公司公告☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2026-03-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-02-12 17:12 │鹏辉能源（300438）：关于投资建设587Ah电池及120Ah电池生产项目的公告 │
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│2026-02-12 17:12 │鹏辉能源（300438）：关于在河南省正阳县投资建设120Ah电芯生产项目的公告 │
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│2026-02-12 17:12 │鹏辉能源（300438）：第五届董事会第二十一次会议决议的公告 │
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│2026-02-01 16:22 │鹏辉能源（300438）：关于向香港联交所递交境外上市外资股（H股）发行并上市的申请并刊发申请资料 │
│ │的公告 │
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│2026-01-30 00:00 │鹏辉能源（300438）：关于2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告 │
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│2026-01-23 18:06 │鹏辉能源（300438）：子公司管理制度（2026年1月） │
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│2026-01-23 18:06 │鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划预留授予事项的法律意见书 │
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│2026-01-23 18:06 │鹏辉能源（300438）：向2025年股票期权激励对象授予预留股票期权之独立财务顾问报告 │
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│2026-01-23 18:06 │鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见 │
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│2026-01-23 18:06 │鹏辉能源（300438）：第五届董事会第二十次会议决议的公告 │
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2026-02-12 17:12│鹏辉能源（300438）：关于投资建设587Ah电池及120Ah电池生产项目的公告
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一、投资概述
1、本次投资基本情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步优化公司产能布局，增强公司业务的影响力和综合竞争力，公司
拟在驻马店市驿城区投资建设 587Ah 电池及120Ah 电池生产项目（以下简称“项目”），计划总投资金额 12 亿元。
2、投资履行的审批程序
公司已于 2026 年 2月 12 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于投资建设 587Ah 电池及 120Ah 电池生产项
目的议案》，并授权公司董事长或其授权人在授权范围内组织实施、签署投资相关具体合同及其它相关法律文件。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和本公司《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》等规章制度的相关规
定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、实施主体的基本情况
1、名称：河南省鹏辉电源有限公司
2、统一社会信用代码：914117005908119961
3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、注册地址：驻马店市置地大道 189 号
5、法定代表人：夏信德
6、注册资本：98000 万人民币
7、经营范围：一般项目：电池制造；电池零配件生产；电池销售；电池零配件销售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利
用（不含危险废物经营）；充电桩销售；工程和技术研究和试验发展；储能技术服务；货物进出口；凭总公司授权开展经营活动；技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
8、股东情况：公司持有河南省鹏辉电源有限公司 100%的股权。
三、投资项目情况
1、项目名称：587Ah 电池及 120Ah 电池生产项目
2、项目选址：驻马店市驿城区
3、项目建设主体：河南省鹏辉电源有限公司
4、项目建设内容：项目拟建设 1 条 587 电池生产线和 1 条 120Ah 电池生产线，生产线聚焦高性能电池产品的研发与生产。
5、项目总投资规模及资金来源：计划总投资 12 亿元（最终项目固定资产投资总额以实际投资为准），资金来源为公司自有或
自筹资金。
四、对本次投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、项目投资的目的
本次投资符合公司的战略发展规划，为进一步优化公司产能布局，增强公司业务的影响力和综合竞争力，满足公司未来业务发展
和市场拓展的需要，对公司的产业布局及未来发展具有积极作用和深远意义。
2、对公司的影响
本项目投资建设将增加公司资本开支和现金支出，但从长远来看对公司业务布局和经营业绩具有积极影响，符合公司全体股东的
利益。
3、存在的风险
（1）本次投资项目的资金来源为公司自有或自筹资金，公司预计将通过股债结合的方式筹集项目建设资金，包括但不限于银行
融资、发行可转债、发行优先股、配股、非公开发行股份等方式，具体融资方向、融资计划尚未确定，暂未签署相关融资协议。该项
目的实施不会对公司本年度现金流及相关财务等造成风险，但如果以后融资不能及时到位，有可能会拖延项目的进度，如果负债金额
较大，有可能会增加财务费用。（2）本次投资项目受政府政策变化、市场环境变化等各种情况影响，项目执行情况存在不确定性，
项目建成后对公司业绩的影响将视项目开展情况以及未来市场情况而定。
（3）受宏观经济、行业政策、市场环境变化等因素的影响，本次投资可能存在未能按期建设完成、未能达到预期收益的风险。
五、备查文件
广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-12/3db7fa90-c1ea-423e-970a-706885eb3c37.PDF
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2026-02-12 17:12│鹏辉能源（300438）：关于在河南省正阳县投资建设120Ah电芯生产项目的公告
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鹏辉能源（300438）：关于在河南省正阳县投资建设120Ah电芯生产项目的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-12/91435b95-e3d1-4a2b-9ca4-079743ecc64a.PDF
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2026-02-12 17:12│鹏辉能源（300438）：第五届董事会第二十一次会议决议的公告
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一、会议召开情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第二十一次会议于 2026 年 2月 12 日上午在公司会议室以现
场与通讯结合方式召开。本次会议经全体董事一致同意豁免会议通知时间要求，会议通知以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议
董事九人，实际出席董事九人，会议由董事长夏信德先生主持，公司相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会
议审议并通过了以下决议：
二、会议审议情况
1、审议通过了《关于投资建设 587Ah 电池及 120Ah 电池生产项目的议案》（该项议案经表决：同意票 9票，反对票 0票，弃
权票 0票）
为进一步优化公司产能布局，增强公司业务的影响力和综合竞争力，公司拟在驻马店市驿城区投资建设 587Ah 电池及 120Ah 电
池生产项目，计划总投资金额 12 亿元。本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
，本议案无需提交股东大会审议。董事会授权公司董事长或其授权人在授权范围内组织实施、签署投资相关具体合同及其它相关法律
文件。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2、审议通过了《关于在河南省正阳县投资建设 120Ah 电芯生产项目的议案》（该项议案经表决：同意票 9 票，反对票 0票，
弃权票 0票）
为进一步优化公司产能布局，增强公司业务的影响力和综合竞争力，公司拟在河南省市正阳县投资建设 120Ah 电芯生产项目，
计划总投资金额 21 亿元。
本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本议案无需提交股东大会审议。董
事会授权公司董事长或其授权人在授权范围内组织实施、签署投资相关具体合同及其它相关法律文件。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-12/329d747a-a443-48da-8ebe-acb9238ee5bb.PDF
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2026-02-01 16:22│鹏辉能源（300438）：关于向香港联交所递交境外上市外资股（H股）发行并上市的申请并刊发申请资料的公
│告
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鹏辉能源（300438）：关于向香港联交所递交境外上市外资股（H股）发行并上市的申请并刊发申请资料的公告。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-02/b4937a72-4868-43b4-98f7-3b1e56c10a6b.PDF
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2026-01-30 00:00│鹏辉能源（300438）：关于2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
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鹏辉能源（300438）：关于2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-30/99ef3fad-edb3-483c-8d2e-a6ad8735f46e.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：子公司管理制度（2026年1月）
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鹏辉能源（300438）：子公司管理制度（2026年1月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/77628727-e783-4ed5-9550-240c20f68fc7.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划预留授予事项的法律意见书
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2025 年股票期权激励计划
预留授予事项的
法律意见书
致：广州鹏辉能源科技股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“公司”
）委托，担任公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）相关事宜的专项法律顾问，就本次激励
计划向激励对象授予预留股票期权（以下简称“预留授予”）事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划
》”）、《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）、公
司相关董事会、董事会薪酬与考核委员会会议文件等与预留授予事项相关的文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料
进行了核查和验证。
对本法律意见书的出具，本所及本所律师作出如下声明：
1. 本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，依赖于公司向本所及本所律师所做陈述、说明或声明及所提供文
件资料。本所及本所律师已得到公司的如下保证：公司就预留授予事项以任何形式向本所所做陈述、说明或声明及所提供文件资料（
包括但不限于书面文件、电子邮件、电子版文件及传真件等，无论是否加盖公章）均不存在虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规
情形。
2. 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验
证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门或者其他有关单位出具的证明
文件及主管部门可公开查询的信息作为制作本法律意见书的依据。
4. 本所及本所律师仅就与预留授予事项有关的中国境内法律问题发表法律意见，不对中国境外的事项发表法律意见。同时，本
所及本所律师不对预留授予事项所涉及的考核标准等方面的科学性、合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。本法律意见
书中关于财务数据或内容的引述，本所及本所律师仅履行必要的注意义务，该等引述不应视为本所及本所律师对相关数据、结论的完
整性、真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
5. 本所及本所律师同意将本法律意见书作为预留授予事项所必备的法定文件，随其他文件材料一同上报或公告，并依法对本所
出具的法律意见承担责任。
6. 本所及本所律师同意公司在其为预留授予事项所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不
得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
7. 本法律意见书仅供公司为预留授予事项之目的使用，未经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的或用途。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对预留授予事项
有关的文件和事实进行了查验，现出具法律意见如下：
一、预留授予事项的批准和授权
（一）2025 年 8月 15 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过《关于公司 2025年股票期权激励计划（草案）及其
摘要的议案》《关于公司 2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2025年股票期权
激励计划相关事宜的议案》。
（二）2026年 1月 23日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过《关于向公司 2025年股票期权激励计划激励对象授予预留股
票期权的议案》。
（三）2026年 1月 23日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会对预留授予有关事项发表了核查意见，认为预留授予激励对象均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，预留授予事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定。
二、预留授予事项具体情况
根据《激励计划》和公司 2025年第一次临时股东会的授权，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向公司 2025年股
票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，拟定 2026年 1月 23 日为授予日，授予 37名激励对象 100万份股票期权，行
权价格为 21.59元/份。
经核查，本次授予满足《激励计划》规定的下列授予条件：
1. 公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上所述，本所律师认为，预留授予事项已履行了必要的内部决策程序，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励
计划》的相关规定；《激励计划》设定的预留授予条件已经成就，公司向激励对象授予预留股票期权符合《管理办法》等法律、法规
、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，预留授予事项已经履行了必要的内部决策程序；《激励计划》设定的预
留授予条件已经成就，公司向激励对象授予预留股票期权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；
公司尚需就预留授予事项办理信息披露、登记和公告等相关程序。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/6c729fd4-4794-4192-8728-75b878795514.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：向2025年股票期权激励对象授予预留股票期权之独立财务顾问报告
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鹏辉能源（300438）：向2025年股票期权激励对象授予预留股票期权之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/13c73967-b7e4-487d-8a8a-3a2e51edae02.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月23日召开的第五届董事会第二十次审议通过了《关于向公司2
025年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。
公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第1号》”）
的有关规定，对公司2025年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司本次激励计划预留授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》等规定的激励
对象条件，符合《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授
予的激励对象的主体资格合法、有效。
2、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女
。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会认为，列入本次激励计划预留授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性
文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/fcc47cb0-6b22-440c-8206-f8d4540cf426.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：第五届董事会第二十次会议决议的公告
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鹏辉能源（300438）：第五届董事会第二十次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/fb8480ba-65c2-46ad-bf41-8e9e47265939.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）
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序号 姓名 职务 国籍 获授的股票 占授予股 占本激励计
期权数量 票期权总 划公告日公
（万份） 数的比例 司股本总额
的比例
1 核心骨干（共 37 人） 100.00 6.41% 0.20%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的1%。公司全
部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/107451e4-1f77-4244-906e-45f889b28c76.PDF
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2026-01-23 18:06│鹏辉能源（300438）：关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告
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鹏辉能源（300438）：关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-23/9ac5265d-c0e3-49f8-8f66-ab35aa5be644.PDF
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2026-01-22 18:20│鹏辉能源（300438）：2026年第一次临时股东会决议公告
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鹏辉能源（300438）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-22/06daa89e-c283-4e33-b571-309e035d15f8.PDF
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2026-01-22 18:18│鹏辉能源（300438）：2026年第一次临时股东会决议的法律意见书
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鹏辉能源（300438）：2026年第一次临时股东会决议的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-22/9f4c9dc9-3ac1-48a9-9890-1e2d4d113af6.PDF
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2026-01-21 18:44│鹏辉能源（300438）：2025年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2025年1月1日至2025年12月31日
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