公司公告☆ ◇300229 拓尔思 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:15│拓尔思（300229）：中信建投关于拓尔思使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“拓尔思
”、“公司”）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对拓尔思拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下
：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024
〕790 号）核准，公司本次向特定对象发行股票数量 78,328,981 股，共计募集资金总额为人民币 899,999,991.69 元，扣除发行费
用（不含税）人民币 9,634,003.76 元，实际募集资金净额为人民币 890,365,987.93元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于 2024 年 10 月 17 日出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZG12073 号）。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三
方监管协议》。
二、募集资金投资计划和使用情况
根据《拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中披露的募集资金投资计划，以及
实际募集资金净额少于原计划投入募集资金投资项目金额的情况，公司在不改变募集资金用途的情况下，对募集资金投资项目拟投入
募集资金金额进行了调整。具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 调整前募集资金 调整后募集资金
投入额 投入额
1 拓天行业大模型研发及 184,481.67 184,481.67 89,036.60
AIGC
应用产业化项目
合计 184,481.67 184,481.67 89,036.60
2024 年 10 月 17 日，公司本次募集资金已全部到账。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金
效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司使用不超过人民币 90,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12
个月内。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，单项产品投资期限不超过 12 个月。
（三）投资品种
结合实际经营情况，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性
存款、大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品。募集资金不得用于证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报证
券交易所备案并公告。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权，由公司财务部具体实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，及时披
露公司现金管理的具体情况。
四、风险控制措施
（一）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
（二）公司管理层应严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发
行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估
发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
（三）公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进
行审计。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。通过进行现金管理，可以提高资金
使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
六、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的审批程序
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》。本次使用闲置募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程
序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》中的
相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在保障公司正常经营运作和资金
需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益
。保荐人对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/bee04673-0ca0-45e8-8cb3-2bdc80805dec.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:15│拓尔思（300229）：中信建投关于拓尔思调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“拓尔思
”、“公司”）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对拓尔思调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024
〕790 号）核准，公司本次向特定对象发行股票数量 78,328,981 股，共计募集资金总额为人民币 899,999,991.69 元，扣除发行费
用（不含税）人民币 9,634,003.76 元，实际募集资金净额为人民币 890,365,987.93元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于 2024 年 10 月 17 日出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZG12073 号）。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三
方监管协议》。
二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额的调整情况
鉴于公司向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入募集资金投资项目金额，公司结合实际情况，在不改变募集资金
用途的情况下，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。本次调整不涉及新增或减少投资范围，不会影响该项目的正常实
施及预期效果。具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 调整前募集资金 调整后募集资金
投入额 投入额
1 拓天行业大模型研发及 184,481.67 184,481.67 89,036.60
AIGC
应用产业化项目
合计 184,481.67 184,481.67 89,036.60
2024 年 10 月 17 日，公司本次募集资金已全部到账。
三、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的影响
本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额的调整是公司根据实际募集资金净额及募集资金投资项目的实际情况所作出的审慎决
定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划以及损害公司、股东利益的情形。
四、本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的审批程序
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资
项目拟投入募集资金金额的议案》。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必
要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理
办法》中的相关规定。本次调整是公司根据实际募集资金净额结合募集资金投资项目实际情况所作出的审慎决定，不存在变相改变募
集资金用途、影响募集资金投资计划以及损害公司、股东利益的情况，保荐人对公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/8149c01a-2b3b-48b7-8cb5-3ffbbe6d6dce.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:15│拓尔思（300229）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10 月 29日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司在不影响正常经营的情况
下，使用闲置自有资金不超过人民币 70,000.00 万元（含本数）进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内
，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下：
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的：为提高公司及子公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司资金正常使用计划的情况下，结合实际
经营情况，计划使用闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
（二）投资额度及期限：根据公司闲置自有资金情况，计划使用自有资金不超过人民币 70,000.00 万元（含本数），在上述额
度内，资金可以滚动使用。本次批准的现金管理额度使用有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。
（三）投资品种：公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，购买安全性高、流动性好的产
品(产品包括但不限于银行理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等，货币币种包括但不限于人民币、港元、美元)。
（四）资金来源：公司及子公司的闲置自有资金。
（五）审议程序：该事项已经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议审议通过。根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有关法律法规及《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的相关规定，本议案在公司董事会的审批权限内，无需提
交公司股东大会审议。
（六）实施方式：授权公司董事长行使该项投资决策权，由公司财务部具体实施。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、授权公司董事长在上述投资额度内负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪项目进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司董事会审计委员会负责对投资理财资金使用及收益情况进行监督，公司内审部门对投资理财执行情况进行日常检查；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要的可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行
适度的现金管理，可以提高自有资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多
的投资回报。
四、监事会意见
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。监事
会认为：公司及全资子公司、控股子公司使用闲置自有资金购买理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营
业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司及全资子公司、控股子公司使用闲置自有资金不超过人民
币70,000.00万元（含本数）购买理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。
五、备查文件
（一）《拓尔思信息技术股份有限公司第六届董事会第十三次会议决议》；
（二）《拓尔思信息技术股份有限公司第六届监事会第九次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/7ac12e3d-b479-43cd-b5e3-9475a852bd4c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:15│拓尔思（300229）：第六届监事会第九次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第九次会议通知于 2024 年 10 月 24 日以电话、电子邮件及
专人送达方式发出。本次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3名，实
际出席会议监事 3名。本次会议由监事会主席王弘蔚先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合
《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，一致通过以下议案：
（一）审议通过《2024 年第三季度报告》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第三季度报告》的程序符合法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关
规定，公司 2024 年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3票、反对 0票、弃权 0票，本议案获得通过。
（二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
经审核，监事会认为：本次调整是根据实际募集资金净额结合募集资金投资项目实际情况进行的，未违反《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》中关于公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金
投资计划以及损害公司、股东利益的情况。同意公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项。
表决结果：同意 3票、反对 0票、弃权 0票，本议案获得通过。
（三）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：公司及全资子公司、控股子公司使用闲置自有资金购买理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，
不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司及全资子公司、控股子公司使用闲置自
有资金不超过人民币 70,000.00万元（含本数）购买理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。
表决结果：同意 3票、反对 0票、弃权 0票，本议案获得通过。
（四）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：公司经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司正常经营运作和募集资金投资项目建设资金需求的前提下
，使用额度不超过人民币90,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更好的回
报，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，符合有关法律、法规及规范性文件的规定。
表决结果：同意 3票、反对 0票、弃权 0票，本议案获得通过。
三、备查文件
《拓尔思信息技术股份有限公司第六届监事会第九次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/9e21a951-f65a-47fe-836f-a23033f0c41f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:14│拓尔思（300229）：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓尔思（300229）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/62e9436e-fcc4-4054-9e83-ff88d700dd1d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:12│拓尔思（300229）：2024年第三季度报告披露的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为使投资者全面了解公司经营成果、财务状况，拓尔思信息技术股份有限公司《2024年第三季度报告》已于 2024年 10 月 30日
在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/2c2c9aff-a6b5-44a8-81e9-871cb752df40.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 19:12│拓尔思（300229）：关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10 月 29日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，
使用闲置募集资金不超过人民币 90,000.00万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的
商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品，使用期限自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024
〕790号）核准，公司本次向特定对象发行股票数量 78,328,981 股，共计募集资金总额为人民币899,999,991.69元，扣除发行费用
（不含税）人民币 9,634,003.76 元，实际募集资金净额为人民币 890,365,987.93 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
本次募集资金的到位情况进行了审验，并于 2024年 10月 17 日出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZG12073号）。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三
方监管协议》。
二、募集资金投资计划和使用情况
根据《拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中披露的募集资金投资计划，以及
实际募集资金净额少于原计划投入募集资金投资项目金额的情况，公司在不改变募集资金用途的情况下，对募集资金投资项目拟投入
募集资金金额进行了调整。具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 调整前募集资 调整后募集资
金投入额 金投入额
1 拓天行业大模型研发及 AIGC应用产业化项目 184,481.67 184,481.67 89,036.60
合计 184,481.67 184,481.67 89,036.60
2024年 10月 17日，公司本次募集资金已全部到账。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金
效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司使用不超过人民币 90,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，单项产品投资期限不超过 12个月。
（三）投资品种
结合实际经营情况，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性
存款、大额存单、保本型理财产品、收益凭证等保本型产品。募集资金不得用于证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报证
券交易所备案并公告。
（四）实施方式
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权，由公司财务部具体实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，及时披露公
司现金管理的具体情况。
四、风险控制措施
（一）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
（二）公司管理层应严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发
行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估
发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
（三）公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进
行审计。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。通过进行现金管理，可以提高资金
使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
六、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的审批程序
公司于 2024 年 10 月 29 日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》。本次使用闲置募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐人出具了专项核查意见。
七、专项意见
（一）监事会意见
|
