公司公告☆ ◇300164 通源石油 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-15 15:42│通源石油（300164）：关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
（一）首次授予登记数量：1,067.00 万份
（二）首次授予登记人数：221 人
（三）股票期权代码：036584
（四）股票期权简称：通源 JLC1
（五）股票期权登记完成日期：2024 年 11 月 15 日
通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 30日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会
第八次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，认为公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划
”）规定的授予条件已成就，同意向激励对象首次授予股票期权，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司已完成本激励计划首次授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况
1、2024 年 10 月 7 日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议
案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股票期权激励计划相关事
项的议案》。
2、2024 年 10 月 7 日，公司召开第八届监事会第六次会议，审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议
案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事
会就本激励计划相关事项发表核查意见。
3、2024 年 10 月 11 日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》。公
司独立董事梅慎实先生依法作为征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。
4、2024 年 10 月 9 日至 2024 年 10 月 18 日，公司内部公示本激励计划激励对象名单。公示期满，公司监事会未收到任何
异议。
5、2024 年 10 月 22 日，公司披露《监事会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于
2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2024 年 10 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及摘
要的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024 年股票期权激励计划
相关事项的议案》。
7、2024 年 10 月 30 日，公司分别召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过《关于调整 2024 年
股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会就本激励计划首次授予激励对象名单
（授予日）发表核查意见。
二、本激励计划股票期权首次授予登记的具体情况
（一）首次授予日：2024 年 10 月 30 日。
（二）行权价格：4.13 元/股。
（三）首次授予数量：1,067.00 万份。
（四）股票来源：公司定向增发 A 股普通股。
（五）首次授予人数：221 人。股票期权分配情况如下：
激励对象类别 获授数量 首次授予占授予 占股本总额
（万份） 总量的比例 的比例
公司（含子公司）国内业务条线的 1,067.00 88.92% 1.81%
核心员工（221 人）
（六）有效期：本激励计划的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或者注销之日止
，最长不超过 48 个月。
（七）行权安排
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自首次授予登记完成之日起16个月后的首个交易日起 50%
至首次授予登记完成之日起28个月内的最后一个交易
日当日止
第二个行权期 自首次授予登记完成之日起28个月后的首个交易日起 50%
至首次授予登记完成之日起40个月内的最后一个交易
日当日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于公司实施资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股而增加的权益同时受行
权条件约束，且行权前不得转让、质押、抵押、担保、偿还债务等。如相应的股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益亦不得行
权。
各行权期内，当期可行权但未行权或者未满足当期行权条件的股票期权不得行权，由公司注销。
（八）公司层面业绩考核
本激励计划设置公司层面业绩考核，首次授予的股票期权行权对应的考核年度为 2025 年-2026 年两个会计年度，每个会计年度
考核一次，具体如下：
行权安排 业绩考核
第一个行权期 以2023年国内营业收入为基数，2025年国内营业收入增长率不低于50.00%
第二个行权期 以2023年国内营业收入为基数，2026年国内营业收入增长率不低于60.00%
注 1：上述“国内营业收入”指标以公司年报所载国内营业收入数据作为依据。注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩
预测和实质承诺。
各行权期内，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象当期计划行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（九）个人层面绩效考核
本激励计划设置个人层面绩效考核，首次授予的股票期权行权对应的考核年度为 2025 年-2026 年两个会计年度，每个会计年度
考核一次。激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）相关制度实施，重点是针对不同的员工在收入增长、经营管理、成本控制
、技术进步、新市场开发等方面的考核。各行权期内，公司根据激励对象于相应考核年度的个人年度绩效考核结果确定个人层面可行
权比例，具体如下：
个人年度绩效考核结果 优秀（A） 良好（B） 称职（C） 不称职（D）
个人层面可行权比例 100% 100% 60% 0%
各行权期内，公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=激励对象当期计划行权的股票期权数量×个
人层面可行权比例，激励对象当期计划行权但未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
三、首次授予登记的激励对象、股票期权数量与公司公示情况一致性的说明
本激励计划拟首次授予的激励对象中有 1 人因个人原因自愿放弃拟获授的全部股票期权，根据《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2024 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司于 2
024 年 10 月 30 日分别召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过《关于调整 2024 年股票期权激励计
划相关事项的议案》，决定将前述人员自愿放弃获授的股票期权分配至本激励计划已确定的其他拟激励对象，本激励计划拟首次授予
的激励对象人数由 222 人调整为221 人，拟首次授予的股票期权数量保持 1,067.00 万份不变。
除上述调整事项之外，本次实际完成登记的首次授予激励对象名单与公司公示情况一致。
四、本激励计划首次授予股票期权的登记完成情况
（一）股票期权代码：036584
（二）股票期权简称：通源 JLC1
（三）股票期权首次授予登记完成日期：2024 年 11 月 15 日
五、本激励计划对公司的影响
本激励计划的实施有利于建立、健全公司、股东与员工之间的利益共享机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的工作积
极性和创造性，进一步巩固和提升公司的人才竞争优势，为公司的发展奠定良好的人力资源基础。
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见
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通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》的有关规定，
对 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）进行核查，发表核查意见如下：
一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激
励对象条件，包括：1、不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；5、不存在具有法律法规规定不得
参与上市公司股权激励的情形；6、不存在中国证监会认定的其他情形。
二、激励对象均为公司（含子公司）国内业务条线的核心员工，不包括公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5
%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，符合《2024 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
综上，列入 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的人员的主体资格合法、有效。
通源石油科技集团股份有限公司监事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/d3cd3aff-2b64-42b3-9ead-8974e1d4782c.PDF
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：关于向激励对象首次授予股票期权的公告
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通源石油（300164）：关于向激励对象首次授予股票期权的公告。
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：关于调整2024年股票期权激励计划相关事项的公告
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通源石油（300164）：关于调整2024年股票期权激励计划相关事项的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/8fb856e9-30bb-4609-b6d9-8b8dc5ad6cc8.PDF
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：北京雍行律师事务所关于通源石油2024年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之
│法律意见书
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通源石油（300164）：北京雍行律师事务所关于通源石油2024年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/73ce5e8c-c68f-4019-9d38-f71d1cbd66ec.PDF
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：第八届监事会第八次会议决议公告
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通源石油（300164）：第八届监事会第八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/0612c1c9-bf24-4cc3-a2ee-ae60ace7c096.PDF
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：第八届董事会第十一次会议决议公告
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通源石油（300164）：第八届董事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/3df894ee-a5f0-46b8-a7f7-4315a62d141c.PDF
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2024-10-31 19:00│通源石油（300164）：关于通源石油2024年股票期权激励计划调整及首次授予事项的独立财务顾问报告
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通源石油（300164）：深圳市他山企业管理咨询有限公司关于通源石油2024年股票期权激励计划调整及首次授予事项的独立财务
顾问报告
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/bb0ca6dd-0010-44fa-9485-e32b9d92bc4d.PDF
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2024-10-28 18:26│通源石油（300164）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况：
（1）会议召开时间：
现场会议时间：2024年10月28日（星期一）下午15:00。
网络投票时间：2024年10月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年10月28日的交易时间，
即9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年10月28日9:15至15:00
的任意时间。
（2）召开地点：西安市高新区唐延路51号人寿壹中心A座13层公司会议室
（3）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
（4）召集人：公司董事会
（5）主持人：董事长任延忠先生
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
2、出席本次会议的股东及股东代表290人，代表股份73,679,754股，占公司有表决权股份总数的12.56%（截至股权登记日公司总
股本为590,908,629股，其中公司回购账户持股数量为2,450,000股，第一期员工持股计划持股数量为1,720,000股，该等股份不享有
表决权，故本次股东大会有表决权股份总数为586,738,629股）。其中出席现场会议的股东及股东授权委托代表人共2人，代表有表决
权股份64,862,814股，占公司有表决权股份总数的11.05%；通过网络投票的股东288人，代表有表决权股份8,816,940股，占公司有表
决权股份总数的1.50%。
通过现场和网络参加本次会议的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的
其他股东）共计288人，代表有表决权股份8,816,940股，占公司有表决权股份总数的1.50%。
根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司于2024年10月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《独立董
事关于公开征集表决权的公告》，公司独立董事梅慎实就本次股东大会审议的议案3-议案5向公司全体股东公开征集表决权。截至征
集时间结束，无股东向征集人委托投票。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席和列席了本次股东大会现场会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会按照公司召开2024年第二次临时股东大会通知的议
题进行，无否决或变更提案的情况。本次股东大会形成决议如下：
1、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》；
（1）总表决情况：参与该事项表决的股东及股东代表有效表决股份为 73,679,754股；其中同意 72,312,154 股，占出席本次股
东大会有效表决股份总数的 98.14%；反对 1,297,800 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 1.76%；弃权 69,800 股（其中
，因未投票默认弃权 600 股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的 0.09%。
（2）中小股东表决情况：同意7,449,340股，占出席会议的中小股东有效表决股份总数的84.49%；反对1,297,800股，占出席会
议的中小股东有效表决股份总数的14.72%；弃权69,800股（其中，因未投票默认弃权600股），占出席会议的中小股东有效表决股份
总数的0.79%。
（3）表决结果：本议案属特别决议事项，已经由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通
过。本议案获得通过。
2、审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》；
（1）总表决情况：参与该事项表决的股东及股东代表有效表决股份为 73,679,754股；其中同意 72,155,554 股，占出席本次股
东大会有效表决股份总数的 97.93%；反对 1,364,000 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 1.85%；弃权 160,200 股（其
中，因未投票默认弃权 4,000 股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.22%。
（2）中小股东表决情况：同意7,292,740股，占出席会议的中小股东有效表决股份总数的82.71%；反对1,364,000股，占出席会
议的中小股东有效表决股份总数的15.47%；弃权160,200股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议的中小股东有效表决股
份总数的1.82%。
（3）表决结果：本议案属特别决议事项，已经由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通
过。本议案获得通过。
3、审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》；
（1）总表决情况：参与该事项表决的股东及股东代表有效表决股份为 73,679,754股；其中同意 68,871,254 股，占出席本次股
东大会有效表决股份总数的 93.47%；反对 4,614,300 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 6.26%；弃权 194,200 股（其
中，因未投票默认弃权 20,400 股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.26%。
（2）中小股东表决情况：同意4,008,440股，占出席会议的中小股东有效表决股份总数的45.46%；反对4,614,300股，占出席会
议的中小股东有效表决股份总数的52.33%；弃权194,200股（其中，因未投票默认弃权20,400股），占出席会议的中小股东有效表决
股份总数的2.20%。
（3）表决结果：本议案属特别决议事项，已经由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通
过。本议案获得通过。
4、审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》；
（1）总表决情况：参与该事项表决的股东及股东代表有效表决股份为 73,679,754股；其中同意 68,875,954 股，占出席本次股
东大会有效表决股份总数的 93.48%；反对 4,552,300 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 6.18%；弃权 251,500 股（其
中，因未投票默认弃权 79,600 股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.34%。
（2）中小股东表决情况：同意4,013,140股，占出席会议的中小股东有效表决股份总数的45.52%；反对4,552,300股，占出席会
议的中小股东有效表决股份总数的51.63%；弃权251,500股（其中，因未投票默认弃权79,600股），占出席会议的中小股东有效表决
股份总数的2.85%。
（3）表决结果：本议案属特别决议事项，已经由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通
过。本议案获得通过。
5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》；
（1）总表决情况：参与该事项表决的股东及股东代表有效表决股份为 73,679,754股；其中同意 69,032,054 股，占出席本次股
东大会有效表决股份总数的 93.69%；反对 4,522,500 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 6.14%；弃权 125,200 股（其
中，因未投票默认弃权 6,200 股），占出席本次股东大会有效表决股份总数的0.17%。
（2）中小股东表决情况：同意4,169,240股，占出席会议的中小股东有效表决股份总数的47.29%；反对4,522,500股，占出席会
议的中小股东有效表决股份总数的51.29%；弃权125,200股（其中，因未投票默认弃权6,200股），占出席会议的中小股东有效表决股
份总数的1.42%。
（3）表决结果：本议案属特别决议事项，已经由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通
过。本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京浩天（西安）律师事务所王梦颖律师、潘洁律师见证本次股东大会，并出具《法律意见书》，结论意见为：公司本次股东大
会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
1、通源石油科技集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议；
2、北京浩天（西安）律师事务所关于通源石油科技集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-28/d11cc43a-0b37-4383-a4a7-5625899d518f.PDF
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2024-10-28 18:26│通源石油（300164）：北京浩天（西安）律师事务所关于通源石油2024年第二次临时股东大会法律意见书
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通源石油（300164）：北京浩天（西安）律师事务所关于通源石油2024年第二次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-28/a4c8a81b-1598-419f-8129-e1ec44d8320b.PDF
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2024-10-28 18:26│通源石油（300164）：关于注销回购股份减少注册资本暨通知债权人的公告
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、通知债权人的原由
通源石油科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 7日和 2024 年 10 月 28 日分别召开第八届董事会第
八次会议和 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》和《关于变更注册资本并修订<公司
章程>的议案》，同意公司将回购账户中 2,450,000 股用途由“用于实施员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并减少注册资
本”，并修订《公司章程》。《关于变更回购股份用途并注销的公告》及《2024 年第二次临时股东大会决议公告》详见中国证监会
指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。本次变更回购股份用途后，公司回购专用证券账户内的 2,450,000 股将被注销，公司总股本
将由 590,908,629 股减少为 588,458,629 股，注册资本将由人民币590,908,629 元减少为人民币 588,458,629 元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次变更回购股份用途为注销并相应减少注册资本事宜，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，特此通知债权人。债权
人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或
者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供
相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人可采取现场、邮寄等方
式进行申报，债权申报联系方式如下：
1、申报时间：自 2024 年 10 月 29 日至 2024 年 12 月 12 日
2、申报材料送达地点：西安市高新区唐延路 51 号人寿壹中心 A 座 13 层通源石油
联系人：张旭、王红伟
联系电话：029-87607465
传真：029-87607465
联系邮箱：investor@tongoiltools.com
3、申报所需材料
（1）可证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证；
（2）债权人为法人的，需同时提供法人营业执照副本、法定代表人身份证明文件；
（3）债权人为自然人的，需同时提供有效身份证件。
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