公司公告☆ ◇300121 阳谷华泰 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-10 16:35 │阳谷华泰（300121）：关于接受子公司担保的公告 │
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│2026-11-10 00:00 │阳谷华泰（300121）：关于“阳谷转债”转股价格调整的公告 │
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│2026-11-10 00:00 │阳谷华泰（300121）：2026年前三季度权益分派实施公告 │
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│2026-11-05 17:52 │阳谷华泰（300121）：关于变更部分高级管理人员的公告 │
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│2026-11-05 17:52 │阳谷华泰（300121）：关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 │
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│2026-11-05 17:51 │阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十八次会议决议公告 │
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│2026-11-05 17:50 │阳谷华泰（300121）：关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告 │
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│2026-10-30 00:00 │阳谷华泰（300121）：关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公告 │
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│2026-10-30 00:00 │阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十七次会议决议公告 │
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│2026-10-30 00:00 │阳谷华泰（300121）：关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金专项账户全部注销完成的公│
│ │告 │
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2026-11-10 16:35│阳谷华泰（300121）：关于接受子公司担保的公告
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一、担保情况概述
山东阳谷华泰化工股份有限公司(以下简称“阳谷华泰”或“公司”)因经营需要，向平安银行股份有限公司青岛分行（以下简称
“平安银行青岛分行”）申请了人民币 30,000万元的综合授信额度，授信期限自 2026年 11月 10日至 2027年 11月 9日。为了保证
公司与平安银行青岛分行之间合同的履行，公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司(以下简称“戴瑞克”)为上述综合授信额度提
供连带责任保证，其中担保的最高本金余额为人民币壹亿元整，并与平安银行青岛分行签署了《最高额保证担保合同》。
上述接受担保事项已经戴瑞克内部程序审议通过，无需提交公司董事会、股东会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：山东阳谷华泰化工股份有限公司
2、统一社会信用代码：91370000168015871H
3、类型：其他股份有限公司（上市）
4、住所：阳谷县清河西路399号
5、法定代表人：王文博
6、注册资本：44,523.4735万元人民币
7、成立日期：2000年03月23日
8、营业期限：2000年03月23日至长期
9、经营范围：许可项目：危险化学品生产；发电业务、输电业务、供（配）电业务；热力生产和供应。（依法须经批准的项目
，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：专用化学产品制造(不含危险化学品)；专用化学产品销售(不含危险化学品)；化工产品生产（不含许可类化工产品）
；化工产品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
10、担保人和公司关系：戴瑞克为阳谷华泰的全资子公司。
11、经营状况：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2025年 12月 31日，山东阳谷华泰化工股份有限公司资产总额 3,790,88
1,574.35 元，负债总额774,857,335.83 元 ， 净 资 产 3,016,024,238.52 元 ， 2025 年 实 现 营 业 收 入2,275,064,327.06
元，利润总额 218,320,801.57元，净利润 188,182,002.54元。截至 2026 年 9 月 30 日，山东阳谷华泰化工股份有限公司资产总
额4,011,612,023.33元，负债总额 855,197,252.08 元，净资产 3,156,414,771.25 元，2026年前三季度实现营业收入 1,890,188,0
43.55元，利润总额 213,536,615.41元，净利润 169,788,984.48元（上述数据未经审计）。
注：上述数据为山东阳谷华泰化工股份有限公司母公司报表数据。
12、山东阳谷华泰化工股份有限公司不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
保证人：山东戴瑞克新材料有限公司
债权人：平安银行股份有限公司青岛分行
被担保人：山东阳谷华泰化工股份有限公司
1、担保方式：连带责任保证。
2、担保金额：担保的最高本金余额为人民币壹亿元整。
3、担保期间：担保合同生效日起至主合同项下具体授信（具体授信的种类包括贷款及/或主合同项下的任何其他的银行授信品种
）项下的债务履行期限届满之日后三年。授信展期的，则保证期间顺延至展期期间届满之日后三年；若主合同项下存在不止一项授信
种类的，每一授信品种的保证期间单独计算。
4、担保范围：主合同项下阳谷华泰应承担的全部债务（包括或有债务）本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实
现债权的费用（包括但不限于公告费、送达费、鉴定费、律师费、诉讼费、差旅费、评估费、拍卖费、财产保全费、强制执行费等）
。
四、交易目的和对公司的影响
本次戴瑞克为公司提供担保为全资子公司为母公司提供的担保，担保金额不会占用公司已审批的对外担保额度，风险处于可控范
围，是为了帮助公司顺利取得银行授信，符合公司及全体股东利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币 5,405万元，占公司最近一期经审计净资产的 1.50%，其中公司对全资子公司山
东戴瑞克新材料有限公司提供担保总额为 3,405万元，对全资子公司山东阳谷华泰进出口有限公司提供担保总额为 2,000万元。公司
及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情形，也不存在逾期对外担保的情形。
六、备查文件
1、《最高额保证担保合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-11/724f1fac-c3ee-42b1-9d92-e89d332a4a19.PDF
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2026-11-10 00:00│阳谷华泰（300121）：关于“阳谷转债”转股价格调整的公告
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阳谷华泰（300121）：关于“阳谷转债”转股价格调整的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-10/ba63ce02-513d-4a85-823a-4e0147436b8c.PDF
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2026-11-10 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年前三季度权益分派实施公告
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一、董事会审议通过的权益分派方案
1、山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 22 日召开 2025 年年度股东会，审议通过了《关于
提请股东会授权董事会制定中期分红方案的议案》，同意授权董事会在授权范围内制定并实施 2026 年中期分红方案。依据上述授权
，公司于 2026 年 10 月 29 日召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2026 年前三季度利润分配预案的议案》，具
体分派方案为：以实施2026 年前三季度利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.45元（含
税）。若在利润分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权等原因而发生变化的，将按照分配比例不变的
原则对分配总额进行调整。
2、公司发行的可转换公司债券“阳谷转债”正处于转股期，本次权益分派期间，“阳谷转债”不暂停转股。因此，自分配方案
披露至实施权益分派股权登记日前，公司总股本存在因可转债转股发生变动的可能性，公司将以实施权益分派股权登记日的总股本为
基数，按照分配比例不变的原则相应调整分配总额。
3、本次实施的分配方案与董事会审议通过的分配方案是一致的。
4、本次权益分派方案的实施距离董事会通过权益分派方案的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
公司 2026 年前三季度权益分配方案为：公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0
.45 元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、A股合格境外机构投资者（QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的
个人和证券投资基金每 10 股派 0.405 元；A股持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税
率征收，公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；A 股持有首发后限售股、股权激励限
售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行
差别化税率征收），不送红股，不以公积金转增股本。【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1
个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.09 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.045 元；持
股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 11 月 16 日，除权日（除息日）为：2026 年 11 月 17 日。四、权益分派对象
本次分红派息对象为：截止 2026 年 11 月 16 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（
以下简称中国结算深圳分公司）登记在册的公司全体股东。
五、权益分派方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026 年 11 月 17 日通过股东托管证券公司（或其他托管
机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A 股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 01*****297 王传华
2 01*****624 尹月荣
3 01*****521 王文博
4 08*****653 山东阳谷华泰化工股份有限公司－2026 年员工持股计划
5 01*****245 王文一
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 11 月 9 日至登记日：2026 年 11 月 16 日），如因自派股东证券账户内股份减
少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、调整相关参数
1、根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定：当公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股、派发现金股利等情况时，则转股价格相应调整。
根据前述规定，本次权益分派实施后，“阳谷转债”转股价格将作相应调整：调整前“阳谷转债”转股价格为 9.20 元/股，调整后
“阳谷转债”转股价格为 9.16 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 11 月 17 日起生效。具体内容详见公司同日披露的《关于“
阳谷转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-101）。
2、根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定：若在本激励计划草案公告当日
至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，
应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。根据前述规定，本次权益分派实施后，公司 2026 年限制性股票激励计划授予价格将进
行调整，公司后续将根据相关规定履行调整程序并披露。
七、有关咨询办法
咨询地址：山东省阳谷县清河西路 399 号公司证券事务部
咨询联系人：李庆朝、卢杰
咨询电话：0635-5106606
传真电话：0635-5106609
八、备查文件
1、山东阳谷华泰化工股份有限公司 2025 年年度股东会决议；
2、山东阳谷华泰化工股份有限公司第六届董事会第二十七次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-10/dcfabec6-0570-4280-a5ef-6909faf968f2.PDF
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2026-11-05 17:52│阳谷华泰（300121）：关于变更部分高级管理人员的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 11月 5日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《
关于变更部分高级管理人员的议案》，具体情况如下：
一、关于公司部分高级管理人员辞职的情况
公司董事会于近日收到公司副总经理、财务负责人贺玉广先生、董事会秘书王超先生的辞职申请。贺玉广先生因个人原因申请辞
去副总经理、财务负责人职务，辞职后仍在公司担任其他职务；王超先生因工作调整申请辞去董事会秘书职务，辞职后仍担任公司副
总经理职务。贺玉广先生副总经理、财务负责人职务、王超先生董事会秘书职务原定任期均至公司第六届董事会届满之日止。根据相
关规定，上述人员递交的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。贺玉广先生、王超先生已按照《董事、高级管理人员离职管理制度
》的规定做好工作交接，其辞职不会对公司日常生产经营产生不利影响。
截至本公告披露日，贺玉广先生直接持有公司股份 427,771股，其作为公司 2026年限制性股票激励计划的激励对象，已获授但
尚未归属的限制性股票 50 万股；王超先生未直接持有公司股份，通过 2026年员工持股计划间接持有公司股份 50万股（尚未解锁）
。贺玉广先生辞职后，将继续遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的相关规定及其做出的相关承诺。
二、关于公司聘任财务负责人、董事会秘书的情况
为保障公司日常经营管理及信息披露工作的顺利开展，公司于 2026年 11月 5日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了
《关于变更部分高级管理人员的议案》，根据公司总经理提名，同意聘任王超先生（简历见附件）为公司财务负责人，根据公司董事
长提名，同意聘任李庆朝先生（简历见附件）为公司董事会秘书，任期均自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范
运作》第 3.2.3 条所列情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被
人民法院纳入失信被执行人名单的情形；其任职资格符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。董事会秘书李庆朝先生
已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训证明，具备履行董事会秘书职责所必需的职业操守、专业胜任能力与从业经验，其任职
符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等相
关法律法规的规定。
董事会秘书李庆朝先生的联系方式如下：
电话：0635-5106606
传真：0635-5106609
电子邮箱：info@yghuatai.com
联系地址：山东省聊城市阳谷县清河西路399号
邮编：252300
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/dd7f154d-5fd5-415c-a84d-62ebf5facda9.PDF
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2026-11-05 17:52│阳谷华泰（300121）：关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司出口业务主要采用外币结算，当汇率出现较大波动时，汇兑
损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，公司拟与具有相关业务经营
资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。
二、开展外汇套期保值业务的基本情况
1、主要币种及业务品种
公司开展外汇套期保值业务以套期保值为目的，只限于公司及子公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种
包括美元、欧元等。公司及子公司进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期
权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。
2、外汇套期保值的金额
公司及下属子公司拟使用不超过 5,000 万美元（或等值其他外币）的自有资金开展外汇套期保值业务，不涉及募集资金。
3、资金来源
公司拟开展外汇套期保值业务的资金来源均为自有资金，不涉及募集资金。
4、期限及授权
本次拟开展的外汇套期保值业务有效期为董事会审议通过之日起 12个月，并授权公司总经理或其授权的人员在额度范围内具体
实施上述外汇套期保值业务相关事宜，包括但不限于负责外汇套期保值业务运作和管理、签署相关协议及文件。
5、交易对方
经有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机构。本次外汇套期保值业务交易对方不涉及关联方。
三、开展外汇套期保值业务的必要性和可行性
公司及下属子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失
、控制经营风险，具有必要性。
公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为外汇套期保值业务配备人员，公司采取的针对性风险控制
措施切实可行，开展外汇套期保值业务具有可行性。
通过开展外汇套期保值业务，公司及下属子公司能够在一定程度上规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不利影
响，增强财务稳健性。
四、开展外汇套期保值业务的风险分析及风险控制措施
1、外汇套期保值的风险分析
(1)汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁
定时的成本支出，从而造成公司损失。
(2)内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于公司内控制度不完善而造成风险。
(3)交易违约风险：在外汇套期保值交易对手方出现违约的情况下，公司将无法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇
兑损失，从而造成公司损失。
(4)法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
2、风险控制措施
(1)公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，对交易审批权限、内部操作流程、信息保密措施、内部风险报告制度及风险处
理程序、信息披露等做出明确规定。
(2)为控制汇率大幅波动风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际国内市场环境变化，适时调整经营、业务操作策略
，最大限度地避免汇兑损失。
(3) 公司财务部是外汇套期保值业务的经办部门，负责外汇套期保值业务的管理，负责外汇套期保值业务的计划制订、资金筹集
、日常管理（包括提请审批、实际操作、及时汇报资金使用情况等工作），所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，禁止进行
投机和套利交易。公司审计部应每季度或不定期地对外汇套期保值交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况进行审查，并
将审查情况向董事会审计委员会报告。
(4) 为控制交易违约风险，公司仅与具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务，保证公司开展外汇套期保
值业务的合法性。
(5)当公司上述业务存在重大异常情况，并可能出现重大风险时，财务部门应及时提交分析报告和解决方案，并随时跟踪业务进
展情况；公司管理层应立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，提出切实可行的解决措
施，实现对风险的有效控制。
五、会计政策及核算原则
公司将根据财政部《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24号——套期会计》《企业会计准则第
37号——金融工具列报》《企业会计准则第 39号——公允价值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应
的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
六、对公司日常经营的影响
公司及下属子公司开展外汇套期保值业务是在确保公司及子公司日常经营和风险可控的前提下实施的，不会影响公司及子公司日
常资金正常周转需要，不会影响公司及子公司主营业务的正常发展，亦不涉及使用募集资金。本次开展外汇套期保值业务有利于规避
和防范汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，增强财务稳健性，控制经营风险。
七、可行性分析结论
公司及下属子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失
、控制经营风险，具有必要性。公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为外汇套期保值业务配备人员，
公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展外汇套期保值业务具有可行性。通过进行外汇套期保值，公司可以在一定程度上规避
外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强财务稳定性。因此，公司及子公司开展外汇套期保值业务具有一定的
必要性和可行性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/c04298fc-ad5c-4cf0-ad7e-368e5a8fb065.PDF
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2026-11-05 17:51│阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议通知已于2026年10月30日以专人及通讯方式
送达全体董事，本次会议于2026年11月5日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。应参加会议董事7名，亲自出席董
事7名，其中独立董事3名，董事王文一、梁兰锋以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长王文博先生主持，公司高级管理人员
、董事会秘书候选人列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于变更部分高级管理人员的议案》
公司董事会于近日收到公司副总经理、财务负责人贺玉广先生、董事会秘书王超先生的辞职申请。贺玉广先生因个人原因申请辞
去副总经理、财务负责人职务，辞职后仍在公司担任其他职务；王超先生因工作调整申请辞去董事会秘书职务，辞职后仍担任公司副
总经理职务。
根据公司总经理提名，同意聘任王超先生为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
根据公司董事长提名，同意聘任李庆朝先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
上述聘任高级管理人员事项已经公司董事会提名委员会审议通过，聘任财务负责人事项已经董事会审计委员会审议通过。
《关于变更部分高级管理人员的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
2、审议通过《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》
为尽可能降低外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，董事会同意公司及下属子公司使用不超过 5,000万美元（
或等值其他外币）的自有资金开展外汇套期保值业务，有效期为董事会审议通过之日起 12个月。
同时，授权公司总经理或其授权的人员在额度范围内具体实施上述外汇套期保值业务相关事宜，包括但不限于负责外汇套期保值
业务运作和管理、签署相关协议及文件。
公司出具的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》为外汇套期保值业务的开展提供了充分的可行性分析依据。
本议案已经董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过。《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告》及《关于开展
外汇套期保值业务的可行性分析报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、第六届董事会提名委员会第三次会议决议；
3、第六届董事会审计委员会第十三次会议决议；
4、第六届董事会独立董事专门会议第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/95cc1fcf-dbe8-4769-816a-40cab8715c8b.PDF
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2026-11-05 17:50│阳谷华泰（300121）：关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告
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重要内容提示：
1、为尽可能降低外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，董事会同意公司及下属子公司使用不超过 5,000万美
元（或等值其他外币）的自有资金开展外汇套期保值业务，有效期为董事会审议通过之日起 12 个月。公司及子公司进行的外汇套期
保值业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业
务等产品。
2、公司于 2026 年 11 月 5日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议
案》，独立董事专门会议发表了明确同意的审核意见。本次开展的外汇套期保值业务金额在董事会审议权限范围内，无需提交股东会
审议。本次交易不涉及关联交易。
3、公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全、有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务也
会存在一定的汇率波动风险、内部控制风险、交易违约风险以及法律风险，敬请投资者注意投资风险。
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 11月 5日召开的六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过 5,000万美元（或等值其他外币）的自有资金开
展外汇套期保值业务，有效期为董事会审议通过之日起12 个月。本次开展的外汇套期保值业务金额在董事会审议权限范围内，无需
提交股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、开展外汇套期保值业务的目的
公司及下属子公司出口业务主要采用外币结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为规避外
汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，公司拟与具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。
二、开展外汇套期保值业务的基本情况
1、主要币种及业务品种
公司开展外汇套期保值业务以套期保值为目的，只限于公司及子公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种
包括美元、欧元等。公司及子公司进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉期、外汇互换、外汇期
权、利率掉期、利率期权等或其他外汇衍生产品业务等产品。
2、外汇套期保值的金额
公司及下属子公司拟使用不超过 5,000万美元（或等值其他外币）的自有资金开展外汇套期保值业务，不涉及募集资金。
3、资金来源
公司拟开展外汇套期保值业务的资金来源均为自有资金，不涉及募集资金。
4、期限及授权
本次拟开展的外汇套期保值业务有效期为董事会审议通过之日起 12 个月，并授权公司总经理或其授权的人员在额度范围内具体
实施上述外汇套期保值业务相关事宜，包括但不限于负责外汇套期保值业务运作和管理、签署相关协议及文件。
5、交易对方
经有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机构。本次外汇套期保值业务交易对方不涉及关联方。
三、开展外汇套期保值业务的风险分析及风险控制措施
1、外汇套期保值的风险分析
(1)汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁
定时的成本支出，从而造成公司损失。
(2)内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于公司内控制度不完善而造成风险。
(3)交易违约风险：在外汇套期保值交易对手方出现违约的情况下，公司将无法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇
兑损失，从而造成公司损失。
(4)法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
2、风险控制措施
(1)公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，对交易审批权限、内部操作流程、信息保密措施、内部风险报告制度及风险处
理程序、信息披露等做出明确规定。
(2)为控制汇率大幅波动风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际国内市场环境变化，适时调整经营、业务操作策略
，最大限度地避免汇兑损失。
(3)公司财务部是外汇套期保值业务的经办部门，负责外汇套期保值业务的管理，负责外汇套期保值业务的计划制订、资金筹集
、日常管理（包括提请审批、实际操作、及时汇报资金使用情况等工作），所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，禁止进行
投机和套利交易。公司审计部应每季度或不定期地对外汇套期保值交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况进行审查，并
将审查情况向董事会审计委员会报告。
(4)为控制交易违约风险，公司仅与具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展外汇套期保值业务，保证公司开展外汇套期保
值业务的合法性。
(5)当公司上述业务存在重大异常情况，并可能出现重大风险时，财务部门应及时提交分析报告和解决方案，并随时跟踪业务进
展情况；公司管理层应立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，提出切实可行的解决措
施，实现对风险的有效控制。
四、开展外汇套期保值业务的必要性和可行性
公司及下属子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失
、控制经营风险，具有必要性。
公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，为外汇套期保值业务配备人员，公司采取的针对性风险控制
措施切实可行，开展外汇套期保值业务具有可行性。
通过开展外汇套期保值业务，公司及下属子公司能够在一定程度上规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不利影
响，增强财务稳健性。
五、会计政策及核算原则
公司将根据财政部《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24号——套期会计》《企业会计准则第
37号——金融工具列报》《企业会计准则第 39号——公允价值计量》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应
的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
六、履行的审议程序
1、董事会审议意见
2026年 11月 5日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，
董事会同意公司及下属子公司使用不超过 5,000万美元（或等值其他外币）的自有资金开展外汇套期保值业务，有效期为董事会审议
通过之日起 12个月。
2、独立董事专门会议审核意见
公司第六届董事会独立董事专门会议第十次会议审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，独立董事认为
：公司及下属子公司使用自有资金开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。公司已就拟开展
的外汇套期保值业务出具了可行性分析报告，公司基于规避外汇市场风险开展套期保值业务具备合理性和可行性。公司已制定《外汇
套期保值业务管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，有利于规避和防范外汇市场风险，防止汇率大幅波动对公司生产
经营造成的不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，因此独立董事一致同意该议案。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第二十八次会议决议；
2、第六届董事会独立董事专门会议第十次会议决议；
3、关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告；
4、外汇套期保值业务管理制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/29f5575a-75f4-4698-8bfd-8d41692cca92.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公告
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阳谷华泰（300121）：关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/bacd8368-c703-414b-9fb1-22e536458c8b.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十七次会议通知已于2026年10月23日以专人及通讯方式
送达全体董事，本次会议于2026年10月29日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。应参加会议董事7名，亲自出席
董事7名，其中独立董事3名，董事王文一以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长王文博先生主持，公司高级管理人员列席了
会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于公司 2026 年第三季度报告的议案》
经审议，同意公司 2026年第三季度报告，认为报告客观真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《2026年第三季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
2、审议通过《关于 2026 年前三季度利润分配预案的议案》
根据公司 2026年前三季度财务报告（未经审计），2026年前三季度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 123,342,337.95元
。截至 2026年 9月 30日，公司合并报表可分配利润为 1,606,897,403.70 元，母公司报表可分配利润为1,080,847,903.03 元。按
照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司可供分配的利润以母公司报表期末未分配利润为依据。
鉴于公司目前盈利状况良好，为保持长期积极稳定回报股东的分红策略，根据中国证监会鼓励分红的有关规定，在保证公司健康
持续发展的情况下，考虑到公司未来业务发展需要，现拟定公司 2026年前三季度利润分配预案为：以实施2026年前三季度利润分配
方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.45 元（含税）。现暂以截至 2026 年 10 月 28 日的总股
本445,239,431股为基数测算，共计拟派发现金股利 20,035,774.40 元。若在利润分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份
回购、股权激励行权等原因而发生变化的，将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，符合公司的
利润分配政策，与公司实际情况相匹配，具备合法性、合规性、合理性。董事会同意该议案。公司本次利润分配未超过股东会授权额
度，无需提交股东会审议。
《关于 2026年前三季度利润分配预案的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
3、审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募集资金投资项目延期的议案》
经审议，董事会认为：公司本次部分募投项目延期，是公司根据募投项目的实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目内容、投
资总额及实施主体等，不会对项目实施和公司的正常经营产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金用途和其他损害股东特
别是中小股东利益的情形。因此，董事会同意将向不特定对象发行可转换公司债券的部分募投项目“年产 65,000 吨高性能橡胶助剂
及副产资源化项目”整体达到预定可使用状态的日期由原计划的 2026年 10月延长至 2027年 6月。
保荐机构中泰证券股份有限公司出具了核查意见。保荐机构核查意见、《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延
期的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、第六届董事会审计委员会第十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/fa831788-18ee-4430-998b-158f9dfaf00c.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：关于2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金专项账户全部注销完成的公告
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕18
22号）同意，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票24,015,164 股，发
行价格为 11.87 元 /股。本次发行募集资金总额为人民币285,059,996.68元，扣除发行费用人民币 3,768,453.68 元（不含税），
实际募集资金净额为人民币 281,291,543.00 元。上述资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资
报告》（XYZH/2022JNAA30519 号）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，切实保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司相关规定，经公司第五届董事会第十
一次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），并分别与中国工商银行股份有限公司阳谷支行、
上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有限公司聊城分行及保荐机构中泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方
监管协议》；公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）设立了募集资金专户，公司及戴瑞克与中国工商银
行股份有限公司阳谷支行及保荐机构中泰证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。具体内容详见公司于 2022 年 9月 1
7 日发布的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》及 2022年 9月 23日发布的《关于子公司签订募集资金四方监管协议的公告》
。
公司本次向特定对象发行股票募集资金专户具体情况如下：
序 户名 开户行名称 银行账号 项目名称 存续状态
号
1 山东阳谷华 中国工商银行 1611002829200328408 10000吨/年橡胶防焦剂 CTP生 本次注销
泰化工股份 股份有限公司 产项目募集资金、戴瑞克智能化
有限公司 阳谷支行 工厂改造项目、支付本次向特定
对象发行股票项目仍未支付的
发行费用及置换募集资金到账
前已支付的发行费用
2 山东阳谷华 上海浦东发展 20410078801500001480 阳谷华泰智能工厂建设项目 已注销
泰化工股份 银行股份有限
有限公司 公司聊城分行
3 山东阳谷华 兴业银行股份 377610100100356477 补充流动资金 本次注销
泰化工股份 有限公司聊城
有限公司 分行
4 山东戴瑞克 中国工商银行 1611002829200328532 10,000吨/年橡胶防焦剂 CTP生 本次注销
新材料有限 股份有限公司 产项目
公司 阳谷支行
5 山东戴瑞克 中国工商银行 1611002829200328656 戴瑞克智能化工厂改造项目 本次注销
新材料有限 股份有限公司
公司 阳谷支行
三、本次募集资金专项账户注销情况
公司 2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目“10,000吨/年橡胶防焦剂 CTP生产项目”、“戴瑞克智能化工
厂改造项目”已按照计划实施完毕，公司已对前述募投项目进行了结项，并将“10,000吨/年橡胶防焦剂 CTP生产项目”扣除待支付
的质保金、保证金、尾款等款项后的节余募集资金永久补充流动资金。上述两个项目结项后，公司继续保留募集资金专户，用于支付
募投项目尚未支付的质保金、保证金、尾款等款项。具体内容分别详见公司于 2025年 3月 28日在巨潮资讯网披露的《关于 2022 年
度以简易程序向特定对象发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-042）、于 202
5年 8月 28日在巨潮资讯网披露的《关于 2022年度以简易程序向特定对象发行股票部分募投项目结项的公告》（公告编号：2025-11
3）。
鉴于“10,000吨/年橡胶防焦剂 CTP生产项目”、“戴瑞克智能化工厂改造项目”已结项，剩余待支付的合同尾款及质保金等款
项支付期限较长，同时“补充流动资金”项目已实施完毕，为规范募集资金专户的管理、提升募集资金使用效率，公司将以下募集资
金专户全部余额永久补充流动资金，并在资金划转完成后办理了专户注销手续。本次划转完成后，后续待支付的尾款及质保金等均由
公司及戴瑞克自有资金支付，不再使用募集资金。
单位：元
序号 户名 开户行名称 银行账号
1 山东阳谷华泰化工股份 中国工商银行股份有限公司 1611002829200328408
有限公司 阳谷支行
2 山东阳谷华泰化工股份 兴业银行股份有限公司聊城 377610100100356477
有限公司 分行
3 山东戴瑞克新材料有限 中国工商银行股份有限公司 1611002829200328532
公司 阳谷支行
4 山东戴瑞克新材料有限 中国工商银行股份有限公司 1611002829200328656
公司 阳谷支行
注：四个银行结息后账户结余金额（含尚未支付的尾款及质保金等）合计 3,590,441.23元，用于永久补充流动资金。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，上市公司单个或者全部募集资
金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500万元且低于该项目募集资金净额的 5%的，可以
豁免履行董事会、股东会审议及保荐机构发表明确同意意见的相关程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
截至本公告披露日，上述结余资金（含尚未支付的尾款及质保金等）已转出，公司已办理完成上述项目涉及的募集资金专户的注
销手续，并将该事项通知了保荐机构和保荐代表人。专项账户注销后，公司及戴瑞克就上述募集资金专户与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签订的募集资金监管协议相应终止。
本次注销募集资金专户没有与其他募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响其他募集资金投资项目的实施，也不存在变相
改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
四、备查文件
募集资金专户销户的证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/ae52ceee-c3fc-401a-8358-1a8ff715e34c.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年第三季度报告披露的提示性公告
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特别提示：
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年第三季度报告已于 2026 年10 月 30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露
，请投资者注意查阅！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/26a4582e-3760-4c0b-ab50-8c883be142bf.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：关于2026年前三季度计提信用减值准备及资产减值准备的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
2026 年前三季度计提信用减值准备及资产减值准备的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）依据《企业会
计准则》及公司相关会计政策的规定，将公司 2026 年前三季度计提信用减值准备及资产减值准备的具体情况公告如下：
一、本次计提信用减值准备及资产减值准备的情况概述
1、本次计提减值准备的原因
为了更加真实、准确的反映公司 2026 年 9 月 30 日的财务状况及 2026 年 1-9月的经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《
企业会计准则》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求，对各类资产进行了全面检查和减值测试，并对截至 2
026年 9月 30日合并报表范围内的可能发生资产减值损失有关资产计提相应的减值准备。
2、本次计提减值准备的资产范围和总金额
公司及下属子公司对 2026 年 9月底存在可能发生减值迹象的资产（包括应收款项、存货、固定资产等）进行全面清查，对各项
资产是否存在减值进行评估和分析，经资产减值测试后，2026年前三季度计提各项信用减值准备、资产减值准备合计金额 6,793.74
万元，具体明细如下：
项目 2026年前三季度计提金额
（万元）
（一）信用减值准备 306.78
其中：应收账款坏账准备 -399.18
应收票据坏账准备 633.57
其他应收款坏账准备 72.39
项目 2026年前三季度计提金额
（万元）
（二）资产减值准备 6,486.96
其中：存货跌价准备 5,688.48
固定资产减值准备 798.48
合计 6,793.74
注：本次计提减值准备计入的报告期间为 2026年 1月 1日至 2026年 9月 30 日，包含 2026年半年度已计提的减值准备。2026
年半年度计提减值准备情况详见公司于 2026年 8月 29日在巨潮资讯网披露的《关于 2026年半年度计提信用减值准备及资产减值准
备的公告》（公告编号：2026-077）。
二、信用减值准备、资产减值准备的计提依据及方法
1、应收款项坏账准备的计提依据及方法
1.1 本次计提坏账准备主要为应收账款、应收票据和其他应收款。
1.1.1 按照信用风险特征组合计提减值准备的组合类别及确定依据本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，以组合
为基础进行评估时，本公司基于共同信用风险特征将金融工具分为不同组别。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、
信用风险评级、债务人所处地理位置、债务人所处行业、逾期信息、应收款项账龄等。
1.1.2 应收账款（与合同资产）的组合类别及确定依据
本公司根据应收账款（与合同资产）的账龄、款项性质、信用风险敞口、历史回款情况等信息为基础，按信用风险特征的相似性
和相关性进行分组。对于应收账款（与合同资产），本公司判断账龄为其信用风险主要影响因素，因此，本公司参考历史信用损失经
验，编制应收账款账龄与违约损失率对照表，以此为基础评估其预期信用损失。本公司根据开票日期确定账龄。
1.1.3 应收票据的组合类别及确定依据
本公司基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：a. 承兑
人为商业银行的银行承兑汇票，本公司评价该类款项具有较低的信用风险，不确认预期信用损失；b. 承兑人为非银行金融机构的商
业承兑汇票，参照本公司应收账款政策确认预期损失率计提损失准备，与应收账款的组合划分相同。
1.1.4 其他应收款的组合类别及确定依据
本公司其他应收款主要包括应收保证金和押金、备用金、应收关联方款项、应收代垫款项、应收其他款项等。根据应收款的性质
和不同对手方的信用风险特征，本公司将其他应收款划分为应收保证金及押金、备用金、应收关联方款项、应收代垫款项、应收其他
款项、应收出口退税款、个人社保公积金等组合。
1.2 按照单项计提坏账减值准备的单项计提判断标准
若某一客户信用风险特征与组合中其他客户显著不同，或该客户信用风险特征发生显著变化，例如客户发生严重财务困难，应收
该客户款项的预期信用损失率已显著高于其所处于账龄、逾期区间的预期信用损失率等，本公司对应收该客户款项按照单项计提损失
准备。
2、资产减值准备的计提依据及方法
2.1 本次计提资产减值准备主要为存货和固定资产。
2.2 本公司资产减值准备的计提依据及方法：
存货跌价准备：资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入
当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的
金额。
本公司存货按照单个存货项目计提存货跌价准备，在确定其可变现净值时，库存商品、已加工完成的产成品和用于出售的材料等
直接用于出售的商品存货，按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，按所生
产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
对于数量繁多、单价较低的存货，本公司按照类别合并计提存货跌价准备。本公司对与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货合并计提存货跌价准备。在确定其可变现净值时，按照存货组合
的整体估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
固定资产减值准备：本公司在进行减值测试时，按照资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者确定其可收回金额。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失。固定资产减值损失
一经确认，在以后会计期间不得转回。
本公司以单项资产为基础估计其可收回金额，难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属资产组为基础确定资产组
的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
公允价值减去处置费用后的净额，参考计量日发生的有序交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归
属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金
流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
三、公司对计提信用减值准备及资产减值准备的审议程序
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司会计政策的相关规定，公司 2026 年前三季度累计计提信
用减值准备及资产减值准备事项金额已达到对外披露标准，公司需履行信息披露义务，本事项无需提交董事会及股东会审议。
四、计提信用减值准备及资产减值准备的合理性说明
本次计提信用减值准备及资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，计提减值损失依据充分，体现了会计谨慎性原则
，有利于客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。
五、计提信用减值准备及资产减值准备对公司的影响
公司本次计提各项减值准备将减少公司 2026 年前三季度利润总额 6,793.74 万元。
本次计提减值准备的金额未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的数据为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/ceebedcb-460c-4a08-ad88-e1b268d0b19c.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的核查意见
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阳谷华泰（300121）：向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/a7f0c395-7856-4773-bae2-ec9be71b2048.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年三季度报告
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阳谷华泰（300121）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/8b6d1fc0-ad1a-4b7f-849a-73cc65eab270.PDF
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2026-10-30 00:00│阳谷华泰（300121）：关于2026年前三季度利润分配预案的公告
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一、审议程序
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 29 日召开第六届董事会第二十七次会议审议通过了《
关于 2026 年前三季度利润分配预案的议案》。鉴于公司 2025 年年度股东会已审议通过《关于提请股东会授权董事会制定中期分红
方案的议案》，同意授权董事会在授权范围内制定并实施 2026 年中期分红方案，且本次利润分配预案在股东会对董事会的授权范围
内，本次利润分配事项无需再提交股东会审议。
二、利润分配方案的基本情况
根据公司 2026 年前三季度财务报告（未经审计），2026 年前三季度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 123,342,337.95
元。截至 2026 年 9 月 30 日，公司合并报表可分配利润为1,606,897,403.70 元，母公司报表可分配利润为 1,080,847,903.03
元。按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司可供分配的利润以母公司报表期末未分配利润为依据。鉴于公司目
前盈利状况良好，为保持长期积极稳定回报股东的分红策略，根据中国证监会鼓励分红的有关规定，在保证公司健康持续发展的情况
下，考虑到公司未来业务发展需要，现拟定公司 2026年前三季度利润分配预案为：以实施 2026 年前三季度利润分配方案时股权登
记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.45 元（含税）。现暂以截至 2026 年 10 月 28 日的总股本445,239,43
1 股为基数测算，共计拟派发现金股利 20,035,774.40 元。若在利润分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权
激励行权等原因而发生变化的，将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
三、现金分红方案合理性说明
本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，与公司所
处发展阶段和经营业绩相匹配，综合考虑了公司当前的经营情况、未来发展的资金需求和股东的合理回报，在兼顾公司可持续发展的
同时，持续强化回报股东的意识，符合公司和全体股东的利益。本次利润分配预案不会对公司经营现金流及偿债能力产生重大影响，
具备合法性、合规性及合理性。
四、备查文件
1、第六届董事会第二十七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/4df134b1-4763-4e05-b2a0-6362b28becd9.PDF
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2026-10-16 16:48│阳谷华泰（300121）：关于实际控制人签订《一致行动协议》暨实际控制人增加的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人王传华先生与其一致行动人、公司董事长、总经理王文博先生
于2026年10月16日签署了《一致行动协议》，约定二人共同成为公司实际控制人，对公司进行共同控制。本次签署《一致行动协议》
是为了公司实现更好地传承与持续发展，保证公司经营的连续性和稳定性，不会对公司日常经营活动产生不利影响。现将相关情况公
告如下：
一、协议签署情况概述
王传华先生系公司创始人，截至目前直接持有公司 93,557,010 股股份，占公司截至 2026 年 10 月 15 日总股本的 21.01%。
王文博先生系王传华先生之子，自 2013年 4 月起担任公司法定代表人，自 2015 年 10 月起担任公司董事长，长期主持公司经营管
理工作，截至目前持有公司 17,716,660股股份，占公司截至 2026年 10月 15日总股本的 3.98%。双方及双方其他家庭成员（包括尹
月荣、王文一）基于亲属关系，长期以来在公司股东会、董事会等各项重大决策中始终保持一致行动，构成《上市公司收购管理办法
》规定的一致行动人。故参照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等规定，公司本着审
慎的原则，将王文博先生认定为公司实际控制人之一。
鉴于上述情况，王传华先生和王文博先生于 2026年 10月 16日签署了《一致行动协议》，以书面协议方式进一步明确王传华先
生和王文博先生对公司的共同控制权以及在公司的股东会、董事会会议进行意思一致表决的一致行动关系，保障公司的持续稳定运营
。
截至本公告披露日，公司实际控制人王传华先生、王文博先生及其一致行动人尹月荣女士、王文一先生合计持有公司 147,580,1
09股股份，占公司截至 2026年 10月 15日总股本的 33.15%。上述四人对公司股权控制关系图如下：
二、《一致行动协议》的主要内容
甲方：王传华
乙方：王文博
为完善公司治理安排、保持公司控制权稳定，双方经友好协商，一致同意将既有一致行动安排以书面形式予以确立，根据《中华
人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规及规范性文件的有
关规定，双方经友好协商，达成《一致行动协议》。《一致行动协议》主要内容如下：
1. 一致行动关系及共同控制安排
1.1 双方确认，双方基于父子关系及长期以来在公司重大决策中保持一致行动的事实，构成《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人；双方持有公司的股份合并计算。
1.2 自本协议生效之日起，甲方与乙方通过协商一致的方式共同决定公司重大事项，共同拥有公司的控制权，为公司的共同实际
控制人。
1.3 双方确认：乙方长期负责公司经营管理并深度参与公司重大经营决策，具备与甲方共同控制公司的事实基础与履职能力。双
方基于公司治理及传承安排的需要，经协商一致，自本协议生效之日起确立甲方与乙方对公司的共同控制。
1.4 双方确认，本协议系双方首次以书面形式确立一致行动及共同控制安排，系对双方长期以来基于亲属关系形成的事实一致行
动安排的书面化与完善。
1.5 双方确认，双方与尹月荣、王文一基于亲属关系形成的一致行动关系持续存在，不因本协议签署而变化。
2. 共同决策机制
2.1 事先协商原则：双方在行使股东权利之前，应当就相关事项事先充分沟通协商，达成一致意见后，按照一致意见行使权利。
2.2 重大事项协商一致：涉及公司下列重大事项的，须经甲方与乙方协商一致，方可作出决定、提出议案或者行使表决权：
（1）修改公司章程；（2）增加或者减少注册资本；（3）公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；（4）重大资产的购
买、出售、置换或者重组；（5）重大对外投资、对外担保、关联交易；（6）利润分配方案；（7）董事及高级管理人员的提名与任
免；（8）股权激励计划、员工持股计划；（9）发行股票、债券或者其他证券品种；（10）主营业务的重大调整；（11）依据法律法
规、监管规则或公司章程应当提交股东会审议的其他重大事项。
2.3 日常经营事项：除第 2.2条约定的重大事项外，乙方作为公司董事长、总经理、法定代表人，全面负责公司工作；甲方以股
东身份、名誉董事长地位及本协议约定的沟通机制参与公司重大决策。甲方与乙方建立定期沟通机制，定期召开沟通会议，通报公司
经营情况及重大事项安排。
3. 意见分歧的解决
3.1 双方就相关事项无法达成一致意见的，应当本着维护公司持续稳定发展和公司及全体股东利益的原则继续协商；必要时，双
方可以共同聘请财务顾问、律师事务所等专业机构出具专业意见，作为协商的参考。
3.2 双方经充分协商仍无法就重大事项达成一致意见的，任何一方不得单方面就该事项作出决定、提出议案或者行使权利；涉及
股东会、董事会表决事项的，双方应当按照维持公司现状、有利于公司持续稳定发展及维护公司和全体股东利益的原则，以相同方式
行使表决权。
3.3 双方确认，双方长期以来在公司历次重大决策中的表决结果均保持一致；双方将以充分沟通为基础，尽力避免出现分歧情形
。
4. 股份变动与权益合并计算
4.1 双方持有公司的股份合并计算。任何一方拟增持或者减持公司股份的，应当事先与其他方协商一致，并严格遵守《上市公司
股东减持股份管理暂行办法》及证券交易所自律监管规则的规定，合并计算减持额度、合并履行预披露等信息披露义务。
4.2 任何一方不得违反其在公司首次公开发行股票并上市、再融资等过程中作出的股份限售、减持意向等承诺。
4.3 双方所持股份发生变动的，应当及时通知公司及其他方，并配合公司依法履行信息披露义务；双方不得进行内幕交易，不得
从事短线交易。
4.4 任何一方拟向本协议以外的第三方转让公司股份的，应当事先书面通知其他方；同等条件下，其他方享有优先受让权，法律
法规另有规定或监管规则另有要求的除外。
5. 信息披露
5.1 双方依照《上市公司收购管理办法》第二十二条的规定，共同指定乙方为指定代表，负责统一编制信息披露文件；双方同意
授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。
5.2 双方对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任；对涉及多个信息披露义务人相关的信息，双方对相关部分承担连带责任
。
5.3 任何一方知悉可能对公司股票交易价格产生较大影响、与本协议或者一致行动安排相关的事项时，应当立即通知其他方及公
司，并配合履行信息披露义务。
6. 陈述、保证与承诺
6.1 双方具有签署和履行本协议的完全民事权利能力和民事行为能力，本协议对双方具有法律约束力。
6.2 双方将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件
及证券交易所自律规则的规定。
6.3 双方保证向公司及监管机构提供的与本协议及一致行动安排相关的文件和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
6.4 双方承诺共同维护公司控制权的稳定；本协议生效后，双方在法律法规允许的范围内保持一致行动及共同控制安排的持续、
稳定、有效。任何一方身故的，其合法继承人在继承股份范围内承继本协议项下的权利与义务。
7. 协议期限与解除
7.1 本协议自双方签署之日起生效，长期有效。甲方或乙方不再持有公司股份的，双方应协商确定后续安排并依法履行信息披露
义务。
7.2 本协议有效期内，任何一方不得单方面撤销、解除或变更本协议内容。
7.3 经双方协商一致解除或者变更本协议的，应当及时通知公司，并依法履行信息披露义务；导致公司控制权情况发生变化的，
双方应当依照《上市公司收购管理办法》等规定履行相应的报告、公告义务。
8. 违约责任
8.1 任何一方违反本协议约定，单方面作出决定、行使权利或者违反一致行动安排的，应当向守约方承担违约责任，赔偿由此给
守约方及公司造成的损失。
8.2 任何一方违反本协议约定导致公司或者其他方受到监管机构处罚或者承担法律责任的，违约方应当承担相应的赔偿责任。
9. 法律适用与争议解决
9.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
9.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向公司住所地有管辖权
的人民法院提起诉讼。
10. 其他
10.1 本协议未尽事宜，由双方另行协商并签署书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
10.2 本协议一式肆份，双方各执壹份，其余报送公司、证券交易所备查，各份具有同等法律效力。
三、本次签署《一致行动协议》对公司的影响
本次签署《一致行动协议》后，公司实际控制人由王传华先生增加为王传华先生和王文博先生。王文博先生长期在公司任职，熟
悉公司的经营业务，有利于企业实现更好地传承与持续发展。本次新增共同实际控制人后，公司控股股东仍为王传华先生，未导致控
制关系发生实质变化，不会对公司经营和持续发展产生不利影响。
四、备查文件
1、王传华先生和王文博先生签署的《一致行动协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/93bda441-fe7a-4609-a1e6-36363e76a91e.PDF
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2026-10-08 17:11│阳谷华泰（300121）：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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阳谷华泰（300121）：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/9af5187a-a420-49b8-8a53-24ee178bb1bf.PDF
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2026-09-30 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年员工持股计划第一次持有人会议决议公告
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一、持有人会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年员工持股计划第一次持有人会议通知已于 2026 年 9月 24 日专
人及通讯方式送达全体持有人，本次会议于2026年9月29日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司
副总经理、董事会秘书王超先生召集和主持，应出席持有人 26 人，实际出席持有人 26 人，代表本次员工持股计划份额 41,534,98
8 份，占本次员工持股计划份额总数的 100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规和公司 2026 年员工持股计划的
相关规定。
二、持有人会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
（一）审议通过《关于设立公司 2026 年员工持股计划管理委员会的议案》
为保证公司 2026 年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年员工持
股计划（草案）》和《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法》等有关规定，同意设立公司 2026 年员工持
股计划管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由 3名委员组成，设管理委员会主任 1人
。管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。
表决结果：同意 41,534,988 份，占出席会议的持有人所持份额总数的 100%；反对 0份；弃权 0份。
（二）审议通过《关于选举公司 2026 年员工持股计划管理委员会委员的议案》
选举布伯虎先生、郑崇纳先生、穆为燕先生为公司 2026 年员工持股计划管理委员会委员，任期与 2026 年员工持股计划存续期
间一致。前述管理委员会成员均未在公司控股股东单位担任职务，且均不为持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、
高级管理人员，且与上述主体不存在关联关系。
表决结果：同意 41,534,988 份，占出席会议的持有人所持份额总数的 100%；反对 0份；弃权 0份。
同日，公司召开 2026 年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举布伯虎先生为公司 2026 年员工持股计划管理委员会主任，
任期与本次员工持股计划存续期间一致。
（三）审议通过《关于授权公司 2026 年员工持股计划管理委员会办理员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司 2026 年员工持股计划的顺利实施，根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法》的有关
规定，现授权 2026 年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使除上市公司股东会表决权以外的其他股东权利；
5、行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后择机减持、出售公司股票，根据持有人会议的授权将员工持
股计划的闲置资金投资于理财产品（仅限于低风险理财产品）等；
6、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同，包括但不限于资产管理合同、信托合同、融资贷款合同、份额转让合同、证券
账户开立合同等；
7、管理员工持股计划利益分配，制定并实施员工持股计划权益分配方案，包括但不限于分配规模、分配对象、核算规则、发放
机制、收益/分红兑付等；
8、管理存续期内员工持股计划的持有人资格和权益处置方法，全权处理份额转让相关事宜，包括但不限于同意份额转让、确定
受让主体及转让时点、代扣代缴相关税费、代扣融资资金及利息、代扣其他相关费用等；
9、办理员工持股计划份额簿记建档、变更和继承登记；
10、负责与公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
11、负责取消持有人的资格，增加持有人，办理离职、工伤或丧失劳动能力、身故等特殊情况下持有人份额相关事宜；
12、制定员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股、发行可转债等再融资事宜的方案，并提请公司董事会审议是否参与及资
金的解决方案；经履行必要决策程序后，组织实施相关事项；
13、在持有人会议授权范围内，为实现管理之目的而需要履行的其他全部职责。
本授权自公司 2026 年员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司2026 年员工持股计划终止之日止有效。
表决结果：同意 41,534,988 份，占出席会议的持有人所持份额总数的 100%；反对 0份；弃权 0份。
三、备查文件
（一）2026 年员工持股计划第一次持有人会议决议；
（二）2026 年员工持股计划管理委员会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/9bb8fcea-5bc9-47e5-be50-e51fc9b95271.PDF
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2026-09-24 18:51│阳谷华泰（300121）：关于2026年员工持股计划完成非交易过户暨回购股份处理完成的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8 月 19日召开第六届董事会第二十四次会议、于 2026年 9
月 7日召开 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026年员工持股计划（草案）>及其摘要
的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2026 年 8月 20日、2026年 9月 8日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板
上市公司规范运作》的相关规定，现将公司 2026年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的阳谷华泰 A 股普通股股票。
公司于 2023 年 11 月 16 日召开的第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购股份方案
的议案》，并于 2023 年11 月 17 日披露了《回购报告书》。2024 年 11 月 5 日，公司披露《关于股份回购进展暨回购完成的公
告》（公告编号：2024-129），公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 7,286,840 股，最高成交价为9.4
1 元/股，最低成交价为 6.62 元/股，支付的总金额为人民币 54,858,948.60元（不含交易费用），公司本次回购股份已实施完成。
本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为 7,286,840 股，均来源于上述回购股份。
二、员工持股计划认购和非交易过户情况
1、账户开立情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立公司 2026年员工持股计划证券专用账户，证券账
户名称为“山东阳谷华泰化工股份有限公司－2026年员工持股计划”，证券账户号码为“0899579653”。
2、本次员工持股计划认购情况
根据《2026 年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的筹集资金总额不超过 4,153.4988万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1.00元。
本次员工持股计划实际认购份额为 41,534,988 份，实际认购资金总额为41,534,988 元，实际认购股份数量为 7,286,840 股。
实际认购情况与员工持股计划的内容一致且未超出股东会审议通过的相关数量上限。截至本公告披露之日，本次员工持股计划中的认
购资金已全部实缴到位。本次员工持股计划的资金来源为其自筹资金。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次员工持股计划认购资金实收情况出具了《验资报告》（XYZH/2026JNAA2B0841）
。
3、本次员工持股计划非交易过户情况
公司于 2026年 9月 24日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的“山东阳
谷华泰化工股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的 7,286,840股公司股票，已于 2026年 9月 23日以5.70元/股的价格非交易
过户至“山东阳谷华泰化工股份有限公司－2026年员工持股计划”专户，过户股份数量占公司截至 2026年 9月 23日总股本的 1.64%
。本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内持有公司股票余额为 0股。根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》的相关
规定，本次员工持股计划的存续期为 48个月，自本次员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至
本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日
起至满 12个月、24个月、36 个月后分三期解锁，最长锁定期 36 个月，每期解锁的标的股票比例依次为 40%、30%、30%。
4、已回购股份处理完成情况
根据上述非交易过户情况，公司于 2023 年 12 月 4日至 2024 年 9月 9日期间通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计
回购的股份 7,286,840股，已全部用于公司 2026 年员工持股计划，占公司截至 2026 年 9 月 23 日总股本的1.64%。截至本公告披
露日，公司回购专用证券账户中已回购的股份全部处理完成，实际用途与拟定用途不存在差异，回购事项不存在违反《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的情形。
三、员工持股计划的关联关系及一致行动关系的认定
本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不构成一致行动关系，具体如下：
1、截至本公告披露之日，公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划。同时，本次员工持股计划未与公司控股股东、
实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排，因此，本次员工持股计划与公司实际控制人、公司控股股东不构成一致行动关系
。
2、公司部分董事、高级管理人员持有本次员工持股计划份额，以上持有人与本次员工持股计划存在关联关系。本次员工持股计
划持有人自愿放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，因此前述董事、高级管理人员仅享有因参与本次员工持股
计划而间接持有的公司股票所对应的除上市公司股东会表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）
。
3、本次员工持股计划持有人无关联关系，均未签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；持有人会议为本次员工持股
计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理。公司董事、高级管理人员已承诺不担任管理
委员会任何职务，因此本次员工持股计划与公司董事、高级管理人员不存在一致行动关系。
4、在公司董事会审议与本次员工持股计划相关事项时，参与本次员工持股计划的董事将回避表决；在公司股东会审议与本次员
工持股计划相关事项时，持有公司股份的持有人将回避表决。
四、员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内的
服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
本次员工持股计划于 2026年 9月 23日完成全部标的股票过户，以 2026年9月 23 日收盘数据测算，公司应确认总费用预计为 3
,067.76 万元，本次员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
预计摊销的总费用 2026年 2027年 2028年 2029年
3,067.76 540.77 1,660.93 641.85 224.20
注：1、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准；2、合计数与各分项数值之和尾数不符
为四舍五入原因所致。
公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-25/3a1836db-c10c-4c5c-9e02-d0ceece3f30f.PDF
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2026-09-24 18:50│阳谷华泰（300121）：关于参与认购基金份额暨对外投资的进展公告
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一、对外投资概述
为满足公司战略发展需要，借助专业投资机构的经验与资源，拓宽在新材料行业的视野，把握行业发展的前沿与动态，寻找和培
育新材料领域的合作伙伴，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）以自有资金认缴出资人民币 5,000万元认购苏州川
流长润新材料创业投资合伙企业（有限合伙）份额。具体内容详见公司于 2026年 8月 27日在巨潮资讯网披露的《关于参与认购基金
份额暨对外投资的公告》（公告编号：2026-069）。
二、进展情况
近日，苏州川流长润新材料创业投资合伙企业（有限合伙）已完成中国证券投资基金业协会的备案手续，并取得了《私募投资基
金备案证明》，具体登记信息如下：
1、基金名称：苏州川流长润新材料创业投资合伙企业（有限合伙）
2、管理人名称：上海川流私募基金管理有限公司
3、托管人名称：浙商银行股份有限公司
4、备案日期：2026年9月23日
5、备案编码：SGG856
公司将严格按照有关法律、法规和规范性文件的要求，对该基金的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投
资风险。
三、备查文件
《私募投资基金备案证明》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-25/0f7f4480-6a2f-4aaf-b8fa-5ae97ad3a9d0.PDF
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2026-09-24 18:50│阳谷华泰（300121）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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一、本次担保基本情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开的第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
为全资子公司提供担保的议案》，同意为全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）向金融机构申请的总额不超
过人民币30,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保；同意为全资子公司山东阳谷华泰进出口有限公司向金融机构申请的总额
不超过人民币30,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保；同意为全资子公司山东特硅新材料有限公司向金融机构申请的总额
不超过人民币6,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保；同意为全资子公司鹤壁市鹤山区地瑞化工科技有限公司向金融机构
申请的总额不超过人民币6,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保。本次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起12个月
。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
二、对外担保进展情况
2026年9月20日，戴瑞克与中信银行股份有限公司东营分行签订《中信银行电子银行承兑汇票承兑协议》，金额为人民币2,000万
元，其中保证金1,000万元，承兑期限自2026年9月20日至2027年3月20日。
公司分别于2026年9月20日、2026年9月23日与中信银行股份有限公司东营分行签署了《保证合同》及《保证合同》补充协议，合
同约定对戴瑞克与中信银行股份有限公司东营分行签署的《中信银行电子银行承兑汇票承兑协议》形成的债务提供连带责任保证，担
保的主债权本金金额为人民币壹仟万元整，保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年。保证担保的范围包括主合同项下的
主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、为实现债权的费用(包括但不限于诉讼
费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费、保全保险费等)
和其他所有应付的费用。
三、累计对外担保情况
截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币6,405万元，占公司最近一期经审计净资产的1.78%，其中公司对全资子公司山东
戴瑞克新材料有限公司提供担保总额为4,405万元，对全资子公司山东阳谷华泰进出口有限公司提供担保总额为2,000万元。公司及控
股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情形，也不存在逾期对外担保的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-25/99fb8337-ffa8-4beb-8997-61b6a47d8d96.PDF
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2026-09-14 17:01│阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十六次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次会议通知已于2026年9月7日以专人及通讯方式送
达全体董事，本次会议于2026年9月14日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。应参加会议董事7名，亲自出席董事
7名，其中独立董事3名，董事王文一、梁兰锋以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长王文博先生主持，公司高级管理人员列
席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公
司 2026 年第二次临时股东会的授权，董事会认为 2026 年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意将授予日确定为 2026 年
9月 14 日，按 6.00 元/股的授予价格向符合条件的 167 名激励对象授予 1,587.00 万股限制性股票。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，获得通过。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/7d64bda0-8319-4c9d-849a-a3084018ecb7.PDF
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2026-09-14 16:57│阳谷华泰（300121）：公司2026年限制性股票激励计划授予事项的核查意见
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《
公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法
》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 1号——业务办理》及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山东阳谷华泰化工股份有限公
司 2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，对公司 2026年限制性股票激励计划（以下简称“
本次激励计划”）授予事项发表核查意见如下：
1、本次授予限制性股票的激励对象与公司 2026年第二次临时股东会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象一致。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实施股权激励计划的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3、本次激励计划授予的限制性股票的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、本次激励计划授予激励对象为本次激励计划草案公告时在公司（含子公司）任职的高级管理人员、核心管理人员、核心技术
（业务）人员及其他关键人员，不包括公司独立董事、持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母和子女以及外籍员工。
5、授予的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符
合《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
6、公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和本次激励计划中有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限
制性股票的情形。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为公司 2026 年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，且授予日激励对象的主体资格合法
、有效，同意公司本次激励计划的授予日为 2026 年 9 月 14 日，并同意以 6.00 元/股的授予价格向符合条件的 167名激励对象授
予 1,587.00万股限制性股票。
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/709b9732-088f-4826-beb0-4c251b27c6c7.PDF
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2026-09-14 16:57│阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书
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阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/1185bfac-ac63-4607-9134-2498a9cac38f.PDF
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2026-09-14 16:57│阳谷华泰（300121）：关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
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阳谷华泰（300121）：关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/c75ef2fd-5de6-4a0e-bf76-a7f778edcc31.PDF
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2026-09-07 18:12│阳谷华泰（300121）：关于控股股东部分股权解除质押的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东、实际控制人王传华先生的通知，王传华先生对其持
有的部分公司股份办理了解除质押业务，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
股东 是否为控 本次解除质 占其所持 占公司截 起始日 解除日期 质权人
名称 股股东或 押股数 股份比例 至2026年9
第一大股 （万股） 月4日总
东及其一 股本比例
致行动人
王传华 是 910 9.73% 2.04% 2023年9月 2026年9月 华安证券股
4日 4日 份有限公司
60 0.64% 0.13% 2024年9月
5日
注：上述股份质押的具体内容详见公司于2023年9月6日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东部分股权质押的公告》（公告编号
：2023-074）、于2024年9月7日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东部分股权延期购回及补充质押的公告》（公告编号：2024-089
）、于2025年9月6日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东部分股权延期购回的公告》（2025-120）。
二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股 累计质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
名称 （股） 比例 数量（股） 持股份 截至 情况 情况
比例 2026年 已质押 占已质 未质押股份 占未质
9月4日 股份限 押股份 限售和冻结 押股份
总股本 售和冻 比例 数量（股） 比例
比例 结数量
（股）
王传华 93,557,010 21.01% 0 0 0 0 0 0 0
尹月荣 34,222,500 7.69% 0 0 0 0 0 0 0
王文博 17,716,660 3.98% 0 0 0 0 0 13,287,495 75.00%
王文一 2,083,939 0.47% 0 0 0 0 0 1,562,954 75.00%
合计 147,580,109 33.15% 0 0 0 0 0 14,850,449 10.06%
注：上表中 “未质押股份限售和冻结数量”中的限售部分为高管锁定股。
三、其他说明
截至本公告披露日，王传华及其一致行动人所持股份已不存在质押的情况。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/2a735f24-9a4f-4307-8167-75b67e966a05.PDF
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2026-09-07 18:09│阳谷华泰（300121）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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阳谷华泰（300121）：2026年第二次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/a6b729ed-66d4-47cb-ac8c-23b8edc45350.PDF
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2026-09-07 18:09│阳谷华泰（300121）：2026年第二次临时股东会决议公告
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阳谷华泰（300121）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/d72ac300-3c77-48c0-a6f3-8acb96bb3e91.PDF
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2026-09-07 17:48│阳谷华泰（300121）：关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及衍生品种情
│况的自查报告
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阳谷华泰（300121）：关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及衍生品种情况的自查报告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/b3ae757e-a607-43b9-9d33-34ef13c4a364.PDF
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2026-09-01 19:02│阳谷华泰（300121）：公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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阳谷华泰（300121）：公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-02/ec010493-b63c-4718-b608-64df08159dda.PDF
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2026-08-28 17:38│阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告摘要
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阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/f3eb1e2b-1ac1-426c-99c2-f0bcb145cb22.PDF
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2026-08-28 17:38│阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十五次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十五次会议通知已于 2026 年 8 月 17 日以专人及通
讯方式送达全体董事，本次会议于 2026 年 8 月 28 日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。应参加会议董事 7
名，亲自出席董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事王文博、王文一、梁兰锋以通讯表决的方式出席会议。会议由公司董事长王文博
先生主持，公司高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于公司 2026 年半年度报告及其摘要的议案》
经审议，同意 2026 年半年度报告及其摘要，认为报告客观真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
2026 年半年度报告全文及摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，获
得通过。
2、审议通过《关于募集资金 2026 年半年度存放、管理与实际使用情况专项报告的议案》
董事会检查了报告期内公司募集资金的存放与实际使用情况，认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公
司章程》及《募集资金管理办法》等规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
《关于募集资金 2026 年半年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
3、审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》
经审议，董事会认为：公司为下属子公司提供担保，有利于进一步支持下属子公司的经营与发展，解决正常运营的资金需要，符
合公司的发展战略。被担保人均为公司全资子公司，信用状况良好，公司能够对其经营进行有效管控，公司为其提供担保的财务风险
处于公司可控的范围之内。公司对其提供担保具有合理性，不存在损害公司及投资者利益的情形，不存在与《上市公司监管指引第8
号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》相违背的情况。
董事会同意为全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司向金融机构申请的总额不超过人民币30,000万元的综合授信额度提供连带责
任保证担保；同意为全资子公司山东阳谷华泰进出口有限公司向金融机构申请的总额不超过人民币30,000万元的综合授信额度提供连
带责任保证担保；同意为全资子公司山东特硅新材料有限公司向金融机构申请的总额不超过人民币6,000万元的综合授信额度提供连
带责任保证担保；同意为全资子公司鹤壁市鹤山区地瑞化工科技有限公司向金融机构申请的总额不超过人民币6,000万元的综合授信
额度提供连带责任保证担保。本次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起12个月，并授权公司管理层办理上述担保事宜。
《关于为全资子公司提供担保的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
4、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生
产经营的情况下，继续使用向不特定对象发行可转换公司债券项目的不超过人民币10,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超
过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买商业银行、证券公司等金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性
高、流动性好的投资理财品种或结构性存款、大额存单等，且满足保本要求，现金管理有效期为本次董事会审议通过之日起12个月。
在上述额度内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件等，具体事项由公司财务
部组织实施。
公司保荐机构中泰证券股份有限公司对公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项出具了核查意见。保荐机构核查意见、
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/22cafbdc-2bed-441e-8380-5fd2e7eef648.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-28 17:37│阳谷华泰（300121）：关于2026年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
2026 年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）依据《企业会
计准则》及公司相关会计政策的规定，将公司 2026 年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的具体情况公告如下：
一、本次计提信用减值准备及资产减值准备的情况概述
1、本次计提减值准备的原因
为了更加真实、准确的反映公司 2026 年 6 月 30 日的财务状况及 2026 年 1-6月的经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《
企业会计准则》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求，对各类资产进行了全面检查和减值测试，并对截至 2
026年 6月 30日合并报表范围内的可能发生资产减值损失有关资产计提相应的减值准备。
2、本次计提减值准备的资产范围和总金额
公司及下属子公司对 2026 年 6月底存在可能发生减值迹象的资产（包括应收款项、存货、固定资产等）进行全面清查，对各项
资产是否存在减值进行评估和分析，经资产减值测试后，2026年半年度计提各项信用减值准备、资产减值准备合计金额 4,335.07万
元，具体明细如下：
项目 2026年半年度计提金额（万元）
（一）信用减值准备 208.79
其中：应收账款坏账准备 -529.48
应收票据坏账准备 609.34
其他应收款坏账准备 128.93
项目 2026年半年度计提金额（万元）
（二）资产减值准备 4,126.28
其中：存货跌价准备 3,321.51
固定资产减值准备 804.77
合计 4,335.07
二、信用减值准备、资产减值准备的计提依据及方法
1、应收款项坏账准备的计提依据及方法
1.1 本次计提坏账准备主要为应收账款、应收票据和其他应收款。
1.1.1 按照信用风险特征组合计提减值准备的组合类别及确定依据本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，以组合
为基础进行评估时，本公司基于共同信用风险特征将金融工具分为不同组别。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、
信用风险评级、债务人所处地理位置、债务人所处行业、逾期信息、应收款项账龄等。
1.1.2 应收账款（与合同资产）的组合类别及确定依据
本公司根据应收账款（与合同资产）的账龄、款项性质、信用风险敞口、历史回款情况等信息为基础，按信用风险特征的相似性
和相关性进行分组。对于应收账款（与合同资产），本公司判断账龄为其信用风险主要影响因素，因此，本公司参考历史信用损失经
验，编制应收账款账龄与违约损失率对照表，以此为基础评估其预期信用损失。本公司根据开票日期确定账龄。
1.1.3 应收票据的组合类别及确定依据
本公司基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：a. 承兑
人为商业银行的银行承兑汇票，本公司评价该类款项具有较低的信用风险，不确认预期信用损失；b. 承兑人为非银行金融机构的商
业承兑汇票，参照本公司应收账款政策确认预期损失率计提损失准备，与应收账款的组合划分相同。
1.1.4 其他应收款的组合类别及确定依据
本公司其他应收款主要包括应收保证金和押金、备用金、应收关联方款项、应收代垫款项、应收其他款项等。根据应收款的性质
和不同对手方的信用风险特征，本公司将其他应收款划分为应收保证金及押金、备用金、应收关联方款项、应收代垫款项、应收其他
款项、应收出口退税款、个人社保公积金等组合。
1.2 按照单项计提坏账减值准备的单项计提判断标准
若某一客户信用风险特征与组合中其他客户显著不同，或该客户信用风险特征发生显著变化，例如客户发生严重财务困难，应收
该客户款项的预期信用损失率已显著高于其所处于账龄、逾期区间的预期信用损失率等，本公司对应收该客户款项按照单项计提损失
准备。
2、资产减值准备的计提依据及方法
2.1 本次计提资产减值准备主要为存货和固定资产。
2.2 本公司资产减值准备的计提依据及方法：
存货跌价准备：资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入
当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的
金额。
本公司存货按照单个存货项目计提存货跌价准备，在确定其可变现净值时，库存商品、已加工完成的产成品和用于出售的材料等
直接用于出售的商品存货，按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，按所生
产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
对于数量繁多、单价较低的存货，本公司按照类别合并计提存货跌价准备。本公司对与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货合并计提存货跌价准备。在确定其可变现净值时，按照存货组合
的整体估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
固定资产减值准备：本公司在进行减值测试时，按照资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者确定其可收回金额。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失。固定资产减值损失
一经确认，在以后会计期间不得转回。
本公司以单项资产为基础估计其可收回金额，难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属资产组为基础确定资产组
的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
公允价值减去处置费用后的净额，参考计量日发生的有序交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归
属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金
流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
三、公司对计提信用减值准备及资产减值准备的审议程序
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司会计政策的相关规定，公司 2026 年半年度累计计提信用
减值准备及资产减值准备事项金额已达到对外披露标准，公司需履行信息披露义务，本事项无需提交董事会及股东会审议。
四、计提信用减值准备及资产减值准备的合理性说明
本次计提信用减值准备及资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，计提减值损失依据充分，体现了会计谨慎性原则
，有利于客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。
五、计提信用减值准备及资产减值准备对公司的影响
公司本次计提各项减值准备将减少公司 2026年半年度利润总额 4,335.07万元。本次计提减值准备的金额未经审计，最终以会计
师事务所年度审计确认的数据为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/35a8a644-bbe1-4d07-807b-6466ee079b88.PDF
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2026-08-28 17:37│阳谷华泰（300121）：关于会计政策变更的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准
则解释第 20 号》（财会〔2026〕7 号，以下简称“解释第 20 号”）的要求变更相应的会计政策，该事项无需提交公司董事会、股
东会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。具体情况如下：
一、本次会计政策变更概述
1、变更原因及日期
2026 年 6 月 4 日，财政部发布《企业会计准则解释第 20 号》（财会〔2026〕7号），规定了“关于金融资产合同现金流量特
征的评估”、“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等相关内容，解释 20 号自公布之日起施行，2026 年 1月 1日至
解释 20 号施行日新增的该解释规定的业务，企业应当根据该解释进行调整。
根据上述会计准则解释的相关规定，公司对会计政策进行相应变更，并按上述文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。
2、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司施行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将执行财政部发布的解释 20 号，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基
本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定进行的变更，符合相关法律法规的规定，不涉及对以前年度进行追溯调整，
不会对公司以前年度财务报表产生影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的
情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/b70c6add-26c3-490b-9ebf-3a705ba9b6a2.PDF
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2026-08-28 17:37│阳谷华泰（300121）：关于募集资金2026年半年度存放、管理与实际使用情况的专项报告
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阳谷华泰（300121）：关于募集资金2026年半年度存放、管理与实际使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/f342ca7a-d931-47e5-9f19-d41ff84c99e6.PDF
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2026-08-28 17:37│阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告披露的提示性公告
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阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/9a58cb05-9feb-4962-a4e0-854daf3b21c6.PDF
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2026-08-28 17:37│阳谷华泰（300121）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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阳谷华泰（300121）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/eccdb33c-e48a-461d-9bf7-ea1b29e160b5.PDF
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2026-08-28 17:35│阳谷华泰（300121）：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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阳谷华泰（300121）：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/a996f016-63b5-4a93-86d3-410ca49862e6.PDF
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2026-08-28 17:35│阳谷华泰（300121）：关于为全资子公司提供担保的公告
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阳谷华泰（300121）：关于为全资子公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/1ce7346a-ed03-4592-872d-841961247af7.PDF
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2026-08-28 17:35│阳谷华泰（300121）：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 8月 28日召开公司第六届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过人民币10,000 万元（含本数）
的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理。现金管理有效期为董事会审议通过之日起 12 个月
。在上述额度内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件等。现将有关情况公告
如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监
许可〔2023〕1091 号），公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额人民币 650,000,000.00元。扣除发行费用人民币 5,8
47,650.42 元（不含税），实际募集资金净额为人民币644,152,349.58元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023年 8
月 2日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2023JNAA3B0500）。上述募集资金到账后，公司及
全资子公司山东特硅新材料有限公司、鹤壁市鹤山区地瑞化工科技有限公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、
保荐机构签订了募集资金三方或四方监管协议。
二、募集资金使用计划
根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，以及经公司于 2026年 3月 13日召开第
六届董事会第二十次会议审议通过的《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目变更并使用部分节余募集资金实施新募投
项目暨以自有资金置换部分已使用募集资金的议案》，公司本次募集资金投资项目以及募集资金投资计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 原拟使用募集资 调整后拟使用募集资
金投资金额 金投资金额
1 年产65,000吨高性能橡胶助剂及副产资 46,000.00 38,459.49
源化项目
2 补充流动资金 19,000.00 18,415.23
3 年产 17,000 吨硫化促进剂 DPG 技改扩 - 4,021.29
产项目
4 暂未明确投向资金 - 3,519.22
合计 65,000.00 64,415.23
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段公司部分募集资金在短期内将出现暂时闲置
的情况。在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，从而提高募集资金使用效
率。
三、本次拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高公司及下属子公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，并有效控制风险的前提下，
公司及下属子公司拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好地实现公司及下属子公司现金的保值增值，保障公
司及股东的利益。
（二）额度及期限
公司及下属子公司拟使用向不特定对象发行可转换公司债券项目的不超过人民币 10,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及
不超过 20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，现金管理有效期为公司第六届董事会第二十五次会议审议通过之日起 12个
月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。
（三）投资品种
公司及下属子公司将按照相关规定严格控制风险，购买商业银行、证券公司等金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、安全性
高、流动性好的投资理财品种或结构性存款、大额存单等，且满足保本要求。对于暂时闲置的募集资金投资产品不得用于质押。
（四）决议有效期
自公司第六届董事会第二十五次会议审议通过之日起 12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司管理层在决议额度范围和有效期内行使相关投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（六）收益分配方式
公司及下属子公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理所获得的收益，将严格按照中国证券监督管理委员会及深
圳证券交易所的有关要求进行管理和使用。
（七）信息披露
公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司及下属子公司的影响
公司及下属子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是
在确保不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司及下属子公司正常运营和确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司及下属
子公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资
金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的收益回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司及下属子公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金投资的品种为安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但金融
市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的可能性。
2、公司及下属子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此，短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司及下属子公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担
保债券为投资标的银行理财产品等。
2、公司及下属子公司将及时分析和跟踪投资产品投向，在上述投资产品投资期间，公司及下属子公司将与相关金融机构保持密
切联系，及时跟踪投资产品资金的运作情况，公司及下属子公司将严格按照货币资金管理等相关制度要求，加强风险控制和监督，严
格控制资金的安全。
3、公司审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
4、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、相关审议程序及意见
（一）董事会审议情况
2026年 8月 28日，公司召开第六届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，继续使用向不特定对象
发行可转换公司债券项目的不超过人民币 10,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万元（含本数）的自有资金
进行现金管理，用于购买商业银行、证券公司等金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、安全性高、流动性好的投资理财品种或结
构性存款、大额存单等，且满足保本要求，现金管理有效期为本次董事会审议通过之日起 12个月。在上述额度内，资金可循环滚动
使用，并授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件等。
（二）保荐机构关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见经核查，保荐机构中泰证券股份有限公司认为：公司及
下属子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，履行了必要的审批程序，
符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和其他损害股东特别是中小股东利益的情形。
保荐机构对公司及下属子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
七、备查文件
1、第六届董事会第二十五次会议决议；
2、中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/20b9022c-8544-4239-adbb-f96eb8d97a96.PDF
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2026-08-28 17:33│阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告
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阳谷华泰（300121）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/eb6cff5b-722a-4518-a9f6-fbf3b3f71c1b.PDF
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2026-08-26 17:25│阳谷华泰（300121）：关于参与认购基金份额暨对外投资的公告
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阳谷华泰（300121）：关于参与认购基金份额暨对外投资的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/1369b6b1-60fe-4b7a-a4b3-1fb1071a786d.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年员工持股计划的法律意见书
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阳谷华泰（300121）：2026年员工持股计划的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/6db7a475-7d4c-44ab-882e-d136b325f7aa.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
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阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/b99b4948-384d-432f-a69e-e312c2867cac.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年员工持股计划管理办法
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阳谷华泰（300121）：2026年员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/3800f7af-fb6b-495e-aac0-909af8cd9c4f.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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阳谷华泰（300121）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/42eae46c-6458-4f51-a8c8-7ad74ea7c7cc.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十四次会议决议公告
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阳谷华泰（300121）：第六届董事会第二十四次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/bd3f3395-dafe-4312-988a-0ee9d05b40f8.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：公司2026年限制性股票激励计划的核查意见
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《
公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法
》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第 1号》”）及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，对《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》
”）及其他相关资料进行审核，发表核查意见如下：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）所确定的激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
参与本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股权
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会将对股权激励
名单进行审核，充分听取公示意见。公司将于股东会审议本次激励计划前 5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的审核意
见及其公示情况的说明。
3、公司本次激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 1号》
等相关法律法规、规范性文件的规定，对各激励对象的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予条件、授予价格、归属条
件、归属期等事项）符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次激励计划的相关议案尚需
提交公司股东会审议通过后方可实施。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、为其贷款提供担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施本次激励计划可以为了进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司
利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的长远发展，提高管理效率与水平，确保实现公司发展战略和经营目标，有利于
公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意公司实施本次激励计划。
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/7227233c-0205-4a0d-a268-cedaa6256945.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：公司2026年员工持股计划相关事项的核查意见
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阳谷华泰（300121）：公司2026年员工持股计划相关事项的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/d0f289e5-0d80-4898-afcb-38a934f5586f.PDF
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2026-08-20 00:00│阳谷华泰（300121）：董事会关于公司2026年员工持股计划草案合规性说明
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山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”
）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）等
法律、法规、规范性文件以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定了《山东阳谷华泰化工
股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”），现对本员工持股计划是否符合《指导意见》等相
关规定说明如下：
1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规、规范性文件的禁止实施员工持股计划的情形。
2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效。
3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，关联董事已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，在审议本
持股计划相关事项时回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计
划的情形。
4、公司董事会薪酬与考核委员会对本员工持股计划名单进行了核实，认为本员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《
自律监管指引第 2 号》及其他法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员
工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、本员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞
争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，董事会认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等相关规定。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/8b0f1d2f-3195-41f6-9232-3e09e379faf3.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-30│阳谷华泰：2026年三季度报告
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2026-08-29│阳谷华泰：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-29/1225526925.PDF
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2026-04-23│阳谷华泰：2026年一季度报告
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2026-03-27│阳谷华泰：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-27/1225036842.PDF
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2025-10-23│阳谷华泰：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-23/1224724594.PDF
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2025-08-28│阳谷华泰：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224589782.PDF
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2025-04-24│阳谷华泰：2025年一季度报告
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2025-03-28│阳谷华泰：2024年年度报告
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2024-10-29│阳谷华泰：2024年三季度报告
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2024-08-09│阳谷华泰：2024年半年度报告
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2024-04-29│阳谷华泰：2024年一季度报告
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