公司公告☆ ◇300407 凯发电气 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-16 19:08 │凯发电气（300407）：凯发电气2026年第二次临时股东会法律意见书 │
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│2026-10-16 19:08 │凯发电气（300407）：凯发电气2026年第二次临时股东会决议公告 │
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│2026-10-16 17:06 │凯发电气（300407）：以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见 │
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│2026-10-16 17:06 │凯发电气（300407）：关于以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：凯发电气关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍暨增持计划进展的公告 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：凯发电气关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划管理办法 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：2026年员工持股计划（草案）之法律意见书 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：第七届董事会第四次会议决议公告 │
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│2026-10-01 00:00 │凯发电气（300407）：董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年员工持股计划相关事项的审核意见 │
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2026-10-16 19:08│凯发电气（300407）：凯发电气2026年第二次临时股东会法律意见书
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北京中伦文德（天津）律师事务所
关于天津凯发电气股份有限公司
2026 年第二次临时股东会之法律意见书天津凯发电气股份有限公司：
北京中伦文德（天津）律师事务所（以下简称“本所”）接受天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”或“公司”）
委托，委派本所律师出席了公司 2026 年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《规则》”）、公司章程及其他相关法律、法规和规范性文件的规定
，对公司本次股东会的有关事项进行见证并出具法律意见书。本《法律意见书》仅供凯发电气 2026 年第二次临时股东会之目的使用
。本所律师同意将本《法律意见书》随凯发电气本次股东会其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件进行了审查和验证，现出具如下法律
意见。
一、本次股东会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司分别于 2026 年 9月 30 日在中国证监会指定的信息披露网站发布了《天津凯发电气股份有限公司关于召
开 2026 年第二次临时股东会的通知》（公告编号：公告编号：2026-075）。
本次股东会现场会议于：2026 年 10 月 16 日 14:00 在天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15 号公司会议室
如期召开，会议由公司董事长孔祥洲先生主持。
本次股东会通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2026 年 10 月16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 10 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》公司章程及其他法律、法规的规定。
二、出席本次股东会人员的资格、召集人资格
通过现场和网络投票的股东 61 人，代表股份 117,591,632 股，占公司有表决权股份总数的33.9429%。其中：通过现场投票的
股东3人，代表股份54,203,280股，占公司有表决权股份总数的 15.6458%。通过网络投票的股东 58 人，代表股份 63,388,352 股，
占公司有表决权股份总数的 18.2971%。
中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5％以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况
：通过现场和网络投票的中小投资者56人，代表股份5,009,880股，占公司有表决权股份总数的 1.4461%。其中：通过现场投票的中
小投资者 1人，代表股份 100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0000%。通过网络投票的中小投资者 55 人，代表股份 5,009,780
股，占公司有表决权股份总数的 1.4461%。
本次股东会由公司董事会召集。公司部分董事、高级管理人员出席、列席了本次股东会的现场会议。
经本所律师审查认为，出席本次股东会人员的资格及召集人资格符合《公司法》《规则》公司章程及其他有关法律、法规的规定
，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效。
三、本次股东会审议事项
本次股东会审议了以下议案：
1.《2026 年员工持股计划（草案）及其摘要》；
2.《2026 年员工持股计划管理办法》；
3.《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划相关事项的议案》。
本所律师认为，本次股东会审议的事项，与公司关于召开本次股东会通知公告中列明的事项一致，符合相关法律、法规和规范性
文件的规定。
四、本次股东会的表决程序、表决结果
本次股东会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
出席本次股东会现场会议的股东及授权代表以记名表决的方式对会议通知中列明的事项进行了表决，并当场宣布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所系统提供的网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票
总数和统计数。
本次股东会主持人分别宣布了现场投票表决结果、网络投票表决结果以及现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果，表决
情况具体如下。
1.审议通过《2026 年员工持股计划（草案）及其摘要》。总表决情况：
同意 117,333,932 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据投票表决结果，本议案通过。
2.审议通过《2026 年员工持股计划管理办法》。
总表决情况：
同意 117,333,932 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据投票表决结果，本议案通过。
3.审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划相关事项的议案》。
总表决情况：
同意 117,333,932 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据投票表决结果，本议案通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果符合《公司法》《规则》公司章程及其他法律、法规的规定。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规及公司章程的规定，本次股东会召集人资格合法有效，出席会
议人员资格合法有效，股东会的表决程序合法有效、表决结果合法有效，本次股东会通过的有关决议合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/ea5aad2d-af65-4a97-95b3-b39ba3fef9c7.PDF
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2026-10-16 19:08│凯发电气（300407）：凯发电气2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现变更议案及否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议。
3、本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”） 2026年第二次临时股东会会议通知的公告（公告编号 2026-075）已于 2026
年 9月 30日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体。
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年 10月 16日（星期五）下午 14:00
2、现场会议召开地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路15号公司二楼会议室
3、会议时间：
现场会议召开时间：2026年 10月 16日（星期五）下午 14:00
网络投票时间：2026年 10月 16日
通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2026 年 10 月 16 日上午9:15—9:25 ，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2026年10月16日上午9:15—15:00期间的任意时间。
4、召集人：公司董事会
5、主持人：董事长孔祥洲先生
6、公司部分董事、高级管理人员及见证律师出席、列席会议。
7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 61人，代表股份 117,591,632股，占公司有表决权股份总数的 33.9429%。
其中：通过现场投票的股东 3人，代表股份 54,203,280股，占公司有表决权股份总数的 15.6458%。
通过网络投票的股东 58人，代表股份 63,388,352股，占公司有表决权股份总数的 18.2971%。
中小投资者出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小投资者 56人，代表股份 5,009,880股，占公司有表决权股份总数的 1.4461%。
其中：通过现场投票的中小投资者 1人，代表股份 100股，占公司有表决权股份总数的 0.0000%。
通过网络投票的中小投资者 55人，代表股份 5,009,780股，占公司有表决权股份总数的 1.4461%。
二、议案审议表决情况
与会股东及授权代表以现场投票和网络投票方式进行了表决，具体议案表决结果如下：
议案一：审议《2026 年员工持股计划（草案）及其摘要》
总表决情况：
同意 117,333,932股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据表决结果，议案通过。
议案二：审议《2026 年员工持股计划管理办法》
总表决情况：
同意 117,333,932股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据表决结果，议案通过。
议案三：审议《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划相关事项的议案》
总表决情况：
同意 117,333,932股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 257,100股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.2186%；弃权 600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0005%。
中小投资者总表决情况：
同意 4,752,180 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的94.8562%；反对 257,100股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 5.1319%；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权
股份总数的 0.0120%。
根据表决结果，议案通过。
三、律师出具的法律意见
北京中伦文德（天津）律师事务所指派苏妍红律师、张畅律师出席了本次股东会，进行现场见证并出具法律意见书，法律意见书
认为：“公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规及公司章程的规定，本次股东会召集人资格合法有效，出席会议人员资格
合法有效，股东会的表决程序合法有效、表决结果合法有效，本次股东会通过的有关决议合法有效。”
四、备查文件
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
2、法律意见书；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/bf4999e0-32c4-44e4-8412-1e7627361192.PDF
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2026-10-16 17:06│凯发电气（300407）：以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见
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方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯
发电气”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯发电气以简
易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
（一）本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，新增股份于 2026年 4月 20日在深圳证券交易所上市
。股票限售期为自本次发行股份上市之日起 6个月。本次发行后，公司总股本由 320,040,493股增加至 346,287,212股。
（二）本次股份发行后公司股本变动情况
公司于 2025年 11月 20日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件成就的议案》，并于 2025 年 12月办理了第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期第一批次归属股份的登记工
作，其中董事王勇先生、董事、总经理王传启先生、副总经理杨翔先生为避免可能触及短线交易，公司对王勇先生、王传启先生、杨
翔先生授予的第一个归属期的股票归属事宜暂缓办理。2026 年 6月，公司办理了第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一
个归属期第二批次归属股份的登记工作。2026年 6月 29日，公司第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期第二批
次归属股票上市流通，归属股票数量 152,000 股，归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票
除上述情形外，自本次发行完成后至今，公司未发生其他导致股本数量变化的情形。截至 2026 年 10 月 12日，公司总股本为
346,439,212 股，其中有限售条件股份数量为 90,666,736 股，占公司总股本的 26.17%；无限售条件的股份数量为 255,772,476股
，占公司总股本的 73.83%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东共计 6名，上述股东均承诺：本次认购所获股份自其上市之日起 6个月内不进行转让。本次
发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增加的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按中国证监会
及深交所的有关规定执行。
（二）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 6名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2026年 10月 20日（星期二）。
（二）本次解除限售的股份数量为 26,246,719股，占公司总股本的 7.5761%。（三）本次解除股份限售的股东人数共计 6名，
涉及 77个证券账户，具体涉及情况如下：
序 认购对象名称 所持限售股份总数 本次解除限售数 本次解除限售股份占公
号 （股） 量（股） 司总股本的比例
1 宜昌夷陵润发投资合伙 13,123,359 13,123,359 3.7881%
企业（有限合伙）
2 兴证全球基金管理有限 6,264,216 6,264,216 1.8082%
公司
3 诺德基金管理有限公司 3,718,289 3,718,289 1.0733%
4 丁志刚 1,312,335 1,312,335 0.3788%
5 财通基金管理有限公司 953,630 953,630 0.2753%
6 王玉强 874,890 874,890 0.2525%
合计 26,246,719 26,246,719 7.5761%
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
股份性质 本次限售股份 本次变动 本次限售股份
上市流通前 数量 上市流通后
股数(股) 比例(%) （股） 股数(股) 比例(%)
一、限售条件流通股/非 90,666,736 26.17 -26,246,719 64,420,017 18.59
流通股
二、无限售条件的流通股 255,772,476 73.83 26,246,719 282,019,195 81.41
三、总股本 346,439,212 100.00 - 346,439,212 100.00
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。本次变动前的数据以公司截至 2026年 10月 12
日的总股本为依据计算，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《
证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份有关的信息披露真实
、准确、完整。
综上，保荐机构对凯发电气本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/ad196458-866c-403d-af01-8271cd018d9b.PDF
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2026-10-16 17:06│凯发电气（300407）：关于以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告
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特别提示：
1、本次解除限售股份为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”）以简易程序向特定对象发行的股份，
本次解除限售股东共计 6名，共涉及 77个证券账户，解除限售的股份数量为 26,246,719股，占公司总股本的 7.5761%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2026年 10月 20日（星期二）。
一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
（一）本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，新增股份于 2026年 4月 20日在深圳证券交易所上市
。股票限售期为自本次发行股份上市之日起 6个月。本次发行后，公司总股本由 320,040,493股增加至 346,287,212股。
（二）本次股份发行后公司股本变动情况
公司于 2025年 11月 20日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件成就的议案》，并于 2025年 12月办理了第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期第一批次归属股份的登记工作
，其中董事王勇先生、董事、总经理王传启先生、副总经理杨翔先生为避免可能触及短线交易，公司对王勇先生、王传启先生、杨翔
先生授予的第一个归属期的股票归属事宜暂缓办理。2026年 6月，公司办理了第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归
属期第二批次归属股份的登记工作。2026年 6月 29日，公司第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期第二批次归
属股票上市流通，归属股票数量 152,000股，归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。
除上述情形外，自本次发行完成后至今，公司未发生其他导致股本数量变化的情形。截至 2026年 10月 12日，公司总股本为 34
6,439,212股，其中有限售条件股份数量为 90,666,736 股，占公司总股本的 26.17%；无限售条件的股份数量为 255,772,476股，占
公司总股本的 73.83%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次解除限售股东共计 6名，共涉及 77 个证券账户，分别为宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合伙）、兴证全球基金管
理有限公司、诺德基金管理有限公司、丁志刚、财通基金管理有限公司、王玉强。上述股东均承诺：本次认购所获股份自其上市之日
起 6个月内不进行转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增加的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定
。限售期结束后按中国证监会及深交所的有关规定执行。
（二）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 6名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2026年 10月 20日（星期二）。
（二）本次解除限售的股份数量为 26,246,719股，占公司总股本的 7.5761%。
（三）本次解除股份限售的股东人数共计 6名，6名认购对象对应 8个证件号码（持有人对象数量 8），涉及 77个证券账户，具
体涉及情况如下：
序 认购对象名称 证件号码 所持限售股 本次解除限 本次解除
号 份总数（股） 售数量（股） 限售股份
占公司总
股本的比
例
1 宜昌夷陵润发 91420506MAK5FCEH0Q 13,123,359 13,123,359 3.7881%
投资合伙企业
（有限合伙）
2 兴证全球基金 兴全证基(2020)2894 6,264,216 6,264,216 1.8082%
管理有限公司 兴业证基(2010)1068
913100007550077618
3 诺德基金管理 91310000717866186P 3,718,289 3,718,289 1.0733%
有限公司
4 丁志刚 320211********1936 1,312,335 1,312,335 0.3788%
5 财通基金管理 91310000577433812A 953,630 953,630 0.2753%
有限公司
6 王玉强 372324********6715 874,890 874,890 0.2525%
合计 26,246,719 26,246,719 7.5761%
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
股份性质 本次限售股份 本次变动 本次限售股份
上市流通前 数量 上市流通后
股数(股) 比例(%) （股） 股数(股) 比例
(%)
一、限售条件流通股/ 90,666,736 26.17 -26,246,719 64,420,017 18.59
非流通股
二、无限售条件的流通 255,772,476 73.83 26,246,719 282,019,195 81.41
股
三、总股本 346,439,212 100.00 - 346,439,212 100.00
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。本次变动前的数据以公司截至 2026年 10月 12
日的总股本为依据计算，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《
证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求。截至核查意见出具日，公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准
确、完整。
综上，保荐机构对凯发电气本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、解除限售股份申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、有关股东所作出的承诺及其履行情况；
5、方正证券承销保荐有限责任公司关于天津凯发电气股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流
通的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/cab148f6-baa5-4b9c-b1f0-2913e8c0da74.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍暨增持计划进展的公告
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凯发电气（300407）：凯发电气关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍暨增持计划进展的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/b7e0d485-5a6f-432e-a596-e57f830b8cb6.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 10月 16日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 10月 16日 9:15-9:25，9:30-11:30，13
:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 10月 16日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 10月 12日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日 2026年 10月 12日下午收市时在中国结算深
圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15号公司二楼会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 2026年员工持股计划（草案）及其 非累积投票提案 √
摘要
2.00 2026年员工持股计划管理办法 非累积投票提案 √
3.00 关于提请股东会授权董事会办理公 非累积投票提案 √
司 2026年员工持股计划相关事项的
议案
1、以上议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过，相关内容见公司于 2026年 9月 30日在巨潮资讯网（http://www.cnin
fo.com.cn/）上发布的相关公告。
2、上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公
司董事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
3、具体内容详见公司指定信息披露媒体披露的内容。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人身份证明和法人股东账户卡、持股
凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东单位的法定代
表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡、持股凭证进行登记。
（2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账
户卡和授权委托书、持股凭证进行登记。
（3）股东可凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，股东信函登记以当地邮戳为准。传真或信函在 2026年 10月 14日 16:00
前送达或传真至公司证券部，不接受电话登记。
2、登记时间：2026年 10月 13日上午 9:00至 11:30，下午 14:00至 16:00
2026年 10月 14日上午 9:00至 11:30，下午 14:00至 16:003、登记地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路
15号天津凯发电气股份有限公司证券部，邮编：300392（如通过信函方式登记，信封上请注明“2026年第一次临时股东会”字样）
。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、联系方式
联系人：王瑞瑾、张磊
电话：022-60128018
传真：022-60128001-8049
电子邮件：zhengquan@keyvia.cn
联系地址：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15号凯发电气证券部
6、本次股东会现场会议会期半天，出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第七届董事会第四次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/7b2fd4af-25ea-4bcb-8001-cb9a8023f162.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划管理办法
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凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/ddd52c92-7fdb-4d55-a7fa-b541dc70d2ef.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：2026年员工持股计划（草案）之法律意见书
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凯发电气（300407）：2026年员工持股计划（草案）之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/3dce787a-7b82-463d-97ce-5a55180f6727.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：第七届董事会第四次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于 2026年 9月 29日以现
场结合通讯方式召开。本次会议应出席 9人，公司董事长孔祥洲先生、董事王传启先生因公出差未能出席会议，实际出席 7人，本次
会议由过半数以上董事共同推举副董事长王伟先生主持会议，独立董事杜至刚先生、丁振华先生、徐泓女士以通讯方式出席会议。
本次会议通知已于 2026年 9月 27日以电子邮件方式送达全体董事。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及
《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《2026 年员工持股计划（草案）及其摘要》
为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；进一步改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，促进公司长期、
持续、健康发展；充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发
展活力。公司根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，拟定了《天津凯发电气股份有限公司 2026年员工持
股计划（草案）》及其摘要，拟实施 2026年员工持股计划。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。其中，关联董事苏光辉回避表决。议案通过。
本议案需提交股东会审议。关联股东在股东会审议该议案时回避表决。
二、审议通过《2026 年员工持股计划管理办法》
为规范公司 2026年员工持股计划的实施，确保员工持股计划有效落实，公司根据有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《
公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了《2026年员工持股计划管理办法》。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。其中，关联董事苏光辉回避表决。议案通过。
本议案需提交股东会审议。关联股东在股东会审议该议案时回避表决。
三、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划相关事项的议案》
为保证公司 2026年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）顺利实施，董事会拟提请股东会授权董事会办理本次员工
持股计划相关事宜，包括但不限于以下有关事项：
1、授权董事会负责拟定和修改本次员工持股计划；
2、授权董事会实施本次员工持股计划；
3、授权董事会办理本次员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消计划持有人的资格
、提前终止本次员工持股计划；
4、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
5、授权董事会办理本次员工持股计划所涉及证券、资金账户相关手续以及股票的购买、过户、登记、锁定、归属的全部事宜；
6、授权董事会对本次员工持股计划草案作出解释；
7、授权董事会变更本次员工持股计划的参加对象及确定标准；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划有关的合同及相关协议文件；
9、本次员工持股计划经股东会审议通过后，若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本员工持股计划进
行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权自本次员工持股计划草案经公司股东会审议通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。其中，关联董事苏光辉回避表决。议案通过。
本议案需提交股东会审议。关联股东在股东会审议该议案时回避表决。
四、审议通过《关于提请召开 2026 年第一次临时股东会的议案》
公司定于 2026年 10月 16日下午 2:00于公司会议室召开 2026年第一次临时股东会，审议上述需提交股东会审议的议案
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
议案通过。
五、备查文件
1、第七届董事会薪酬与考核委员会 2026年第一次会议决议；
2、第七届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/064349a9-cd80-4377-9cf4-73988bc875ef.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年员工持股计划相关事项的审核意见
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》（以下简称“《指导意见》”）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“
《监管指引第 2号》”）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2026 年员工持股计划（以下简称“本次
员工持股计划”）相关事项发表意见如下：
1、公司 2026 年员工持股计划（草案）的内容符合《指导意见》《监管指引第 2号》等法律、法规及规范性文件的规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
2、公司实施本次员工持股计划进一步提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，保留优秀管理人才和业务骨干，有效地将股东利益
、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，有利于促进公司的长远可持续发展。
3、公司发布本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征求了员工意见，同时遵循依法合规、员工自愿参与、风险自
担的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形，亦不存在公司向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷
款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
4、本次员工持股计划拟定的持有人名单符合《指导意见》《监管指引第 2号》等相关法律法规关于员工持股计划规定的持有人
条件，符合本次员工持股计划规定的参加对象确定标准，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本次员工持股计划不会损害公司及全体股东的利益，符合公司当前战略规划和长远
发展的需要，同意公司实施本次员工持股计划。
天津凯发电气股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/42e36217-3b07-473d-95e2-9137a4c70178.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：董事会关于2026年员工持股计划(草案)的合规性说明
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》（以下简称《指导意见》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称
《自律监管指引第 2号》）等有关法律法规及规范性文件和公司章程的规定，结合公司实际情况，天津凯发电气股份有限公司（以下
简称“公司”）制定了公司《2026年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）。公司董事会经审慎分析及核查，现
就本员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2号》等法律法规、规范性文件的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施本员
工持股计划的主体资格。
2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2号》等有关法律法规及规范性文件的规定，程序合法、有效。
3、本员工持股计划由公司董事会薪酬与考核委员会依据实际情况制定，已通过召开职工代表大会的方式充分征求员工意见并获
得职工代表大会审议通过，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2号》等规定
。
4、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分
配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。
5、本员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》《自律监管指引第 2号》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，
符合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
6、本员工持股计划有利于健全公司的激励与约束机制，充分调动员工的工作积极性与创造性，有利于公司的持续发展，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，董事会认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》《自律监管指引第 2号》等相关
规定。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/c77a299b-3660-48de-811e-f52253b685e9.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划（草案）摘要
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凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/998bfb95-e785-4b15-8a46-6b21ed06df4a.PDF
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2026-10-01 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划（草案)（1）
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凯发电气（300407）：凯发电气2026年员工持股计划（草案)（1）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-01/def87c83-e218-4d54-8da5-98f2d7d6405b.PDF
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2026-09-29 18:28│凯发电气（300407）：关于为控股子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
根据天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”或“丙方”）之控股子公司天津华凯电气有限公司（以下简
称“天津华凯”或“甲方”）与天津市中小企业信用融资担保有限公司（以下简称“中小担”或“乙方”）签署的《委托担保合同》
，中小担为天津华凯向中国农业银行股份有限公司天津新技术产业园区支行申请不超过 1,000万元融资借款提供担保，公司按持有天
津华凯的股权比例向中小担提供反担保，天津华凯法定代表人孔祥洲先生为天津华凯向中小担提供连带责任反担保。
近日，公司与中小担、天津华凯签署了《保证反担保合同》及其附件，公司为天津华凯 1,000万元借款提供其股权比例的反担保
。
二、担保额度的审批
公司于 2026年 4月 22日召开了第六届董事会第二十一次会议，于 2026年5月 14 日召开了 2025年年度股东会审议通过了《关
于 2026年度为子公司提供担保的议案》，公司为子公司天津华凯向银行等金融机构申请综合授信额度提供担保，担保金额不超过人
民币 12,000万元，以满足子公司日常生产经营需要。
本次担保开始履行后，公司 2026年度为天津华凯已提供担保额度为 1,491.32万，尚可使用的担保额度为不超过 10,508.68万元
，截止本公告日，公司对天津华凯的实际担保额度为人民币 3,247.29万元。
三、被担保子公司基本情况
1、天津华凯电气有限公司
类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
住所：天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰发展二路 15号 A区 3层法定代表人：孔祥洲
注册资本：6055万元
成立日期：2022年 4月 12日
经营范围：一般项目：电力电子元器件制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；软件销售；信息系统集成服务；电力电
子元器件销售；先进电力电子装置销售；电力设施器材制造；机械电气设备制造；软件开发；工程技术服务（规划管理、勘察、设计
、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力行业高效节能技术研发；采矿行业高效节能
技术研发；节能管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
天津华凯系公司 2022年 4月新设立的子公司，定位于轨道交通大功率电力电子产品的应用企业，其股权比例如下：
单位：万元
股东名称 /姓名 认缴出资额 实缴出资额 出资方式 持股比例
天津凯发电气股份有限公司 3,010.00 3,010.00 现金 49.71%
华控技术转移有限公司 882.00 882.00 无形资产 14.57%
韩英铎 349.86 349.86 无形资产 5.78%
陆超 637.98 637.98 无形资产 10.54%
魏应冬 658.56 658.56 无形资产 10.88%
李笑倩 411.60 411.60 无形资产 6.80%
Tianjun XU（徐田军） 105.00 105.00 现金 1.73%
合计 6,055.00 6,055.00 100.00%
最近一年经审计的财务数据：
单位：万元
项目 2025年 12月 31日 项目 2025年度
资产总额 13,746.98 营业收入 4,361.24
负债总额 12,252.34 营业利润 -1,578.24
净资产 1,494.64 净利润 -1,549.62
公司持有天津华凯 49.71%股权，公司为天津华凯提供反担保，其少数股东将不能提供相应股权比例的担保或反担保。
四、被担保人基本情况
1、天津市中小企业信用融资担保有限公司
成立日期：2022年 08月 26日
住所：天津市河西区小围堤道 25号增 2号
注册地址：天津经济技术开发区滨海-中关村科技园融汇商务园一区 14号楼 3层301、302
注册资本：136,117.02万元人民币
主营业务：为全市中小企业融资提供担保服务，促进经济发展,为符合国家 产业政策的各类中小企业做贷款担保。
法定代表人：杨东祥
是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否
关联关系：无
2、被担保人资信状况
信用情况：不是失信被执行人
天津市中小企业信用融资担保中心历经改制后新成立了天津市中小企业信用融资担保有限公司，前者为事业单位，后者为国有企
业，均为天津市委市政府为缓解中小微企业融资难，扶持中小微企业健康发展而批准成立的天津市专业化政府性担保机构，信用良好
。
五、担保协议的主要内容
公司与中小担、天津华凯签署的《保证反担保合同》及其附件，公司按持有天津华凯的股权比例为其借款提供反担保，天津华凯
法定代表人孔祥洲先生为其提供连带责任反担保，主要内容如下：
1、甲方（主债务人）：天津华凯电气有限公司；
乙方（担保人）：天津市中小企业信用融资担保有限公司；丙方（反担保人）：天津凯发电气股份有限公司；
2、主债务合同
天津华凯向中国农业银行股份有限公司天津新技术产业园区支行申请1,000万元融资借款，借款用途为支付研发费用、采购材料
等日常经营支出，借款期限为24个月，自首次提款日起算。
3、保证反担保范围
丙方保证反担保的范围包括但不限于：
①乙方为履行借款合同项下保证义务所支付的全部代偿款项，包括借款本金、利息、罚息、违约金、赔偿金以及乙方其他相关费
用和损失；
②依照甲乙双方签订前述《委托担保合同》，甲方应向乙方给付的担保费、代偿额的利息、违约金或赔偿金；
③出借人为实现债权和乙方为追偿所支付的律师费、诉讼费、执行费、评估费、公证费、财产保全费等其他相关合理费用及生效
法律文书迟延履行期间的双倍利息。
4、保证反担保保证方式
丙方在保证反担保范围承担连带责任保证。
5、保证反担保的期间
保证反担保的期间为三年，乙方一次性代偿的，自乙方代偿之次日起算；单笔代偿的，单笔债权的保证期间自单笔代偿之次日起
算。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司为天津保富提供担保4,421.92万元，为天津华凯提供担保3,247.29万元，为北京南凯提供担保1,699.52万元
，为天津优联提供担保500.00万元，共计9,868.73万元，占2025年末公司经审计净资产的5.12%。除上述担保事项，公司不存在其他
担保事项。
公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第二十一次会议决议；
2、公司 2025年年度股东会决议；
3、公司、天津华凯与中小担签署的《保证反担保合同》及其附件；
4、孔祥洲先生与中小担签署的《保证反担保合同》；
5、天津华凯与中小担签署的《委托担保合同》；
6、天津华凯与中国农业银行股份有限公司天津新技术产业园区支行签署的借款合同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-29/10397575-c598-46b1-9a45-4ccc299b6d9d.PDF
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2026-09-10 16:02│凯发电气（300407）：方正证券承销保荐有限责任公司关于凯发电气2026年半年度跟踪报告
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凯发电气（300407）：方正证券承销保荐有限责任公司关于凯发电气2026年半年度跟踪报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/64a2d35d-95f1-476a-a8f4-1c516b7b7083.PDF
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2026-08-25 16:47│凯发电气（300407）：2026-071关于德国子公司购置土地建设生产基地的公告
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凯发电气（300407）：2026-071关于德国子公司购置土地建设生产基地的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/f6333754-3745-44d8-ad5c-3e000971bec4.PDF
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2026-08-25 16:13│凯发电气（300407）：2026年半年度报告摘要
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凯发电气（300407）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/7b14cd8f-992f-4ebc-87e3-9feeab51625c.PDF
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2026-08-25 16:13│凯发电气（300407）：2026年半年度报告
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凯发电气（300407）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/84e27543-021b-40b0-bad4-ccb5c33590b1.PDF
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2026-08-25 16:12│凯发电气（300407）：2026年1-6月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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凯发电气（300407）：2026年1-6月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/1120ede2-be90-428a-bd05-c4d422b8250c.PDF
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2026-08-25 16:12│凯发电气（300407）：半年报披露的提示性公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 8月25日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《2026年半年
度报告及其摘要》。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2026年半年度报告》及《2026年半年
度报告摘要》于 2026年 8月 26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请广大投
资者及时查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/21656544-5bcb-430a-abb5-25e199ac815e.PDF
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2026-08-25 16:12│凯发电气（300407）：关于参加2026年天津辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
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凯发电气（300407）：关于参加2026年天津辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/68cb9461-209d-4c12-b933-db87ad3aeabf.PDF
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2026-08-25 16:12│凯发电气（300407）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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凯发电气（300407）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/7be1dc4d-06fc-4243-8e63-4182b525128c.PDF
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2026-08-25 16:11│凯发电气（300407）：第七届董事会第三次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于 2026年 8月 25日以现
场结合通讯方式召开。本次会议由董事长孔祥洲先生主持，应出席董事 9人，实际亲自出席董事 9人，董事刘佳以通讯方式参会。董
事会秘书及财务负责人 2人列席会议。
本次会议通知已于 2026年 8月 14日以电子邮件方式送达全体董事。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及
《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《2026年半年度报告及其摘要》
公司《2026年半年度报告》及《2026 年半年度报告摘要》的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
《2026年半年度报告》及《2026年半年度报告摘要》于 2026年 8月 26 日在巨潮资讯网上公告。详见巨潮资讯网（www.cninfo.
com.cn）。
该议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
议案通过。
二、审议通过《2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》
经审议，董事会认为：公司 2026年半年度募集资金存放、管理和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集
资金存放、管理和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放、管理和使用违规的情形。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
该议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
议案通过。
三、审议通过《关于德国子公司 RPS 购置土地建设生产基地的议案》公司的德国子公司 Rail Power Systems GmbH（以下简称
“RPS”）位于Neuaubing的生产厂房为租赁物业，是其在德国境内最主要的接触网设备、接触网零部件及部分变电设备配套部件的生
产加工厂房。随着业务的发展与企业规模的增长，目前该厂房受既有条件所限，严重制约了产能。为解决发展瓶颈，RPS拟以自有资
金出资不超过 1,800万欧元用于购置土地以建设生产基地。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
议案通过。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/1b4abe2a-5a1a-48dd-872a-6d76edc9dd5d.PDF
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2026-07-28 17:16│凯发电气（300407）：关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍暨后续增持股份计划公告
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凯发电气（300407）：关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍暨后续增持股份计划公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/1d07e892-5280-4070-bccf-62d60c18eb4f.PDF
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2026-07-28 17:16│凯发电气（300407）：凯发电气详式权益变动报告书
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凯发电气（300407）：凯发电气详式权益变动报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/0f478d09-68c5-4743-9018-17346bd3e7dd.PDF
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2026-07-27 17:02│凯发电气（300407）：关于公司股价异动的公告
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重要内容提示：
1、天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2026 年 7 月 23日、7月 24日和 7月 27日连续三个交易日收盘价
格涨幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定，属于股票交易异常波动的情形。
2、2026年 7月 23日公司披露了《关于持股 5％以上股东权益变动触及 1％整数倍的公告》，股东佳都科技集团股份有限公司基
于对公司发展前景和投资价值的认可，从而进行的股东增持行为，具体详情请见公司公告编号 2026-065。
3、公司 2026年半年度报告将于 2026年 8月 26日披露，目前财务数据正在核算中，公司 2026年半年度业绩信息未对外提供。
请广大投资者以公司在指定信息披露媒体发布的公告内容为准，公司郑重提醒广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策、理性投
资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2026年 7月 23日、7月 24日和 7月 27日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交易
所交易规则》等相关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注及核实情况的说明
针对公司股价异常波动，公司董事会对公司实际控制人、公司全体董事和高级管理人员就相关事项进行了核实，现就有关情况说
明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5、股票异常波动期间，公司实际控制人不存在买卖公司股票的行为；
6、不存在违反信息公平披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该
事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露
而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、其他情况说明
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、2026年 7月 23日公司披露了《关于持股 5％以上股东权益变动触及 1％整数倍的公告》，股东佳都科技集团股份有限公司基
于对公司发展前景和投资价值的认可，从而进行的股东增持行为，具体详情请见公司公告编号 2026-065；
3、公司 2026年半年度报告将于 2026年 8月 26日披露，目前财务数据正在核算中，公司 2026年半年度业绩信息未对外提供。
请广大投资者以公司在指定信息披露媒体发布的公告内容为准，公司郑重提醒广大投资者注意二级市场交易风险，审慎决策、理性投
资；
4、公司郑重提醒：公司目前指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准。公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好
信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-27/12888b0f-2cd8-413a-937f-46672f14e377.PDF
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2026-07-22 18:12│凯发电气（300407）：关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍的公告
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凯发电气（300407）：关于持股5％以上股东权益变动触及1％整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-22/3ac084f9-6c52-49c9-8d6f-6502f3aba9e6.PDF
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2026-07-13 18:52│凯发电气（300407）：关于向控股子公司增资的公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”）于 2026年 7月 10日召开了第七届董事会第二次会议，审议通
过了《关于向控股子公司增资的议案》，同意公司向控股子公司珠海欧力配网自动化股份有限公司（以下简称“欧力配网”）增资的
事项，现将具体情况公告如下：
一、增资情况的基本概述
（一）本次增资的基本情况
欧力配网为进一步优化产业布局、拓展国网及南网市场，并辐射东南亚等海外市场，需要在我国南方区域建设一个产业基地以承
载相关业务。欧力配网既有生产场所无论是面积体量还是租赁性质均不满足未来欧力配网的战略发展需要。结合上述因素，凯发电气
拟对其进行增资，金额为 4,000万元人民币。根据北京国枫兴华资产评估有限公司出具的评估基准日为 2025年 6月 30日“国枫兴华
评报字[2025]第 010030 号”评估报告中欧力配网的估值以及《天津凯发电气股份有限公司与张俊等关于珠海欧力配网自动化股份有
限公司之股份转让协议》中对欧力配网的未来增资安排约定，本次增资其中的 2,594.5712万元为增加注册资本，1,405.4288万元进
入资本公积。公司拟以欧力配网为平台主体，在珠海规划建设凯发电气南方区域总部基地产业园区。
（二）董事会审议情况
本次增资事项已经公司于 2026年 7月 10日召开的第七届董事会第二次会议审议通过。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《公司章程》及相关内部制度对投资权限的规定，本次增资事宜在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议，董事会授权公
司管理层全权办理本次增资的具体事宜。
本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
二、增资标的基本情况
（一）增资标的基本情况
公司名称：珠海欧力配网自动化股份有限公司
统一社会信用代码：914404007709529809
成立日期：2005年 1月 11日
住所：珠海市高新区唐家湾镇鼎业路 81号 8栋 101-1、2-4层
法定代表人：张俊
注册资本：人民币 42,161,783.00元
经营范围：一般项目：电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；输变配电监测控制
设备制造；输变配电监测控制设备销售；电工仪器仪表制造；电工仪器仪表销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装
置销售；电气信号设备装置制造；电气信号设备装置销售；集成电路设计；集成电路制造；集成电路销售；电子元器件制造；电子元
器件批发；信息安全设备制造；信息安全设备销售；虚拟现实设备制造；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；电子（气）物理设
备及其他电子设备制造；仪器仪表制造；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；环境监测专用仪器仪表制造；环境监
测专用仪器仪表销售；终端测试设备制造；终端测试设备销售；专用仪器制造；数字视频监控系统制造；数字视频监控系统销售；配
电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询
、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
欧力配网目前股权比例如下：
股东姓名 认缴注册资本（元） 占比（%）
天津凯发电气股份有限公司 33,729,426 80.0000
张俊 7,370,940 17.4825
其他投资者 1,061,417 2.5175
合计 42,161,783 100.0000
最近一年的财务数据（经审计）：
单位：万元
项目 2025年 12月 31日 项目 2025年度
资产总额 7,150.27 营业收入 7,189.79
负债总额 3,456.73 营业利润 -1,100.14
净资产 3,693.54 净利润 -841.49
2024年度经审计的财务数据：
单位：万元
项目 2024年 12月 31日 项目 2024年度
资产总额 10,057.31 营业收入 6,670.40
负债总额 5,522.28 营业利润 46.62
净资产 4,535.03 净利润 115.88
（二）增资前后股权结构变化
本次增资前，欧力配网的股权结构如下：
股东姓名 认缴注册资本（元） 占比（%）
天津凯发电气股份有限公司 33,729,426 80.0000
张俊 7,370,940 17.4825
其他投资者 1,061,417 2.5175
合计 42,161,783 100.0000
本次增资后，欧力配网的股权结构如下：
股东姓名 认缴注册资本（元） 占比（%）
天津凯发电气股份有限公司 59,675,138 87.6190
张俊 7,370,940 10.8225
其他投资者 1,061,417 1.5584
合计 68,107,495 100.0000
三、本次增资对上市公司的影响
公司本次拟对欧力配网进行增资，是基于公司未来发展战略的重要布局，有利于满足客户市场需求增长，整合、吸收境外优秀的
人才、技术资源，提升公司的技术实力，增强公司核心竞争力，对公司有积极的战略意义。本次增资的资金来源为公司自有资金或自
筹资金，不会对公司经营状况和财务产生不利影响，也不存在损害公司和全体股东利益的情形。
四、本次增资的风险分析
本次对子公司增资事项符合公司发展战略，公司已就相关业务后续经营状况进行了分析判断，但仍面临由于宏观经济运行、行业
市场环境、行业政策及业务发展、商业环境和法律法规等因素带来的不确定性，从而导致公司投资收益存在不确定性风险。公司将采
取适当的策略、管理措施加强风险管控，以保障投资收益。敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、第七届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/52575d50-a58e-4f43-8533-7df661265a6f.PDF
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2026-07-13 18:52│凯发电气（300407）：使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见
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方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯
发电气”或“公司”）2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，对凯发电气使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，核查情况及
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币11.43元
，募集资金总额为人民币 299,999,998.17元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 4,268,157.28元，实际募集资金净额为人民币 2
95,731,840.89元。
上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于 2026年 4月 8日出具了〔2026〕京会兴验字
第 00120001号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及公司全资子公司
北京南凯自动化系统工程有限公司已分别开立募集资金专户并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《天津凯发电气股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司本次募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04
2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96
合计 39,090.96 30,000.00
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用情况
为保障本次募投项目的顺利推进，公司在本次募集资金到位前，根据募投项目的实际进展情况以自筹资金预先投入募投项目。北
京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了审验，并出具了《关于天
津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》（〔2026〕京会兴专字第 00120016
号），确认截至 2026年 4月 7日止，公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的合计金额为人民币557.52万元，本次拟
置换金额为人民币 557.52万元。
（一）以自筹资金预先投入募投项目的情况
截至 2026年 4月 7日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 519.78万元，公司拟以募集资金置换，具体
情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金 以自筹资金预先 拟置换金额
投入金额 投入金额
1 基于全栈自主可控的供电自动 23,251.60 15,621.04 496.82 496.82
化产品技术升级和产业化项目
2 轨道交通供电大模型研发平台 15,839.36 14,378.96 22.96 22.96
建设项目
合计 39,090.96 30,000.00 519.78 519.78
（二）以自筹资金支付发行费用的情况
截至 2026年 4月 7日，公司以自筹资金预先支付了部分发行费用合计人民币 37.74万元（不含增值税），公司拟以募集资金置
换，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目 以自筹资金预先支付金额 拟置换金额
1 审计及验资费用 18.87 18.87
2 律师费用 18.87 18.87
合计 37.74 37.74
注：以上金额均为不含税金额。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据公司已披露的《天津凯发电气股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司已对使用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项作出安排，即“在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，
以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。”
公司本次募集资金置换行为与发行申请文件中的内容一致，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项
目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月
，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026 年 7月 10 日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。本事项在董事会决
策权限内，无需提交公司股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026年 7月 10日召开了第七届董事会审计委员会 2026年第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。董事会审计委员会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情形，置换时间距离募集资金到账时间不超过 6个月，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金。
六、会计师事务所鉴证意见
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用
的专项说明的鉴证报告》（〔2026〕京会兴专字第 00120016号），认为：公司编制的《天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目及支付发行费用的专项说明》在所有重大方面符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，如实反映了公司截至 2026年 4月 7日止以自筹资金预先投入募投项目及
已支付发行费用的实际情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、董事
会审计委员会审议通过，履行了必要的审批程序，并经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了鉴证。本事项与发行申请文件
中的内容一致，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规
定。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/e4f95821-023d-43e4-beb2-df5c4d9600b5.PDF
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2026-07-13 18:52│凯发电气（300407）：关于凯发电气以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告
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一、鉴证报告 1—3 页
二、专项说明 1—3 页
关于天津凯发电气股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明
的鉴证报告
【2026】京会兴专字第 00120016 号天津凯发电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的天津凯发电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层编制的《天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》（以下简称“专项说明”）。
一、管理层的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的规定编制专项说明，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的专项说明发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准
则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司管理层编制的专项说明是否在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》（证监
会公告〔2025〕10号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定
编制，在所有重大方面如实反映贵公司截至2026年4月7日止以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况获取合理保证。在
鉴证过程中，我们实施了包括询问、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴
证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司管理层编制的专项说明在所有重大方面符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）及深
圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，如实反映了贵公司截至202
6年4月7日止以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的实际情况。
五、报告使用范围
本鉴证报告仅供贵公司用于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的
，因使用不当造成的后果，与执行本鉴证业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/992b432d-cc60-4f5c-8693-6c59486210ad.PDF
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2026-07-13 18:52│凯发电气（300407）：第七届董事会第二次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于 2026年 7月 10日以现
场结合通讯方式召开，本次会议通知于 2026年 7月 6日以邮件、短信等方式发出，应参与表决董事 9人，实际表决董事 9人，本次
会议由董事长孔祥洲先生主持，公司部分高管列席会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程
》的规定，会议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
为保障本次募投项目的顺利推进，公司在本次募集资金到位前，根据募投项目的实际进展情况以自筹资金预先投入募投项目。截
至 2026年 4月 7日止，公司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用的实际投资金额为人民币557.52万元，本次拟置换金额
为 557.52万元。本次置换行为不影响募投项目的正常实施，符合公司经营发展的需要。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的公告》。
该议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
二、审议通过《关于向控股子公司增资的议案》
公司控股子公司珠海欧力配网自动化股份有限公司（以下简称“欧力配网”）为进一步优化产业布局、拓展国网及南网市场，并
辐射东南亚等海外市场，需要在南方区域建设一个产业基地以承载相关业务。公司拟对其进行增资，金额为4,000万元人民币。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于向控股子公司增资的公告》。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
三、备查文件
1、第七届董事会第二次会议决议；
2、第七届董事会审计委员会2026年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/38e87dd2-bcbb-4433-8f77-6d2ad843e895.PDF
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2026-07-13 18:52│凯发电气（300407）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年7月10日召开了第七届董事会第二次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金事项。本事项在董事会决策权限内，无需提交公司股东会审议，保荐机构对本事项发表了核查意见。
现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 11.43
元，募集资金总额为人民币 299,999,998.17元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 4,268,157.28 元，实际募集资金净额为人民
币295,731,840.89元。
上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于 2026年 4月 8日出具了〔2026〕京会兴验字
第 00120001号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及公司全资子公司
北京南凯自动化系统工程有限公司已分别开立募集资金专户并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《天津凯发电气股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司本次募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04
2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96
合计 39,090.96 30,000.00
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用情况
为保障本次募投项目的顺利推进，公司在本次募集资金到位前，根据募投项目的实际进展情况以自筹资金预先投入募投项目。北
京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了审验，并出具了《关于天
津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》（〔2026〕京会兴专字第 00120016
号），确认截至 2026 年 4月 7日止，公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的合计金额为人民币 557.52万元，本次
拟置换金额为人民币 557.52万元。
（一）以自筹资金预先投入募投项目的情况
截至 2026 年 4月 7日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 519.78万元，公司拟以募集资金置换，具
体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金 以自筹资金预先 拟置换金额
投入金额 投入金额
1 基于全栈自主可控的供电自动 23,251.60 15,621.04 496.82 496.82
化产品技术升级和产业化项目
2 轨道交通供电大模型研发平台 15,839.36 14,378.96 22.96 22.96
建设项目
合计 39,090.96 30,000.00 519.78 519.78
（二）以自筹资金支付发行费用的情况
截至 2026 年 4月 7日，公司以自筹资金预先支付了部分发行费用合计人民币 37.74万元（不含增值税），公司拟以募集资金置
换，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目 以自筹资金预先支付金额 拟置换金额
1 审计及验资费用 18.87 18.87
2 律师费用 18.87 18.87
合计 37.74 37.74
注：以上金额均为不含税金额。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据公司已披露的《天津凯发电气股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司已对使用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项作出安排，即“在本次发行募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况，
以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。”
公司本次募集资金置换行为与发行申请文件中的内容一致，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项
目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月
，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026年 7月 10日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。本事项在董事会决策
权限内，无需提交公司股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026年 7月 10 日召开了第七届董事会审计委员会 2026年第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。董事会审计委员会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情形，置换时间距离募集资金到账时间不超过 6个月，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金。
（三）会计师事务所鉴证意见
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用
的专项说明的鉴证报告》（〔2026〕京会兴专字第 00120016 号），认为：公司编制的《天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目及支付发行费用的专项说明》在所有重大方面符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，如实反映了公司截至2026年 4月 7日止以自筹资金预先投入募投项目及已
支付发行费用的实际情况。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、董事
会审计委员会审议通过，履行了必要的审批程序，并经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了鉴证。本事项与发行申请文件
中的内容一致，符合法律、法规的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规
定。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
六、备查文件
1、公司第七届董事会第二次会议决议；
2、公司第七届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；
3、方正证券承销保荐有限责任公司关于天津凯发电气股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金的核查意见；
4、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行
费用的专项说明的鉴证报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/11573b7d-7552-4d2e-83c3-8a4296e1d3a8.PDF
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2026-06-30 18:26│凯发电气（300407）：2025年度利润分配实施公告
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凯发电气（300407）：2025年度利润分配实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/0d5b2816-8f8e-446d-957f-ca840e582b6e.PDF
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2026-06-25 18:42│凯发电气（300407）：关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告
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凯发电气（300407）：关于第二期限制性股票激励计划第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/4a3539c3-e5df-44fb-952f-6fbca2c5fb90.PDF
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2026-06-25 18:41│凯发电气（300407）：第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等有关规定，对公司第二期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个归属期归属名单进行审核，发表核
查意见如下：
除 1名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件，公司第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属 156名激励对象
符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励
对象获授限制性股票的归属条件已成就。
董事会薪酬与考核委员会同意公司为本次符合条件的 156 名激励对象办理归属股份登记，公司于 2025年 12月办理了第二期限
制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期第一批次归属股份的登记工作，其中董事王勇先生、董事、总经理王传启先生、副
总经理杨翔先生为避免可能触及短线交易，公司对王勇先生、王传启先生、杨翔先生授予的第一个归属期的股票归属事宜暂缓办理。
近日，公司办理了第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二类限制性股票第一个归属期第二批次归属股份的
登记工作，本批次仅办理 3名激励对象所涉 152,000.00股限制性股票的归属事宜。对应限制性股票的归属数量为 152,000.00股。上
述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/103a941c-f64f-4962-90fd-49403c9852f5.PDF
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2026-06-01 15:40│凯发电气（300407）：关于为控股子公司提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
根据天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“凯发电气”或“丙方”）之控股子公司天津华凯电气有限公司（以下简
称“天津华凯”或“甲方”）与天津市中小企业信用融资担保有限公司（以下简称“中小担”或“乙方”）签署的《委托担保合同》
，中小担为天津华凯向中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行申请不超过 1,000万元融资借款提供担保，公司按持有天
津华凯的股权比例向中小担提供反担保，天津华凯法定代表人孔祥洲先生为天津华凯向中小担提供连带责任反担保。
近日，公司与中小担、天津华凯签署了《保证反担保合同》及其附件，公司为天津华凯 1,000万元借款提供其股权比例的反担保
。
二、担保额度的审批
公司于 2026年 4月 22日召开了第六届董事会第二十一次会议，于 2026年5月 14 日召开了 2025年年度股东会审议通过了《关
于 2026年度为子公司提供担保的议案》，公司为子公司天津华凯向银行等金融机构申请综合授信额度提供担保，担保金额不超过人
民币 12,000万元，以满足子公司日常生产经营需要。
本次担保开始履行后，公司 2026年度为天津华凯已提供担保额度为 497.11万，尚可使用的担保额度为不超过 11,502.89万元，
截止本公告日，公司对天津华凯的实际担保额度为人民币 3,477.06万元。
三、被担保子公司基本情况
1、天津华凯电气有限公司
类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
住所：天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰发展二路 15号 A区 3层法定代表人：孔祥洲
注册资本：6055万元
成立日期：2022年 4月 12日
经营范围：一般项目：电力电子元器件制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；软件销售；信息系统集成服务；电力电
子元器件销售；先进电力电子装置销售；电力设施器材制造；机械电气设备制造；软件开发；工程技术服务（规划管理、勘察、设计
、监理除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力行业高效节能技术研发；采矿行业高效节能
技术研发；节能管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
天津华凯系公司 2022年 4月新设立的子公司，定位于轨道交通大功率电力电子产品的应用企业，其股权比例如下：
单位：万元
股东名称 /姓名 认缴出资额 实缴出资额 出资方式 持股比例
天津凯发电气股份有限公司 3,010.00 3,010.00 现金 49.71%
华控技术转移有限公司 882.00 882.00 无形资产 14.57%
韩英铎 349.86 349.86 无形资产 5.78%
陆超 637.98 637.98 无形资产 10.54%
魏应冬 658.56 658.56 无形资产 10.88%
李笑倩 411.60 411.60 无形资产 6.80%
Tianjun XU（徐田军） 105.00 105.00 现金 1.73%
合计 6,055.00 6,055.00 100.00%
最近一年经审计的财务数据：
单位：万元
项目 2025年 12月 31日 项目 2025年度
资产总额 13,746.98 营业收入 4,361.24
负债总额 12,252.34 营业利润 -1,578.24
净资产 1,494.64 净利润 -1,549.62
公司持有天津华凯 49.71%股权，公司为天津华凯提供反担保，其少数股东将不能提供相应股权比例的担保或反担保。
四、被担保人基本情况
1、天津市中小企业信用融资担保有限公司
成立日期：2022年 08月 26日
住所：天津市河西区小围堤道 25号增 2号
注册地址：天津经济技术开发区滨海-中关村科技园融汇商务园一区 14号楼 3层301、302
注册资本：136,117.02万元人民币
主营业务：为全市中小企业融资提供担保服务，促进经济发展,为符合国家 产业政策的各类中小企业做贷款担保。
法定代表人：杨东祥
是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否
关联关系：无
2、被担保人资信状况
信用情况：不是失信被执行人
天津市中小企业信用融资担保中心历经改制后新成立了天津市中小企业信用融资担保有限公司，前者为事业单位，后者为国有企
业，均为天津市委市政府为缓解中小微企业融资难，扶持中小微企业健康发展而批准成立的天津市专业化政府性担保机构，信用良好
。
五、担保协议的主要内容
公司与中小担、天津华凯签署的《保证反担保合同》及其附件，公司按持有天津华凯的股权比例为其借款提供反担保，天津华凯
法定代表人孔祥洲先生为其提供连带责任反担保，主要内容如下：
1、甲方（主债务人）：天津华凯电气有限公司；
乙方（担保人）：天津市中小企业信用融资担保有限公司；丙方（反担保人）：天津凯发电气股份有限公司；
2、主债务合同
天津华凯向中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行申请1,000万元融资借款，借款用途为偿还原借款合同项下借款
本金，借款期限为12个月，自首次提款日起算。
3、保证反担保范围
丙方保证反担保的范围包括但不限于：
①乙方为履行借款合同项下保证义务所支付的全部代偿款项，包括借款本金、利息、罚息、违约金、赔偿金以及乙方其他相关费
用和损失；
②依照甲乙双方签订前述《委托担保合同》，甲方应向乙方给付的担保费、代偿额的利息、违约金或赔偿金；
③出借人为实现债权和乙方为追偿所支付的律师费、诉讼费、执行费、评估费、公证费、财产保全费等其他相关合理费用及生效
法律文书迟延履行期间的双倍利息。
4、保证反担保保证方式
丙方在保证反担保范围承担连带责任保证。
5、保证反担保的期间
保证反担保的期间为三年，乙方一次性代偿的，自乙方代偿之次日起算；单笔代偿的，单笔债权的保证期间自单笔代偿之次日起
算。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司为天津保富提供担保4,537.39万元，为天津华凯提供担保3,477.06万元，为北京南凯提供担保2,168.99万元
，为天津优联提供担保500.00万元，共计10,683.44万元,占2025年末公司经审计净资产的5.54%。除上述担保事项，公司不存在其他
担保事项。
公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第二十一次会议决议；
2、公司 2025年年度股东会决议；
3、公司、天津华凯与中小担签署的《保证反担保合同》及其附件；
4、孔祥洲先生与中小担签署的《保证反担保合同》；
5、天津华凯与中小担签署的《委托担保合同》；
6、天津华凯与中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行签署的借款合同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/7567d2e2-b3ca-4caa-a215-24600b1da9b8.PDF
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2026-05-20 17:00│凯发电气（300407）：关于开立理财产品专用结算账户的公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 22日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 21,000万元的暂时闲置募集资金和不超过人民
币 40,000万元的自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具
体内容详见公司于 2026年 4月 23日在巨潮资讯网上发布的《天津凯发电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的公告》。
近日，公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，现将相关事项公告如下：
一、开立募集资金理财产品专用结算账户的情况
开立募集资金理财产品专用结算账户的情况：
账户名称 开户机构 银行账号/资金账号 用途
天津凯发电气股份有 兴业银行股份有限公 441280100200068934 募集资金理财
限公司 司天津分行
根据《上市公司募集资金监管规则》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户将
专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
二、审批程序
2026年 4月 22日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案
》，保荐机构出具了同意的核查意见。
三、投资风险分析及控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影
响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标
的理财产品等。
2、公司董事会审议通过后，公司总经理负责组织实施。公司财务部及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司审计部对资金使用与保管情况进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。
4、公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响
公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得
一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/977d5089-6703-40af-b808-50cd651c4973.PDF
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2026-05-18 16:56│凯发电气（300407）：关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 18日以现场结合通讯方式召开第七届董事会第一次会议（以下
简称“本次会议”），审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，现将相关事项公告如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币 11.43
元，募集资金总额为人民币 299,999,998.17元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 4,268,157.28 元，实际募集资金净额为人民
币295,731,840.89元。
上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于 2026年 4月 8日出具了〔2026〕京会兴验字
第 00120001号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及公司全资子公司
北京南凯自动化系统工程有限公司已分别开立募集资金专户并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《天津凯发电气股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司本次募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04
2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96
合计 39,090.96 30,000.00
三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规
定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直
接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”公司在募投项目实施过程中存在使用自有资金支付募投项目部分
款项，后续再由募集资金专户等额划转资金至公司基本存款账户或一般存款账户进行置换的实际需求，具体情况如下：
公司募投项目在实施过程中需要支付项目人员工资、社会保险、住房公积金等费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管
理办法》规定，员工薪酬的支付应通过公司基本存款账户或一般存款账户办理，不得通过募集资金专户直接支付。根据税务机关、社
会保险及住房公积金征收机关的要求，公司员工的社会保险、住房公积金及各项税费的缴纳均需通过公司基本存款账户或一般存款账
户统一划转。若采用募集资金专户直接支付，将造成公司操作不便且影响支付效率。
基于上述情况，为保障募集资金投资项目的顺利实施和提高募集资金使用效率，公司计划在募投项目的实施期间内，根据实际需
要以自有资金先行垫付上述相关支出，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户，该部分等
额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。
四、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的操作流程
1、根据募投项目的实施情况，相关部门按照公司规定的支付流程，将拟以自有资金垫付的募投项目相关款项提交付款申请。财
务部根据审批后的付款申请单，以自有资金进行款项支付。
2、财务部根据募投项目的实施情况，建立募投项目核算台账，按月度汇总以自有资金支付的募投项目资金明细，定期统计以自
有资金支付且尚未置换的募投项目款项，按照募集资金支付的有关审批程序，将以自有资金支付的募投项目所使用的款项，从募集资
金专户中等额转入公司相关存款账户。
3、保荐机构及保荐代表人对募集资金等额置换的情况进行持续监督，可以定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式
行使核查权，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构及保荐代表人的核查与问询。
五、对公司的影响
公司根据募投项目实施的具体情况，使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高资金使用效率和公
司整体运营管理效率，符合公司及股东利益。该事项不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情形。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026年 5月 18日召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等
额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。本事项在董事会决策权限内，无需提交公司
股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026年 5月 18 日召开了第七届董事会审计委员会 2026年第一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部
分款项并以募集资金等额置换的议案》。董事会审计委员会认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，
履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，此事项的实施不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定。审计委员会同意公司使用
自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司认为，公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项已
经公司董事会、董事会审计委员会审议通过，履行了必要的审批程序，该事项是公司根据募集资金投资项目实施的客观需求做出的安
排，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性
文件及公司《募集资金管理制度》的规定。综上，保荐机构对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项
无异议。
八、备查文件
1、第七届董事会第一次会议决议；
2、第七届董事会审计委员会2026年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-18/7c415365-f4bc-4196-89db-60636dea9385.PDF
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2026-05-18 16:54│凯发电气（300407）：使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的核查意见
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方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯
发电气”或“公司”）2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，对凯发电气使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行了核查，核查情况及核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意天津凯发电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕497号
）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）26,246,719股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币11.43元
，募集资金总额为人民币 299,999,998.17元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 4,268,157.28元，实际募集资金净额为人民币 2
95,731,840.89元。
上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于 2026年 4月 8日出具了〔2026〕京会兴验字
第 00120001号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储，相关募集资金已全部存放于募集资金专户。公司及公司全资子公司
北京南凯自动化系统工程有限公司已分别开立募集资金专户并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《天津凯发电气股份有限公司 2025年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，公司本次募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金
1 基于全栈自主可控的供电自动化产品技术升级和产业化项目 23,251.60 15,621.04
2 轨道交通供电大模型研发平台建设项目 15,839.36 14,378.96
合计 39,090.96 30,000.00
三、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规
定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直
接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”公司在募投项目实施过程中存在使用自有资金支付募投项目部分
款项，后续再由募集资金专户等额划转资金至公司基本存款账户或一般存款账户进行置换的实际需求，具体情况如下：
公司募投项目在实施过程中需要支付项目人员工资、社会保险、住房公积金等费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管
理办法》规定，员工薪酬的支付应通过公司基本存款账户或一般存款账户办理，不得通过募集资金专户直接支付。根据税务机关、社
会保险及住房公积金征收机关的要求，公司员工的社会保险、住房公积金及各项税费的缴纳均需通过公司基本存款账户或一般存款账
户统一划转。若采用募集资金专户直接支付，将造成公司操作不便且影响支付效率。
基于上述情况，为保障募集资金投资项目的顺利实施和提高募集资金使用效率，公司计划在募投项目的实施期间内，根据实际需
要以自有资金先行垫付上述相关支出，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户，该部分等
额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。
四、使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的操作流程
1、根据募投项目的实施情况，相关部门按照公司规定的支付流程，将拟以自有资金垫付的募投项目相关款项提交付款申请。财
务部根据审批后的付款申请单，以自有资金进行款项支付。
2、财务部根据募投项目的实施情况，建立募投项目核算台账，按月度汇总以自有资金支付的募投项目资金明细，定期统计以自
有资金支付且尚未置换的募投项目款项，按照募集资金支付的有关审批程序，将以自有资金支付的募投项目所使用的款项，从募集资
金专户中等额转入公司相关存款账户。
3、保荐机构及保荐代表人对募集资金等额置换的情况进行持续监督，可以定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式
行使核查权，公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构及保荐代表人的核查与问询。
五、对公司的影响
公司根据募投项目实施的具体情况，使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利于提高资金使用效率和公
司整体运营管理效率，符合公司及股东利益。该事项不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情形。
六、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026 年 5月 18 日召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金
等额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。本事项在董事会决策权限内，无需提交公
司股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
公司于 2026年 5月 18日召开了第七届董事会审计委员会 2026年第一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部
分款项并以募集资金等额置换的议案》。董事会审计委员会认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，
履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，此事项的实施不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定。审计委员会同意公司使用
自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项已经公司董事会、董事会审计委员
会审议通过，履行了必要的审批程序，该事项是公司根据募集资金投资项目实施的客观需求做出的安排，不影响公司募投项目的正常
进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规范性文件及公司《募集资金管理制度
》的规定。综上，保荐机构对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-18/af89249a-4d5d-41cc-b3e4-60ff8a743f2e.PDF
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2026-05-18 16:54│凯发电气（300407）：第七届董事会第一次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于 2026年 5月 18日以现
场结合通讯方式召开，本次会议通知于 2026年 5月 15日以邮件、短信等方式发出，应参与表决董事 9人，实际表决董事 9人，本次
会议由全体董事共同推举董事孔祥洲先生主持，公司部分高管列席会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）等相关法律法规及《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》
全体董事一致同意选举孔祥洲先生为第七届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之
日止。简历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
二、审议通过《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》
全体董事一致同意选举王伟先生、冯波先生为第七届董事会副董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会
任期届满之日止。简历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
三、审议通过《关于选举公司第七届董事会专门委员会成员的议案》
根据《公司法》、《公司章程》及公司董事会专门委员会工作细则的规定，公司董事会各专门委员会成员组成如下：
委员会名称 委员会成员 主任委员（召集人）
战略委员会 孔祥洲、王伟、王传启、丁振华、冯波 孔祥洲
提名委员会 杜至刚、徐泓、王伟 杜至刚
审计委员会 徐泓、孔祥洲、丁振华 徐泓
薪酬与考核委员会 丁振华、杜至刚、王传启 丁振华
上述专门委员会委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
四、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
公司董事会同意聘任王传启先生为公司总经理，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简历
详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
五、审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》
根据董事长的提名，经审核，董事会同意聘任苏光辉先生为公司董事会秘书，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届
董事会任期届满之日止。简历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
六、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
根据公司总经理的提名，董事会同意聘任刘坤先生、杨翔先生、赵志锦先生、苏光辉先生、张志刚先生为公司副总经理，任期为
三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
七、审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
公司董事会同意聘任赵军先生为公司财务负责人，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简
历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会、董事会审计委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
八、审议通过《关于聘任公司总工程师的议案》
公司董事会同意聘任宋金川先生为公司总工程师，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。简
历详见附件。
具体情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和
相关人员的公告》。
本议案经董事会提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
九、审议通过《关于聘任审计与合规部负责人的议案》
公司董事会同意聘任韩娟女士为公司审计与合规部负责人，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之
日止。简历详见附件。
本议案经董事会提名委员会、董事会审计委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
十、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
经审核，公司董事会同意聘任王瑞瑾女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届
满之日止。简历详见附件。
本议案经提名委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
十一、审议通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》
为保障募集资金投资项目的顺利实施和提高募集资金使用效率，公司计划在募投项目的实施期间内，根据实际需要以自有资金先
行垫付募投项目人员工资、社会保险、住房公积金等相关支出，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司
自有资金账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。本事项在董事会决策权限内，无需提交公司股东会审议。
本议案经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
议案通过。
十二、备查文件
1、第七届董事会第一次会议决议；
2、第七届董事会提名委员会2026年第一次会议决议；
3、第七届董事会审计委员会2026年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-18/f146f14b-4af6-46fb-be9d-d195f659bcf5.PDF
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2026-05-18 16:54│凯发电气（300407）：关于完成公司董事会换届选举及聘任高级管理人员和相关人员的公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 11日召开了职工代表大会，会议选举苏光辉先生为公司第七届
董事会职工代表董事，于2026年 5月 14日召开 2025年度股东会，审议通过了《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》、《关于
选举第七届董事会独立董事的议案》，并于 2026年 5月 18日召开第七届董事会第一次会议，审议通过了公司第七届董事会、专门委
员会的换届选举和高级管理人员和其他相关人员换届聘任等议案，现将相关事项公告如下：
一、第七届董事会组成情况
非独立董事：孔祥洲先生（董事长）、王伟先生（副董事长）、冯波先生（副董事长）、王传启先生、刘佳先生、苏光辉先生（
职工代表董事）。
独立董事：徐泓女士、杜至刚先生、丁振华先生。
公司第七届董事会任期自 2026年 5月 18日起，任期三年。上述董事会成员（简历见附件）均符合相关法律法规、规范性文件规
定的上市公司董事任职资格，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者
且尚未解除的情况，亦不属于失信被执行人。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。独立董事
的任职资格和独立性已经深交所备案审核无异议，人数比例符合相关法规的要求。
二、第七届董事会各专门委员会组成情况
根据《公司法》、《公司章程》及公司董事会专门委员会工作细则的规定，公司董事会各专门委员会成员组成如下：
委员会名称 委员会成员 主任委员（召集人）
战略委员会 孔祥洲、王伟、王传启、丁振华、冯波 孔祥洲
提名委员会 杜至刚、徐泓、王伟 杜至刚
审计委员会 徐泓、孔祥洲、丁振华 徐泓
薪酬与考核委员会 丁振华、杜至刚、王传启 丁振华
上述专门委员会委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
三、公司聘任高级管理人员、证券事务代表和审计与合规部负责人的情况总经理：王传启先生。
副总经理：刘坤先生、杨翔先生、赵志锦先生、苏光辉先生、张志刚先生。董事会秘书：苏光辉先生。
财务负责人：赵军先生。
总工程师：宋金川先生。
证券事务代表：王瑞瑾女士。
审计与合规部负责人：韩娟女士。
公司董事会提名委员会对聘任高级管理人员事项审议通过。以上高级管理人员及其他相关人员任期三年，自第七届董事会第一次
会议审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。上述高级管理人员、证券事务代表及审计与合规部负责人（简历见附件）均符
合法律法规、规范性文件所规定的上市公司高级管理人员及其他相关人员任职资格，不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定的不得担任上
市公司高级管理人员、证券事务代表和审计与合规部负责人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不
属于失信被执行人。苏光辉先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其担任公司董事会秘书的任职资格已经深圳证券
交易所备案审核无异议。王瑞瑾女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
董事会秘书及证券事务代表联系方式：
电话：022-60128018
传真：022-60128001-8049
邮箱：zhengquan@keyvia.cn
联系地址：天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰发展二路 15号证券部
邮政编码：300392
四、董事及高级管理人员届满离任的情况
第六届董事会独立董事方攸同先生、周水华先生在任职届满后不再担任公司独立董事及董事会专门委员会职务，亦不担任公司任
何职务。董事王勇先生目前持有公司 7,000,000 股股份，其任职到期后将按照相关规定进行锁定。前述三位董事不存在应当履行而
未履行的承诺事项。副总经理张忠杰先生目前持有公司5,715,320 股股份，其任职到期后将按照相关规定进行锁定，张忠杰先生不存
在应当履行而未履行的承诺事项。
方攸同先生、周水华先生、王勇先生、张忠杰先生勤勉尽责、独立公正，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董
事会对方攸同先生、周水华先生、王勇先生、张忠杰先生任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-18/2f0f8a09-0528-41bd-be4e-72636d330251.PDF
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2026-05-14 18:40│凯发电气（300407）：2025年年度股东会决议公告
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凯发电气（300407）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/b6a231bd-061f-489f-a966-0e0e23e85ce6.PDF
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2026-05-14 18:40│凯发电气（300407）：凯发电气2025年年度股东会法律意见书
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凯发电气（300407）：凯发电气2025年年度股东会法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/0c4dbd34-010a-4ebd-b4ba-021960a61406.PDF
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2026-05-14 18:40│凯发电气（300407）：中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集凯发电气股东表决权的法律意见书
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北京市中伦（上海）律师事务所
关于中证中小投资者服务中心有限责任公司
公开征集天津凯发电气股份有限公司股东表决权的
法律意见书
致：中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“征集人”、“投资者服务中心”）
北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）作为征集人聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（
以下简称“《暂行规定》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对征集人向截至2026年5月11日下午交易结束后在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”）全体股东征集2026年5月1
4日召开的凯发电气2025年度股东会表决权（以下简称“本次征集表决权”）的相关事宜所涉及的有关事实进行核查的基础上，出具
本法律意见书。
就征集人提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到征集人的如下保证：
1．所有提供的给本所及本所律师的投资者委托材料为投资者按照征集公告提交材料的复印件，其与原件一致，没有遗漏；
2．提供的给本所的征集人的营业执照复印件与原件一致。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
1．本法律意见书系依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实，根据适用的中国法律、法规和规范性文件而出具；
2．本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖于征集人向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈
述；
3．本法律意见书仅对本次征集表决权有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专
业事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和相关
主体的说明予以引述；
4．本所及本所律师确认本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；
5．本所及本所律师同意将本法律意见书作为本次征集表决权所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露，并愿意就本法
律意见书承担相应的法律责任；
6．本所及本所律师同意凯发电气在其为实施本次征集表决权所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但凯发电气作
上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认；
7．本法律意见书仅供征集人为本次征集表决权之目的使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所现为本次征集表决权出具法律意见如下：
一、关于征集人的主体资格
根据《公司法》的规定，股东可以委托代理人出席股东会，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权
。根据《证券法》《暂行规定》《公司章程》的规定，依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机
构可以作为征集人，自行或委托证券公司、证券服务机构公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权
等股东权利。
根据凯发电气于2026年4月23日披露的《天津凯发电气股份有限公司关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权
的公告》（以下简称“《征集表决权公告》”），本次征集表决权的征集人为投资者服务中心。
综上所述，本所律师认为，本次征集表决权的征集人的主体资格符合《证券法》《暂行规定》的规定，具备公开征集表决权的主
体资格。
二、关于本次征集表决权的征集程序
经核查，本次征集表决权涉及的《征集表决权公告》已依法披露，《征集表决权公告》及其附件《征集表决权授权委托书》的内
容符合《暂行办法》的相关规定，征集人已依法充分披露股东作出授权委托所必需的信息。
综上所述，本所律师认为，本次征集表决权的征集程序符合《暂行规定》的规定。
三、关于本次征集表决权的情况及行权结果
根据本次征集表决权中授权征集人行使表决权的《征集表决权授权委托书》、征集人书面确认及相关证明文件，本次征集表决权
共收到3名有效股东授权征集人行使表决权的文件，代表凯发电气有效表决权的股份数共16,820,500股，约占凯发电气有表决权股份
总数的4.9329%。
经核查，征集人亲自出席了凯发电气2025年度股东会，并已按照《征集表决权公告》披露的表决意见和《征集表决权授权委托书
》中的指示内容代表委托股东对凯发电气2025年度股东会审议的全部议案行使表决权。
综上所述，本所律师认为，本次征集表决权的行权结果符合《暂行规定》的规定。
四、关于本次征集表决权的结论意见
综上所述，本所律师认为，本次征集表决权的征集人的主体资格、征集程序及行权结果符合《证券法》《暂行规定》等法律、法
规和规范性文件的规定。本法律意见书一式叁份，经本所律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/e3e6b1a1-970d-4c47-b2ff-26d7b59d1a56.PDF
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2026-05-11 15:57│凯发电气（300407）：关于选举第七届职工代表董事的公告
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根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 11
日召开了职工代表大会，经与会职工代表审议，会议选举苏光辉先生（简历详见附件）为公司第七届董事会职工代表董事，苏光辉先
生将与公司 2025年年度股东会选举产生董事共同组成公司第七届董事会，任期与公司第七届董事会任期一致，自 2025年年度股东会
审议通过之日起三年。
苏光辉先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》规定的
有关职工代表董事任职资格。苏光辉先生担任公司职工代表董事后，公司第七届董事会中兼任公司高级管理人员的董事以及由职工代
表担任的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/6e69fcd9-d5ed-4cae-8e57-56aa4252e59b.PDF
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2026-05-07 15:42│凯发电气（300407）：凯发电气关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的补充公告
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凯发电气（300407）：凯发电气关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的补充公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-07/69a28be0-5ea9-46d4-bd6a-7ec058517c88.PDF
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2026-04-30 19:30│凯发电气（300407）：独立董事候选人声明与承诺
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凯发电气（300407）：独立董事候选人声明与承诺。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/f2709822-a523-4e45-9b1b-ce98f566bbc6.PDF
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2026-04-30 19:30│凯发电气（300407）：独立董事提名人声明与承诺
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凯发电气（300407）：独立董事提名人声明与承诺。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/317b54c7-9cab-4461-9fc0-c638302e5289.PDF
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2026-04-30 19:30│凯发电气（300407）：关于2025年年度股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议决定于 2026 年 5月 14日（星期四）下午 14:0
0 召开 2025 年年度股东会，具体内容详见公司于 2026 年 4月 23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2025
年年度股东会的通知》（公告编号：2026-039）。
公司于 2026 年 4月 30日收到股东宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合伙）（其直接持有公司 3.79%的股份）提交的《关于向
天津凯发电气股份有限公司 2025年年度股东会增加临时提案的函》。股东宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合伙）提议公司于2026
年 5月 14日召开的 2025年年度股东会增加审议以下提案：
提案 1《关于选举笫七届董事会非独立董事的议案》，（适用累积投票制）
1.1《选举佘镇先生为第七届董事会非独立董事》；
1.2《选举刘冲先生为第七届董事会非独立董事》。
提案 2《关于选举笫七届董事会非独立董事的议案》，（适用累积投票制）
2.1《选举丁晨先生为第七届董事会独立董事》。（简历详见附件四）
根据《公司法》《上市公司股东会规则》和《公司章程》的有关规定：单独或合计持有 1%以上股份的股东，可以在股东会召开
10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容。经公司董事会
核查，截至本公告披露日，宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合伙）直接持有公司股份 13,123,359 股，占公司目前总股本的 3.79%
。宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合伙）作为临时提案的提议人，其提议资格及程序符合《上市公司股东会规则》等相关法律法规
和《公司章程》的规定；临时提案的内容属于股东会的职权范围，未违反法律、法规或《公司章程》的规定，有明确议题和具体决议
事项。因此，公司董事会同意将上述临时提案提交至公司 2025年年度股东会审议。
除增加上述临时提案外，公司于 2026 年 4 月 23日披露于巨潮资讯网的《关于召开 2025 年年度股东会的通知》（公告编号：
2026-039）中列明的其他事项均未发生变更。现对本次股东会补充通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 5月 14日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 5月 14日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 5月 14日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 5月 7日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日 2026年 5月 7日下午收市时在中国结算深圳
分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股
东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15号公司二楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的
栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 审议《2025年度董事会工作报告》 √
2.00 审议《2025年年度报告及其摘要》 √
3.00 审议《关于向商业银行等金融机构申请综合授信的议 √
案》
4.00 审议《关于 2026年度为子公司提供担保的议案》 √
5.00 审议《关于 2026年度日常关联交易预计的议案》 √
6.00 审议《关于 2025年度利润分配预案的议案》 √
7.00 审议《关于续聘审计机构的议案》 √
8.00 审议《章程修正案》、《股东会议事规则》和《董事会 √
议事规则》
9.00 审议《关于制定董事、高级管理人员薪酬管理制度的 √
议案》
10.00 审议《关于向控股子公司提供财务资助的议案》 √
累积投票提案（差额选举）
11.00 《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》 应选 5人
11.01 选举孔祥洲先生为第七届董事会非独立董事 √
11.02 选举王伟先生为第七届董事会非独立董事 √
11.03 选举冯波先生为第七届董事会非独立董事 √
11.04 选举刘佳先生为第七届董事会非独立董事 √
11.05 选举王传启先生为第七届董事会非独立董事 √
11.06 选举佘镇先生为第七届董事会非独立董事 √
11.07 选举刘冲先生为第七届董事会非独立董事 √
12.00 《关于选举第七届董事会独立董事的议案》 应选 3人
12.01 选举徐泓女士为第七届董事会独立董事 √
12.02 选举杜至刚先生为第七届董事会独立董事 √
12.03 选举丁振华先生为第七届董事会独立董事 √
12.04 选举丁晨先生为第七届董事会独立董事 √
1、议案 11中子议案 11.06、11.07、议案 12中子议案 12.04未经董事会审议通过，系股东宜昌夷陵润发投资合伙企业（有限合
伙）临时增加议案。除前述议案外，其余议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，相关内容见公司于 2026年 4月23日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布的相关公告。
2、对于议案 5《关于 2026年度日常关联交易预计的议案》，关联股东佳都科技集团股份有限公司、淮安中特智慧能源合伙企业
（有限合伙）在股东会审议该议案时回避表决。
3、公司独立董事将在本次年度股东会会议上进行述职。
4、上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公
司董事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
5、具体内容详见公司指定信息披露媒体披露的内容。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人身份证明和法人股东账户卡、持股
凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东单位的法定代
表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡、持股凭证进行登记。
（2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账
户卡和授权委托书、持股凭证进行登记。（3）股东可凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，股东信函登记以当地邮戳为准。传
真或信函在 2026年 5月 11日 16:00 前送达或传真至公司证券部，不接受电话登记。
2、登记时间： 2026年 5月 8日上午 9:00至 11:30，下午 14:00至 16:00
2026年 5月 11日上午 9:00至 11:30，下午 14:00至 16:003、登记地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路
15号天津凯发电气股份有限公司证券部，邮编：300392（如通过信函方式登记，信封上请注明“2025年年度股东会”字样）。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、联系方式
联系人：王瑞瑾、张磊
电话：022-60128018
传真：022-60128001-8049
电子邮件：zhengquan@keyvia.cn
联系地址：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路 15号凯发电气证券部
6、本次股东会现场会议会期半天，出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/c270257d-2d28-4f9a-9afe-2447fe471558.PDF
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2026-04-23 16:14│凯发电气（300407）：凯发电气关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的公告
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凯发电气（300407）：凯发电气关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-23/efee9b9d-3312-4cea-80ab-1b695985da98.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-26│凯发电气：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-26/1225500819.PDF
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2026-04-23│凯发电气：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-23/1225154003.PDF
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2026-04-23│凯发电气：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-23/1225154010.PDF
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2025-10-23│凯发电气：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-23/1224724495.PDF
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2025-08-27│凯发电气：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224575384.PDF
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2025-04-22│凯发电气：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-22/1223191452.PDF
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2025-04-22│凯发电气：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-22/1223191441.PDF
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2024-10-25│凯发电气：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-25/1221504450.PDF
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2024-08-28│凯发电气：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-28/1221004956.PDF
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2024-04-24│凯发电气：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-24/1219772822.PDF
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