公司公告☆ ◇300084 海默科技 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-10-20 00:00 │海默科技（300084）：关于股东协议转让过户完成的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-20 00:00 │海默科技（300084）：关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-16 19:08 │海默科技（300084）：2026年第二次临时股东会的法律意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-16 19:08 │海默科技（300084）：第九届董事会第十五次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-16 19:08 │海默科技（300084）：海默科技章程（2026年10月） │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-16 19:06 │海默科技（300084）：2026年第二次临时股东会决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-16 19:06 │海默科技（300084）：关于变更独立董事及补选董事会专门委员会委员的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-10 00:00 │海默科技（300084）：关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-09-28 21:07 │海默科技（300084）：关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-09-28 21:07 │海默科技（300084）：关于补选独立董事的公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-20 00:00│海默科技（300084）：关于股东协议转让过户完成的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1、2026年 9月 7日，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）第一大股东宁波新越征程能源有限公
司（以下简称“新越征程”）分别与公司控股股东及实际控制人范中华先生、杨宝和先生（以下简称“受让方”）签署了《关于海默
科技（集团）股份有限公司之股份转让协议》（下称“《股份转让协议》”）。新越征程向受让方转让其合计持有的公司 59,260,97
9股流通股股份，占公司总股本的 10.80%；其中向范中华先生转让其持有的公司 27,438,000 股流通股股份，占公司总股本的 5.00%
；向杨宝和先生转让其持有的公司31,822,979股流通股股份，占公司总股本的 5.80%。
2、本次协议转让事项已获得深圳证券交易所合规性确认，并已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股份过户登记手续。
3、本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人变更。
4、范中华先生、杨宝和先生承诺自本次协议转让的上市公司股份完成过户登记之日起 18个月内，不以任何形式转让通过本次交
易取得的上市公司股份。
公司于 2026年 10月 19日收到新越征程出具的《关于所持部分股票完成协议转让过户登记的通知》，获悉新越征程与范中华先
生、杨宝和先生协议转让公司股份事项已完成过户登记并取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，现将
具体情况公告如下：
一、本次协议转让的基本情况
持有公司股份 114,260,979股（占公司总股本的 20.82%）的第一大股东新越征程于 2026年 9月 7日分别与范中华先生、杨宝和
先生签订了《股份转让协议》，新越征程拟将所持公司股份 27,438,000股（占公司总股本的 5.00%）转让给范中华先生，转让价格
为 8.75元/股，股份转让价款为人民币 240,082,500元；新越征程拟将所持公司股份 31,822,979股（占公司总股本的 5.80%）转让
给杨宝和先生，转让价格为 8.75元/股，股份转让价款为人民币 278,451,066.25元。上述标的股份合计 59,260,979股（占公司总股
本的 10.80%）。
为保证公司经营方针和决策、组织机构运行及业务运营的稳定性，2026年9月 7日，范中华先生与杨宝和先生签署了《一致行动
协议》，双方同意，自《一致行动协议》签署日起，双方在作为公司股东期间，将持续保持良好的合作关系，相互尊重他方的意见，
对根据相关法律法规、规范性文件及公司章程等公司制度文件之规定应由公司董事会、股东会决策的一切事项，双方在行使表决权前
，将事先进行充分沟通和协商，达成一致意见后进行表决，对决议的事项采取一致行动；出现意见不一致时，以范中华先生的意见为
准。
具体内容详见公司分别于 2026年 9月 8日和 2026年 9月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于第一大股东
签署〈股份转让协议〉、实际控制人签署〈一致行动协议〉的公告》（公告编号：2026-053）、《关于披露权益变动报告书的提示性
公告》（公告编号：2026-054）、《详式权益变动报告书》《简式权益变动报告书》《北京博星证券投资顾问有限公司关于海默科技
（集团）股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。
二、本次协议转让过户登记情况
2026年 10月 15日，新越征程与范中华先生、杨宝和先生协议转让股份事项完成过户登记，并取得中国证券登记结算有限责任公
司出具的《证券过户登记确认书》。本次股份协议转让过户前后，新越征程、范中华先生、杨宝和先生具体持股变动情况如下：
股东 股份过户前 变动数量 股份过户后
名称 持股数量 持股比例 （股） 持股数量 持股比例
（股） （股）
新越征程 114,260,979 20.82% 59,260,979 55,000,000 10.02%
范中华 25,525,000 4.65% 27,438,000 52,963,000 9.65%
杨宝和 0 0% 31,822,979 31,822,979 5.80%
三、其他说明事项
1、本次股份协议转让符合《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级
管理人员减持股份》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
2、本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不存在损害公司及其他
股东利益的情形。本次权益变动完成前后，公司控股股东、实际控制人范中华先生与其一致行动人杨宝和先生、新越征程、苏占才先
生的股份变化情况具体如下：
股东 本次权益变动前 本次权益变动后
持股数量（股） 持股比例 表决权 持股数量（股） 持股比例 表决权
比例 比例
范中华 25,525,000 4.65% 26.05% 52,963,000 9.65% 20.25%
杨宝和 0 0% 0% 31,822,979 5.80% 5.80%
新越征程 114,260,979 20.82% 0% 55,000,000 10.02% 0%
苏占才 3,186,300 0.58% 0% 3,186,300 0.58% 0%
3、范中华先生、杨宝和先生关于本次拟受让股份承诺如下：在本次协议转让的上市公司股份完成过户登记之日起 18个月内，不
以任何形式转让通过本次交易取得的上市公司股份；在此期间内，因公司送股、资本公积金转增股本或其他事项而衍生取得的股份，
亦遵守上述股份限售安排。限售期结束后，其所直接或间接持有的股份减持按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》；
2、宁波新越征程能源有限公司出具的《关于所持部分股票完成协议转让过户登记的通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/ab6a2cd7-bf0f-4445-adbb-966b166d3e56.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-20 00:00│海默科技（300084）：关于持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以上股东宁波新越征程能源有限公司函告，获悉其所持
有本公司的部分股份解除质押，具体事项如下：
一、本次解除质押的基本情况
股东名称 是否为控 本次解除质押 占其所持 占公司总 起始日 解除日期 质权人/申
股股东或 股份数量 股份比例 股本比例 请人等
第一大股 （万股） （%） （%）
东及其一
致行动人
宁波新越征 是 5,900.00 51.64 10.75 2025年 09 2026年 10 北京天盛
程能源有限 月 02日 月 15日 益和科技
公司 发展合伙
企业（有
限合伙）
上述质押的详细情况见公司于 2025 年 9 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股 5%以上股东部分股份
质押的公告》（公告编号：2025-060）。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股 持股 累计质押 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 数量 比例 股份数量 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
（万股） （%） （万股） 比例 比例 份限售和 押股份 份限售和 押股份
（%） （%） 冻结数量 比例 冻结数量 比例
（万股） （%） （万股） （%）
宁波新 5,500.00 10.02 2,105.00 38.27 3.84 0 0.00 0 0.00
越征程
能源有
限公司
范中华 5,296.30 9.65 0 0.00 0.00 0 0.00 0 0.00
苏占才 318.63 0.58 0 0.00 0.00 0 0.00 75.00 23.54
合计 11,114.93 20.25 2,105.00 18.94 3.84 0 0.00 75.00 0.83
注：上表所述“未质押股份限售和冻结数量”中，苏占才先生的限售股为股权激励限售股。表格中若出现合计数与各分项数据之
和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》和《证券质押及司法冻结明细表》；
2、宁波新越征程能源有限公司出具的《关于将所持部分股票解除质押的通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/7431f2df-dd9c-471d-9939-2251e7b5596d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 19:08│海默科技（300084）：2026年第二次临时股东会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2026年第二次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/f87adeb5-f792-418a-8487-ca12168d6989.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 19:08│海默科技（300084）：第九届董事会第十五次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议于 2026年 10月 16日以现场和通讯表决相结
合的方式召开。会议通知于2026年 10月 10日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人（独立董
事万红波先生出席现场会议，其余董事均以通讯表决方式出席会议）。公司高级管理人员列席会议。会议由公司董事长杜勤杰先生主
持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票方式审议并通过《关于补选提名委员会委员、战略委员会委员和审计委员会委员的议案》：
经审议，董事会同意补选陈文先生担任提名委员会委员、战略委员会委员和审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起
至第九届董事会届满之日止。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
关于该议案的详细内容见公司与本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《关于变更独立董事及补选董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2026—063）。
三、备查文件
《第九届董事会第十五次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/083574e9-ee50-44f3-8dec-928a00f93742.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 19:08│海默科技（300084）：海默科技章程（2026年10月）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：海默科技章程（2026年10月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/8c639291-491d-4d7e-be9d-66f7c60ee4f0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 19:06│海默科技（300084）：2026年第二次临时股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
● 本次股东会未出现否决提案的情形。
● 本次股东会审议通过修改公司章程议案。
● 本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年 10月 16日 14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年10月 16日的 9:15—9:25，9:30—11:30，1
3:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 10月 16日的 9:15至 15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议召开的地点：甘肃省兰州市城关区雁南路 571号甘肃农垦总部经济大厦 A座 19层公司会议室。
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：董事长杜勤杰
7、本次股东会的通知已于 2026年 9月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）上披露。
8、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议的出席情况
1、出席海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的股东及
股东代理人共 86人，代表公司股份 155,923,639股，占公司有表决权股份总数的 28.4138%。
其中：出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表公司股份117,542,279股，占公司有表决权股份总数的 21.41
96%；通过网络投票出席本次股东会的股东 82人，代表公司股份 38,381,360股，占公司有表决权股份总数的 6.9942%。
2、中小股东出席的总体情况：出席本次股东会的中小股东 80 人，代表公司股份4,080,960股，占公司有表决权股份总数的 0.7
437%。
其中：出席本次股东会现场会议的中小股东 2人，代表公司股份 95,000股，占公司有表决权股份总数的 0.0173%；通过网络投
票出席本次股东会的中小股东 78人，代表公司股份 3,985,960股，占公司有表决权股份总数的 0.7264%。
3、公司第九届董事会共有 9名董事，9名董事均出席本次股东会；公司高级管理人员列席本次股东会。
4、本次股东会聘请北京德恒（兰州）律师事务所郝健翔律师、陈澎波律师现场见证。
三、议案审议和表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提案 提案名 表决分 同意 反对 弃权 表决
编码 称 类 股数（股） 比例 股数 比例 股数 比例 结果
（股） （股）
1.00 《关于 总表决 155,540,639 99.7544% 69,400 0.0445% 313,600 0.2011% 通过
补选独 情况
立董事 其中， 3,697,960 90.6150% 69,400 1.7006% 313,600 7.6845%
的议 中小股
案》 东的表
决情况
2.00 《关于 总表决 154,989,839 99.4011% 620,300 0.3978% 313,500 0.2011% 通过
变更注 情况
册资本 其中， 3,147,160 77.1181% 620,300 15.1999% 313,500 7.6820%
并修订 中小股
〈公司 东的表
章程〉 决情况
的议
案》
3.00 《关于 总表决 154,991,839 99.4024% 619,700 0.3974% 312,100 0.2002% 通过
拟续聘 情况
会计师 其中， 3,149,160 77.1671% 619,700 15.1852% 312,100 7.6477%
事务所 中小股
的议 东的表
案》 决情况
提案 2.00为特别决议事项，已获出席会议的股东或股东代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒（兰州）律师事务所
2、律师姓名：郝健翔、陈澎波
3、结论性意见：本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决方式、表决程序等事宜
，均符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》及其他有关法律、行政法规及规范性文件的规定，表决结果合法、有效。本所律师
同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
五、备查文件
1、《2026年第二次临时股东会决议》；
2、北京德恒（兰州）律师事务所出具的《关于海默科技（集团）股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/bf3ec4ce-7452-475c-b734-8a31c38800ad.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 19:06│海默科技（300084）：关于变更独立董事及补选董事会专门委员会委员的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、独立董事变更情况
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杨剑先生因个人工作原因申请辞去独立董事、提名委员会主任委
员、战略委员会委员和审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。杨剑先生担任公司独立董事的原定任期为 2025 年 9
月 29 日至 2028 年 9 月 28 日，截至本公告披露日，杨剑先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
公司于 2026 年 9 月 28 日召开的第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于补选独立董事的议案》，经董事会提名委员会
审核，董事会同意提名陈文先生为第九届董事会独立董事候选人。2026 年 10 月 16 日，公司召开的2026 年第二次临时股东会审议
通过了《关于补选独立董事的议案》，股东会同意陈文先生担任第九届董事会独立董事，任期自 2026 年第二次临时股东会审议通过
之日起至第九届董事会届满之日止。
二、补选董事会专门委员会委员情况
鉴于公司独立董事发生变更，为保证提名委员会、战略委员会和审计委员会正常有序开展工作，公司于 2026 年 10 月 16 日召
开第九届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于补选提名委员会委员、战略委员会委员和审计委员会委员的议案》，根据《上
市公司独立董事管理办法》《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细
则》等相关规定，公司董事长提名补选陈文先生为第九届董事会提名委员会委员、战略委员会委员和审计委员会委员。同日，公司召
开 2026 年第二次提名委员会，选举陈文先生担任第九届董事会提名委员会主任委员。
陈文先生担任提名委员会主任委员、战略委员会委员和审计委员会委员的任期自第九届董事会第十五次会议审议通过之日起至第
九届董事会届满之日止。
三、备查文件
1、《2026 年第二次临时股东会决议》；
2、《第九届董事会第十五次会议决议》；
3、《2026 年第二次提名委员会会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/3fb9c8e1-1af9-426a-9b80-21a5ca7af5aa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-10 00:00│海默科技（300084）：关于独立董事取得独立董事培训证明的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12 月 15日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关
于补选独立董事的议案》，并于 2025年 12月 25日召开的 2025年第三次临时股东会审议通过了该议案。姜洪元先生当选公司第九届
董事会独立董事，任期自上述股东会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
截至公司披露《关于 2025年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》之日，姜洪元先生尚未取得深圳证券交
易所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的有关规定，姜洪元先生已书面承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券
交易所认可的独立董事资格证书。具体内容详见公司于2025 年 12 月 16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选
独立董事的公告》（公告编号：2025-094）和《关于 2025年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告编号
：2025-095）。
近日，公司收到独立董事姜洪元先生的通知，姜洪元先生已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培
训（线上），并取得了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事培训证明》（证书编号：2609140663）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/007d6895-0790-44c7-a243-9e54f4b6011c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:07│海默科技（300084）：关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 28日召开了第九届董事会第十四次会议，会议审议通过了
《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、公司章程的修订情况
公司于 2025 年 12 月 29 日召开的第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及
其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》，于 2026年 3月 23日召开的第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2025年限制性股
票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案，上述议案经 2026年 4月 1日召开的 2026年第一次临时股东会审议通过
。根据股东会的授权，公司于 2026年 4月 7日召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议
案》，董事会同意以 2026年 4月 7日为授予日，以 4.82元/股的授予价格向 107名激励对象授予 4,106.50万股限制性股票。本激励
计划在确定授予日后的限制性股票认购款缴纳期间，有 27名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的部分/全部限制性股票，
涉及股份共计 69.50万股。因此，本激励计划授予激励对象人数由 107名调整为 80名，授予的限制性股票数量由 4,106.50万股调整
为 4,037.00万股。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026年 05月 13日出具了《验资报告》（鹏盛A验字[2026]00003号），根
据该验资报告：“经我们审验，截至 2026年 05月 06日，海默科技已累计收到 80名激励对象缴存的股票激励款，累计收取总金额为
194,583,400.00 元，其中股本增加 40,370,000.00 元，资本公积-股本溢价增加 154,213,400.00元。所有股票激励款项均由激励
对象以货币资金方式缴存。”经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股份已于 2026年 5月 22日上市。本次授
予登记完成后，公司总股本由 508,389,899股增加至 548,759,899股，注册资本由 508,389,899元增加至 548,759,899元。
公司于 2026年 4月 27日召开的第九届董事会第十二次会议和 2026年 5月 22日召开的 2025年年度股东会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。鉴于 2023年限制性股票激励计划中 6名激励对象离职，56名激励对象因公司业绩考核指标未完成
，相应解除限售条件未成就，公司应向上述 62名激励对象支付回购价款共计 16,077,550.85元，回购公司股份共计 491.00万股。回
购注销完成后，公司股份总数将由 548,759,899股变更为 543,849,899股，注册资本将由 548,759,899元变更为 543,849,899元。大
信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026年 9月 1日出具了《验资报告》（大信验字[2026]第9-00005号），截至本公告披露日，上
述回购注销手续正在办理中。
因上述股本变更，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司对《公司章程》进行修订，具体修订内容对照如下：
序号 本次修订前 本次修订后
1 第 5 条 第 5 条
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
508,389,899元。 543,849,899 元。
2 第 20 条 第 20 条
公 司 已 发 行 的 股 份 数 为 公 司 已 发 行 的 股 份 数 为
508,389,899股，公司的股本结构为：普通股 543,849,899 股，公司的股本结构为：普通股
508,389,899股，其他类别股 0股。 543,849,899 股，其他类别股 0股。
除上述修订外，《公司章程》中的其他条款无实质性修订。无实质性修订条款包括对《公司章程》条款序号、正文部分援引其他
条款序号、标点的调整、目录变更等不影响条款含义的字词修订，因不涉及实质性变更，不再逐条列示。
本次拟变更注册资本并修订《公司章程》需经公司 2026年第二次临时股东会以特别决议方式审议批准后生效，公司提请股东会
授权公司管理层在股东会审议通过后办理工商变更登记和备案事宜，授权有效期自本次股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完
毕止。本次章程条款的修订内容最终以市场监督管理部门核准登记的结果为准。
二、备查文件
《第九届董事会第十四次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/3d411f4e-eacd-4393-8a1e-0ad22da81666.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:07│海默科技（300084）：关于补选独立董事的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、独立董事辞职情况
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到独立董事杨剑先生的书面辞职报告，杨剑先生因个人工
作原因申请辞去公司独立董事、提名委员会主任委员、战略委员会委员和审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。杨剑
先生担任公司独立董事的原定任期为 2025 年 9月 29日至 2028年 9月 28日。
杨剑先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且提名委员会、审计委员会中独立董事所占比例不符合法律法
规和公司章程的规定。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》有关规定，在股东会选举产生新任独立董事前，杨剑先生将继续履行
公司独立董事、提名委员会主任委员、战略委员会委员和审计委员会委员的职责。
杨剑先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极的作用。公司及董事会对杨剑先生为公司
发展做出的贡献表示衷心的感谢！
二、补选第九届董事会独立董事情况
公司于 2026 年 9 月 28 日召开的 2026 年第一次提名委员会和第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于补选独立董事的
议案》，经公司董事会提名委员会审核，董事会同意提名陈文先生为公司独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起至第九届董
事会届满之日止。上述提名已取得被提名人本人同意，陈文先生独立董事津贴为 8万元/年。陈文先生简历详见附件。
截至本公告披露日，陈文先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，陈文先生已承诺参加最近一次独立董事培训并
取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
陈文先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审查无异议后，方可提交公司股东会审议。
三、备查文件
陈文先生出具的《独立董事候选人关于同意接受提名并保证切实履职的承诺》和《参加最近一次独立董事培训的书面承诺》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/6d4ecad7-851b-4b1a-9c77-d59968c07ede.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:07│海默科技（300084）：关于拟续聘会计师事务所的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
续聘事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信所”）成立于 1985年，2012年 3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部
位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1号 22层 2206。大信在全国设有 33家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017年发起
设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 48家网络成员所。大信是我国最早从
事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H股企业审计资格，拥有超过 30年的证券业务从业经验。
首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2025年 12月 31日，大信从业人员总数 3,914人，其中合伙人 182人，注册会计师 1,053人。
注册会计师中，超过 500人签署过证券服务业务审计报告。
2025年度业务收入 16.54亿元，为超过 10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入 14.17亿元、证券业务收入 4.83亿
元。2025年上市公司年报审计客户 218家（含 H股），平均资产额 208.93亿元，收费总额 2.77亿元。主要分布于制造业，信息传输
、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业、科学研究和技术服务业。本公司同
行业上市公司审计客户家数 5家。
2、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年，大信所因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等四项审计业务，投资者诉讼金额共计 581.51万元，均已履行完
毕，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。
3、诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 10次、行政监管措施 16次、自律监管措施及纪律处分 18次。67名从业人员近
三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚25人次、行政监管措施 34人次、自律监管措施及纪律处分 46人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）拟签字项目合伙人：李宗义
中国注册会计师，英国皇家特许会计师，澳洲注册会计师，澳大利亚会计师，美国注册管理会计师，资产评估师，税务师，律师
。1999年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，2019年开始在大信所执业，2024年为公司提供审计服务，近三年签署的上
市公司审计报告有甘肃省敦煌种业集团股份有限公司 2023-2024年度审计报告，甘肃莫高实业发展股份有限公司 2023年度审计报告
，天水华天科技股份有限公司 2024-2025年度审计报告，甘肃电投能源发展股份有限公司 2024-2025年度审计报告。为甘肃省政协委
员，甘肃省新联会副会长，担任兰州大学，北京外国语大学，西北师范大学，兰州理工大学，兰州财经大学等高校研究生导师和特聘
教授。
（2）拟签字注册会计师：白宏
中国注册会计师，资产评估师，税务师。2023年成为注册会计师，2022年开始从事上市公司审计，2019年开始在大信所执业，近
三年作为现场负责人负责的上市公司有甘肃莫高实业发展股份有限公司 2023-2025年度审计。
（3）项目质量控制复核人：刘会锋
拥有注册会计师执业资质。2004年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计质量复核，2019年开始在大信所执业，近三年
复核过甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司、甘肃电投能源发展股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、兰州长城电工股份有限公
司、儒意电影娱乐股份有限公司、青海盐湖工业股份有限公司、金堆城钼业股份有限公司等多家上市公司的年度审计报告，未在其他
单位兼职。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门
的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
1 李宗义 2024年 12月 27 警示函 中国证券监 因甘肃莫高实业发展股份
日 督管理委员 有限公司 2023年年报审计
会甘肃监管 项目被中国证券监督管理
局 委员会甘肃监管局于 2024
年 12 月 27 日采取出具警
示函的行政监管措施
3、独立性
大信会计师事务所（特殊普通合伙）项目合伙人李宗义、签字注册会计师白宏和项目质量控制复核人刘会锋，均不存在违反《中
国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
董事会提请股东会授权公司管理层根据公司 2026年度的具体审计要求和审计范围与大信所协商确定财务报告及内部控制审计费
用。审计费用定价原则以综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的人员配置等因素确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
2026年 9月 28日，公司召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，全体董事一致同意续
聘大信所为公司 2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
（二）审计委员会审议意见
通过对大信所的执业资格、专业能力、投资者保护能力、独立性等方面的审查，我们认为大信所具备证券期货相关业务审计从业
资格，具有丰富的审计工作经验，该所在担任公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立
审计准则》规定，公允合理地发表了独立审计意见，表现出了良好的职业操守和业务素质。为保持审计工作的连续性，审计委员会同
意向董事会提议续聘大信所为公司 2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、《第九届董事会第十四次会议决议》；
2、《2026年第五次审计委员会会议决议》；
3、大信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/9d6531d0-6a8c-41ef-92bf-9344205a3198.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:07│海默科技（300084）：独立董事提名人声明与承诺（陈文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
提名人海默科技（集团）股份有限公司董事会现就提名陈文先生为海默科技（集团）股份有限公司第九届董事会独立董事候选人
发表公开声明。被提名人已书面同意作为海默科技（集团）股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明
）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本
提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立
性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过海默科技（集团）股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提
名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
□是 √ 否
如否，请详细说明：陈文先生承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、 基金管理公
司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法
》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 √ 不适用
如否，请详细说明：
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责
人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以
解除职务，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告
，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督
促被提名人立即辞去独立董事职务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/95dd94e7-817b-441d-8b97-4de7e5d557da.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:07│海默科技（300084）：独立董事候选人声明与承诺（陈文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
声明人 陈文 作为海默科技（集团）股份有限公司第
九届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人海默科技（集团）股份有限公司董事会提名为海默科技（集团）股份有
限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系
，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体
声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过 海默科技（集团）股份有限公司第九届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他
可能影响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
□ 是 √ 否
如否，请详细说明： 本人承诺参加最近一次独立董事培训
并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 √ 不适用
如否，请详细说明：
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第
二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责
地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证
券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝
履职。
候选人（签署）：陈文
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/6f39a308-cc2e-4b95-97d0-2754d422a513.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:06│海默科技（300084）：第九届董事会第十四次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次会议于 2026年 9月 28日以通讯表决方式召开。会
议通知于 2026年 9月 23日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9人（全体董事均以通讯表决
方式出席会议）。公司高级管理人员列席会议。会议由公司董事长杜勤杰先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程
》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
1、《关于补选独立董事的议案》
公司独立董事杨剑先生因个人工作原因申请辞去公司独立董事、提名委员会主任委员、战略委员会委员和审计委员会委员职务，
辞职后不再担任公司任何职务，在股东会选举产生新任独立董事前，杨剑先生将继续履行公司独立董事、提名委员会主任委员、战略
委员会委员和审计委员会委员的职责。
为保障公司董事会的正常运作，董事会同意免去杨剑先生独立董事职务，并提名陈文先生为公司独立董事候选人，任期自股东会
审议通过之日起至第九届董事会届满之日止，独立董事津贴为 8万元/年。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
本议案已经公司提名委员会审议通过。
陈文先生的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后提交公司股东会审议。关于该议案的详细内容见公司与本公告同
日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于补选独立董事的公告》（公告编号：2
026—056）。
2、《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》
鉴于公司 2025年限制性股票激励计划 40,370,000股限制性股票已于 2026年 5月 21日完成授予登记，公司总股本由 508,389,8
99股增加至 548,759,899股，注册资本由 508,389,899元增加至 548,759,899元。
鉴于公司 2023年限制性股票激励计划 4,910,000股限制性股票正在办理回购注销，大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026
年 9月 1日出具了《验资报告》（大信验字[2026]第 9-00005号），公司股份总数由 548,759,899股变更为543,849,899股，注册资
本由 548,759,899元变更为 543,849,899元。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
本议案需提交公司股东会审议。关于该议案的详细内容见公司与本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2026—057）。
3、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
全体董事一致同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
本议案已经公司审计委员会审议通过。
本议案需提交公司股东会审议。关于该议案的详细内容见公司与本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2026—058）。
4、《关于召集 2026 年第二次临时股东会的议案》
董事会定于 2026年 10月 16日（星期五）召开 2026年第二次临时股东会，股权登记日为 2026年 10月 13日。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
关于该议案的详细内容见公司与本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《关于召集 2026 年第二次临时股东会的公告》（公告编号：2026—059）。
三、备查文件
1、《第九届董事会第十四次会议决议》；
2、《2026年第一次提名委员会会议决议》；
3、《2026年第五次审计委员会会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/d2dc02cf-7d10-43f0-b956-af53a0189e40.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-28 21:04│海默科技（300084）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 10月 16日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 10月 16日 9:15-9:25，9:30-11:30，13
:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 10月 16日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 10月 13日
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2026年 10月 13日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权
出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书见附件 2）。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及其他相关人员。
8、会议地点：甘肃省兰州市城关区雁南路 571号甘肃农垦总部经济大厦 A座 19层公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于补选独立董事的议案》 非累积投票提案 √
2.00 《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》 非累积投票提案 √
3.00 《关于拟续聘会计师事务所的议案》 非累积投票提案 √
2、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审查无异议，股东会方可进行表决。
3、上述 1.00-3.00项提案已经公司 2026年 9月 28日召开的第九届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司与本公告
同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
4、本次股东会设置总议案。提案 1.00、3.00为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2
以上通过；提案 2.00属于特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3以上通过。
5、根据相关规定，公司将就本次股东会提案对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指除单独或合计
持有上市公司 5%以上股份的股东及公司董事、高级管理人员以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东
有效持股凭证原件；
（2）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理
人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件 3），以便登记确认。异地股东采取
信函或传真方式登记的，须在 2026 年 10 月 15 日17:00之前送达或传真到公司，并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进
行确认。来信请寄：甘肃省兰州市城关区雁南路 571 号甘肃农垦总部经济大厦 A 座 19 层，邮编：730010 （信封请注明“股东会
”字样）。
2、现场登记时间：本次股东会现场登记时间为 2026年 10月 16日上午 9:00-11:00。3、登记地点：甘肃省兰州市城关区雁南路
571号甘肃农垦总部经济大厦 A座 19层。4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场
办理会议入场手续。
5、会议联系方式：
（1）联系人：赵菁
（2）电话：0931-8553529
（3）传真：0931-8553529
（4）邮编：730010
（5）邮箱：securities@haimo.com.cn
6、本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
《第九届董事会第十四次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/f49d7587-a700-4d5f-a0fe-be4055bb84c3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-10 00:00│海默科技（300084）：关于披露权益变动报告书的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、本次权益变动方式为股份协议转让，未触及要约收购。
2、本次权益变动以宁波新越征程能源有限公司分别与范中华先生、杨宝和先生签署的关于海默科技（集团）股份有限公司之股
份转让协议约定的条件达成作为实施要件，能否最终完成存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，不会导致公司控制权变更。
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于今日收到公司实际控制人范中华先生与其一致行动人杨
宝和先生出具的《详式权益变动报告书》以及第一大股东宁波新越征程能源有限公司（曾用名：山东新征程能源有限公司，以下简称
“新越征程”）出具的《简式权益变动报告书》，现将有关情况公告如下：
一、本次权益变动的基本情况
持有公司股份 114,260,979股（占公司总股本的 20.82%）的第一大股东新越征程于 2026年 9月 7日分别与范中华先生、杨宝和
先生签订了《股份转让协议》，新越征程拟将所持公司股份 27,438,000股（占公司总股本的 5.00%）转让给范中华先生，转让价格
为 8.75 元 /股，股份转让价款为人民币240,082,500元；新越征程拟将所持公司股份 31,822,979股（占公司总股本的5.80%）转让
给杨宝和先生，转让价格为 8.75元/股，股份转让价款为人民币278,451,066.25 元。上述标的股份合计 59,260,979 股（占公司总
股本的10.80%）。
为保证公司经营方针和决策、组织机构运行及业务运营的稳定性，2026年9 月 7日，范中华先生与杨宝和先生签署了《一致行动
协议》，双方同意，自《一致行动协议》签署日起，双方在作为公司股东期间，将持续保持良好的合作关系，相互尊重他方的意见，
对根据相关法律法规、规范性文件及公司章程等公司制度文件之规定应由公司董事会、股东会决策的一切事项，双方在行使表决权前
，将事先进行充分沟通和协商，达成一致意见后进行表决，对决议的事项采取一致行动；出现意见不一致时，以范中华先生的意见为
准。
本期权益变动完成后，范中华先生持有上市公司 52,963,000股股份（占上市公司总股本的 9.65%），并受托行使 58,186,300股
股份表决权（占上市公司总股本的 10.60%），合计控制上市公司 111,149,300股股份表决权（占上市公司总股本的 20.25%）；杨宝
和先生持有上市公司 31,822,979 股股份（占上市公司总股本的 5.80%）。
新越征程、苏占才先生与范中华先生于 2025年 6月 13日签署《表决权委托协议》，为一致行动人。本次权益变动完成后，范中
华先生与杨宝和先生、新越征程、苏占才先生构成一致行动关系；公司控股股东、实际控制人未发生变化，仍为范中华先生。
本次权益变动完成前后，范中华先生可支配的表决权比例均为 26.05%，交易各方的股份变化情况具体如下：
股东 本次权益变动前 本次权益变动后
持股数量 持股比例 表决权 持股数量 持股比例 表决权
（股） 比例 （股） 比例
范中华 25,525,000 4.65% 26.05% 52,963,000 9.65% 20.25%
杨宝和 0 0% 0% 31,822,979 5.80% 5.80%
新越征程 114,260,979 20.82% 0% 55,000,000 10.02% 0%
苏占才 3,186,300 0.58% 0% 3,186,300 0.58% 0%
二、受让方基本情况
1、范中华
姓名 范中华
性别 男
国籍 中国
身份证号 642***************
住所 银川市金凤区********
是否取得其他国家或地区居留权 否
2、杨宝和
姓名 杨宝和
性别 男
国籍 中国
身份证号码 420***************
住所 北京市昌平区********
是否取得其他国家或地区居留权 否
三、其它相关说明
1、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司控制权发生变更。
2、本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规则和规范性文
件及《公司章程》的规定，不存在因本次权益变动而违反尚在履行的承诺的情形。
3、根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》及相关
的法律、法规和规范性文件的有关规定，信息披露义务人范中华先生、杨宝和先生、新越征程已履行权益变动报告义务，具体内容详
见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》和《
详式权益变动报告书》。
4、新越征程本次拟交易的部分股份处于质押状态，尚需在办理股份过户前完成解除质押手续；本次权益变动尚需提交深圳证券
交易所进行合规性审核，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户相关手续，且《股份转让协议》生效
后涉及的股份转让和价款支付尚需各方落实。本次交易事项能否最终实施完成及实施结果存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、范中华先生与杨宝和先生出具的《详式权益变动报告书》；
2、宁波新越征程能源有限公司出具的《简式权益变动报告书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/2c3dd45e-dfef-489a-951a-a58439d032a7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-10 00:00│海默科技（300084）：详式权益变动报告书之财务顾问核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：详式权益变动报告书之财务顾问核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/770930ea-0a01-4721-a664-7b459d32502b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-10 00:00│海默科技（300084）：简式权益变动报告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：简式权益变动报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/4474b00f-e267-4786-af33-72985fdc5ec4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-10 00:00│海默科技（300084）：详式权益变动报告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：详式权益变动报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/f81a80e9-06a9-45ae-b17c-fcbb53ced92d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-07 20:43│海默科技（300084）：关于第一大股东签署《股份转让协议》、实际控制人签署《一致行动协议》的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于第一大股东签署《股份转让协议》、实际控制人签署《一致行动协议》的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/ccc98370-7d28-48b8-9909-d3869503aaf8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-03 21:02│海默科技（300084）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
公司持股 5%以上股东窦剑文先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
持有本公司股份 33,794,456股（占本公司总股本 6.16%）的大股东窦剑文先生计划在本公告披露之日起 15个交易日后的 3个月
内（法律法规禁止减持的期间除外）以集中竞价交易方式减持本公司股份 5,487,598股（占本公司总股本比例 1%）。海默科技（集
团）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司持股 5%以上股东窦剑文先生出具的《股份减持计划告知函》，现将相关情
况公告如下：
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东类型 持有股份的总数（股） 占公司总股本的比例（%）
窦剑文 5%以上股东及其一致 33,794,456 6.16%
行动人
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需要
2、减持股份来源：公司首次公开发行后以资本公积转增股本获得的股份、其本人通过集中竞价和大宗交易方式获得的股份。
3、减持数量和比例：减持数量不超过 5,487,598股，即不超过公司总股本的 1%。
4、减持方式：集中竞价交易
5、减持期间：自本次减持计划披露之日起 15个交易日后的 3个月内进行（法律法规禁止减持的期间除外）。
6、减持价格区间：根据减持实施时的市场价格确定。
7、本次拟减持事项与窦剑文先生此前已披露的持股意向、承诺一致。
8、窦剑文先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条和第八
条规定的情形。
三、相关承诺及履行情况
截至本公告披露日，窦剑文先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。
四、相关风险提示
1、窦剑文先生将根据股票市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划的实施具有不确定性
。
2、窦剑文先生为公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人，截至本公告披露日，公司不存在破发情形，本次减持计划符合
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法
规、部门规章及规范性文件的规定。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、公司将持续关注上述减持计划的后续实施进展情况，并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理
性投资，注意投资风险。
五、备查文件
窦剑文先生出具的《股份减持计划告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/fbb95827-f065-4bc8-bdd5-2df5ab28d22f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-28 16:55│海默科技（300084）：东方证券关于海默科技2026年度持续督导培训工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“保荐机构”）作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“
海默科技”）向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范
性文件的规定，对海默科技进行了 2026年度持续督导培训，具体情况如下：
一、本次培训的基本情况
1、培训时间：2026年 8月 25日
2、培训地点：海默科技会议室及线上会议
3、培训方式：现场及线上相结合
4、培训人员：刘一凡、靳朝晖
5、培训对象：公司董事、高级管理人员、证券事务代表等相关人员
二、本次培训的方式及内容
东方证券向参加培训对象展示了培训课件，通过讲解培训讲义、法规条文解读、监管案例分析等方式，重点对信息披露等事项进
行培训。
三、培训效果
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好的效果。
本次培训促使公司董事、高级管理人员、证券事务代表等相关人员对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规
、业务规则的内容有了更全面深刻的了解，促使培训对象进一步理解上市公司信息披露要求。此次培训达到预期目标，取得较好效果
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/e3b9c6fa-d516-46ee-a3d1-a7dfdec26583.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:18│海默科技（300084）：2026年半年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/e762de19-46a6-422d-8b2c-45653875497c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:18│海默科技（300084）：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/ccabf6ac-b991-4690-9604-f7199b7cbbfb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:17│海默科技（300084）：第九届董事会第十三次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：第九届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/60897a74-2b5b-478b-a47c-2334e401ad4e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:17│海默科技（300084）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/003d1f9f-db77-4345-ba08-6524c4bfc0e5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:17│海默科技（300084）：关于会计政策变更的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于会计政策变更的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/9818b967-1c0e-41da-a1e8-ee13d4ef2605.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:15│海默科技（300084）：关于为间接控股子公司提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于为间接控股子公司提供担保的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a7b9a3c2-da65-492d-a69a-1f5b21b2f821.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26 18:15│海默科技（300084）：东方证券关于海默科技2026年半年度持续督导跟踪报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：东方证券关于海默科技2026年半年度持续督导跟踪报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/7c3d25bd-e0ce-42f4-b9df-815cbc8cbb2c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-13 15:47│海默科技（300084）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到保荐机构东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）出
具的《关于更换海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票持续督导保荐代表人的通知》。
东方证券为公司 2023 年度向特定对象发行股票的保荐机构，原指定保荐代表人刘一凡先生、庾茜女士具体负责公司持续督导期
间保荐工作，项目持续督导期至 2026 年 12 月 31 日止。
现因庾茜女士工作变动，为保证持续督导保荐工作的有序进行，东方证券指定石军先生（简历详见附件）接替庾茜女士担任公司
持续督导期间的保荐代表人，负责持续督导工作，履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司 2023 年度向特定对象发行股票的持续督导保荐代表人为刘一凡先生和石军先生。
公司董事会对庾茜女士担任公司保荐代表人期间所做的工作表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/5086056d-2550-4899-9c29-6cf2d48fed8f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-24 19:36│海默科技（300084）：关于持股5%以上股东减持计划期限届满的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
公司持股 5%以上股东窦剑文先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”
）于 2026年 4月 1日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-018），持有本公司股份 38,664,45
6股（占公司总股本的 7.61%）的股东窦剑文先生计划自上述公告披露之日起 15个交易日后的 3个月内（法律法规禁止减持的期间除
外）以集中竞价和大宗交易方式减持其持有的本公司股份，减持数量不超过 9,666,114 股，即不超过公司总股本的 1.90%，其中：
以集中竞价方式合计减持不超过 5,083,899股（不超过公司总股本的 1.00%）；以大宗交易方式减持不超过 4,582,215股（不超过公
司总股本的 0.90%）。
公司近日收到窦剑文先生出具的《关于减持股份实施情况的告知函》，截至本公告披露日，窦剑文先生本次减持计划期限届满，
现将相关情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
(元/股) （股） （%）
窦剑文 集中竞价交易 2026 年 4 月 24 11.92 4,880,000 0.89
日-2026年 7月 23
日
窦剑文先生通过集中竞价方式减持的股份来源于公司首次公开发行后以资本公积转增股本获得的股份及通过集中竞价和大宗交易
方式增持的股份。
2、股东本次减持前后持股情况
股东姓名 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例
（%） （%）
窦剑文 合计持有股份 38,664,456 7.05 33,794,456 6.16
其中：无限售 9,666,114 1.76 4,788,614 0.87
条件股份
有限售 28,998,342 5.28 29,005,842 5.29
条件股份
注：1、窦剑文先生持有的有限售条件股份为高管离任锁定股。
2、2026年 5月 21日，公司 2025 年限制性股票激励计划增发 40,370,000 股股份，公司总股本由 508,389,899 股增加至 548,
759,899 股，导致上表中窦剑文先生本次减持前合计持有股份占总股本比例与此前披露减持计划时的占比不一致。
二、其他相关说明
1、本次减持符合《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
2、截至本公告披露日，窦剑文先生本次减持计划期限届满，本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持与此前
已披露的意向、减持计划一致，减持股份数量未超过已披露的减持计划上限。
三、备查文件
窦剑文先生出具的《关于减持股份实施情况的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/bf8b26b7-c4fb-4aef-b44b-d52b437ea042.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-23 18:48│海默科技（300084）：向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/3cd4eef5-0101-4f84-bf22-b5c8aa0505d1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-23 18:48│海默科技（300084）：关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/1066af58-dab6-4f25-9b46-390b0cb1a983.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-27 20:50│海默科技（300084）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%刻度的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%刻度的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/c60eb55b-60a4-444a-89fb-7bcce281d6af.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-25 18:20│海默科技（300084）：关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 27日召开的第九届董事会第十二次会议审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，并将该议案提交公司股东会审议。公司于 2026 年 5月 22 日召开的 2025年年度股东会审议
通过了上述议案。
根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）及相关法律、法规的规定，鉴于公司本激励计划
5名首次授予、1名预留授予的激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的共计 48.50 万
股限制性股票。根据公司 2023 年、2024 年及 2025年年度报告数据，公司 2023-2024年两年、2023-2025年三年营业收入累计值均
未达到本激励计划相应业绩考核触发值，本激励计划的首次授予第二、三个解除限售期及预留授予第一、二个解除限售期的解除限售
条件未成就，公司将对 56名在职激励对象不得解除限售的 442.50万股限制性股票予以回购注销。其中涉及 39名首次授予的在职激
励对象，其对应不得解除限售的限制性股票共计 336.50万股；涉及 17名预留授予的在职激励对象，其对应不得解除限售的限制性股
票共计 106.00 万股。综上，公司本次回购注销限制性股票总数为491.00万股，本次回购注销完成后，公司股份总数将由 548,759,8
99股变更为543,849,899股，公司注册资本也将相应由 548,759,899元变更为 543,849,899元。
公司本次回购注销限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，
公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起 45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行
使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为
法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代
表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报
的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、申报登记地点：甘肃省兰州市城关区雁南路 571号甘肃农垦总部经济大厦 A座 19层；
2、申报时间：2026年 5月 26日至 2026年 7月 9日，8：30-17：30（双休日及法定节假日除外）；
3、联系人：赵菁；
4、联系电话：0931-8553529；
5、邮箱：securities@haimo.com.cn；
6、其他：
（1）以邮寄方式申报的，申报日期以寄出邮戳日为准，来函请在信封注明“申报债权”字样；
（2）以邮件方式申报的，申报日期以公司相应系统收到文件日为准，请注明“申报债权”字样。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-25/d62b7084-bcf1-4235-88f4-0bfd64e1491e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-22 19:40│海默科技（300084）：召开2025年年度股东会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：召开2025年年度股东会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/d7f528ce-5e66-4fd3-8038-4d551b828ecb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-22 19:40│海默科技（300084）：2025年年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/9fb69982-3a2a-43d2-a047-38d4bceacdc7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-19 19:10│海默科技（300084）：关于2025年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于2025年限制性股票激励计划授予登记完成的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/14af1d25-7425-46b9-b337-33af549e9b26.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:13│海默科技（300084）：上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/9ad75a55-c412-4f40-b47a-f49a4dd494b3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:13│海默科技（300084）：关于2025年度会计师事务所履职情况评估报告暨董事会审计委员会对年审会计师履行监
│督职责情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
暨董事会审计委员会对年审会计师履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《海默科技（集团）股份有限公司章程》（
以下简称“《公司章程》”）等规定和要求，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，恪尽职守，认真履职。现将 2025年度会计师事务所履职情况暨审计委员会履行监督职责的情况汇报如下：
一、2025 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）成立于 1985 年，2012年 3月转制为特殊普通合伙制事
务所，总部位于北京，注册地为北京市海淀区知春路 1号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏，拥有财政部颁发的会计师事务所执业
证书。截至 2025年 12月 31日，大信会计师事务所从业人员总数 3914人，其中合伙人 182人，注册会计师 1053人，签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师超过 500人。大信会计师事务所 2024年度上市公司审计客户共计 221家（含 H股），收费总额人民币
2.82 亿元，上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和
技术服务业，水利、环境和公共设施管理业。本公司同行业上市公司审计客户 4家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司董事会审计委员会通过对大信会计师事务所执业资格、专业能力、投资者保护能力、独立性等方面的审查，同意向董事会提
议聘任大信会计师事务所为公司 2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
公司第八届董事会第三十六次会议、第八届监事会第十七次会议以及 2024年年度股东会审议通过了《关于续聘会计师事务所的
议案》，同意聘任大信会计师事务所为公司 2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
二、2025 年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2025年年度报告工作安排，大信会计师事
务所对公司 2025年度财务报告和内部控制进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方资金占用
情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，大信会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025年 12月 31
日的合并及母公司财务状况以及 2025年度的合并及母公司经营成果和和合并及母公司现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范
》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。大信会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告和内部控制审计
报告。
在执行审计工作的过程中，大信会计师事务所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组人员构成、审计计划、风
险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所的监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）公司审计委员会对大信会计师事务所执业资格、专业能力、投资者保护能力、独立性等方面进行审查，对拟签字注册会计
师项目经验进行了解，认为大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好，同
意向董事会提议聘任大信会计师事务所为公司 2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
（二）2026 年 1月 26 日，公司董事会审计委员会委员与大信会计师事务所负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开现
场沟通会议，审计委员会委员认真听取了大信会计师事务所对公司年报审计的工作计划，对 2025年度审计工作的审计范围、重要时
间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（三）2026年 4月 27日，审计委员会委员以现场与通讯相结合的方式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开工作沟
通会议，审计委员会委员听取了大信会计师事务所关于公司审计计划执行情况、关键审计事项及审计报告出具情况等履职情况的汇报
，并就审计委员会关注事项进行了沟通。同日，审计委员会审议通过了公司 2025年度财务报告、2025年度内部控制评价报告、2025
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2026年一季度报告等议案，并同意提交董事会审议。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有
关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充
分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为大信会计师事务所能够以公允、客观的态度进行独立审计，按时完成了公司 2025年年报审计相关工作，并
按相关要求出具了审计报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/90642081-ccd8-4e63-ad99-bfa411711b23.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:13│海默科技（300084）：关于2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/7f28af46-92fa-4443-b932-caee0444c881.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:13│海默科技（300084）：2025年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0f2bab5e-8609-41fd-a190-3b25dd865a4b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:13│海默科技（300084）：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/17ac913e-3747-4e17-a8f4-5bea3d1783c5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:12│海默科技（300084）：关于2025年度拟不进行利润分配的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2026年 4月 27日召开第九届董事会第十二次会议，审
议通过了《2025年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司 2025年年度股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、2025 年度利润分配预案基本情况
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为-35,766,723.85元，
母公司 2025年度净利润为-368,505,174.23元。截至 2025年 12月 31日，公司合并报表累计未分配利润为-848,506,442.64元，母公
司报表累计未分配利润为-332,389,876.82元。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》以及《海默科技（集团）股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司 2025年度亏损且合并报表、母公司报表累计未分配利润均为负值，不符合《公
司章程》规定的分红条件，公司拟定 2025年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
二、现金分红方案的具体情况
（一）公司 2025 年度利润分配预案不触及其他风险警示情形
公司 2025年度亏损，且合并报表、母公司报表年末未分配利润均为负值，未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.
4条第（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
现金分红总额（元） 0 0 0
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的净利润 -35,766,723.85 -228,434,241.24 32,517,752.63
（元）
研发投入（元） 62,029,430.15 64,660,200.55 71,508,312.43
营业收入（元） 637,309,263.58 599,825,845.99 743,869,749.92
合并报表本年度末累计未分配 -848,506,442.64
利润（元）
母公司报表本年度末累计未分 -332,389,876.82
配利润（元）
上市是否满三个完整会计年度 是
最近三个会计年度累计现金分 0
红总额（元）
最近三个会计年度累计回购注 0
销总额（元）
最近三个会计年度平均净利润 -77,227,737.49
（元）
最近三个会计年度累计现金分 0
红及回购注销总额（元）
最近三个会计年度累计研发投 198,197,943.13
入总额（元）
最近三个会计年度累计研发投 10.00
入总额占累计营业收入的比例
（%）
是否触及《创业板股票上市规 否
则》第 9.4 条第（八）项规定
的可能被实施其他风险警示情
形
（二）2025 年度不进行利润分配的原因
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金
分红》及《公司章程》《海默科技（集团）股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东回报规划》等有关规定，公司 2025年度净利
润为负值，且合并报表、母公司报表 2025年年末未分配利润均为负值，公司不满足现金分红条件，2025年度拟不进行利润分配符合
公司实际情况。
公司为增强投资者回报水平，将进一步优化经营管理，改善公司业绩，不断深化油气田高端装备制造、油气田技术服务和油气田
数字化业务盈利能力，并积极寻求第二增长曲线，拓展盈利增长点，与投资者分享公司发展的成果。
三、董事会意见
鉴于公司 2025年度亏损且合并报表、母公司报表累计未分配利润均为负值，不符合《公司章程》规定的现金分红条件，公司 20
25年度不进行利润分配，未违反相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
四、备查文件
1、《第九届董事会第十二次会议决议》；
2、《2026年第三次审计委员会会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/faf20ae2-ed1d-4564-a6a0-0537d6599a5a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:11│海默科技（300084）：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/c7d80fa1-9165-4d04-af95-67be33aa6cc6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:11│海默科技（300084）：关于回购注销部分限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：关于回购注销部分限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/85c93b99-2e3c-4755-b5a8-1414aa9ae6ea.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:11│海默科技（300084）：关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》和《深圳证券交易所上市公司证券
发行与承销业务实施细则》等相关规定，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第九届董事
会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请股东会授权董事
会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3亿元且不超过公司最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2025年年
度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。本次授权事宜尚需提交公司 2025年年度股东会审议，现将具体情况公告
如下：
一、授权具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
提请股东会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法
规、规范性文件以及《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，对公司实际情况及相关事项进行
自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）拟发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币 3亿元且不超过公司最近一年末净资产 20%的境内上市人民币普通股（A股），每股面值
人民币 1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不
超过 35名（含 35名）的特定对象。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一
个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东会的授权
与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价基准日、定价原则、发行价格
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的 80%（计算公式为：定价基
准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格
将根据询价结果由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（五）限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日起 6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上
述股份锁定安排。限售期届满后按中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所的有关规定执行。
本次授权董事会以简易程序向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
（六）募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3亿元且不超过最近一年末净资产的 20%。本次发行募集资金拟用于公司主营业务相关
项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。募集资金用途应当符合下列规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关
联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（七）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
（九）决议有效期
自 2025年年度股东会通过之日起至 2026年年度股东会召开之日止。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
提请股东会授权董事会在符合本事项以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办
法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》范围内全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事项，包括但不限于：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
提请股东会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法
规、规范性文件以及《公司章程》规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行
股票的条件。
（二）其它授权事项
1、根据监管机构的要求办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关文件及其他法律文件；
2、在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、
调整和实施本次发行方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与本次发行方案相关的一切事宜
，决定本次发行时机等；
3、根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本次股票发行上市申报材料，办理相关手续并执行与
发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次发行有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资
金相关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
5、根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
6、聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
7、于本次发行完成后，根据本次发行的结果修改《公司章程》相应条款，增加公司注册资本，并办理工商变更登记手续，处理
与此相关的其他事宜；
8、于本次发行完成后，办理新增股票在深圳证券交易所创业板和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市
等相关事宜；
9、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，
进一步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理
与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施、或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者以简易程序向特定
对象发行股票政策发生变化时，可酌情决定本次发行方案延期实施，或者按照新的简易程序政策继续办理本次发行事宜；
11、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整
；
12、办理与本次发行有关的其他事宜。
三、审议程序
公司于 2026年 4月 27日召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象
发行股票的议案》，并同意将该议案提交至公司 2025年年度股东会审议。
四、风险提示
公司不属于海关失信企业。通过简易程序向特定对象发行股票事宜，须经公司 2025年年度股东会审议通过后，由董事会根据股
东会的授权在规定时限内向深圳证券交易所提交申请方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实施。本事项存在不
确定性，公司将根据该授权事项的后续进展情况及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
《第九届董事会第十二次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8b84861d-ecd9-41e3-953b-b404318753ff.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:11│海默科技（300084）：第九届董事会第十二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：第九届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/5198b82d-d10b-46a1-8ebc-46ca6db2f373.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:11│海默科技（300084）：第九届董事会第十二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海默科技（300084）：第九届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/c58ec946-8dab-4edb-af76-ba49b077972b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29 00:10│海默科技（300084）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“保荐机构”）作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“海默科技”
、“公司”）2023年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》等有关规定，对海默科技 2025 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495
号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A）股 114,260,979 股，每股面值为人民币 1元，每股发行价格为人民币 3.88
元。本次发行募集资金总额为人民币 443,332,598.52元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 8,859,269.05元，募集资金净额
为人民币 434,473,329.47 元。上述募集资金已于 2024 年 10 月 24 日全部到账，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2024]第 9-00011号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2024年度，公司收到向特定对象发行股票募集资金 443,332,598.52元，支付部分发行费用及补充流动资金合计 106,300,000.00
元，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额为 70,404.81元，募集资金专项账户余额为337,103,003.33元。
2025 年度，公司根据募集资金使用计划，将剩余募集资金 337,103,003.33元全部用于补充流动资金，本次募集资金已按照计划
使用完毕。鉴于募集资金专项账户不再使用，公司已办理完成上述募集资金专项账户的销户手续。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资
金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，结合实际情
况，公司制订了《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管
理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，于 2024 年 11月 11日与浙商银行股份有限公司兰州分行、保荐机构东方证券签订了《募集资金
三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》主要条款与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用和管理募集资金时严格遵照《募集资金三方监管协议》的要求及有关法律法规、规章制度执行。
公司已办理完毕募集资金专项账户的销户手续，公司与浙商银行股份有限公司兰州分行、东方证券签订的《募集资金三方监管协
议》相应终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025年 12月 31日，募集资金专户存储情况如下:
开户主体 开户行 银行账号 账户状态
海默科技（集团）股 浙商银行股份有限公 8210000010120100358206 注销
份有限公司 司兰州分行
公司本次募集资金已按照计划使用完毕，上述募集资金专项账户已办理完毕注销手续。
三、本报告期募集资金实际使用情况
公司 2025年度募集资金实际使用情况详见附表《2025年度募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
2025 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，亦不存在对外转让或置换募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的规定，真实、准
确、完整、及时地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及信息披露不存在违规情形。
六、会计师对公司募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《海默科技（集团）股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况审核报告》（
大信专审字【2026】第 9-00088号），认为海默科技《2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合相关规定，在所有重大方
面公允反映了 2025年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
2025年持续督导期间，保荐机构通过核查募集资金存管银行出具的对账单、公司募集资金使用明细及相关会计凭证；审阅公司信
息披露材料;与公司相关高管、财务、业务人员等沟通交流；查阅会计师出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》等方式，对海
默科技募集资金的存放与使用情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为:海默科技 2025年度募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上
市公司规范运作》等规范性文件的规定，公司对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对海默科技 2025年度募集资金存放与使用情况无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/3c9eb5c6-17ff-4c7c-bd15-afde7d660e83.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-27│海默科技：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-27/1225510339.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29│海默科技：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225250975.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29│海默科技：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225250986.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-30│海默科技：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224765750.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-28│海默科技：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224595646.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-29│海默科技：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223380773.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-29│海默科技：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223380794.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-30│海默科技：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221558341.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-30│海默科技：海默科技（集团）股份有限公司2024年第三季度报告（更正后）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221562218.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-30│海默科技：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221049627.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29│海默科技：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219870678.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|