公司公告☆ ◇300423 昇辉科技 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-07-01 17:56 │昇辉科技（300423）：关于大股东、董事、高级管理人员减持计划期限届满暨实施情况的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-27 17:36 │昇辉科技（300423）：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-21 18:56 │昇辉科技（300423）：2025年度股东会决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-21 18:56 │昇辉科技（300423）：2025年度股东会的法律意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-13 16:24 │昇辉科技（300423）：关于参加2026年山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-27 19:47 │昇辉科技（300423）：关于2025年度拟不进行利润分配的专项说明 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-27 19:47 │昇辉科技（300423）：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职监督情况报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-27 19:47 │昇辉科技（300423）：对会计师事务所2025年度履职情况的评估报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-27 19:47 │昇辉科技（300423）：关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制度的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-27 19:47 │昇辉科技（300423）：关于公司2025年度计提资产减值准备的公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 17:56│昇辉科技（300423）：关于大股东、董事、高级管理人员减持计划期限届满暨实施情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
关于大股东、董事、高级管理人员减持计划期限届满
暨实施情况的公告
大股东、董事、高级管理人员纪法清先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人特提供别的提信醒息：一致。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性昇辉智能科技股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2026年 3月 11 日披露了《关于公司大股东、董事、高级管理人员减持公司股份预披露的公告》（公告编号：2026-0
04），公司大股东、董事、高级管理人员纪法清先生计划在 2026年 4月 2日至 2026年 7月 1日期间以集中竞价方式/大宗交易方式
减持本公司股份不超过 5,000,000股（占本公司总股本比例 1.01%）。
公司于近日收到纪法清先生出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施情况的告知函》，前述股份减持计划期限已届满，纪法清
先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 3,718,900股。现将情况公告如下：
1. 股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例(占总
(元) （股） 股本) (%)
纪法清 集中竞价交 2026-4-3至 7.98 3,718,900 0.75
易 2026-4-10
注：上述减持股份来源为首次公开发行股票前持有的股份、因资本公积金转增股本方式取得的股份。
2. 股东本次减持前后持股情况
股 东 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
名称 股数（股） 占总股本比 股数（股） 占总股本比
例(%) 例(%)
纪 法 合计持有股份 97,817,641 19.66% 94,098,741 18.91%
清 其中：有限售条 73，363，231 14.75% 73,363,231 14.75%
件股份
无限售条件股 24，454，410 4.92% 20,735,510 4.17%
份
二、其他相关说明
1、纪法清先生减持计划的实施符合《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件的相关规定。
2、纪法清先生本次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露，本次减持情况与此前已披露的减持计划和相关承诺一致，不
存在违规情形。
3、纪法清先生不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结
构及持续经营产生重大影响。
三、备查文件
《关于股份减持计划期限届满暨实施情况的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/d0b1787d-9c6d-45d9-a6cb-f996b9fc75d0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-27 17:36│昇辉科技（300423）：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要风险提示：
1、昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 28 日披露的《昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“重组预案”）及其摘要中已对本次交易涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序
进行了详细说明，提请广大投资者关注后续进展公告并注意投资风险。
2、截至本公告披露日，除重组预案中披露的有关风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次
交易或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易相关工作正在全力、有序推进中。公司将根据相关事项的进展情况，
及时履行信息披露义务。
3、根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》的有关规定
，公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易相关事项的股东会通知前，
每三十日发布一次本次交易的进展公告。
一、本次交易概述
公司拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光新能源
技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有限公司、西子清洁能源装备制造股份有限公司合计持有赫普能源环境
科技股份有限公司 85%的股权，并拟向不超过 35名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次
交易预计构成关联交易、重大资产重组，但不构成重组上市。
二、本次交易的历史信息披露情况
1、公司因筹划本次交易事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）自 2025年 4月
15日（星期二）开市起停牌，停牌时间不超过 10个交易日，具体内容详见公司于 2025年 4月 15日披露的《昇辉智能科技股份有限
公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2025-005）。停牌期间，公司按照规定及
时履行信息披露义务，于 2025年 4月 21日披露了《昇辉智能科技股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金事项的停牌进展公告》（公告编号：2025-006）。
2、公司于 2025年 4月 28日召开了第五届董事会第十次临时会议和第五届监事会第九次临时会议，审议通过《关于公司本次发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于<昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于 2025年 4月 28日刊登在中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网的相关公告。同时，经申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）于 2025年 4月 29日开市时起复牌
。
3、本次交易预案披露后，公司持续推进本次交易的相关工作，并定期发布了进展公告。详见公司分别于 2025 年 6 月 4日、20
25 年 6月 27 日、2025 年 7月 25日、2025年 8月 29日、2025年 9月 29日在巨潮资讯网披露的《关于披露发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-031、2025-033、2025-034、2025-036、2025-046）。
4、公司于 2025年 10月 29日披露了《关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易议案后的进展公告暨未召开股东会
通知的专项说明》（公告编号：2025-048），由于本次交易所涉及的审计、评估、尽职调查工作仍在推进中，公司未在规定期限内发
出召开股东会的通知。经交易各方协商一致，公司将继续推进本次交易，协调各方完成标的公司审计、评估及尽职调查等工作，并与
交易对方进一步协商确定交易细节。后续公司将根据本次交易的进展情况，择机重新召开董事会审议本次交易相关事项，并以该次董
事会决议公告日作为本次交易发行股份的定价基准日。
5、公司分别于 2025年 11月 28日、2025年 12月 30日、2026 年 1月 30日、2026 年 2 月 27 日、2026 年 3月 27 日、2026
年 4 月 27 日披露了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-049、2025-052、202
6-002、2026-003、2026-005、2026-025）。
三、本次交易的进展情况
截至本公告披露日，本次交易涉及资产的审计、评估、尽职调查等工作正在稳步推进当中，待相关工作完成后，公司将按照法律
法规的规定履行本次交易有关的审批决策及信息披露程序。
四、风险提示
本次交易尚需公司董事会、股东会审议通过，并经深圳证券交易所审核同意及中国证监会注册后方可正式实施，本次交易能否取
得上述决策和审批，以及最终取得决策和审批通过的时间均存在不确定性。公司将继续推进相关工作，并严格按照相关法律法规的规
定和要求履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资
风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/a946da47-b797-4849-ba01-f126773f28e3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-21 18:56│昇辉科技（300423）：2025年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-21/271b5be4-7ba6-4518-9ac7-e892ae744378.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-21 18:56│昇辉科技（300423）：2025年度股东会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度股东会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-21/02fdc419-8bbf-4119-95e0-000fd7cbcba1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-13 16:24│昇辉科技（300423）：关于参加2026年山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为进一步加强与投资者的互动交流，昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由山东证监局、山东上市公司协会
与深圳市全景网络有限公司联合举办的“2026 年山东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）；或关注微信公众号（名称：全
景财经）；或下载全景路演APP，参与本次互动交流。活动时间为 2026年 5月 15日（周五）15:00-16:30。届时公司高管将在线就公
司 2025年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/813ef501-ef9f-48b5-9d7d-b859772cf81a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于2025年度拟不进行利润分配的专项说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司
2025 年度利润分配预案的议案》，本预案尚需提交公司 2025年度股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、2025 年度利润分配预案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为亏损 167,031,073.94 元
。截至 2025年 12 月 31 日，合并报表累计未分配利润为亏损 1,265,356,476.79元，母公司未分配利润为亏损1,283,446,897.74元
。
根据《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，考虑公司 2025 年度合并报表归属于上市公
司股东的净利润为亏损的情况，为保证公司未来经营和发展的资金需求，经董事会审慎讨论，公司拟定 2025年度利润分配预案为：
不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
二、2025 年度不进行现金分红的具体情况
（一）公司 2025 年度分红方案不触及其他风险警示
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 0 0 0
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的净 -167,031,073.94 -119,967,933.25 -1,696,043,150.77
利润（元）
研发投入（元） 18,562,128.54 32,333,856.56 74,334,247.58
营业收入（元） 760,220,338.33 1,455,259,894.91 2,002,356,655.27
合并报表本年度末累计未 -1,265,356,476.79
分配利润（元）
母公司报表本年度末累计 -1,283,446,897.74
未分配利润（元）
上市是否满三个完整会计 是
年度
最近三个会计年度累计现 0
金分红总额（元）
最近三个会计年度累计回 0
购注销总额（元）
最近三个会计年度平均净 -661,014,052.6533
利润（元）
最近三个会计年度累计现 0
金分红及回购注销总额
（元）
最近三个会计年度累计研 125,230,232.68
发投入总额（元）
最近三个会计年度累计研 2.97%
发投入总额占累计营业收
入的比例（%）
是否触及《创业板股票上 否
市规则》第 9.4条第（八）
项规定的可能被实施其他
风险警示情形
（二）不触及其他风险警示情形的具体原因
公司近三年合并报表未分配利润均为负值，不满足公司实施现金分红的条件，公司不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9
.8.1 条第（九）项规定的股票交易可能被实施其他风险警示的情形。
三、2025 年度拟不进行利润分配的合理性说明
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金
分红》等有关规定及《公司章程》第一百五十八条的规定，公司实施现金分红应当满足的条件之一是“在公司盈利且现金能够满足公
司持续经营和长期发展需要，并且公司无重大投资计划、重大现金支出发生时，公司应当采取现金方式分配股利”。鉴于公司 2025
年度亏损，不满足现金分红条件，结合公司经营发展实际情况，为实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益
，董事会拟定 2025年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
四、备查文件
1、第五届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/86099345-483e-4150-8de7-fa6a0881a184.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职监督情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的
原则，恪尽职守，认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）2025 年审计资质及工作履行了监督职
责，现将情况汇报如下：
一、资质审查情况
公司审计委员会对天健所及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量
等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
二、公司董事会审计委员会对年审会计师事务所履职的监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作细则》有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（1）2025年 1月 27日，公司董事会审计委员会对 2024年度审计工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排
、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会成员听取了负责公司审计工作的注册会计师及项目经理关于公司 2024年度审计报告
出具相关的情况汇报，并对审计工作提出意见与建议。
（2）2025年 4月 22日，审计委员会听取了天健所年审会计师关于 2024年度财务报告的审计情况，审阅了公司 2024年度财务报
告初稿，对审计过程、审计结论、关注事项进行了沟通。
（3）2025 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会审计委员会第五次会议，审阅了经天健所审计的公司 2024年度财务报告、20
24年度内部控制评价报告等议案。审计委员会认为公司经审计的财务报告客观真实的反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
三、总体评价
报告期内，审计委员会充分发挥了审查、监督的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会
计师事务所进行了充分的讨论和沟通，有效监督了公司的审计工作，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委
员会认为天健所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司
2025年年报审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
2026 年，审计委员会将继续恪尽职守，密切关注内部审计工作，加强对公司内外部审计的沟通、监督、核查，确保董事会对管
理层的有效监督，保证董事会客观、公正及独立运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
昇辉智能科技股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/11dbf27f-aca2-4325-a42e-1ebf9fb820d0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：对会计师事务所2025年度履职情况的评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）作为公司 2025年度审计机构。根据财政部及证监会颁布
的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对天
健所在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下：
一、2025 年度年审会计师事务所基本情况
1、资质条件
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 钟建国 2025年末合伙人数量 250人
2025 年末执业 注册会计师 2363人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954人
2025 年（经审 业务收入总额 29.88 亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01 亿元
证券业务收入 15.47 亿元
2024 年上市公 客户家数 756家
司（含 A、B股） 审计收费总额 7.35亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，
电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研
究和技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，房地产业，租赁和商
务服务业，采矿业，金融业，交通运输、仓储
和邮政业，综合，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
2、聘任会计师事务所履行的程序
经公司第五届董事会第九次会议及 2024年年度股东会审议，同意公司聘任天健所作为公司 2025年年度审计机构。
二、2025 年度年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025年年报工作要求，天健所对公司
2025年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，同时对公司控股股东非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
、营业收入扣除事项及扣除后营业收入金额情况进行核查并出具了专项报告。在执行审计工作的过程中，天健所就相关审计人员的独
立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等
与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、公司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职的评估情况
经公司评估和审查后，认为天健所具有独立的法人资格，具有从事证券、期货相关业务审计资格，能够满足审计工作的要求。其
在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，且专业能力
、投资者保护能力及独立性足以胜任，工作中亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的行为，审计行为规范有序，出具的审计报
告客观、完整、清晰、及时。
昇辉智能科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/0345235a-e075-443b-86c8-94714b2eb010.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于修订《公司章程》及修订、制定公司部分治理制度的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为进一步优化昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治
理准则》等相关法律法规及规范性文件的规定，并结合实际情况，公司于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通
过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》，具体情况如下：
一、《公司章程》修订情况
为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，结合实际情况，公司拟对《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）中的内容进行修订，具体修订情况如下：
修订前 修订后
第八十一条 公司董事会、独立董事、持 第八十一条 公司董事会、独立董事、
有 1%以上有表决权股份的股东或者依 持有 1%以上有表决权股份的股东或者
照法律、行政法规或者中国证监会的规 依照法律、行政法规或者中国证监会的
定设立的投资者保护机构可以公开征集 规定设立的投资者保护机构，可以作为
股东投票权。征集股东投票权应当向被 征集人，自行或者委托证券公司、证
征集人充分披露具体投票意向等信息。 券服务机构，公开请求股东委托其代
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股 为出席股东会，并代为行使提案权、
东投票权。除法定条件外，公司不得对 表决权等股东权利。征集股东投票权
征集投票权提出最低持股比例限制。 应当向被征集人充分披露具体投票意
向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的
方式征集股东投票权。除法定条件外，
公司不得对征集投票权提出最低持股
比例限制。
第一百三十四条 公司董事会设置战略 第一百三十四条 公司董事会设置战略
委员会、提名委员会、薪酬和考核委员 委员会、提名委员会、薪酬和考核委员
会，依照本章程和董事会授权履行职责， 会，依照本章程和董事会授权履行职
专门委员会的提案应当提交董事会审议 责。专门委员会工作规程由董事会负责
决定。专门委员会工作规程由董事会负 制定。
责制定。
第一百五十六条 5、当公司出现最近一 删除
年审计报告为非无保留意见或带与持续
经营相关的重大不确定性段落的无保留
意见，或者最近一期期末资产负债率高
于 70%的，或者经营性现金流量净额为
负数的，可以不进行利润分配。
除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。
本次《公司章程》修订事项尚需公司股东会审议通过后方可实施。
二、制定和修订公司部分治理制度的情况
公司根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等相关规定，结合公司的实际情况对部分治理制度进行修订。
具体制度如下表所示：
序号 拟修订和制定的治理制度名称 类型 是否提交股
东会审议
1 《股东会议事规则》 修订 是
2 《董事会议事规则》 修订 是
3 《审计委员会工作细则》 修订 否
4 《提名委员会工作细则》 修订 否
5 《薪酬与考核委员会工作细则》 修订 否
6 《战略委员会工作细则》 修订 否
7 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 制定 是
制定及修订的相关制度全文，详见公司同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.
com.cn）披露的相关文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/d8d3968d-898b-485f-9e06-dcf91ba02099.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于公司2025年度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 24 日召开了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
2025年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备的概述
1、本次计提减值准备的原因
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司的财务状
况、资产价值及经营成果，基于审慎性原则，公司对合并报表范围内的截至 2025年 12月 31日的各类资产进行充分评估和减值测试
，对存在减值迹象的相关资产计提减值损失。
2、本次计提资产减值准备的资产范围及总金额
单位：人民币元
项目 年初余额 本年计提 本年减少 其他 期末余额
（转回或转销
）
应收账款坏账准备 1,301,383,743.6 45,396,091.0 1,293,582.91 -29,022,610.2 1,316,463,641.51
7 3 8
应收票据坏账准备 2,770,185.29 819,405.21 3,589,590.50
其他应收款坏账准备 17,349,319.51 3,643,241.37 17,400.00 20,975,160.88
合同资产减值准备 15,196,489.33 -6,091,141.1 9,105,348.14
9
存货跌价准备 257,720,729.28 3,553,374.22 33,146,044.02 228,128,059.48
固定资产减值准备 4,908,181.82 35,165.67 4,873,016.15
其他非流动资产减值准 1,185,158.00 431,462.07 1,616,620.07
备
长期股权投资减值准备 13,752,367.0 13,752,367.05
5
商誉减值准备 1,506,745,266.6 4,165,558.73 1,510,910,825.36
3
合计 3,107,259,073.5 65,670,358.4 34,492,192.60 -29,022,610.2 3,109,414,629.14
3 9 8
二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
1、金融工具减值
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同
资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减
值处理并确认损失准备。
1)按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项和合同资产
组合类别 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，通过违约
风险敞口和整个存续期预期信用损失
应收商业承兑汇票 率，计算预期信用损失
应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，编制应收
账款账龄与预期信用损失率对照表，计
算预期信用损失
应收账款——合并范围内关联 债务人 参考历史信用损失经验，结合当前状况
方组合 以及对未来经济状况的预测，通过违约
风险敞口和整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
其他应收款——账龄组合 款项性质 参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，编制其他
应收款账龄与预期信用损失率对照表，
计算预期信用损失
其他应收款——合并范围内 债务人 参考历史信用损失经验，结合当前状况
关联方组合 以及对未来经济状况的预测，编制其他
应收款账龄与预期信用损失率对照表，
计算预期信用损失
合同资产——账龄组合 账龄组合 参考历史信用损失经验，结合当前状况
以及对未来经济状况的预测，编制合同
资产账龄与整个存续期预期信用损失率
对照表，计算预期信用损失
2)账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账龄 应收账款、其他应收款、合同资产
预期信用损失率(%)
1年以内(含 1年，以下同) 5.00
1-2年 10.00
2-3年 20.00
3-4年 40.00
4-5年 80.00
5年以上 100.00
3)按单项计提预期信用损失的应收款项和合同资产的认定标准对信用风险与组合信用风险显著不同的应收款项和合同资产，公司
按单项计提预期信用损失。
2、存货项跌价准备的确认标准和计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出
售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的
存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额
确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并
与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
3、商誉减值准备
根据《企业会计准则-资产减值》第二十三条：企业合并所形成的商誉，至少应当在每年年度终了进行减值测试。2025年度公司
已委托第三方评估机构根据《资产评估准则——企业价值》对股权价值进行估算，估算结果为 2025年度计提商誉减值 4,165,558.73
元。
三、对公司影响
公司本年计提资产减值准备及信用减值损失金额合计 65,670,358.49 元，收回及转回减值准备共计 1,296,982.91 元，对当期
利润总额的影响共计64,373,375.58元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/a12984e6-4c3c-4d31-9f26-51016edcfc3b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于拟续聘公司2026年度审计机构的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于拟续
聘公司 2026年度审计机构的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）担任公司 2026年
度外部审计机构，该议案尚需提交公司股东会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 钟建国 2025年末合伙人数量 250人
2025 年末执业 注册会计师 2363人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954人
2025 年（经审 业务收入总额 29.88亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01亿元
证券业务收入 15.47亿元
2024 年上市公 客户家数 756家
司（含 A、B股） 审计收费总额 7.35亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，
电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研
究和技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，房地产业，租赁和商
务服务业，采矿业，金融业，交通运输、仓储
和邮政业，综合，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
2.投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。
截至 2025 年末，天健所累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2亿元，职业风险基金计提及职业保险购
买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健所近三年因执业行为在相关
民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
投资者 华仪电气、 2024年 3 天健所作为华仪电气 已完结（天健所
东海证券、 月 6日 2017年度、2019年度 需在5%的范围内
天健所 年报审计机构，因华 与华仪电气承担
仪电气涉嫌财务造 连带责任，天健
假，在后续证券虚假 所已按期履行判
陈述诉讼案件中被列 决）
为共同被告，要求承
担连带赔偿责任。
上述案件已完结，且天健所已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
3.诚信记录
天健所近三年（2023年 1月 1日至 2025年 12月 31日）因执业行为受到行政处罚 4次、监督管理措施 17次、自律监管措施 13
次，纪律处分 5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 15 人次、监督管理措施 63人次、自律监管措
施 42人次、纪律处分 23人次，未受到刑事处罚。
二、项目信息
1.基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：赵国梁，2007 年起成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在本所执业，2
023 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核 4家上市公司审计报告。
签字注册会计师：马露露，2015 年起成为注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业，2026 年起为
本公司提供审计服务；近三年签署或复核 3家上市公司审计报告。
项目质量复核人员：蒋晓东，1993年起成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，1993年开始在本所执业，2024年起为本
公司提供审计服务；近三年签署或复核 5家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量
以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会通过审查天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资质证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中
坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可天健所的独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，提议续聘天健所为公司 2026 年度审计机构，并同意将《关于拟续聘公司 2
026年度审计机构的议案》提交公司第五届董事会第十三次会议审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
2026年 4月 24日，公司召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于拟续聘公司 2026年度审计机构的议案》，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，其在 2025 年担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉
尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任
和义务，同意续聘其为公司 2026年度审计机构，并同意将该事项提交公司 2025年度股东会审议。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2025 年度股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第五届董事会第十三次会议决议；
2、第五届董事会审计委员会第九次会议决议；
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质文件；
4、深交所要求报备的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/db14f7d3-63d8-4612-b691-bdca8c652d08.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/b4f99dd9-1108-48ed-a853-0e2f1321a829.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于会计政策变更的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准则解
释第 19号》（财会〔2025〕32 号）相关要求，变更有关会计政策。本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度的
要求进行的变更，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，无需提交公司董
事会或股东会审议。相关会计政策变更的具体情况如下：
一、本次会计政策变更概述
（一）变更的原因及依据
2025年 12月 19日，财政部发布了《企业会计准则解释第 19号》（财会〔2025〕32 号），规定了“关于非同一控制下企业合并
中补偿性资产的会计处理”“关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”“关于采用电子支付系统
结算的金融负债的终止确认”“关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”和“关于指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的权益工具的披露”等相关内容，该解释规定自 2026年 1月 1日起施行。
（二）变更日期
公司依据前述规定对会计政策进行相应变更，并于 2026年 1月 1日起执行。
（三）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（四）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 19号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分
，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以
及其他相关规定执行。
二、会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司按照财政部相关规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及相关项目的调
整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e662f343-afc7-4400-9d66-2ad218d7de1b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于控股子公司债务重组相关事项的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：关于控股子公司债务重组相关事项的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/84dc6de8-cf11-454a-a8e1-9f06b123726a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于购买董事、高级管理人员责任险的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议《关于购买董事、
高级管理人员责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、高级管理人员和其他相关责任
人员充分行使权利、履行职责，公司拟为公司及全体董事、高级管理人员和其他相关责任人员购买责任保险（以下简称“董高责任险
”）。
根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司董事会薪酬与考核委员会全体委员均回避表决，全体董事亦对本议案回避表决。本
议案将直接提交公司 2025年年度股东会审议。具体如下：
一、董高责任险具体情况
（一）投保人：昇辉智能科技股份有限公司
（二）被保险人：公司及全体董事、高级管理人员
（三）责任限额：不超过人民币 5000万元（具体以签订的保险合同为准）
（四）保险费：不超过人民币 25万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准）
（五）保险期限：12个月/期（后续每年可续保或重新投保）
为提高决策效率，公司董事会提请股东会在上述权限内授权公司管理层办理购买董高责任险的相关事宜（包括但不限于确定其他
相关责任人；确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处
理与投保相关的其他事项等），以及在今后董高责任险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、备查文件
1、公司第五届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/578015a8-ecad-4aaf-91d5-17726a97543c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：2025年度董事会工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/46ddd573-f5d2-4d95-888d-f89035ebb011.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于举行2025年度网上业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2025年
年度报告》及《2026年第一季度报告》。为使投资者更全面地了解公司生产经营等情况，公司决定举行 2025年度业绩说明会。具体
情况如下：
一、说明会时间和方式
召开时间：2026年 5月 12日（星期二）15:00-17:00
召开方式：网络互动方式
二、公司出席人员
董事长李昭强，副总经理、董事会秘书谭海波，财务总监熊道广，独立董事张琦。
三、投资者参与方式
投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。为充分尊重投资者、提升交流
的针对性，现就公司 2025年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2026年 5月 11
日（星期一）17:00前访问 https://ir.p5w.net/zj/进入问题征集专题页面。公司将在 2025年度业绩说明会上，对投资者普遍关注
的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/44408db6-b2ba-4fce-94df-fb160a102cc8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于新增累计诉讼、仲裁的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：关于新增累计诉讼、仲裁的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/0034670b-7fa5-4388-862a-8b06555ed832.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：2025年度内部控制评价报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度内部控制评价报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/d7117f10-3708-4d67-a243-2e3ac13cee7b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:47│昇辉科技（300423）：关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/52ed03ad-9e20-4666-a2d0-16766e5d2582.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:46│昇辉科技（300423）：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/d17cfc15-4d0a-4341-91bf-3c4de2396e41.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:46│昇辉科技（300423）：2025年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1e550fc6-9dc4-429d-b914-ac16f7750991.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:46│昇辉科技（300423）：第五届董事会第十三次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：第五届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/8813fb81-8110-4ec6-91ec-a9640a7a72f8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:46│昇辉科技（300423）：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e2c09a44-1385-49f9-8472-0c7892d81caf.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：2025年商誉减值评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年商誉减值评估报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/26178de6-94f3-43bb-a1df-4c52da5202ef.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/03e1eb62-e398-475f-8e9c-f0fbb3e2f4f5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：2025年度内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/f9c97296-59cb-4e74-8e08-0c42cbd67ac6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：营业收入扣除情况的专项核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：营业收入扣除情况的专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/4a3c4bc5-30f9-4195-a460-5cfcbff555f1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：2025年年度审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/9fa70201-418c-47d3-b670-6c08f7712f53.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于公司2026年度申请综合授信及融资相关事项的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司
2026 年度申请综合授信及融资相关事项的议案》，现将相关内容公告如下：
一、申请综合授信及融资事项概述
根据公司 2026 年度生产经营计划的资金需求，为保证公司及下属各子公司发展资金充裕、满足经营及融资需求，公司及子公司
昇辉控股有限公司、昇辉科技有限公司、佛山市昇辉智能电气有限公司、佛山市昇佑安装工程有限公司、佛山市聪信贸易有限公司、
佛山市安能极科技有限公司、佛山市顺氢新能源有限公司、广东盛氢氢能科技有限公司、佛山市昇美新能源有限公司、佛山市昇创智
电科技有限公司、广东盛氢制氢设备有限公司、广州昇辉新能源有限公司 2026 年度拟向银行、其他机构或单位申请总额不超过人民
币 68,000.00万元的综合授信或融资额度（在总授信或融资额度范围内，最终以银行、其他机构或单位实际审批的额度为准，具体融
资金额视公司的实际经营情况需求决定）。详情如下：
授信主体 授信或融资额度（万元）
昇辉智能科技股份有限公司 25,000.00
昇辉控股有限公司 8,000.00
昇辉科技有限公司 25,000.00
佛山市昇辉智能电气有限公司 1,000.00
佛山市昇佑安装工程有限公司 1,000.00
佛山市聪信贸易有限公司 1,000.00
佛山市安能极科技有限公司 1,000.00
佛山市顺氢新能源有限公司 1,000.00
广东盛氢氢能科技有限公司 1,000.00
佛山市昇美新能源有限公司 1,000.00
佛山市昇创智电科技有限公司 1,000.00
广州昇辉新能源有限公司 1,000.00
广东盛氢制氢设备有限公司 1,000.00
合计 68,000.00
其中授信银行包括但不限于中国农业银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、招商银
行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司，中国
银行股份有限公司莱阳支行、招商银行股份有限公司烟台分行滨海支行、中国农业银行股份有限公司莱阳支行、恒丰银行股份有限公
司莱阳支行、中信银行股份有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱阳支行等，其他合作机构或单位将根据公司实际经营及融资
需要适时确定。本次授信或融资授权期限为自 2025年度股东会审议通过之日起至 2026年度股东会召开之日止，在该期限内授信或融
资额度可循环使用。上述授信总金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司
章程》的规定，需要提交股东会审议。
实际授信、融资的额度、期限与担保方式以实际批准为准,以上授信或融资额度不等于公司的实际融资金额，具体使用金额公司
将根据自身运营的实际需求确定。综合授信、融资方式包括但不限于：流动资金贷款、项目融资、贸易融资、保理、保函、信用证、
银行承兑汇票、融资租赁、票据贴现、应收账款转让及其他经监管部门允许的合法融资业务。
为提高公司融资工作效率，在上述总额度内的授信及融资事项，授权公司总经理决定并签署与本次授信融资相关的合同、协议、
凭证等各项法律文件；公司下属子公司在上述总额度内的相关授信融资事项，授权公司董事长决定并签署相应法律文件。由此产生的
法律、经济责任由公司及相关子公司承担。公司及子公司目前的财务状况良好，具备偿付能力。公司及子公司与上述银行、其他拟合
作机构或单位均无关联关系。
二、申请授信额度的必要性以及对公司的影响
公司本次向银行申请综合授信额度是为了补充公司流动资金，是公司良好经营和业务发展所需，不会对公司的正常经营造成不利
影响。
三、备查文件
1、公司第五届董事会第十三次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/7c3af3ca-64e4-49ad-a348-83c92ab520c7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要风险提示：
1、昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 28 日披露的《昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“重组预案”）及其摘要中已对本次交易涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序
进行了详细说明，提请广大投资者关注后续进展公告并注意投资风险。
2、截至本公告披露日，除重组预案中披露的有关风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次
交易或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易相关工作正在全力、有序推进中。公司将根据相关事项的进展情况，
及时履行信息披露义务。
3、根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》的有关规定
，公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易相关事项的股东会通知前，
每三十日发布一次本次交易的进展公告。
一、本次交易概述
公司拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光新能源
技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有限公司、西子清洁能源装备制造股份有限公司合计持有赫普能源环境
科技股份有限公司 85%的股权，并拟向不超过 35名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次
交易预计构成关联交易、重大资产重组，但不构成重组上市。
二、本次交易的历史信息披露情况
1、公司因筹划本次交易事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）自 2025年 4月
15日（星期二）开市起停牌，停牌时间不超过 10个交易日，具体内容详见公司于 2025年 4月 15日披露的《昇辉智能科技股份有限
公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2025-005）。停牌期间，公司按照规定及
时履行信息披露义务，于 2025年 4月 21日披露了《昇辉智能科技股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金事项的停牌进展公告》（公告编号：2025-006）。
2、公司于 2025年 4月 28日召开了第五届董事会第十次临时会议和第五届监事会第九次临时会议，审议通过《关于公司本次发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于<昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于 2025年 4月 28日刊登在中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网的相关公告。同时，经申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）于 2025年 4月 29日开市时起复牌
。
3、本次交易预案披露后，公司持续推进本次交易的相关工作，并定期发布了进展公告。详见公司分别于 2025 年 6 月 4日、20
25 年 6月 27 日、2025 年 7月 25日、2025年 8月 29日、2025年 9月 29日在巨潮资讯网披露的《关于披露发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-031、2025-033、2025-034、2025-036、2025-046）。
4、公司于 2025年 10月 29日披露了《关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易议案后的进展公告暨未召开股东会
通知的专项说明》（公告编号：2025-048），由于本次交易所涉及的审计、评估、尽职调查工作仍在推进中，公司未在规定期限内发
出召开股东会的通知。经交易各方协商一致，公司将继续推进本次交易，协调各方完成标的公司审计、评估及尽职调查等工作，并与
交易对方进一步协商确定交易细节。后续公司将根据本次交易的进展情况，择机重新召开董事会审议本次交易相关事项，并以该次董
事会决议公告日作为本次交易发行股份的定价基准日。
5、公司分别于 2025年 11月 28日、2025年 12月 30日、2026 年 1月 30日、2026年 2月 27 日、2026年 3月 27日披露了《关
于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-049、2025-052、2026-002、2026-003、2026-0
05）。
三、本次交易的进展情况
截至本公告披露日，本次交易涉及资产的审计、评估、尽职调查等工作正在稳步推进当中，待相关工作完成后，公司将按照法律
法规的规定履行本次交易有关的审批决策及信息披露程序。
四、风险提示
本次交易尚需公司董事会、股东会审议通过，并经深圳证券交易所审核同意及中国证监会注册后方可正式实施，本次交易能否取
得上述决策和审批，以及最终取得决策和审批通过的时间均存在不确定性。公司将继续推进相关工作，并严格按照相关法律法规的规
定和要求履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资
风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/45e9fdfc-bd8c-4df7-b543-ec831fa8b33e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于公司2026年度担保及关联担保额度预计的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别风险提示：
1、预计 2026年度公司及子公司对外担保总额度不超过人民币 68,000.00万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 57.88%
，其中为资产负债率 70%以上的担保对象提供担保的额度不超过 5,000.00万元。敬请投资者注意风险。
2、2026年度担保额度预计及关联担保额度预计尚需提交公司股东会审议。昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2026年度担保额度预计的议案》及《关于 2026年度关联担保
额度预计的议案》，现将相关事项公告如下：
一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1、为子公司提供担保额度预计情况
为满足子公司（含孙公司，下同）业务发展及日常经营资金需求，预计 2026年度公司为合并报表范围内子公司提供担保、子公
司间提供担保的担保总额度不超过人民币 42,000.00万元。其中，为资产负债率 70%以上的担保对象提供担保的额度不超过 4,000.0
0 万元，为资产负债率 70%（含）以下的担保对象提供担保的额度不超过 38,000.00万元。
2、子公司为公司提供担保额度预计情况
为满足公司业务发展及日常经营资金需求，子公司预计 2026年度为公司提供担保总额度不超过人民币 25,000.00万元。
3、子公司为关联控股子公司提供担保额度预计情况
为满足关联控股子公司广东盛氢制氢设备有限公司（以下简称“盛氢制氢”）业务发展需要，促使其持续稳定发展，子公司拟为
其提供总额不超过人民币 1,000.00万元的担保额度。
本次担保额度预计范围主要为新增担保。担保种类包括但不限于银行贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、保理等品种以及为开
展其他日常经营业务所需进行的担保事项，担保方式为信用担保，具体以实际签署的相关协议为准。上述担保额度有效期自 2025 年
年度股东会审批通过之日起 12 个月，有效期内担保额度可循环使用，任一时点的担保余额不得超过上述担保额度。在此担保额度范
围内，公司将不再就每笔担保事宜另行提交董事会、股东会审议，同时公司董事会提请股东会授权公司管理层具体办理相关事宜，授
权公司法定代表人签署上述担保额度内的所有文件。
（二）关联关系说明
公司董事长李昭强先生持有盛氢制氢 15%的股权，公司董事、副总经理、董事会秘书谭海波先生持有盛氢制氢 1.43%的股权，盛
氢制氢为公司关联方，构成关联担保。盛氢制氢的其他股东未按其持股比例提供相应担保，也不存在反担保情形。公司对被担保对象
的经营有绝对控制权，担保风险较小，其他股东未提供同比例担保不会损害公司及股东的合法权益。
（三）审批程序
公司于 2026年 4 月 24 日召开了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2026年度担保额度预计的议案》及《关于 20
26年度关联担保额度预计的议案》。关联董事已回避表决。为关联控股子公司提供关联担保额度预计事项已经独立董事专门会议审议
通过，全体独立董事一致同意该事项并同意提交公司董事会审议。上述议案尚需提交公司 2025年年度股东会审议，与该关联交易有
利害关系的关联股东应当回避表决，且上述议案为特别决议事项，需经出席公司股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。
（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
（五）担保预计基本情况
单位：万元
序 担保 被担保方 担保方 被担保 截至目前 本次新增 担保额度 是否关
号 方 持股比 方最近 担保余额 担保额度 占上市公 联担保
例 一期资 司最近一
产负债 期净资产
率 比例
母公司对子公司担保额度合计
1 公司 昇辉 95% 64% 7,500.00 8,000.00 6.81% 否
控股
2 昇辉科技有限 100% 67% 0.00 25,000.00 21.28% 否
子公司对母公司担保额度合计
1 子公 昇辉科技 / 67% 2,111.00 25,000.00 21.28% 否
司
子公司对子公司担保额度合计
资产负债率 70%以下
1 子公 广州昇辉新能源 80% 2% 0.00 1000.00 0.85% 否
司 有限公司
2 佛山市安能极科 100% 20% 0.00 1000.00 0.85% 否
技有限公司
3 广东盛氢氢能科 100% 0% 0.00 1000.00 0.85% 否
技有限公司
4 佛山市昇辉智能 100% 0% 0.00 1000.00 0.85% 否
电气有限公司
5 佛山市昇佑安装 100% 67% 0.00 1000.00 0.85% 否
工程有限公司
资产负债率 70%以上
6 子公 佛山市聪信贸易 100% 89% 0.00 1000.00 0.85% 否
司 有限公司
7 佛山市昇创智电 60% 168% 0.00 1000.00 0.85% 否
科技有限公司
8 佛山市顺氢新能 100% 91% 0.00 1000.00 0.85% 否
源有限公司
9 佛山市昇美新能 100% 126% 0.00 1000.00 0.85% 否
源有限公司
为关联控股子公司提供担保额度预计
1 子公 广东盛氢制氢设 67.86% 90% 898.00 1000.00 0.85% 是
司 备有限公司
合计 10,509.00 68,000.00 57.88% /
（六）关于担保额度调剂
上述预计担保额度在有效期及担保金额范围内可分别调剂使用，在资产负债率 70%以上/以下同等类别的被担保公司之间按照实
际情况进行内部额度调剂使用，公司实际担保金额以最终签署的协议为准。
二、被担保方基本情况
被担保方基本信息详见附表 1，被担保方最近一年又一期的主要财务数据详见附表 2。
三、担保协议的主要内容
公司及子公司将根据业务实际需求，在股东会批准的担保额度内与银行等机构签署相关文件，具体担保金额、担保方式、担保期
限等以最终签署的相关文件为准。在担保额度有效期内签订的担保协议无论担保期限是否超过担保额度有效截止日期，均视为有效。
四、独立董事专门会议审议情况
公司全体独立董事于 2026年 4月 23日召开 2026年第一次独立董事专门会议，会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果
审议通过了《关于 2026 年度关联担保额度预计的议案》，并同意将本议案提交公司董事会审议。独立董事认为：本次关联担保额度
预计是基于关联子公司经营需要，促使其持续稳定发展，不存在利用关联关系输送利益或侵占公司利益的情形，未损害公司股东尤其
是中小股东的合法权益。
五、董事会意见
公司于 2026 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于2026年度担保额度预计的议案》及《关于 2026
年度关联担保额度预计的议案》。本次担保事项系公司及子公司生产经营需要，被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，子公司
经营情况稳定，担保风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展产生不利影响。在审议《关于 2026年度关联担保额度预计的议案
》时，关联董事已按规定回避表决。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司为控股子公司昇辉控股提供的担保余额为 7,500.00 万元，昇辉控股为公司提供的担保余额为 2,111.0
0 万元，子公司之间提供的担保余额为 898.00万元。上述担保余额合计占公司最近一期经审计净资产的比例为 8.95%。除对合并报
表范围内公司的担保外，公司及子公司不存在逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保，亦不存在因担保被判决败诉而应承担损失
的情形。
七、备查文件
1、2026年第一次独立董事专门会议决议
2、第五届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/ef38a733-6eed-452e-8eed-f30
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于公司2026年度以资产抵押方式向银行等机构申请贷款的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司
2026 年度以资产抵押方式向银行等机构申请贷款的议案》。为满足公司及子公司生产经营发展需要，进一步拓宽融资渠道，降低融
资成本，公司及子公司拟以资产抵押的方式向银行等机构贷款，抵押的资产账面价值不超过人民币 41,271.11万元,具体如下：
单位：万元
项目 资产账面价值（万元） 期限
房产、土地 41,271.11 不超过 6年
总计 41,271.11 /
本次以自有资产进行抵押向银行等机构借款系公司及子公司日常经营融资所需，有利于公司持续、健康、稳定发展，符合公司及
全体股东的合理利益，不会对公司日常经营产生不利影响，同时可以优化公司现金资产情况，拓宽融资渠道，减少银行信贷政策变化
给公司带来的影响，是对公司现有资金获取方式进行有益补充，利于公司业务的发展。
本次拟融资事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，因
未超过公司最近一期经审计总资产的 50%，该事项无需提交公司股东会审议。
备查文件：
1、公司第五届董事会第十三次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1a2360ac-3b66-478f-978f-d3ddbb437994.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于公司2026年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司
关于 2026 年度使用闲置自有资金进行现金管理的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、投资种类：安全性高、流动性好的中低风险投资产品。
2、投资金额：不超过50,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起十二个月内，
在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。
3、特别风险提示：尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能
受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但仍存在一定的系统性风险，敬请投资者注意投资
风险。
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司202
6年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，为了提高资金使用效率，公司及子公司在确保不影响正常生产经营情况下，拟使用
余额不超过50,000万元（含本数）的闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的银行理财产品、货币基金、国债、国债逆回购等中
低风险产品, 上述额度在董事会审议通过之日起12个月内可以灵活滚动使用。
一、现金管理的具体计划
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营的情况下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产
品、货币基金、国债、国债逆回购等中低风险产品，以增加投资收益。
2、投资额度及期限
公司（包括子公司）任一时点用于现金管理的闲置自有资金额度不超过人民币50,000万元（含本数），在上述额度使用期限自决
策审议通过之日起12个月内可以灵活滚动使用。
3、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、流动性好的银行理财产品、货币基金、国
债、国债逆回购等中低风险产品。
4、投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
5、资金来源
公司及子公司的闲置自有资金。
二、现金管理的风险及公司采取的风险控制措施
1、现金管理的风险因素
基于现金管理投资产品的自身特点，公司购买银行理财产品、货币基金、国债、国债逆回购等相关产品可能面临以下风险：
（1）市场风险：包括但不限于因国家法律法规以及货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化、宏观周
期性经济运行状况变化、外汇汇率和人民币购买力等变化对市场产生一定的影响，导致产品收益的波动，在一定情况下甚至会对产品
的成立与运行产生影响。
（2）流动性风险：若理财产品不提供到期日之前的每日赎回机制，则在产品期限内没有提前终止权。
（3）信用风险：发行主体发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对产品的收益产生影响。
（4）相关工作人员的操作和监控风险。
2、现金管理的风险控制措施
（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公
司董事会审议通过后，分别授权公司及子公司财务负责人负责组织实施，公司及子公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司内审部门负责内部监督，定期对投资的理财产品进行全面检查。
（3）独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司主营业务
的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
四、相关审核及批准程序
公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2026年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。董事会认为：为提高
公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，同意公司在确保不影响公司正常经营的情况下，使用总额度不超过50,000万元（含本数
）的闲置自有资金进行现金管理，期限自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用
，同时授权经营管理层在上述额度和期限范围内行使相关决策权并签署相关文件。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/22a2cc4a-4c38-437d-a7d6-d7f04dc4f60e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:45│昇辉科技（300423）：关于公司2026年度日常关联交易额度预计的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：关于公司2026年度日常关联交易额度预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/97d18737-6ab4-4a47-b7c3-8cda6dcf2dbd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：关于召开2025年度股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1．股东会届次：2025年度股东会。
2．股东会的召集人：本次股东会的召集人为昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，公司第五届董事会第十
三次会议于2026年4月24日召开，会议决议召开公司2025年度股东会。
3．会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则
和公司章程等的规定。
4．会议召开的日期、时间：
(1)现场会议时间：2026年5月21日（星期四）下午14:30。
(2)网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月21日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年5月21日上午9:15至下午3:00。
5．会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方
式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：2026年5月18日。
7．出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8．会议地点：广东省佛山市顺德区陈村镇环镇路17号昇辉控股有限公司。
9. 公司股票涉及融资融券、转融通业务的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票
实施细则》的有关规定执行。
二、会议审议事项
1、审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《2025年度董事会工作报告》 √
2.00 《关于公司 2025年度利润分配的议案》 √
3.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
4.00 《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》 √作为投票对
象的子议案数：
(3)
4.01 修订《股东会议事规则》 √
4.02 修订《董事会议事规则》 √
4.03 制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 √
5.00 《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》 √
6.00 《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的 √
议案》
7.00 《关于确认董事 2025年度薪酬及拟定 2026年度 √
薪酬方案的议案》
8.00 《关于续聘公司 2026年度审计机构的议案》 √
9.00 《关于公司2026年度申请综合授信及融资相关事 √
项的议案》
10.00 《关于公司 2026年度担保额度预计的议案》 √
11.00 《关于公司 2026年度关联担保额度预计的议案》 √
12.00 《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向 √
特定对象发行股票的议案》
（1）公司独立董事王猛先生、冯平法先生、张琦先生将在本次年度股东会上进行述职。
（2）上述议案7、议案11关联股东需回避表决；议案3、议案4的子议案4.01、4.02、议案12为特别决议事项，需经出席股东会的
股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。其余议案均为普通决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的二分之一以上表决通过。上述议案已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司在中国证监会指定创
业板信息披露网站http://www.cninfo.com.cn发布的相关公告。
（3）公司将对本次股东会中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其
他股东）的表决单独计票，并将计票结果公开披露。
三、会议登记等事项
1、股东登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营
业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照
复印件、法定代表人出具的《昇辉智能科技股份有限公司股东会授权委托书》（附件二）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席
人员应当携带上述文件的原件参加股东会；
（2）自然人登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《
昇辉智能科技股份有限公司股东会授权委托书》（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上
述文件的原件参加股东会；
（3）异地股东可采取信函或传真的方式登记，并仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便确认登记，但出席会议签到时
，出席会议的股东及股东代表必须出示相关证件原件。
（4）本次会议不接受电话登记。
2、登记时间：本次股东会现场登记时间为 2026年 5月 19日（星期二）上午 9:00-11:30 、下午 14:00-16:30；采取信函或传
真方式登记的须在 2026年 5月19日下午 16:30之前送达或传真到公司。
3、登记地点：广东省佛山市顺德区陈村镇环镇路17号。
4、会议联系方式
联系人：谭海波、张晓艳、朱小娟
电话：0757-23600858
电子邮箱：IR@gdsunfly.com
地址：广东省佛山市顺德区陈村镇环镇路17号
邮编：528000
5、会议费用：与会股东食宿及交通费自理。
注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票
的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第十三次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/ae549f59-089f-4a17-b440-86ad004f777c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告（冯平法）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告（冯平法）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1a5bf072-1139-4d30-9d34-a828d48b3fa4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告(王猛)
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告(王猛)。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/7941138d-2d1a-4612-a902-e3f7f0b24faa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：审计委员会工作细则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：审计委员会工作细则（2026年4月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/6c1b59b0-7bcc-439a-9177-5bc6438791f0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：独立董事独立性情况的专项意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合公司独立董事出具的《2025 年度独立董事关于独立性自查情况的报告
》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查，公司在任独立董事王猛先生、冯平法先生以及张琦先生均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以
外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在
影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/a06700cc-9029-4058-bea1-45ade6bd51fb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：战略委员会工作细则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投
资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
和《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工
作细则。第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的一个专门委员会，主要负责对公司中长期可持续发展战略、重大投资和投资
超过公司主要经营方向、经营范围的项目以及董事会和经营管理层认为需要战略委员会做出评价和决策的项目，进行研究审议并提出
建议。
战略委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责。
第二章 人员组成
第三条 战略委员会成员由三名董事组成，均由董事会成员担任，其中包括一名独立董事。
第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连
选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《
公司章程》及本细则增补新的委员。
第三章 职责权限
第七条 战略委员会主要负责对公司长期可持续发展战略、重大投资和投资超过公司主要经营方向、经营范围的项目以及董事会
和经营管理层认为需要战略委员会作出评价和决策的事项，进行研究审议并提出建议。
第八条战略委员会具体的职责权限：
(一)定期了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的政策导向；
(二)对公司中长期发展战略规划进行研究并向董事会提出建议；
(三)评估公司战略规划的制订、执行流程；
(四)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并向董事会提出建议；
(五)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并向董事会提出建议；
(六)对投资超过公司目前主要经营方向、经营范围的项目以及董事会和经营管理层认为需要战略委员会做出评价和决策的投资项
目进行审议；
(七)对以上重大事项的实施进行检查、监督；
(八)负责法律法规、《公司章程》和董事会授予的其他事宜。第四章 战略委员会会议
第九条 董事会、董事有特殊议题提请战略委员会审议的，由董事会秘书负责收集，其陈述的书面报告应提交委员会主任委员。
委员会主任委员根据重要性原则，确定是否安排会议时间，以及安排董事和高级管理人员是否可列席会议等事项。
第十条 董事会秘书应根据战略委员会的要求，协调公司相关部门和单位，提供公司有关方面的书面资料，包括但不限于：
(一) 提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
(二) 公司重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；
(三) 公司有关部门对外进行协议、合同、章程及可行性报告。第十一条 战略委员会的会议材料准备、会议记录、会议纪要、调
研报告及需向董事会报送的其他材料的整理及起草等事务性工作由公司董事会秘书组织完成。必要时，委员会可要求公司有关部门向
委员会提供公司有关经营方面的资料及相关财务数据，也可以聘请顾问公司提供专业意见。
第十二条 战略委员会委员不能亲自出席会议时，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、
权限和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为
放弃在该次会议上的投票权。
第五章 实施细则
第十三条 战略委员会每年至少召开一次，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。会议召开前三
天须通知全体委员，并将会议资料以书面或传真、电子邮件方式送达全体委员。但特殊或紧急情况下召开战略委员会会议可不受前述
通知时限限制。
第十四条 有下列情形之一的，委员会主任委员应以书面或电话或传真或电子邮件的方式通知全体委员召开临时会议：
(一)董事长认为必要时；
(二)三分之一以上董事联名提议时；
(三)二分之一以上独立董事提议时；
(四)总经理提议时。
第十五条 战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体
委员的过半数通过。
第十六条战略委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用
视频、电话或者其他方式召开。
战略委员会会议表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决。第十七条 投资评审小组组长、副组长可列席战略委员会会议，必
要时亦可邀请公司董事、高级管理人员或其他相关人员列席会议。
第十八条 如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十条 战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十一条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十二条 战略委员会成员及会议列席人员对会议资料和会议审议的内容负有保密的责任和义务，不得擅自泄露有关信息。
第六章 附则
第二十三条 本细则未尽事宜，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。若本细则与国家
日后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触的，按照国家有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十四条本细则由公司董事会负责解释和修订。
第二十五条本细则经公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/cdde1f2b-a14c-4352-8f46-6bc79e5c16dc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年4月制定）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
第一条 为规范昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 高级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机
制，有效调动公司董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，提高公司的经营管理效益，实现股东和公司价值最大化。根据《中华
人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件及《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”），制定本制度。
第二条 本制度适用于下列人员：
（一）董事，包括非独立董事、独立董事、职工代表董事；
（二）高级管理人员，指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理应遵循
以下原则：
（一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬水平；
（二）体现责任权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符，发挥薪酬的激励与约束功能；
（三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符；
（四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂钩。
第二章 董事、高级管理人员薪酬管理机构
第四条 公司董事、高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定，明确薪酬确定依据和具体构成。
董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当
回避。高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以充分披露。如有董事会成员兼任高级管理人员，在董事会或薪酬
与考核委员会对其作为高级管理人员进行考评或者讨论其薪酬时，该兼任高级管理人员的董事应当回避。
第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策、方案与考核标准，并进行考核；负责评
估是否需要针对特定董事、高级管理人员发起绩效薪酬的追索扣回程序；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。
第六条 董事会薪酬与考核委员会为履行职责有权了解公司战略规划、年度计划、财务和经营情况等信息，公司有关部门应当及
时准确提供相关材料。第七条 公司人力资源部门、财务部门协助董事会薪酬与考核委员会对在公司任职的非独立董事及高级管理人
员进行绩效考核、董事和高级管理人员薪酬方案的具体实施，以及薪酬日常发放管理工作。
第八条 公司应当以市场为导向，结合公司自身的经营状况、战略目标和人力资源策略来制定工资总额决定机制。
第三章 薪酬标准与构成
第九条 董事、高级管理人员薪酬标准如下：
（一）独立董事：独立董事在公司实行固定津贴制度，津贴标准由董事会薪酬与考核委员会提出意见，并经公司董事会和股东会
审议通过后发放。公司独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。
（二）在公司有任职的非独立董事按其所任公司岗位职务的薪酬制度领取薪酬。相关薪酬总额根据其在公司所担任的职务，参照
同行业、同地区类似岗位薪酬水平确定，按公司年度绩效考核制度及业绩指标达成情况领取薪酬，其薪酬方案由基本薪酬、绩效薪酬
和中长期激励收入构成，不再额外领取董事津贴。
1、基本薪酬：根据其在公司实际担任的经营管理职务内容与等级确定，包括基本工资、职务津贴、特殊能力津贴等，按月发放
。公司可根据经营状况、市场薪酬水平及个人绩效表现等情况进行适时调整。
2、绩效薪酬：根据个人岗位绩效考核情况、公司目标完成情况等综合考核结果确定，按各考核周期进行考核发放，其中一定比
例的绩效薪酬依据经审计的财务数据核算在年度报告披露和绩效评价后发放。绩效薪酬占比遵循相关法律法规的规定，原则上不低于
基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
3、中长期激励收入：为公司根据实际经营效益情况实施的股票期权、限制性股票、员工持股计划、股票增值权等激励方式，具
体方案由公司根据国家相关法律法规的规定另行制定。
第十条 公司董事、高级管理人员的薪酬和津贴，均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定扣除税款、社会保险等费用
后，剩余部分发放给个人。在公司有任职的非独立董事、高级管理人员的社会保险及住房公积金按国家、地方及公司的相关规定办理
。
第四章 绩效考核
第十一条 公司董事、高级管理人员根据其在公司担任的工作岗位，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度的规定进行绩效考核。
第十二条 公司董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。公司应当确定董事
、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十三条 独立董事的履职评价采取自我评价、相互评价等方式进行。第十四条 董事、高级管理人员因换届、改选、辞职、解聘
等原因离职的，按照其实际任期和绩效计算薪酬并予以发放。
第五章 薪酬调整与止付追索
第十五条 薪酬标准应为公司的经营战略服务，公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业
绩相匹配，与公司可持续发展相协调。
第十六条 公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因
。如公司亏损的，应当在董事、高级管理人员薪酬审议各环节特别说明董事、高级管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。
第十七条 公司董事和高级管理人员的薪酬标准调整的主要依据为：
（一）同行业薪资增幅水平。人力资源部门每年通过市场薪资报告或公开的薪资数据，收集同行业的薪资数据，并进行汇总分析
，作为公司薪资调整的参考依据；
（二）通胀水平。参考通胀水平，以使薪资的实际购买力水平不降低作为公司薪资调整的参考依据；
（三）公司盈利状况；
（四）公司发展战略或组织结构调整；
（五）岗位发生变动的个别调整。
第十八条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以
重新考核并相应追回超额发放部分。
第十九条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错
的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长
期激励收入进行全额或部分追回。
第六章 其他事项
第二十条 公司可实施股权激励计划，对公司董事、高级管理人员进行激励并实施相应的绩效考核。公司实施的激励计划应当有
利于增强公司创新发展能力，促进公司可持续发展，不得损害公司及股东的合法权益。
第二十一条 薪酬与考核委员会负责拟定有利于激励公司董事、高级管理人员提高工作绩效和促进经营指标达成的其他激励方案
，并制订相应的考核办法。第二十二条 《公司章程》或者相关合同中涉及提前解除董事和高级管理人员任职的补偿内容应当符合公
平原则，不得损害公司合法权益，不得进行利益输送。
第二十三条 公司应结合行业水平、公司发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，
推动薪酬分配向关键岗位、生产一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。
第七章 附则
第二十四条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突或不一
致时，以法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度自公司股东会审议批准之日起生效实施，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/de38b344-1320-4223-875a-ef4d8343da35.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：薪酬与考核委员会工作细则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
第一条为完善昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履
行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《昇辉智能科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本细则。
第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的一个专门委员会，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、
审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会依照相关法律法规及《公司章程》和董事会授权履行职责。
第二章 人员组成
第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，均由董事会成员担任，其中独立董事占多数。
第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。
第五条薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。
第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公
司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本细则增补新的委员。
第 三 章 职 责
第七条薪酬与考核委员会的主要职责是：
（一）根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；
（二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
（三）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；
（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（五）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（六）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（七）法律法规、深圳证券交易所、《公司章程》规定的以及董事会授权的其他事宜。
董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机
制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具
体理由，并进行披露。
第四章 决策程序
第九条薪酬与考核委员会的工作程序是：
（一）公司有关职能部门应于薪酬与考核委员会召开会议前提供下列资料：
1、公司主要财务指标和经营目标完成情况；
2、董事和高级管理人员岗位指标的完成情况；
3、董事及高级管理人员业务创新能力和创利能力的绩效情况；
4、公司薪酬分配计划及其依据。
（二）公司董事和高级管理人员向薪酬与考核委员会提交书面述职报告。
（三）薪酬与考核委员会按照绩效评价标准和程序，对董事和高级管理人员进行绩效评价。
（四）根据评价结果及薪酬分配政策提出报酬数额和奖励方式，呈报董事会。第五章 议事规则
第十条 薪酬与考核委员会每年至少召开一次，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。会议召开
前三天须通知全体委员，并将会议资料以书面或传真、电子邮件方式送达全体委员。但特殊或紧急情况下召开薪酬与考核委员会会议
可不受前述通知时限限制。
第十一条 薪酬与考核委员会会议由主任委员召集和主持，主任委员不能亲自主持会议时，应指定其他委员召集和主持。会议议
程由主任委员确定。第十二条 薪酬与考核委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前提下，
必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决。第十三条薪酬与考核委员会会议需经三分之二以上的委员出
席方可举行；委员因故缺席，可委托其他委员出席会议并代为表决，同时应当以书面形式通知。第十四条 每位委员有一票表决权，
会议决议必须经全体委员的过半数通过。
第十五条 薪酬与考核委员会成员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。因回避无法形成有效审议意见的，应将相关事
项提交董事会审议。第十六条 薪酬与考核委员会召开会议时可邀请公司其他董事、高级管理人员或其他相关人员列席会议。
第十七条 薪酬与考核专门委员会会议应有会议记录，并由出席会议的委员和记录人签字。
第十八条薪酬与考核委员会会议记录内容包括：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席委员的姓名以及受他人委托出席会议的委员姓名；
（三）会议议程；
（四）委员发言要点；
（五）决议及表决结果。
第十九条 薪酬与考核委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十条 薪酬与考核委员会通过的议案及表决结果应以书面形式报告董事会。
第二十一条 薪酬与考核委员会应当在会后五日内将所有的会议文件、会议决议，交董事会秘书统一存档，以备查验，保存期限
为至少十年。
第二十二条 薪酬与考核委员会成员及会议列席人员对会议资料和会议审议的内容负有保密的责任和义务，不得擅自泄露有关信
息。
第二十三条 薪酬与考核委员会因工作需要，需要聘请或委托外界专业机构完成特定工作时，经董事会批准后，产生的费用由公
司承担。
第六章 附 则
第二十四条 本细则未尽事宜，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。若本细则与国家
日后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触的，按照国家有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十五条本细则中“以上”包括本数。
第二十六条本细则由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条本细则经公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/287e2764-fdf4-401e-b018-d9840de39029.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：股东会议事规则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：股东会议事规则（2026年4月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/a84077bb-167a-4aa9-b42c-bbd0ce8baea0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：董事会议事规则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：董事会议事规则（2026年4月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/07b36bb7-53a3-4611-b07a-98e4aaae86e6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：公司章程（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：公司章程（2026年4月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1094fac1-df5c-4fd6-95b8-15d397d0d7e6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：提名委员会工作细则（2026年4月修订）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：提名委员会工作细则（2026年4月修订）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/20c5de70-a167-4a81-b3ea-cf8df0ca37d0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:44│昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告（张琦）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
昇辉科技（300423）：2025年度独立董事述职报告（张琦）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/cdc8546b-6608-4f01-9e48-404797d87f17.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-27 16:04│昇辉科技（300423）：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要风险提示：
1、昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 28 日披露的《昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“重组预案”）及其摘要中已对本次交易涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序
进行了详细说明，提请广大投资者关注后续进展公告并注意投资风险。
2、截至本公告披露日，除重组预案中披露的有关风险因素外，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次
交易或者对本次交易方案作出实质性变更的相关事项，本次交易相关工作正在全力、有序推进中。公司将根据相关事项的进展情况，
及时履行信息披露义务。
3、根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》的有关规定
，公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易相关事项的股东会通知前，
每三十日发布一次本次交易的进展公告。
一、本次交易概述
公司拟通过发行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光新能源
技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有限公司、西子清洁能源装备制造股份有限公司合计持有赫普能源环境
科技股份有限公司 85%的股权，并拟向不超过 35名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次
交易预计构成关联交易、重大资产重组，但不构成重组上市。
二、本次交易的历史信息披露情况
1、公司因筹划本次交易事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）自 2025年 4月
15日（星期二）开市起停牌，停牌时间不超过 10个交易日，具体内容详见公司于 2025年 4月 15日披露的《昇辉智能科技股份有限
公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2025-005）。停牌期间，公司按照规定及
时履行信息披露义务，于 2025年 4月 21日披露了《昇辉智能科技股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金事项的停牌进展公告》（公告编号：2025-006）。
2、公司于 2025年 4月 28日召开了第五届董事会第十次临时会议和第五届监事会第九次临时会议，审议通过《关于公司本次发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于<昇辉智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于 2025年 4月 28日刊登在中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网的相关公告。同时，经申请，公司股票（证券简称：昇辉科技，证券代码：300423）于 2025年 4月 29日开市时起复牌
。
3、本次交易预案披露后，公司持续推进本次交易的相关工作，并定期发布了进展公告。详见公司分别于 2025 年 6 月 4日、20
25 年 6月 27 日、2025 年 7月 25日、2025年 8月 29日、2025年 9月 29日在巨潮资讯网披露的《关于披露发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-031、2025-033、2025-034、2025-036、2025-046）。
4、公司于 2025年 10月 29日披露了《关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易议案后的进展公告暨未召开股东会
通知的专项说明》（公告编号：2025-048），由于本次交易所涉及的审计、评估、尽职调查工作仍在推进中，公司未在规定期限内发
出召开股东会的通知。经交易各方协商一致，公司将继续推进本次交易，协调各方完成标的公司审计、评估及尽职调查等工作，并与
交易对方进一步协商确定交易细节。后续公司将根据本次交易的进展情况，择机重新召开董事会审议本次交易相关事项，并以该次董
事会决议公告日作为本次交易发行股份的定价基准日。
5、公司分别于 2025年 11月 28日、2025年 12月 30日、2026 年 1月 30日、2026年 2月 27日披露了《关于发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（公告编号：2025-049、2025-052、2026-002、2026-003）。
三、本次交易的进展情况
截至本公告披露日，本次交易涉及资产的审计、评估、尽职调查等工作正在稳步推进当中，待相关工作完成后，公司将按照法律
法规的规定履行本次交易有关的审批决策及信息披露程序。
四、风险提示
本次交易尚需公司董事会、股东会审议通过，并经深圳证券交易所审核同意及中国证监会注册后方可正式实施，本次交易能否取
得上述决策和审批，以及最终取得决策和审批通过的时间均存在不确定性。公司将继续推进相关工作，并严格按照相关法律法规的规
定和要求履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资
风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-27/0d01ffed-5c53-40ef-80cf-82057f965286.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-11 20:04│昇辉科技（300423）：关于公司大股东、董事、高级管理人员减持股份预披露的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人特提供别的提信醒息：一致。
特别提示：
持有本公司股份 97,817,641 股（占本公司总股本比例 19.66%）的大股东、董事、高级管理人员纪法清先生计划在自本减持计
划公告之日起 15个交易日后的 3个月内（2026年 4月 2日至 2026年 7月 1日）以集中竞价方式/大宗交易方式减持本公司股份不超
过 5,000,000 股（占本公司总股本比例 1.01%）。若减持期间公司有送股、转增股本、增发新股或配股、回购等股份变动事项，减
持股份比例保持不变，减持数量将相应调整。
昇辉智能科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于近日收到大股东、董事、高级管理人员纪法清先生出具的《关于股东减持
计划的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、 股东基本情况
（一）拟减持股东的名称：纪法清。
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：纪法清先生直接持有公司股份 97,817,641 股（占公司目前总股本比例 1
9.66%）。
二、本次减持计划的主要内容
（一）本次拟减持的原因：自身资金需求。
（二）股份来源:首次公开发行股票前持有的股份、因资本公积金转增股本方式取得的股份。
（三）拟减持股份数量、占公司总股本的比例：本次减持计划拟减持公司股份不超过 500万股（占本公司总股本比例 1.01%）。
若减持期间公司有送股、转增股本、增发新股或配股、回购等股份变动事项，减持股份比例保持不变，减持数量将相应调整。
（四）拟减持方式：集中竞价方式/大宗交易方式。
（五）减持期间：自本减持计划公告之日起 15个交易日后的 3个月内（2026年 4月 2日至 2026年 7月 1日），其中法律法规、
规范性文件规定不得减持的时间除外。
（六）价格区间：视市场价格而定。
（七）本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规及规范性文件的相关规
定，不存在不得减持股份的情形。
（八）本次拟减持事项与纪法清先生此前已披露的持股意向、承诺一致。
三、相关股东此前已披露的意向、承诺
（一）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书:
纪法清承诺：（1）除参与公开发售的股份外，自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持
有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司股票上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或
者公司股票上市后 6个月期末收盘价低于发行价，在前述锁定期的基础上自动延长 6个月（公司如有派息、送股、资本公积金转增股
本、配股等除权除息事项，对应价格将相应进行调整）；（3）对于公司首次公开发行股票前本人所持的公司股票，在股票锁定期满
后的 2年内减持已解除限售的股份的，减持价格不低于本次发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息
事项，减持底价将相应进行调整）；（4）减持公司股份时，须提前三个交易日予以公告。
首发前持有公司股份 5%以上股东的减持意向：纪法清在限售期届满后两年内，可能根据个人资金需求，按照市场价格每年减持
不超过其直接和间接持有的公司股份的 25%，减持价格不低于发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除
息事项，对应价格将相应进行调整），减持股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持将采取大宗交易、集合竞价等法律
允许的方式。
（二）公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书：
纪法清承诺：“1、自本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60个月内，本人及本人之一致行动人无放弃上市公司控制权的计划
，本人及本人之一致行动人将在符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下，维持本人对上市公司的控制权；
2、自本承诺函签署之日起至本次交易完成后 60个月内，本人不会主动放弃或促使本人的一致行动人放弃在上市公司董事会的提
名权和/或股东大会的表决权等权利，也不会协助或促使本人的一致行动人协助任何其他方谋求对上市公司的控股股东及实际控制人
的地位，本人及本人之一致行动人不会以委托或接受委托、征集投票权、协议等任何形式协助他人共同扩大其所能够支配的上市公司
股份表决权的数量从而使他人获得上市公司的控制权；
3、本人及本人之一致行动人将在维持上市公司实际控制人不发生变化的情况下，根据上市公司届时发展状况和本人自有资金的
持有情况，选择适当时机对上市公司实施增持或减持，前述增持或减持行为必须确保在本次交易完成后 60个月内，本人持有、实际
支配的上市公司股份表决权比例维持第一大股东地位；相关交易按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行；
4、本承诺函自签署之日至本次交易完成之日起 60个月内持续有效且不可撤销或更改。”
（三）公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案：
纪法清承诺：“自本次交易复牌之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照
法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所之相关规定操作，及时披露减持计划，并将严格执行相关法律法规关于股份减
持的规定及要求。”
截至本公告披露日，纪法清先生已严格履行上述承诺。本次拟减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况。后续将继续严格遵守
减持规则的相关规定履行承诺。
综上，本次拟交易事项与相关股东此前已披露的意向、承诺一致。
四、其他相关说明
（一）本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
8号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、规范性文件的规定，不存在《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条至第九条规定的情形。
（二）纪法清先生不是公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施不会导致公司控股权发生变更。
（三）本次股票交易不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。公司将按照有关规定，及时披露本
次交易的进展情况。
（四）在按照上述计划减持股份期间，公司董事会将督促相关股东严格遵守相关法律、法规的规定进行股份减持，并及时履行相
关信息披露义务。
五、相关风险提示
（一）本次相关股东的减持计划将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施相关股份交易计划，本次计划存在交易时间
、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性；
（二）敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
六、备查文件
《股份减持计划告知函》。
昇辉智能科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-11/ec74e5be-4dfb-4425-ae97-9e28d4a6a939.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│昇辉科技：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225208018.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│昇辉科技：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225208026.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-29│昇辉科技：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224752420.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-29│昇辉科技：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-29/1224609020.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-28│昇辉科技：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223330273.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-28│昇辉科技：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223330279.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-24│昇辉科技：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-24/1221489288.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-30│昇辉科技：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221055746.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29│昇辉科技：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219872143.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|