公司公告☆ ◇300378 鼎捷数智 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-08 19:06 │鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告 │
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│2026-10-08 19:06 │鼎捷数智（300378）：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2026-09-30 00:00 │鼎捷数智（300378）：关于持股5%以上股东减持计划期限届满暨减持结果的公告 │
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│2026-09-28 19:42 │鼎捷数智（300378）：关于2022年员工持股计划第四个锁定期届满的提示性公告 │
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│2026-09-15 19:00 │鼎捷数智（300378）：兴业证券关于鼎捷数智2026年半年度跟踪报告 │
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│2026-09-10 18:22 │鼎捷数智（300378）：关于证券事务代表辞职的公告 │
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│2026-09-01 17:26 │鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告 │
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│2026-08-27 19:03 │鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告 │
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│2026-08-27 19:03 │鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告摘要 │
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│2026-08-27 19:02 │鼎捷数智（300378）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告 │
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2026-10-08 19:06│鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5月 13 日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于出售公司已
回购股份的议案》，同意公司按《回购报告书》（公告编号：2024-02007）的约定以集中竞价方式出售已回购股份，数量不超过 1,5
70,330 股（占公司当时总股本的 0.58%），出售期间为自预披露公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内（即 2026 年 6 月 5
日至 2026年12月4日，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止出售的期间除外），出售价格根据二级市场价格确定。具体内
容详见公司披露于巨潮资讯网的《关于出售已回购股份的预披露公告》（公告编号：2026-05089）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，上市公司采用集中竞价交易方式出售回购股份
的，应当在每个月的前 3个交易日内披露截至上月末的出售进展情况。现将有关情况公告如下：
一、公司已回购股份基本情况
公司于2024年2月21日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回
购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分（A股）股份，用于维护公司价值及股东权益
。本次回购的资金总额不低于（含）人民币2,500万元且不超过（含）人民币5,000万元，回购的价格不超过人民币20.00元/股，具体
回购股份数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。
公司本次回购股份事宜于2024年5月20日完成并于同日披露了《关于股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-05055
）。公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为1,570,330股，占公司当时总股本的0.58%。最高成交价
为人民币16.60元/股，最低成交价为人民币15.05元/股，成交总金额为人民币25,004,570.40元（不含交易费用）。
以上具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
二、出售回购股份进展情况
截至2026年9月30日，公司尚未通过集中竞价交易方式出售回购股份。
三、相关风险提示
1、公司将根据市场情况、公司股价情况等因素决定实施本次出售已回购股份计划。公司本次出售已回购股份计划存在出售时间
、数量和价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、公司本次出售已回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定。公司在本次出
售已回购股份计划实施期间，将根据相关法律法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/dae00781-e350-44fb-9b61-28ea78bdbd12.PDF
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2026-10-08 19:06│鼎捷数智（300378）：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、“鼎捷转债”（债券代码：123263）转股期为 2026 年 6月 22 日至 2031年 12 月 15 日（原转股起止日期为 2026 年 6月
19 日至 2031 年 12 月 14 日，因非交易日顺延至下一个交易日，即 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日）；最新有效
的转股价格为 43.42 元/股。
2、2026 年第三季度，共有 512 张“鼎捷转债”完成转股（票面金额共计 51,200元人民币），合计转成 1,175 股“鼎捷数智
”股票（股票代码：300378）。3、截至 2026 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可转债”）为 8,274,898 张，
剩余可转债票面总金额为 827,489,800 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关
规定，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026 年第三季度“鼎捷转债”转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转债 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 8
27,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经深圳证券交易所同意，公司可转债
于2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“123263”。
（二）可转债转股期限
根据《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发
行结束之日（2025 年 12月 19 日，T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2026年 6 月 19 日至 2031 年
12 月 14 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日，现已顺延至 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日；顺
延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
因 2025 年年度权益分派实施，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为43.42 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 5 月
28 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）
。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、可转债转股及股份变动情况
2026 年第三季度，“鼎捷转债”因转股减少 512 张，转成股份数量为 1,175股。截至 2026 年 9月 30 日，“鼎捷转债”剩余
张数为 8,274,898 张，剩余票面总金额为 827,489,800 元人民币。2026 年第三季度公司股份变动情况如下：
项目 本次变动前 本次变动 本次变动后
2026 年 6 月 30 日 数量 2026 年 9 月 30 日
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股 2,041,500 0.75 0 2,041,500 0.75
无限售条件流通股 269,513,162 99.25 1,175 269,514,337 99.25
总股本 271,554,662 100.00 1,175 271,555,837 100.00
四、咨询方式
联系部门：证券办公室
电话：021-51791699
五、备查文件
1、截至 2026 年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷数智”股本结构表；
2、截至 2026 年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/17384129-c4b4-49db-87bb-17008a08b8cf.PDF
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2026-09-30 00:00│鼎捷数智（300378）：关于持股5%以上股东减持计划期限届满暨减持结果的公告
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本公司持股5%以上股东富士康工业互联网股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6月 4日披露了《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公
告编号：2026-06094），公司持股 5%以上股东富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”）计划以集中竞价交易方式
减持公司股份不超过 2,699,855 股 注，占公司目前剔除回购专用账户股份后总股本的 1.00%。上述股东减持计划于该公告披露之日
起 15个交易日之后的 3个月内进行（2026 年 6月 29 日至 2026 年 9月 28 日）。
注：因公司可转换公司债券自 2026 年 6月 22 日起进入转股期，本次减持计划中的减持比例对应的减持数量变化是由于公司可
转换公司债券转股导致总股本增加所致。
公司董事会于 2026 年 9月 28 日收到工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司减持鼎捷数智股份有限公司股份实
施情况的告知函》，上述减持计划期限已经届满。现将有关情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
工业富联在本次减持计划期间未减持公司股份。
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数（万股） 占总股本比例 股数（万股） 占总股本比例
工业富联 合计持有股份 3,359.7684 12.44% 3,359.7684 12.44%
其中：无限售条件股份 3,359.7684 12.44% 3,359.7684 12.44%
有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00%
注：上表中减持前持有的股份比例以公司截至 2026 年 6 月 3 日的总股本 271,551,830股扣除回购专用账户股份 1,570,330
股后的股数为依据计算，减持后持有的股份比例以公司截至2026年 9月18日的总股本271,555,837股扣除回购专用账户股份1,570,330
股后的股数为依据计算。
二、其他相关说明
1、工业富联按照减持计划减持公司股份期间，严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律法规及规范性文件
的相关规定；
2、本次减持计划已按照相关规定进行了预披露，工业富联在本次减持计划期间未减持公司股份。截至本公告披露日，本次减持
计划期限已经届满，不存在违反已披露的减持计划的情形；
3、本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续性经营产生影响。
三、备查文件
工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司减持鼎捷数智股份有限公司股份实施情况的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/ce6e531a-7c03-4b98-812d-fd2d199b8c31.PDF
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2026-09-28 19:42│鼎捷数智（300378）：关于2022年员工持股计划第四个锁定期届满的提示性公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8月 31 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十二
次会议，并于 2022 年 9月 16日召开公司 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持
股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2022 年员工持股计划相关事项的议案》，同意公司实施 2022 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）
，并由股东大会授权董事会办理与本员工持股计划相关的事宜。
公司 2022 年员工持股计划第四个锁定期于 2026 年 9月 27日届满，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公司《2022 年员工持股计划》（以下简称“《持
股计划》”）等相关规定，现将有关情况公告如下：
一、公司 2022 年员工持股计划第四个锁定期届满情况
根据公司《持股计划》的相关规定，本员工持股计划的存续期为不超过 72个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通
过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划持有的标的股票，自本员工持股计划草案经
公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后分五期解锁，每期解锁比例均为20%
。公司于 2022 年 9月 28 日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年员工持股计划完成非交易过户的公
告》（公告编号：2022-09096）。
截至 2026 年 9月 27 日，本员工持股计划第四个锁定期已届满。
二、公司 2022 年员工持股计划第四个锁定期届满后的安排
2026 年 3月 31 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于 2022 年员工持股计划第四个锁定期业绩考核目
标未达成的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了审核意见。
根据公司《持股计划》《2022 年员工持股计划管理办法》的相关规定，鉴于本员工持股计划第四个锁定期业绩考核目标未达成
，本员工持股计划第四个锁定期对应的标的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，公司择机出售后所得资金归属于公司，
该部分份额对应的货币资产（如有）由公司收回；或将对应的标的股票权益予以注销；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的
股票。
本员工持股计划第四个锁定期届满，但尚在本员工持股计划存续期内，本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本
公司股票有限制的期间内避免买卖公司股票。
三、公司 2022 年员工持股计划的存续期、变更及终止
（一）本员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 72 个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部出售或转出且本员工持股计划项下货币资产（如有）已
全部清算、分配完毕后，本员工持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划的存续期届满前 2个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通
过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经
出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（二）本员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
（三）本员工持股计划的终止
1、本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止；
2、本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部出售或转出且本员工持股计划项下货币资产（如有）已
全部清算、分配完毕后，本员工持股计划可提前终止；
3、本员工持股计划的存续期届满前 2个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通
过，本员工持股计划的存续期可以延长；
4、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经
出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。
四、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/43283247-8825-4ea7-a490-a21b7fdd1de2.PDF
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2026-09-15 19:00│鼎捷数智（300378）：兴业证券关于鼎捷数智2026年半年度跟踪报告
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保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎捷数智
保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：李海东 联系电话：021-20370631
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 1次，列席公司2025年年度股东会，
已查阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已查阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2026 年 3月 6日
（3）培训的主要内容 董事及高级管理人员职责、审计委
员会的工作要求；结合法规及相关
案例对证券交易、信息披露等常见
违规行为进行了讲解；结合法规以
及相关案例对公司规范募集资金
的存放与使用进行了讲解；对公司
可转换公司债券存续期的管理以
及信息披露的要求进行了讲解。
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 不适用
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 不适用
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
3．保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
4．经营管理的相关承诺 是 不适用
5．股份限售承诺 是 不适用
6．一致行动人协议相关承诺 是 不适用
7．关于可转债发行摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施的承诺
8．关于本次可转债发行认购的承 是 不适用
诺
9．首次公开发行相关承诺 是 不适用
10．不提供财务资助、担保承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/e2078882-6d2b-4035-a74e-b9d2d266c501.PDF
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2026-09-10 18:22│鼎捷数智（300378）：关于证券事务代表辞职的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司证券事务代表王濛女士提交的书面辞职报告。王濛女士因个人
原因申请辞去公司证券事务代表职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后，王濛女士将不再担任公司任何职务，其负责
的相关工作已顺利完成交接，不会影响公司相关工作的正常开展。截至本公告披露日，王濛女士直接持有公司股份 2,900 股，不存
在应当履行而未履行的承诺事项。
王濛女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司治理、规范运作及信息披露等方面发挥了积极作用，公司及
董事会对其任职期间的辛勤工作及为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等
相关规定，公司董事会将尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/6dcdc5ae-cdcd-434e-af5a-2ef0cdf910da.PDF
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2026-09-01 17:26│鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告
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鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-02/53047a42-b1fe-4a8e-be3b-78405c5636c9.PDF
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2026-08-27 19:03│鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告
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鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/b7e77076-0eba-4997-b886-f496b149947b.PDF
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2026-08-27 19:03│鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告摘要
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鼎捷数智（300378）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/dc4a4614-aabd-4c23-8307-776648428a9c.PDF
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2026-08-27 19:02│鼎捷数智（300378）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告
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根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律
、法规以及规范性文件的要求，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）将 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用的情况作
如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为
人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 7,476,642.0
0元（不含增值税进项税）后实际收到的金额为人民币 820,187,558.00 元。另扣除募集资金到账前已支付的保荐费用、律师费用、
会计师费用、资信评级费用、用于本次发行的信息披露费用、发行手续费用及其他费用等其他发行费用合计人民币 4,497,503.03 元
（不含增值税进项税金额）后，实际募集资金净额为人民币815,690,054.97元。上述募集资金已于2025年 12月19日划至公司指定账
户，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到账情况进行审验，出具了《验资报告》[上会师报字（2025）第 17
662 号]。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2026 年 6月 30日，公司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 827,664,200.00
减：募集资金到账后支付的承销及保荐费用 7,476,642.00
收到的募集资金金额 820,187,558.00
减：支付及以募集资金置换的其他发行费用 4,261,653.97
减：累计投资募投项目 459,053,866.08
其中：以前年度累计投入 -
本年度累计投入 459,053,866.08
减：暂时补充流动资金 -
加：银行存款利息收入、理财收益扣除手续费 178,779.32
支出等净额
截至 2026 年 6 月 30 日募集资金专户金额 357,050,817.27
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护股东权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及
《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件及《鼎捷数智股份有限公司章程》规定，制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募
集资金管理制度》等相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及公司全资子公司湖州鼎捷软件有限
公司于 2025 年 12 月 24 日与募集资金开户银行兴业银行股份有限公司上海黄浦支行、保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。此《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2026
年 6月 30日，公司均严格按照协议约定存放和使用募集资金。
（二）募集资金的储存情况
截至 2026 年 6月 30日募集资金专户存储情况如下:
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额
鼎捷数智股份有限 兴业银行股份有限 216320100100419558 347,791,448.96
公司 公司上海黄浦支行
鼎捷数智股份有限 兴业银行股份有限 216320100100419439 9,259,342.13
公司 公司上海黄浦支行
湖州鼎捷软件有限 兴业银行股份有限 216320100100419312 26.18
公司 公司上海黄浦支行
合计 357,050,817.27
注：期末余额含有存款利息收入 178,931.92 元。
三、2026 年半年度募集资金的实际使用情况
公司 2026 年半年度募集资金实际使用情况详见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/ffc719a7-ecf4-41a8-bf4e-0069016758f7.PDF
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2026-08-27 19:02│鼎捷数智（300378）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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鼎捷数智（300378）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/000f4e89-eb5c-43df-8a2c-f35bf7b0c86d.PDF
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2026-08-27 19:02│鼎捷数智（300378）：关于公司2026年半年度计提减值准备的公告
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鼎捷数智（300378）：关于公司2026年半年度计提减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/39c5b1fb-a48c-42d7-a82f-93409a60d824.PDF
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2026-08-27 19:01│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第五次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议通知已于 2026 年 8 月 16 日以邮件、电话确认方式发
出。会议于 2026 年 8 月 26 日16 时以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9名，其中董事
沈道邦先生、揭晓小女士、刘焱女士以通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司董事会秘书及
其他高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定。经与会董事认真审议，做出如下决议：
一、审议通过《2026 年半年度报告及其摘要》
《2026 年半年度报告》及其摘要具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告，《2026
年半年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的议案》
董事会认为：公司 2026 年半年度募集资金的存放、管理与使用符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于上市公司募
集资金存放、管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的情形。公司《2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项
报告》真实、准确、完整地反映了公司 2026 年半年度的募集资金存放、管理与使用情况。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于向华夏银行股份有限公司申请签署短期授信额度的议案》
为充实营运资金，公司拟与华夏银行股份有限公司签署综合融资服务方案。申请额度为人民币 1.2 亿元，合约期限为一年，可
循环使用。具体融资金额将视公司经营实际需求确定。该额度可用于流动资金贷款、银行承兑汇票、贸易融资、商票贴现等。同意授
权公司董事长全权办理后续相关事宜。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于制定<证券投资管理制度>的议案》
为规范公司的证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产安全
，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同时结合公司实际情况，公司拟制定《证券投资管理制度》。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/9a311488-b4a5-452e-82d6-208700ce73d9.PDF
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2026-08-27 18:59│鼎捷数智（300378）：证券投资管理制度
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鼎捷数智（300378）：证券投资管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/523ac0cb-13a7-4cd1-b14c-07e9abc77ecf.PDF
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2026-08-04 18:06│鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告
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鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-04/fb14b254-0da1-40cc-81d0-3a494068ef4a.PDF
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2026-07-15 19:10│鼎捷数智（300378）：关于公司参与投资设立产业投资合伙企业的进展公告
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一、参与投资设立产业投资合伙企业概述
鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）日前与杭州产融鼎捷股权投资有限公司、浙江产融创新股权投资有限公司等其他合
伙人共同投资设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“绿色智造基金”）。绿色智造基金为有限合伙制，
基金合伙人的出资总额为人民币 5亿元，其中公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 11,800 万元，持有其 23.60%的份额
。具体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 29 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司参与投
资设立产业投资合伙企业的公告》（公告编号：2023-06066）。
2024 年 1 月 5 日，绿色智造基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明
》。具体内容详见公司于 2024年 1月 9日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司参与投资设立产业投资合
伙企业的进展公告》（公告编号：2024-01001）。
二、进展情况
近日，公司收到基金管理人浙江东方集团产融投资有限公司的通知，绿色智造基金已募集完毕。截至目前实缴出资额共计人民币
5亿元，其中公司实缴出资额人民币 11,800 万元。
三、其他说明
公司将持续关注绿色智造基金进展情况，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业（有限合伙）收到款项的银行回单。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/eef4f004-29c5-4fa0-8661-8e963af98c42.PDF
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2026-07-07 18:12│鼎捷数智（300378）：关于不向下修正鼎捷转债转股价格的公告
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特别提示：
1、截至 2026 年 7月 7日，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收
盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“鼎捷转债”（债券代码：123263）转股价格向下修正条款。
2、经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“鼎捷转债”转股价格，且下一触发转股价格修
正条件的期间从 2027 年 1月 8日重新起算，若再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定
是否行使“鼎捷转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
公司于 2026 年 7月 7日召开了第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》，关联
董事张苑逸女士、刘波先生回避表决。具体如下：
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，
按面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经
深圳证券交易所同意，公司可转债于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“1232
63”。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
因 2025 年年度权益分派实施，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为43.42 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 5 月
28 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）
。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时
，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价同时不得低于最近一期经审
计的每股净资产以及股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告
修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于不向下修正可转债转股价格的说明
截至 2026 年 7 月 7日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于转股价的 85%的情形，触发《
鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的“鼎捷转债”转股价格的向下修正条款。
综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司于 2026 年 7
月 7日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》，决定本次不行使“鼎捷转债”
的转股价格向下修正的权利，且自董事会审议通过次日起未来六个月（2026 年 7月 8日至 2027 年 1月 7日）内，如再次触发“鼎
捷转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2027 年 1月 8日重新起算，若再次
触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“鼎捷转债”的转股价格向下修正权利。
五、其他说明
投资者如需了解“鼎捷转债”的其他相关信息，请查阅公司于 2025 年 12月 11 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com
.cn）的《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，
并关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/1fcc285c-1827-4b41-a111-be12c8960c5a.PDF
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2026-07-07 18:12│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第四次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议通知已于 2026 年 7 月 7 日以邮件、电话确认方式发出
。会议于 2026 年 7 月 7 日 15时 30 分以通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9名。本次董事会会
议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议，会议召集人已对此次召开紧急会议情况作出说明。会议
的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会董事认真审议，做出如下
决议：
一、审议通过《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》
截至 2026 年 7 月 7日，公司股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触
发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款。
综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司董事会决定本次
不行使“鼎捷转债”的转股价格向下修正的权利，且自董事会审议通过次日起未来六个月（2026 年 7 月 8日至 2027 年 1 月 7日
）内，如再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2027 年 1月
8 日重新起算，若再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“鼎捷转债”的转股价
格向下修正权利。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
关联关系：董事张苑逸女士、刘波先生为“鼎捷转债”持有人，系关联董事，对本议案回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/90c9a71a-f423-4277-84b8-b1a7cd717ec5.PDF
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2026-07-01 18:31│鼎捷数智（300378）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、“鼎捷转债”（债券代码：123263）转股期为 2026 年 6月 22 日至 2031年 12 月 15 日（原转股起止日期为 2026 年 6月
19 日至 2031 年 12 月 14 日，因非交易日顺延至下一个交易日，即 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日）；最新有效
的转股价格为 43.42 元/股。
2、2026 年第二季度，共有 1,232 张“鼎捷转债”完成转股（票面金额共计123,200 元人民币），合计转成 2,832 股“鼎捷数
智”股票（股票代码：300378）。3、截至 2026 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可转债”）为 8,275,410 张
，剩余可转债票面总金额为 827,541,000 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关
规定，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026 年第二季度“鼎捷转债”转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转债 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 8
27,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经深圳证券交易所同意，公司可转债
于2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“123263”。
（二）可转债转股期限
根据《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发
行结束之日（2025 年 12月 19 日，T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2026年 6 月 19 日至 2031 年
12 月 14 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日，现已顺延至 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日；顺
延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
因 2025 年年度权益分派实施，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为43.42 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 5 月
28 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）
。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、可转债转股及股份变动情况
2026 年第二季度，“鼎捷转债”因转股减少 1,232 张，转成股份数量为 2,832股。截至 2026 年 6月 30日，“鼎捷转债”剩
余张数为 8,275,410 张，剩余票面总金额为 827,541,000 元人民币。2026 年第二季度公司股份变动情况如下：
项目 本次变动前 本次变动 本次变动后
2026 年 3 月 31 日 数量 2026 年 6 月 30 日
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股 2,041,500 0.75 0 2,041,500 0.75
无限售条件流通股 269,510,330 99.25 2,832 269,513,162 99.25
总股本 271,551,830 100.00 2,832 271,554,662 100.00
四、咨询方式
联系部门：证券办公室
电话：021-51791699
五、备查文件
1、截至 2026 年 6月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷数智”股本结构表；
2、截至 2026 年 6月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/309564be-ffe7-49a8-9b77-9fb8574ca7d6.PDF
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2026-07-01 18:31│鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告
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鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/9841bf7c-deba-4f49-80ae-8a396d3b4905.PDF
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2026-06-29 19:52│鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300378 证券简称：鼎捷数智
2、债券代码：123263 债券简称：鼎捷转债
3、转股价格：43.42 元/股
4、转股起止日期：2026 年 6月 22 日至 2031 年 12 月 15 日（原转股起止日期为 2026 年 6月 19 日至 2031 年 12 月 14
日，因非交易日顺延至下一个交易日，即 2026 年 6月 22 日至 2031 年 12 月 15 日）。
5、鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 5月 28 日至 2026 年 6月 29 日已有 10 个交易日的收盘价
格低于“鼎捷转债”当期转股价格的 85%，预计有可能触发《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）中转股价格向下修正条款。若触发转股价格向下修正条款，公司将按照《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》和《募集说明书》中的规定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注
意投资风险。
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，
按面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经
深圳证券交易所同意，公司可转债于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“1232
63”。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
公司于 2026 年 4月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025 年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派方
案为：以公司 2025 年年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
根据上述公司权益分派的实施情况及可转债转股价格调整的相关条款，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为 43.42 元/
股，调整后的“鼎捷转债”转股价格自 2026 年 6月 4 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、《募集说明书》中关于可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时
，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价同时不得低于最近一期经审
计的每股净资产以及股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告
修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于预计触发转股价格向下修正条件的说明
自 2026 年 5月 28 日起至 2026 年 6 月 29 日收盘，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于“鼎捷转债”当期转股价格的
85%，预计触发转股价格向下修正条件。若后续触发转股价格向下修正条件，根据《募集说明书》的约定，公司董事会有权提出转股
价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，触发转股价格修正条件当日，公司应
当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说
明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按相关规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格
。
五、其他事项
投资者如需了解“鼎捷转债”的其他相关信息，请查阅公司于 2025 年 12月 11 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com
.cn）的《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，
并关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/8cb5fa29-a0c7-4e42-b98a-0c0729d66083.PDF
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2026-06-26 16:39│鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年
│度）
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鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/722cca08-8b1e-470c-a4b3-908a43937982.PDF
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2026-06-26 16:39│鼎捷数智（300378）：向不特定对象发行可转换公司债券2026年跟踪评级报告
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股份有限公司主体长期信用等级为 AA，维持“鼎捷转债”信用等级为 AA，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/527de6f2-9b38-460b-9201-b4c378f03de1.PDF
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2026-06-16 18:11│鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债开始转股的提示性公告
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鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债开始转股的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/96a5cb3a-2fbf-4e94-86d2-7d00bbf83ce5.PDF
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2026-06-12 19:05│鼎捷数智（300378）：关于收购能誉科技51%股权的公告
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鼎捷数智（300378）：关于收购能誉科技51%股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/90fc7288-b37e-4685-9909-57c0a096b121.PDF
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2026-06-03 20:06│鼎捷数智（300378）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
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本公司持股5%以上股东富士康工业互联网股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
持有鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股份 33,597,684 股（占公司总股本比例 12.37%，占剔除公司当前回购专用
账户股份后总股本比例12.44%）的大股东富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”），计划自本公告披露之日起十五
个交易日后的 3个月内（2026 年 6月 29日至 2026年 9月 28日）以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 2,699,815 股（占公司
总股本比例不超过 0.99%，占剔除公司当前回购专用账户股份后总股本比例不超过 1.00%）。
公司于近日收到股东工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司计划减持鼎捷数智股份有限公司股份的告知函》，现
将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
减持主体工业富联及其一致行动人基本持股情况如下：
股东名称 股东性质 持股数量（股） 占公司总股本的 占剔除回购专用
比例（%） 账户股份后总股
本的比例（%）
工业富联 公司持股 5%以上股 33,597,684 12.37 12.44
东、公司第一大股
东（减持主体）
TOP PARTNER HOLDING 公司持股 5%以上股 18,912,242 6.96 7.01
LIMITED 东、公司第一大股
东之一致行动人
叶子祯 公司第一大股东之 1,585,000 0.58 0.59
一致行动人
孙蔼彬 公司第一大股东之 21,000 0.01 0.01
一致行动人
新蔼企业管理咨询 公司第一大股东之 194,520 0.07 0.07
（上海）有限公司 一致行动人
合计 54,310,446 20.00 20.12
注：公司第一大股东工业富联与 TOP PARTNER HOLDING LIMITED、叶子祯先生、孙蔼彬先生、新蔼企业管理咨询（上海）有限公
司构成一致行动人，共享减持额度。鉴于其余一致行动人均不参与本次减持，其可使用的全部减持额度将由工业富联独立使用。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：工业富联持续看好公司发展前景，支持公司业务发展。本次减持系基于工业富联自身资金规划与安排所需。
2、减持股份来源：2020 年通过协议转让方式受让取得。
3、减持方式、减持数量及占公司总股本的比例：
减持主体 减持方式 拟减持数量（股） 占公司总股本的 占剔除回购专用
比例（%） 账户股份后总股
本的比例（%）
工业富联 集中竞价交易方式 2,699,815 0.99 1.00
注：若减持期间公司因送股、资本公积金转增股本等事项导致剔除回购专用账户股份后的总股本发生变化，上述拟减持股份数量
将相应进行调整，但减持股份占剔除回购专用账户股份后总股本的比例不变。
4、减持期间：自本公告披露之日起十五个交易日后的 3个月内（2026 年 6月 29日至 2026 年 9月 28 日），中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外。
5、减持价格区间：根据减持时市场价格确定。
6、承诺履行情况：截至本公告披露日，工业富联切实履行其承诺事项，未发生违反承诺的情形，不存在其他减持相关承诺。本
次拟减持事项与工业富联所作承诺一致，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减
持股份》第五条至第八条规定的情形。
三、相关风险提示
1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律法规及规范性文件的相关规定；
2、本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续性经营产生影响；
3、本次减持计划实施期间，公司董事会将持续关注工业富联后续减持公司股份的相关情况，以上股东将严格按照相关规定及时
履行信息披露义务；
4、工业富联将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次减持计划，本次减持计划是否实施存在不确定性，敬请广
大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司计划减持鼎捷数智股份有限公司股份的告知函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/79148343-b982-4340-ab1c-ae29b2aceee0.PDF
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2026-06-03 18:07│鼎捷数智（300378）：关于完成工商变更登记的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026 年 3月 31 日、2026年 4月 22 日召开第五届董事会第二十四次会议
、2025 年年度股东会，审议通过了《关于修订<鼎捷数智股份有限公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司办理完成 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期股份的归属登记工作后，公司注册资本变更为人民币 27,155.1830 万元，股
本变更为人民币 27,155.1830 万股，公司对《鼎捷数智股份有限公司章程》中相应条款进行修订。
近日，公司完成了相关工商变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的企业登记信息如下：
1、名称：鼎捷数智股份有限公司
2、成立日期：2001年12月26日
3、法定代表人：叶子祯
4、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层
5、注册资本：27,155.1830万元人民币
6、类型：股份有限公司（外商投资、上市）
7、统一社会信用代码：91310000734084709Q
8、经营范围：一般项目：软件销售；软件开发；软件外包服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售
；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务
）；信息系统集成服务；会议及展览服务；人工智能硬件销售；工业机器人安装、维修；智能控制系统集成；咨询策划服务；技术进
出口；计算机软硬件及外围设备制造；文化、办公用设备制造；计算机及办公设备维修；市场营销策划；货物进出口。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/87c03d19-0db2-41f8-b7ab-2741500cb154.PDF
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2026-06-03 18:05│鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报
│告（2026年度）
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《鼎捷软件股
份有限公司与兴业证券股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（鼎捷软件股份有限公司为公司曾用名，
以下简称“《受托管理协议》”）《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）等，由“鼎捷转债”受托管理人兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）编制。兴业证券对本报告中所包含的从上
述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，兴业证券不承担任何责任。
兴业证券作为鼎捷数智股份有限公司（以下简称“鼎捷数智”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：鼎捷
转债，债券代码：123263，以下简称“本次债券”）的保荐机构和主承销商，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根
据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受
托管理协议》的约定以及公司于 2026年 5月 29日披露的《鼎捷数智股份有限公司关于可转换公司债券调整转股价格的公告》，现就
本次债券重大事项报告如下：
一、本次债券核准概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司于2025年 12月 15日向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642张，每张面值为人民币 100.00元，期限为
6年，发行总额为人民币 82,766.42万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，
债券代码“123263”。
二、本次转股价格调整依据
根据《募集说明书》的转股价格修正条款，在本次可转债发行之后，当公司发生因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等
情况（不包括因可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将相应进行转股价格的调整。具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股
价或配股价，D为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
2026 年 3 月 31 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《2025年度利润分配预案》，公司拟向全体股东每 1
0股派发现金股利人民币 1.25元（含税），具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《鼎捷数智股份有
限公司关于 2025年度利润分配预案的公告》（公告编号：2026-04019）。本次利润分配方案已经公司于 2026 年 4月 22 日召开的
2025年年度股东会审议通过。
本次债券转股期的起始日期为 2026年 6月 19日，截至本报告出具日尚未进入转股期。
三、本次转股价格调整公式与调整结果
根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
P1=P0-D=43.54-0.1242771≈43.42元/股
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，D为该次每股派送现金股利（按总股本折算的每股现金红利）。
本次债券转股价格由初始转股价格 43.54元/股调整为 43.42元/股，调整后的转股价格自 2026年 6月 4日（权益分派除权除息
日）起生效。
四、上述事项对公司影响分析
公司调整本次债券转股价格符合《募集说明书》的约定，未对公司日常经营及偿债能力构成影响。
兴业证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，在获悉相关事项后，及时与公司进行了沟通，根据《公司
债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》相关规定及《募集说明书》《受托管理协议》等相关约定出具本次
临时受托管理事务报告。
兴业证券后续将密切关注公司对本次债券的本息偿付情况以及其他对可转债持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《可转
换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《受托管理协议》等规定和约定履行受托管理职责。特此提请投资者关注本
次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/ca9e10e9-174f-4b7a-87f7-9508ba623e06.PDF
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2026-05-28 20:37│鼎捷数智（300378）：关于可转换公司债券调整转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123263 债券简称：鼎捷转债
2、本次调整前“鼎捷转债”的转股价格：43.54 元/股
3、本次调整后“鼎捷转债”的转股价格：43.42 元/股
4、本次转股价格调整生效日期：2026 年 6月 4日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为
人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经深圳证券交易所同意，公
司可转换公司债券于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“123263”。
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在本次发行之后，当本公司因送红股、转增股本、增发
新股或配股、派息等情况（不包括因可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将相应进行转股价格的调整。具体调
整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发
新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次可转换公司债券转股价格调整情况
1、转股价格调整原因
公司于 2026 年 4月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025 年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派方
案为：以公司 2025 年年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551
,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
6-05090）。
2、转股价格调整结果
根据上述公司权益分派的实施情况及可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“鼎捷转债”的转股价格调整如下：
P1=P0-D=43.54-0.1242771≈43.42 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位数字）
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，D 为该次每股派送现金股利（按总股本折算的每股现金红利）。
“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为 43.42 元/股，调整后的“鼎捷转债”转股价格自 2026 年 6月 4日（权益分派除
权除息日）起生效。
“鼎捷转债”的转股期的起始日期为 2026 年 6月 19 日，截至目前“鼎捷转债”尚未进入转股期。敬请广大投资者注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/ddf9b316-cc4c-41a3-a168-1d92b5c46196.PDF
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2026-05-28 20:37│鼎捷数智（300378）：2025年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）回购专用证券账户持有的 1,570,330 股公司股份不享有利润分配
的权利，不参与本次权益分派。
2、公司 2025 年度利润分配预案为：以截至公司第五届董事会第二十四次会议召开日公司总股本扣除回购专户中已回购股份后
的 269,981,500 股（回购专户中的股份数量为 1,570,330 股）为分配基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含
税），不送红股，不以资本公积金转增股本，合计派发现金股利人民币 33,747,687.50 元（含税）。在本利润分配预案经董事会审
议通过之日至公司权益分派实施日期间，如公司总股本、回购专户中已回购股份数量发生变化，公司将按照分配总额不变的原则，相
应调整每股分红金额。
3、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金分红比例以及据此计算的除权除息参考价相关参数和公
式计算如下：
按总股本折算的每 10 股现金红利=本次现金分红总额÷总股本×10=33,747,687.50÷271,551,830×10=1.242771 元（保留六位
小数，最后一位直接截取，不四舍五入）；
按总股本折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后
一位直接截取，不四舍五入）；
本次权益分派实施后除权除息参考价=（股权登记日收盘价–按总股本折算每股现金红利）=股权登记日收盘价–0.1242771 元/
股。
公司2025年年度权益分派方案已获公司2026年 4月22日召开的2025年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过的权益分派方案情况
1、公司于 2026 年 4 月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派
方案为：以截至公司第五届董事会第二十四次会议召开日公司总股本扣除回购专户中已回购股份后的269,981,500 股（回购专户中的
股份数量为 1,570,330 股）为分配基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金
转增股本，合计派发现金股利人民币 33,747,687.50 元（含税）。在本利润分配预案经董事会审议通过之日至公司权益分派实施日
期间，如公司总股本、回购专户中已回购股份数量发生变化，公司将按照分配总额不变的原则，相应调整每股分红金额。
2、本次权益分派方案披露至实施期间，公司总股本及回购专户中已回购股份数量未发生变化。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的权益分派方案及其调整原则一致。
4、本次实施权益分派方案距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份1,570,330股后的269,981,500股为分配基数，向全体股
东每10股派人民币1.25元现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含QFII、RQFII）以及持有首发
前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派人民币1.125 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税
实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、
股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份
额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款人民币
0.25 元；持股 1个月以上至1 年（含 1年）的，每 10 股补缴税款人民币 0.125 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 6 月 3 日，除权除息日为：2026 年 6月 4日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 6 月 3日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
公司回购专用证券账户持有本公司股份 1,570,330 股，根据《中华人民共和国公司法》的规定，该部分已回购的股份不享有参
与本次利润分配的权利。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 6月 4日通过股东托管证券公司（或其他托管机构
）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****377 TOP PARTNER HOLDING LIMITED
2 08*****378 STEP BEST HOLDING LIMITED
3 08*****175 新蔼企业管理咨询（上海）有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 26 日至登记日：2026 年 6月 3日），如因自派股东证券账户内股份减少而导
致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、调整相关参数
1、本次权益分派实施后，根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”条款的规
定，公司可转换公司债券（债券代码：123263，债券简称：鼎捷转债）转股价格将相应调整，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）。
2、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金分红比例以及据此计算的除权除息参考价相关参数和公
式计算如下：
按总股本折算的每 10 股现金红利=本次现金分红总额÷总股本×10=33,747,687.50÷271,551,830×10=1.242771 元（保留六位
小数，最后一位直接截取，不四舍五入）；
按总股本折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后
一位直接截取，不四舍五入）；
本次权益分派实施后除权除息参考价=（股权登记日收盘价–按总股本折算每股现金红利）=股权登记日收盘价–0.1242771 元/
股。
七、有关咨询办法
咨询地址：上海市静安区江场路 1377 弄 1号楼 22 层
咨询联系人：王濛
咨询电话：021-51791699
传真电话：021-51791660
八、备查文件
1、公司 2025 年年度股东会决议；
2、公司第五届董事会第二十四次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/a346dbf4-85a3-48f1-aac1-09d78e8c5d39.PDF
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2026-05-13 19:51│鼎捷数智（300378）：关于出售已回购股份的预披露公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5月 13 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于出售公司
已回购股份的议案》，同意公司按《回购报告书》（公告编号：2024-02007）的约定以集中竞价方式出售已回购股份，数量不超过 1
,570,330 股（占公司目前总股本的 0.58%），出售期间为自本公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内（即 2026 年 6月 5日至
2026 年12 月 4 日）。本次出售计划与《回购报告书》披露的回购方案不存在差异，具体情况如下：
一、公司已回购股份基本情况
公司于2024年2月21日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回
购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分（A股）股份，用于维护公司价值及股东权益
。本次回购的资金总额不低于（含）人民币2,500万元且不超过（含）人民币5,000万元，回购的价格不超过人民币20.00元/股，具体
回购股份数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。
公司本次回购股份事宜于2024年5月20日完成并于同日披露了《关于股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-05055
）。公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为1,570,330股，占公司目前总股本的0.58%。最高成交价
为人民币16.60元/股，最低成交价为人民币15.05元/股，成交总金额为人民币25,004,570.40元（不含交易费用）。
以上具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据《回购报告书》，本次回购后的股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后根据相关规则出售，并在披露回购结果暨
股份变动公告后三年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未出售的股份将履行相关程序后予以注销。
截至本公告披露日，公司符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》中关于回购股份集中竞价出售的规
范性要求。
二、本次已回购股份出售计划的主要内容
1、原因及目的：根据公司《回购报告书》之用途约定，完成回购股份的后续处置。
2、出售方式：采用集中竞价交易方式。
3、拟出售数量及占总股本比例：拟出售回购的全部股份1,570,330股，占公司目前总股本的0.58%。若在出售计划实施期间公司
发生送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股、股份回购注销等导致公司股本数量变动的情形，公司可以根据股本变动情况对出
售计划进行相应调整。
4、价格区间：视出售时二级市场价格确定。
5、实施期限：自本公告披露之日起15个交易日后的六个月内（即2026年6月5日至2026年12月4日），在此期间如遇中国证监会及
深圳证券交易所相关规定禁止出售的期间，则不出售。
6、出售所得资金的用途及使用安排：补充公司流动资金。
三、预计出售完成后公司股权结构的变动情况
本次出售计划的实施不会导致公司股权结构发生变化。预计公司出售回购股份前后的股权结构变动情况如下：
股份类别 出售前 出售后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 2,041,500 0.75 2,041,500 0.75
二、无限售条件流通股 269,510,330 99.25 269,510,330 99.25
其中：回购专用证券账户 1,570,330 0.58 0 0.00
三、总股本 271,551,830 100.00 271,551,830 100.00
注：本次回购出售实施前总股本数据截至2026年5月12日，上述变动情况仅为初步测算结果，暂未考虑其他因素影响，具体的股
本结构变动情况以中国证券登记结算公司深圳分公司最终登记情况为准。
四、公司管理层关于本次出售已回购股份对公司经营、财务及未来发展影响等情况的说明
公司本次出售已回购股份所得的资金，将用于补充公司流动资金，有利于提高公司资金使用效率，提升公司持续经营能力，维护
公司和投资者的利益。根据企业会计准则的相关规定，本次出售股份将作为权益的变动进行财务处理，不影响公司当期利润，不会对
公司财务、经营和未来发展产生重大影响。
五、公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东在董事会作出出售决议前六个月内买卖公司股票情况
1、2025年11月17日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期股份归属上市，公司董
事、执行副总裁、财务负责人张苑逸女士归属18,000股，执行副总裁、董事会秘书林健伟先生归属21,000股。具体内容详见《关于公
司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-111
45）。
2、公司于2025年11月8日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-11144），公司持股5%以上股
东富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”）计划自2025年12月1日至2026年2月27日以集中竞价交易方式及大宗交易
方式减持公司股份不超过8,099,445股（占公司当时剔除回购专用账户股份后总股本的3.00%）。自2026年1月8日至2026年2月10日，
工业富联通过集中竞价交易减持2,673,381股，通过大宗交易减持3,700,200股，合计减持股份6,373,581股。具体内容详见公司于202
5年11月8日、2026年1月10日、2026 年 1 月 14 日 、 2026 年 2 月 12 日 、 2026 年 3 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://w
ww.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
除上述情况外，公司其他董事、高级管理人员、持股5%以上股东在董事会作出出售已回购股份的决议前六个月内不存在直接买卖
公司股份的行为。
六、相关风险提示
1、公司将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次出售已回购股份计划。公司本次出售已回购股份计划存在出售
时间、数量和价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、公司本次出售已回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定。公司在本次出
售已回购股份计划实施期间，将根据相关法律法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
七、备查文件
1、第六届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/fdbce3d5-6d15-4265-b6f1-cf92bb9034dc.PDF
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2026-05-13 19:51│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第三次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议通知已于 2026 年 5 月 12 日以邮件、电话确认方式发
出。会议于 2026 年 5 月 13 日13 时 30 分以通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9名，实际出席董事9名。本次董事会
会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议，会议召集人已对此次召开紧急会议情况作出说明。会
议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会董事认真审议，做出如
下决议：
一、审议通过《关于出售公司已回购股份的议案》
根据公司《回购报告书》（公告编号：2024-02007）约定，同意公司以集中竞价方式出售已回购股份，数量不超过 1,570,330
股（占公司目前总股本的0.58%），出售期间为自《关于出售已回购股份的预披露公告》（公告编号：2026-05089）披露之日起 15
个交易日后的六个月内（即 2026 年 6月 5日至 2026年 12 月 4日）。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/e7dc0159-4033-4cdb-a3dd-5053186b0b4f.PDF
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2026-05-11 18:42│鼎捷数智（300378）：关于向香港联交所递交H股发行与上市申请并刊发申请资料的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 5月 10 日向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）
递交了发行境外上市股份（H股）并在香港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）的申请，并于同日在香港联交所网
站刊登了本次发行并上市的申请材料。该申请材料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香港联
交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新及修订。
鉴于本次发行并上市的认购对象将仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格
投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该
等申请资料披露的本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供查阅:
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108526/documents/sehk26051000199_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108526/documents/sehk26051000200.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作出。本公告以及公司刊登于香港联交所
网站的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行并上市的境外上市股份（H股）的要约或要约
邀请。
公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政府机关、监管机构、证券交易所的批
准、核准或备案，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/a7e66c40-aa1b-402d-b4cd-f17e1651c400.PDF
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2026-04-30 20:10│鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会决议公告
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鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/033bfad9-9011-4333-8dd6-091288e00d1a.PDF
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2026-04-30 20:10│鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会的法律意见书
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鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/a5f6085d-4ecf-447c-a658-382de8dbf5c3.PDF
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2026-04-28 21:41│鼎捷数智（300378）：2026年一季度报告
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鼎捷数智（300378）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/347f8c84-d373-4647-b767-842ccce5985e.PDF
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2026-04-28 21:41│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第二次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议通知已于 2026 年 4 月 21 日以邮件、电话确认方式发
出。会议于 2026 年 4 月 28 日11 时以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9名，其中董事
沈道邦先生、揭晓小女士、钱荣泽先生以通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人
员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会
董事认真审议，做出如下决议：
一、审议通过《2026 年第一季度报告》
《2026 年第一季度报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。《2026 年第一季度
报告》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1618ce86-d37b-4290-8f41-c892dac97227.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第一次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎捷数智”）第六届董事会第一次会议通知已于 2026 年 4月 22 日公司 2025
年年度股东会选举产生第六届董事会成员后，以邮件、电话确认方式发出。会议于 2026 年 4月 22 日 15时 30分以现场及通讯方式
在公司会议室举行。会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名。本次董事会会议由公司半数以上董事共同推举叶子祯先生召集并主持
，公司高级管理人员候选人列席了本次会议，叶子祯先生已在会议上对上述情况做出说明。会议的召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。经与会董事认真审议，做出如下决议
：
一、审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》
董事一致同意选举叶子祯先生（简历详见附件）为公司第六届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第
六届董事会届满为止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》
公司第六届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，其组成成员如下：
（1）董事会战略委员会，成员为叶子祯先生、独立董事邹景文先生、孙蔼彬先生、张苑逸女士、刘波先生、沈道邦先生，其中
叶子祯先生为主任委员。
（2）董事会审计委员会，成员为独立董事刘焱女士、独立董事邹景文先生、独立董事钱荣泽先生，其中会计专业人士刘焱女士
为主任委员。
（3）董事会提名委员会，成员为独立董事邹景文先生、独立董事钱荣泽先生、独立董事刘焱女士、叶子祯先生，其中独立董事
邹景文先生为主任委员。
（4）董事会薪酬与考核委员会，成员为独立董事钱荣泽先生、独立董事刘焱女士、独立董事邹景文先生、叶子祯先生，其中独
立董事钱荣泽先生为主任委员。
上述委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满为止。上述人员的简历详见公司于2026年 4月2日披
露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-04041）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
公司董事会同意聘任叶子祯先生（简历详见附件）为公司总经理。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会
届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
公司董事会同意聘任张苑逸女士、刘波先生、潘泰龢先生、林健伟先生担任公司副总经理。任期三年，自本次董事会审议通过之
日起至公司第六届董事会届满为止。
上述副总经理的简历详见附件。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
公司董事会同意聘任张苑逸女士（简历详见附件）为公司财务负责人。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
公司董事会同意聘任林健伟先生（简历详见附件）为公司董事会秘书。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。林健伟先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，联系方式如下：
传真：021-51791660；
电话：021-51791699；
邮箱：digiwin-zhengquan@digiwin.com。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于聘任公司内审部负责人的议案》
公司董事会同意聘任朱佳莹女士（简历详见附件）为公司内审部负责人。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届
董事会届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司董事会同意聘任王濛女士（简历详见附件）为公司证券事务代表。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。王濛女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，联系方式如下：
传真：021-51791660；
电话：021-51791699；
邮箱：digiwin-zhengquan@digiwin.com。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/f2c58ef7-1b0b-4a7c-9fbf-1b1618016c5b.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会的法律意见书
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鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/95a285d7-0ec5-471e-9c24-415c508b16b8.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会决议公告
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鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/764fa4cc-3cef-4347-93a9-2366d14317fb.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：兴业证券关于鼎捷数智2025年度跟踪报告
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保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎捷数智
保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：李海东 联系电话：021-20370631
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 注不适用
（2）列席公司董事会次数 注不适用
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 注不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 注不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 不适用
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 不适用
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
注：该项目于 2025 年 12 月 31 日完成发行上市，2025 年 12 月 31 日上市公司未开董事会和股东会，列席股东会等重要会
议、现场检查和培训等持续督导工作将在 2026 年开展。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
3．保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
4．经营管理的相关承诺 是 不适用
5．股份限售承诺 是 不适用
6．一致行动人协议相关承诺 是 不适用
7．关于可转债发行摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施的承诺
8．关于本次可转债发行认购的承 是 不适用
诺
9．首次公开发行相关承诺 是 不适用
10．不提供财务资助、担保承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/a53bb32a-93d5-49a0-b552-3ea9e04fd795.PDF
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2026-04-14 20:02│鼎捷数智（300378）：关于聘请H股发行并上市审计机构的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 14 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于聘请
H股审计机构的议案》，同意聘请安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为公司在境外发行股份（H股）并申请在香港联合交
易所有限公司挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的审计机构。本议案尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，现将有关
事项公告如下：
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
1、机构信息
安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、税务和咨询
等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成
员。
2、投资者保护能力
安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在
中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）和日本金融厅（Japanese Financial Service
s Authority Agency）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
3、诚信记录
香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港
的审计业务有重大影响的事项。
二、拟聘请会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会与安永香港进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性和投资者保护能力进行
了核查。经核查，一致认为安永香港具备 H股发行并上市相关的专业能力和投资者保护能力且具备独立性，诚信状况良好，能满足公
司 H股发行并上市审计的要求。审计委员会就关于聘请H股发行并上市审计机构的事项形成了书面审核意见，同意向董事会提议聘请
安永香港为公司 H股发行并上市的审计机构。
2、董事会审议情况
公司于 2026 年 4月 14 日召开第五届董事会第二十五次会议，以 9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请 H股审计
机构的议案》。
董事会认为：安永香港具备专业胜任能力、投资者保护能力，拥有良好的诚信记录，能够在执业中保持独立性，满足公司 H股发
行并上市审计的要求。经审慎考虑，董事会同意聘请安永香港为公司 H股发行并上市审计机构，并同意将该议案提交公司 2026 年第
一次临时股东会审议。
3、生效日期
本次聘请 H 股发行并上市审计机构的事项尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效
。
三、备查文件
1、第五届董事会第二十五次会议决议；
2、第五届审计委员会第十六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/532a9453-f2de-4adb-a847-719eaeb09d06.PDF
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2026-04-14 20:01│鼎捷数智（300378）：第五届董事会第二十五次会议决议公告
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鼎捷数智（300378）：第五届董事会第二十五次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/b066c0a8-4c94-4d4f-8865-cc6eab3fdb77.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会提名委员会工作细则（草案）
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（H 股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司
董事会提名委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人
员结构，使提名委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则
》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联
合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《香港上市规则》附录C1（以下简称“《企业管治守则》”
）及《鼎捷数智股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）等有关规定，公司特设立董事会提名委员会（
以下简称“提名委员会”），并制定本工作细则。第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公司章
程（草案）》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董
事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。
第二章 提名委员会的人员组成
第三条 提名委员会由至少3名董事组成，委员由董事担任，其中独立董事（包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义
）应过半数。提名委员会中应至少有一名不同性别的董事。
第四条 提名委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责召集及主持提名委员会会议。
第五条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《
公司法》《公司章程（草案）》《香港上市规则》或本工作细则所规定的不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再
担任公司董事职务或不再适合担任委员职务（如应当具有独立董事身份的委员不再满足《香港上市规则》有关独立性的要求），该委
员自动失去委员资格。
提名委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，
且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。
提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数未满足《香港上市规则》规定时，董事会应立即根据《香港上市规则》的要
求以公告方式说明未能满足有关规定的详情及原因，并于未能满足前述规定的要求之日起三个月内根据《香港上市规则》及本工作细
则的规定予以补足，补充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。
主任委员主持委员会工作，召集并主持委员会会议。主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职责；
主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事长指定一名
独立董事委员代行主任委员职责。
第三章 提名委员会的职责权限
第六条 提名委员会的主要职责权限：
（一）至少每年检讨董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识及经验方面），协助董事会编制董事会技能表，并就任何为配
合发行人的公司策略而拟对董事会作出的变动提出建议；
（二）物色具备合适资格可担任董事的人士，并挑选提名有关人士出任董事，或就此向董事会提出建议；
（三）评核独立非执行董事的独立性；
（四）就董事委任或重新委任以及董事（尤其是主席及行政总裁）继任计划向董事会提出建议；
（五）支援发行人定期评估董事会表现。
（六）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）》规定的其他事项。
提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。第七条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事、高级
管理人员候选人提名的建议。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第四章 提名委员会的议事程序
第八条 提名委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立
董事委员主持。
第九条 提名委员会会议每年根据公司实际经营情况不定期召开会议。由两名及以上提名委员会委员提议，或者召集人认为有必
要时召开。
提名委员会会议原则上应于会议召开前三日通知全体委员并提供相关资料和信息。如因情形紧急，在不影响委员对会议审议议案
的知情权的情况下，经全体委员同意，会议通知时间可不受上述时限限制。
第十条 提名委员会委员原则上应亲自出席会议，因故不能亲自出席的可以委托其他委员代为出席并行使表决权。每一名委员最
多接受一名委员委托。
独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十一条 提名委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于
会议表决前提交给会议主持人。授权委托书须明确授权范围和期限。
第十二条 提名委员会会议的表决实行一人一票，每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员（包括未出席
会议委员）的过半数通过。第十三条 提名委员会委员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。因提名委员会委员回避无法形
成有效审议意见的，相关事项由董事会直接审议。第十四条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、高级管理人员列席会议。第十
五条 提名委员会认为必要的，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，有关费用由公司承担。
第十六条 提名委员会会议应当制作会议记录，会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。
出席会议的委员、其他董事及高级管理人员、记录人员应当在会议记录上签字确认。会议记录应当作为公司重要档案妥善保存，由证
券办公室负责保管，保存期限为十年。
第十七条 提名委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成会议决议连同相关议案报送公司董事会。
第十八条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第五章 附则
第十九条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）
》的规定执行。提名委员会应在香港联交所网站及公司网站上公开其职权范围，解释其角色以及董事会转授予其的权力。
第二十条 本工作细则有下列情形之一的应予修改，修改亦由董事会审议通过之日起生效并实施：
（一）《公司法》《上市公司治理准则》或其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（
草案）》修改后，本工作细则规定的事项与之相抵触；
（二）董事会决定修改本工作细则。
第二十一条 在本工作细则中，“以上”包括本数；“独立董事”的含义包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义。
第二十二条 本工作细则解释权归属公司董事会。
第二十三条 本工作细则由公司董事会审议通过后，自公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/a89da045-fc76-4d2b-a83b-e4e21fb24c9b.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会审计委员会工作细则（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事会审计委员会工作细则（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/d6088ba9-2801-4de6-b6ca-59df286d0604.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：股东会议事规则（草案）
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鼎捷数智（300378）：股东会议事规则（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/cee2c912-003c-4df4-8681-cbed30a5e42f.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：关联（连）交易管理制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：关联（连）交易管理制度（草案）。公告详情请查看附件
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度
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境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行
证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证
券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》
《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密
和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”
），结合公司情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司直接或者间接在中华人民共和国（以下简称“中国”）大陆地区以外的
国家或地区发行证券或者将证券在境外上市交易的相关活动。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请
阶段、审核/备案阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司、分公司，下同）。公司应当要求其为境外发行和上市所聘请的境内外证券公
司（以下简称“证券公司”）、证券服务机构（包括但不限于境内外律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、内
控顾问、财务顾问、行业顾问、财经公关公司、印刷商等）遵守本制度的要求。
第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司应当严格遵守中华人民共和国相关法律、法规、规范性文件的要求，增强保守
国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和
国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供、公
开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案
后方可对外提供或者公开披露。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否
属于国家机关工作秘密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经有关保密行政管理部门或者有关业务主管部门确定不
属于涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司可向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露；如有关保密行
政管理部门或者有关业务主管部门确定涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司应按本条前款规定履行批准和备案程序后再行提供
或者公开披露。涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料，未经有审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，
公司一律不得向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第六条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露其他泄露后会对国家安全或者公共
利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行相应程序。公司未严格履行相应程序的，一律不得向有关证券
公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露。
第七条 公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照国家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制
度第五条、第六条的情况向有关证券公司、证券服务机构提供书面说明。
第八条 公司经履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机构等提供涉及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对
国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，公司应与有关证券公司、证券服务机构依照《中华人民共和国保守国家秘密法
》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等法律法规，签订保密协议，明确有关证券公司、证券
服务机构等承担的保密义务和责任。
公司应要求证券公司、证券服务机构遵守我国保密及档案管理的要求，妥善保管获取的上述文件、资料。存储、处理、传输上述
文件、资料的信息系统、信息设备应当符合国家有关规定。
第九条 公司在与各证券公司、证券服务机构就公司境外发行及上市事项签订服务协议时，应当依照《中华人民共和国保守国家
秘密法》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，对各证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法作出明确的约
定。
公司与各证券公司、证券服务机构已签订的服务协议中或保密协议中关于适用法律以及各证券公司、证券服务机构承担保密义务
的约定条款与国家有关法律、法规、规范性文件的规定不符的，公司应当及时协商、修改服务协议或保密协议中的相关约定。
第十条 公司发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露
或者可能泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十一条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供会计档案或会计档案复制件的，应当按照国家
有关规定履行相应程序。第十二条 在境外发行证券和上市过程中，公司应当要求和督促提供相应服务的证券服务机构将在境内形成
的工作底稿存放在境内。需要出境的，应当按照国家有关规定办理审批手续。
第十三条 境外证券监管机构及其有关主管部门提出就公司境外发行证券及上市对公司以及为提供相应服务的境内证券公司、证
券服务机构进行检查或调查取证的，公司在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门检查、调查或为配合检查、调查而提供文
件、资料前，应当经中国证监会或有关主管部门同意。
第十四条 公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证
券服务机构执行本制度的情况进行检查，各证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十五条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施
，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。对于经
公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部门报告。
第十六条 在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违反《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和
国档案法》等有关法律、法规、规范性文件的，由政府有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 公司亦应遵守在其拟上市地或上市地的其他法律、规则或要求（如适用）。本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行
政法规及《公司章程》的有关规定执行。
第十八条 本制度由董事会制定、修改，并负责解释。
第十九条 本制度经董事会审议通过之日生效，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/3a97c1e7-a2c7-4a74-8959-28d51a0ada65.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：独立董事工作制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：独立董事工作制度（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/6f21b104-5c6a-4ef9-a0c2-ca8adaff7673.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会议事规则（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事会议事规则（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/1e8b482d-4c92-4c5d-88ca-33221b61846f.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-28│鼎捷数智：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-28/1225521518.PDF
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2026-04-29│鼎捷数智：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225241800.PDF
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2026-04-02│鼎捷数智：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-02/1225073175.PDF
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2025-10-30│鼎捷数智：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224766420.PDF
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2025-08-30│鼎捷数智：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224625087.PDF
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2025-04-26│鼎捷数智：2024年年度报告
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2025-04-26│鼎捷数智：2025年一季度报告
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2024-10-31│鼎捷数智：2024年三季度报告
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2024-08-10│鼎捷软件：2024年半年度报告
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2024-04-27│鼎捷软件：2024年一季度报告
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