公司公告☆ ◇300402 宝色股份 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：2024年三季度报告
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宝色股份（300402）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：华泰联合证券有限责任公司关于宝色股份部分募投项目变更、终止的核查意见
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宝色股份（300402）：华泰联合证券有限责任公司关于宝色股份部分募投项目变更、终止的核查意见。公告详情请查看附件。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：第六届监事会第四次会议决议公告
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宝色股份（300402）：第六届监事会第四次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：第六届董事会第五次会议决议公告
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宝色股份（300402）：第六届董事会第五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：2024年第三季度报告披露提示性公告
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南京宝色股份公司（以下简称“公司”）于2024 年 10 月 21 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2024年
第三季度报告的议案》。
为了使投资者能全面了解本公司的经营成果及财务状况，公司《 2024 年第三季度报告》于 2024 年 10 月 23 日在中国证监会
指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：关于聘任2024年度会计师事务所的公告
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特别提示：
1、拟聘任会计师事务所：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛”或“希格玛会计师事务所”）。
2、原聘任会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）。
3、拟变更会计师事务所原因：鉴于大华会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印
发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，经公司履行选聘程序后，
拟聘任希格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担年度财务报表审计及内控审计工作，聘期一年。
4、公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并
确认无异议。公司董事会及董事会审计委员会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，该事项尚需提交公司股东大会审议。
5、公司本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》
（财会【2023】4号）的规定。
南京宝色股份公司（以下简称“公司”）于2024年10月21日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过
了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》，同意聘任希格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担年度财务报表审计
及内控审计工作，聘期一年，该议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟选聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
历史沿革和成立日期：希格玛是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大
型综合性会计师事务所。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会[2013]28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6
月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛登记设立。
首席合伙人：曹爱民
截至2023年12月31日合伙人数量：51人
截至 2023年12月31日注册会计师人数：259人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：120人
2023年度业务总收入：47,663.24万元
2023年度审计业务收入：39,834.14万元
2023年度证券业务收入：12,808.66万元
2023年度上市公司审计客户家数：35家
主要行业：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。
本公司同行业上市公司审计客户家数：19家
2、投资者保护能力
2023年末，希格玛购买的职业保险累计赔偿限额1.20亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的
相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任
的情况。
3、诚信记录
希格玛近三年无因执业行为受到刑事处罚和纪律处分，受到行政处罚3次、监督管理措施6次、自律监管措施2次和纪律处分1次。
18名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施6次、自律监管措施1次和纪律处分1次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：黄朝阳先生，现任希格玛合伙人、部门副经理，2010年12月取得中国注册会计师执业资格，有13年以上的执业经验
。2009年开始在希格玛执业，历任项目经理、高级项目经理、部门副经理、合伙人，2017年开始从事上市公司审计的专业服务工作，
最近三年签署上市公司审计报告3份。
签字注册会计师：左冬声先生，2020年3月取得中国注册会计师执业资格，有3年以上的执业经验。2019年开始在希格玛执业，历
任审计人员、项目经理。2020年开始从事上市公司审计的专业服务工作。
项目质量控制复核人：李波女士，现任希格玛高级合伙人、总经理助理，1998年9月取得中国注册会计师执业资格，有20年以上
的执业经验。2004年开始在希格玛执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，2011年开始从事上市公司审计的专业服务
工作，最近三年签署上市公司审计报告5份。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措
施和纪律处分。
3、独立性
希格玛及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
（1）审计费用定价原则：审计费用是根据公司的业务规模、所处地区和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审
计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
（2）审计费用情况：2024 年度审计费用合计为 43.30 万元，其中年度财务报表审计费用为 29.60 万元，年度内部控制审计费
用为 13.70 万元。公司 2023 年度审计费用为 42.00 万元，本期审计费用较上期审计费用增加 1.30 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为大华会计师事务所，该所已连续5年为公司提供审计服务，对公司2023年度财务报告及内部控制进行审
计出具了标准无保留意见的审计报告及内控鉴证报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务
所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
鉴于大华会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘
会计师事务所管理办法》有关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，经公司履行选聘程序后，拟聘任希格玛为公司2024 年度审
计机构，承担年度财务报表审计及内控审计工作。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本次变更事项并确认无异议。前
后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他规定要求，积
极做好沟通及配合工作。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况及审查意见
公司第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》。审计委员会认为：希格玛
会计师事务所在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面均符合监管规定，能够满足公司相关审计工作
的要求；本次会计师事务所的聘任程序合法合规，符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，同意聘任希
格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担年度财务报表审计及内控审计工作，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于2024年10月21日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》。董事会认为：
希格玛会计师事务所具备从事证券服务业务资格，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均符合相关规定，能够满足
公司相关审计工作的要求；本次会计师事务所的聘任程序合法合规，符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关
规定，同意聘任希格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担年度财务报表审计及内控审计工作，聘期一年，并同意将该事项
提交公司股东大会审议。
（三）监事会审议情况
公司于2024年10月21日召开第六届监事会第四次会议审议通过了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》。监事会认为：
希格玛会计师事务所在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面均符合相关规定，能够满足公司相关审
计工作的要求；本次会计师事务所的聘任程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
监事会同意聘任希格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担公司年度财务报表审计及内控审计工作，并同意将该事项提交公
司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第六届董事会第五次会议决议；
2、第六届监事会第四次会议决议；
3、第六届董事会审计委员会第四次会议决议；
4、拟聘任会计师事务所基本情况的说明及其相关资质文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-22/6628ad0b-7d0c-478d-a737-00164e91faad.PDF
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：关于部分募投项目变更、终止的公告
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宝色股份（300402）：关于部分募投项目变更、终止的公告。
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2024-10-23 00:00│宝色股份（300402）：关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告
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宝色股份（300402）：关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-22/948d9270-d24e-4d5e-907a-521e78b4d110.PDF
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2024-08-26 18:24│宝色股份（300402）：华泰联合证券有限责任公司关于宝色股份2024年半年度跟踪报告
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保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝色股份
保荐代表人姓名：阎洪霞 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：李晓桐 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 已事前审阅相关文件，未亲自列席
（2）列席公司董事会次数 已事前审阅相关文件，未亲自列席
（3）列席公司监事会次数 已事前审阅相关文件，未亲自列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，仅对募集资金进行核查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
项目 工作内容
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 4 月 25 日
（3）培训的主要内容 董监高规范运作、近期资本市场政策及监管形
势介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首发时股份减持承诺 是 不适用
2．关于同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺
3．2022 年度向特定对象发行股票股份限 是 不适用
售承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
4．2022 年度向特定对象发行股票摊薄即 是 不适用
期回报填补措施的承诺
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 报告期内，公司未被中国证监会和深圳证
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 券交易所采取监管措施，本保荐人亦未因
整改情况 该项目被中国证监会和深圳证券交易所采
取监管措施
3．其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/9b459ce3-49e6-4f6f-84d5-e3116b3c839b.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：2024年半年度报告摘要
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宝色股份（300402）：2024年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-21/88eaf1b0-6f3d-4fc8-bc45-4901dbde6bb8.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：2024年半年度报告
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宝色股份（300402）：2024年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-21/ff2176b1-d01d-4a52-90e3-15ccee79acc3.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：合规管理办法（2024年8月）
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宝色股份（300402）：合规管理办法（2024年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-22/9a062b15-f599-4056-8c78-6bbc72c40e00.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：华泰联合证券有限责任公司关于宝色股份新增2024年度日常关联交易预计的核查意见
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宝色股份（300402）：华泰联合证券有限责任公司关于宝色股份新增2024年度日常关联交易预计的核查意见。
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：关于新增2024年度日常关联交易预计的公告
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宝色股份（300402）：关于新增2024年度日常关联交易预计的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-21/a0282a33-0291-445b-a810-e61584de242d.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：监事会决议公告
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宝色股份（300402）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-22/5f796c4f-1720-44cb-a7e4-27efb806f3ec.PDF
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2024-08-22 00:00│宝色股份（300402）：2024年半年度报告披露提示性公告
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南京宝色股份公司（以下简称“公司”）于2024年8月20日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过
了公司2024年半年度报告及摘要。为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2024年半年度报告》《20
24年半年度报告摘要》于2024年8月22日在中国证监会指定的创业
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