公司公告☆ ◇300239 东宝生物 更新日期：2025-04-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 17:10 │东宝生物（300239）：东宝生物关于回购公司股份的进展公告 │
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│2025-04-01 15:46 │东宝生物（300239）：东宝生物关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2025-03-21 16:24 │东宝生物（300239）：招商证券关于东宝生物2024年度定期现场检查报告 │
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│2025-03-14 18:58 │东宝生物（300239）：东宝生物关于不向下修正“东宝转债”转股价格的公告 │
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│2025-03-14 18:58 │东宝生物（300239）：东宝生物第九届董事会第九次会议决议公告 │
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│2025-03-07 18:22 │东宝生物（300239）：关于东宝转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2025-03-03 16:42 │东宝生物（300239）：关于回购公司股份的进展公告 │
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│2025-02-20 16:40 │东宝生物（300239）：关于回购公司股份比例达到1%的进展公告 │
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│2025-02-17 16:40 │东宝生物（300239）：关于收到内蒙古证监局警示函的公告 │
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│2025-02-05 15:42 │东宝生物（300239）：关于回购公司股份的进展公告 │
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2025-04-01 17:10│东宝生物（300239）：东宝生物关于回购公司股份的进展公告
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东宝生物（300239）：东宝生物关于回购公司股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/65637c79-a157-4c14-9f3c-e7841f7d0da0.PDF
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2025-04-01 15:46│东宝生物（300239）：东宝生物关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、“东宝转债”(债券代码：123214)的转股期限为2024年2月5日至2029年7月30日；最新有效的转股价格为6.65元/股。
2、2025年第一季度，共有58张“东宝转债”(票面金额共计5,800元人民币)完成转股，合计转成871股“东宝生物”(股票代码：
300239)股票。
3、截止 2025 年第一季度末，公司剩余可转债为 4,549,670 张，剩余票面总金额为454,967,000 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规
定，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”或“东宝生物”)现将2025年第一季度可转换公司债券转股及公司总股本变化
情况公告如下：
一、可转换公司债券发行及上市情况
(一)可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(
证监许可﹝2023﹞1517号)同意注册，公司向不特定对象发行45,500.00万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券，每张面值为人
民币100元，共计4,550,000张。本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币45,500.00万元，扣除发行费用人民币1,273.66万元(
不含税金额)后，实际募集资金净额为人民币44,226.34万元。上述募集资金已于2023年8月4日全部到账。信永中和会计师事务所 (
特殊普通合伙 ) 已对本次发行的募集资金到账情况进行验资，并出具了“XYZH/2023JNAA1B0384”号《向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金验资报告》。
(二)可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于2023年8月18日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东宝转债”，债券代
码“123214”。
(三)可转债转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自本次可转换公司债券发行结束之日(2023年8月4日)起满六个月后的第一个交易日(2024年2月
5日)起至本次可转换公司债券到期日(2029年7月30日)止(如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息)
。可转债持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为发行人股东。
(四)可转债转股价格调整情况
公司可转债的初始转股价格为6.67元/股。可转债转股价格调整情况如下：
2024年5月31日，公司完成了2023年度分红派息，以股权登记日(2024年5月30日)当日的总股本为基数，向全体股东每10股派0.22
元人民币现金(含税)，根据《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》可转换公司债券转股价
格调整的相关条款，“东宝转债”转股价格由6.67元/股调整为6.65元/股，调整后的转股价格自2024年5月31日(除权除息日)起生效
。详见《关于“东宝转债”转股价格调整的公告》(公告编号：2024-034)。
二、“东宝转债”转股及股份变动情况
2025 年第一季度，“东宝转债”因转股减少 58 张，因转股减少的可转债票面金额为5,800 元，转股数量为 871 股。截至 202
5 年 3月 31 日，“东宝转债”尚有 4,549,670 张，剩余票面总金额为 454,967,000 元人民币。2025年第一季度公司股份变动情况
如下：
股份性质 本次股份变动前 本次变动数量(股) 本次股份变动后
(截至 2024 年 12 月 31 日) (截至 2025 年 3 月 31 日)
数量(股) 比例(%) 可转债 其他 小计 数量(股) 比例(%)
转股
一、限售条件流 3,962,437 0.67 0 -116,287 -116,287 3,846,150 0.65
通股/非流通股
高管锁定股 3,962,437 0.67 0 -116,287 -116,287 3,846,150 0.65
二、无限售条件 589,644,625 99.33 871 116,287 117,158 589,761,783 99.35
股份
三、总股本 593,607,062 100.00 871 0 871 593,607,933 100.00
注：其他变动数量系换届离任人员高管锁定股解除锁定所致。
三、其他事项
投资者如需了解“东宝转债”的其他相关内容，请查阅公司2023年7月27日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《包头东宝
生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话： 0472-6208676。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》(东宝生物)；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》(东宝转债)。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/954b16c1-3046-49af-aaad-5a0dd23fc8da.PDF
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2025-03-21 16:24│东宝生物（300239）：招商证券关于东宝生物2024年度定期现场检查报告
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东宝生物（300239）：招商证券关于东宝生物2024年度定期现场检查报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-21/e049a727-ea7d-41d7-8c13-ade8840c9c90.PDF
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2025-03-14 18:58│东宝生物（300239）：东宝生物关于不向下修正“东宝转债”转股价格的公告
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东宝生物（300239）：东宝生物关于不向下修正“东宝转债”转股价格的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/f0473c7a-5560-46a5-8625-5506bb5c0c68.PDF
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2025-03-14 18:58│东宝生物（300239）：东宝生物第九届董事会第九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第九次会议通知于 2025年 3月 14日以电话、口头或直接
送达的形式通知了全体董事、监事、高级管理人员。
2、会议召开时间、地点及方式：现场与通讯方式结合。现场会议于 2025年 3 月 14 日（星期五）15:30 在包头东宝生物技术
股份有限公司会议室召开。
3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现场出席 2 名，通讯出席 5 名)。董事长王爱国先
生、董事兼副总经理刘燕女士、独立董事任斌先生、独立董事额尔敦陶克涛先生、独立董事王京先生以通讯方式出席了本次会议，董
事兼总经理刘芳先生、董事兼副总经理王富荣先生出席了现场会议。
4、会议列席人员：公司监事会主席孙红喜女士、监事王珺女士、副总经理王刚先生以通讯方式列席了本次会议，监事杜学文先
生、财务总监郝海青先生、副总经理兼董事会秘书单华夷女士、副总经理杜建光先生列席了现场会议。
5、本次会议由董事长王爱国先生主持。
6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《董事会议事规则》、《公司章程》
的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
与会董事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会董事一致同意，形成决议如下：
审议通过了《关于不向下修正“东宝转债”转股价格的议案》
鉴于“东宝转债”距离存续期届满尚远，综合考虑公司的基本情况、资本市场整体股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司
长期稳健发展的信心，本次不向下修正“东宝转债”转股价格，同时自本次董事会审议通过次一交易日起至2025年9月16日，如再次
触发“东宝转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。在此期间之后(从 2025年 9月 17日重新起算)，若再次触发“东
宝转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“东宝转债”的转股价格向下修正权利。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案获得表决通过。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于不向下修正“东宝转债”转股价格的公告》(2025-019)
。
三、备查文件
1、第九届董事会第九次会议决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/7afa16e6-752a-452a-aaf7-b2b4b12db45c.PDF
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2025-03-07 18:22│东宝生物（300239）：关于东宝转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300239，证券简称：东宝生物
2、债券代码：123214，债券简称：东宝转债
3、转股价格：6.65元/股
4、转股期限：2024年 2月 5日至 2029 年 7月 30日
5、根据公司《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)
规定：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期
转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
自 2025年 2 月 24日至 2025 年 3月 7日，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)股票已有十个交易日的收盘价
低于当期转股价格 6.65 元/股的90%，预计将触发“东宝转债”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募
集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转换公司债券基本情况
1、可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(
证监许可﹝2023﹞1517 号)同意注册，公司向不特定对象发行 45,500.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值
为人民币 100 元，共计 4,550,000 张。本次发行可转换公司债券募集资金总额为 45,500.00 万元，扣除发行费用人民币 1,273.66
万元(不含税金额)后，实际募集资金净额为人民币 44,226.34 万元。上述募集资金已于 2023 年 8 月 4 日全部到账。信永中和会
计师事务所(特殊普通合伙)已对本次发行的募集资金到账情况进行验资，并出具了“XYZH/2023JNAA1B0384”号《向不特定对象发行
可转换公司债券募集资金验资报告》。
2、可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2023年 8月 18日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“东宝转债”，债券
代码“123214”。
3、可转换公司债券转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自本次可转换公司债券发行结束之日(2023年8月 4日)起满六个月后的第一个交易日(2024 年
2月 5日)起至本次可转换公司债券到期日(2029年 7 月 30日)止(如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不
另计息)。
4、可转债转股价格历次调整情况
公司可转债的初始转股价格为 6.67元/股。可转债转股价格调整情况如下：
2024 年 5月 31 日，公司完成了 2023 年度分红派息，以股权登记日(2024年 5月 30日)当日的总股本为基数，向全体股东每 1
0股派 0.22元人民币现金(含税)，根据《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》可转换公司
债券转股价格调整的相关条款，“东宝转债”转股价格由 6.67元/股调整为 6.65 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 31 日
(除权除息日)起生效。详见《关于“东宝转债”转股价格调整的公告》(公告编号：2024-034)。
二、可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限及修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股
价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A股股票交易均价和前一个交易日公司 A股股
票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所网站(www.szse.cn)或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上
刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)
起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请
应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2025 年 2 月 24 日至 2025 年 3 月 7 日，公司股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格 6.65 元/股的 90%，预计
将触发“东宝转债”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，根据公司《募集说明书》中转股价格向下修正条款规定，公
司董事会有权决定是否提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于
触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提
示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履
行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“东宝转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 7月 27日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《包
头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-07/acee5002-5e41-4849-a5d0-d9204c387d9e.PDF
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2025-03-03 16:42│东宝生物（300239）：关于回购公司股份的进展公告
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包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“东宝生物”或“公司”)于2025年1月3日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事
会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，使用公司自有资金和/或自筹资金以集中竞价交易方式或法律法规允
许的方式回购公司已发行的人民币普通股(A股)股票，回购的公司股份用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份不低于人民
币5,000万元(含)，且不超过人民币10,000万元(含)，具体回购资金总额以回购期限届满时或者回购股份实施完毕时实际回购股份使
用的成交资金总额为准。本次回购价格不超过人民币8.00元/股(含)，本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购股份方案
之日起 12个月内。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《回购股份报告书》(公告编号：2025-009)等相关
公告。
一、回购股份进展情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日
内披露截至上月末的回购进展情况。现将具体情况公告如下：
截至2025年2月28日，公司累计通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份7,348,000股，占公司当前总股本的
1.2379%，最高成交价为5.71元/股，最低成交价为5.27元/股，成交总金额为人民币40,143,083.00元(不含交易费用)。本次回购符合
公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他情况说明
(一)公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、交易价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第9号——回购股份》及公司回购股份方案的相关规定。
1、公司未在下列期间内回购公司股份：
(1)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
(2)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购公司股份符合下列要求：
(1)委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
(2)不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
(3)中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
(二)公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并严格依照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息
披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-03/aa141326-248e-4b5e-b7a8-426fcea0b4cb.PDF
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2025-02-20 16:40│东宝生物（300239）：关于回购公司股份比例达到1%的进展公告
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包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“东宝生物”)于2025年1月3日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第七次会
议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，使用公司自有资金和/或自筹资金以集中竞价交易方式或法律法规允许的方式回
购公司已发行的人民币普通股(A股)股票，回购的公司股份用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购股份不低于人民币5,000万元
(含)，且不超过人民币10,000万元(含)，具体回购资金总额以回购期限届满时或者回购股份实施完毕时实际回购股份使用的成交资金
总额为准。本次回购价格不超过人民币8.00元/股(含)，本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月
内。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《回购股份报告书》(公告编号：2025-009)等相关公告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股份占公司总股本的比
例每增加1%的，公司应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露。现将公司回购进展情况公告如下：
一、回购股份进展情况
截至2025年2月20日，公司累计通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份7,348,000股，占公司当前总股本的
1.2379%，最高成交价为5.71元/股，最低成交价为5.27元/股，成交总金额为人民币40,143,083.00元(不含交易费用)。本次回购符合
公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他情况说明
(一)公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、交易价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第9号——回购股份》及公司回购股份方案的相关规定。
1、公司未在下列期间内回购公司股份：
(1)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
(2)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购公司股份符合下列要求：
(1)委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
(2)不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
(3)中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
(二)公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并严格依照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息
披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-20/a9d7a769-8900-47a4-a9db-c8225c757df7.PDF
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2025-02-17 16:40│东宝生物（300239）：关于收到内蒙古证监局警示函的公告
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近日，包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局(以下简称“内蒙古证
监局”)现场检查出具的《关于对包头东宝生物技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕7号）（以下简称“《警示
函》”）。现将有关情况公告如下：
一、《警示函》内容
“包头东宝生物技术股份有限公司：
经查，你公司募集资金管理及使用存在以下问题：
一是公司在使用 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理过程中，存在 2024 年 1 月 19 日至 4 月 1
9 日期间现金管理余额超出公司董事会授权额度的情形，最高时点余额超过授权额度 600 万元，公司未及时履行审议程序和信息披
露义务；公司在使用 2020 年向特定对象发行股票募集资金现金管理过程中，存在 2024 年 3 月 20 日至 4 月 21 日期间使用授权
募集资金购买投资产品，产品到期时间超过董事会授权且未及时披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第
182 号)第三条第一款和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15 号)第
八条第二款、第十二条第一款有关规定。
二是公司公告募投项目“废水资源综合利用项目”实施期限至 2023 年 4 月30 日，检查发现项目 2023 年 4 月 30 日至 2024
年 9 月仍有募集资金投入使用，2024 年 9 月完成全线设备带料调试具备正式生产条件，实际投资进度与披露的投资计划存在差异
，但公司未及时披露具体原因及调整募集资金投资计划。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司
监管指引第 2 号
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