公司公告☆ ◇300394 天孚通信 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│天孚通信（300394）：2024年一季度报告
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天孚通信（300394）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/b241c2e9-6943-4f97-b09a-5f6cc20eac52.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年年度报告
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天孚通信（300394）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/8c43fed3-18a9-49ea-bfa5-a4f626201f19.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年年度报告摘要
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天孚通信（300394）：2023年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/f9d3ad44-8858-42e8-9680-0b412d2e4b08.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：董事会决议公告
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天孚通信（300394）：董事会决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/28711694-e1d2-413e-bec5-a7d203a6cbbf.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告
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天孚通信（300394）：关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/ba6ce9fe-515c-4cff-8f54-1e54991221bd.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
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天孚通信（300394）：关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/b8f17675-a632-482b-ba0a-ee8727751cbd.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年度监事会工作报告
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天孚通信（300394）：2023年度监事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/d96f1c5c-9cab-4e92-bb1b-319a9167b430.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，苏州天孚光通信股份有限公司
（以下简称“公司”或“天孚通信”）董事会将 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[202
0]2747 号）同意注册，公司于2021 年 1 月向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每股42.66 元，共计募
集资金人民币 785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币
8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046,732.42 元。2021 年 1 月 14 日，保荐机构华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）在按规定扣除相关费用以后已将募集资金余额划付至向公司账户。2021 年 1月 15
日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2021]B003 号），对公司截至 2021 年 1 月 14 日的募
集资金到账情况进行了审验确认。
（二）募集资金使用及结余情况
2023 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目金额 23,407.42 万元，截至2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票
募集资金实际已累计使用募集资金
41,267.88 万元，尚未使用的募集资金余额为 42,527.42 万元（包括扣除手续费的募集资金存款利息 3,470.90 万元、理财收
益 2,619.73 万元）。
二、 募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》，以及公司订立的《募集资金管理制度》的规定，2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券、
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
鉴于江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）是公司募投项目“面向5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主
体，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放募投项目的募集资金。公司、江西天孚和保
荐机构华泰联合证券与中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行“）签订了《募集资金四方监管协议》。
为更好地管理闲置募集资金，公司分别于 2022 年 5 月、2023 年 2 月，开立了募集资金理财产品专用结算账户：
户名 开户银行 账号
苏州天孚光通信股份有限公司 中国农业银行苏州高新技术产 10547601040054558
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国建设银行苏州高新技术产 32250198863600005550
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国银行苏州枫桥支行 501478922554
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理
购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户行 银行账号 存储方式 期末余额 账户类型
（万元）
浦发银行苏州姑苏支 89190078801300001115 活期存款 26.38 募 集 资 金
行 通知存款 1,155.06 专用账户
小计 1,181.44
中国银行高安支行 203750111071 活期存款 4.36 募集资金专用
定期存款 15,000.00 账户
小计 15,004.36
中国农业银行苏州高 10547601040054558 活期存款 0.05 募集资金理财
新技术产业开发区支 产品专用结算
行 小计 0.05 账户
中国银行苏州枫桥支 501478922554 活期存款 12,841.09 募集资金理财
行 产品专用结算
小计 12,841.09 账户
中国建设银行苏州高 32250198863600005550 活期存款 0.48 募集资金理财
新技术产业开发区支 理财产品 13,500.00 产品专用结算
行 小计 13,500.48 账户
合计 42,527.42 -
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
1. 募投项目资金的使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/2ddf992a-d47e-4291-9910-65eb41fc221a.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告
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天孚通信（300394）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/2ce4887f-d959-493c-a5ea-777860838416.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年度内部控制自我评价报告
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天孚通信（300394）：2023年度内部控制自我评价报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/346d4c4c-109a-43f5-8438-81a11b81c9ff.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚
通信”、“公司”或“发行人”）2020 年向特定对象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对天孚通信在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核
查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[202
0]2747 号）同意注册，公司于 2021 年 1 月向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每股 42.66 元，共计
募集资金人民币 785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币
777,046,732.42元。2021 年 1 月 14 日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）在按规定扣除相关
费用以后已将募集资金余额划付至公司账户。2021年 1 月 15 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（
苏公 W[2021]B003 号），对公司截至 2021 年 1 月 14 日的募集资金到账情况进行了审验确认。
（二）募集资金使用及结余情况
2023 年度，公司以募集资金直接投入募投项目金额 23,407.42 万元，截至2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募
集资金实际已累计使用募集资金 41,267.88 万元，尚未使用的募集资金余额为 42,527.42 万元（包括扣除手续费的募集资金存款利
息 3,470.90 万元、理财收益 2,619.73 万元）。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》，以及公司订立的《募集资金管理制度》的规定，2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券
、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
鉴于江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）是公司募投项目“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主
体，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放募投项目的募集资金。公司、江西天孚和保
荐机构华泰联合证券与中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行”）签订了《募集资金四方监管协议》。
为更好地管理闲置募集资金，公司分别于 2022 年 5 月、2023 年 2 月，开立了募集资金理财产品专用结算账户：
户名 开户银行 账号
苏州天孚光通信股份有限公司 中国农业银行苏州高新技术产 10547601040054558
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国建设银行苏州高新技术产 32250198863600005550
业开发区支行
苏州天孚光通信股份有限公司 中国银行苏州枫桥支行 501478922554
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理
购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
开户行 银行账号 存储方式 期末余额 账户类型
（万元）
89190078801300001115 活期存款 26.38
浦发银行苏州姑 通知存款 1,155.06 募集资金专
苏支行 小计 1,181.44 用账户
中国银行高安支 203750111071 活期存款 4.36 募集资金专
行 定期存款 15,000.00 用账户
小计 15,004.36
中国农业银行苏 10547601040054558 活期存款 0.05 募集资金理
州高新技术产业 财产品专用
开发区支行 小计 0.05 结算账户
中国银行苏州枫 501478922554 活期存款 12,841.09 募集资金理
桥支行 财产品专用
小计 12,841.09 结算账户
中国建设银行苏 32250198863600005550 活期存款 0.48 募集资金理
州高新技术产业 理财产品 13,500.00 财产品专用
开发区支行 小计 13,500.48 结算账户
合计 42,527.42 -
三、2023年度募集资金使用情况
（一）募投项目资金的使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/5effd36f-7185-4bd1-8997-60fe3aabffb7.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年年度财务报告
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天孚通信（300394）：2023年年度财务报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/fed484d5-861e-4c7f-87e8-c69821395b6e.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：监事会关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单的核查意见
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苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律、法规及规范性文件以及公
司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及公司章程的有关规定，对公司 2021 年限制
性股票激励计划第三个归属期激励对象名单进行审核，现发表核查意见如下：
本次拟归属的 181 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《激励计划（草案
）》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作
为公司本次激励计划对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的第三个归属期归属条件已经成就。
监事会同意为本次符合条件的 181 名激励对象办理归属，对应的限制性股票的归属数量为 80.7624 万股。上述事项符合相关法
律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/fb44e739-6185-49d8-a252-7053fd6b7036.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：2023年年度报告披露提示性公告
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苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 18日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次
会议审议通过了《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》。
为使投资者全面了解 2023年度公司的经营情况和财务状况，公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》于 2024年 4月
22日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网站 http://www.cninfo.com.cn）进行披露，请投资者注意
查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/16c67b14-3db3-4ef4-918b-8df110f53d84.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：募集资金存放与使用情况鉴证报告（2023年度）
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天孚通信（300394）：募集资金存放与使用情况鉴证报告（2023年度）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/0a1ee14c-5da9-4426-be82-314912e1bab6.PDF
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2024-04-22 00:00│天孚通信（300394）：华泰联合证券有限责任公司关于公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”、“公司”或
“发行人”）2020 年向特定对象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求
，华泰联合对苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下：
一、天孚通信内部控制的基本情况
（一）内部控制环境
天孚通信自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部
控制制度。
公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管
理部门。公司各职能部门能够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效
的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。
公司设立监事会，代表全体股东监督董事会对企业的管理。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬委员会
等四个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬委员会中独立董事占多数，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、
监督和核查工作。
（二）内部控制制度
1、公司已建立、健全包括重大投资决策、重要财务决策在内的内部控制制度；建立了包括《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《监事会议事规则》《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》等公司治理制
度；目前公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2名；监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；薪酬与考核委员会
由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名；战略委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名；提名委员会由 3 名董事组成，其中独
立董事 2 名；审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。根据《公司章程》、“三会”议事规则、各专门委员会实施细则
等制度的规定，公司董事会、监事会、董事会各专门委员会依法履行的职责完备、明确。公司能够按照有关法律法规和公司章程的规
定按期召开“三会”；“三会”文件完备并已归档保存；融资等重大事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；
监事会基本能够正常发挥作用，具备一定的监督手段；董事会下设的专门委员会基本能够正常发挥作用；“三会”决议的实际执行情
况良好。
2、公司已制定了《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》等内部管理制度，建立了包括决策程序、业务管理、绩效考核
、生产安全、劳动保护、环境保护等在内的一系列较完备的管理制度体系，董事会能够按照公司章程及内部管理体系的相关规定履行
职责，经营层能够较好地执行董事会的各项决策并按照内部管理体系的规定有效运作，显示发行人已经建立了积极的控制机制。
（1）对外投资
公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。公司在《公司章程》、《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。
公司在 2023 年度发生的对外投资主要为向控股子公司增资，具体如下：
2023 年 3 月，公司与邹支农先生对公司控股子公司苏州天孚之星科技有限公司（以下简称“天孚之星”）进行同比例增资，将
天孚之星注册资本由 3,000万元人民币增加至 20,100 万元人民币。该事项构成对外投资，已于 2023 年 3 月17 日经第四届董事会
第十次临时会议审议通过。
2023 年 9 月，公司与邹支农先生对天孚之星进行同比例增资，将天孚之星注册资本由20,100万元人民币增加至 35,100万元人
民币。该事项构成对外投资，已于 2023 年 8 月 23 日经第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，并于
2023 年 9 月 11 日经 2023 年第二次临时股东大会审议通过。
除上述对外投资外，公司在 2023 年度不存在其他对外投资情况。
（2）对外担保
公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司按照有关法律、行政法规、部门规章以
及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。
公司在 2023 年度没有发生对外担保的事项。
（3）关联交易
为规范公司关联交易行为、保证关联交易的公允性，公司制订了《关联交易决策制度》，从制度上规范了关联交易行为。公司关
联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不存在损害公司和其他股东的利益。按照有关法律、行政
法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审
议程序和回避表决要求。
公司在 2023 年度发生的重大关联交易事项为向控股子公司增资暨关联交易，具体如下：
2023 年 3 月，公司与邹支农先生对公司控股子公司苏州天孚之星科技有限公司（以下简称“天孚之星”）进行同比例增资，将
天孚之星注册资本由 3,000万元人民币增加至 20,100 万元人民币。该事项构成关联交易，已于 2023 年 3 月17 日经第四届董事会
第十次临时会议审议通过。
2023 年 9 月，公司与邹支农先生对天孚之星进行同比例增资，将天孚之星注册资本由20,100万元人民币增加至 35,100万元人
民币。该事项构成关联交易，已于 2023 年 8 月 23 日经第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，并于
2023 年 9 月 11 日经 2023 年第二次临时股东大会审议通过。
除上述关联交易外，公司在 2023 年度不存在其他重大关联交易。
（三）内部控制监督
1、内部审计的有关情况
公司制定了《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计制度》等内部控制工作规章制度，在董事会下设审计委员会，公司审计
部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计、督查
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