公司公告☆ ◇300097 ST智云 更新日期：2026-03-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-03-23 16:10 │ST智云（300097）：关于选举职工代表董事的公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：关于暂不召开股东会的通知 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：关于申请撤销其他风险警示的公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：关于2026年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主│
│ │体承诺的公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供│
│ │财务资助或补偿的公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：第六届董事会第十九次临时会议决议公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：2026年度向特定对象发行股票预案 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：第六届董事会第二十次临时会议决议公告 │
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│2026-03-16 17:41 │ST智云（300097）：关于向特定对象发行股票拟导致股东权益变动的提示性公告 │
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│2026-03-16 17:40 │ST智云（300097）：关于认购对象出具特定期间不减持公司股票承诺的公告 │
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2026-03-23 16:10│ST智云（300097）：关于选举职工代表董事的公告
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根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026
年 03 月 23 日召开 2026 年第三次临时职工代表大会，经与会职工代表审议，同意选举蔡绍良先生（简历详见附件）为公司第六届
董事会职工代表董事，与经公司股东会选举产生的第六届董事会非职工代表董事共同组成公司第六届董事会。职工代表董事任期自本
次职工代表大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
蔡绍良先生符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定要求的董事任职资格和条件。本次选举完成后，公司第六届董事会中兼任公司高级管理
人员以及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-23/3615caca-9b0d-42b1-954c-108229ed9a84.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：关于暂不召开股东会的通知
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大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 03 月 12日召开第六届董事会第十九次临时会议，审议通
过《关于暂不召开股东会的议案》及公司关于向特定对象发行股票的相关议案。
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，公司关
于向特定对象发行股票的相关议案尚需提交股东会审议。
基于公司的总体工作安排，公司董事会决定本次董事会后暂不召开股东会，待相关工作及事项准备完成后，将另行发布召开股东
会的通知并将相关议案提交股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/724a1bdd-e2d5-47ab-9724-e362f834bab6.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：关于申请撤销其他风险警示的公告
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特别提示：
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次申请撤销其他风险警示尚需经深圳证券交易所审核，能否获得批准
尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
公司于 2026年 03月 16 日召开第六届董事会第二十次临时会议，审议通过了《关于申请撤销其他风险警示的议案》。现将相关
情况公告如下：
一、公司股票交易被实施其他风险警示的情况
2024 年 12 月 10 日，公司收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称“大连证监局”）下发的《行政处罚事先告知
书》（大证监处罚字【2024】3号）。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司涉及的违法违规行为触及《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》第 9.4条第（七）项规定的被实施其他风险警示情形，公司股票交易于 2024年 12月 12 日起被实施其他风险警
示。具体内容详见公司于 2024 年 12月 11日披露在巨潮资讯网上的《关于公司股票交易将被实施其他风险警示暨股票停复牌的提示
性公告》（公告编号：2024-053）。
二、公司申请撤销股票交易其他风险警示的情况
（一）关于公司已就行政处罚决定所涉事项对相应年度财务会计报告进行追溯重述的情况
2024年 4月 19日，公司召开第六届董事会第四次临时会议、第六届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于前期会计差错更
正及追溯调整的议案》，已针对 2022 年公司原控股子公司深圳市九天中创自动化设备有限公司虚增营业收入及营业利润，导致公司
2022 年年度报告存在虚假记载的事项做出会计差错更正，并已对以前年度财务报表进行追溯调整。立信中联会计师事务所(特殊普
通合伙)对此出具了《关于大连智云自动化装备股份有限公司前期会计差错更正专项说明审核报告》（立信中联专审字[2024]D-0184
号）。具体内容详见公司于2024年 4月 19日披露在巨潮资讯网上的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-
013）及更正后的《2022年年度报告》等相关公告。
（二）关于自中国证监会作出行政处罚决定书之日起已满十二个月的情况公司于 2025年 3月 14日收到大连证监局下发的《行政
处罚决定书》（[2025]1号），《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法违规行为一致，具体内容
详见公司于 2025年 3月 17日披露在巨潮资讯网上的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>及<行政监管措施决定书>的公告
》（公告编号：2025-006）。
截至本公告披露日，公司收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》已满12个月。
（三）公司不存在其他被实施风险警示的情形
公司对照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定进行了逐项自查，确认不存在其他触及被深圳证券交易所实施其他风
险警示或退市风险警示的情形。
（四）其他说明
截至本公告披露日，根据公司已从辽宁省大连市中级人民法院收到的诉讼资料，投资者提起的证券虚假陈述责任纠纷案件共 41
起，诉讼总金额合计 272.83万元。公司已就投资者索赔事项充分计提预计负债。
综上，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司符合第9.11条申请撤销其他风险警示的条件，且公司不存在
其他触及其他风险警示或退市风险警示的情形，公司已向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示。
三、风险提示
1、公司本次申请撤销其他风险警示尚需经深圳证券交易所审核，能否获得批准尚存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行
信息披露义务。
2、公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定
媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/9d7ad7b2-dcca-40c2-b97c-3f5ff9d3cb04.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：关于2026年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承
│诺的公告
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ST智云（300097）：关于2026年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的公告。公告详
情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/585f0a45-d9be-4df5-b250-55d59b758b00.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务
│资助或补偿的公告
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ST智云（300097）：关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/4aec5eff-efa2-4b99-986e-27453fe34f10.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：第六届董事会第十九次临时会议决议公告
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ST智云（300097）：第六届董事会第十九次临时会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/04dd73b9-0c91-47db-83c8-0b677d91eb7d.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：2026年度向特定对象发行股票预案
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ST智云（300097）：2026年度向特定对象发行股票预案。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/8a542768-09af-4d49-a3e6-1f477885ecc6.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：第六届董事会第二十次临时会议决议公告
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ST智云（300097）：第六届董事会第二十次临时会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/0dd0336a-8807-42e1-a97e-5056da7d68d9.PDF
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2026-03-16 17:41│ST智云（300097）：关于向特定对象发行股票拟导致股东权益变动的提示性公告
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ST智云（300097）：关于向特定对象发行股票拟导致股东权益变动的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/0ed46985-6ff9-48f7-b847-7daa0f0ce796.PDF
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2026-03-16 17:40│ST智云（300097）：关于认购对象出具特定期间不减持公司股票承诺的公告
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大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“上市公司”）于2026年03月12日召开了第六届董事会第十九次临时会议，审议通
过了关于上市公司2026年度向特定对象发行股票的相关议案。深圳市慧达富能科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“本企业”）作
为本次发行的认购对象，出具了《关于特定期间不减持公司股票的承诺》，具体内容如下：
“1、本企业于上市公司本次向特定对象发行股票定价基准日前六个月不存在减持所持上市公司股票的情形；
2、本企业自上市公司本次向特定对象发行股票定价基准日至本次发行完成后六个月内不减持所持上市公司的股票，亦不存在减
持上市公司股票的计划；
3、如本企业违反前述承诺而发生减持上市公司股票的，本企业承诺因减持所得的收益全部归上市公司所有。”
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/51c3ab24-0ffc-4296-a34a-7b2c92ea9d88.PDF
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2026-03-16 17:40│ST智云（300097）：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
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大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 3 月 12日召开第六届董事会第十九次临时会议，审议通过
《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号
》有关规定：“前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，
一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募
报告。”
公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账距今已超过
五个会计年度。
鉴于上述情况，公司本次向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请会计师事务所出具前次募集资金
使用情况鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/03cf2bdf-675c-4bc5-b718-a2d18283ab31.PDF
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2026-03-16 17:40│ST智云（300097）：未来三年(2026-2028年)股东分红回报规划
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为完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红政策和监督机制，根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（
证监会公告〔2025〕5号）以及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，并结合公司
盈利能力、公司经营发展规划、股东回报以及外部融资环境等因素，公司制定了《大连智云自动化装备股份有限公司未来三年（2026
-2028年）股东分红回报规划》，具体如下：
（一）股东分红回报规划制定考虑因素
公司制定股东回报规划充分考虑公司所处行业及其发展阶段、实际情况、发展目标、未来盈利规模和盈利水平、现金流量状况、
所处发展阶段、项目投资资金需求、外部融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对股利分配作出
制度性安排，平衡投资者短期利益和长期回报，以保证股利分配政策的连续性和稳定性，有效兼顾对投资者的合理投资回报和公司的
可持续发展。
（二）股东分红回报规划制定的原则
本规划的制定应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。在充分考虑和听取广大投资者（尤其是中小股东）、独
立董事的意见的基础上，确定合理的利润分配方案，既重视对投资者的合理投资回报又兼顾公司的可持续发展。
（三）未来三年股东分红回报规划（2026-2028年）
公司计划在保证公司稳定、持续发展的前提下，努力为股东提供科学、持续、稳定、合理的投资回报。
1、利润分配的形式
公司可以采取现金方式、股票方式、现金与股票相结合的方式或者法律、法规许可的其他方式分配股利。
在利润分配方式中，现金分红优先于股票股利。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。其中，公司现金股利政
策目标为剩余股利。
2、现金分配的条件
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值且现金流充裕，实施现金分红不
会影响公司后续持续经营。
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生
（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出：是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达
到或者超过公司最近一期经审计净资产的 40%。
3、现金分配的时间及比例
在符合现金分配条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上于每年年度股东会召开后进行一次现金分红。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资
者回报等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%
；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%
；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%
；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第三项规定处理。
最近三年公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
4、股票股利分配的条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以
提出并实施股票股利分配预案。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。
5、利润分配的决策程序和机制
公司每年利润分配预案由公司董事会结合《公司章程》的规定、盈利情况、资金供给和需求情况拟订预案。董事会在制定现金分
红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。分红预案经董事
会审议通过，方可提交股东会审议。
独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未
完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东
的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东会的股东或股东代理人以所持表决权的过半数通过。
6、利润分配政策的调整原则
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要调整利润分配政策的，应以保护股东权益为出发点，并不得违反相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
有关调整利润分配政策的议案，经公司董事会审议后提交公司股东会批准，并经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通
过。
（四）本规划的生效
本股东分红回报规划由公司董事会制定并报股东会批准后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/3f45e684-f87e-4ed2-b06a-1a9c3c1c2acc.PDF
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2026-03-16 17:40│ST智云（300097）：2026年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
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为满足大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称 “公司”）业务发展的资金需求，进一步增强公司资本实力，提升盈利能
力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，公司拟以向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）募集资金。募集资金总额不超过 25,000.00万元（含本数），扣
除发行费用后拟全部用于补充流动资金。
公司董事会对本次向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析如下：
一、本次募集资金的使用计划
公司本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 25,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部
用于补充流动资金。
二、本次募集资金使用的必要性与可行性分析
（一）本次募集资金的必要性分析
1、增强公司资金实力，满足公司运营资金需求，提高公司的抗风险能力
近年来，为支持公司的发展战略，日常运营资金需求亦不断增加。本次向特定对象发行股票募集资金净额将全部用于补充公司流
动资金，可提升公司资金实力，提高公司的抗风险能力。
2、巩固上市公司控制权，提升公司投资者信心
本次发行由深圳市慧达富能科技合伙企业(有限合伙)（以下简称“慧达富能”）全额认购，本次发行完成后公司控股股东慧达富
能持有公司股份比例将得到提升，有助于进一步增强公司控制权的稳定性。同时，慧达富能认购本次发行的股票表明了对公司未来发
展前景的信心，并为公司后续发展提供了有力的资金支持，有利于维护公司市场形象，提升公司整体投资价值，符合公司及全体股东
的利益。
（二）本次募集资金的可行性分析
1、本次发行募集资金使用符合法律法规的规定
公司本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合法律法规、规范性文件及相关政策的规定，具有可行性。本次发行
募集资金到位投入使用后，能够有效降低公司的财务成本，保障公司业务的可持续发展，进一步增强公司的市场竞争力和综合实力。
2、公司内部治理规范，内部控制完善
公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定，形成了规范有效的内部控制环境。为规范募集资金的管理和运用，公司建立了
《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、用途以及管理与监督等方面做出了明确的规定。
三、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响
（一）本次发行对公司经营管理的影响
本次向特定对象发行募集资金在扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金。本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，因此本
次发行不会对公司的业务及经营管理产生重大影响。
（二）本次发行对公司财务状况的影响
本次发行完成后，公司的总资产及净资产规模将有所提高，公司资产负债率将有所下降，整体财务状况和资本结构将得到优化，
公司的整体实力和抗风险能力均将有所增强。
四、本次募集资金使用的可行性分析结论
综上所述，本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行
注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适
用意见第 18号》等相关法律法规的规定，具有可行性。本次募集资金的合理使用，有利于满足公司业务发展的资金需求，为公司发
展战略目标的实现奠定基础。因此，本次募集资金使用合理、可行，符合公司及全体股东的利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/063aec68-6df0-4b0f-800b-2421458c05a9.PDF
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2026-03-16 17:40│ST智云（300097）：关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告
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大连智云自动化装备股份有限公司于 2026年 03月 12日召开了第六届董事会第十九次临时会议，审议通过《关于公司 2026 年
度向特定对象发行股票预案的议案》及相关议案。本次发行股票预案的具体内容详见同日在巨潮资讯网上披露的《大连智云自动化装
备股份有限公司 2026 年度向特定对象发行股票预案》。
预案披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行
股票相关事项的生效和完成尚需经公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册决定等程
序。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-16/d0c514c4-7e9a-4d73-a213-d69ca066370c.PDF
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2026-03-16 17:39│ST智云（300097）：关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
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大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”或“智云股份”）于2026年03月12日召开第六届董事会第十九次临时会议
，审议通过公司关于向特定对象发行股票的相关议案。公司对最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行
了自
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