公司公告☆ ◇300307 慈星股份 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 16:46 │慈星股份（300307）：：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一│
│ │个归属期... │
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│2024-12-17 16:42 │慈星股份（300307）：关于为控股子公司提供担保的进展公告 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属│
│ │期归属条... │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）： 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期、预留授│
│ │予部分... │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：第五届监事会第十三次会议决议公告 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属│
│ │期归属名单的核查意见 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：第五届董事会第十三次会议决议公告 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：关于作废2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性│
│ │股票的公告 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个│
│ │归属期归属条件成就的公告 │
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│2024-12-03 17:36 │慈星股份（300307）：关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告 │
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2024-12-24 16:46│慈星股份（300307）：：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归
│属期...
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慈星股份（300307）：：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/f998f956-a787-4796-9052-b6ff05ffe2cf.PDF
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2024-12-17 16:42│慈星股份（300307）：关于为控股子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月10日召开第五届董事会第九次会议、于2024年5月6日召开2023年度股
东大会，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意为控股子公司在金融机构融资提供不超过3亿元的担保额度。具
体详见公司于2024年4月12日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的《第五届董事会第九次会议决议公告》（2024-004）
。
二、担保进展情况
前期公司为控股子公司东莞市中天自动化科技有限公司（以下简称“中天自动化”）向中国农业银行股份有限公司慈溪分行（以
下简称“农业银行”）申请的3,800万元借款提供担保。结合中天自动化贷款到期情况，中天自动化向农业银行重新申请了3,800万元
的借款，基于此，公司与中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）慈溪分行重新签订了《最高额权利质押合同》，担保
金额保持不变，合同约定公司为中天自动化向农业银行申请额度为人民币3,800万元的借款承担保证责任。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
相关文件的规定，上述担保事项的担保金额在年度预计担保额度内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。
三、被担保人基本情况
1、公司名称：东莞市中天自动化科技有限公司；
2、成立日期：2013年1月22日；
3、公司住所：东莞市东城街道同沙科技工业园东科路38号硅谷动力2025科技园A1栋2楼；
4、法定代表人：唐康守；
5、注册资本：1,000万人民币；
6、经营范围：研发、生产、销售：自动化设备、电子设备及配件、通用机械设备、夹治具、五金配件、包装材料；维修：通用
机械设备；软件开发；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）；
7、与本公司关系：系公司的控股子公司（公司持有其51%的股权）；
8、中天自动化最近一年及最近一期合并财务数据如下：
单位：人民币元
项目 2024年 9月 30日 2023年 12月 31 日
（未经审计） （经审计）
资产总额 241,103,878.24 247,768,878.74
负债总额 226,093,099.27 266,616,899.45
净资产 15,010,778.97 -18,848,020.71
项目 2024年 1-9月 2023年度
营业收入 16,176,486.52 67,547,013.48
利润总额 37,869,142.74 6,414,933.93
净利润 36,970,330.69 6,443,518.62
9、中天自动化股权结构如下：
序号 股东名称 出资比例
1 宁波慈星股份有限公司 51.00%
2 东莞中天咨询服务合伙 27.27%
企业（有限合伙）
3 唐康守 18.53%
4 陈芳 3.20%
合计 100%
10、中天自动化不属于失信被执行人。
四、权利质押合同的主要内容
1、质权人：中国农业银行股份有限公司慈溪分行
2、出质人：宁波慈星股份有限公司
3、质押物：宁波慈星股份有限公司4,000万元存单
4、债务人：东莞市中天自动化科技有限公司
5、借款金额： 3,800万元
6、借款期限：1年
7、质押担保的范围：合同项下借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《民事诉讼法》有关规定确定由借款人
和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金，保全保险费以及诉讼（仲裁）费、律师费等贷款人实现债权的一切费用。
五、其他说明
本次担保系公司为合并报表范围内的控股子公司提供担保，本次担保金额在担保额度预计范围内，无需另行召开董事会及股东大
会审议。
鉴于本次担保事项涉及的子公司的其他股东未按其持股比例提供相应担保，同时未提供反担保，本次担保具有一定的风险。但本
次担保对象为公司控股子公司，公司持股比例为51%，公司充分了解被担保对象的发展和经营状况，本次担保的财务风险整体处于公
司的可控范围之内，公司对其提供担保不会损害公司的利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的合法权益的情形。
六、累计对外担保的数量及逾期担保的数量
1、截至本公告披露日，公司为买方信贷担保、融资租赁业务担保的总额度为不超过人民币 80,000 万元，对控股子公司的担保
额度总金额为不超过人民币30,000 万元。
2、截至本公告披露日，公司实际提供担保总余额为 17,837.77 万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的 6.03%。其
中：公司对买方信贷业务提供对外担保余额为 10,185.14 万元，对融资租赁业务提供对外担保余额为3,852.63 万元，合计对外提供
担保余额为 14,037.77 万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的 4.75%；公司对控股子公司提供担保余额为 3,800万元
，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的 1.29%。
3、截至本公告披露日，被担保客户海阳锦源企业发展有限公司及金卫星还款出现逾期，公司履行担保责任，代为偿还剩余融资
本息及相关费用合计 209.77万元。目前公司资金流动性良好，上述担保责任对公司资金流动性影响较小。公司将按照相关规定及协
议约定向海阳锦源企业发展有限公司和金卫星及其担保人进行追偿，及时回笼资金，维护公司及全体股东的合法权益。
截至披露日，除为客户海阳锦源企业发展有限公司及金卫星担保逾期外，公司及子公司不存在其他逾期担保及涉及诉讼担保的情
况。
七、备案文件
1.《最高额权利质押合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/4de35c85-8208-4e4e-ba1d-f416d0daabe9.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归
│属条...
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慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条...。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/fccb6016-fe18-4231-8e22-d582669641fd.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）： 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期、预留授予部
│分...
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慈星股份（300307）： 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期、预留授予部分...。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/e5983cb2-25d2-4572-af67-734e4526affc.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：第五届监事会第十三次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 28 日以邮件方式向公司全体监事发出会议通知；2024 年 12
月 3 日，公司第五届监事会第十三次会议在公司二楼会议室采用现场表决的方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3人。会议由主席
俞红建先生主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关
规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并表决通过了以下决议：
1、审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
经审核，公司监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票的事项符合有关法律法规及公司《公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次作废 202
2 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告的《关于作废 2022 年限
制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。
2、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
经审核，公司监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分的限制性股票授予价格的调整符合《上
市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告的《关于调整 2022 年限
制性股票激励计划相关事项的公告》。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。
3、审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》
经审核，公司监事会认为：本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《激励计划》等
相关规定。公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 107 名激励
对象办理归属 513.00 万股限制性股票的相关事宜。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告的《关于 2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。
4、审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
经审核，公司监事会认为：本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《激励计划》等
相关规定。公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 34 名激励对
象办理归属 131.70 万股限制性股票的相关事宜。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告的《关于 2022 年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。
三、备查文件
1、第五届监事会第十三次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/7b69291b-bebe-42eb-8ca7-e3d04a9327a9.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归
│属名单的核查意见
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慈星股份（300307）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/a4764467-6556-4729-837a-11357612147a.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：第五届董事会第十三次会议决议公告
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慈星股份（300307）：第五届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/4ecbe508-2070-4551-9379-dfbc53585899.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：关于作废2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票
│的公告
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宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 3 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于作废2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2
022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和 2022 年第一次临时股东大会的授
权，同意对 102.30 万股已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
（一）2022 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对 2022 年限制性股
票激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议通过《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<宁波慈星股
份有限公司 2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了
相关核查意见。
（二）2022 年 10 月 14 日至 2022 年 10 月 23 日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部张贴栏
进行了公示，在公示期内，公司证券部未收到任何异议。2022 年 10 月 24 日，公司披露了《监事会关于公司 2022年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）2022 年 10 月 31 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得批准，董
事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
（四）2022 年 11 月 21 日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，审议通过《关于调整 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同意确定以 202
2 年 11 月 21 日为首次授予日，向符合授予条件的 123 名激励对象授予 1,910.00 万股第二类限制性股票。公司独立董事对相关
议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对首次授予激
励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
（五）2023 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过《关于向激励对象预留授
予限制性股票的议案》。同意确定以 2023 年 8 月 28 日为预留授予日，向符合授予条件的 35 名激励对象授予300.00 万股第二类
限制性股票。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予
日符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
（六）2023 年 11 月 29 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过《关于作废 2022 年限
制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核查并
发表了核查意见。
（七）2024 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过《关于作废 2022 年
限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划预
留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属名单进行
了核查并发表了核查意见。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《激励计划》的规定，公司 2022 年限制性股票激励
计划首次授予的激励对象中，3 名激励对象因离职不再具备激励对象资格。公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中
，1 名激励对象因离职不再具备激励对象资格；1 名激励对象因个人层面绩效考核结果为良好，本期可归属比例为 80%。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废上述人员对应已授予但尚未归属的限制性股票合计 102.30 万股
。
在本次董事会审议通过后至办理限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属股份的登记期间，如有
激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认
购资金。
三、本次作废对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也
不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票的事项符合有关法律法规及公司《激励计划》中的相关规定，不存在损
害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票。
五、法律意见书结论性意见
北京国枫律师事务所律师认为：
1．本次调整、本次归属及本次作废失效已取得必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划
（草案）》的相关规定；
2．本次归属条件已经成就，本次归属的激励对象及归属限制性股票数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励
计划（草案）》的相关规定；
3．本次激励对象已获授但尚未归属的限制性股票作废失效的原因及数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励
计划（草案）》的规定。
六、备查文件
（一）宁波慈星股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告；
（二）宁波慈星股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议公告；
（三）北京国枫律师事务所关于宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第二个归属期
、预留授予部分第一个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废失效事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/5866625d-3036-4ab6-b47c-af02db9ed637.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属
│期归属条件成就的公告
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慈星股份（300307）：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的
公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/a6d9e5a4-7e27-42e1-acf5-05ba387c7ec7.PDF
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2024-12-03 17:36│慈星股份（300307）：关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告
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慈星股份（300307）：关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-03/71d341fc-c3e8-49e9-ae62-0875e8d971f8.PDF
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2024-10-3
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