增关联交易方发生销售产品、采购商品、资产
出租、代付费用等日常关联交易，合计金额不超过人民币8,000万元。上述日常关联交易额度的有效期限自本事项经第六届董事会第
十二次会议审议通过之日起至审议2027年度日常关联交易预计总额度的相关会议决议生效之日。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于新增关联方及增加 2026年度日常关联交易
预计额度的公告》（公告编号：2026-046）。
本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。
表决结果：赞成 9票，反对 0票，弃权 0票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/67f20db9-5c37-4d83-b419-acb59338cb79.PDF
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2026-04-27 19:31│鼎龙股份（300054）：2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的核查意
│见
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及注销部分股票期权事项的核查意见
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会薪酬与考核委员会第四次会议于 2026 年 4 月 27 日在公司会
议室以现场表决结合通讯表决方式召开。本次会议应到委员 3 名，实到委员 3 名。本次会议的召开符合《董事会薪酬与考核委员会
实施细则》的有关规定，本次会议由公司董事会薪酬与考核委员会主任委员夏新平主持。薪酬与考核委员会对公司 2024年股票期权
激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的核查意见如下：
1、关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的核查意见
经审核，薪酬与考核委员会认为：公司本次注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权，符合公司《2024 年股票期权激励计
划（草案）》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。因此，同意注销上述 25.
65万份股票期权。
2、关于公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的核查意见经审核，薪酬与考核委员会认为：1）根据《上市公司股
权激励管理办法》、《2024年股票期权激励计划（草案）》等有关规定以及公司 2023 年度股东大会的授权，公司 2024年股票期权
激励计划第二个行权期的行权条件已成就，且公司及激励对象均未发生《2024年股票期权激励计划（草案）》中规定的不得行权的情
形。
2）本次行权符合《2024年股票期权激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象符合行权的资格条件，其作为本次可行权的激
励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3）公司 2024年股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关
法律、法规的规定；4）公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损
害公司及全体股东利益的情形；
综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司 2024年股票期权激励计划第二个行权期内自主行权。
湖北鼎龙控股股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/7b6a2760-e209-422b-9772-8dc59883f2bc.PDF
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2026-04-27 19:31│鼎龙股份（300054）：2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意
│见
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鼎龙股份（300054）：2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意见。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/6f700ff8-3e9c-4a54-aafe-791d45686795.PDF
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2026-04-27 19:31│鼎龙股份（300054）：新增关联方及2026年度日常关联交易预计额度事项的核查意见
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鼎龙股份（300054）：新增关联方及2026年度日常关联交易预计额度事项的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/c9c6ab3a-d29a-4df1-adbf-3262e7e94bac.PDF
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2026-04-24 19:59│鼎龙股份（300054）：2025年度股东会的法律意见书
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鼎龙股份（300054）：2025年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/08d50d00-202b-4d51-b88c-6150b0c29a74.PDF
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2026-04-24 19:59│鼎龙股份（300054）：2025年度股东会决议公告
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鼎龙股份（300054）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/f87eaf09-8f6d-412f-a63a-314626b570ca.PDF
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2026-04-24 19:57│鼎龙股份（300054）：关于完成补选第六届董事会独立董事的公告
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为积极配合湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）推进发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公
司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市项目，按照境内外上市规则完善公司独立董事结构，经友好沟通，公司独立董事王雄元
先生已申请辞去公司第六届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司第六届董事会审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会的相
应职务，辞职后将不再担任公司任何职务。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于独立董事辞
职暨补选独立董事的公告》（公告编号：2026-027）。
公司分别于 2026 年 3月 31 日召开第六届董事会第十次会议、2026年 4月24日召开 2025年度股东会审议通过了《关于补选独
立董事的议案》，同意补选罗炜先生为公司第六届董事会独立董事，任期自公司 2025年度股东会审议通过之日起至第六届董事会届
满之日止。罗炜先生简历详见附件。
本次补选完成后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/5cddddc8-8239-485a-a8ae-4439eb6f50a3.PDF
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2026-04-21 16:10│鼎龙股份（300054）：中证鹏元关于关注鼎龙股份剥离通用打印耗材终端业务事项的公告
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中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”或“公司”，
股票代码：300054.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评
级行为独立、客观、公正的关联关系。
债券简称 上一次评级时间 上一次评级结果
主体等级 债项等级 评级展望
鼎龙转债 2025年 12月 1日 AA AA 稳定
根据公司 2026年 4月 3日披露的公告，2026年 4月 1日公司召开董事会并同意拟以出让两家并表子公司控股权的方式，剥离墨
盒、硒鼓两项通用打印耗材终端业务。截至公告披露日公司已签署本次交易的《股权转让协议》并明确对手方、出售股权比例及对价
等事项。本次交易后公司对两家子公司仍持有少数股权，未来有计划进一步择机退出。本次出让控股权的子公司情况如下表所示。
表 公司拟出售控股权的子公司情况（单位：亿元）
子公司名 受让方 出 售 比 本 次 出 售 对价 总 资 收入 净利润
称 例 后 剩 余 持 产
股比例
绩迅科技 苏州众 15% 44% 0.73 5.13 6.48 0.35
行
名图超俊 北方办 60% 40% 1.20 6.51 6.34 0.19
公
注：（1）上表财务数据时点/期间为 2025 年末/年度。（2）北海绩迅科技股份有限公司简称绩迅科技，珠海名图超俊科技有限
公司简称名图超俊，苏州众行汇创科技有限公司简称苏州众行，北京市北方办公用品有限公司简称北方办公。
资料来源：公司公告，中证鹏元整理
根据公司公告及中证鹏元向公司了解，前述出售子公司控股事项系公司出于聚焦创新材料领域规划及长期可持续高速发展的主动
性、战略性退出，是公司优化资产配置、聚焦核心创新材料主业的关键举措，且将加速公司现金流回流。除前述事项外，中证鹏元关
注到公司在 2026 年 1 月以 6.3 亿元对价收购国内动力电池及储能电池用核心功能工艺性辅助材料供应商深圳市皓飞新型材料有限
公司（以下简称“皓飞材料”）70%股权，公司因此切入以锂电粘结剂、分散剂等关键功能工艺性辅材为代表的锂电材料行业。
中证鹏元认为，2025 年度公司耗材终端业务合计营业收入对公司合并营业收入的贡献约 35%，但近年持续面临竞争加剧、需求
下行等压力，盈利能力弱化，2025年度耗材终端硒鼓、墨盒业务合计对公
司归母净利润的贡献占比仅为 5.22%。但公司在打印通用耗材板块仍保留耗材上游彩色聚合碳粉、芯片业务，该等业务过往存在
一定比例的自用，剥离耗材终端业务后，该等业务将全部转为对外销售。同时中证鹏元注意到，近年公司半导体材料业务发展态势良
好，2025年度
半导体材料业务对公司营业收入的贡献已达 57%，CMP 抛光材料、半导体显示材料等核心材料已成为公司利润增长的重要来源。
中证鹏元认为，2026年以来公司收购锂电材料子公司控股权、出售打印通用耗材终端业务等事项，符合公司向创新材料平台型企业转
型的发展规划；剥离耗材终端业务预计不会对公司经营产生重大不利影响。
综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为 AA，评级展望维持为稳定，鼎龙转债信用等级维持为 AA，评级结果
有效期为 2026年 4月 20日至鼎龙转债存续期。同时中证鹏元将密切关注耗材终端业务子公司股权转让事项进展，以及公司向创新材
料平台型企业转型过程中的收并购行为及整合成效，并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及“鼎龙转债”信用等级
可能产生的影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/e8636af3-6a61-4b08-b067-542334e14568.PDF
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2026-04-21 16:06│鼎龙股份（300054）：关于鼎龙转债预计满足赎回条件的提示性公告
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特别提示：
自 2026年 4月 8日至 2026年 4月 21日，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续十个交易日中已有十个交
易日的收盘价格不低于“鼎龙转债”当期转股价格 28.48元/股的 130%（含 130%，即 37.02元/股），若未来连续二十个交易日内，
公司股票有五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），将触发《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。届时，公司有权决定是否按照本次可转债
面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“鼎龙转债”。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477号）核准，公司于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人民
币 100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券已于 2025年 4月 23日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”，债
券代码“123255”。
（二）可转换公司债券转股期限及转股价
本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2025年 4月 9日）起满六个月后的第一个交易日（2025年 10月 9日）起
至可转债到期日（2031年 4月 1日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 28.68元/股。鉴于公司完成了2024年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明书
》关于可转债转股价格调整的相关规定，本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.68元/股调整为 28.58元/股，具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。
公司 2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的股票期权 9,775,200份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,775,20
0股。结合可转债转股价格调整的相关规定，“鼎龙转债”转股价格由 28.58元/股调整为 28.48元/股，转股价格调整生效日期为 20
26年 3月 9日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于 2024年股票期权激励计划第一期行权完成后调整可转债转股价格的公
告》（公告编号：2026-008）。
截至本公告披露之日，“鼎龙转债”的转股价格为 28.48元/股。
（三）可转债回售情况
公司于 2025年 10月 31日召开第六届董事会第六次会议，于 2025年 11月21日召开鼎龙转债 2025年第一次债券持有人会议和 2
025年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”
的附加回售条款生效。本次回售申报期为 2025年12月 1日至 2025年 12月 5日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的相关文件，“鼎龙转债”本次共回售 20张，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于鼎龙转债回售结果的公告》（公告编
号：2025-089）。
二、可转换公司债券赎回条款与触发情况
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”的有条件赎回条款具体内容如下：
“2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部
或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130
%）；若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价格计算；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000万元时。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应
计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。”
（二）赎回条款预计触发情况
自 2026年 4月 8日至 2026年 4月 21日期间，公司股票连续十个交易日中已有十个交易日的收盘价格不低于“鼎龙转债”当期
转股价格 28.48元/股的130%（含 130%，即 37.02元/股），若未来连续二十个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价格不低于
当期转股价格的 130%（含 130%），将触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
若触发有条件赎回条款，公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》以及《募集说明书
》等的有关规定或约定，于触发条件当日召开董事会审议决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“鼎
龙转债”，并将及时履行信息披露义务。
三、风险提示
公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“鼎龙转债”赎回条款后确定本次是否赎回“鼎龙转债”，并及
时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/4becdb07-5229-4e93-afde-9d49ee72c822.PDF
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2026-04-10 00:00│鼎龙股份（300054）：招商证券关于鼎龙股份2025年度持续督导跟踪报告
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保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎龙股份
保荐代表人姓名：李莎 联系电话：0755-8294 3666
保荐代表人姓名：刘智 联系电话：0755-8294 3666
一、保荐工作概述
项 工作内容
目
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 现场查询 2 次募集资金
专户，每月 1 次收集对
账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0次，均事前或事后审
阅会议相关文件
（2）列席公司董事会次数 1次，其他均事前或事
后审阅会议相关文件
项 工作内容
目
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 12 月 15 日
（3）培训的主要内容 募集资金使用管理等
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票 不适用
上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.3
条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第 不适用
4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的情形
并及时转换为普通股份；
项 工作内容
目
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/ 不适用
《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表 不适用
决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股 不适用
票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第
四章第四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 存在的问题 采取的措施
项
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺
履行承诺 的原因及解决措施
1.关于向不特定对象发行可转换公司债券摊 是 不适用
薄即期回报采取填补措施的承诺
2.关于向不特定对象发行可转换公司债券认购 是 不适用
承诺
3.关于股权激励承诺 是 不适用
4.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5.关于税收优惠的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说
明
1.保荐代表人变更及其理由 因原保荐代表人刘海燕工作调整，招商
证券指派刘智担任鼎龙股份持续督导期
间的保荐代表人，继续履行对鼎龙股份
的持续督导职责。鼎龙股份已于 2025 年
10 月 23 日发布《关于更换持续督导保
荐代表人的公告》。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易 无
所对保荐人或者其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http:/
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2026-04-10 00:00│鼎龙股份（300054）：关于债券持有人可转换公司债券持有比例变动达10%的公告
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一、可转换公司债券基本情况及配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477号）核准，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元
可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人民币100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元。经深圳证券交
易所同意，公司可转换公司债券已于 2025年 4月 23日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”，债券代码“123255”
。
公司控股股东、共同实际控制人朱双全先生和朱顺全先生通过优先配售认购“鼎龙转债”共计 2,689,071张，占本次可转债发行
总量的 29.55%，具体内容详见公司于 2025 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《湖北鼎龙控股股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2025-027）。
二、债券持有人持有可转债比例变动情况
近日，公司收到控股股东、共同实际控制人朱双全先生和朱顺全先生的通知，获悉其于 2026年 1月 29日至 2026年 4月 9日通
过深圳证券交易所集中竞价方式累计出售其所持有的“鼎龙转债”986,610张，占本次可转债发行总量的10.84%。具体变动情况如下
：
债券持 本次变动前 本次变动情况 本次变动后
有人名 持有数量 占发行总量 卖出数量 占发行总量 持有数量 占发行总量
称 （张） 比例（%） （张） 比例（%） （张） 比例（%）
朱双全 1,350,442 14.84% 458,330 5.04% 892,112 9.80%
朱顺全 1,338,629 14.71% 528,280 5.81% 810,349 8.90%
合计 2,689,071 29.55% 986,610 10.84% 1,702,461 18.71%
注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因造成。
三、备查文件
朱双全先生和朱顺全先生出具的《关于可转换公司债券持有比例变动达10%的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/26908ead-0165-466b-9e0a-91d155813e01.PDF
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2026-04-02 18:16│鼎龙股份（300054）：关于以出让两家并表子公司控股权的方式剥离通用打印耗材终端业务的公告
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鼎龙股份（300054）：关于以出让两家并表子公司控股权的方式剥离通用打印耗材终端业务的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/9acdfd39-d1b1-4380-996a-fa84d28c5dc8.PDF
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2026-04-02 18:16│鼎龙股份（300054）：第六届董事会第十一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议通知于 2026年 3月 31日以电子邮件或电话形式送
达，2026年 4月 1日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1号公司 907会议室采取现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9
人，实到 9人，符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《中华人民共和国公
司法》与《公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，通过了以下决议：
（一）审议通过了《关于出售全资子公司珠海名图超俊科技有限公司部分股权的议案》
为优化公司资产结构及资源配置，聚焦半导体材料核心主业发展，公司计划剥离传统耗材终端硒鼓业务，具体为：将全资子公司
湖北芯屏科技有限公司（以下简称“芯屏科技”）所持有的珠海名图超俊科技有限公司（以下简称“珠海名图超俊”、“标的公司”
）60%股权以 1.2亿元的价格（整体估值参考珠海名图超俊账面经营性净资产，剔除对芯屏科技应收债权、珠海名图超俊土地及房产
账面净值后的净资产）转让给北京市北方办公用品有限公司（以下简称“北方办公”），北方办公受让股权所对应珠海名图超俊的资
产中，不包含珠海名图超俊对芯屏科技的应收债权 8,000万元、土地及房产账面净值 3,512.03万元，即本次交易的整体估值参考珠
海名图超俊账面经营性净资产，剔除上述应收债权、土地及房产账面净值后的净资产作价。本次交易完成后，公司通过芯屏科技持有
珠海名图超俊的股权比例由 100%减少至 40%，珠海名图超俊不再纳入公司的合并报表范围。
此举是公司优化资产配置、聚焦核心主业的关键举措，有助于加速公司向高科技创新材料平台型企业全面转型，重塑资本市场价
值逻辑与成长定位，优化财务结构，提升盈利质量，对公司高质量可持续发展具有重要战略意义。
同时，公司通过本次交易，推行耗材终端业务市场化运营机制，激活传统存量业务长效经营活力，推动该板块实现独立稳健运营
、良性长效发展。北京市北方办公用品有限公司于 1991年成立，总部位于北京，被行业内评为最具备互联网思维的办公用品企业，
研发及生产基地分布于北京、中山、开封 3个城市，现有生产经营总面积超 10万平米。北方办公拥有六大自有品牌：befon得印、国
际、墨斗鱼、倍方、京呈、梦想工艺等品牌，旗下品牌在京东，天猫等国内主流电商平台综合排名领先，国内线下深耕政府采购及行
业客户的头部品牌。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于以出让两家并表子公司控股权的方式剥离通
用打印耗材终端业务的公告》（公告编号：2026-033）及《关于出售全资子公司珠海名图超俊科技有限公司部分股权的公告》（公告
编号：2026-034）。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
该议案的董事会表决结果为: 赞成9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于出售控股子公司北海绩迅科技股份有限公司部分股权的议案》
为优化公司资产结构及资源配置，聚焦半导体材料核心主业发展，公司计划剥离传统耗材终端墨盒业务，具体为：将全资子公司
芯屏科技所持有的北海绩迅科技股份有限公司（以下简称“绩迅科技”、“标的公司”）15%股权以 7,275万元的价格转让给苏州众
行汇创科技有限公司（以下简称“众行汇创”），即对应标的公司 100%股权的整体估值为 4.85亿元，较绩迅科技 2026年 2月底账
面净资产的溢价率为 61.67%。
本次交易完成后，公司通过芯屏科技持有绩迅科技的股权比例由 59%减少至 44%，同时，绩迅科技股东苏州众行汇创科技有限公
司、杨浩、赵晨海、李宝海、北海承锝投资合伙企业（有限合伙）通过签署一致行动协议方式，合计享有绩迅科技 56%的股份及相应
的表决权，拥有对北海绩迅的控制权，因此绩迅科技不再纳入公司的合并报表范围。
此举是公司优化资产配置、聚焦核心主业的关键举措，有助于加速公司向高科技创新材料平台型企业全面转型，重塑资本市场价
值逻辑与成长定位，优化财务结构，提升盈利质量，对公司高质量可持续发展具有重要战略意义。
同时，公司通过本次交易，推行耗材终端业务市场化运营机制，激活传统存量业务长效经营活力，推动该板块实现独立稳健运营
、良性长效发展。苏州众行汇创科技有限公司是绩迅科技创始团队、现有股东所投资的企业，专注喷墨打印头研发生产，本次入股绩
迅科技，核心目的在于借助绩迅科技在墨盒领域的出色加工能力，补充自研打印头至成品墨盒的加工资源，进一步完善产业链配套。
双方强强联合、深度协同，共同抢抓中国喷墨打印行业发展机遇，构建以自研核心部件为引领，更具竞争力的产业生态。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于以出让两家并表子公司控股权的方式剥离通
用打印耗材终端业务的公告》（公告编号：2026-033）及《关于出售控股子公司北海绩迅科技股份有限公司部分股权的公告》（公告
编号：2026-035）。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会审议通过。
该议案的董事会表决结果为: 赞成9票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于出售控股子公司部分股权被动形成对外担保的议案》
绩迅科技作为公司控股子公司期间，公司为支持绩迅科技日常经营管理为其银行借款提供了担保。截至本公告披露日，公司对绩
迅科技的实际担保余额为 4,500万元。本次股权转让交易完成后，上述存量担保将被动形成对外担保，其实质为公司对原合并报表范
围内子公司提供担保的延续。
绩迅科技其他股东对相关担保事项安排了后续的处理方案，对于已存续的担保事项，绩迅科技其他股东承诺，虽因资金压力暂无
法立即提供反担保的，但将不晚于 2026年 9月 30日前逐步按各持有绩迅科技的股权比例，对前述担保提供反担保。对于未来公司可
能对绩迅科技发生的对外担保事项，将严格按照《关于 2026年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及担保预计的议案》内
容执行，同时绩迅科技其他股东应按其出资比例提供同等担保。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于出售控股子公司部分股权被动形成对外担保
的公告》（公告编号：2026-036）。
该议案的董事会表决结果为: 赞成9票，反对0票，弃权0票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/1a768bb4-49a1-483e-b91d-1a4985d5a532.PDF
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2026-04-02 18:15│鼎龙股份（300054）：出售控股子公司部分股权被动形成对外担保的核查意见
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招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”或“
公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对鼎龙股份本次出售控股子公司部分股权后被动形成的对外担保事项进
行了核查，核查情况说明如下：
一、担保情况概述
（一）担保情况
为优化公司资产结构及资源配置，聚焦半导体材料核心主业发展，公司计划逐步剥离传统耗材终端墨盒业务，其中包括将公司全
资子公司湖北芯屏科技有限公司（以下简称“芯屏科技”）所持有的北海绩迅科技股份有限公司（以下简称“绩迅科技”）15%股权
以 7,275 万元的价格转让给苏州众行汇创科技有限公司（以下简称“众行汇创”），即对应标的公司 100%股权的整体估值为 4.85
亿元，较绩迅科技 2026年 2月底账面净资产的溢价率为 61.67%。本次交易完成后，公司通过芯屏科技持有绩迅科技的股权比例由 5
9%减少至 44%，同时，绩迅科技股东苏州众行汇创科技有限公司、杨浩、赵晨海、李宝海、北海承锝投资合伙企业（有限合伙）通过
签署一致行动协议方式，合计享有绩迅科技 56%的股份及相应的表决权，拥有对北海绩迅的控制权，因此绩迅科技不再纳入公司的合
并报表范围。具体内容详见公司同日披露的《关于出售控股子公司北海绩迅科技股份有限公司部分股权的公告》（公告编号：2026-0
35）。
经 2025年 4月 25日第五届董事会第二十七次会议、2025年 5月 20日 2024年度股东大会审议通过，公司为子公司绩迅科技向中
国建设银行、中信银行、中国银行等申请累计不超过 12,000 万元综合授信额度提供担保（详见公告：2025-034）。绩迅科技作为公
司控股子公司期间，公司为支持绩迅科技日常经营管理为其银行借款提供了担保。截至本核查意见出具之日，公司对绩迅科技的实际
担保余额为 4,500万元。本次股权转让交易完成后，上述存量担保将被动形成对外担保，其实质为公司对原合并报表范围内子公司提
供担保的延续。
2026 年 3 月 26 日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于 2026年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及
担保预计的议案》，公司 2026年度拟对绩迅科技新增 10,500 万元的担保额度，截至本核查意见出具之日，该新增担保额度尚未使
用。
（二）董事会审议情况
2026 年 4月 1日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于出售控股子公司部分股权被动形成对外担保的议案》，本
次被动形成对外担保事项无需提交公司股东会审议。
二、被担保人基本情况
（一）基本信息
名称：北海绩迅科技股份有限公司
类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
住所：广西壮族自治区北海市北海大道西北海综合保税区 A6区 3号标准厂房
法定代表人：李宝海
注册资本：4,000万元人民币
成立日期：2014-01-02
统一社会信用代码：91450500086512743T
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；办公设备耗材制造；办公设备耗材销
售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；油墨制造（不含危险化学品）；油墨销售（不含危险化学品）；
资源再生利用技术研发；再生资源加工；再生资源销售；再生资源回收（除生产性废旧金属）；技术进出口；货物进出口；计算机及
办公设备维修；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；塑料制品制造；塑料制品销售。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至本核查意见出具日，绩迅科技资信良好，未被列为失信被执行人。
（二）股权结构
公司本次出售绩迅科技部分股权前后，绩迅科技股权结构如下：
股东名称 股权转让前 股权转让后
认缴出资额 持股比例 认缴出资额（万 持股比例
（万元） 元）
湖北芯屏科技有限公司 2,360.0 59.00% 1,760.0 44.00%
杨浩 562.8 14.07% 562.8 14.07%
赵晨海 388.6 9.715% 388.6 9.715%
李宝海 388.6 9.715% 388.6 9.715%
北海承锝投资合伙企业（有限合伙） 300.0 7.50% 300.0 7.50%
苏州众行汇创科技有限公司 0.0 0.00% 600.0 15.00%
合计 4,000.0 100.00% 4,000.0 100.00%
（三）主要财务数据
单位：万元
资产负债表相关指标 2026年 2月 28日（未经审计） 2025年 12月 31日（经审计）
资产总额 50,005.48 51,345.89
负债总额 20,005.39 20,880.28
所有者权益 30,000.09 30,465.61
利润表相关指标 2026年 1-2月（未经审计） 2025年 1-12月（经审计）
营业收入 8,519.94 64,827.17
营业利润 -518.41 3,515.60
净利润 -494.94 3,514.38
注：上表数据为绩迅科技的合并报表数据，绩迅科技 2025年度合并报表数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，审计
报告编号为：信会师报字[2026]第 ZE10056号。
三、对外担保的具体情况
本次对外担保系公司全资子公司芯屏科技出售其持有的绩迅科技 15%股权导致合并报表范围变更后被动形成的对外担保，截至本
核查意见出具日，公司对绩迅科技担保余额合计为 4,500万元。本次股权转让前，鉴于绩迅科技主要由公司控制和管理，公司按照 1
00%比例对其业务提供担保，具体情况如下：
担保人 债务人/ 债权人 主债权及最高额 主债权余额
被担保人 （万元）
鼎龙股份 绩迅科技 建设银行股份有限 担保人为债务人在 2022 年 9 月 26 日至 1,500
公司北海分行 2027年 9月 26日期间在债权人处形成的
最高 5,500万元的债务提供连带责任保证
鼎龙股份 绩迅科技 中信银行股份有限 担保人为债务人在 2025 年 9 月 26 日至 3,000
公司南宁分行 2026年 9月 26日期间在债权人处形成的
最高 3,000万元的债务提供连带责任保证
本次对外担保是转让控股孙公司绩迅科技部分股权被动形成的阶段性对外担保，实质是对合并报表范围内控股孙公司日常经营性
借款提供担保的延续。为维护公司及股东利益，对该担保事项后续的处理方案为：1、对于已存续的担保事项，绩迅科技其他股东承
诺，虽因资金压力暂无法立即提供反担保，但将不晚于 2026年 9月 30日前逐步按各股东所持绩迅科技的股份比例，对前述担保提供
反担保。2、对于未来公司可能对绩迅科技发生的对外担保事项，将严格按照《关于 2026年度公司及子公司向金融机构申请综合授信
额度及担保预计的议案》内容执行，同时绩迅科技其他股东应按其出资比例提供同等担保。
四、董事会意见
公司董事会认为，本次对外担保系公司出售持有的绩迅科技部分股权后被动形成的对外担保，公司及被担保公司绩迅科技资信和
经营状况正常，偿还债务能力较强。绩迅科技其他股东对相关担保事项安排了后续的处理方案，对于已存续的担保事项，绩迅科技其
他股东承诺，虽因资金压力暂无法立即提供反担保的，但将不晚于 2026年 9月 30日前逐步按各持有绩迅科技的股权比例，对前述担
保提供反担保。对于未来公司可能对绩迅科技发生的对外担保事项，将严格按照《关于 2026年度公司及子公司向金融机构申请综合
授信额度及担保预计的议案》内容执行，同时绩迅科技其他股东应按其出资比例提供同等担保。本次被动形成担保风险可控，不存在
损害公司及股东的利益，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。
五、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为，公司转让控股子公司部分股权后被动形成外担保事项已经第六届董事会第十一次会议审议通过，本次事
项履行了必要的内部决策程序，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。本次对外担保是转让控股孙公司绩迅科技部分股权被动形成
的阶段性对外担保，实质是对原合并报表范围内控股孙公司日常经营性借款提供担保的延续，整体风险可控，不会对公司的日常经营
产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，保荐机构对本次公司转让控股子公司部分股权后被动形成对外担保事项无
异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/e343d447-9675-4701-bebc-aeb5c9ed2f74.PDF
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2026-04-02 18:15│鼎龙股份（300054）：关于出售控股子公司北海绩迅科技股份有限公司部分股权的公告
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鼎龙股份（300054）：关于出售控股子公司北海绩迅科技股份有限公司部分股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/b334fc97-bf98-4c60-b2d5-bbffdb2ae034.PDF
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2026-04-02 18:15│鼎龙股份（300054）：关于出售控股子公司部分股权被动形成对外担保的公告
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鼎龙股份（300054）：关于出售控股子公司部分股权被动形成对外担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/d729b0da-e6b1-4b95-948b-16d9471b4c58.PDF
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2026-04-02 18:15│鼎龙股份（300054）：关于出售全资子公司珠海名图超俊科技有限公司部分股权的公告
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鼎龙股份（300054）：关于出售全资子公司珠海名图超俊科技有限公司部分股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/b265eebf-c969-4e8b-9ffd-6dbd99d9245c.PDF
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2026-04-02 18:12│鼎龙股份（300054）：关于部分募集资金专项账户注销的公告
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一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2025〕477号），公司于2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币 10
0 元，发行数量 9,100,000 张，募集资金总额为人民币 91,000 万元。扣除发行费用人民币 1,288.219914 万元（不含税）后，募
集资金净额为人民币 89,711.780086万元。
上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次可转债的募集资金到位情况进行了审验，并由其于 2
025年 4月 9日出具了《湖北鼎龙控股股份有限公司验资报告》信会师报字[2025]第 ZE10082号。
二、募集资金存放与管理情况
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规规定以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司已开立募集资金专用账户，并与保荐机构、募集资金存储银行签署了募集
资金三方监管协议，具体内容详见公司分别于 2025年4月 22日、2025年 12月 3日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com）的相关公告
。
截至本公告披露日，公司募集资金专用账户的开设及注销情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金用途 账户状态
鼎龙（潜江）新 中国银行股份有限公司武 567788228518 年产 300吨 正常使用中
材料有限公司 汉经济技术开发区支行 KrF/ArF光刻胶产
业化项目
鼎龙（仙桃）新 招商银行股份有限公司武 127919518010001 光电半导体材料上 正常使用中
材料有限公司 汉循礼门支行 游关键原材料国产
化产业基地项目
湖北鼎龙控股股 招商银行股份有限公司武 127902309610001 光电半导体材料研 正常使用中
份有限公司 汉分行 发制造中心项目
湖北鼎龙控股股 兴业银行股份有限公司武 416040100100550078 补充流动资金项目 本次注销
份有限公司 汉水果湖支行
三、本次注销募集资金专户的情况
鉴于公司在兴业银行股份有限公司武汉水果湖支行开设的募集资金专户（账号：416040100100550078）存放的募集资金已按规定
使用完毕，该募集资金专户将不再使用。为了便于公司对募集资金专户的管理，减少管理成本，公司近日已办理完成上述募集资金专
户的销户手续。上述募集资金专户注销后，对应的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
四、备查文件
1、募集资金专用账户销户凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/932ddcfe-1267-4f09-b834-8d9b8bfe9ef4.PDF
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2026-04-01 18:06│鼎龙股份（300054）：关于2026年第一季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
1、鼎龙转债（债券代码：123255）转股期为 2025年 10月 9日至 2031年 4月 1日；最新有效的转股价格为 28.48元/股。
2、2026年第一季度，共有 758张“鼎龙转债”完成转股（票面金额共计75,800元），合计转成 2,647股鼎龙股份股票（股票代
码：300054）。
3、截至 2026年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为 909,698,400元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关规定，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”
）现将 2026年第一季度可转换公司债券（以下简称“鼎龙转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2025〕477号）核准，公司于 2025年 4月 2日向不特定对象发行面值总额 91,000万元可转换公司债券，期限 6年，每张面值为人民
币 100元，发行数量 9,100,000张，募集资金总额为人民币 91,000万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券已于 2025年 4月 23日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“鼎龙转债”，债
券代码“123255”。
（二）可转换公司债券转股期限及转股价
本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2025年 4月 9日）起满六个月后的第一个交易日（2025年 10月 9日）起
至可转债到期日（2031年 4月 1日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 28.68元/股。鉴于公司完成了2024年度权益分派实施工作，根据公司《募集说明书
》关于可转债转股价格调整的相关规定，本次权益分配实施后，“鼎龙转债”的转股价格由 28.68元/股调整为 28.58元/股，具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于因权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。
公司 2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的股票期权 9,775,200份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,775,20
0股。结合可转债转股价格调整的相关规定，“鼎龙转债”转股价格由 28.58元/股调整为 28.48元/股，转股价格调整生效日期为 20
26年 3月 9日。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于 2024年股票期权激励计划第一期行权完成后调整可转债转股价格的公
告》（公告编号：2026-008）。
截至本公告披露之日，“鼎龙转债”的转股价格为 28.48元/股。
（三）可转债回售情况
公司于 2025年 10月 31日召开第六届董事会第六次会议，于 2025年 11月21日召开鼎龙转债 2025年第一次债券持有人会议和 2
025年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。根据《募集说明书》的约定，“鼎龙转债”
的附加回售条款生效。本次回售申报期为 2025年12月 1日至 2025年 12月 5日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的相关文件，“鼎龙转债”本次共回售 20张，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于鼎龙转债回售结果的公告》（公告编
号：2025-089）。
二、可转债转股及股份变动情况
2026年第一季度，鼎龙转债因转股减少 758张（因转股减少的可转债金额为 75,800元，转股数量为 2,647股）。截至 2026年 3
月 31日，公司可转债尚有 9,096,984张（剩余可转债金额为 909,698,400元）。
公司 2026年第一季度股份变动情况如下：
股份 本次变动前 本次变动 本次变动后
性质 （ 2025 年 12 月 31 （2026年 3月 31日）
日）
数量 比例 可转债转股 其他 小计 数量 比例
限售条件流通股 210,252,878 22.19% 0 -335,175 -335,175 209,917,703 22.14%
无限售条件流通股 737,097,639 77.81% 2,647 1,050,233 1,052,880 738,150,519 77.86%
总股本 947,350,517 100% 2,647 715,058 717,705 948,068,222 100%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“027-59720677”进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2026年 3月 31日中国证券登记结算有限责任公司出具的“鼎龙股份”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/6b653918-026d-4a4f-bf14-3d20dbe58443.PDF
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2026-04-01 00:00│鼎龙股份（300054）：《董事会成员多元化政策（草案）》（H股发行上市后适用）
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第一条 为加强湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）的治理水平，建设多元化与包容性的工作文化，根据《中华人
民共和国公司法》、公司股票上市地相关监管规则等法律、法规、规范性文件以及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》（以下简称“
《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定董事会成员多元化政策（以下简称“本政策”）。
第二章 一般政策
第二条 公司明白并深信董事会成员多元化对提升公司的表现素质裨益良多。为达致可持续及均衡的发展，公司旨在建立并维持
多元化的董事会组成，选择最佳人选作为董事会成员。甄选人选将按一系列多元化范畴为基准，除教育背景、专业经验、技能、知识
及服务任期外，亦包括但不限于性别、年龄、文化背景及种族。特别是，公司将致力于保持董事会及提名委员会拥有至少一名与其他
成员性别不一致之成员。最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会的构成（包括性别、年龄、服务任期）将每
年在企业管治报告内披露。第三条 公司董事会提名委员会（以下简称“提名委员会”）主要负责物色具备合适资格可担任董事的人
士，过程中应当充分考虑本政策。
第四条 除上述条件外，董事会及提名委员会将综合考虑多项因素来评估、考核及建议一名或多名候选人担任公司的独立非执行
董事，考虑因素包括但不限于公司股票上市地监管规则有关独立非执行董事的独立性的因素和任职条件。
第三章 程序、监察、汇报
第五条 提名委员会应当根据本政策、《公司章程》、公司股票上市地证券监管机构和证券交易所的相关监管规则及相关法律法
规等规定的程序和要求履行其职责，识别、考察及提名董事候选人。
第六条 提名委员会将定期检讨本政策，以确保本政策行之有效。提名委员会应制定并推行正式流程以适当地监察本政策的落实
情况。提名委员会应每年审查及讨论本政策及其实施情况，并就改进和建议向董事会汇报，以供其考虑及批准。
第七条 本政策的概要及为执行本政策而制定的任何量化的目标或计划及其实施进度将每年在企业管治报告内披露。
第八条 公司将在企业管治报告中每年评估及披露董事会层面多元化的执行情况。
第四章 附则
第九条 本政策未尽事宜，按照有关法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所规则或《公司章程》的有关规定执行。
第十条 本政策由公司董事会负责解释、修订，经董事会审议通过后自公司发行的 H 股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市
之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/d7c028da-50db-4589-9ba4-3767f7ca7b84.PDF
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2026-04-01 00:00│鼎龙股份（300054）：上市公司独立董事候选人声明与承诺（罗炜）
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鼎龙股份（300054）：上市公司独立董事候选人声明与承诺（罗炜）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/2598e2a5-6bf2-4fc7-83ef-954027daa967.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-28│鼎龙股份：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225206346.PDF
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2026-03-27│鼎龙股份：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-27/1225036149.PDF
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2025-10-28│鼎龙股份：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224739452.PDF
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2025-08-22│鼎龙股份：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-22/1224533081.PDF
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2025-04-29│鼎龙股份：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223367500.PDF
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2025-04-29│鼎龙股份：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223367482.PDF
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2024-10-25│鼎龙股份：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-25/1221507944.PDF
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2024-08-20│鼎龙股份：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-20/1220911731.PDF
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2024-04-26│鼎龙股份：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-26/1219826424.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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