公司公告☆ ◇300070 碧水源 更新日期：2025-09-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-08-29 17:04 │碧水源（300070）：关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告 │
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│2025-08-27 19:18 │碧水源（300070）：2025年半年度报告摘要 │
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│2025-08-27 19:18 │碧水源（300070）：2025年半年度报告 │
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│2025-08-27 19:17 │碧水源（300070）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-08-27 19:17 │碧水源（300070）：关于中交财务有限公司风险持续评估报告 │
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│2025-08-27 19:16 │碧水源（300070）：董事会决议公告 │
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│2025-08-25 17:24 │碧水源（300070）：2025年度第四期科技创新债券发行结果公告 │
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│2025-08-15 19:20 │碧水源（300070）：关于调整公司组织机构的公告 │
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│2025-08-15 19:20 │碧水源（300070）：关于选举董事完成的公告 │
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│2025-08-15 19:20 │碧水源（300070）：2025年第一次临时股东大会决议公告 │
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2025-08-29 17:04│碧水源（300070）：关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8月 29 日通过查询中国证券登记结算有限责任公司业务系统，
获悉公司持股 5%以上股东文剑平先生所持公司的部分股份被司法冻结，具体事项如下：
一、股东股份被冻结的情况
1. 本次股份被冻结情况
股东 是否为控 本次冻结股 占其所 占公司 是否为 起始日 到期日 冻结 原因
名称 股股东或 份数量 持股份 总股本 限售股 执行
第一大股 （股） 比例 比例 及限售 人
东及其一 类型
致行动人
文剑平 否 13,527,600 6.70% 0.37% 否 2025 2028 北京 个人
年 8月 年 8 月 市海 合同
28 日 27 日 淀区 纠纷
人民
法院
2. 股东股份累计被冻结情况
截至本公告披露日，上述股东所持股份累计被冻结情况如下：
股东 持股数量 持股比例 累计被冻结 累计被标记 占其所持 占公司总
名称 （股） 数量（股） 数量（股） 股份比例 股本比例
文剑平 201,948,038 5.57% 96,364,266 - 47.72% 2.66%
二、对公司的影响及风险提示
1. 上述股东为公司持股 5%以上的股东，不属于公司控股股东或实际控制人，其所持公司部分股份被司法冻结不会导致公司控制
权发生变更、亦不会对公司持续经营产生重大影响。
2. 公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理
性投资、注意投资风险。
三、备查文件
1. 中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2. 深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-29/105239bd-14ae-42ca-bfbe-f43aa636a9a1.PDF
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2025-08-27 19:18│碧水源（300070）：2025年半年度报告摘要
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碧水源（300070）：2025年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/0c5862e3-3baa-439b-8346-7a48ab1606b5.PDF
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2025-08-27 19:18│碧水源（300070）：2025年半年度报告
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碧水源（300070）：2025年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/84463b78-53a4-4714-933a-f37edf78ca77.PDF
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2025-08-27 19:17│碧水源（300070）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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碧水源（300070）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/cd2e18e0-d857-4ea6-95f5-f70ff2a291e2.PDF
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2025-08-27 19:17│碧水源（300070）：关于中交财务有限公司风险持续评估报告
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》等相关规定和要求，北京碧水源科技股份有限公司（
以下简称“公司”）通过查验中交财务有限公司的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅中交财务有限公司
2025 年半年度包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现
将有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况
中交财务有限公司（以下简称“财务公司”）成立于 2013 年 7 月 1 日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金
融机构。其工商信息如下：统一社会信用代码：91110000071677369E
注册资本：700,000 万元
类型：其他有限责任公司
法定代表人：江峰
住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 B座 16 层 1603-1609
经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算
与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；
（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有
价证券投资。
财务公司注册资本 70 亿元，其中：中国交通建设集团有限公司出资 35,000万元，占比 5%；中国交通建设股份有限公司出资 6
65,000 万元，占比 95%。实际控制人为国务院国资委。
财务公司于 2023 年 11 月 15 日获得《金融许可证》（NO.00805495）,机构编码为 L0071H211000001。
二、财务公司内部控制基本情况
（一）组织架构及运行情况
财务公司根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则，设立股东会、董事会、监事
会和经理层。财务公司贯彻国资委及集团要求，落实党组织研究讨论董事会、经理层决策重大问题的前置程序。财务公司股东会、董
事会、监事会和经理层依照相关议事规则和管理制度行使决策权、监督权、管理权，并承担相应的义务和责任，形成决策系统、执行
系统、监督反馈系统互相制衡的公司组织结构。
财务公司董事会下设审计委员会、风险管理委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。其中，审计委员会负责监督公司内部审计
制度及其实施、审查公司内控制度等，并就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审；风险管理委员会负责拟定各项风险管
理制度、定期评估公司的风险管理状况、审议重大风险事项等，并就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审，防范重大风
险；战略委员会负责指导、监督公司战略管理体系建设和运行，推动公司战略的制定与执行，并对战略的执行进行监督评估等，向董
事会提出建议意见；薪酬与考核委员会负责研究工资收入分配制度及方案、组织拟订经理层成员经营业绩考核办法和薪酬管理办法、
组织开展经理层成员经营业绩考核，向董事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。
财务公司经理层下设信贷审查委员会和投资决策委员会。信贷审查委员会主要是根据国家有关方针政策、法律法规和监管要求，
结合公司战略发展规划和全面风险管理需要，审查审批授信业务，促进信贷业务持续稳健发展；投资决策委员会主要负责投资决策、
对投资业务进行审议。
以上专门委员会成员由董事、监事、经理层、有关职能部门负责人组成。财务公司设置总经理、副总经理等高管岗位，前台包括
公司结算业务部、信贷业务部、金融发展部；中台包括计划财务部、风险管理部、信息技术部；后台包括综合管理部、党群工作部、
审计部，部门权责清晰。
（二）控制活动
1.授权管理与内部控制情况
财务公司根据《公司法》《章程》及各项议事规则制定《授权管理办法》和《组织机构重大权限指引》，以制度形式明确授权管
理体系。财务公司依据《授权管理办法》对经理层实行直接授权与转授权相结合的逐级有限授权，报告关系清晰。总经理在董事会的
授权项下，实行自上而下授权，副总经理对总经理汇报工作。财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前
中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。
2.结算业务控制情况
财务公司根据国家有关部门及人民银行的政策规定，按照《人民币结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理
办法、业务操作流程开展业务，在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制业务风险。
在成员单位存款业务方面，财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障成员单位资金安全，维护各当事人的合
法权益。在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司业务系统网上提交指令或
通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。结算业务部所有手工
业务均采用双人操作，一人经办，一人复核，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。
3.信贷业务控制情况
财务公司信贷业务包括流动资金贷款、固定资产贷款/银团贷款、票据贴现、票据承兑、非融资性保函、委托贷款等。信贷业务
基本流程分为申请受理、调查评价（信用评级）、审查审批、信贷发放和贷后管理五个阶段，财务公司根据安全性、效益性和流动性
相统一的原则进行信贷投放。财务公司严格执行贷款“三查”，认真调查贸易背景、资金需求的真实性，严格审查采购合同、增值税
发票等业务资料，加强资金用途管理，确保信贷资金用途合法合规。贷款发放后，按季开展贷后检查，跟踪评估客户还款能力，防范
信用风险。
4.内部审计控制
财务公司实行内部审计监督制度，制定了较为完整的内部审计管理办法和操作规程，对公司的各项经营和管理活动进行内部审计
和监督。审计部负责财务公司内部审计业务，对公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性
进行监督检查，针对审计中发现的内控薄弱环节、管理不完善之处和可能会出现的风险，向财务公司经理层提出改进意见和建议。
5.信息系统控制
财务公司通过内部控制流程与信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。财务公司的核心系统—资金管理平
台集客户管理、资金管理、信息管理于一体，融业务处理、流程控制、风险管理为一身，有效整合了账户管理、收付核算、信贷融资
、信息采集、决策分析等一体化运作功能，形成了提升结算与业务处理能力的“支付结算平台”、稳定连通企业与银行的“外部接口
平台”、为经营与管理提供决策分析的“统计分析平台”、保障运行安全的“运行维护平台”。信贷业务模块实现授信管理、合同出
账、贷后管理等全流程线上化操作，对关键节点和操作实现系统化控制，有效化解操作风险与合规风险。
（三）内部控制总体评价情况
财务公司建立了较为健全的内部控制制度体系，基本覆盖公司各项业务活动和管理活动，并定期进行评估、完善，各项制度与流
程得到有效执行。截至 2025年 6月 30 日，未发现与财务公司财务报表相关的资金、信贷、投资、审计、信息管理等内控体系存在
重大缺陷和重要缺陷。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
财务公司坚持稳健经营，坚守主责主业，加强集团资金集中管理，提高资金使用效率；紧密围绕集团主业提供金融服务，提升金
融服务质量。截至 2025 年6 月 30 日，财务公司资产总额 951.13 亿元，实现营业收入 10.83 亿元，利润总额 5.50 亿元，净利
润 4.06 亿元，经营情况良好。监管指标持续合规达标，不良贷款率与不良资产率始终保持为 0，未发生被监管处罚情况，整体风险
稳定可控。
财务公司 2025 年 6月 30 日监管指标情况
序号 业务指标 标准值 报告期末实际指标
1 资本充足率 ≥10.5% 14.46%
2 不良贷款率 —— 0
3 不良资产率 —— 0
4 流动性比例 ≥25% 40.2%
5 贷款比例（时点） ≤80% 71.82%
6 票据承兑/存放同业 ≤300% 13.48%
7 票据承兑/资产 ≤15% 3.7%
8 票据承兑与贴现总和/资本净额 ≤100% 28.85%
9 承兑保证金/存款 ≤10% 0
10 集团外负债比例 ≤100% 0
11 投资比例 ≤70% 15.09%
12 固定资产净额/资本净额 ≤20% 0.04%
四、公司与财务公司业务开展情况
截至 2025 年 6月 30 日，公司在财务公司存款余额 161,487.01 万元，公司在财务公司流动资金贷款业务 100,000 万元，提
供非融资性保函 1,000 万元，公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因财务公司现金头寸不足而延迟付款的情况。截
至 2025 年 6月 30 日，公司在其他银行存款余额为 271,265.68万元。公司与财务公司的存款业务按照双方签订的《金融服务协议
》执行，存款业务未影响公司的正常生产经营，且公司针对发生的关联存款业务，制定了风险处置预案，进一步保证了在财务公司的
存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。
五、风险评估意见
财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险；不
存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，各项监管指标均符合该办法的相关规定要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/4d77b784-c1b8-
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2025-08-27 19:16│碧水源（300070）：董事会决议公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于 2025 年 8 月 27 日上午 9：30 在公司会议
室以现场及通讯方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 15 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 8 人，实际参加董事
8 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案：
一、审议通过《关于<2025 年半年度报告>及<2025 年半年度报告摘要>的议案》；
具体内容详见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的《2025 年半年度报告》和《2025 年半年度报告摘要》
。
本议案以 8票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过《关于中交财务有限公司风险持续评估报告的议案》。
公司对中交财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了综合评估，出具了《关于中交财务有限公司风险持续评估报告》。
具体内容详见公司于同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
公司独立董事已召开专门会议对本议案进行审议，全体独立董事对本议案发表了明确同意的意见。
本议案以 3 票同意，0票反对，0票弃权获得通过。因中交财务有限公司为公司的关联法人，关联董事黄江龙、刘小丹、许爱华
、张龙、高艳伟回避表决。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/531e260b-3bde-4be6-95f5-f66c4e198637.PDF
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2025-08-25 17:24│碧水源（300070）：2025年度第四期科技创新债券发行结果公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》
，同意公司申请发行超短期融资券，详情请参见公司于2023年8月25日披露在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的公告。
公司于2025年8月22日发行了2025年度第四期科技创新债券，并于2025年8月26日上市流通，现将发行结果公告如下：
债券名称 北京碧水源科技股份有限公司 债券简称 25碧水源SCP004
2025 年度第四期科技创新债券 （科创债）
起息日期 2025 年 08 月 25 日 债券代码 012582052
上市日期 2025 年 08 月 26 日 发行价格 100 元/百元面值
兑付日期 2026 年 05 月 22 日 债券期限 270 天
计划发行 6 亿元 实际发行 6 亿元
金额 金额
兑付方式 到期一次还本付息 票面年利率 2.10%
主承销商 平安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-25/17a4c527-6e82-4e0c-81f2-fb8b3f63669b.PDF
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2025-08-15 19:20│碧水源（300070）：关于调整公司组织机构的公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 7月 30日召开的第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第八
次会议，2025 年 8月 15日召开的 2025年第一次临时股东大会均审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》，公司将
不再设置监事会。调整后的组织机构图详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-15/c3f4e587-ec81-424c-898c-0b0a72fa9b6c.PDF
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2025-08-15 19:20│碧水源（300070）：关于选举董事完成的公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 5 月 23 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于选举公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，同意选举高艳伟先生为公司第六届董事会董事候选人。具体内容详见公司于 2
025年 5月 23日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内容。
公司于 2025年 8月 15日召开 2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第六届董事会非独立董事候选人的议案
》，同意选举高艳伟先生为公司第六届董事会董事，任期自 2025 年第一次临时股东大会通过之日起至第六届董事会届满之日止。高
艳伟先生具备担任上市公司董事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》中规定
禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况，不是失信被执行人。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超
过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-15/278c2c8d-2407-44ca-b9ab-b36ad0c34d9b.PDF
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2025-08-15 19:20│碧水源（300070）：2025年第一次临时股东大会决议公告
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碧水源（300070）：2025年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-15/50ba767a-4afd-4394-8e18-5a0a9493febc.PDF
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2025-08-15 19:20│碧水源（300070）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书
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碧水源（300070）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-15/a4183ddc-e93c-426d-9300-ba31f3a3e372.PDF
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2025-08-15 19:20│碧水源（300070）：第六届董事会第十四次会议决议公告
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北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于 2025 年 8 月 15 日下午 15：30 在公司会
议室以现场及通讯方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 5 日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事8 人，实际参加董事
8 人，其中独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长黄江龙先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案：
一、审议通过《关于补选公司第六届董事会专门委员会委员的议案》；
因公司董事会审计委员会委员和风险与控制委员会委员空缺，为保证董事会专门委员会各项工作的顺利开展，根据《公司章程》
《董事会专门委员会议事规则》等相关规定，董事会选举高艳伟先生为董事会审计委员会委员、董事会风险与控制委员会委员，任期
自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。同日公司召开董事会风险与控制委员会，同意选举高艳伟先生为风险与控
制委员会主任委员。
调整后，董事会审计委员会委员由王月永（主任委员）、薛涛、高艳伟 3人组成。董事会风险与控制委员会由高艳伟（主任委员
）、刘小丹、许爱华 3人组成。
本议案以 8票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过《关于提前终止为隆昌市碧源环保科技有限公司提供担保的议案》；
公司于2019年3月5日召开的第四届董事会第二十次会议、2019年3月21日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于为
隆昌市碧源环保科技有限公司提供担保的议案》，同意公司为隆昌市碧源环保科技有限公司在中国农业发展银行隆昌市支行申请的金
额不超过人民币23,000万元的项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为自协议生效日起15年。具体担保内容详见公司于2019年3
月6日在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的公告（公告编号：2019-023）。由于该项目已有其他资金安排，公司本次提前终止
该担保事项。
本议案以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。本议案尚需提交公司股东会审议。
三、审议通过《关于提前终止为西安碧水源环保科技有限公司提供担保的议案》；
公司于2020年4月20日召开的第四届董事会第四十次会议、2020年5月6日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于为
西安碧水源环保科技有限公司提供担保的议案》，同意公司为西安碧水源环保科技有限公司在北银金融租赁有限公司申请的金额不超
过人民币12,000万元的融资租赁业务提供连带责任保证担保，担保期限为自协议生效之日起8年。具体担保内容详见公司于2020年4月
21日在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的公告（公告编号：2020-055）。由于该项目已有其他资金安排，公司本次提前终止该
担保事项。
本议案
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