公司公告☆ ◇300236 上海新阳 更新日期：2025-09-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：新成长（一期）授予价格调整、首次授予部分第三个归属期和预留部分第二个归属│
│ │期归属条件成... │
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：2024年股票增值权行权价格调整、第一个行权期行权条件成就及部分股票增值权作│
│ │废事项的法律意见书 │
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：新成长（二期）授予价格调整、第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废│
│ │事项的法律意见书 │
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：关于新增2025年度日常关联交易的公告 │
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：关于公司为合肥新阳半导体材料有限公司申请授信额度提供担保的公告 │
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│2025-08-27 22:25 │上海新阳（300236）：监事会决议公告 │
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│2025-08-27 22:22 │上海新阳（300236）：关于2024年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告 │
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│2025-08-27 22:22 │上海新阳（300236）：关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留部分第二个归│
│ │属期归属条件成就的公告 │
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│2025-08-27 22:22 │上海新阳（300236）：关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的公告 │
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│2025-08-27 22:22 │上海新阳（300236）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：新成长（一期）授予价格调整、首次授予部分第三个归属期和预留部分第二个归属期归
│属条件成...
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上海新阳（300236）：新成长（一期）授予价格调整、首次授予部分第三个归属期和预留部分第二个归属期归属条件成...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/5e6b54d2-be97-4e16-9804-b67eaad81f4e.PDF
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：2024年股票增值权行权价格调整、第一个行权期行权条件成就及部分股票增值权作废事
│项的法律意见书
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上海新阳（300236）：2024年股票增值权行权价格调整、第一个行权期行权条件成就及部分股票增值权作废事项的法律意见书。
公告详情请查看附件
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：新成长（二期）授予价格调整、第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项
│的法律意见书
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上海新阳（300236）：新成长（二期）授予价格调整、第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书。公
告详情请查看附件
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：关于新增2025年度日常关联交易的公告
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一、日常关联交易概述
（一）前次日常关联交易预计情况
2025年4月16日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于预计2025
年度公司与关联方日常关联交易的议案》。公司或子公司预计2025年度与SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTELTD发生的日常关联交
易金额不超过人民币60万元；预计2025年度将与上海燕归来实业发展集团有限公司及其控制下的公司发生的日常关联交易金额不超过
人民币600万元；预计2025年度将与芯栋微(上海)半导体技术有限公司发生的日常关联交易金额不超过人民币2800万元；预计2025年
度将与上海心芯相连半导体技术有限公司发生的日常关联交易金额不超过人民币100万元；预计2025年度将与江苏博砚电子科技股份
有限公司发生的日常关联交易金额不超过人民币50万元。
（二）本次新增日常关联交易预计额度情况
公司根据实际经营情况，预计新增与上海东开医院有限公司（以下简称“东开医院”）的关联交易额度人民币20万元。
2025年8月26日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2025年度新增日常关联交易的议案》，关联董事王福祥、
王溯、智文艳回避表决。
2024年末公司经审计的净资产为456,978.10万元，本次日常关联交易预计金额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在
公司董事会审批权限范围内，故无需提交股东大会审议。
二、本次新增日常关联交易的具体情况
关联交易 关联人 关联交易定 合同签订金额 截至披露日 上年发生金额
类别 价原则 或预计金额 已发生金额 （万元）
（万元） （万元）
向关联人 东开医院 参照市场价 +20 0 0
采购商品 格双方共同
约定
小计 +20 0 0
三、关联人介绍和关联关系
（一） 上海东开医院有限公司
1、基本情况
公司名称：上海东开医院有限公司
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
成立日期：2010年 1月 15日
住 所：上海市松江区锦昔路 180弄 134、136、138号
法定代表人：孙江燕
注册资本：1,000万元人民币
营业期限：2010年 1月 15日至无固定期限
经营范围：营利性医疗机构。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
东开医院主要财务指标：
单位：万元
项目 2024年 12月 31日/2024 年度 2025年 6月 30日/2025年 1-6月
资产总额 3,304.52 3,326.91
负债总额 1,924.92 1,981.11
净资产 1,379.60 1,345.80
营业收入 2,130.35 861.40
净利润 192.51 15.68
2、与上市公司的关联关系
东开医院法定代表人孙江燕女士为上海新阳公司实际控制人之一。该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 7.2
.3规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
公司认为上述关联人资信状况良好，经营正常，具有良好的履约能力，日常交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不
确定性。
四、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与上述关联方发生的关联交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易价格遵循公允定价原则，主要参照市场价格
协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整。
2、关联交易协议签署情况
2025年 1-6月公司与东开医院签订《上海市职业健康检查委托协议书》，未来发生的日常关联交易将根据双方业务开展的实际情
况在预计金额范围内签署。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
1、交易的必要性
公司与上述关联方发生的交易均为公司实际运营发展中的需求，是公司正常业务经营所需。
上述日常关联交易能满足公司经营的业务的日常需求，且定价合理，符合市场化原则，能够降低公司经营管理费用。
因此，公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作
。
2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，不会造成对公司利益的损害。
3、上述关联交易为公司提供了稳定的基础，不会对公司的独立性产生重大影响，也不会因该等交易而对关联人形成依赖。
六、独立董事专门会议审议情况
2025年 8月 22日公司召开第六届董事会独立董事专门会议 2025年第五次会议，审议通过了《关于公司 2025年度新增日常关联
交易的议案》。
经审议，独立董事认为公司 2025年度新增关联交易是公司正常经营业务所需，买卖双方将遵循平等互利、协商一致、共同发展
的原则，签订相关合同，不存在损害公司及股东权益的情形，亦不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响。独立董
事一致同意该议案。
七、董事会审议情况
2025年 8月 26日，公司第六届董事会第五次会议以 6票同意、0 票反对、0票弃权审议通过了《关于公司 2025年度新增日常关
联交易的议案》，关联董事王福祥、王溯、智文艳回避表决。
八、监事会审议情况
经审核，监事会认为：公司新增 2025年度的日常关联交易计划是公司正常生产经营的需要，该等关联交易定价遵循市场公允原
则，且关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。因
此，监事会同意公司根据业务发展的需要，新增 2025年与东开医院发生日常经营性关联交易的事项。
九、备查文件
1、公司第六届董事会第五次会议决议。
2、公司第六届监事会第五次会议决议。
3、公司第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/b7a3ae86-d273-4122-8de8-5b5f008a7613.PDF
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：关于公司为合肥新阳半导体材料有限公司申请授信额度提供担保的公告
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一、担保情况概述
2025年 8月 26日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会
议分别审议通过《关于公司合肥新阳半导体材料有限公司申请授信额度提供担保的议案》。为满足子公司合肥新阳半导体材料有限公
司（以下简称“合肥新阳”）流动资金需求，公司董事会同意为合肥新阳向银行申请不超过人民币 50,000 万元的授信额度提供担保
。该授信期限不超过 5年，保证期限自担保书生效之日起至贷款合同终止之日，年利率不高于同期 LRP（具体以合同约定为准），贷
款资金用途为合肥工厂项目建设。在本次担保金额以内，董事会授权公司董事长或总经理签署担保协议等相关法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》和《公司对外担保管理制度》等有关规定，本次对外担保在公司董
事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、被担保人情况如下：
统一社会信用代码：91340100MA2UC9F622
名 称：合肥新阳半导体材料有限公司
类 型：有限责任公司（外商投资企业法人独资）
住 所：安徽省合肥市新站区高峰路 236号
法定代表人：王溯
注册资本：20,000 万人民币
成立日期：2019年 12月 03日
营业期限：长期
经营范围：从事半导体材料的制造、加工、销售及技术咨询服务；从事与电子科技、信息科技相关的材料的制造、加工、销售及
技术咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股东情况：上海新阳持有合肥新阳 100%股权。
3、合肥新阳最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：元
2024年 12月 31日/2024年 2025年 6月 30日/2025年 1-6月
资产总额 464,450,105.86 469,678,104.34
负债总额 317,373,363.26 340,871,318.66
净资产 147,076,742.60 128,806,785.68
营业收入 6,062,377.88 23,923,707.28
利润总额 -10,579,363.89 -18,338,156.92
净利润 -10,579,363.89 -18,338,156.92
4、被担保人合肥新阳信用状况良好，不属于失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
截止本公告日，尚未签署相关担保协议。本次公司为合肥新阳贷款提供全额保证，担保的金额依据合肥新阳与银行最终协商后签
署的合同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、董事会意见
公司董事会认为：本次担保主要是为加速合肥新阳的建设进度和业务发展，公司直接控制合肥新阳 100%股权，能有效地防范和
控制担保风险。本次担保不会损害上市公司及其股东的利益，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。
五、监事会意见
本次授信担保事项已经公司第六届监事会第五次会议审议通过，公司监事会认为：本次授信担保有利于全资子公司合肥新阳建设
进度及业务发展，提高公司综合效益，不存在损害上市公司及其股东的利益。一致同意公司为合肥新阳向银行申请不超过人民币 50,
000 万元的授信额度提供担保。
六、独立董事意见
本次授信担保事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第五次会议审议通过，公司独立董事认为：本次授信担保是
为了加速全资子公司合肥新阳建设进度和业务发展，符合公司发展规划，符合现行有效的法律、法规规定及公司相关内部规定，不存
在损害上市公司和股东，特别是中小股东的利益的情形。独立董事一致同意公司为合肥新阳向银行申请不超过人民币 50,000 万元的
授信额度提供担保事项。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保生效后，公司对外担保总额为人民币 80,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 17.51%。以上担保为公司
对全资子公司提供的担保，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保以及因担保被判决败诉而应承担损失等情况。
八、其他
本次担保事项披露后，公司将会根据担保事项进展及时披露相应的进展情况。
九、备查文件
1、公司第六届董事会第五次会议决议；
2、公司第六届监事会第五次会议决议；
3、公司第六届董事会独立董事专门会议 2025年第五次会议。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-28/4eed8d41-7942-4e23-992f-0cd3866d3377.PDF
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2025-08-27 22:25│上海新阳（300236）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于 2025 年 8月 26日 14:30 以现场方式召开
。会议通知已于 2025 年 8月11 日以电子邮件等方式送达全体监事。
本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。
本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司 2025 年半年度报告及摘要的议案》
经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2025 年半年度报告的程序符合法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
2、审议通过《关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审核，监事会认为公司能够规范管理和使用募集资金，并及时对外披露，不存在管理和使用的违规情况。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
3、审议通过《关于公司 2025 年度新增日常关联交易的议案》
经审核，监事会认为：公司新增 2025 年度的日常关联交易计划是公司正常生产经营的需要，该等关联交易定价遵循市场公允原
则，且关联交易事项的审议及决策程序符合有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。因
此，监事会同意公司根据业务发展的需要，新增 2025 年与上海东开医院有限公司发生日常经营性关联交易的事项。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
4、审议通过《关于调整新成长（一期）股权激励计划、新成长（二期）股权激励计划以及 2024 年股票增值权激励计划授予/行
权价格的议案》
经审议，监事会认为：公司董事会根据 2021 年度股东大会、2023 年度第一次临时股东大会及 2023 年度股东大会的授权对公
司新成长（一期）、新成长（二期）股权激励计划授予价格及 2024 年股票增值权激励计划行权价格进行调整，审议程序合法合规，
符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《新成长（一期）》《新成长（二期）》《股票增值权激励计划》的规定，不
存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意新成长（一期）、新成长（二期）股权激励计划限制性股票
授予价格及 2024 年股票增值权激励计划行权价格的调整事项。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
5、审议通过《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案
》
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司新成长（一期）股权激励计
划》及《公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，本激励计划首次授予部分限制性股票已进入第三个归属
期，预留授予部分限制性股票已进入第二个归属期，归属条件均已成就。同时，监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，认为
获授首次授予部分限制性股票的92名激励对象及预留授予部分限制性股票的25名激励对象的资格合法有效，满足本激励计划设定的首
次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件，同意公司为符合条件的 117 名激励对象可归属的 22.2030 万股
限制性股票办理相关的归属登记手续。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
6、审议通过《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
经审议，监事会认为：因本激励计划首次授予激励对象中，有 6 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归
属的 9,440 股限制性股票作废失效；有 6名激励对象个人考核结果为“C”，个人层面可归属比例为 50%，其已获授但尚未归属的 4
,510 股限制性股票作废失效。根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，同意公司作废上述激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票合计 13,950 股。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
7、审议通过《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》
经审议，监事会认为：根据《管理办法》、《公司新成长（二期）股权激励计划》及《公司新成长（二期）股权激励计划实施考
核管理办法》等相关规定，本激励计划授予的限制性股票已进入第二个归属期，归属条件已成就。同时，监事会对本期归属的激励对
象名单进行了核实，认为获授限制性股票的 120 名激励对象的资格合法有效，满足本激励计划设定的第二个归属期的归属条件，同
意公司为符合条件的120名激励对象可归属的33.1590万股限制性股票办理相关的归属登记手续。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
8、审议通过《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
经审议，监事会认为：因新成长（二期）股权激励计划激励对象中，9 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚
未归属的 29,850 股限制性股票作废失效；有 6名激励对象个人考核结果为“C”，个人层面可归属比例为50%，其已获授但尚未归属
的 6,900 股限制性股票作废失效。根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，同意公司作废上述激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票合计 36,750 股。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
9、审议通过《关于 2024 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
经审议，监事会认为：根据《管理办法》《股票增值权激励计划》的相关规定，经核查，公司 2024 年股票增值权激励计划第一
个行权期行权条件已成就。同时，监事会对本次行权条件的激励对象名单进行了核实，认为 6名激励对象的资格合法有效，满足本激
励计划设定的第一个行权期的行权条件，同意公司为符合条件的 6名激励对象办理 126,748 份可行权股票增值权的相关手续。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
10、审议通过《关于作废 2024 年股票增值权激励计划部分已授予但尚未行权的股票增值权的议案》
经审议，监事会认为：鉴于股票增值权激励计划 2024 年公司层面业绩考核未完全达标，公司层面行权比例（X）为 98.33%，6
名激励对象已获授但尚未行权的 2,152 份股票增值权作废失效。
根据《管理办法》《股票增值权激励计划》的相关规定，同意公司作废上述激励对象已获授但尚未行权的股票增值权合计 2,152
份。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权
11、审议通过《关于公司为合肥新阳半导体材料有限公司申请授信额度提供担保的议案》
经审议，监事会认为：本次授信担保有利于全资子公司合肥新阳建设进度及业务发展，提高公司综合效益，不存在损害上市公司
及其股东的利益。一致
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