公司公告☆ ◇300073 当升科技 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-18 21:07 │当升科技（300073）：2026年半年度业绩预告 │
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│2026-06-29 18:20 │当升科技（300073）：2026年第一次临时股东会法律意见书 │
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│2026-06-29 18:20 │当升科技（300073）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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│2026-06-24 16:06 │当升科技（300073）：关于召开2026年第一次临时股东会的提示性公告 │
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│2026-06-16 16:28 │当升科技（300073）：关于子公司完成工商变更登记的公告 │
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│2026-06-12 16:47 │当升科技（300073）：关于延长2023年管理层与核心骨干股权增持计划存续期的公告 │
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│2026-06-12 16:41 │当升科技（300073）：第六届董事会第二十四次会议决议公告 │
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│2026-06-12 16:39 │当升科技（300073）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-06-12 16:39 │当升科技（300073）：董事薪酬管理制度（2026年6月） │
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│2026-06-12 16:39 │当升科技（300073）：高级管理人员薪酬及考核管理制度（2026年6月） │
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2026-07-18 21:07│当升科技（300073）：2026年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 6月 30日。
2、业绩预告情况：自愿性业绩预告
（1）以区间数进行业绩预告的
单位：万元
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 48,000 ～ 53,000 31,115.43
东的净利润 比上年同期 54.26% ～ 70.33%
增长
扣除非经常性损益 43,000 ～ 48,000 25,124.07
后的净利润 比上年同期 71.15% ～ 91.05%
增长
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据为公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司就业绩预告有关事项已与会计师事务所进
行预沟通，公司与会计师事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2026 年上半年，公司预计实现归属于母公司的净利润 48,000 万元–53,000 万元，较上年同期增长 54.26%–70.33%，预计实
现扣除非经常性损益后的净利润 43,000 万元–48,000万元，较上年同期增长 71.15%–91.05%。公司 2026 年上半年业绩同比大幅
提升的主要原因是：报告期内，公司紧抓动力、储能及消费市场发展机遇，产品销量同比实现大幅增长，其中动力领域，公司高镍、
超高镍、中镍高电压等系列多元产品在国际国内高端电动车市场稳定放量，是公司保持持续盈利能力的重要基石；公司磷系产品凭借
技术领先优势，成功卡位全球头部客户大型储能及 AIDC 项目，随着国内外高端储能市场与 AIDC 项目需求的快速释放，公司磷酸（
锰）铁锂产品实现快速上量，盈利水平持续向好，已经成为公司业绩持续增长的重要来源；公司在下一代电池材料方面持续加大研发
投入，聚焦关键技术突破，加强市场推广力度卡位高端客户，其中固态材料、富锂锰基、钠电正极材料等新型产品已在头部客户持续
放量。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经审计机构审计。2026 年半年度业绩的具体数据将在公司 2026 年半年度报告中详细
披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。五、备查文件
董事会关于本期业绩预告的情况说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-18/aef37b15-fed8-4e0a-bb01-cc0cd74dbc36.pdf
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2026-06-29 18:20│当升科技（300073）：2026年第一次临时股东会法律意见书
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上海 SHANGHAI北京 BEIJING深圳 SHENZHEN 武汉WUHAN长沙 CHANGSHA郑州 ZHENGZHOU 沈阳 SHENYANG 西安 XIAN昆明 KUNMING
济南 JINAN 哈尔滨 HAERBIN 成都 CHENGDU银川 YINCHUAN南京 NANJING 乌鲁木齐WULUMUQI重庆 CHONGQING 青岛 QINGDAO常州 CHAN
GZHOU 宁波 NINGBO 泰州 TAIZHOU 贵阳 GUIYANG 杭州 HANGHZOU
温州WENZHOU苏州 SUZHOU合肥 HEFEI珠海 ZHUHAI南昌 NANCHANG致：北京当升材料科技股份有限公司
上海海华永泰（北京）律师事务所（以下简称“本所”），接受北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，
指派本所律师出席公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法
》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有效的法律、法规、规章和其他规范性文件以及《北京当
升材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京当升材料科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“
《股东会议事规则》”）的规定而出具。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师
认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头陈述均符合真实、准确、完整的要求，有关副
本、复印件材料与正本原始材料一致。
本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日及以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范
性文件的理解而形成。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是
否符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实
或数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师已经按照《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的要求对公司本次股东会的真实性、合法性发表法律意见，法律意
见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
2
任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进
行了核查和验证，现出具法律意见如下。
一、 本次股东会的召集程序
1、公司于 2026 年 6月 12 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》
。会议决议于 2026 年 6月 29 日（周一）以现场投票和网络投票相结合的方式在公司十一层会议室召开公司 2026年第一次临时股
东会。
2、公司于 2026 年 6月 13 日在巨潮资讯网披露了《第六届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2026-028）及《关
于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-029）。
经审查，本所律师认为，根据上述公告，公司董事会已在公告中载明本次股东会的召开时间、召开方式、出席人员、会议地点、
审议事项、登记方法等内容。公司本次股东会通知的时间、通知方式和内容，以及公司本次股东会的召集程序符合《公司法》《股东
会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
二、 本次股东会的召开程序
1、本次股东会的现场会议于 2026 年 6 月 29 日下午 2:00 时，在北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号楼
当升科技总部 11 层会议室召开，由公
司董事长陈彦彬先生主持。
2、本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
3、本次股东会的网络投票时间为：2026 年 6月 29 日。其中，通过深圳证券交易
所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 2026 年 6 月 29 日9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统
3
进行投票的具体时间为：2026 年 6月 29 日 9:15-15:00。
经审查，本所律师认为，本次股东会的召开符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《股东
会议事规则》的规定。
三、 本次股东会的召集人和出席会议人员资格
1、本次股东会的召集人为公司董事会。公司董事会于 2026 年 6月 12 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》。
2、本次股东会的股权登记日为 2026 年 6月 23 日（周二）。经查验，出席公司本次股东会的股东及股东代理人共计 396 人，
代表股份 187,157,723 股，占公司股份总额的 34.3854%。其中：
（1）经本所律师验证，现场出席本次股东会的股东及股东代理人 3人，代表
股份 155,937,304 股，占公司股份总额的 28.6495%。
（2）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内
通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人共计 393 人，代表股份31,220,419 股，占公司股份总额的 5.7360%。网络投票
股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3、出席或列席本次会议的其他人员为公司相关董事、高级管理人员及公司聘任的本所律师。
经本所律师核查确认，现场出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的相关资料合法、有效。
本所律师认为，本次股东会出席人员的资格及召集人资格均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》《股东会议事规则》的规定。
四、 本次股东会的表决程序和表决结果
出席本次会议的股东或股东代理人审议了本次股东会会议通知所列议案。经核查，本次股东会审议的议案与公司召开本次股东会
的公告中列明的议案一致。
4本次股东会依据《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票
相结合的方式进行表决。现场表决以书面投票方式对议案进行了表决。表决结束后，公司按《公司章程》规定的程序进行了计票、监
票，并当场公布表决结果，出席现场会议的股东或委托代理人对表决结果没有提出异议。深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会
议网络投票的表决权数和表决结果统计数。
本次会议按《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合
并统计。经表决，本次会议的各项议案最终表决结果如下：
1、审议通过了《关于修订<高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》
表决结果：186,185,213 股赞成，赞成票占出席会议股东（包括现场参加和通过网络投票方式出席的、除关联股东回避表决外的
其他所有股东）所持有有效表决权的99.4804%；937,510 股反对，反对票占出席会议股东（包括现场参加和通过网络投票方式出席的
、除关联股东回避表决外的其他所有股东）所持有有效表决权的 0.5009%；35,000 股弃权，占出席会议股东（包括现场参加和通过
网络投票方式出席的、除关联股东回避表决外的其他所有股东）所持有有效表决权的 0.0187%。
其中，出席会议的所有中小投资者（包括现场参加和通过网络投票方式出席的所有中小投资者）表决结果为：30,249,109 股赞
成；937,510 股反对；35,000 股弃权。2、审议通过了《关于修订<董事薪酬管理制度>的议案》
对于该议案，关联股东陈彦彬回避表决。
表决结果：185,476,864 股赞成，赞成票占出席会议股东（包括现场参加和通过网络投票方式出席的、除关联股东回避表决外的
其他所有股东）所持有有效表决权的99.4771%；937,710 股反对，反对票占出席会议股东（包括现场参加和通过网络投票方式出席的
、除关联股东回避表决外的其他所有股东）所持有有效表决权的 0.5029%；37,200 股弃权，占出席会议股东（包括现场参加和通过
网络投票方式出席的、除关联股东回避表决外的其他所有股东）所持有有效表决权的 0.0200%。
5
其中，出席会议的所有中小投资者（包括现场参加和通过网络投票方式出席的所有中小投资者）表决结果为：30,246,709 股赞
成；937,710 股反对；37,200 股弃权。经验证，本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、
有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、召集人和出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果均符合《公
司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，合法有效。
本法律意见书一式三份，正本一份，副本两份，具有同等法律效力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/6f05c1be-f0a0-4e23-8f0e-e3b1898dfd80.PDF
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2026-06-29 18:20│当升科技（300073）：2026年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会决议；
3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。
一、会议召开和出席情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）2026年第一次临时股东会于2026年6月29日下午2:00在北京市丰台区南四环
西路188号总部基地18区21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由
董事长陈彦彬先生主持。公司相关董事、高级管理人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召集、召开与
表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
1、出席会议的总体情况
出席本次会议的股东（或委托代理人）共396名，所持（或代理）有表决权的股份总数187,157,723股，占公司股份总数的34.385
4%。其中，参加表决的中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）
共394名，代表股份数31,221,619股，占公司有表决权股份总数的5.7362%。
2、出席现场会议的情况
参加本次股东会现场会议的股东共3名，代表股份数155,937,304股，占公司有表决权股份总数的28.6495%；其中，参加现场投票
表决的中小投资者共1名，代表股份数1,200股，占公司有表决权股份总数的0.0002%。
3、网络投票情况
参加本次股东会网络投票的股东共393名，代表股份数31,220,419股，占公司有表决权股份总数的5.7360%。其中，参加网络投票
表决的中小投资者共393名，代表股份数31,220,419股，占公司有表决权股份总数的5.7360%。
二、议案审议和表决情况
本次股东会以现场记名投票和网络投票的方式。经表决，本次会议的各项议案最终表决结果如下：
1、审议通过了《关于修订<高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》
经表决：同意186,185,213股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.4804%；反对937,510股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.5009%；弃权35,000股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0187%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意30,249,109股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的96.8851%；反对937,510股，
占出席会议中小投资者所持有效表决权的3.0028%；弃权35,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.1121%。
2、审议通过了《关于修订<董事薪酬管理制度>的议案》
经表决：同意185,476,864股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.4771%；反对937,710股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.5029%；弃权37,200股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0200%。关联股
东陈彦彬对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意 30,246,709 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 96.8775%；反对 937,710
股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 3.0034%；弃权 37,200 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 0.1191%。
三、律师出具的法律意见
上海海华永泰（北京）律师事务所律师沈宏罡、李明聪出席了本次股东会并出具了法律意见书认为，公司本次股东会召集和召开
程序、召集人和出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》《股东会议事规则》的相关规定，合法有效。
四、备查文件
1、北京当升材料科技股份有限公司2026年第一次临时股东会决议；
2、上海海华永泰（北京）律师事务所关于北京当升材料科技股份有限公司2026年第一次临时股东会法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/f9de60df-c307-42cd-a9b7-ccad54771f24.PDF
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2026-06-24 16:06│当升科技（300073）：关于召开2026年第一次临时股东会的提示性公告
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北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“公司”）第六届董事会第二十四次会议决定于 2026 年 6 月 29 日
召开公司 2026 年第一次临时股东会，具体内容详见公司于 2026 年 6月 13 日披露在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于召
开 2026 年第一次临时股东会的通知》，现将会议有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 6月 29 日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 6月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 6月 29 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 6月 23 日
7、出席对象：
（1）截至 2026 年 6月 23 日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体
股东。上述本公司全体股东均有权出席股东会，并可以通过书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。（2）公司相关董事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号楼当升科技总部11 层会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于修订<高级管理人员薪酬及考核 非累积投票提案 √
管理制度>的议案》
2.00 《关于修订<董事薪酬管理制度>的议 非累积投票提案 √
案》
2、上述议案已经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，具体内容详见公司于2026 年 6月 13日在巨潮资讯网（www.cninf
o.com.cn）上披露的相关公告。3、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
4、特别表决议案：无。
5、涉及关联股东回避表决的议案：关联股东张学全对议案 1回避表决，关联股东陈彦彬对议案 2回避表决，且均不得接受其他
股东委托进行投票。
6、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、会议登记等事项
1、登记时间：本次股东会现场登记时间为 2026 年 6 月 24 日 9:00-17:00；采取信函或传真方式登记的须在 2026 年 6月 24
日 17:00 之前送达或传真到公司。
2、登记地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部。
3、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人
身份证复印件办理登记手续。（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加
盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证
、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法定代表人证明书办理登记手续。（3）股东可采用信函
或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件一），与前述登记文件送交公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时到达会场。本次股东会不接受会议当
天现场登记，公司不接待未事先登记人员参会。
5、股东会联系方式：
会务联系人：贾丽鹏
联系电话：010-52269718
联系传真：010-52269720-9718
电子邮箱：securities@easpring.com
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部邮政编码：100160
6、本次股东会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十四次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-24/41e220a1-509f-4bbd-9cb8-d223f15e5358.PDF
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2026-06-16 16:28│当升科技（300073）：关于子公司完成工商变更登记的公告
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2026 年 4月 15 日，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于购买友天科技股权暨投资建设年产 15 万吨磷酸铁锂项目的议案》《关于购买聚能新材股权暨投资建设年产20 万吨磷酸铁项目的
议案》，同意公司以自有或自筹资金方式购买浙江友山新材料科技有限公司持有的云南友天新能源科技有限公司（以下称“友天科技
”）51%股权和云南云聚能新材料有限公司(以下称“聚能新材”)49%股权。具体内容详见公司于 2026 年 4月 16 日披露在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
近日友天科技和聚能新材完成股权交割事项的工商变更登记并取得了由安宁市市场监督管理局换发的《营业执照》。本次换发的
《营业执照》相关信息如下：
一、云南友天新能源科技有限公司
统一社会信用代码：91530181MA7J2RWC3N
类型：有限责任公司
住所：云南省昆明市安宁市草铺街道铺金路 8 号草铺街道办事处 2 楼 201室
法定代表人：陈新
注册资本：玖亿元整
成立日期：2022 年 03 月 03 日
经营范围：一般项目：电子专用材料制造；电子专用设备销售；电子专用材料研发；新材料技术研发；新材料技术推广服务；工
程和技术研究和试验发展；储能技术服务；资源再生利用技术研发；再生资源销售；能量回收系统研发；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
二、云南云聚能新材料有限公司
统一社会信用代码：91530181MA7DEBRD6T
类型：有限责任公司
住所：云南省昆明市安宁市草铺街道办事处
法定代表人：罗灵
注册资本：壹拾亿元整
成立日期：2021 年 12 月 14 日
经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；电池制造；电池销售；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电力电子元器件制造；电子元器件制造；电子元器件零售；电子
元器件批发；电力电子元器件销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化
工产品销售（不含许可类化工产品）；化肥销售；肥料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
自主开展经营活动）。许可项目：肥料生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）。
三、本次交易完成对公司的影响
近年来，全球新能源动力与储能产业持续快速发展，为抓住新能源市场对磷酸铁锂产品需求持续扩大的历史机遇，公司与云天化
达成深度战略合作，在云南地区统筹规划、分步实施上下游一体化项目。双方首期合作建设 15 万吨/年磷酸铁锂项目和 20 万吨/年
磷酸铁项目，将充分发挥各自在资源、技术、客户、管理等领域的核心优势，稳步构建“资源-化工-材料”协同供应体系。项目建成
后将为公司拓展储能及动力领域高端客户、抢占市场份额提供坚实的产能保障，进一步增强公司磷系业务的盈利能力和市场竞争力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/9cc9930a-fb1e-4016-9448-25c1bcc433a3.PDF
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2026-06-12 16:47│当升科技（300073）：关于延长2023年管理层与核心骨干股权增持计划存续期的公告
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2026 年 6月 12 日，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“公司”）第六届董事会第二十四次会议审议通
过了《关于延长 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划存续期的议案》，同意将公司 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划（以
下称“第四期股权增持计划”）存续期延长不超过 12 个月，现将有关事项公告如下：
一、第四期股权增持计划的基本情况
2023 年 5月 9日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《<公司 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》
等相关议案，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。2023 年 7 月 7 日，公司披露《关于 202
3 年管理层与核心骨干股权增持计划完成购买的公告》，本次股权增持计划合计买入公司股票 1,814,474 股，占公司目前总股本的
0.33%，成交均价为 49.59 元/股，成交总金额为 89,980,986.06 元。本次股权增持计划的存续期为 36 个月，自公司公告最后一笔
标的股票买入过户至股权增持计划名下之日起算，即 2023 年 7月 7日-2026 年 7月 6日。
截至本公告披露日，本次股权增持计划尚未出售公司股份，尚持有公司股票1,814,474 股，占公司目前总股本的 0.33%。
二、第四期股权增持计划存续期延长情况
基于对公司未来持续发展的信心及为维护增持计划持有人的利益，综合考虑当前资本市场环境及公司股价情况，切实发挥实施增
持计划的目的和激励作用，根据《公司 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）》的相关规定，经公司第四期股权增持计划
持有人会议、董事会薪酬与考核委员会以及第六届董事会第二十四次会议审议通过，同意将第四期股权增持计划的存续期延长不超过
12 个月，即本增持计划的存续期延长至 2027 年 7月 6日。存续期内，本增持计划将根据市场情况择机分批卖出其持有的公司股票
，所持有的公司股票全部出售后，本计划可提前终止。本股权增持计划除存续期延长外，其余安排无变化。
三、其他说明
公司将根据股权增持计划的实施进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/a5b99a21-48bc-4de3-8f25-804dbb74513e.PDF
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2026-06-12 16:41│当升科技（300073）：第六届董事会第二十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第二十四次会议于 2026 年 6月 12 日以通讯表决的方式召开
。会议通知已于 2026 年 6月5日以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名，公司董事长陈彦彬先生主持会
议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）和《
公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于修订<高级管理人员薪酬及考核管理制度>的议案》
公司根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规和公司实际情况，对《高级管理人员薪酬及考核管理制度》进行了修
订。本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将该议案提交公司董事会审议。
关联董事关志波先生对本议案回避表决。
修订后的《高级管理人员薪酬及考核管理制度》（2026年6月）全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经表决：同意 8票；反对 0票；弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东会审议。
2、审议《关于修订<董事薪酬管理制度>的议案》
公司根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规和公司实际情况，对《董事薪酬管理制度》进行了修订。本议案已经
公司董事会薪酬与考核委员会审议，薪酬与考核委员会认可本制度，作为利益相关方回避表决。
鉴于本议案与全体董事存在利益关系，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，本议案需提交公司股东会审议。
修订后的《董事薪酬管理制度》（2026年6月）全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3、审议通过了《董事长及高级管理人员 2026 年度考核指标》
为构建权责利对等的激励约束体系，细化明确公司董事长及管理层2026年度考核指标、规范考核实施方式，引导勤勉尽责，全力
保障公司年度经营目标落地实现，公司制定了《董事长2026年度经营业绩考核责任书》《高级管理人员年度考核实施细则(2026年度)
》。本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将该议案提交公司董事会审议。
关联董事陈彦彬先生、关志波先生对本议案回避表决。
经表决：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
4、审议通过了《关于延长 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划存续期的议案》
基于对公司未来持续发展的信心及为维护增持计划持有人的利益，综合考虑当前资本市场环境及公司股价情况，切实发挥实施股
权增持计划的目的和激励作用，根据《公司2023年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）》的相关规定，计划将2023年管理层与核
心骨干股权增持计划的存续期延长不超过12个月，即本增持计划的存续期延长至2027年7月6日。本议案已经公司董事会薪酬与考核委
员会审议通过，并同意将该议案提交公司董事会审议。
关联董事陈彦彬先生、关志波先生对本议案回避表决。
《关于延长 2023 年管理层与核心骨干股权增持计划存续期的公告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经表决：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
5、审议通过了《关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》
公司决定于 2026 年 6月 29 日（周一）以现场投票和网络投票相结合的方式在公司十一层会议室召开公司 2026 年第一次临时
股东会。
《关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经表决：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、第六届董事会第二十四次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/e55999c7-813c-41f7-86fa-85490c2a231d.PDF
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2026-06-12 16:39│当升科技（300073）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 6月 29 日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 6月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 6月 29 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 6月 23 日
7、出席对象：
（1）截至 2026 年 6月 23 日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体
股东。上述本公司全体股东均有权出席股东会，并可以通过书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。（2）公司相关董事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号楼当升科技总部11 层会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于修订<高级管理人员薪酬及考核 非累积投票提案 √
管理制度>的议案》
2.00 《关于修订<董事薪酬管理制度>的议 非累积投票提案 √
案》
2、上述议案已经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过，具体内容详见公司于2026 年 6月 13日在巨潮资讯网（www.cninf
o.com.cn）上披露的相关公告。3、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
4、特别表决议案：无。
5、涉及关联股东回避表决的议案：关联股东张学全对议案 1回避表决，关联股东陈彦彬对议案 2回避表决，且均不得接受其他
股东委托进行投票。
6、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、会议登记等事项
1、登记时间：本次股东会现场登记时间为 2026 年 6 月 24 日 9:00-17:00；采取信函或传真方式登记的须在 2026 年 6月 24
日 17:00 之前送达或传真到公司。
2、登记地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部。
3、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人
身份证复印件办理登记手续。（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加
盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证
、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法定代表人证明书办理登记手续。（3）股东可采用信函
或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件一），与前述登记文件送交公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时到达会场。本次股东会不接受会议当
天现场登记，公司不接待未事先登记人员参会。
5、股东会联系方式：
会务联系人：贾丽鹏
联系电话：010-52269718
联系传真：010-52269720-9718
电子邮箱：securities@easpring.com
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部邮政编码：100160
6、本次股东会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十四次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/41184b94-ac68-4310-9ca1-b4e5891ae330.PDF
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2026-06-12 16:39│当升科技（300073）：董事薪酬管理制度（2026年6月）
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第一条 为进一步完善北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）董事的薪酬管理，切实保障公司董事依法履行职权，
促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《北京当升材料科技股
份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”），结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称董事包括：董事长（含专职董事长）、独立董事、其他董事。
第三条 公司董事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司业务规模、效益等实际情况确定。公司薪酬制度遵循以下原则：
（一）按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（二）与公司效益相适应、与公司长远利益相结合的原则；
（三）公开、公正、透明的原则。
第二章 薪酬管理
第四条 董事会薪酬与考核委员会负责公司董事薪酬管理制度和董事薪酬方案的制定。董事薪酬管理制度和薪酬方案由董事会审
议通过后，报公司股东会批准后实施。在董事会或薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。
第五条 公司董事会薪酬与考核委员会对董事进行考核，并根据董事的工作性质及所承担的责任、风险、压力等制定董事薪酬方
案。
（一）董事长：公司董事长劳动合同关系在公司的，其薪酬主要参考公司规模和盈利能力、所在行业的岗位价值、公司经营业绩
等因素。根据公司内外部相关薪酬管理办法制定，经股东会审议后确定，在公司领取报酬；公司董事长劳动合同关系不在公司的，不
从公司领取报酬。
（二）独立董事：独立董事薪酬为年度津贴，根据股东会作出的决议按季度发放。
（三）其他董事：除第（一）（二）款规定的董事长、独立董事外，在公司担任其他职务的董事，其薪酬按照公司岗位薪酬管理
规定执行；不在公司担任其他职务的董事，除经股东会批准外，不在公司领取报酬。
（四）劳动合同关系在公司的董事长及在公司担任其他职务的董事的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中
绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
第六条 董事实行任期制，任期为三年。劳动合同关系在公司的董事长签订《任期经营业绩目标责任书》和《年度经营业绩责任
书》，明确任期及年度考核指标、履职要求及奖惩标准。在公司担任高级管理人员职务的董事，按照公司《高级管理人员薪酬及考核
管理制度》进行考核并发放薪酬。
第七条 经营年度结束后，根据公司年度审计结果，确认公司各项考核指标完成情况。董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经
营考核指标完成情况及履职情况，确定劳动合同关系在公司的董事长及在公司担任其他职务的董事的考核结果，并拟定年度薪酬分配
方案。在任期最后一个年度，需同时确认任期考核完成情况。
第八条 年度考核不合格的，绩效薪酬为 0。
第九条 公司对劳动合同关系在公司的董事长及在公司担任其他职务的董事实行任期激励，任期激励以任期内三年平均薪酬的百
分之三十为基础，根据任期考核结果计算实际兑现金额。
第十条 在经营年度和任期中，如遇国家法规政策调整或不可抗力因素，对考核年度和任期产生重大影响时，董事会薪酬与考核
委员会可视情况调整考核目标，经董事会审核通过后执行，同时调整与考核相关的内容。
第十一条 公司实行工资总额预算管理，在公司领取薪酬的董事薪酬总额纳入公司年度工资总额预算管理。公司每年围绕发展战
略，按照工资收入分配政策，依据生产经营目标、经济效益情况、重点项目完成情况和公司现行薪酬管理相关制度要求等，科学编制
年度工资总额预算方案，履行审批程序后，按照预算批复额度实施。
第十二条 公司董事薪酬体系应为公司的经营战略服务，董事薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，
与公司可持续发展相协调。公司董事薪酬构成及标准可根据市场环境、公司经营情况变化作出调整。董事薪酬的调整方案经董事会审
议通过后报股东会批准。
第十三条 公司董事的薪酬调整依据为：
（一）同行业薪资增幅水平。
（二）通胀水平。
（三）公司盈利状况。
（四）组织结构调整。
第十四条 公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，公司按其实际任职时间和履职情况发放薪酬。
第三章 董事的薪酬支付与管理
第十五条 薪酬发放及考核
（一）劳动合同关系在公司的董事长及在公司担任其他职务的董事一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后发放，绩效
评价应当依据经审计的财务数据开展；
（二）公司建立绩效薪酬递延支付机制，劳动合同关系在公司的董事长及在公司担任其他职务的董事的绩效薪酬的90%予以年度
结算并发放，剩余 10%进行任期考核后兑现。
第十六条 董事的所有薪酬（基本薪酬、绩效薪酬、任期激励、中长期激励收入等）均为税前收入，应由个人承担个人所得税等
税费，由公司在支付薪酬时统一代扣代缴。
第四章 约束与追索机制
第十七条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应及时对董事绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核，并相应
追回超额发放部分。
第十八条 公司董事违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根
据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行
全额或部分追回。
第十九条 公司业绩较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，公司应按
监管要求及时披露具体原因。
若公司业绩亏损，应当在董事薪酬审议各环节特别说明董事薪酬变化是否符合业绩联动要求。
第二十条 会计师事务所在对公司实施内部控制审计时，公司相关部门应配合提供薪酬考核、发放的相关资料。会计师事务所应
重点关注绩效考评控制的有效性及薪酬发放的合规性，相关审计意见作为公司薪酬制度优化的重要依据。
第五章 附则
第二十一条 董事出席公司董事会和股东会等会议的差旅费以及按《公司章程》行使职权所需合理费用，均由公司据实报销。
第二十二条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》的规定不一致，按有关法
律、行政法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十四条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效并实施。公司原《董事薪酬管理制度》（2025 年 7月）同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/dbf3673f-a074-409f-b9db-b9ab81c89d52.PDF
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2026-06-12 16:39│当升科技（300073）：高级管理人员薪酬及考核管理制度（2026年6月）
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第一条 为进一步提高北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的经营管理水平，充分调动公司高级管理人员的积极
性、主动性和创造性，建立与现代公司制度相适应的高级管理人员薪酬激励约束机制，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司治理准则》《北京当升材料科技股份有限公司章程》（“以下称《公司章程》”）及国家其他有关规定，
在充分考虑公司经营情况及行业特点的基础上，特制定本制度。
第二条 实施本制度的目的为确保公司各项经营目标达成，实现高级管理人员薪酬与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业
绩相匹配，与公司可持续发展相协调。
第三条 本制度适用于总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
第四条 公司高级管理人员的薪酬分配与考核以公司持续健康发展为出发点，坚持目标引领，实行年度考核与任期考核相结合、
短期激励与中长期激励相衔接、激励与约束并重的原则，结合公司战略规划、年度经营计划和高级管理人员分管工作目标，根据考核
结果确定薪酬分配。
第五条 公司高级管理人员薪酬的确定应遵循以下原则：
（一）坚持公开、公正、公平、透明的基本原则；
（二）坚持责、权、利相统一的原则，公司对高级管理人员的考核结果应当成为确定高级管理人员薪酬以及其他激励方式的核心
依据；
（三）坚持业绩挂钩原则，建立高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制，以吸引人才，保持高级管理人员团
队稳定；
（四）坚持市场竞争力原则，对标相关行业同等职位薪酬水平，制定具有吸引力的薪酬标准，保障公司薪酬的市场竞争力；
（五）坚持短期稳定与长期激励相结合的原则，薪酬体系与公司长远利益相结合的原则；
（六）坚持合规性原则，严格遵循《上市公司治理准则》等法律法规及监管要求，完善薪酬约束与追索机制。
第六条 公司可根据国家相关法律法规及公司发展需要，实施股权激励计划、员工持股计划、超额利润分享、创新业务跟投、任
期激励等中长期激励举措，具体方案另行制定并履行相应审批程序。
第二章 管理机构
第七条 公司董事会对高级管理人员薪酬与考核履行以下职责和权限：
（一）审议公司高级管理人员薪酬及考核管理制度；
（二）审议并批准公司高级管理人员年度薪酬方案及任期激励方案；
（三）监督本制度的执行与落地，对薪酬分配的合规性、合理性进行审查。
第八条 公司董事会薪酬与考核委员会为高级管理人员薪酬与考核的专门管理机构，履行以下核心职责：
（一）制定公司高级管理人员的考核标准、考核程序，开展年度及任期考核工作；
（二）制定、审查公司高级管理人员的薪酬政策、薪酬方案及中长期激励方案，结合公司经营业绩，参考市场水平提出薪酬调整
建议；
（三）根据考核结果拟定高级管理人员年度薪酬分配方案、任期激励兑现方案，提交董事会审议通过后实施；
（四）评估是否对高级管理人员发起绩效薪酬止付、追索、扣回程序，向董事会提出相关处理建议；
（五）本制度及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度规定的其他职责。
第九条 兼任公司董事的高级管理人员按其在公司担任职务标准领取薪酬，其薪酬方案按规定提交股东会审议批准。在董事会或
薪酬与考核委员会讨论其个人薪酬时，该人员应回避。
第十条 公司人力资源部、运营管理部、财务部作为执行部门，协助董事会薪酬与考核委员会开展以下工作：
（一）收集、整理考核相关数据，配合完成年度及任期考核工作；
（二）核算高级管理人员薪酬金额，办理薪酬发放相关手续；
（三）代扣代缴薪酬相关的个人所得税、社会保险费、住房公积金等税费；
（四）完成董事会薪酬与考核委员会交办的其他相关工作。第三章 高级管理人员的薪酬构成与标准
第十一条 公司实行工资总额预算管理，高级管理人员的工资总额纳入预算管理。公司每年围绕发展战略，按照工资收入分配政
策，依据生产经营目标、经济效益情况、重点项目完成情况和公司现行薪酬管理相关制度要求等，科学编制年度工资总额预算方案，
履行审批程序后，按照预算批复额度实施。
第十二条 公司结合行业水平、发展策略、岗位价值及经营效益等因素确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，推
动薪酬分配向关键岗位、核心业务和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。
第十三条 高级管理人员实行任期制，任期为三年，由公司董事长代表董事会与公司高级管理人员签订《任期经营业绩目标责任
书》和《年度经营业绩责任书》，明确任期及年度考核指标、履职要求及奖惩标准。
第十四条 高级管理人员年度薪酬实行年薪制，年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中绩效薪酬占比原
则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
其中：基本薪酬主要考虑公司规模和盈利能力，所在行业的岗位价值等因素确定，具体基本薪酬范围如下：
职务 基本薪酬（万元/年）
总经理 60-75
副总经理、董事会秘书、财务负责人及 50-70
其他高级管理人员
总经理绩效薪酬根据当年经营业绩考评结果计算确定，绩效薪酬最高不超过基本薪酬上限的 3倍。
其他高级管理人员的年度薪酬为总经理年度薪酬的 0.3-0.95 倍，若总经理因特殊情况影响年度薪酬的，其他高级管理人员的年
度薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据情况讨论确定。
第十五条 经营年度结束后，根据公司年度审计结果，确认公司各项考核指标完成情况。董事会薪酬与考核委员会根据公司年度
经营考核指标完成情况、高级管理人员的履职情况以及总经理对其他高级管理人员的考核建议，确定高级管理人员的考核结果，并拟
定年度薪酬分配方案。在任期最后一个年度，需同时确认任期考核完成情况。
第十六条 年度考核不合格的，绩效薪酬为 0。
第十七条 公司对高级管理人员实行任期激励，任期激励以任期内三年平均薪酬的百分之三十为基础，根据任期考核结果计算实
际兑现金额。
第十八条 在经营年度和任期中，如遇国家法规政策调整或不可抗力因素，对考核年度和任期产生重大影响时，董事会薪酬与考
核委员会可视情况调整考核目标，经董事会审核通过后执行，同时调整与考核相关的内容。
第四章 高级管理人员的薪酬支付与管理
第十九条 薪酬发放及考核
（一）高级管理人员的基本薪酬，原则上按月平均发放，公司可根据高级管理人员的工作情况进行考核；
（二）高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据，且一定比例的绩效薪酬在年度报告
披露和绩效评价后发放，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展；
（三）高级管理人员任期激励，在任期届满、任期考核完成并经董事会审议批准后，与任期最后一年的绩效薪酬同步发放；
（四）公司建立绩效薪酬递延支付机制，明确实施递延支付适用的具体情形、相关人员、递延比例以及实施安排。
第二十条 公司高级管理人员的所有薪酬（基本薪酬、绩效薪酬、任期激励、中长期激励收入等）均为税前收入，应由个人承担
的个人所得税、社会保险费、住房公积金、企业年金等税费，由公司在支付薪酬时统一代扣代缴。
第二十一条 高级管理人员因工作岗位发生变动的，离任与接任者以任免通知确定的时间为准，按任免时段发放当年基本薪酬，
按考核结果发放绩效薪酬。
第五章 约束与追索机制
第二十二条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应及时对高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考
核，并相应追回超额发放部分。
第二十三条 公司高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，
公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激
励收入进行全额或部分追回。
第二十四条 公司业绩较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，公司应
按监管要求及时披露具体原因。
若公司业绩亏损，应当在高级管理人员薪酬审议各环节特别说明高级管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。
第二十五条 会计师事务所在对公司实施内部控制审计时，公司相关部门应配合提供薪酬考核、发放的相关资料。会计师事务所
应重点关注绩效考评控制的有效性及薪酬发放的合规性，相关审计意见作为公司薪酬制度优化的重要依据。
第六章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国
家日后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十八条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效并实施。公司原《高级管理人员薪酬及考核管理制度》（2025 年 12 月）
同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/6ac39186-efd6-4f00-ba7a-1c65af1ee1b3.PDF
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2026-05-20 18:04│当升科技（300073）：2025年年度权益分派实施公告
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北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）2025 年年度权益分派方案已于 2026 年 4月 22 日经公司 2025 年年度股
东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过的利润分配及资本公积金转增方案情况
1、公司 2025 年度利润分配及资本公积金转增方案已于 2026 年 4月 22 日经公司 2025 年年度股东会审议通过，具体分配方
案为：拟以截至 2025 年 12 月 31日总股本 544,293,668 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.83元（含税），
共计分配现金股利 154,035,108.04 元，占 2025 年度合并报表归属于上市公司股东净利润 24.36%，公司 2025 年度不进行资本公
积金转增股本。按照相关规定，本次分配方案公布后至实施前，公司总股本由于增发新股、股权激励行权、可转债转股等原因发生变
动的，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计
算的分配比例。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、自分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的方案及其调整原则一致。
4、本次权益分派距离股东会通过利润分配及资本公积金转增方案的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 544,293,668 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.830000 元人民币
现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投
资基金每 10 股派 2.547000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公
司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流
通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收
），
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.5660
00 元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10 股补缴税款 0.283000 元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日：2026 年 5 月 26 日，除权除息日：2026 年 5 月27 日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2026 年 5月 26 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026年 5月 27 日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****965 矿冶科技集团有限公司
2 08*****073 国新投资有限公司
3 01*****156 陈彦彬
4 00*****279 王晓明
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 19 日至股权登记日：2026年 5月 26 日），如因自派股东证券账户内股份减
少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
3、若投资者在除权日办理了转托管，其现金红利在原托管证券商处领取。
六、有关咨询办法
咨询机构：当升科技证券事务部
咨询电话：010-52269718
咨询地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号
七、备查文件
1、2025 年年度股东会决议；
2、第六届董事会第二十一次会议决议；
3、中国证券登记结算公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；
4、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/a88408f6-4deb-44e7-aead-270e67a335d8.PDF
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2026-05-11 16:34│当升科技（300073）：关于为芬兰子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“公司”）于2025年12月30日召开第六届董事会第二十次会议审议通过
了《关于为芬兰子公司提供担保的议案》，同意为控股子公司当升科技（芬兰）新材料有限公司（以下称“当升（芬兰）新材料”）
向银行申请授信额度并提供总担保额度为41,608万欧元的担保。具体内容详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网披露的《关于为芬
兰子公司提供担保的公告》（公告编号：2025-087）。
二、担保进展情况
近日，公司控股子公司当升（芬兰）新材料向银行申请授信额度51,440万欧元，其中股东担保额度为49,440万欧元，当升科技根
据持股比例（70%）为其提供担保，担保额度为34,608万欧元。2026年5月8日，公司与法国外贸银行（担保代理行）签订担保协议。
三、被担保人基本情况
1、被担保人名称：当升科技（芬兰）新材料有限公司
2、成立时间：2024年3月22日
3、公司类型：有限责任公司
4、注册资本：10,000.00欧元
5、注册地址：芬兰科特卡
6、经营范围：开发，建设和运营正极材料工厂；生产和销售锂电池正极材料；在适用法律允许的范围内，由董事会或股东决定
具体业务计划。
7、与公司的关系：为公司控股子公司（持股70%），被担保人不属于失信被执行人。
8、当升（芬兰）新材料最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币元
财务指标 2025年12月31日 2026年3月31日
（经审计） （未经审计）
资产总额 2,001,876,348.89 2,612,819,450.20
负债总额 1,287,798,339.31 1,953,398,276.56
其中：银行贷款总额
流动负债总额 281,640,103.03 297,870,742.20
净资产 714,078,009.58 659,421,173.64
或有事项涉及的总额（ 0.00 0.00
包括担保、抵押、诉讼
与仲裁事项）
财务指标 2025年1-12月 2026年1-3月
（经审计） （未经审计）
营业收入 0.00 0.00
利润总额 -29,645,614.79 -28,939,641.13
净利润 -29,647,126.14 -28,939,641.13
四、担保协议的主要内容
1、保证人：北京当升材料科技股份有限公司
2、债权人：以法国外贸银行（Natixis）作为担保代理行的银团（具体银团成员行以银团贷款合同为准）
3、债务人：当升科技（芬兰）新材料有限公司
4、保证方式：连带责任保证
5、担保金额：34,608万欧元，以及该等本金金额相应产生的担保债务范围内的所有款项和债务
6、担保期间：自担保协议生效之日起至债务被全部清偿之日
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保后，公司及控股子公司累计对外担保额度总金额为41,608万欧元，提供担保总余额为41,608万欧元注1（折人民币333,9
29.16万元），担保总余额占公司最近一期经审计净资产的22.73%。公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担
保、涉及诉讼的担保等情形。
六、备查文件
1、担保协议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/5a65ecd8-c722-478f-a752-4317f82f50b4.PDF
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2026-04-24 16:21│当升科技（300073）：2026年一季度报告
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当升科技（300073）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/b95d8fc0-f323-49aa-b13d-d7e007001a25.PDF
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2026-04-24 16:21│当升科技（300073）：第六届董事会第二十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第二十三次会议于 2026 年 4月 24 日以通讯表决的方式召开
。会议通知已于 2026 年 4月17 日以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9名，实际出席董事 9 名，公司董事长陈彦彬先生主持
会议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《2026 年第一季度报告》
董事会经审核后认为，公司《2026年第一季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。相
关财务信息已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意将该报告提交公司董事会审议。
《2026年第一季度报告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。经表决：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
2、审议通过了《2025 年度内控体系工作报告》
为全面推进适应穿透式监管要求的内控体系建设，有效提升穿透监管能力，切实防范化解风险，公司按照相关监管文件要求，结
合公司内部控制工作实践，编制了《2025 年度内控体系工作报告》。本报告已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意将本报告
提交公司董事会审议。
经表决：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、第六届董事会第二十三次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/5e98b27a-0151-486c-93bf-fbbae77626ba.PDF
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2026-04-22 18:16│当升科技（300073）：2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会决议；
3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。
一、会议召开和出席情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）2025年年度股东会于2026年4月22日下午2:00在北京市丰台区南四环西路188
号总部基地18区21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由董事长陈
彦彬先生主持。公司相关董事、高级管理人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召集、召开与表决程序
符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
1、出席会议的总体情况
出席本次会议的股东（或委托代理人）共652名，所持（或代理）有表决权的股份总数199,888,383股，占公司股份总数的36.724
4%。其中，参加表决的中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）
共650名，代表股份数43,952,279股，占公司有表决权股份总数的8.0751%。
2、出席现场会议的情况
参加本次股东会现场会议的股东共5名，代表股份数155,974,204股，占公司有表决权股份总数的28.6563%；其中，参加现场投票
表决的中小投资者共3名，代表股份数38,100股，占公司有表决权股份总数的0.0070%。
3、网络投票情况
参加本次股东会网络投票的股东共647名，代表股份数43,914,179股，占公司有表决权股份总数的8.0681%。其中，参加网络投票
表决的中小投资者共647名，代表股份数43,914,179股，占公司有表决权股份总数的8.0681%。
二、议案审议和表决情况
本次股东会以现场记名投票和网络投票的方式。经表决，本次会议的各项议案最终表决结果如下：
1、审议通过了《2025 年度董事会工作报告》
经表决：同意199,636,983股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.8742%；反对169,500股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.0848%；弃权81,900股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0410%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意43,700,879股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的99.4280%；反对169,500股，
占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.3856%；弃权81,900股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.1863%。
2、审议通过了《2025 年度利润分配及资本公积金转增预案》
经表决：同意199,551,083股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.8313%；反对297,200股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.1487%；弃权40,100股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0201%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意 43,614,979 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 99.2326%；反对 297,200
股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 0.6762%；弃权 40,100 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 0.0912%。
3、审议通过了《2025 年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告》
经表决：同意199,513,883股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.8126%；反对317,300股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.1587%；弃权57,200股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0286%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意 43,577,779 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 99.1479%；反对 317,300
股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 0.7219%；弃权 57,200 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的 0.1301%。
4、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易的议案》
经表决：同意199,483,483股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.7974%；反对339,700股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.1699%；弃权65,200股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0326%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意43,547,379股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的99.0788%；反对339,700股，
占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.7729%；弃权65,200股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.1483%。
5、审议通过了《2025 年度公司非独立董事薪酬及津贴的议案》
经表决：同意198,724,434股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.7701%；反对403,300股，占出席会议股东
（或委托代理人）所持有效表决权的0.2025%；弃权54,700股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0275%。关联股
东陈彦彬对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意43,494,279股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的98.9580%；反对403,300股，
占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.9176%；弃权54,700股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.1245%。
6、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
经表决：同意197,641,612股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的98.8760%；反对2,188,071股，占出席会议股
东（或委托代理人）所持有效表决权的1.0946%；弃权58,700股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0294%。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意41,705,508股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的94.8882%；反对2,188,071股
，占出席会议中小投资者所持有效表决权的4.9783%；弃权58,700股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.1336%。
三、律师出具的法律意见
上海海华永泰（北京）律师事务所律师沈宏罡、张晓会出席了本次股东会，进行了现场见证并出具了法律意见书认为，公司本次
股东会召集和召开程序、召集人和出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规
范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，合法有效。
四、备查文件
1、北京当升材料科技股份有限公司2025年年度股东会决议；
2、上海海华永泰（北京）律师事务所关于北京当升材料科技股份有限公司2025年年度股东会法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/73178065-e2c3-4bc8-ab8f-6cd91814b4d1.PDF
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2026-04-22 18:16│当升科技（300073）：2025年年度股东会法律意见书
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当升科技（300073）：2025年年度股东会法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/061b6e90-ede2-4b3f-b372-77e082101afc.PDF
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2026-04-20 15:40│当升科技（300073）：关于召开2025年年度股东会的提示性公告
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当升科技（300073）：关于召开2025年年度股东会的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-20/c5d1338b-d0b9-4995-81e2-7cd45c4c7071.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：云南云聚能新材料有限公司2025年度审计报告
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当升科技（300073）：云南云聚能新材料有限公司2025年度审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/67c5dd87-b90c-4032-87bc-70dd8bf316bc.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：：当升科技拟收购云南友天新能源科技有限公司51%股权涉及的云南友天新能源科技有
│限公司...
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当升科技（300073）：：当升科技拟收购云南友天新能源科技有限公司51%股权涉及的云南友天新能源科技有限公司...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/e823e89d-35b4-4ebe-918d-1a8e4a066c11.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：：当升科技拟收购云南云聚能新材料有限公司49%股权涉及的云南云聚能新材料有限公
│司股东...
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当升科技（300073）：：当升科技拟收购云南云聚能新材料有限公司49%股权涉及的云南云聚能新材料有限公司股东...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/fe4b80fb-d634-41f0-af4b-46a4c2a414ea.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：第六届董事会第二十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第二十二次会议于 2026 年 4月 15 日以通讯表决的方式召开
。会议通知已于 2026 年 4月10 日以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9名，实际出席董事 9 名，公司董事长陈彦彬先生主持
会议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于购买友天科技股权暨投资建设年产 15 万吨磷酸铁锂项目的议案》
为落实公司“十五五”战略发展规划，加快磷酸铁锂一体化业务布局，公司拟以自有或自筹资金方式购买浙江友山新材料科技有
限公司（以下称“友山科技”）持有的云南友天新能源科技有限公司（以下称“友天科技”）51%股权。本次交易以符合《证券法》
规定的评估机构出具的权益估值为定价参考，最终确定转让价格为3,600万元。本次交易完成后，公司将与云南云天化股份有限公司
（以下称“云天化”）共同投资建设15万吨/年磷酸铁锂生产线项目，项目总投资计划为265,381.24万元(具体以实际投资金额为准)
。同时，董事会同意授权管理层具体办理本次交易及投资的相关事宜，包括但不限于相关协议的签署、办理交易所需的相关申请、审
批及交割委托手续、以及投资项目相关资金筹措、工程建设等事项。本次交易完成后，友天科技将成为公司控股子公司，纳入公司合
并财务报表范围。
本议案已经公司董事会战略和可持续发展委员会审议通过，并同意将该议案提交公司董事会审议。《关于购买股权暨投资建设磷
酸铁锂一体化项目的公告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经表决：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
2、审议通过了《关于购买聚能新材股权暨投资建设年产 20 万吨磷酸铁项目的议案》
为落实公司“十五五”战略发展规划，加快磷酸铁锂一体化业务布局，公司拟以自有或自筹资金方式购买友山科技持有的云南云
聚能新材料有限公司（以下称“聚能新材”）49%股权。本次交易以符合《证券法》规定的评估机构出具的权益估值为定价参考，最
终确定转让价格为 10,900 万元。本次交易完成后，公司将与云天化共同投资建设 20 万吨/年高性能磷酸铁电池新材料前驱体项目
及配套中水环保项目和配套管道输送项目，项目总投资计划为 183,894.32 万元(具体以实际投资金额为准)。同时，董事会同意授权
管理层具体办理本次交易及投资的相关事宜，包括但不限于相关协议的签署、办理交易所需的相关申请、审批及交割委托手续、以及
投资项目相关资金筹措、工程建设等事项。
本议案已经公司董事会战略和可持续发展委员会审议通过，并同意将该议案提交公司董事会审议。《关于购买股权暨投资建设磷
酸铁锂一体化项目的公告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经表决：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、第六届董事会第二十二次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/84e8ee03-19b0-4582-98c9-8148c7b58ea8.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：云南友天新能源科技有限公司2025年度审计报告
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当升科技（300073）：云南友天新能源科技有限公司2025年度审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/95e1cbc2-5c74-4fc2-8814-7ef3b4580aca.PDF
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2026-04-16 19:22│当升科技（300073）：关于购买股权暨投资建设磷酸铁锂一体化项目的公告
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当升科技（300073）：关于购买股权暨投资建设磷酸铁锂一体化项目的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/a5102dab-4910-44a7-bc53-3887f6f73290.PDF
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2026-04-13 18:45│当升科技（300073）：中信证券关于当升科技2025年度跟踪报告
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当升科技（300073）：中信证券关于当升科技2025年度跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-13/fbcb0ebc-1399-492d-9d6b-557fa475ee84.PDF
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2026-04-13 18:45│当升科技（300073）：中信证券关于当升科技2025年度持续督导定期现场检查报告
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当升科技（300073）：中信证券关于当升科技2025年度持续督导定期现场检查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-13/eb902ca5-9d39-43bc-961a-116fd1e2e6a0.PDF
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2026-04-13 18:45│当升科技（300073）：关于为芬兰子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“公司”）于2025年12月30日召开第六届董事会第二十次会议审议通过
了《关于为芬兰子公司提供担保的议案》，同意为控股子公司当升（芬兰）新材料有限公司（以下称“当升（芬兰）新材料”）向银
行申请授信额度并提供总担保额度为41,608万欧元的担保。具体内容详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网披露的《关于为芬兰子
公司提供担保的公告》（公告编号：2025-087）。
二、担保进展情况
近日，公司控股子公司当升（芬兰）新材料向银行申请授信额度10,000万欧元，当升科技根据持股比例（70%）为其提供担保，
担保额度为7,000万欧元。2026年4月9日，公司与法国兴业银行签订担保协议。
三、被担保人基本情况
1、被担保人名称：当升科技（芬兰）新材料有限公司
2、成立时间：2024年3月22日
3、公司类型：有限责任公司
4、注册资本：10,000.00欧元
5、注册地址：芬兰科特卡
6、经营范围：开发，建设和运营正极材料工厂；生产和销售锂电池正极材料；在适用法律允许的范围内，由董事会或股东决定
具体业务计划。
7、与公司的关系：为公司控股子公司（持股70%），被担保人不属于失信被执行人。
8、当升科技（芬兰）新材料最近一年经审计主要财务数据：
单位：人民币元
财务指标 2025年12月31日
（经审计）
资产总额 2,001,876,348.89
负债总额 1,287,798,339.31
其中：银行贷款总额
流动负债总额 281,640,103.03
净资产 714,078,009.58
或有事项涉及的总额（包括担保、抵 0.00
押、诉讼与仲裁事项）
财务指标 2025年1-12月
（经审计）
营业收入 0.00
利润总额 -29,645,614.79
净利润 -29,647,126.14
四、担保协议的主要内容
1、保证人：北京当升材料科技股份有限公司
2、债权人：法国兴业银行
3、债务人：当升（芬兰）新材料有限公司
4、保证方式：连带责任保证
5、担保金额：7,000万欧元，以及该等本金金额相应产生的担保债务范围内的所有款项和债务
6、担保期间：自担保协议生效之日起至债务被全部清偿之日
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保后，公司及控股子公司累计对外担保额度总金额为41,608万欧元，提供担保总余额为7,000万欧元注1（折人民币56,009
.80万元），担保总余额占公司最近一期经审计净资产的3.81%。公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保、
涉及诉讼的担保等情形。注1：汇率折算选用2026年4月13日中间价：1欧元对人民币8.0014元。
六、备查文件
1、担保协议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-13/34ed4fe4-b64b-46f3-8062-18e80a2b0238.PDF
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2026-03-31 00:37│当升科技（300073）：2025 Sustainability Report
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当升科技（300073）：2025 Sustainability Report。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/63e2e414-f520-45de-9e75-b934a6f56e29.PDF
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2026-03-31 00:37│当升科技（300073）：2025年度可持续发展报告
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当升科技（300073）：2025年度可持续发展报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/511c901f-b5a5-4792-844c-629589263369.PDF
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2026-03-30 20:15│当升科技（300073）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
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北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2026 年 3月 27 日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用总额度不超过人民币 70 亿元闲置自有资金进行现金管理
，使用期限自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并同意授权公司总经理或
其授权人在额度内审批现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件。如果单笔交易的存续期超过了决议的有效期，决议的有效
期则自动顺延至该笔交易终止时止。该事项尚需提交股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响日常经营资金需求并保证资金安全的前提下，充分利用闲置自有资金，提高公司整体收益。
2、投资额度
使用总额度不超过人民币 70 亿元的闲置自有资金进行现金管理，且在该额度范围内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
为控制投资风险，公司及控股子公司将按照相关规定严格控制风险，对拟投资的现金管理产品进行严格评估，选择安全性高、流
动性好、低风险、投资回报相对较好的产品。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
4、投资期限
使用期限自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。如果单笔交易的存续期
超过了决议的有效期，决议的有效期则自动顺延至该笔交易终止时止。
5、资金来源
公司及控股子公司闲置自有资金。
6、实施方式
根据公司《理财业务管理制度》等相关规定，上述事项在公司股东会审议通过后方可实施，在有效期和额度范围内，授权公司总
经理或其授权人在额度内审批公司及控股子公司现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件，公司及控股子公司财务部负责具
体实施。
7、信息披露
公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露进行现金管理的进展情况。
8、关联关系
公司及控股子公司与拟进行合作的现金管理产品发行主体不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、拟投资的现金管理产品具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融
市场的极端变化而受到不利影响。
2、现金管理产品的投资收益受金融市场供求关系变化、利率市场变化等因素的影响，具有一定的不确定性。
3、现金管理产品在操作过程中可能存在相关工作人员误操作的风险。
（二）风险控制措施
1、公司将明确审批授权权限，授权总经理或其授权人在额度内审批现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件，公司及
控股子公司财务部负责具体实施，其资金支付手续需严格履行相应的审批流程。
2、公司及控股子公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、董事会审计委员会、财务部、审计部有权对上述闲置资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
公司及控股子公司本次使用闲置自有资金购买现金管理产品是在满足日常经营性资金需求的前提下进行的，不影响其日常资金正
常周转需要，不会影响公司及控股子公司主营业务的正常开展，不涉及使用募集资金，不存在损害股东利益的情况。公司及控股子公
司本次购买现金管理产品的目的是为了充分利用闲置自有资金，有利于提高资金使用效率和资金收益水平，实现更多的投资回报。
四、审议程序及专项意见
（一）董事会审议情况
2026 年 3月 27 日，公司第六届董事会第二十一次会议以同意 9票、反对 0票、弃权 0票的结果审议通过了《关于使用闲置自
有资金进行现金管理的议案》。
（二）董事会审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会认为公司及控股子公司使用闲置自有资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，有助于提高资
金使用效率，符合公司及全体股东的利益，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公
司《理财业务管理制度》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形，同意将该事项提交公司董事会及股东会审议。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理事项已经第六届董事会第二十一次会议及董事会审计
委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，有利于提高资金
使用效率，能够获得一定投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。综上，保荐
机构对公司及控股子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理无异议。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议；
2、董事会审计委员会履职的证明文件；
3、中信证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/19ef2681-bd62-4354-908e-392e538b0a5a.PDF
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2026-03-30 20:15│当升科技（300073）：关于开展外汇衍生品交易的公告
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北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2026 年 3月 27 日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《
关于开展外汇衍生品交易的议案》，拟同意公司及控股子公司在未来 12 个月任意时点在不超过 5亿美元的额度内开展外汇衍生品交
易，交易金额在上述额度范围内可滚动实施,并同意授权公司总经理或由其授权人在额度内审批公司日常衍生品交易具体操作方案、
签署相关协议及文件。如果单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。该事项尚需提交
股东会审议，现将有关情况公告如下：
一、开展外汇衍生品交易的目的
为有效防范美元汇率波动带来的经营财务风险，降低汇兑损失，提高外币资金使用效率，公司拟开展外汇衍生品交易业务。
二、外汇衍生品交易的品种
外汇衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币，既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交
易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品交易为远期结售汇等相关品
种。
三、外汇衍生品交易的额度及授权有效期
经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，公司及控股子公司在未来12 个月任意时点在不超过 5 亿美元的额度内，开展外
汇衍生品交易，交易金额在上述额度范围内可滚动实施。本议案尚需提交公司股东会审议，如果单笔交易的存续期超过了决议的有效
期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。公司不存在直接或间接使用募集资金从事该投资的情况。
四、公司开展外汇衍生品交易的主要条款
1、合约期限：与基础业务期限相匹配，一般不超过一年。
2、交易对手：有外汇衍生品交易资格的商业银行。
3、流动性安排：外汇衍生品交易以正常外汇资产、负债为背景，业务金额和业务期限与预期外汇收支期限相匹配。
五、公司开展外汇衍生品业务的流程
1、年初采购部根据国际采购订单进行外币付款预测，销售部根据国际销售订单进行外币收款预测，将相关基础业务信息报送财
务部用于预测美元风险敞口，从而确定当年外汇衍生品交易额度，数据每季度和每月滚动刷新。
2、财务部根据预测的年度外汇衍生品交易的额度，经由公司党委会、总经理办公会讨论决定，依次报送董事会或股东会审议通
过。在年度内及时跟进外币销售及采购的变化，在审议额度内确定季度和月度外汇衍生品交易额度，每月交易额度经总经理签批后授
权财务总监具体执行。
3、财务部负责跟踪外汇行情并对外汇衍生品交易业务进行日常管理。对拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限、具
体产品等进行分析，并提出具体方案经财务总监审核同意后执行。
4、财务部根据经相关程序审批通过的交易计划，选择具体的外汇衍生品，向银行提交相关业务申请。
5、银行根据公司申请，确定外汇衍生品价格，并与公司确认。
6、财务部收到银行发来的外汇衍生品成交通知书后，检查是否与申请书一致，若出现异常，由财务总监、会计人员共同核查原
因，并将有关情况报告总经理。
7、财务部对外汇市场波动及公司外汇衍生品交易业务的盈亏情况进行密切关注，并在定期报告中说明相关情况。
8、财务部负责衍生品交易的账务处理，对衍生品交易建立台账，及时对每笔交易进行登记，登记相关交易的委托日期、成交日
期、成交金额、成交价格、交割日期等重要信息。
9、法务风控部审查衍生品交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况，对衍生品交易决策、管理、执行等工作的合规
性进行监督检查，有权查阅相关衍生品交易签署的相关协议，并对以此为依据进行的衍生品交易必要性提出审核意见，将审查情况向
总经理报告。
10、财务部根据内部风险评估和信息披露要求，及时将有关情况告知董事会秘书及证券事务部。证券事务部按要求及时履行信息
披露工作。
六、公司开展外汇衍生品业务的风险分析
1、市场风险。外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每
一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。
2、流动性风险。若到期日公司无法及时获得充足美元资产以完成交割，会导致公司面临流动性风险。公司将合理依据外汇资产
与负债，以保证实施外汇衍生品业务时与公司实际外汇收支相匹配，进而在交割时拥有足额资金供清算，将流动性风险降至最低。
3、履约风险。公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，履约风险低。
4、其它风险。在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险
；如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。
七、公司对外汇衍生品业务采取的风险控制措施
1、公司开展的外汇衍生品业务以规避和防范汇率风险为目的，禁止任何风险投机行为，衍生品业务额不得超过经董事会或股东
会批准的授权额度上限。
2、公司已制定严格的《衍生品交易业务管理制度》，对衍生品交易的操作原则、审批权限、内部风险控制处理程序、信息披露
等作了明确规定，控制交易风险。
3、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
4、公司财务部将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，不定期向
公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
5、公司法务风控部对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
八、公司开展外汇衍生品交易的会计核算政策
公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24 号-套期会计》《企业会计准则第 37 号-金融工
具列报》《企业会计准则第 39号-公允价值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映
资产负债表及损益表相关项目。
九、审议程序
2026 年 3月 27 日，公司第六届董事会第二十一次会议以同意 9票、反对 0票、弃权 0票的结果审议通过了《关于开展外汇衍
生品交易的议案》，并同意将本议案提交公司股东会审议。
十、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司拟开展的外汇衍生品交易已经公司董事会审议通过，尚需提交股东会审议。相关审批程序符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
和规范性文件的规定。综上，保荐机构对公司开展外汇衍生品交易业务的事项无异议。
十一、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议；
2、中信证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司开展外汇衍生品交易业务的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/6c41fe45-33f6-452f-a1ee-98c5839e273a.PDF
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2026-03-30 20:15│当升科技（300073）：2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计公告
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当升科技（300073）：2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/cb8cd3dc-8e15-4359-a005-5c0ccf3a547b.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 4月 22 日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 4月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 4月 22 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 4月 17 日
7、出席对象：
（1）截至 2026 年 4月 17 日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体
股东。上述本公司全体股东均有权出席股东会，并可以通过书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。（2）公司相关董事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号楼当升科技总部11 层会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
2.00 《2025 年度利润分配及资本公积金转增 非累积投票提案 √
预案》
3.00 《2025 年度募集资金存放、管理与使用 非累积投票提案 √
情况专项报告》
4.00 《关于开展外汇衍生品交易的议案》 非累积投票提案 √
5.00 《2025 年度公司非独立董事薪酬及津贴 非累积投票提案 √
的议案》
6.00 《关于使用闲置自有资金进行现金管理 非累积投票提案 √
的议案》
2、上述议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。公司第六届董事会独立董事夏定国先生、汤谷良先生、李国强先
生分别向公司董事会递交了《独立董事 2025 年度述职报告》，并将在公司 2025 年年度股东会上进行述职。具体内容详见公司于 2
026 年3 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、特别表决议案：无。
4、对中小投资者单独计票的议案：议案 2、3、4、5、6
5、涉及关联股东回避表决的议案：关联股东陈彦彬对议案 5 回避表决，且均不得接受其他股东委托进行投票。
6、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、会议登记等事项
1、登记时间：本次股东会现场登记时间为 2026 年 4 月 20 日 9:00-17:00；采取信函或传真方式登记的须在 2026 年 4月 20
日 17:00 之前送达或传真到公司。
2、登记地点：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部。
3、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人
身份证复印件办理登记手续。（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加
盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证
、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法定代表人证明书办理登记手续。（3）股东可采用信函
或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件一），与前述登记文件送交公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时到达会场。本次股东会不接受会议当
天现场登记，公司不接待未事先登记人员参会。
5、股东会联系方式：
会务联系人：贾丽鹏
联系电话：010-52269718
联系传真：010-52269720-9718
电子邮箱：securities@easpring.com
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 188 号总部基地 18 区 21 号当升科技证券事务部邮政编码：100160
6、本次股东会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议；
2、董事会相关专门委员会审议证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/d488eacc-7915-4f42-8559-88d7d253fcba.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：独立董事2025年度述职报告（夏定国）
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尊敬的各位股东及股东代表：
在报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券
法》”）《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，
积极参与公司各项重大决策并审慎发表独立意见，积极维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2025年，公司共召开12次董事会会议，本人出席了全部董事会会议，不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。同时
，本人在报告期内参加公司董事会战略和可持续发展委员会会议、提名委员会会议、独立董事专门会议、股东会、年度经营总结会、
半年度经营总结会等重要会议10余次。在2025年度履职过程中，本人始终保持勤勉尽责的态度，对董事会审议的各项议案，均在会前
认真审阅相关材料，结合自身在锂电行业技术领域的经验判断，向公司提供专业、审慎的独立意见，切实保护了全体股东尤其是中小
股东的权益。本人认为，公司2025年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没
有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2025年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2025年度本人所审议的
董事会各项议案及其他事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、董事会专门委员会履职情况
（一）董事会战略和可持续发展委员会履职情况
本人作为董事会战略和可持续发展委员会委员，报告期内积极出席战略和可持续发展委员会会议，严格按照公司《董事会战略和
可持续发展委员会工作细则》的规定与要求履职尽责。本人结合自己的专业知识和工作经验，为公司在技术产品研发布局等方面提出
合理建议。本人建议，固态电池能量密度高、安全性好，契合市场对高能量密度锂电池的性能要求，是未来行业重要发展趋势。公司
应聚焦固态电池关键材料、富锂锰基等新一代正极材料的前沿布局，加大研发投入力度，持续引领行业技术进步；同时，公司应密切
跟踪市场动态，发挥技术研发优势，开发出匹配市场需求的高性能、高安全的正极材料，增强公司产品的市场竞争力，巩固公司在全
球锂电材料领域的领先地位。
（二）董事会提名委员会履职情况
2025 年度，本人作为董事会提名委员会主任，严格依照《董事会提名委员会工作细则》及相关规定，积极履行主任职责，组织
并主持召开提名委员会会议，审议修订《董事会提名委员会工作细则》事项。此外，在补选董事及独立董事议案审议过程中，提名委
员会对董事及独立董事候选人的任职资格、专业知识、管理能力及独立性等方面进行了全面且审慎的评估与审核，确保遴选程序规范
、高效，切实保障了董事会构成的合法合规性与运作的连续性。同时，本人建议公司注重引进与培养具有国际视野与跨文化管理经验
的核心人才，为公司在全球市场拓展及国际化战略的深入实施夯实人才基础。
三、对公司进行现场调查的情况
2025 年度，本人按时出席公司董事会及专门委员会会议、股东会、年度经营总结会、半年度经营总结会等重要会议，现场与公
司管理层就技术研发、产品布局等事项进行了深入交流和沟通。本人认为，当升科技应始终秉承“创新驱动、技术引领”的发展理念
，将技术创新视作企业发展的核心驱动力。公司应持续加强对行业技术发展趋势的前瞻性研判，紧密结合自身技术优势与战略目标，
制定科学务实、动态适配的竞争策略，以灵活应对市场环境的快速变化，巩固并提升长期竞争优势。2025 年，本人累计现场工作时
长 16 天。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）积极关注公司生产经营，强化信息披露监督职责。报告期内，本人始终坚持独立、客观、公正的原则，对公司重大投资项
目、技术产品布局、治理架构调整等事项与董事会及管理层保持密切沟通，深入研判相关风险与合规性，并结合专业经验提出审慎建
议，努力维护全体股东特别是中小投资者的合法权益。同时，本人督促公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，以
及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，确保 2025 年度信息披露工作真实、准确、完整、及时，保障投资者的知情权和
参与权。
（二）持续加强合规学习，提升履职专业能力与监督实效。本人认真学习《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
以及深圳证券交易所相关业务规则等法律法规与监管要求，不断深化对投资者权益保护相关制度的理解与运用。在履职过程中，本人
坚持勤勉尽责，对提交董事会审议的各项议案，认真查阅相关文件资料，发表真实、独立的意见，促进公司治理规范与决策科学。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
独立董事：夏定国
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/324e07fb-e931-491f-9e67-31583611d31f.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：独立董事2025年度述职报告（李国强）
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尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行勤勉义
务和忠实义务，积极审议公司重大事项相关议案并审慎发表独立意见，积极维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2025 年度履
职情况报告如下：
一、出席会议情况
2025年，公司共召开12次董事会会议，本人出席了全部董事会会议，不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。同时
，报告期内本人积极参加独立董事专门会议、董事会薪酬与考核委员会会议、审计委员会会议、提名委员会会议、战略和可持续发展
委员会会议、股东会、业绩说明会、年度经营总结会、半年度经营总结会等重要会议共30余次。本人积极参与董事会各项议案的讨论
，对所有议案均进行了认真审议，特别是在高级管理人员薪酬方案制定、续聘会计师事务所等重要事项上，与公司董事会及管理层进
行了积极协商和沟通。本人认为，公司2025年度董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议
案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2025年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对2025年度公司董事
会各项议案及其他事项均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、董事会专门委员会履职情况
（一）董事会薪酬与考核委员会履职情况
2025 年度，作为董事会薪酬与考核委员会主任，本人严格遵循公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及相关制度，认真履
行主任职责，组织召开并主持薪酬与考核委员会会议，审议并推动修订薪酬管理相关制度，优化董事及高级管理人员薪酬方案、超额
利润分享兑现方案及股权激励计划等一系列关键议案。通过系统完善短期与长期相结合的激励约束机制，公司进一步强化了薪酬绩效
体系与战略目标、经营成果及个人贡献的联动，有效激发管理团队与核心骨干人员干事创业动力，为公司持续健康发展奠定了坚实的
制度基础。
（二）董事会审计委员会履职情况
作为董事会审计委员会委员，本人严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行审计监督职责，积极参与
审计委员会各项工作。报告期内，本人参加了全部审计委员会会议，与其他委员共同审议通过了《2024 年年度报告>及摘要》《2024
年度内控体系工作报告》《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议
案》等重要议案及报告。在日常履职中，本人持续关注公司财务信息及其披露的合规性、真实性及完整性，对负责年度审计的天健会
计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、独立性及过往审计工作质量进行了审慎核查与客观评价。同时，本人保持与管理层、内部
审计部门的定期沟通，及时了解公司经营状况、内部控制执行情况，就风险管理及内控改进等方面提出了独立、专业的监督意见，切
实维护了公司与全体股东的合法权益。
（三）董事会提名委员会履职情况
2025 年度，作为公司董事会提名委员会委员，本人严格遵循《董事会提名委员会工作细则》及相关制度要求，认真履行委员职
责，按时出席并参与提名委员会会议。本人积极参与了《董事会提名委员会工作细则》的修订工作，并在补选董事及独立董事候选人
的提名与审核过程中，结合自身专业判断，对候选人的任职资格、专业背景、履职能力等方面进行了审慎评估，为提名委员会形成专
业、规范的审议意见提供了支持。此外，本人建议公司持续优化公司管理层的结构配置，更加注重具有复合型专业背景与跨领域管理
经验的优秀人才的引进与培养，从而有效提升公司整体战略谋划与组织协同效能。
三、对公司进行现场检查的情况
2025年度，本人除出席公司董事会、独立董事专门会议、董事会专门委员会会议、股东会外，还现场参加了公司2024年度经营总
结会及2025年半年度经营总结会，听取公司业务进展汇报，及时了解公司经营状况。同时，本人与董事会、管理层成员前往公司北京
总部、常州生产基地，开展实地调研，同公司研发、生产等部门相关人员开展座谈交流，就公司产能布局、投资规划等事项，结合当
前行业发展态势及公司战略目标，提出了针对性改进建议。2025年，本人累计现场工作时长18天。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）积极关注公司生产经营，强化信息披露监督职责。报告期内，本人始终坚持独立、客观、公正的原则，对制定公司董事及
高级管理人员薪酬方案、选聘年度审计会计师事务所等事项与董事会及管理层保持密切沟通，深入研判相关风险与合规性，结合自身
专业知识提出客观、公正的意见，切实保护全体股东的利益。同时，本人督促公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，确保 2025 年度信息披露工作真
实、准确、完整、及时、公平，有效保障投资者的知情权。此外，本人于报告期内参加了公司两次业绩说明会，与管理层共同就投资
者普遍关注的公司战略规划、行业动态、资本运作等议题进行坦诚深入的交流，助力投资者进一步了解公司经营现状，向市场传递公
司战略定力和长期发展信心。
（二）持续加强合规学习，提升履职专业能力。本人积极学习《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所相关业务规则等相关法
律法规和规章制度，不断深化对投资者权益保护相关制度的理解与运用。在履职过程中，本人坚持勤勉尽责，事前认真审阅相关会议
文件资料，严格按照《上市公司独立董事管理办法》的要求发表真实、独立的意见，促进公司治理规范与决策科学。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
独立董事：李国强
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/edf89863-a8a6-46fc-af78-0d9c5682be37.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：独立董事2025年度述职报告（汤谷良）
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尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
（以下称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的要
求，依法独立履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项进行了认真审议并发表了独立意见。现将本人 2025 年度履职情
况汇报如下：
一、出席会议情况
本人自2025年11月担任公司独立董事以来，公司共召开1次董事会会议，本人出席了全部董事会会议，不存在委托他人、缺席或
连续两次未出席会议的情况。同时，本人在报告期内积极参加董事会审计委员会会议、战略和可持续发展委员会会议、薪酬与考核委
员会会议、股东会等重要会议共5次。本人对董事会所有议案和材料进行了认真审阅，积极参与了各项议案的讨论，对公司治理相关
制度修订、为子公司提供担保等重要事项，与公司董事会和管理层开展积极沟通，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2025
年度董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的
利益。因此，本人对2025年度公司董事会及专门委员会各项议案均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、董事会专门委员会履职情况
（一）董事会审计委员会履职情况
报告期内，作为董事会审计委员会主任，本人严格按照公司《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，组织召开审计委员会会
议，审议通过《2025 年度财务审计计划》议案。同时，本人主持了审计委员会的日常工作，认真听取了审计机构关于公司年度审计
工作的计划安排，对后续审计工作开展提出了意见建议。本人要求，审计机构要切实发挥客观、专业的审计角色，以审慎态度对公司
业务开展审计，在会计政策、会计估计方面，要充分、严格、周全考量，确保审计工作高效合规推进。此外，本人监督公司的内部审
计制度及其实施，认真听取公司关于审计工作开展情况的报告，并对内部审计与外部审计间的重点沟通事项做出提示。本人强调，公
司审计部应明确价值创造型定位，通过穿透式管控赋能业务，从监督者转型为战略伙伴与业务赋能者，成为公司真正的护城河。公司
需大力推进审计数字化，将数字技术嵌入业务流程，实现风险的事前预警与前端防控。同时，必须致力于构建闭环联动的内控、风控
与合规体系，通过制度化迭代与科技手段主动诊断并完善关键制度，从而在兼顾流程与效率中，持续夯实管理、驱动价值。
（二）董事会战略和可持续发展委员会履职情况
报告期内，本人作为董事会战略和可持续发展委员会委员，严格遵照公司《董事会战略和可持续发展委员会工作细则》的规定，
积极参与公司战略规划的论证探讨。本人认为，公司“十五五”战略规划承继了“十四五”发展成果，契合国家战略导向与行业发展
趋势，对公司未来发展具有重要指导意义。公司作为行业龙头，应紧紧抓住当前全球能源转型的历史性机遇，充分利用公司技术积累
、客户资源、生产工艺等综合竞争优势，不断拓展市场占有率。同时，公司要对产能布局、客户结构等可能影响公司未来长远健康发
展的事项予以高度重视。公司应积极响应国资委号召，对资金管理、债务风险防范、金融衍生品等业务领域进行重点管控，提升公司
资金安全性，为公司实现可持续、高质量发展奠定坚实基础。
（三）董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，认真审议
修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《高级管理人员薪酬及考核管理制度》等一系列方案和制度。本人认为，相关制度的修订
完善进一步健全了公司薪酬考核的治理架构，强化了激励约束机制的系统性与规范性，有利于推动薪酬体系与公司战略目标、经营绩
效及个人贡献更紧密结合，为公司在复杂市场环境中保持竞争优势、实现可持续发展提供坚实保障。
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人除出席公司董事会会议外，还通过实地参观、调研公司，与公司管理层及相关部门就公司业务开展、战略规划等
事项进行了深入交流，对公司经营情况、行业竞争态势有了更加全面的了解，并借助本人专业特长、工作经验就公司未来发展和后续
重点工作推进提出了相关意见和建议。本人于 2025 年11 月担任公司独立董事，截至 2025 年 12 月底，本人累计现场工作时长 4
天。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）积极关注公司生产经营，强化信息披露监督职责。报告期内，本人始终坚持独立、客观、公正的原则，对公司战略规划、
重大资本运作等事项与董事会及管理层保持密切沟通，深入研判相关风险与合规性，并结合专业经验提出审慎建议，努力维护全体股
东特别是中小投资者的合法权益。同时，本人督促公司严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办
法》等法律法规及公司内部信息披露制度的要求，确保 2025 年度信息披露工作真实、准确、完整、及时，保障投资者的知情权和参
与权。
（二）持续加强合规学习，提升履职专业能力与监督实效。本人认真学习《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公
司独立董事管理办法》以及深圳证券交易所相关业务规则等法律法规与监管要求，不断深化对投资者权益保护相关制度的理解与运用
。在履职过程中，本人坚持勤勉尽责，对董事会审议的各项议案均事先审阅相关材料、进行必要核查，在此基础上独立、审慎地发表
意见，切实发挥监督制衡作用，促进公司治理规范与决策科学。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
独立董事：汤谷良
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/e4b425ac-97ad-4d11-ace5-284e80e23f3e.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：2025年度内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2026〕3370 号
北京当升材料科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北京当升材料科技股份有限公司（以下简称
当升科技公司）2025 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是当升科技公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，当升科技公司于 2025 年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年三月二十七日
本复印件仅供北京当升材料科技股份有限公司天健审〔2026〕3370 号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）
合法经营，他用无效且不得擅自外传。本复印件仅供北京当升材料科技股份有限公司天健审〔2026〕3370 号报告后附之用，证明天
健会计师事务所（特殊普通合伙）具有合法执业资格，他用无效且不得擅自外传。复印件仅供北京当升材料科技股份有限公司公司天
健审〔2026〕3370 号报告后附之用，证明陈永毡是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。
复印件仅供北京当升材料科技股份有限公司公司天健审〔2026〕3370 号报告后附之用，证明许倩琳是中国注册会计师，他用无
效且不得擅自外传。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/4f85221d-9ef1-4f97-aad9-1d8cd736ebb5.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“
公司”）2021年度及 2024年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，对当升科技及控股子公司使用闲
置自有资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响日常经营资金需求并保证资金安全的前提下，充分利用闲置自有资金，提高公司整体收益。
2、投资额度
使用总额度不超过人民币 70亿元的闲置自有资金进行现金管理，且在该额度范围内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
为控制投资风险，公司及控股子公司将按照相关规定严格控制风险，对拟投资的现金管理产品进行严格评估，选择安全性高、流
动性好、低风险、投资回报相对较好的产品。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
4、投资期限
使用期限自公司股东会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。如果单笔交易的存续期
超过了决议的有效期，决议的有效期则自动顺延至该笔交易终止时止。
5、资金来源
公司及控股子公司闲置自有资金。
6、实施方式
根据公司《理财业务管理制度》等相关规定，上述事项在公司股东会审议通过后方可实施，在有效期和额度范围内，授权公司总
经理或其授权人在额度内审批公司及控股子公司现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件，公司及控股子公司财务部负责具
体实施。
7、信息披露
公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露进行现金管理的进展情况。
8、关联关系
公司及控股子公司与拟进行合作的现金管理产品发行主体不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、拟投资的现金管理产品具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融
市场的极端变化而受到不利影响。
2、现金管理产品的投资收益受金融市场供求关系变化、利率市场变化等因素的影响，具有一定的不确定性。
3、现金管理产品在操作过程中可能存在相关工作人员误操作的风险。
（二）风险控制措施
1、公司将明确审批授权权限，授权总经理或其授权人在额度内审批现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件，公司及
控股子公司财务部负责具体实施，其资金支付手续需严格履行相应的审批流程。
2、公司及控股子公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取
相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、董事会审计委员会、财务部、审计部有权对上述闲置资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
公司及控股子公司本次使用闲置自有资金购买现金管理产品是在满足日常经营性资金需求的前提下进行的，不影响其日常资金正
常周转需要，不会影响公司及控股子公司主营业务的正常开展，不涉及使用募集资金，不存在损害股东利益的情况。公司及控股子公
司本次购买现金管理产品的目的是为了充分利用闲置自有资金，有利于提高资金使用效率和资金收益水平，实现更多的投资回报。
四、审议程序
（一）董事会审议情况
2026年 3月 27日，公司第六届董事会第二十一次会议以同意 9票、反对 0票、弃权 0票的结果审议通过了《关于使用闲置自有
资金进行现金管理的议案》。
（二）董事会审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会认为公司及控股子公司使用闲置自有资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，有助于提高资
金使用效率，符合公司及全体股东的利益，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公
司《理财业务管理制度》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形，同意将该事项提交公司董事会及股东会审议。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理事项已经第六届董事会第二十一次会议及董事会审计
委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，有利于提高资金使
用效率，能够获得一定投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机
构对公司及控股子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/5021c0bd-555f-428f-9e1c-e3027c56c25a.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见
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当升科技（300073）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见。公告详情请查看附件
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：2025年年度审计报告
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当升科技（300073）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/15bbd8f9-ca4f-407f-8c64-49da79c114b3.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计的核查意见
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当升科技（300073）：2025年度日常关联交易及2026年度日常关联交易预计的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/63261ca2-e028-4dc5-a83c-18efce8a3ce7.PDF
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2026-03-30 20:14│当升科技（300073）：开展外汇衍生品交易业务的核查意见
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当升科技（300073）：开展外汇衍生品交易业务的核查意见。公告详情请查看附件。
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：第六届董事会第二十一次会议决议公告
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当升科技（300073）：第六届董事会第二十一次会议决议公告。公告详情请查看附件
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年年度报告
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当升科技（300073）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年年度报告摘要
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当升科技（300073）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年度利润分配及资本公积金转增预案的公告
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当升科技（300073）：2025年度利润分配及资本公积金转增预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/e7d34c2c-467e-44dd-8357-371052b32c8c.PDF
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告
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当升科技（300073）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告。公告详情请查看附件
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年度内部控制评价报告的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“当升科技”或“
公司”）2021年度及 2024年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，就《北京当升材料科技股份有限公司
2025年度内部控制评价报告》（以下称“《评价报告》”）出具核查意见如下：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位
纳入评价范围涵盖了上市公司本身及下属子公司的主要业务和事项。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 1
00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
2. 纳入评价范围的主要业务和事项
包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、采购业务、资金活动、销售业务、资产管理、研究与开发、担保
业务、工程项目、财务报告、全面预算、内部信息传递、信息系统、内部监督等业务。
3. 重点关注的高风险领域
公司重点关注的高风险领域主要包括市场竞争加剧的风险、原材料价格波动的风险、欧美与国内政策法规变动的风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》和公司内部控制制度等相关规定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定
的内部控制缺陷认定标准如下：
1. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标；对可能造成财务报表错报的绝对金额大于等于合并
报表资产总额1%。
重要缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；对可能造
成财务报表错报的绝对金额大于等于合并报表资产总额0.5%但小于1%。
一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷，对可能造成财务报表错报的绝对金额小于合并报表资产总额0.5%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷认定标准：董事、监事和高级管理人员舞弊；对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；当期财务报告存在
重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误。
重要缺陷认定标准：未按照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处
理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证
编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷认定标准：是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：直接财产损失金额大于等于合并报表资产总额1%。
重要缺陷：直接财产损失金额大于等于合并报表资产总额0.5%但小于1%。
一般缺陷：直接财产损失金额小于合并报表资产总额0.5%。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷认定标准：违反国家法律、法规或规范性文件；重大决策程序不科学导致重大决策失误；制度缺失可能导致系统性失效
、重大或重要缺陷不能得到改善；公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。
重要缺陷认定标准：公司决策程序导致出现一般失误；公司违反企业内部规章，形成损失；公司关键岗位业务人员流失严重；公
司重要业务制度或系统存在缺陷；公司内部控制重要或一般缺陷未得到改善。
一般缺陷认定标准：公司违反内部规章，但未形成损失；公司一般业务制度或系统存在缺陷；公司一般缺陷未得到整改；公司存
在其他缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，2025年公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，2025年未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、其他内部控制相关重大事项说明
2025年公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：当升科技建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度
，符合法律法规对上市公司的要求，能够适应公司的管理需要。公司于 2025 年度在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制、
不存在非财务报告内部控制重大缺陷；公司编制的《北京当升材料科技股份有限公司 2025 年度内部控制评价报告》真实、客观地反
映了其内部控制制度的建设及运行情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/61080017-8905-482e-ab4b-988c922ef48a.PDF
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告
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一、开展外汇衍生品交易的目的
为有效防范美元汇率波动带来的经营财务风险，降低汇兑损失，提高外币资金使用效率，公司拟开展外汇衍生品交易业务。
二、外汇衍生品交易的品种
外汇衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币，既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交
易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品交易为远期结售汇等相关品
种。
三、公司开展外汇衍生品业务的必要性和可行性
公司国际业务多以美元结算，存在外汇敞口风险。受国际政治、经济等不确定因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市
场风险显著增加。因此，为防范美元汇率波动风险，降低汇兑损失，公司有必要根据实际情况，适度开展外汇衍生品业务。
公司开展的外汇衍生品业务将基于公司外汇资产、负债状况及外汇收支业务情况开展，与公司业务紧密相连，不存在投机性操作
。公司已制定了《衍生品交易业务管理制度》，建立了相关风险防控措施，并且始终坚持“汇率风险中性”的理念，明确汇率风险管
理目标，严格履行相关审批程序，配备专业人员，将美元汇率波动纳入日常财务管理过程中。同时，公司将选择有外汇衍生品交易资
格的商业银行开展业务，并在开展业务前详细确认各方案的基本条款、主要风险、操作流程和应对方案。
综上，公司开展外汇衍生品业务是必要的也是可行的。
四、公司开展外汇衍生品交易的主要条款
1、合约期限：与基础业务期限相匹配，一般不超过一年。
2、交易对手：有外汇衍生品交易资格的商业银行。
3、流动性安排：外汇衍生品交易以正常外汇资产、负债为背景，业务金额和业务期限与预期外汇收支期限相匹配。
五、公司开展外汇衍生品业务的流程
1、年初采购部根据国际采购订单进行外币付款预测，销售部根据国际销售订单进行外币收款预测，将相关基础业务信息报送财
务部用于预测美元风险敞口，从而确定当年外汇衍生品交易额度，数据每季度和每月滚动刷新。
2、财务部根据预测的年度外汇衍生品交易的额度，经由公司党委会、总经理办公会讨论决定，依次报送董事会或股东会审议通
过。在年度内及时跟进外币销售及采购的变化，在审议额度内确定季度和月度外汇衍生品交易额度，每月交易额度经总经理签批后授
权财务总监具体执行。
3、财务部负责跟踪外汇行情并对外汇衍生品交易业务进行日常管理。对拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限、具
体产品等进行分析，并提出具体方案经财务总监审核同意后执行。
4、财务部根据经相关程序审批通过的交易计划，选择具体的外汇衍生品，向银行提交相关业务申请。
5、银行根据公司申请，确定外汇衍生品价格，并与公司确认。
6、财务部收到银行发来的外汇衍生品成交通知书后，检查是否与申请书一致，若出现异常，由财务总监、会计人员共同核查原
因，并将有关情况报告总经理。
7、财务部对外汇市场波动及公司外汇衍生品交易业务的盈亏情况进行密切关注，并在定期报告中说明相关情况。
8、财务部负责衍生品交易的账务处理，对衍生品交易建立台账，及时对每笔交易进行登记，登记相关交易的委托日期、成交日
期、成交金额、成交价格、交割日期等重要信息。
9、法务风控部审查衍生品交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况，对衍生品交易决策、管理、执行等工作的合规
性进行监督检查，有权查阅相关衍生品交易签署的相关协议，并对以此为依据进行的衍生品交易必要性提出审核意见，将审查情况向
总经理报告。
10、财务部根据内部风险评估和信息披露要求，及时将有关情况告知董事会秘书及证券事务部。证券事务部按要求及时履行信息
披露工作。
六、公司开展外汇衍生品业务的风险分析
1、市场风险。外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每
一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。
2、流动性风险。若到期日公司无法及时获得充足美元资产以完成交割，会导致公司面临流动性风险。公司将合理依据外汇资产
与负债，以保证实施外汇衍生品业务时与公司实际外汇收支相匹配，进而在交割时拥有足额资金供清算，将流动性风险降至最低。
3、履约风险。公司开展外汇衍生品交易的对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，履约风险低。
4、其它风险。在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险
；如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。
七、公司对外汇衍生品业务采取的风险控制措施
1、公司开展的外汇衍生品业务以规避和防范汇率风险为目的，禁止任何风险投机行为，衍生品业务额不得超过经董事会或股东
会批准的授权额度上限。
2、公司已制定严格的《衍生品交易业务管理制度》，对衍生品交易的操作原则、审批权限、内部风险控制处理程序、信息披露
等作了明确规定，控制交易风险。
3、公司将审慎审查与银行签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
4、公司财务部将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，不定期向
公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。
5、公司法务风控部对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
八、公司开展的外汇衍生品业务可行性分析结论
公司外汇衍生品交易是围绕公司实际外汇收支业务进行的，以具体经营、投资业务为依托，以规避和防范外汇汇率、利率波动风
险为目的，是以正常生产经营需要为基础，以稳定公司国际化发展为需求。公司已制定了《衍生品交易业务管理制度》，建立了完善
的内部控制制度。公司所计划采取的针对性风险控制措施也是可行的。公司通过开展外汇衍生品交易，可以在一定程度上控制和防范
汇率、利率风险，平衡公司外汇资产与负债，降低因汇率波动带来的汇兑损失。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/6964a4fe-e979-43cf-ac5d-44f445e52788.PDF
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年度董事会工作报告
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当升科技（300073）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/851121a1-dbc0-435d-895f-0c0df6b8a7f7.PDF
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2026-03-30 20:12│当升科技（300073）：2025年度内部控制评价报告
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当升科技（300073）：2025年度内部控制评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/15f768f9-e21a-4462-96a4-1fa2f783b9b2.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-25│当升科技：2026年一季度报告
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2026-03-31│当升科技：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-31/1225057127.PDF
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2025-10-25│当升科技：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224733247.PDF
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2025-08-27│当升科技：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224575493.PDF
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2025-04-25│当升科技：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-25/1223265138.PDF
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2025-04-01│当升科技：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-01/1222973462.PDF
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2024-10-26│当升科技：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-26/1221521096.PDF
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2024-08-24│当升科技：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-24/1220966112.PDF
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2024-04-25│当升科技：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-25/1219788838.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
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