公司公告☆ ◇300407 凯发电气 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-20 18:01│凯发电气（300407）：凯发电气第六届董事会第十一次会议决议公告
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凯发电气（300407）：凯发电气第六届董事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-21/c66ce7fb-b9d5-45e4-a937-56b3ddf791d4.PDF
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2024-11-20 18:00│凯发电气（300407）：凯发电气第六届监事会第十次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 11 月 20 日
以现场会议方式召开。本次会议由监事会主席赵勤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议通知已于 2024 年 1
1 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议召
开合法、有效。经监事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上
市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《天津凯发电气股份有限公司第二
期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、《天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规
定。
综上，监事会同意公司第二期限制性股票激励计划的授予日为 2024 年 11 月20 日，并同意向符合授予条件的 157 名激励对象
授予 500.00 万股限制性股票。
具体内容详见刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
议案通过。
备查文件：
1、第六届监事会第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-21/b0e1b1f9-def1-4594-a280-05c7676bf045.PDF
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2024-11-20 17:57│凯发电气（300407）：监事会关于第二期限制性股票激励计划授予激励对象人员名单的核实意见
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月20日召开第六届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象
授予限制性股票的议案》。
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对公司第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予日激
励对象名单进行审核，发表核实意见如下：
1、本激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、限制性股票的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及各部门业务骨干，均与公司存在聘用或劳动关系，不包
括公司独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司本激励计划授予激励对象人员名单与公司2024年第一次临时股东大会批准的公司第二期限制性股票激励计划中规定的激
励对象相符。
4、限制性股票的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《
管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合《天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》规定的激
励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
5、公司和限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件
已经成就。
综上，监事会同意公司以2024年11月20日为授予日，向符合条件的157名激励对象授予500.00万股限制性股票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-21/83f67221-57dd-4756-a475-c202cf839d8e.PDF
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2024-11-20 17:57│凯发电气（300407）：凯发电气关于向激励对象授予限制性股票的公告
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凯发电气（300407）：凯发电气关于向激励对象授予限制性股票的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-21/2efe3873-3a51-41a5-9bae-64b4f298d5b9.PDF
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2024-11-20 17:57│凯发电气（300407）：第二期限制性股票激励计划授予激励对象名单
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一、本激励计划授予的限制性股票的分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 占授予限制 占草案公告
性股票数量 性股票总数 时公司总股
（万股） 的比例 本的比例
1 王传启 中国 董事、总经理 20.00 4.00% 0.06%
2 王勇 中国 董事 8.00 1.60% 0.03%
3 张忠杰 中国 副总经理 8.00 1.60% 0.03%
4 宋金川 中国 总工程师 12.00 2.40% 0.04%
5 苏光辉 中国 副总经理、董事会秘书 10.00 2.00% 0.03%
6 刘坤 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
7 杨翔 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
8 赵志锦 中国 副总经理 10.00 2.00% 0.03%
中层管理人员及各部门业务骨干（共计149人） 412.00 82.40% 1.29%
合计 500.00 100.00% 1.57%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效
期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、中层管理人员及各部门业务骨干人员名单
序号 姓名 类别
1 张刚 中层管理人员
2 赵军 中层管理人员
3 郭亚卿 中层管理人员
4 闫兆辉 中层管理人员
5 李国雄 中层管理人员
6 张志刚 中层管理人员
7 刘杰 中层管理人员
8 王瑞瑾 中层管理人员
9 张浩 中层管理人员
10 邹峰 中层管理人员
11 井明川 中层管理人员
12 汪锦丰 中层管理人员
13 卢志晶 中层管理人员
14 李政 中层管理人员
15 赵双石 中层管理人员
16 陈磊 中层管理人员
17 苏醒 中层管理人员
18 闫雪松 中层管理人员
19 马尉栋 中层管理人员
20 于占国 中层管理人员
21 郝英祥 中层管理人员
22 石朋 中层管理人员
23 孙明伟 中层管理人员
24 任天洋 中层管理人员
25 尹加德 中层管理人员
26 辛彦捷 中层管理人员
27 张磊 2 中层管理人员
28 郝悦华 中层管理人员
29 宁晓来 中层管理人员
30 韩娟 中层管理人员
31 左钧超 中层管理人员
32 李强 中层管理人员
33 王彬 中层管理人员
34 郝剑 中层管理人员
35 邱旭东 中层管理人员
36 郑小益 中层管理人员
37 曾涛 中层管理人员
38 卢凌云 中层管理人员
39 吕国玺 中层管理人员
40 程怀光
41 张海粟 中层管理人员
42 苑智勇 中层管理人员
43 唐述 中层管理人员
44 左俊超 中层管理人员
45 朱能 中层管理人员
46 乔良树 中层管理人员
47 宋涛 中层管理人员
48 王磊 中层管理人员
49 安锦 中层管理人员
50 洪一海 中层管理人员
51 树成才 中层管理人员
52 董书丽 中层管理人员
53 徐可 中层管理人员
54 相江 业务骨干
55 喻常洪 业务骨干
56 孙媛媛 业务骨干
57 张振华 业务骨干
58 高永江 业务骨干
59 陈欢 业务骨干
60 康倩 业务骨干
61 古立锁 业务骨干
62 卢洪堃 业务骨干
63 龙秋合 业务骨干
64 赵俊磊 业务骨干
65 段林 业务骨干
66 王洪友 业务骨干
67 潘国华 业务骨干
68 贾孟麟 业务骨干
69 吴海成 业务骨干
70 郑宝晨 业务骨干
71 李秋 业务骨干
72 吴昌泽 业务骨干
73 刘晨光 业务骨干
74 袁宋伟
75 罗威 业务骨干
76 李浩杰 业务骨干
77 高清月 业务骨干
78 常明 业务骨干
79 靳文 业务骨干
80 樊雪东 业务骨干
81 纪堃 业务骨干
82 张文西 业务骨干
83 周玉伟 业务骨干
84 邱冬 业务骨干
85 王长顺 业务骨干
86 蔡永利 业务骨干
87 刘春明 业务骨干
88 王德禄 业务骨干
89 张明明 业务骨干
90 赵岩 业务骨干
91 张磊 1 业务骨干
92 杨宸宇 业务骨干
93 陈涛 业务骨干
94 韩明义 业务骨干
95 高雄 业务骨干
96 刘寅 业务骨干
97 李广元 业务骨干
98 夏海洋 业务骨干
99 周讯 业务骨干
100 单鑫 业务骨干
101 吕星睿 业务骨干
102 王强 业务骨干
103 边少佳 业务骨干
104 曲晓娜 业务骨干
105 周德欢 业务骨干
106 林震 业务骨干
107 王晓颖 业务骨干
108 李玉丞
109 张文扬 业务骨干
110 黄宝栋 业务骨干
111 孙君 业务骨干
112 吴永涛 业务骨干
113 朱学超 业务骨干
114 武广庆 业务骨干
115 刘金涛 业务骨干
116 韦莲 业务骨干
117 邱渲淇 业务骨干
118 杨文茹 业务骨干
119 周彦军 业务骨干
120 张淑芳 业务骨干
121 杨宝峰 业务骨干
122 郑保明 业务骨干
123 陈崇 业务骨干
124 刘少波 业务骨干
125 陈飞 业务骨干
126 崔晓冬 业务骨干
127 王兴 业务骨干
128 王巍 业务骨干
129 马格日乐图 业务骨干
130 彭景强 业务骨干
131 张学青 业务骨干
132 李一 业务骨干
133 曹作鹏 业务骨干
134 孙广鹏 业务骨干
135 张素琴 业务骨干
136 刘季儒 业务骨干
137 李遂鹏 业务骨干
138 王政 业务骨干
139 冯超 业务骨干
140 傅灵鑫 业务骨干
141 张洪远 业务骨干
142 郭强
143 张敏 业务骨干
144 周岩 业务骨干
145 范钦湘 业务骨干
146 胡景龙 业务骨干
147 俎萍 业务骨干
148 毕珊珊 业务骨干
149 左娜
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2024-11-20 17:57│凯发电气（300407）：第二期限制性股票激励计划授予事项之法律意见书
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凯发电气（300407）：第二期限制性股票激励计划授予事项之法律意见书。公告详情请查看附件。
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2024-10-25 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气：第三季度报告披露的提示性公告
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凯发电气（300407）：凯发电气：第三季度报告披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-25 00:00│凯发电气（300407）：2024年三季度报告
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凯发电气（300407）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
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2024-10-25 00:00│凯发电气（300407）：凯发电气第六届监事会第九次会议决议公告
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天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 10 月 24 日
以现场会议方式召开。本次会议由监事会主席赵勤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
本次会议通知已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程
》等相关法律法规的规定，会议召开合法、有效。经监事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《2024 年第三季度报告》
监事会认为：董事会编制和审核的天津凯发电气股份有限公司 2024 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚
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