公司公告☆ ◇300326 ST凯利 更新日期：2026-01-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-06 16:46 │ST凯利（300326）：关于持股5%以上股东及其一致行动人股份质押的公告 │
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│2026-01-05 19:04 │ST凯利（300326）：关于出售控股子公司股权的进展公告 │
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│2026-01-05 19:04 │ST凯利（300326）：关于聘任董事会秘书的公告 │
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│2025-12-25 16:04 │ST凯利（300326）：关于持股5%以上股东股份解除质押的公告 │
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│2025-12-19 17:06 │ST凯利（300326）：关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告 │
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│2025-11-27 15:52 │ST凯利（300326）：关于上海证监局行政监管措施决定书相关问题的整改报告 │
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│2025-11-21 17:08 │ST凯利（300326）：关于投资动之医学技术（上海）有限公司暨关联交易的公告 │
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│2025-11-21 17:08 │ST凯利（300326）：关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告 │
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│2025-11-21 17:08 │ST凯利（300326）：第六届董事会第十三次会议决议公告 │
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│2025-10-28 20:25 │ST凯利（300326）：关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书的公告 │
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2026-01-06 16:46│ST凯利（300326）：关于持股5%以上股东及其一致行动人股份质押的公告
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上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上股东上海欣诚意投资有限公司（以下简称“欣诚意
”）及其一致行动人袁征先生函告，获悉欣诚意、袁征对其所持有的本公司的股份办理了质押手续，现将具体内容公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
是否为 本次 占其所 占公 是否为 是否为 质押起 质押到 质权
控股股 质押 持股份 司总 限售股 补充质 始日 期日 人
东或第 数量 比例 股本 押
一大股 （股） 比例
东及其
一致行
动人
否 36,968,141 100 % 5.16% 否 否 2025年 12 申请解 上海银
月 31日 除质押 行股份
登记日 有限公
司浦东
分行
否 8,626,100 100% 1.20% 否 否 2026年 1 申请解 上海银
月 5日 除质押 行股份
登记日 有限公
司浦东
分行
- 45,594,241 100% 6.36% - - - - - -
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 本次 本次 质押股 质押股份占 已质押股份情 未质押股份情
（股 ) 质押 质押后质押 份占其 公司总股 况 况
前质 股份数量 所持股 本比例 已质押 占已 未质押 占未 质
押股 （股) 份比例 股份 质押 股份限 押股份
份数 限售 股份 售和冻 比例
量 和冻 比例 结数量
（股 结、标 （股）
) 记数
量
（股）
欣诚意 36,968,141 5.16% 0 36,968,141 100% 5.16% 0 0 0 0
上海莱艾 1,930,853 0.27% 0 0 0 0 0 0 0 0
福投资管
理有限公
司
上海仲翼 4,193,748 0.58% 0 0 0 0 0 0 0 0
投资有限
公司
袁征 8,626,100 1.20% 0 8,626,100 100% 1.20% 0 0 0 0
王正民 190,087 0.03% 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 51,908,929 7.24% 0 46,845,029 90.24% 6.36% 0 0 0 0
三、上述累计质押的股份被冻结、拍卖或设定信托基本情况
上述累计质押的股份不存在冻结、拍卖或设定信托的情况。
四、其他说明
截至本公告披露日，公司持股5%以上股东上海欣诚意投资有限公司及其一致行动人袁征先生所质押的股份不存在平仓风险，亦不
存在强制过户风险。公司将持续关注股份质押的后续进展情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险
。
五、备查文件
1、上海欣诚意投资有限公司、袁征出具的股份质押告知书；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的证券质押登记证明；
3、中国证券登记结算有限责任公司出具的证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-06/b675ce91-9073-499a-835c-5129c13da52a.PDF
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2026-01-05 19:04│ST凯利（300326）：关于出售控股子公司股权的进展公告
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一、交易概述
为进一步聚焦业务发展，优化资源配置，巩固公司核心竞争能力，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2
025年 6月 21日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于出售控股子公司股权的议案》，同意公司将持有的江苏润志泰医疗
科技有限公司（以下简称“润志泰”）51%的股权以10,755,000.00元交易价格出售给无锡优鸿泰企业管理有限公司（以下简称“优鸿
泰”）。具体内容详见公司于 2025年 6月 25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《上海凯利泰医疗科技股份有限公司关
于出售控股子公司股权的公告》（公告编号：2025-057）。
二、交易进展情况
截至本公告披露日，公司已与协议各方签署《股权转让协议》，协议各方已根据协议约定依法办理完成相关工商变更登记手续，
公司已收到全部相关股权转让款项，本次交易已完成交割，公司不再持有润志泰股权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/6e4ee3b4-720c-4d03-ae0d-2eddb9d17441.PDF
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2026-01-05 19:04│ST凯利（300326）：关于聘任董事会秘书的公告
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ST凯利（300326）：关于聘任董事会秘书的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-05/fbc0441c-1d67-4519-82d0-28c4776d73ad.PDF
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2025-12-25 16:04│ST凯利（300326）：关于持股5%以上股东股份解除质押的公告
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上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上股东上海欣诚意投资有限公司（以下简称“欣诚意
”）函告，获悉欣诚意对其所持有的本公司的股份办理了解除质押手续，现将具体内容公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
股东 是否为控股股东 本次解除质 占其所持 占公司总 质押起始 质押解除 质权人
名称 或第一大股东及 押数量（股 股份比例 股本比例 日 日
其一致行动人
欣诚意 否 36,000,000 97.28% 5.02% 2025年 6 2025年 上海星富
月 19日 12月 23 德企业管
日 理合伙企
业（有限
合伙）
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 本次解除 本次解 质押股 质押股 已质押股份情 未质押股份情
（股 ) 质押前质 除质押 份占其 份占公 况 况
押股份数 后质押 所持 司总股 已质押 占已 未质押 占未 质
量（股) 股份数 股份 本比例 股份限 质押 股份限 押股份
量 比例 售和冻 股份 售和冻 比例
（股) 结、标 比例 结数量
记数量 （股）
（股）
欣诚意 36,968,141 5.16% 36,000,000 0 0 0 0 0 0 0
上海莱艾 1,930,853 0.27% 0 0 0 0 0 0 0 0
福投资管
理有限公
司
上海仲翼 4,193,748 0.58% 0 0 0 0 0 0 0 0
投资有限
公司
袁征 8,626,100 1.20% 0 0 0 0 0 0 0 0
王正民 190,087 0.03% 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 51,908,929 7.24% 0 0 0 0 0 0 0 0
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的证券质押及司法冻结明细表；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的解除证券质押登记通知书；
3、持股 5%以上股东上海欣诚意投资有限公司及其一致行动人出具的《关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司股份解除质押的告
知书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-25/bef29d4e-4561-49f3-ae44-c141944cf632.PDF
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2025-12-19 17:06│ST凯利（300326）：关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
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一、被实施其他风险警示暨可能被实施退市风险警示的相关情况
上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度财务报告内部控制被众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“众华”）出具了无法表示意见的审计报告。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规
则》”）第9.4条第（四）项规定，公司出现“（四）最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计
报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”的情形，公司股票交易被深圳证券交易所实施其他风险警示；根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》第 10.4.4 条第（五）项规定，上市公司出现“首个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见
或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”的情形，上市公司应当立即披露股票交易可能被实施退
市风险警示的风险提示公告。具体内容详见公司于2025年4月30日在巨潮资讯网披露的《关于公司股票被实施其他风险警示暨停复牌
的公告》（公告编号：2025-020）。
二、采取的措施及有关工作的进展情况
公司董事会对众华出具无法表示意见的内部控制审计报告涉及的事项高度重视，积极采取相应的措施，尽快消除相关事项及其影
响。结合公司的实际情况，公司已采取和拟采取的措施如下：
1、公司成立专项整改小组，组织公司相关职能部门开展全面自查和整改，全面系统地梳理了关联方及关联交易。根据《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律法规，公司持续督促董事、高级管理人员以及其他相关责任主体向公司完整披露关联方及关联方交易
情况，以确保关联方清单的完整性，保证关联交易依法合规履行审议披露程序。
2、公司进一步强化投后管理措施，对于重要投资项目，重点关注行业景气情况、企业现金流、债务结构、合规经营情况，适时
开展项目预警分析，对与投资预期偏差较为明显的项目，及时规避投资风险。针对2024年度审计报告保留意见段中所涉及的权益工具
投资，公司分析了相关公司目前的经营情况、研发进展和所处市场环境，依据企业会计准则相关规定对其公允价值重新进行了估值，
公司已按照估值结果对相关账目进行了调整。
3、为加强关联交易管理，避免遗漏关联交易，公司将日常业务中对关联方的识别和管理关口前移，公司相关部门不定期将最新
的关联方清单发送给各部门负责人，提请业务负责人密切关注自己负责板块是否拟与清单中列示的关联方发生交易情况，若必须发生
，则应提前将拟发生关联交易的必要性、合理性、定价公允性进行专项说明，同时提交市场询价分析说明。
4、加强公司与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，自觉接受监管部门的监督，及时向监管部门咨询并认真
听取监管部门意见，严格按照相关规定进行公司运作。针对监管机构出具的监管决定书，公司及相关人员已按照上海证监局的要求进
行整改并提交整改报告，努力提高关联交易管理水平，切实提高合规意识。公司也对2020年度至2024年度期间与上海正佰芮医疗器械
有限公司的交易情况进行了全面自查，并积极配合监管机构的调查。同时，公司及相关人员以此为鉴，持续加强对证券法律法规的学
习，进一步提升公司规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、高质量发展。
三、其他说明及相关风险提示
1、根据《创业板股票上市规则》第9.9条的规定，公司股票被实施其他风险警示期间，应当至少每月披露一次进展公告，直至相
应情形消除。根据《创业板股票上市规则》第10.4.4条规定披露风险提示公告后，公司应至少每月披露一次相关进展的情况和风险提
示公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被深圳证券交易所实施退市风险警示。
2 、 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息
均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-19/8b8ecbc5-65aa-493c-9017-0357e354ca09.PDF
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2025-11-27 15:52│ST凯利（300326）：关于上海证监局行政监管措施决定书相关问题的整改报告
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上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称
“上海证监局”）下发的《关于对上海凯利泰医疗科技股份有限公司采取责令整改措施并对袁征、王正民、丁魁采取出具警示函措施
的决定》（沪证监决〔2025〕199号）（以下简称“《决定书》”），并于当日在巨潮资讯网披露了《关于收到中国证券监督管理委
员会上海监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2025-111）。
针对《决定书》提出的相关问题，公司董事会和管理层高度重视，立即向公司全体董事、高级管理人员及相关部门人员进行了通
报、传达，并召集相关部门和人员对《决定书》所涉事项进行了全面梳理和深入分析。公司按照相关法律法规和规范性文件的要求，
结合公司实际情况，组织相关人员对《决定书》中指出的问题进行了深刻反思和全面自查，并制定了切实可行的整改措施，特向上海
证监局报送书面整改报告。现将整改情况公告如下：
一、 专项整改工作安排
为了更好地落实上海证监局相关要求，公司董事、高级管理人员以及相关部门人员，本着实事求是的原则，严格按照法律法规和
规范性文件以及《公司章程》及公司相关制度的要求，对《决定书》中提出的问题进行了全面自查，并针对性制定了整改措施，做到
切实提升公司内控治理水平，更好地保障公司合规经营，规范运作。
二、 问题分析与整改措施
针对《决定书》中指出的具体问题，我们进行了全面自查分析并落实整改措施如下：
（一）基本情况概述
2020—2024年期间，公司前任董事、总经理王正民未向公司上报其关联自然人郑雯，而郑雯为王正民配偶的妹妹，根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则 》的规定，郑雯为公司的关联自然人，而郑雯持有上海正佰芮医疗器械有限公司（以下简称“正佰芮
”）100%的股权并担任法定代表人，正佰芮与公司构成关联关系。
因王正民未向公司上报其与郑雯的关联方关系，导致公司未在2020年度至2023年度的定期报告以及临时公告中披露正佰芮为公司
关联方以及双方之间的关联交易情况。经全面自查，2020年度至2024年度，公司（含控股子公司）与正佰芮之间发生的关联交易如下
：
1、公司销售商品给正佰芮
单位：人民币元
年度 交易金额（不含税）
2020年度 452,902.65
2021年度 4,314,409.33
2022年度 26,712,246.88
2023年度 5,728,962.72
2024年度 4,774,230.37
合计 41,982,751.95
上述交易主要系公司及控股子公司向正佰芮销售骨水泥产品以及其他椎体微创产品。
2、公司自正佰芮采购商品
单位：人民币元
年度 交易金额（不含税）
2020年度 0
2021年度 61,061.95
2022年度 4,510,090.69
2023年度 0
2024年度 0
合计 4,571,152.64
上述交易主要系公司及控股子公司自正佰芮采购骨水泥产品以及其他椎体微创产品。
除了2024年度公司与正佰芮的关联交易在2024年度报告中披露外，公司未及时在2020年度至2023年度的定期报告及临时公告中披
露上述关联交易情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》及其他相关法律法规的要求。
（二）公司已采取或拟采取的相关措施
1、自发现原总经理王正民隐瞒其关联自然人郑雯相关情况以来，公司已进行了全面系统的关联方识别及关联交易梳理。根据《
深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，公司持续督促董事、高级管理人员以及其他相关责任主体向公司完整披露关联方及关联
方交易情况，以确保关联方清单的完整性，保证关联交易依法合规履行审议披露程序。
2、董事会已审议通过修订《关联交易决策制度》，公司对关联交易相关决策权限进行了修订，制定了更为严格的审议标准；同
时结合最新的监管要求，公司对相关制度进行全面梳理，公司已通过修订《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会审计
委员会议事规则》、《总经理工作规则》，对股东会、董事会运作方面存在的缺失进行查漏补缺，从根本上完善公司审议程序，尤其
是对于关联交易的审议程序。
3、组织开展关联交易管理专题培训，学习上市公司治理相关法律法规及规范性文件，聘请专业律师对关联交易中关联方的界定
、审议和披露的程序以及违规的法律责任等进行系统化培训，切实增强公司董事、高级管理人员以及关键岗位员工的合规意识和责任
意识。
4、为加强关联交易管理，避免遗漏关联交易，公司将日常业务中对关联方的识别和管理关口前移，公司不定期将最新的关联方
清单发送给各部门负责人，提请业务负责人密切关注自己负责板块是否拟与清单中列示的关联方发生交易情况，若必须发生，则应提
前将拟发生关联交易的必要性、合理性、定价公允性进行专项说明，同时提交市场询价分析说明。
5、公司已逐步建立《反舞弊与举报制度》，并已在全公司范围内开展宣贯培训，以鼓励员工及企业利益相关方举报和投诉企业
内部的违法违规、舞弊和其他导致公司损失的情况，减少舞弊发生的机会。
6、完善内部控制工作机制，充分发挥审计委员会和内部审计部门的监督职能，认真落实内部控制整改措施，进一步完善内部控
制存在缺陷的环节，保证公司规范运作，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。
7、持续加强公司与监管部门的沟通与联系，及时了解政策信息与监管要点，自觉接受监管部门的监督，及时向监管部门咨询并
认真听取监管部门意见，严格按照相关规定进行公司运作；公司强化信息披露复核工作，加强对定期报告等公告的编写、复核流程管
理，拟完善制定信息披露管理制度、舆情管理制度等，后续将履行相应审批程序后发布实施，以实现内控制度的持续完善与动态优化
。
8、关于与正佰芮公司的关联交易事项，公司将根据现行法律法规的规定，补充履行关于正佰芮公司关联交易事项的信息披露义
务。
三、公司整改总结
公司收到《决定书》后高度重视，公司认真落实各项整改措施，并以此次整改为契机，深刻汲取教训，持续加强全体董事、高级
管理人员及相关人员对相关法律法规的学习，提升公司规范运作能力，消除违规行为影响，不断完善公司治理及内部管理体系，推动
公司合规建设常态化，积极提升信息披露质量，并强化监督执行，切实维护公司及全体股东合法利益，推动公司规范、持续、高质量
发展。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/4a88ee23-58ef-4c05-bf8a-1d3cad6e8f18.PDF
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2025-11-21 17:08│ST凯利（300326）：关于投资动之医学技术（上海）有限公司暨关联交易的公告
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ST凯利（300326）：关于投资动之医学技术（上海）有限公司暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/af302eea-de88-4340-b19b-14168078f404.PDF
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2025-11-21 17:08│ST凯利（300326）：关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
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一、被实施其他
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