公司公告☆ ◇300423 昇辉科技 更新日期：2025-05-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市的说明 │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：关于本次交易事项停牌前一个交易日前十大股东、前十大流通股东持股情况的公告│
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明│
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三│
│ │条规定的说明 │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《创业板上市公司持续监管办法（试行）》第十八条、│
│ │第二十一条以... │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号-上市公司筹划和实施重大资│
│ │产重组的监... │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易采取的保密措施和保密制度的说明 │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明 │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易前12个月内购买、出售资产的说明 │
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│2025-04-29 02:37 │昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的说明│
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市的说明
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天
节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有限公司及西子清洁
能源装备制造股份有限公司合计持有的赫普能源环境科技股份有限公司 85%股份（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关
规定，公司董事会就本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市进行了审慎判断，具体如下：
一、本次交易预计构成重大资产重组
截至本说明签署日，本次交易涉及标的资产的审计及评估工作尚未完成，本次交易标的资产交易价格尚未确定。根据相关数据初
步测算，本次交易预计达到《重组管理办法》规定的重大资产重组标准，预计构成上市公司重大资产重组，公司将在重组报告书中予
以披露。
二、本次交易预计构成关联交易
本次发行股份购买资产的交易对方在交易前与上市公司及其关联方之间不存在关联关系，发行股份购买资产完成后（不考虑募集
配套资金）预计标的公司实际控制人崔华通过交易对方赫普绿色和赫普阳光合计支配上市公司表决权的比例将超过 5%可能成为《上
市规则》规定的关联方，因此本次交易预计可能构成关联交易。
但鉴于本次交易涉及标的资产的审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资产交易价格尚未确定，本次交易上市公司向各交易对
方发行的股份数量尚未确定，因此上述初步测算和预计后续可能发生变化，对于本次交易是否构成关联交易的具体认定，公司将在重
组报告书中予以披露。
三、本次交易不构成重组上市
2023 年 7 月，上市公司控股股东、实际控制人由纪法清变更为李昭强。本次交易完成后，上市公司控股股东、实际控制人仍为
李昭强，未发生变化，且本次交易并未向上市公司控股股东、实际控制人及其关联人购买资产，因此本次交易不构成《重组管理办法
》第十三条规定的重组上市。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/295bef53-c7cc-431f-9a19-5fc293dc3865.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：关于本次交易事项停牌前一个交易日前十大股东、前十大流通股东持股情况的公告
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交
易”），因本次交易尚存不确定性，为了维护投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代
码：300423）自 2025 年 4 月 15 日（星期二）开市起停牌。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo
.com.cn）披露的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2025-005）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号—停复牌》相关规定，现将公司股票停牌前 1 个交易日（即 2025 年 4
月 14 日）的前 10 大股东和前 10大流通股股东的名称、持股数量和所持股份类别等情况披露如下：
一、公司股票停牌前一个交易日前 10大股东
序号 股东名称 股东性质 持有股数(股) 占公司股份总数的比例（%）
1 李昭强 境内自然人 115,194,849 23.15
2 纪法清 境内自然人 97,817,641 19.66
3 宋叶 境内自然人 18,171,302 3.65
4 辛军 境内自然人 4,748,000 0.95
5 王少成 境内自然人 3,103,400 0.62
6 贾启超 境内自然人 3,026,741 0.61
7 柳云鹏 境内自然人 2,844,045 0.57
8 张义 境内自然人 2,672,424 0.54
9 隋启海 境内自然人 2,632,000 0.53
10 王军丽 境内自然人 2,201,654 0.44
二、公司股票停牌前 1个交易日前 10大流通股股东
序号 股东名称 股东性质 持有无限售条 占无限售条件流通股股份总
件股份数量(股) 数的比例(%)
1 李昭强 境内自然人 28,798,712 8.64
2 纪法清 境内自然人 24,454,410 7.34
3 宋叶 境内自然人 18,171,302 5.45
4 辛军 境内自然人 4,748,000 1.42
5 王少成 境内自然人 3,103,400 0.93
6 贾启超 境内自然人 3,026,741 0.91
7 张义 境内自然人 2,672,424 0.80
8 隋启海 境内自然人 2,632,000 0.79
9 王军丽 境内自然人 2,201,654 0.66
10 刘雪英 境内自然人 2,047,898 0.61
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司下发的股东名册
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/1bac99fb-fa1e-46d3-a085-2969a3b4fb3d.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能
技术服务（北京）有限公司、赫普阳光新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有限公司及西子清洁能源
装备制造股份有限公司合计持有的赫普能源环境科技股份有限公司 85%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件和《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的相关规定，公司董事会对于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性以及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，
具体情况如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性说明
（一）公司与相关方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，减少内幕
信息的传播。
（二）2025年 4月 15日公司披露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：202
5-005），公司股票自 2025年 4 月 15 日（星期二）开市起开始停牌，预计停牌时间不超过 10 个交易日。2025年 4月 21日公司披
露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌进展公告》（公告编号：2025-006）。
（三）公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，制作了交易进程备忘录。
（四）公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求编制了本次交易的预案及其摘要，以及本次交易需要提交的其他法律文件。
（五）公司独立董事认真审核了本次交易的相关议案及文件，召开独立董事专门会议审议通过了本次交易相关事项。
（六）2025年 4月 28日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了本次交易的相关议案。本
次交易构成关联交易。鉴于本次交易涉及的审计、评估等工作尚未完成，董事会拟暂不召集公司股东会审议本次交易相关事项。
（七）公司与本次交易的交易对方签订了附生效条件的交易协议。
公司董事会认为，公司就本次交易现阶段已履行的法定程序完整、合法、有效，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定
。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重
组》等规定，就本次交易拟提交的相关法律文件，公司及全体董事作出如下声明和保证：
公司董事会及全体董事保证公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对提交法律文
件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
综上，公司董事会认为，本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。公
司就本次交易拟提交的法律文件合法有效。
特此说明。
昇辉智能科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/53b51789-1980-433c-b533-66f61151a2fe.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条规
│定的说明
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昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司
等赫普能源环境科技股份有限公司（以下简称“赫普能源”）全体 5 名股东合计持有的赫普能源 85%股份，同时拟向不超过 35 名
特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的要求，董事会对本次交易是否符合《重组管理办
法》第十一条、第四十三条规定进行了审慎分析，认为：
一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定
1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定；
2、本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件；
3、本次交易标的资产的交易价格将以资产评估机构出具的评估结果为基础并经各方协商后确定，资产定价公允，不存在损害上
市公司和股东合法权益的情形；
4、本次交易涉及的标的资产权属清晰，在相关法律程序和先决条件得到满足的情形下，本次交易资产过户或者转移不存在法律
障碍，相关债权债务处理合法；
5、本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
6、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）关于上市公司独立性的相关规定；
7、本次交易前，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会的有关要求，建立了相应的法
人治理结构。本次交易完成后，公司仍将严格按照法律、法规和规范性文件及《公司章程》的要求规范运作，不断完善公司法人治理
结构。本次交易有利于公司保持健全有效的法人治理结构。
二、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条规定的各项条件
1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力，有利于公司增强独立性，避免重大不利影响的
同业竞争，且不会新增显失公平的关联交易；
2、上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具标准无保留意见审计报告；
3、上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的
情形；
4、上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产，在相关法律程序和先决条件得到满足的情形下，本次交易能在约
定期限内办理完毕权属转移手续；
5、本次交易不存在违反中国证监会规定的其他条件的情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/b6243cbe-672e-4329-a0e5-cd8f1661f3ba.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《创业板上市公司持续监管办法（试行）》第十八条、第二
│十一条以...
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昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《创业板上市公司持续监管办法（试行）》第十八条、第二十一条以...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/bc0454f7-ce1f-470d-b6e5-a6af443ba386.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号-上市公司筹划和实施重大资产重
│组的监...
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昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号-上市公司筹划和实施重大资产重组的监...。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/61665ecc-a64e-42ed-a2dd-990fdef6af13.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易采取的保密措施和保密制度的说明
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昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易采取的保密措施和保密制度的说明。公告详情请查看附件。
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明
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昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/04831e3c-a5c2-4307-9770-be878521370d.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易前12个月内购买、出售资产的说明
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昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易前12个月内购买、出售资产的说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/607371e7-746a-48f3-96ca-40a4dc44cf64.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的说明
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昇辉科技（300423）：董事会关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的说明。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/c0ae73b5-9ac3-463f-b4d5-697e45cb5368.PDF
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2025-04-29 02:37│昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资
│产重组相...
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昇辉科技（300423）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相...。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/02747575-b03d-4b8d-a88f-22ed4badf6b8.PDF
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2025-04-29 02:36│昇辉科技（300423）：第五届董事会第十次临时会议决议公告
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昇辉科技（300423）：第五届董事会第十次临时会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/12a80ccd-6050-4506-b630-20fa9ced58fb.PDF
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2025-04-29 02:35│昇辉科技（300423）：昇辉科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
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昇辉科技（300423）：昇辉科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/9b029b25-3664-4a4e-a04b-5acbf7758933.PDF
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2025-04-29 02:35│昇辉科技（300423）：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的一般风险提示暨公司股票复牌
│的提示性公告
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特别提示：
昇辉智能科技股份有限公司（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）将于 2025 年 4 月 29 日（星期二）开市起复牌。
一、公司股票停牌情况
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简
称“本次交易”）。因本次交易尚存不确定性，为了维护投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：昇辉科
技，证券代码：300423）自 2025 年 4 月 15 日（星期二）开市起停牌。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（
http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2025-0
05）。
二、公司重大资产重组进展及股票复牌安排
公司于 2025年 4月 28 日召开第五届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于<昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》及相关议案，具体内容详见公司于同日刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：昇辉科技，股票代码：300423）将于 2025 年 4 月 29
日（星期二）开市起复牌。
鉴于本次交易涉及资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易的股东会。公司将在相关审计、评估
工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东会审议与本次交易相关的议案。
三、风险提示
1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—重大资产重组》的规定，如本公司在首次披露本次交易事项前股票交
易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次交易被暂停、被终止的风险
。
2、本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东会审议通过，并经深圳证券交易所审核同意及中国证监会注册后方可正式实施
，本次交易能否取得上述批准或注册，以及最终取得批准或注册的时间都存在不确定性。
公司将于股票复牌后继续推进本次交易的相关工作，并严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，有关信息均以公
司在指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/683c5259-ff24-4309-a77d-a92258f96ce0.PDF
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2025-04-29 02:35│昇辉科技（300423）：第五届监事会第九次会议决议公告
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昇辉科技（300423）：第五届监事会第九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/8e5fadb2-2228-475d-a862-5896bf36c0fc.PDF
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2025-04-29 02:35│昇辉科技（300423）：关于现金收购赫普能源环境科技股份有限公司部分股权的公告
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昇辉科技（300423）：关于现金收购赫普能源环境科技股份有限公司部分股权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/9720c766-9edf-4302-8146-e7223aa4b2ca.PDF
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2025-04-29 02:35│昇辉科技（300423）：昇辉科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要
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昇辉科技（300423）：昇辉科技发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/559b7218-009c-4714-bf4e-596f8131ece8.PDF
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2025-04-29 02:34│昇辉科技（300423）：关于暂不召开股东会审议本次交易相关事项的公告
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昇辉科技（300423）：关于暂不召开股东会审议本次交易相关事项的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/f22613e8-5853-491b-821f-acd6de074023.PDF
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2025-04-27 16:35│昇辉科技（300423）：2024年年度审计报告
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