公司公告☆ ◇300142 沃森生物 更新日期：2026-01-30◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-28 16:58 │沃森生物（300142）：2025年度业绩预告 │
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│2026-01-27 19:34 │沃森生物（300142）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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│2026-01-27 19:34 │沃森生物（300142）：沃森生物：职工董事管理制度 │
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│2026-01-27 19:34 │沃森生物（300142）：公司2026年第一次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-01-27 19:32 │沃森生物（300142）：关于聘任公司高级管理人员、董事会秘书和证券事务代表暨部分高级管理人员变动│
│ │的公告 │
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│2026-01-27 19:32 │沃森生物（300142）：关于董事会完成换届选举暨部分董事变更的公告 │
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│2026-01-27 19:32 │沃森生物（300142）：关于修订《职工董事职工监事管理制度》并选举第六届董事会职工董事的公告 │
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│2026-01-27 19:31 │沃森生物（300142）：第六届董事会第一次会议决议公告 │
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│2026-01-21 19:59 │沃森生物（300142）：关于召开2026年第一次临时股东会的提示性公告 │
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│2026-01-20 00:00 │沃森生物（300142）：关于董事会秘书取得上市公司董事会秘书培训证明并正式履行董事会秘书职责的公│
│ │告 │
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2026-01-28 16:58│沃森生物（300142）：2025年度业绩预告
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沃森生物（300142）：2025年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/35a6fc46-82fa-4376-bbb3-b0cd2c49084f.PDF
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2026-01-27 19:34│沃森生物（300142）：2026年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议。
3、本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、2026年 1月 9日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以公告形式通知召开 2026年第一次临时股东
会。关于召开 2026年第一次临时股东会的提示性公告已于 2026年 1月 22日以公告的形式发出。
2、会议召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
3、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2026年 1月 27日（星期二）下午 14:00；
网络投票日期和时间：2026年 1月 27日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2026 年 1 月 27 日上午 9:1
5-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为 2026 年 1月 27日上午 9:15至下
午 15:00期间的任意时间。
4、会议地点：云南省昆明市高新区科新路 395号公司会议室。
5、会议出席情况
（1）出席会议总体情况
出席会议的股东及股东代理人共 469 人，代表股份 201,917,696 股，占公司股份总数的 12.6250%。其中中小股东（指除公司
董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%及以上股份的股东以外的其他股东）462人，代表股份146,031,108股，占
公司股份总数的 9.1307%。公司部分董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席了会议。
（2）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 15人，代表股份 121,935,084股，占公司股份总数的 7.6240%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 454 人，代表股份 79,982,612 股，占公司股份总数的5.0009%。
6、本次股东会由公司董事会召集，现场会议由董事长李云春先生主持。会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、法规
、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东会议案采用现场会议结合网络投票表决的方式进行表决。出席会议的股东通过表决，形成如下决议：
1、审议《关于公司董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》。本议案采用累积投票制投票表决，选举李云春先生、
姚伟先生、范永武先生和刘照惠先生为公司第六届董事会非独立董事。
表决结果：
（1）非独立董事候选人李云春先生获得同意票 225,542,385票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 111.
7002%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 172,291,597 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 117.9828%。
表决结果：当选。
（2）非独立董事候选人姚伟先生获得同意票 157,187,657票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 77.847
4%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 103,936,869 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 71.1745%。
表决结果：当选。
（3）非独立董事候选人范永武先生获得同意票 211,820,659票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 104.
9045%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 158,569,871 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 108.5864%。
表决结果：当选。
（4）非独立董事候选人刘照惠先生获得同意票 158,177,152票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 78.3
374%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 104,926,364 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 71.8521%。
表决结果：当选。
以上董事的简历详见公司于 2026 年 1月 9日在证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于董事会换届选举的公
告》（公告编号：2026-002）。公司第六届董事会任期三年，自本次股东会决议之日起生效。
2、审议《关于选举第六届董事会独立董事的议案》。
本议案采用累积投票制投票表决，选举赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生为公司第六届董事会独立董事。
表决结果：
（1）独立董事候选人赵健梅女士获得同意票 186,958,635票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 92.591
5%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 133,707,847 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 91.5612%。
表决结果：当选。
（2）独立董事候选人朱锦余先生获得同意票 186,128,063票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 92.180
2%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 132,877,275 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 90.9924%。
表决结果：当选。
（3）独立董事候选人孙钢宏先生获得同意票 187,462,246票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 92.840
9%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 134,211,458 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 91.9061%。
表决结果：当选。
（4）独立董事候选人曾令冰先生获得同意票 187,335,645票，占出席会议对此议案有表决权股东所持表决权股份总数的 92.778
2%，超过出席会议有效表决权股份总数的 1/2。
中小股东表决结果：同意 134,084,857 票，占出席会议对此议案有表决权中小股东所持表决权股份总数的 91.8194%。
表决结果：当选。
独立董事的简历详见公司于 2026 年 1月 9日在巨潮资讯网披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-002）。四
位独立董事的任职资格已于本次股东会召开前经深圳证券交易所备案审核无异议。
三、律师出具的法律意见
北京市竞天公诚律师事务所上海分所指派律师夏青、姚瑭出席了本次会议并出具如下法律意见：本所律师认为，贵公司本次会议
的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和
出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、备查文件
1、公司2026年第一次临时股东会会议决议；
2、北京市竞天公诚律师事务所上海分所出具的《关于云南沃森生物技术股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》
。
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-28/b0d41385-dd91-4af6-a2df-406d6fdc2ffd.PDF
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2026-01-27 19:34│沃森生物（300142）：沃森生物：职工董事管理制度
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为建立健全云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）职工董事制度，规范完善职工董事的管理和履职工作，充分发
挥职工董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中华全国总工会《关于加强公司制企业职工董事制度
、职工监事制度建设的意见》（总工发〔2016〕33号）及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关
规定，结合公司实际，制定本制度。
1 范围
1.1本制度规定了职工董事的任职条件和人数比例，提名、选举和聘任程序，对应权利、义务和责任，任期、补选和罢免，履职
管理等内容。
1.2本制度适用于公司。各子公司可参照执行。
2 术语和定义
职工董事：是指按照《公司章程》确定的人数及比例，通过职工代表大会（以下简称“职代会”）或其他形式民主选举产生，进
入公司董事会，代表职工源头参与公司决策的董事。
3 职责
职工董事依法享有与公司其他董事同等权利，在董事会研究决定公司重大问题时，职工董事应充分发表意见，履行代表职工利益
、反映职工合理诉求、维护职工和公司合法权益的职责与义务，并承担相应责任。
4 内容和要求
4.1任职条件和人数比例
4.1.1 职工董事人选的基本条件
a）与公司存在劳动关系；
b）能够认真贯彻执行党和国家的各项方针、政策；
c）能够代表和反映职工合理诉求，维护职工和公司合法权益，为职工群众信赖和拥护；
d）熟悉公司经营管理或具有相关的工作经验，熟知劳动法律法规，有较强的参与经营决策和协调沟通能力；
e）遵纪守法，品行端正，秉公办事，廉洁自律；
f）符合法律法规和公司章程规定的其他条件。
4.1.2 《公司法》及相关法律、法规中规定的不能担任或兼任董事的人员亦不能担任或兼任职工董事。
4.1.3 职工董事的人数或具体比例应在《公司章程》中作出明确规定，并符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
4.2提名、选举和聘任
4.2.1 职工董事的候选人，由公司工会根据自荐、推荐情况，在充分听取职工意见的基础上提名，或者由三分之一以上的职工代
表或者十分之一以上的职工联名推举。
4.2.2 职工董事候选人确定后，应由公司职代会以无记名投票的方式选举，并获得出席会议的全体代表过半数选票方可当选。
4.3权利、义务和责任
4.3.1 职工董事依法行使下列职权
a）参加董事会会议，行使董事的发言权和表决权；
b）在董事会研究决定公司重大问题时充分发表意见；
c）对涉及职工合法权益或大多数职工切身利益的董事会议案、方案提出意见和建议；就涉及职工切身利益的规章制度或重大事
项，提出董事会议题，依法提请召开董事会会议，反映职工合理要求，维护职工合法权益；d）列席与其职责相关的公司行政办公会
议和有关生产经营工作的重要会议；
e）要求公司工会、公司有关部门通报相关情况，提供相关资料；
f）向公司工会、上级工会或有关部门如实反映情况；
g）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的其他权利。
4.3.2 职工董事应当履行以下义务
a）认真学习党的理论和路线方针政策，学习国家法律法规，积极参加相关培训，提高自身思想政治素质和相关业务素质；
b）遵守法律法规和《公司章程》及各项规章制度，执行股东会、董事会的决议，保守公司秘密，认真履行职责；
c）及时了解企业管理和发展状况，经常深入职工群众广泛听取意见和建议，在董事会上真实准确、全面充分地反映职工的合理
诉求；
d）建立履职档案，对履行职责情况进行书面记录并妥善保存；
e）每年至少一次向公司职代会报告工作，接受监督、质询、民主评议；
f）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的其他义务。
4.3.3 职工董事应担负的责任
a）董事会的决议、决定违反法律法规或者《公司章程》、股东会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议或决定的职工董事
应当按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，承担相应责任。但经证明在表决时曾表明异议或者代表职代会意见并载于会议记录
的，可以免除责任。
b）职工董事在收到董事会议题议案，审议发现有损害职工利益的内容，或者与已有的职代会意见相悖，必要时应向董事长提出
暂缓审议该项议题或议案的建议，并及时向职代会报告。因故不能参加董事会会议时，应以书面形式委托其他董事代为反映意见，并
在委托书中明确授权范围。
4.4任期、补选和罢免
4.4.1 职工董事的任期与其他董事的任期相同，任期届满后可以连选连任。职工董事的劳动合同在任期内到期的，自动延长至其
任期结束。任职期间，公司不得因其履行职工董事职务的原因降职减薪、解除劳动合同。
4.4.2 职工董事因辞职、患病、工作调动等原因离职的，或因劳动关系变更、终止、解除等原因不能履行职责的，其任职资格应
自行终止，缺额由公司工会另行补选，空缺时间一般不得超过三个月。
4.4.3 职工董事出现空缺的，公司工会应尽快组织补选，补选程序与产生程序相同。
4.4.4 职代会有权罢免职工董事。职工董事有下列行为之一的，应当罢免：a）职代会对其述职进行无记名民主评议，结果为不
称职的；
b）在参与公司决策、履行职责时不代表职工利益行使权利，损害职工合法权益的；
c）拒绝向职代会报告工作的；
d）有其他不依法履行职工董事职责行为的。
4.4.5 职工董事的罢免，由公司工会或者三分之一以上职工代表或者十分之一以上职工联名提出罢免议案，并经职代会讨论通过
。罢免议案须由职代会采用无记名投票方式，并获得出席会议的全体代表的过半数同意方获通过。罢免案通过后，由公司履行解聘手
续。
4.5履职管理
4.5.1 公司应当为职工董事依法履行职责提供必要的工作条件，保证其履职所必须的工作时间；在职工董事任职前和任职期间组
织其参加岗位适应性学习培训，不断提高其业务素质和履职能力；及时向职工董事提供公司生产经营管理等方面的资料和信息，保障
其全面了解公司情况。
4.5.2 公司职代会应当对职工董事履职活动提供相应的支持；职代会下设工作机构要及时向职工董事提供职代会的议题、议案和
决议等材料，协助其开展专题调研和巡视检查，及时反映职工的有关意见建议。
4.5.3 公司工会应当为职工董事履职活动提供相应的服务，通过各种有效途径，为职工董事提供专业意见和相关咨询，及时反映
职工的有关意见建议。
4.5.4 职工董事应通过工会和职代会建立起与广大职工群众联系的渠道，通过召开职工群众座谈会、职代会联席会议、职工代表
巡视检查等形式，征求和听取职工群众的意见建议。
4.5.5 职工董事每年应向职代会报告工作情况，听取职工代表对职工董事履职情况的意见。报告的主要内容包括：
a）全年出席董事会会议情况，包括未出席会议的原因、次数；
b）在董事会会议上发表意见和参与表决的情况，包括投出弃权或者反对票的情况及原因；
c）对公司劳动关系重大问题和职工切身利益重要事项进行调查，反映职代会意见和职工利益诉求，与董事会其他成员及公司管
理层进行交流磋商等情况；d）参加教育培训情况；
e）根据相关法律法规、规范性文件和《公司章程》，履行职工董事权利义务其他需要报告的情况。
4.5.6 职工董事履行职责期间享受正常的工资和福利待遇，履行职务时的出差、办公等有关待遇执行公司有关规定。职工董事不
额外领取董事薪酬或津贴。5 检查与考核
5.1本制度执行情况每年由公司工会进行检查和考核。
5.2职工董事有 4.4.4行为之一的，应当罢免。
6 附则
6.1 本制度由公司职代会批准，自批准之日起施行，修改时亦然。
6.2 本制度未明确事项或本制度有关规定与法律、行政法规等有关规定不一致的，按照相关法律、行政法规的规定执行。
6.3 本制度由公司工会委员会负责管理和解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-28/5ec8dc7f-d0f0-4161-9ba1-7244b05bdaf4.PDF
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2026-01-27 19:34│沃森生物（300142）：公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
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沃森生物（300142）：公司2026年第一次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-28/0000bb6b-a29a-4104-a4d4-070955c80456.PDF
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2026-01-27 19:32│沃森生物（300142）：关于聘任公司高级管理人员、董事会秘书和证券事务代表暨部分高级管理人员变动的公
│告
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一、聘任公司高级管理人员、董事会秘书和证券事务代表
2026年1月27日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任
公司总裁的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》和《关于聘任公司证券事务代表的
议案》。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
相关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会同意聘任姚伟先生为公司总裁，聘任段清堂先生、吴云燕女士、李薇女士、严野先
生和孙明波先生为公司副总裁，聘任吴昌雄先生为公司财务总监，聘任严野先生为公司董事会秘书，聘任杨永祥先生为公司证券事务
代表。上述人员的任期与第六届董事会一致。
高级管理人员的任职资格已经公司董事会提名委员会审议通过，同时，聘任财务总监的议案已经公司董事会审计委员会审议通过
。上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，符合相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失
信被执行人名单的情形；不存在《公司法》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任公司董事和高级管理人员的情形；不存在《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条所规定的情形。本次聘任程序合法合规，不存
在损害公司及股东利益的情形。
上述人员的简历详见公司同日在证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董
事会第一次会议决议公告》，公告编号：2026-012。
二、部分高级管理人员变动
本次换届聘任后，刘宇然先生将不再担任公司副总裁职务，但其将继续在公司任职，担任公司其他职务。
截至本公告披露日，刘宇然先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。本次离任副总裁后，刘宇然先生仍将继
续严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025 年修订）》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》等法律法规和规
范性文件的规定。
公司及公司董事会对刘宇然先生任职期间的勤勉工作及对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-28/774cc708-5af7-4405-9009-c48486aedf7c.PDF
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2026-01-27 19:32│沃森生物（300142）：关于董事会完成换届选举暨部分董事变更的公告
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云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月27日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司
董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》和《关于选举第六届董事会独立董事的议案》。股东会同意选举李云春先生、姚
伟先生、范永武先生和刘照惠先生为公司第六届董事会非独立董事，选举赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生为公司
第六届董事会独立董事。
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》
的规定，上述8位董事与公司职工代表大会选举产生的职工董事董少忠先生、孙明波先生和闫婷女士共同组成公司第六届董事会。
上述人员的简历详见公司分别于2026年1月9日、1月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.
cn）上披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-002）和《关于修订<职工董事职工监事管理制度>并选举第六届董事
会职工董事的公告》（公告编号：2026-011）。公司第六届董事会的任期自股东会审议通过之日起三年。独立董事赵健梅女士、朱锦
余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生均已取得上市公司独立董事资格证书。上述四位独立董事的任职资格在公司2026年第一次临时股东
会召开前已经深圳证券交易所备案审核无异议。
一、公司第六届董事会组成情况
非独立董事：李云春、姚伟、范永武、刘照惠
独立董事：赵健梅、朱锦余、孙钢宏、曾令冰
职工董事：董少忠、孙明波、闫婷
上述人员均符合法律、法规规定的上市公司董事任职资格，人数符合《公司法》《公司章程》的相关规定，其中独立董事的人数
不少于公司董事总数的
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