公司公告☆ ◇300378 鼎捷数智 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-15 19:10 │鼎捷数智（300378）：关于公司参与投资设立产业投资合伙企业的进展公告 │
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│2026-07-07 18:12 │鼎捷数智（300378）：关于不向下修正鼎捷转债转股价格的公告 │
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│2026-07-07 18:12 │鼎捷数智（300378）：第六届董事会第四次会议决议公告 │
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│2026-07-01 18:31 │鼎捷数智（300378）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2026-07-01 18:31 │鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告 │
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│2026-06-29 19:52 │鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2026-06-26 16:39 │鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（202│
│ │5年度） │
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│2026-06-26 16:39 │鼎捷数智（300378）：向不特定对象发行可转换公司债券2026年跟踪评级报告 │
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│2026-06-16 18:11 │鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债开始转股的提示性公告 │
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│2026-06-12 19:05 │鼎捷数智（300378）：关于收购能誉科技51%股权的公告 │
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2026-07-15 19:10│鼎捷数智（300378）：关于公司参与投资设立产业投资合伙企业的进展公告
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一、参与投资设立产业投资合伙企业概述
鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）日前与杭州产融鼎捷股权投资有限公司、浙江产融创新股权投资有限公司等其他合
伙人共同投资设立温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“绿色智造基金”）。绿色智造基金为有限合伙制，
基金合伙人的出资总额为人民币 5亿元，其中公司作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 11,800 万元，持有其 23.60%的份额
。具体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 29 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司参与投
资设立产业投资合伙企业的公告》（公告编号：2023-06066）。
2024 年 1 月 5 日，绿色智造基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明
》。具体内容详见公司于 2024年 1月 9日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司参与投资设立产业投资合
伙企业的进展公告》（公告编号：2024-01001）。
二、进展情况
近日，公司收到基金管理人浙江东方集团产融投资有限公司的通知，绿色智造基金已募集完毕。截至目前实缴出资额共计人民币
5亿元，其中公司实缴出资额人民币 11,800 万元。
三、其他说明
公司将持续关注绿色智造基金进展情况，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、温岭产融鼎捷绿色股权投资合伙企业（有限合伙）收到款项的银行回单。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/eef4f004-29c5-4fa0-8661-8e963af98c42.PDF
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2026-07-07 18:12│鼎捷数智（300378）：关于不向下修正鼎捷转债转股价格的公告
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特别提示：
1、截至 2026 年 7月 7日，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收
盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“鼎捷转债”（债券代码：123263）转股价格向下修正条款。
2、经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“鼎捷转债”转股价格，且下一触发转股价格修
正条件的期间从 2027 年 1月 8日重新起算，若再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定
是否行使“鼎捷转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
公司于 2026 年 7月 7日召开了第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》，关联
董事张苑逸女士、刘波先生回避表决。具体如下：
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，
按面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经
深圳证券交易所同意，公司可转债于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“1232
63”。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
因 2025 年年度权益分派实施，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为43.42 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 5 月
28 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）
。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时
，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价同时不得低于最近一期经审
计的每股净资产以及股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告
修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于不向下修正可转债转股价格的说明
截至 2026 年 7 月 7日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于转股价的 85%的情形，触发《
鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的“鼎捷转债”转股价格的向下修正条款。
综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司于 2026 年 7
月 7日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》，决定本次不行使“鼎捷转债”
的转股价格向下修正的权利，且自董事会审议通过次日起未来六个月（2026 年 7月 8日至 2027 年 1月 7日）内，如再次触发“鼎
捷转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2027 年 1月 8日重新起算，若再次
触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“鼎捷转债”的转股价格向下修正权利。
五、其他说明
投资者如需了解“鼎捷转债”的其他相关信息，请查阅公司于 2025 年 12月 11 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com
.cn）的《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，
并关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/1fcc285c-1827-4b41-a111-be12c8960c5a.PDF
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2026-07-07 18:12│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第四次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议通知已于 2026 年 7 月 7 日以邮件、电话确认方式发出
。会议于 2026 年 7 月 7 日 15时 30 分以通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9名。本次董事会会
议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议，会议召集人已对此次召开紧急会议情况作出说明。会议
的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会董事认真审议，做出如下
决议：
一、审议通过《关于不向下修正“鼎捷转债”转股价格的议案》
截至 2026 年 7 月 7日，公司股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触
发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款。
综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司董事会决定本次
不行使“鼎捷转债”的转股价格向下修正的权利，且自董事会审议通过次日起未来六个月（2026 年 7 月 8日至 2027 年 1 月 7日
）内，如再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2027 年 1月
8 日重新起算，若再次触发“鼎捷转债”转股价格向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“鼎捷转债”的转股价
格向下修正权利。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
关联关系：董事张苑逸女士、刘波先生为“鼎捷转债”持有人，系关联董事，对本议案回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/90c9a71a-f423-4277-84b8-b1a7cd717ec5.PDF
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2026-07-01 18:31│鼎捷数智（300378）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、“鼎捷转债”（债券代码：123263）转股期为 2026 年 6月 22 日至 2031年 12 月 15 日（原转股起止日期为 2026 年 6月
19 日至 2031 年 12 月 14 日，因非交易日顺延至下一个交易日，即 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日）；最新有效
的转股价格为 43.42 元/股。
2、2026 年第二季度，共有 1,232 张“鼎捷转债”完成转股（票面金额共计123,200 元人民币），合计转成 2,832 股“鼎捷数
智”股票（股票代码：300378）。3、截至 2026 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可转债”）为 8,275,410 张
，剩余可转债票面总金额为 827,541,000 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关
规定，鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026 年第二季度“鼎捷转债”转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转债 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 8
27,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经深圳证券交易所同意，公司可转债
于2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“123263”。
（二）可转债转股期限
根据《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发
行结束之日（2025 年 12月 19 日，T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2026年 6 月 19 日至 2031 年
12 月 14 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日，现已顺延至 2026 年 6 月 22 日至 2031 年 12 月 15 日；顺
延期间付息款项不另计息）。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
因 2025 年年度权益分派实施，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为43.42 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 5 月
28 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）
。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、可转债转股及股份变动情况
2026 年第二季度，“鼎捷转债”因转股减少 1,232 张，转成股份数量为 2,832股。截至 2026 年 6月 30日，“鼎捷转债”剩
余张数为 8,275,410 张，剩余票面总金额为 827,541,000 元人民币。2026 年第二季度公司股份变动情况如下：
项目 本次变动前 本次变动 本次变动后
2026 年 3 月 31 日 数量 2026 年 6 月 30 日
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股 2,041,500 0.75 0 2,041,500 0.75
无限售条件流通股 269,510,330 99.25 2,832 269,513,162 99.25
总股本 271,551,830 100.00 2,832 271,554,662 100.00
四、咨询方式
联系部门：证券办公室
电话：021-51791699
五、备查文件
1、截至 2026 年 6月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷数智”股本结构表；
2、截至 2026 年 6月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“鼎捷转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/309564be-ffe7-49a8-9b77-9fb8574ca7d6.PDF
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2026-07-01 18:31│鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告
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鼎捷数智（300378）：关于出售回购股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/9841bf7c-deba-4f49-80ae-8a396d3b4905.PDF
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2026-06-29 19:52│鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300378 证券简称：鼎捷数智
2、债券代码：123263 债券简称：鼎捷转债
3、转股价格：43.42 元/股
4、转股起止日期：2026 年 6月 22 日至 2031 年 12 月 15 日（原转股起止日期为 2026 年 6月 19 日至 2031 年 12 月 14
日，因非交易日顺延至下一个交易日，即 2026 年 6月 22 日至 2031 年 12 月 15 日）。
5、鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 5月 28 日至 2026 年 6月 29 日已有 10 个交易日的收盘价
格低于“鼎捷转债”当期转股价格的 85%，预计有可能触发《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）中转股价格向下修正条款。若触发转股价格向下修正条款，公司将按照《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》和《募集说明书》中的规定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注
意投资风险。
一、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，
按面值发行，发行总额为人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经
深圳证券交易所同意，公司可转债于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“1232
63”。
二、可转债转股价格调整情况
“鼎捷转债”的初始转股价格为 43.54 元/股。
公司于 2026 年 4月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025 年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派方
案为：以公司 2025 年年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
根据上述公司权益分派的实施情况及可转债转股价格调整的相关条款，“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为 43.42 元/
股，调整后的“鼎捷转债”转股价格自 2026 年 6月 4 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）。
截至本公告披露日，“鼎捷转债”的最新转股价格为 43.42 元/股。
三、《募集说明书》中关于可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时
，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价同时不得低于最近一期经审
计的每股净资产以及股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东会决议公告，公告
修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
四、关于预计触发转股价格向下修正条件的说明
自 2026 年 5月 28 日起至 2026 年 6 月 29 日收盘，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于“鼎捷转债”当期转股价格的
85%，预计触发转股价格向下修正条件。若后续触发转股价格向下修正条件，根据《募集说明书》的约定，公司董事会有权提出转股
价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，触发转股价格修正条件当日，公司应
当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说
明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按相关规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格
。
五、其他事项
投资者如需了解“鼎捷转债”的其他相关信息，请查阅公司于 2025 年 12月 11 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com
.cn）的《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，
并关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/8cb5fa29-a0c7-4e42-b98a-0c0729d66083.PDF
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2026-06-26 16:39│鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年
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鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请
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http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/722cca08-8b1e-470c-a4b3-908a43937982.PDF
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2026-06-26 16:39│鼎捷数智（300378）：向不特定对象发行可转换公司债券2026年跟踪评级报告
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股份有限公司主体长期信用等级为 AA，维持“鼎捷转债”信用等级为 AA，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/527de6f2-9b38-460b-9201-b4c378f03de1.PDF
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2026-06-16 18:11│鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债开始转股的提示性公告
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鼎捷数智（300378）：关于鼎捷转债开始转股的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/96a5cb3a-2fbf-4e94-86d2-7d00bbf83ce5.PDF
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2026-06-12 19:05│鼎捷数智（300378）：关于收购能誉科技51%股权的公告
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鼎捷数智（300378）：关于收购能誉科技51%股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/90fc7288-b37e-4685-9909-57c0a096b121.PDF
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2026-06-03 20:06│鼎捷数智（300378）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
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本公司持股5%以上股东富士康工业互联网股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
持有鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）股份 33,597,684 股（占公司总股本比例 12.37%，占剔除公司当前回购专用
账户股份后总股本比例12.44%）的大股东富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”），计划自本公告披露之日起十五
个交易日后的 3个月内（2026 年 6月 29日至 2026年 9月 28日）以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 2,699,815 股（占公司
总股本比例不超过 0.99%，占剔除公司当前回购专用账户股份后总股本比例不超过 1.00%）。
公司于近日收到股东工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司计划减持鼎捷数智股份有限公司股份的告知函》，现
将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
减持主体工业富联及其一致行动人基本持股情况如下：
股东名称 股东性质 持股数量（股） 占公司总股本的 占剔除回购专用
比例（%） 账户股份后总股
本的比例（%）
工业富联 公司持股 5%以上股 33,597,684 12.37 12.44
东、公司第一大股
东（减持主体）
TOP PARTNER HOLDING 公司持股 5%以上股 18,912,242 6.96 7.01
LIMITED 东、公司第一大股
东之一致行动人
叶子祯 公司第一大股东之 1,585,000 0.58 0.59
一致行动人
孙蔼彬 公司第一大股东之 21,000 0.01 0.01
一致行动人
新蔼企业管理咨询 公司第一大股东之 194,520 0.07 0.07
（上海）有限公司 一致行动人
合计 54,310,446 20.00 20.12
注：公司第一大股东工业富联与 TOP PARTNER HOLDING LIMITED、叶子祯先生、孙蔼彬先生、新蔼企业管理咨询（上海）有限公
司构成一致行动人，共享减持额度。鉴于其余一致行动人均不参与本次减持，其可使用的全部减持额度将由工业富联独立使用。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：工业富联持续看好公司发展前景，支持公司业务发展。本次减持系基于工业富联自身资金规划与安排所需。
2、减持股份来源：2020 年通过协议转让方式受让取得。
3、减持方式、减持数量及占公司总股本的比例：
减持主体 减持方式 拟减持数量（股） 占公司总股本的 占剔除回购专用
比例（%） 账户股份后总股
本的比例（%）
工业富联 集中竞价交易方式 2,699,815 0.99 1.00
注：若减持期间公司因送股、资本公积金转增股本等事项导致剔除回购专用账户股份后的总股本发生变化，上述拟减持股份数量
将相应进行调整，但减持股份占剔除回购专用账户股份后总股本的比例不变。
4、减持期间：自本公告披露之日起十五个交易日后的 3个月内（2026 年 6月 29日至 2026 年 9月 28 日），中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外。
5、减持价格区间：根据减持时市场价格确定。
6、承诺履行情况：截至本公告披露日，工业富联切实履行其承诺事项，未发生违反承诺的情形，不存在其他减持相关承诺。本
次拟减持事项与工业富联所作承诺一致，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减
持股份》第五条至第八条规定的情形。
三、相关风险提示
1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律法规及规范性文件的相关规定；
2、本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续性经营产生影响；
3、本次减持计划实施期间，公司董事会将持续关注工业富联后续减持公司股份的相关情况，以上股东将严格按照相关规定及时
履行信息披露义务；
4、工业富联将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次减持计划，本次减持计划是否实施存在不确定性，敬请广
大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
工业富联出具的《关于富士康工业互联网股份有限公司计划减持鼎捷数智股份有限公司股份的告知函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/79148343-b982-4340-ab1c-ae29b2aceee0.PDF
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2026-06-03 18:07│鼎捷数智（300378）：关于完成工商变更登记的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026 年 3月 31 日、2026年 4月 22 日召开第五届董事会第二十四次会议
、2025 年年度股东会，审议通过了《关于修订<鼎捷数智股份有限公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司办理完成 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期股份的归属登记工作后，公司注册资本变更为人民币 27,155.1830 万元，股
本变更为人民币 27,155.1830 万股，公司对《鼎捷数智股份有限公司章程》中相应条款进行修订。
近日，公司完成了相关工商变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的企业登记信息如下：
1、名称：鼎捷数智股份有限公司
2、成立日期：2001年12月26日
3、法定代表人：叶子祯
4、住所：上海市静安区江场路1377弄7号20层
5、注册资本：27,155.1830万元人民币
6、类型：股份有限公司（外商投资、上市）
7、统一社会信用代码：91310000734084709Q
8、经营范围：一般项目：软件销售；软件开发；软件外包服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售
；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务
）；信息系统集成服务；会议及展览服务；人工智能硬件销售；工业机器人安装、维修；智能控制系统集成；咨询策划服务；技术进
出口；计算机软硬件及外围设备制造；文化、办公用设备制造；计算机及办公设备维修；市场营销策划；货物进出口。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/87c03d19-0db2-41f8-b7ab-2741500cb154.PDF
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2026-06-03 18:05│鼎捷数智（300378）：兴业证券 关于鼎捷数智向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报
│告（2026年度）
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《鼎捷软件股
份有限公司与兴业证券股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（鼎捷软件股份有限公司为公司曾用名，
以下简称“《受托管理协议》”）《鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）等，由“鼎捷转债”受托管理人兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）编制。兴业证券对本报告中所包含的从上
述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，兴业证券不承担任何责任。
兴业证券作为鼎捷数智股份有限公司（以下简称“鼎捷数智”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：鼎捷
转债，债券代码：123263，以下简称“本次债券”）的保荐机构和主承销商，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根
据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受
托管理协议》的约定以及公司于 2026年 5月 29日披露的《鼎捷数智股份有限公司关于可转换公司债券调整转股价格的公告》，现就
本次债券重大事项报告如下：
一、本次债券核准概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司于2025年 12月 15日向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642张，每张面值为人民币 100.00元，期限为
6年，发行总额为人民币 82,766.42万元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，
债券代码“123263”。
二、本次转股价格调整依据
根据《募集说明书》的转股价格修正条款，在本次可转债发行之后，当公司发生因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等
情况（不包括因可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将相应进行转股价格的调整。具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股
价或配股价，D为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
2026 年 3 月 31 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《2025年度利润分配预案》，公司拟向全体股东每 1
0股派发现金股利人民币 1.25元（含税），具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《鼎捷数智股份有
限公司关于 2025年度利润分配预案的公告》（公告编号：2026-04019）。本次利润分配方案已经公司于 2026 年 4月 22 日召开的
2025年年度股东会审议通过。
本次债券转股期的起始日期为 2026年 6月 19日，截至本报告出具日尚未进入转股期。
三、本次转股价格调整公式与调整结果
根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
P1=P0-D=43.54-0.1242771≈43.42元/股
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，D为该次每股派送现金股利（按总股本折算的每股现金红利）。
本次债券转股价格由初始转股价格 43.54元/股调整为 43.42元/股，调整后的转股价格自 2026年 6月 4日（权益分派除权除息
日）起生效。
四、上述事项对公司影响分析
公司调整本次债券转股价格符合《募集说明书》的约定，未对公司日常经营及偿债能力构成影响。
兴业证券作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，在获悉相关事项后，及时与公司进行了沟通，根据《公司
债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》相关规定及《募集说明书》《受托管理协议》等相关约定出具本次
临时受托管理事务报告。
兴业证券后续将密切关注公司对本次债券的本息偿付情况以及其他对可转债持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《可转
换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《受托管理协议》等规定和约定履行受托管理职责。特此提请投资者关注本
次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/ca9e10e9-174f-4b7a-87f7-9508ba623e06.PDF
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2026-05-28 20:37│鼎捷数智（300378）：关于可转换公司债券调整转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123263 债券简称：鼎捷转债
2、本次调整前“鼎捷转债”的转股价格：43.54 元/股
3、本次调整后“鼎捷转债”的转股价格：43.42 元/股
4、本次转股价格调整生效日期：2026 年 6月 4日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为
人民币 827,664,200.00 元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，期限为 6年。经深圳证券交易所同意，公
司可转换公司债券于 2025 年 12 月 31 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎捷转债”，债券代码“123263”。
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在本次发行之后，当本公司因送红股、转增股本、增发
新股或配股、派息等情况（不包括因可转换公司债券转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将相应进行转股价格的调整。具体调
整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发
新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相
关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申
请日或之后、转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次可转换公司债券转股价格调整情况
1、转股价格调整原因
公司于 2026 年 4月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025 年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派方
案为：以公司 2025 年年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551
,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
6-05090）。
2、转股价格调整结果
根据上述公司权益分派的实施情况及可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“鼎捷转债”的转股价格调整如下：
P1=P0-D=43.54-0.1242771≈43.42 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位数字）
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，D 为该次每股派送现金股利（按总股本折算的每股现金红利）。
“鼎捷转债”转股价格由 43.54 元/股调整为 43.42 元/股，调整后的“鼎捷转债”转股价格自 2026 年 6月 4日（权益分派除
权除息日）起生效。
“鼎捷转债”的转股期的起始日期为 2026 年 6月 19 日，截至目前“鼎捷转债”尚未进入转股期。敬请广大投资者注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/ddf9b316-cc4c-41a3-a168-1d92b5c46196.PDF
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2026-05-28 20:37│鼎捷数智（300378）：2025年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）回购专用证券账户持有的 1,570,330 股公司股份不享有利润分配
的权利，不参与本次权益分派。
2、公司 2025 年度利润分配预案为：以截至公司第五届董事会第二十四次会议召开日公司总股本扣除回购专户中已回购股份后
的 269,981,500 股（回购专户中的股份数量为 1,570,330 股）为分配基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含
税），不送红股，不以资本公积金转增股本，合计派发现金股利人民币 33,747,687.50 元（含税）。在本利润分配预案经董事会审
议通过之日至公司权益分派实施日期间，如公司总股本、回购专户中已回购股份数量发生变化，公司将按照分配总额不变的原则，相
应调整每股分红金额。
3、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金分红比例以及据此计算的除权除息参考价相关参数和公
式计算如下：
按总股本折算的每 10 股现金红利=本次现金分红总额÷总股本×10=33,747,687.50÷271,551,830×10=1.242771 元（保留六位
小数，最后一位直接截取，不四舍五入）；
按总股本折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后
一位直接截取，不四舍五入）；
本次权益分派实施后除权除息参考价=（股权登记日收盘价–按总股本折算每股现金红利）=股权登记日收盘价–0.1242771 元/
股。
公司2025年年度权益分派方案已获公司2026年 4月22日召开的2025年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过的权益分派方案情况
1、公司于 2026 年 4 月 22 日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》。公司 2025 年年度权益分派
方案为：以截至公司第五届董事会第二十四次会议召开日公司总股本扣除回购专户中已回购股份后的269,981,500 股（回购专户中的
股份数量为 1,570,330 股）为分配基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含税），不送红股，不以资本公积金
转增股本，合计派发现金股利人民币 33,747,687.50 元（含税）。在本利润分配预案经董事会审议通过之日至公司权益分派实施日
期间，如公司总股本、回购专户中已回购股份数量发生变化，公司将按照分配总额不变的原则，相应调整每股分红金额。
2、本次权益分派方案披露至实施期间，公司总股本及回购专户中已回购股份数量未发生变化。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的权益分派方案及其调整原则一致。
4、本次实施权益分派方案距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份1,570,330股后的269,981,500股为分配基数，向全体股
东每10股派人民币1.25元现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含QFII、RQFII）以及持有首发
前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派人民币1.125 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税
实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、
股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份
额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款人民币
0.25 元；持股 1个月以上至1 年（含 1年）的，每 10 股补缴税款人民币 0.125 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 6 月 3 日，除权除息日为：2026 年 6月 4日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 6 月 3日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
公司回购专用证券账户持有本公司股份 1,570,330 股，根据《中华人民共和国公司法》的规定，该部分已回购的股份不享有参
与本次利润分配的权利。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 6月 4日通过股东托管证券公司（或其他托管机构
）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****377 TOP PARTNER HOLDING LIMITED
2 08*****378 STEP BEST HOLDING LIMITED
3 08*****175 新蔼企业管理咨询（上海）有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 26 日至登记日：2026 年 6月 3日），如因自派股东证券账户内股份减少而导
致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、调整相关参数
1、本次权益分派实施后，根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的确定及其调整”条款的规
定，公司可转换公司债券（债券代码：123263，债券简称：鼎捷转债）转股价格将相应调整，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2026-05091）。
2、本次权益分派实施后，按公司总股本（含回购股份）折算的每股现金分红比例以及据此计算的除权除息参考价相关参数和公
式计算如下：
按总股本折算的每 10 股现金红利=本次现金分红总额÷总股本×10=33,747,687.50÷271,551,830×10=1.242771 元（保留六位
小数，最后一位直接截取，不四舍五入）；
按总股本折算的每股现金红利=本次现金分红总额÷总股本=33,747,687.50÷271,551,830=0.1242771 元（保留七位小数，最后
一位直接截取，不四舍五入）；
本次权益分派实施后除权除息参考价=（股权登记日收盘价–按总股本折算每股现金红利）=股权登记日收盘价–0.1242771 元/
股。
七、有关咨询办法
咨询地址：上海市静安区江场路 1377 弄 1号楼 22 层
咨询联系人：王濛
咨询电话：021-51791699
传真电话：021-51791660
八、备查文件
1、公司 2025 年年度股东会决议；
2、公司第五届董事会第二十四次会议决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/a346dbf4-85a3-48f1-aac1-09d78e8c5d39.PDF
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2026-05-13 19:51│鼎捷数智（300378）：关于出售已回购股份的预披露公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5月 13 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于出售公司
已回购股份的议案》，同意公司按《回购报告书》（公告编号：2024-02007）的约定以集中竞价方式出售已回购股份，数量不超过 1
,570,330 股（占公司目前总股本的 0.58%），出售期间为自本公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内（即 2026 年 6月 5日至
2026 年12 月 4 日）。本次出售计划与《回购报告书》披露的回购方案不存在差异，具体情况如下：
一、公司已回购股份基本情况
公司于2024年2月21日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回
购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分（A股）股份，用于维护公司价值及股东权益
。本次回购的资金总额不低于（含）人民币2,500万元且不超过（含）人民币5,000万元，回购的价格不超过人民币20.00元/股，具体
回购股份数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。
公司本次回购股份事宜于2024年5月20日完成并于同日披露了《关于股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-05055
）。公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为1,570,330股，占公司目前总股本的0.58%。最高成交价
为人民币16.60元/股，最低成交价为人民币15.05元/股，成交总金额为人民币25,004,570.40元（不含交易费用）。
以上具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据《回购报告书》，本次回购后的股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后根据相关规则出售，并在披露回购结果暨
股份变动公告后三年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未出售的股份将履行相关程序后予以注销。
截至本公告披露日，公司符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》中关于回购股份集中竞价出售的规
范性要求。
二、本次已回购股份出售计划的主要内容
1、原因及目的：根据公司《回购报告书》之用途约定，完成回购股份的后续处置。
2、出售方式：采用集中竞价交易方式。
3、拟出售数量及占总股本比例：拟出售回购的全部股份1,570,330股，占公司目前总股本的0.58%。若在出售计划实施期间公司
发生送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股、股份回购注销等导致公司股本数量变动的情形，公司可以根据股本变动情况对出
售计划进行相应调整。
4、价格区间：视出售时二级市场价格确定。
5、实施期限：自本公告披露之日起15个交易日后的六个月内（即2026年6月5日至2026年12月4日），在此期间如遇中国证监会及
深圳证券交易所相关规定禁止出售的期间，则不出售。
6、出售所得资金的用途及使用安排：补充公司流动资金。
三、预计出售完成后公司股权结构的变动情况
本次出售计划的实施不会导致公司股权结构发生变化。预计公司出售回购股份前后的股权结构变动情况如下：
股份类别 出售前 出售后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 2,041,500 0.75 2,041,500 0.75
二、无限售条件流通股 269,510,330 99.25 269,510,330 99.25
其中：回购专用证券账户 1,570,330 0.58 0 0.00
三、总股本 271,551,830 100.00 271,551,830 100.00
注：本次回购出售实施前总股本数据截至2026年5月12日，上述变动情况仅为初步测算结果，暂未考虑其他因素影响，具体的股
本结构变动情况以中国证券登记结算公司深圳分公司最终登记情况为准。
四、公司管理层关于本次出售已回购股份对公司经营、财务及未来发展影响等情况的说明
公司本次出售已回购股份所得的资金，将用于补充公司流动资金，有利于提高公司资金使用效率，提升公司持续经营能力，维护
公司和投资者的利益。根据企业会计准则的相关规定，本次出售股份将作为权益的变动进行财务处理，不影响公司当期利润，不会对
公司财务、经营和未来发展产生重大影响。
五、公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东在董事会作出出售决议前六个月内买卖公司股票情况
1、2025年11月17日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期股份归属上市，公司董
事、执行副总裁、财务负责人张苑逸女士归属18,000股，执行副总裁、董事会秘书林健伟先生归属21,000股。具体内容详见《关于公
司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2025-111
45）。
2、公司于2025年11月8日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-11144），公司持股5%以上股
东富士康工业互联网股份有限公司（以下简称“工业富联”）计划自2025年12月1日至2026年2月27日以集中竞价交易方式及大宗交易
方式减持公司股份不超过8,099,445股（占公司当时剔除回购专用账户股份后总股本的3.00%）。自2026年1月8日至2026年2月10日，
工业富联通过集中竞价交易减持2,673,381股，通过大宗交易减持3,700,200股，合计减持股份6,373,581股。具体内容详见公司于202
5年11月8日、2026年1月10日、2026 年 1 月 14 日 、 2026 年 2 月 12 日 、 2026 年 3 月 3 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://w
ww.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
除上述情况外，公司其他董事、高级管理人员、持股5%以上股东在董事会作出出售已回购股份的决议前六个月内不存在直接买卖
公司股份的行为。
六、相关风险提示
1、公司将根据市场情况、公司股价情况等因素决定是否实施本次出售已回购股份计划。公司本次出售已回购股份计划存在出售
时间、数量和价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、公司本次出售已回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定。公司在本次出
售已回购股份计划实施期间，将根据相关法律法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
七、备查文件
1、第六届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/fdbce3d5-6d15-4265-b6f1-cf92bb9034dc.PDF
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2026-05-13 19:51│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第三次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议通知已于 2026 年 5 月 12 日以邮件、电话确认方式发
出。会议于 2026 年 5 月 13 日13 时 30 分以通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9名，实际出席董事9名。本次董事会
会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议，会议召集人已对此次召开紧急会议情况作出说明。会
议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会董事认真审议，做出如
下决议：
一、审议通过《关于出售公司已回购股份的议案》
根据公司《回购报告书》（公告编号：2024-02007）约定，同意公司以集中竞价方式出售已回购股份，数量不超过 1,570,330
股（占公司目前总股本的0.58%），出售期间为自《关于出售已回购股份的预披露公告》（公告编号：2026-05089）披露之日起 15
个交易日后的六个月内（即 2026 年 6月 5日至 2026年 12 月 4日）。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/e7dc0159-4033-4cdb-a3dd-5053186b0b4f.PDF
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2026-05-11 18:42│鼎捷数智（300378）：关于向香港联交所递交H股发行与上市申请并刊发申请资料的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 5月 10 日向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）
递交了发行境外上市股份（H股）并在香港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）的申请，并于同日在香港联交所网
站刊登了本次发行并上市的申请材料。该申请材料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）及香港联
交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新及修订。
鉴于本次发行并上市的认购对象将仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格
投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合境内监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该
等申请资料披露的本次发行并上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供查阅:
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108526/documents/sehk26051000199_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108526/documents/sehk26051000200.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行并上市的相关信息而作出。本公告以及公司刊登于香港联交所
网站的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行并上市的境外上市股份（H股）的要约或要约
邀请。
公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政府机关、监管机构、证券交易所的批
准、核准或备案，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况依法及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/a7e66c40-aa1b-402d-b4cd-f17e1651c400.PDF
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2026-04-30 20:10│鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会决议公告
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鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/033bfad9-9011-4333-8dd6-091288e00d1a.PDF
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2026-04-30 20:10│鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会的法律意见书
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鼎捷数智（300378）：2026年第一次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/a5f6085d-4ecf-447c-a658-382de8dbf5c3.PDF
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2026-04-28 21:41│鼎捷数智（300378）：2026年一季度报告
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鼎捷数智（300378）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/347f8c84-d373-4647-b767-842ccce5985e.PDF
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2026-04-28 21:41│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第二次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议通知已于 2026 年 4 月 21 日以邮件、电话确认方式发
出。会议于 2026 年 4 月 28 日11 时以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9名，其中董事
沈道邦先生、揭晓小女士、钱荣泽先生以通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司高级管理人
员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》的规定。经与会
董事认真审议，做出如下决议：
一、审议通过《2026 年第一季度报告》
《2026 年第一季度报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。《2026 年第一季度
报告》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1618ce86-d37b-4290-8f41-c892dac97227.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：第六届董事会第一次会议决议公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎捷数智”）第六届董事会第一次会议通知已于 2026 年 4月 22 日公司 2025
年年度股东会选举产生第六届董事会成员后，以邮件、电话确认方式发出。会议于 2026 年 4月 22 日 15时 30分以现场及通讯方式
在公司会议室举行。会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名。本次董事会会议由公司半数以上董事共同推举叶子祯先生召集并主持
，公司高级管理人员候选人列席了本次会议，叶子祯先生已在会议上对上述情况做出说明。会议的召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。经与会董事认真审议，做出如下决议
：
一、审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》
董事一致同意选举叶子祯先生（简历详见附件）为公司第六届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第
六届董事会届满为止。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》
公司第六届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，其组成成员如下：
（1）董事会战略委员会，成员为叶子祯先生、独立董事邹景文先生、孙蔼彬先生、张苑逸女士、刘波先生、沈道邦先生，其中
叶子祯先生为主任委员。
（2）董事会审计委员会，成员为独立董事刘焱女士、独立董事邹景文先生、独立董事钱荣泽先生，其中会计专业人士刘焱女士
为主任委员。
（3）董事会提名委员会，成员为独立董事邹景文先生、独立董事钱荣泽先生、独立董事刘焱女士、叶子祯先生，其中独立董事
邹景文先生为主任委员。
（4）董事会薪酬与考核委员会，成员为独立董事钱荣泽先生、独立董事刘焱女士、独立董事邹景文先生、叶子祯先生，其中独
立董事钱荣泽先生为主任委员。
上述委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会届满为止。上述人员的简历详见公司于2026年 4月2日披
露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-04041）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
公司董事会同意聘任叶子祯先生（简历详见附件）为公司总经理。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会
届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
公司董事会同意聘任张苑逸女士、刘波先生、潘泰龢先生、林健伟先生担任公司副总经理。任期三年，自本次董事会审议通过之
日起至公司第六届董事会届满为止。
上述副总经理的简历详见附件。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
公司董事会同意聘任张苑逸女士（简历详见附件）为公司财务负责人。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
公司董事会同意聘任林健伟先生（简历详见附件）为公司董事会秘书。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。林健伟先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，联系方式如下：
传真：021-51791660；
电话：021-51791699；
邮箱：digiwin-zhengquan@digiwin.com。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于聘任公司内审部负责人的议案》
公司董事会同意聘任朱佳莹女士（简历详见附件）为公司内审部负责人。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届
董事会届满为止。
本议案已经公司董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司董事会同意聘任王濛女士（简历详见附件）为公司证券事务代表。任期三年，自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董
事会届满为止。王濛女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，联系方式如下：
传真：021-51791660；
电话：021-51791699；
邮箱：digiwin-zhengquan@digiwin.com。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/f2c58ef7-1b0b-4a7c-9fbf-1b1618016c5b.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会的法律意见书
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鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/95a285d7-0ec5-471e-9c24-415c508b16b8.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会决议公告
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鼎捷数智（300378）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/764fa4cc-3cef-4347-93a9-2366d14317fb.PDF
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2026-04-22 20:56│鼎捷数智（300378）：兴业证券关于鼎捷数智2025年度跟踪报告
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保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎捷数智
保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：李海东 联系电话：021-20370631
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 注不适用
（2）列席公司董事会次数 注不适用
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 注不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 注不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 不适用
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股
票上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 不适用
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 不适用
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 不适用
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的
情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
注：该项目于 2025 年 12 月 31 日完成发行上市，2025 年 12 月 31 日上市公司未开董事会和股东会，列席股东会等重要会
议、现场检查和培训等持续督导工作将在 2026 年开展。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1．避免同业竞争的承诺 是 不适用
2．减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
3．保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
4．经营管理的相关承诺 是 不适用
5．股份限售承诺 是 不适用
6．一致行动人协议相关承诺 是 不适用
7．关于可转债发行摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施的承诺
8．关于本次可转债发行认购的承 是 不适用
诺
9．首次公开发行相关承诺 是 不适用
10．不提供财务资助、担保承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/a53bb32a-93d5-49a0-b552-3ea9e04fd795.PDF
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2026-04-14 20:02│鼎捷数智（300378）：关于聘请H股发行并上市审计机构的公告
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鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 14 日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于聘请
H股审计机构的议案》，同意聘请安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为公司在境外发行股份（H股）并申请在香港联合交
易所有限公司挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的审计机构。本议案尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，现将有关
事项公告如下：
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
1、机构信息
安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、税务和咨询
等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成
员。
2、投资者保护能力
安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在
中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）和日本金融厅（Japanese Financial Service
s Authority Agency）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
3、诚信记录
香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港
的审计业务有重大影响的事项。
二、拟聘请会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会与安永香港进行了充分了解和沟通，对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性和投资者保护能力进行
了核查。经核查，一致认为安永香港具备 H股发行并上市相关的专业能力和投资者保护能力且具备独立性，诚信状况良好，能满足公
司 H股发行并上市审计的要求。审计委员会就关于聘请H股发行并上市审计机构的事项形成了书面审核意见，同意向董事会提议聘请
安永香港为公司 H股发行并上市的审计机构。
2、董事会审议情况
公司于 2026 年 4月 14 日召开第五届董事会第二十五次会议，以 9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请 H股审计
机构的议案》。
董事会认为：安永香港具备专业胜任能力、投资者保护能力，拥有良好的诚信记录，能够在执业中保持独立性，满足公司 H股发
行并上市审计的要求。经审慎考虑，董事会同意聘请安永香港为公司 H股发行并上市审计机构，并同意将该议案提交公司 2026 年第
一次临时股东会审议。
3、生效日期
本次聘请 H 股发行并上市审计机构的事项尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效
。
三、备查文件
1、第五届董事会第二十五次会议决议；
2、第五届审计委员会第十六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/532a9453-f2de-4adb-a847-719eaeb09d06.PDF
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2026-04-14 20:01│鼎捷数智（300378）：第五届董事会第二十五次会议决议公告
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鼎捷数智（300378）：第五届董事会第二十五次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/b066c0a8-4c94-4d4f-8865-cc6eab3fdb77.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会提名委员会工作细则（草案）
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（H 股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司
董事会提名委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人
员结构，使提名委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则
》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联
合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《香港上市规则》附录C1（以下简称“《企业管治守则》”
）及《鼎捷数智股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）等有关规定，公司特设立董事会提名委员会（
以下简称“提名委员会”），并制定本工作细则。第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公司章
程（草案）》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董
事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。
第二章 提名委员会的人员组成
第三条 提名委员会由至少3名董事组成，委员由董事担任，其中独立董事（包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义
）应过半数。提名委员会中应至少有一名不同性别的董事。
第四条 提名委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责召集及主持提名委员会会议。
第五条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《
公司法》《公司章程（草案）》《香港上市规则》或本工作细则所规定的不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再
担任公司董事职务或不再适合担任委员职务（如应当具有独立董事身份的委员不再满足《香港上市规则》有关独立性的要求），该委
员自动失去委员资格。
提名委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，
且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。
提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数未满足《香港上市规则》规定时，董事会应立即根据《香港上市规则》的要
求以公告方式说明未能满足有关规定的详情及原因，并于未能满足前述规定的要求之日起三个月内根据《香港上市规则》及本工作细
则的规定予以补足，补充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。
主任委员主持委员会工作，召集并主持委员会会议。主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职责；
主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事长指定一名
独立董事委员代行主任委员职责。
第三章 提名委员会的职责权限
第六条 提名委员会的主要职责权限：
（一）至少每年检讨董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识及经验方面），协助董事会编制董事会技能表，并就任何为配
合发行人的公司策略而拟对董事会作出的变动提出建议；
（二）物色具备合适资格可担任董事的人士，并挑选提名有关人士出任董事，或就此向董事会提出建议；
（三）评核独立非执行董事的独立性；
（四）就董事委任或重新委任以及董事（尤其是主席及行政总裁）继任计划向董事会提出建议；
（五）支援发行人定期评估董事会表现。
（六）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）》规定的其他事项。
提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。第七条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事、高级
管理人员候选人提名的建议。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第四章 提名委员会的议事程序
第八条 提名委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立
董事委员主持。
第九条 提名委员会会议每年根据公司实际经营情况不定期召开会议。由两名及以上提名委员会委员提议，或者召集人认为有必
要时召开。
提名委员会会议原则上应于会议召开前三日通知全体委员并提供相关资料和信息。如因情形紧急，在不影响委员对会议审议议案
的知情权的情况下，经全体委员同意，会议通知时间可不受上述时限限制。
第十条 提名委员会委员原则上应亲自出席会议，因故不能亲自出席的可以委托其他委员代为出席并行使表决权。每一名委员最
多接受一名委员委托。
独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十一条 提名委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于
会议表决前提交给会议主持人。授权委托书须明确授权范围和期限。
第十二条 提名委员会会议的表决实行一人一票，每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员（包括未出席
会议委员）的过半数通过。第十三条 提名委员会委员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。因提名委员会委员回避无法形
成有效审议意见的，相关事项由董事会直接审议。第十四条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、高级管理人员列席会议。第十
五条 提名委员会认为必要的，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，有关费用由公司承担。
第十六条 提名委员会会议应当制作会议记录，会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。
出席会议的委员、其他董事及高级管理人员、记录人员应当在会议记录上签字确认。会议记录应当作为公司重要档案妥善保存，由证
券办公室负责保管，保存期限为十年。
第十七条 提名委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成会议决议连同相关议案报送公司董事会。
第十八条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第五章 附则
第十九条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）
》的规定执行。提名委员会应在香港联交所网站及公司网站上公开其职权范围，解释其角色以及董事会转授予其的权力。
第二十条 本工作细则有下列情形之一的应予修改，修改亦由董事会审议通过之日起生效并实施：
（一）《公司法》《上市公司治理准则》或其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（
草案）》修改后，本工作细则规定的事项与之相抵触；
（二）董事会决定修改本工作细则。
第二十一条 在本工作细则中，“以上”包括本数；“独立董事”的含义包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义。
第二十二条 本工作细则解释权归属公司董事会。
第二十三条 本工作细则由公司董事会审议通过后，自公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/a89da045-fc76-4d2b-a83b-e4e21fb24c9b.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会审计委员会工作细则（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事会审计委员会工作细则（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/d6088ba9-2801-4de6-b6ca-59df286d0604.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：股东会议事规则（草案）
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鼎捷数智（300378）：股东会议事规则（草案）。公告详情请查看附件
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：关联（连）交易管理制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：关联（连）交易管理制度（草案）。公告详情请查看附件
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度
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境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度
第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行
证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证
券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》
《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密
和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”
），结合公司情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司直接或者间接在中华人民共和国（以下简称“中国”）大陆地区以外的
国家或地区发行证券或者将证券在境外上市交易的相关活动。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括准备阶段、申请
阶段、审核/备案阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司、分公司，下同）。公司应当要求其为境外发行和上市所聘请的境内外证券公
司（以下简称“证券公司”）、证券服务机构（包括但不限于境内外律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、内
控顾问、财务顾问、行业顾问、财经公关公司、印刷商等）遵守本制度的要求。
第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司应当严格遵守中华人民共和国相关法律、法规、规范性文件的要求，增强保守
国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和
国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供、公
开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案
后方可对外提供或者公开披露。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否
属于国家机关工作秘密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经有关保密行政管理部门或者有关业务主管部门确定不
属于涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司可向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露；如有关保密行
政管理部门或者有关业务主管部门确定涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司应按本条前款规定履行批准和备案程序后再行提供
或者公开披露。涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料，未经有审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，
公司一律不得向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第六条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露其他泄露后会对国家安全或者公共
利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行相应程序。公司未严格履行相应程序的，一律不得向有关证券
公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露。
第七条 公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照国家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制
度第五条、第六条的情况向有关证券公司、证券服务机构提供书面说明。
第八条 公司经履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机构等提供涉及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对
国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，公司应与有关证券公司、证券服务机构依照《中华人民共和国保守国家秘密法
》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等法律法规，签订保密协议，明确有关证券公司、证券
服务机构等承担的保密义务和责任。
公司应要求证券公司、证券服务机构遵守我国保密及档案管理的要求，妥善保管获取的上述文件、资料。存储、处理、传输上述
文件、资料的信息系统、信息设备应当符合国家有关规定。
第九条 公司在与各证券公司、证券服务机构就公司境外发行及上市事项签订服务协议时，应当依照《中华人民共和国保守国家
秘密法》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，对各证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法作出明确的约
定。
公司与各证券公司、证券服务机构已签订的服务协议中或保密协议中关于适用法律以及各证券公司、证券服务机构承担保密义务
的约定条款与国家有关法律、法规、规范性文件的规定不符的，公司应当及时协商、修改服务协议或保密协议中的相关约定。
第十条 公司发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露
或者可能泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。
第十一条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供会计档案或会计档案复制件的，应当按照国家
有关规定履行相应程序。第十二条 在境外发行证券和上市过程中，公司应当要求和督促提供相应服务的证券服务机构将在境内形成
的工作底稿存放在境内。需要出境的，应当按照国家有关规定办理审批手续。
第十三条 境外证券监管机构及其有关主管部门提出就公司境外发行证券及上市对公司以及为提供相应服务的境内证券公司、证
券服务机构进行检查或调查取证的，公司在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门检查、调查或为配合检查、调查而提供文
件、资料前，应当经中国证监会或有关主管部门同意。
第十四条 公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证
券服务机构执行本制度的情况进行检查，各证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十五条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施
，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。对于经
公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部门报告。
第十六条 在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违反《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和
国档案法》等有关法律、法规、规范性文件的，由政府有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 公司亦应遵守在其拟上市地或上市地的其他法律、规则或要求（如适用）。本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行
政法规及《公司章程》的有关规定执行。
第十八条 本制度由董事会制定、修改，并负责解释。
第十九条 本制度经董事会审议通过之日生效，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/3a97c1e7-a2c7-4a74-8959-28d51a0ada65.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：独立董事工作制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：独立董事工作制度（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/6f21b104-5c6a-4ef9-a0c2-ca8adaff7673.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会议事规则（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事会议事规则（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/1e8b482d-4c92-4c5d-88ca-33221b61846f.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会多元化政策（草案）
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（H 股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司董事会多元化政策（草案）
（H股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为加强鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构的全面性、代表性和创新性，助力公司实现可持续发展，
根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《鼎捷数智股份有
限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本政策。
第二条 为达到可持续及平衡发展的目标，公司相信提升董事会多元化水平是达到策略性目标及可持续发展的关键元素。公司在
设定董事会组合时，会从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、种族、专业经验、技能、知
识及服务任期。公司致力于在董事会中维持至少一名女性董事，并将继续重视培养女性人才，为女性员工提供长远发展机会。所有董
事会成员委任的最终决定以用人唯才为原则，候选人评估将基于客观因素并适当顾及多元化对董事会的好处。
第三条 本政策适用于公司董事会成员的招募、选拔、培训、评估及日常管理过程，确保所有操作符合法律法规的要求，并体现
公平、公正、公开的原则。
第二章 评估因素
第四条 董事会会考虑不同因素，包括但不限于董事的性别、年龄、文化及教育背景、种族、专业工作经验、技能、知识及服务
年期。董事会的最终决定将按经选定候选人将为董事会带来的贡献及业绩而作出。
第三章 监察及汇报
第五条 董事会提名委员会（“提名委员会”）应根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则
、公司章程以及本政策规定的程序和要求履行其职责，考察及提名董事候选人。
· 1
第六条 提名委员会将定期（至少每年一次）评估本政策，以确保政策行之有效。提名委员会应制定并推行正式流程以适当地监
察本政策的落实情况。提名委员会应定期讨论并于必要时就董事会实现多元化（包括性别多元化）的相关可衡量目标达成一致并提出
改进建议，向董事会汇报以供审议及批准。
第四章 附则
第七条 本政策概要及为执行本政策而制定的任何可计量目标及达标的进度将披露于企业管治报告。
第八条 本政策未尽事宜，按国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程（草案）》及其他有关规定执行
；本政策如与国家日后颁布的法律、法规、公司股票上市地证券监管规则或经合法程序修改后的《公司章程（草案）》及其他有关规
定相抵触时，按国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程（草案）》及其他有关规定执行，并及时修订，由
董事会审议通过。第九条 本政策由公司董事会负责制定、修改和解释。
第十条 本政策经公司董事会审议通过后，自公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/1ec5e663-56ef-4421-946e-b76f27a49c71.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案）
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（H 股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核
和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、《香港上市规则》附录C1（以下简称“《企业管治守则》
”）及《鼎捷数智股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）等有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核
委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”），并制定本工作细则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公司章程（草案）》和董事会授权履行职责，
提案提交董事会审议决定。薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员
的薪酬政策与方案。
第二章 薪酬与考核委员会的人员组成
第三条 薪酬与考核委员会由至少3名董事组成，委员由董事担任，其中独立董事（包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”
的含义）应过半数。
第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责召集及主持薪酬与考核委员会会议。
第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。薪酬与考核委员会委员任期期间，如不再担
任公司董事职务或不再适合担任委员职务（如应当具有独立董事身份的委员不再满足《香港上市规则》有关独立性的要求），该委员
自动失去委员资格。
薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能
生效，且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。独立董事辞职将导致薪酬与考核委员会中独
立董事所占的比例不符合本工作细则规定，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出
辞职之日起六十日内完成补选。
薪酬与考核委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致其人数减少时，公司董事会应按本工作细则的规定尽快选举产生新的委员
。
主任委员主持委员会工作，召集并主持委员会会议。主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职责；
主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事长指定一名
独立董事委员代行主任委员职责。
第三章 薪酬与考核委员会的职责权限
第六条 薪酬与考核委员会的主要职责包括：
（一）就董事、高级管理人员的全体薪酬政策及架构，及设立正规而具透明度的程序制定薪酬计划或方案、个别执行董事及高级
管理人员的薪酬待遇（包括非金钱利益、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任的赔偿））向董事会提出建议，或（若
获公司董事会转授权）厘定个别执行董事及高级管理人员的薪酬待遇（包括非金钱利益、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职
务或委任的赔偿））；
（二）因应董事会所订企业方针及目标而检讨及批准公司管理层的薪酬建议；
（三）就非执行董事的薪酬（如适用）向董事会提出建议；
（四）检讨及批准：
1．向公司执行董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的赔偿；及
2．因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿，以确保该等赔偿与合约条款一致。若未能与合约条款一致，赔偿为公
平合理适当；
（五）确保任何董事及其联系人不得参与厘定其本身的薪酬；
（六）审阅及/或批准《香港上市规则》第十七章所述有关股份计划的事宜；
（七）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体
理由，并进行披露。第七条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬方案，须经董事会批准同意后，提交股东会审议通过后方可实
施。
第四章 薪酬与考核委员会的议事程序
第八条 薪酬与考核委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一
名独立董事委员主持。第九条 薪酬与考核委员会会议每年根据公司实际经营情况不定期召开会议。由两名及以上薪酬与考核委员会
委员提议，或者召集人认为有必要时召开。
薪酬与考核委员会会议原则上应于会议召开前三日通知全体委员并提供相关资料和信息。如因情形紧急，在不影响委员对会议审
议议案的知情权的情况下，经全体委员同意，会议通知时间可不受上述时限限制。
第十条 薪酬与考核委员会委员原则上应亲自出席会议，因故不能亲自出席的可以委托其他委员代为出席并行使表决权。每一名
委员最多接受一名委员委托。
独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第十一条 薪酬与考核委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应
不迟于会议表决前提交给会议主持人。授权委托书须明确授权范围和期限。
第十二条 薪酬与考核委员会会议的表决实行一人一票，每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员（包括
未出席会议委员）的过半数通过。
第十三条 薪酬与考核委员会委员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。因薪酬与考核委员会委员回避无法形成有效审
议意见的，相关事项由董事会直接审议。
第十四条 薪酬与考核委员会会议必要时可邀请公司董事、高级管理人员列席会议。
第十五条 薪酬与考核委员会认为必要的，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，有关费用由公司承担。
第十六条 薪酬与考核委员会会议应当制作会议记录，会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的
意见。出席会议的委员、其他董事及高级管理人员、记录人员应当在会议记录上签字确认。会议记录应当作为公司重要档案妥善保存
，由证券办公室负责保管，保存期限为十年。第十七条 薪酬与考核委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成会议决
议连同相关议案报送公司董事会。
第十八条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第五章 附则
第十九条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（草案）
》的规定执行。薪酬与考核委员会应在香港联交所网站及公司网站上公开其职权范围，解释其角色以及董事会转授予其的权力。
第二十条 本工作细则有下列情形之一的应予修改，修改亦由董事会审议通过之日起生效并实施：
（一）《公司法》《上市公司治理准则》或其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程（
草案）》修改后，本工作细则规定的事项与之相抵触；
（二）董事会决定修改本工作细则。
第二十一条 在本工作细则中，“以上”包括本数；“独立董事”的含义包含《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义。
第二十二条 本工作细则解释权归属公司董事会。
第二十三条 本工作细则由公司董事会审议通过后，自公司发行的H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/2d2114e0-1b4a-4578-adfd-25e870b479dc.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：反洗钱及经济制裁管理制度（草案）
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（H股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司
反洗钱及经济制裁管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）反洗钱、反恐怖融资工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，及
防范相关出口管制和经济制裁风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规及监管规定和《
鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，结合公司的具体情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及其控股子公司、全资子公司、分公司及纳入集团管理范围之其他经营主体。
境外子公司或地区主体在执行本制度时，除应遵循本制度外，尚应遵守所在地适用之法律法规及监管要求；如所在地规定较本制
度更为严格者，从其规定。所称“反洗钱”，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯
罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活动，依照境内
外反洗钱相关法律法规采取相关措施的行为。
本制度所称反洗钱同时包括为了预防恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产，以资金或者其他形式财产协
助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪，为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产为
恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产等恐怖融资行为以及涉税违法犯罪行为，依照相关法律法规采取相应
措施的行为。
第三条 公司各境外子公司在境外开展业务时，应当遵循驻在国家（地区）的反洗钱法律规定，协助配合驻在国家（地区）反洗
钱机构的工作，在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内严格执行本制度的有关要求。
第二章 工作机构和职能分工
第四条 董事会依照法律、法规和《公司章程》的规定，履行与反洗钱有关的职责，承担公司洗钱风险管理最终责任，是公司反
洗钱工作的最高决策机构，主要履行以下职责：
（一）确立公司洗钱风险管理文化建设目标；
（二）审定公司反洗钱基本制度；
（三）授权高级管理人员牵头负责公司洗钱风险管理；
（四）审定公司洗钱风险管理策略及审批公司洗钱风险管理的政策和程序；
（五）定期审阅公司反洗钱工作报告，及时了解公司反洗钱工作开展情况和重大洗钱风险事件及处理情况；
（六）其他相关职责。
第五条 公司董事会审计委员会承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情
况并督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建议和意见。
第六条 公司管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议，主要履行以下职责：
（一）推动洗钱风险管理文化建设；
（二）建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门和各业务部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制；
（三）拟订反洗钱基本制度和制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制；
（四）审核洗钱风险管理政策和程序；
（五）定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事会报告重大洗钱风险事件；
（六）组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制；
（七）对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理；
（八）其他相关职责。
第七条 法务部为洗钱风险管理工作牵头部门，负责推动落实各项反洗钱工作，主要履行以下职责：
（一）制定起草反洗钱内控制度、洗钱风险管理政策和程序；
（二）贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内控制度及内部检查机制；
（三）识别、评估、监测公司面临的洗钱风险，提出控制风险的措施和建议，及时向高级管理层报告；
（四）持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并
提出处理建议；
（五）指导各业务部门、子公司开展洗钱风险管理工作；
（六）组织落实名单筛查、异常交易识别及高风险事项报告的相关要求，并督导相关部门依制度规定进行上报、评估与处理；
（七）牵头配合反洗钱监管，协调配合反洗钱行政调查；
（八）组织或协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制；
（九）其他相关职责。
第八条 公司各业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，主要履行以下职责：
（一）识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向法务部报告；
（二）建立相应工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品开发、流程设计、业务管理和具体操作；
（三）以业务（含产品、服务）的洗钱风险评估为基础，完善各项业务操作流程；
（四）完整并妥善保存交易对象识别资料、交易背景资料及相关业务记录；
（五）开展或配合开展名单筛查、异常交易识别及高风险事项排查，确保相关控制措施有效落实，并按规定对高风险交易、合作
或付款安排采取暂停、提报或其他必要管控措施；
（六）配合反洗钱监管和反洗钱行政调查工作；
（七）开展业务条线反洗钱工作检查；
（八）开展业务条线反洗钱宣传和培训；
（九）配合法务部开展其他反洗钱工作。
第三章 反洗钱管理规定
第九条 为有效管理洗钱风险，公司反洗钱相关部门应按照反洗钱法律法规及监管要求履行交易对象识别、交易背景资料留存及
相关业务记录保存等管理要求。
第十条 公司根据本行业、自身反洗钱工作实践和真实数据，重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，建立与公司面临的洗
钱风险相匹配的监测标准，并根据交易对象、业务（含产品、服务）和洗钱风险变化情况及时调整。第十一条 公司严密监控各项交
易是否存有可疑活动，发现高风险交易、异常付款安排、涉及制裁名单对象或其他重大合规疑虑时，相关部门应立即暂停交易或付款
流程，并提报法务部进行评估与处理。必要时，应依公司内部报告程序升级至管理层或董事会与审计委员会。
第十二条 公司反洗钱相关部门应持续开展业务（含产品、服务）洗钱风险等级划分与持续识别工作，针对高风险业务（含产品
、服务）进行定期评估、动态调整。对于高风险业务（含产品、服务），公司反洗钱相关部门应按照相关法律法规的要求，开展进一
步的强化尽职调查措施，并结合高风险业务（含产品、服务）典型风险特征及时发布风险提示。
第十三条 公司制定并执行清晰的交易对象准入政策和程序，明确禁止建立业务关系的交易对象范围，并持续识别高风险交易对
象，对其进行定期评估、动态调整。对高风险交易对象、高风险合作安排或高风险业务往来实施强化识别、持续关注及必要之补充审
查。
第十四条 公司建立反洗钱奖惩机制，对于觉察重大可疑交易线索或防范、遏制相关犯罪行为的员工给予适当的嘉奖或表扬；对
于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管惩罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任。
第四章 制裁合规
第十五条 公司致力于识别、缓减和管理违反制裁的风险，并遵守各营运所在司法管辖区相关的经济和贸易制裁法律。制裁合规
由公司法务部门牵头负责。
第十六条 制裁风险评估
国家风险评级：根据出口管制和经济国际制裁风险情况对国家进行分类，高风险国家业务需要特殊审批。
行业风险评级：识别受出口管制和经济制裁限制的行业和敏感技术，评估产品或服务的潜在风险。
第十七条 审批流程
（一）一般业务审批
（1）低风险业务：部门负责人审批
（2）中风险业务：高级管理层审批
（3）高风险业务：董事会审批
（二）特殊审批要求
涉及敏感国家、敏感交易对象的业务需要额外审批，可能受出口管制限制的物项物品交易需要专项评估和审批。
第十八条 严禁未经审批与以下对象开展任何形式的交易：联合国安理会制裁名单上的个人和实体，美国 OFAC 特别指定国民名
单（SDN）上的个人和实体，欧盟及其他适用司法管辖区经济制裁名单上的个人和实体，其他被禁止交易的个人、组织和政权。严禁
未经评估和审批将受出口管制限制的物项交易给任何全面制裁国家或出口管制名单和经济制裁名单上的个人和实体。
第十九条 对以下交易实施严格限制：涉及敏感国家和地区的交易，涉及受出口管制限制的物项物品和技术的交易，涉及高风险
行业的交易。
第二十条 定期更新筛查出口管制和经济制裁名单和数据库，监控交易模式和异常情况，跟踪出口管制和经济制裁国际制裁政策
变化。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，依照届时有效的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定
执行。本制度与届时有效的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定不一致的，以届时有效的
法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定为准。
第二十二条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过后，自公司发行的 H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/15599de1-2fbf-4f5b-8f6b-f5c740e398c2.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：环境、社会及治理（ESG）管理办法（草案）
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（H 股发行并上市后适用）
中国·上海
二〇二六年四月
鼎捷数智股份有限公司
环境、社会及治理(ESG)管理办法（草案）（H 股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条为了进一步加强鼎捷数智股份有限公司（以下简称“公司”）ESG（环境、社会及管治）管理，积极履行 ESG 职责，推动
公司可持续发展，结合公司业务经营与市场运行实际，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规
范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、香港联合交易所有限公司《环境、社会及管
治报告指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司实际情况，
特制订本办法。
第二条本办法所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境、社会及管治方面的责任和义务，主要包括对自然
环境和资源的保护、社会责任的承担以及管治的健全和透明。
第三条本办法所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东与投资者、员工、合作伙
伴、客户、社区组织、政府及监管部门等。
第四条公司应当按照本办法的要求，积极履行 ESG 职责，系统评估公司 ESG职责的履行情况及相关风险与机遇，根据相关法律
法规的要求披露公司 ESG 报告，确保 ESG 信息披露的真实性、准确性、完整性、一致性。
第五条本办法适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司。
第二章 ESG 管理机构与职责
第六条董事会是 ESG 工作的最高决策机构，主要职责为：
（一）审议公司 ESG 战略、目标及中长期规划，并监督其执行情况，确保与公司长期愿景及股东利益相契合；
（二）审议和批准 ESG 管治架构、管理制度及 ESG 有关的重大事宜，持续关注 ESG 目标推进与完成情况；
（三）审议和批准公司的 ESG 年度报告及其他 ESG 相关信息披露文件；
（四）审议和批准公司 ESG 工作相关的其他重要事项。
第七条董事会下设战略委员会是 ESG 工作的研究机构，主要职责为：
（一）对公司 ESG 战略规划进行研究，并就相关工作向董事会提出建议；
（二）识别对公司业务具有重大影响的 ESG 相关风险和机遇，指导管理层对ESG 风险和机遇采取适当的应对措施；
（三）对公司 ESG 相关披露文件进行审阅，包括但不限于公司 ESG 年度报告、ESG 工作方案等；
（四）监督公司 ESG 目标与计划的落地执行，定期听取 ESG 工作进展汇报；
（五）董事会授予的其他职权。
第八条为具体落实公司 ESG 各项工作，公司成立 ESG 工作小组。工作小组组长由公司高级管理人员担任，核心成员应覆盖战略
、运营、环境健康安全、人力资源、财务、法务等职能部门，各部门及子公司指定专人担任 ESG 对接人，纳入工作小组组员范围。
工作小组的日常办事机构设在董事会办公室。ESG 工作小组组织协调 ESG 各项工作开展，保证信息披露及时、完整、准确。
第九条 ESG 工作小组作为 ESG 工作执行机构，核心职责包括：
（一）贯彻落实公司 ESG 战略、年度目标与计划，组织和安排各执行单位实施 ESG 相关工作，推动 ESG 目标落地；
（二）负责拟订公司 ESG 管理制度及配套实施细则，组织确定 ESG 报告边界，开展年度利益相关方沟通与重要性议题评估，并
建立和维护公司 ESG 关键绩效指标（KPI）库；
（三）负责公司 ESG 信息的收集、汇总、验证与分析，编制 ESG 相关议案，为 ESG 报告编制及信息披露提供支撑；
（四）筹备 ESG 相关会议与材料，定期向董事会战略委员会汇报 ESG 工作情况，总结 ESG 工作中的问题和成果，提出合理化
改进建议；
（五）组织内部 ESG 培训与宣传，提升全员 ESG 意识；负责与咨询、评级机构的日常沟通，跟踪 ESG 政策要求及行业发展趋
势；
（六）建立并执行 ESG 利益相关方对外沟通工作流程，必要时通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见
和建议；
（七）董事会及战略委员会授予的其他工作职责。
第十条公司可根据需要聘请第三方专业机构，为 ESG 工作提供支持，包括但不限于：协助搭建 ESG 政策框架与指标体系、提供
数据审验、进行气候情景分析、培训以及报告编制技术支持等。
第十一条 公司将履行 ESG 职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目投资决策事项的，社会效益评估及 ESG 风险与机遇分析
应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。公司鼓励投资人员在进行财务预测及估值时，将 ESG 因素与其他重要因素进行整
合，综合考虑调整各类变量，进行投资决策。
第十二条 建立健全 ESG 信息沟通机制，确保与内外部利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式
，听取利益相关方的反馈意见和建议，将相关意见纳入公司 ESG 工作改进方向，以便持续提升 ESG 工作成效。第十三条 董事会对
公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指引要求，把 ESG 相关职责纳入评价范围，识别并评估 ESG 职责相关风险，对
涉及内控缺陷事项提出改进意见。相关部门和子公司按照公司内部控制相关制度落实缺陷整改工作。
第三章 ESG 报告与信息披露
第十四条 公司应当按照本办法的要求，积极履行 ESG 职责，根据实际情况及 ESG 工作需要评估 ESG 职责的履行情况，编制 E
SG 报告并经董事会审议通过后披露。ESG 报告的编制和发布工作应遵守公司股票上市地的相关监管要求。
第十五条 ESG 报告应当覆盖对公司有实质性影响的环境、社会和管治方面的活动，所确定的报告范围适合公司整体的规模和性
质，并与公司年度财务报告合并报表范围保持一致。
第十六条 ESG 报告披露后，公司可在业绩说明会、路演等投资者关系活动中进行宣传，也可通过其他多种渠道对 ESG 报告进行
传播。
第十七条 公司董事、高级管理人员和其他知情人在公司 ESG 信息披露前，负有将该信息的知情者控制在最小范围的责任。知情
人对该信息负有严格的保密责任和义务，除法律法规规定必须报告且已明确提醒接受方负有保密义务的情形外，不得以任何方式向任
何单位和个人泄漏尚未公开的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格。
第四章 附则
第十八条 本办法未尽事宜，按适用法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司股票上市地监管规则的规定执行。本规定
如与日后颁布的适用法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地监管规则相抵触时，则按适用法律、行政法规、部门
规章、公司股票上市地监管规则执行。
第十九条 本办法由公司董事会批准及负责解释与修订。
第二十条 本办法经董事会审议通过后，自公司发行的 H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/ddc72312-22f5-454d-9c9f-9719f5f19837.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：：关于制定公司于H股发行上市后适用的《公司章程（草案）》、相关议事规则（草案
│）及部分...
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鼎捷数智（300378）：：关于制定公司于H股发行上市后适用的《公司章程（草案）》、相关议事规则（草案）及部分...。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/c5089e58-85a9-4d2d-8a8c-f84bae499c37.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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鼎捷数智（300378）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/3ff83708-48fd-4f51-a95e-f109c0a1f63a.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/68b38ec8-a81d-4237-b077-df1cb095933d.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：公司章程（草案）
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鼎捷数智（300378）：公司章程（草案）。公告详情请查看附件。
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：董事会战略委员会工作细则（草案）
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鼎捷数智（300378）：董事会战略委员会工作细则（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/fd29234a-f126-44e3-b505-5023f984958c.PDF
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2026-04-14 19:59│鼎捷数智（300378）：信息披露管理制度（草案）
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鼎捷数智（300378）：信息披露管理制度（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/3dbfc583-86c3-4fa7-a9c5-9f4d7fdd2051.PDF
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2026-04-02 00:30│鼎捷数智（300378）：2025年度环境、社会及公司治理报告
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鼎捷数智（300378）：2025年度环境、社会及公司治理报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/07e341d1-a9cf-48c4-be54-2568cdfe28ca.PDF
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2026-04-01 20:45│鼎捷数智（300378）：使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见
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兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为鼎捷数智股份有限公司（以下简称“鼎捷数智”、“公司
”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进
行委托理财的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642张，每张面值为人民币 100.00元，按面值发行，发行总额为人
民币 827,664,200.00元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00元，扣除承销及保荐费用人民币 7,476,642.00元
（不含增值税进项税）后实际收到的金额为人民币 820,187,558.00元。另扣除募集资金到账前已支付的保荐费用、律师费用、会计
师费用、资信评级费用、用于本次发行的信息披露费用、发行手续费用及其他费用等其他发行费用合计人民币4,497,503.03 元（不
含增值税进项税金额）后，实际募集资金净额为人民币815,690,054.97元。上述募集资金已于 2025年 12月 19日划至公司指定账户
，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到账情况进行审验，出具了《验资报告》[上会师报字（2025）第 1766
2号]。
公司及公司全资子公司湖州鼎捷软件有限公司已与募集资金开户银行、保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金
采取专户存储管理。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金扣除相关发行费用
后，将投资于以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总金额 拟使用募集资金
投入金额
1 鼎捷数智化生态赋能平台项目 101,121.30 68,766.42
2 补充流动资金 14,000.00 14,000.00
合计 115,121.30 82,766.42
注：上表所列投资金额为募集资金总额，未扣除发行费用。
截至本核查意见出具之日，公司募集资金到账后已使用人民币397,990,025.37 元，募集资金账户余额为人民币 422,280,820.96
元（含利息人民币 83,288.33元）。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，在募集资金投资项目的实施过程中，根据项目的实际需求，将分阶段逐步投入募集
资金，因此存在暂时闲置的募集资金。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设及公司主营业务发展的前提下，合
理利用暂时闲置的募集资金进行现金管理和利用闲置自有资金进行委托理财，可以增加资金效益，更好地实现资金的保值增值，保障
股东利益。
（二）投资品种
1、闲置募集资金投资产品品种：安全性高、流动性好、满足保本要求、产品期限最长不超过 12 个月的理财产品，包括但不限
于结构性存款、收益凭证、大额存单、协定存款等。
2、闲置自有资金投资产品品种：安全性高、流动性好的低风险理财产品。
（三）投资额度及期限
拟进行现金管理的闲置募集资金使用额度不超过人民币 4.5亿元；拟进行委托理财的闲置自有资金使用额度不超过人民币 6亿元
。使用期限自董事会审议通过之日起至 2026年年度董事会或股东会审议通过之日止。
在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
在投资期限及额度范围内，授权公司经营管理层或经营层授权人员行使相关投资决策权并签署相关文件，具体由公司财务部门负
责组织实施。
（五）资金来源
使用公司及子公司的闲置募集资金进行现金管理，闲置自有资金进行委托理财，资金来源合法合规、资金使用安排合理。
（六）关联关系说明
公司及子公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行
委托理财不会构成关联交易。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，做好信息披露工作。
（八）现金管理产品的收益分配方式
公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集
资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、可能存在相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品时，将根据资金性质选择合适的投资产品。募集资金将选择安全性高、流动性好
、满足保本要求且产品期限不得超过 12 个月的理财产品；自有资金将选择安全性高、流动性好的低风险理财产品，并明确好理财产
品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。
3、由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。
4、公司审计委员会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
1、公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行
委托理财，是在确保不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下进行，不会影响公司募集资金
投资项目的正常开展及公司日常经营，不存在变相改变募集资金用途的情形。通过适度的现金管理和委托理财，可以提高资金使用效
率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
2、公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等相关规定对
闲置募集资金现金管理和自有资金委托理财业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。
六、履行的审议程序
（一）董事会审计委员会审议情况
2026年 3月 24日，公司召开第五届审计委员会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置
自有资金进行委托理财的议案》，审计委员会认为：本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财，不
会影响公司募投项目的正常开展及公司正常运营，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。该事项符合《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运
作》等相关要求，同意本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财事项。
（二）董事会审议情况
2026年 3月 31日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自
有资金进行委托理财的议案》，同意本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财事项，并同意授权公
司经营管理层或经营层授权人员行使相关投资决策权并签署相关文件，具体由公司财务部门负责组织实施。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财事项已经公司第五届审
计委员会第十五次会议和第五届董事会第二十四次会议审议通过，履行了必要的程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
及部分闲置自有资金进行委托理财事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等
相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行及公司正常运营。公司本次使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，符合全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/e82fba98-d81a-4ffd-bafd-0f02a5096d16.PDF
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2026-04-01 20:45│鼎捷数智（300378）：2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
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兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为鼎捷数智股份有限公司（以下简称“鼎捷数智”或“公司
”）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资
金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对鼎捷数智 2025年度
募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意鼎捷数智股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕2297号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,276,642张，每张面值为人民币 100.00元，按面值发行，发行总额为人
民币 827,664,200.00元。公司本次发行的募集资金总额为人民币 827,664,200.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 7,476,642.00
元（不含增值税进项税）后实际收到的金额为人民币 820,187,558.00元。另扣除募集资金到账前已支付的保荐费用、律师费用、会
计师费用、资信评级费用、用于本次发行的信息披露费用、发行手续费用及其他费用等其他发行费用合计人民币4,497,503.03 元（
不含增值税进项税金额）后，实际募集资金净额为人民币815,690,054.97元。上述募集资金已于 2025年 12月 19日划至公司指定账
户，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到账情况进行审验，出具了《验资报告》[上会师报字（2025）第 17
662号]。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2025年 12月 31日，公司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 827,664,200.00
减：募集资金到账后支付的承销及保荐费用 7,476,642.00
收到的募集资金金额 820,187,558.00
减：支付及以募集资金置换的其他发行费用 --
减：累计投资募投项目 --
其中：以前年度累计投入 --
本年度累计投入 --
减：暂时补充流动资金 --
加：银行存款利息收入、理财收益扣除手续 2,278.30
费支出等净额
截至 2025 年 12月 31日募集资金专户金额 820,189,836.30
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护股东权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文
件及《鼎捷数智股份有限公司章程》规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用
、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募
集资金管理制度》等相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及公司全资子公司湖州鼎捷软件有限
公司于 2025年 12 月 24日与募集资金开户银行兴业银行股份有限公司上海黄浦支行、保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。此《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2025年
12月 31 日，公司均严格按照协议约定存放和使用募集资金。
（二）募集资金的储存情况
截至 2025年 12月 31日募集资金专户存储情况如下:
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额
鼎捷数智股份有限 兴业银行股份有限 216320100100419558 820,189,836.30
公司 公司上海黄浦支行
鼎捷数智股份有限 兴业银行股份有限 216320100100419439 --
公司 公司上海黄浦支行
湖州鼎捷软件有限 兴业银行股份有限 216320100100419312 --
公司 公司上海黄浦支行
合计 820,189,836.30
注：期末余额含有存款利息收入 2,278.30元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2025 年度募集资金实际使用情况详见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/fd317e47-ea68-437f-a6fe-8181dd870e6f.PDF
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2026-04-01 20:45│鼎捷数智（300378）：2025年年度审计报告
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鼎捷数智（300378）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/455f9425-ded6-4764-8643-523bdf681cfc.PDF
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2026-04-01 20:45│鼎捷数智（300378）：关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的公告
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鼎捷数智（300378）：关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-02/bd8b332f-2f10-4046-abd8-607cfccf0819.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-29│鼎捷数智：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225241800.PDF
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2026-04-02│鼎捷数智：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-02/1225073175.PDF
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2025-10-30│鼎捷数智：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224766420.PDF
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2025-08-30│鼎捷数智：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224625087.PDF
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2025-04-26│鼎捷数智：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315501.PDF
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2025-04-26│鼎捷数智：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315579.PDF
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2024-10-31│鼎捷数智：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221575749.PDF
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2024-08-10│鼎捷软件：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-10/1220835309.PDF
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2024-04-27│鼎捷软件：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219857893.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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