公司公告☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-19 18:12│鹏辉能源（300438）：关于续聘2024年度审计机构的公告
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 19 日召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会
第十次会议，审议通过了《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘华兴会计师
事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华兴会计师事务所”）为公司 2024 年度审计机构。现将有关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
华兴会计师事务所被聘为公司财务审计机构以来，该公司遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和
义务，圆满完成了公司的审计工作，其 2023年为我公司提供了良好的审计服务，客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
为保持公司审计工作的连续性，拟续聘华兴会计师事务所为公司 2024 年度财务报告审计机构，负责本公司 2024 年度财务报告审计
工作，并提请股东大会授权公司管理层根据 2024 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关
服务协议等事项。
二、拟聘任会计师事务所的信息
（一）机构信息
1、事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）
2、类型：特殊普通合伙企业
3、注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 152号中山大厦 B座 7-9楼
4、历史沿革：华兴会计师事务所前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月与原主管
单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所，2009年 1月 1日起更名为福建华兴会计师事务所有限公司，2013年
12月 9日，转制为福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。2019年 7月，更名为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）。
5、业务资质：华兴会计师事务所已取得证券期货从业资格、银行间市场交易商协会会员资格和军工涉密业务咨询服务安全保密
资质，是中国首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所之一。华兴会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务。
6、投资者保护能力：截至 2023年 12月 31 日，华兴会计师事务所(特殊普通合伙)已购买累计赔偿限额为 8,000万元的职业保
险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
华兴会计师事务所(特殊普通合伙)近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。
（二）人员信息
截至 2023年 12月 31日，华兴会计师事务所拥有合伙人 66人，注册会计师 337人，首席合伙人为童益恭先生，其中签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师超过 173人。
（三）业务信息
华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 2023年度经审计的收入总额为 44,676.50万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业
务收入 24,547.76万元。2023 年度为 82家上市公司提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术服
务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交
通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中本公司同行业上市公司审计客户 64 家。
（四）执业信息和专业胜任能力
华兴会计师事务所及其从业人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟签字项目合伙人：周济平，注册会计师，2008 年起取得注册会计师资格，2008年起从事上市公司审计，2020年开始在本所执
业，2015年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核多家上市公司审计报告。
拟签字注册会计师：刘伟，注册会计师，2012 年起取得注册会计师资格，2012 年起从事上市公司审计，2021年开始在本所执业
，近三年签署或复核上市公司审计报告 1家。
项目质量控制复核人：陈丹燕，注册会计师，1998 年取得注册会计师资格，1996年起从事上市公司审计业务，2020年开始在本
所执业，近三年签署和复核了多家上市公司审计报告。
（五）诚信记录
华兴会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施 3次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律
监管措施及纪律处分的情况。11名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 2次、自律监管措施 1次、自律惩戒 2次，无从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚及纪律处分。
项目合伙人周济平、签字注册会计师刘伟、项目质量控制复核人陈丹燕近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及
其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况
。
（六）独立性
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人周济平、签字注册会计师刘伟、项目质量控制复核人陈丹燕不存在可能影响独
立性的情形。
（七）审计收费
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计
人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会 2024年第四次会议对华兴会计师事务所进行了审查，认为华兴会计师事务所具备独立性、审计的专业
能力和资质以及投资者保护能力，能够满足公司审计要求，提议董事会聘任华兴会计师事务所为公司 2024 年度审计机构，并将该议
案提交公司董事会审议。
2、公司于 2024年 11月 19日以现场及通讯的方式召开了第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘华兴会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》。
3、公司于 2024年 11月 19日以现场方式召开了第五届监事会第十次会议，审议通过《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2024年度审计机构的议案》。
4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议；
2、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第十次会议决议；
3、广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会审计委员会 2024年第四次会议纪要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/ec8fc2a7-7baa-45dc-975f-dff41fd16c75.PDF
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2024-11-19 18:11│鹏辉能源（300438）：第五届董事会第十一次会议决议的公告
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一、会议召开情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十一次会议于 2024 年 11月 19 日上午在公司会议室以现
场与通讯结合方式召开。会议通知于 2024年 11月 14日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人，
会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会
议审议并通过了以下决议：
二、会议审议情况
1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于投资建设 10GWh 储能电
芯及储能系统制造工厂及独立共享储能研发基地项目的议案》
为进一步优化公司产能布局，增强公司业务的影响力和综合竞争力，公司拟在安徽省广德市投资建设 10GWh 储能电芯及储能系
统制造工厂及独立共享储能研发基地项目，计划总投资 50 亿元。
授权公司董事长或其授权人在授权范围内组织实施、签署投资相关具体合同及其它相关法律文件。
本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于续聘华兴会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》
鉴于华兴会计师事务所（特殊普通合伙）被聘为公司财务报告审计机构以来，该事务所遵照独立、客观、公正的执业准则，较好
地履行了双方所约定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）2023年为公司提供了良好的审
计服务，客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。现提议续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度财务报
告审计机构，负责公司 2024年度财务报告审计工作。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
3、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于提请召开公司 2024 年
第一次临时股东大会的议案》
公司定于 2024年 12月 5日（星期四）召开 2024年第一次临时股东大会。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/c34c8aa0-26e0-4c79-9c9b-3c0b7ad0a902.PDF
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2024-11-19 18:10│鹏辉能源（300438）：关于投资建设10GWh储能电芯及储能系统制造工厂及独立共享储能研发基地项目的公告
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鹏辉能源（300438）：关于投资建设10GWh储能电芯及储能系统制造工厂及独立共享储能研发基地项目的公告。公告详情请查看
附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/ad3172f3-992b-4515-92b3-ad0ab1f79af9.PDF
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2024-11-19 18:10│鹏辉能源（300438）：第五届监事会第十次会议决议的公告
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鹏辉能源（300438）：第五届监事会第十次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/04aaf467-16a3-4f24-a9c9-e91d04e75db0.PDF
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2024-11-19 18:09│鹏辉能源（300438）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于提请召开公司2024年第一次
临时股东大会的议案》，现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第十一次会议审议，决定召开2024年第一次临时股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2024年12月5日（星期四）下午14:30
（2）网络投票时间：2024年12月5日
其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年12月5日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-1
5:00；
②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024年12月5日上午9:15至下午15:00期间任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东投票表决时，只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票的一种表决方式，同一股东通过深圳
证券交易所交易所系统、互联网投票系统和现场投票辅助系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
6、会议股权登记日：2024年11月28日（星期四）
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人。
于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出
席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：广州市番禺区沙湾镇市良路912号广州鹏辉能源科技股份有限公司六楼会议室。
9、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司融资融券客户信用交易担保证券账户、中国证券金融股份有限公司转融通担保证券
账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人如需参加网络投票，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票
，具体按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。
二、会议审议事项
1、审议事项
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于投资建设 10GWh 储能电芯及储能系统制造工厂及独立共享 √
储能研发基地项目的议案》
2.00 《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度 √
审计机构的议案》
2、议案披露情况
上述议案已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024年 11月 19日披露于巨潮资讯网（www.cninf
o.com.cn）的相关公告。
3、本次股东大会将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露，中小投资者是指除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股
东或任公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营
业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖
公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委
托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（3）股东可采用信函或电子邮件的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），并附身份证及股东账户复印件
，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样。），本次股东大会不接受电话登记，如使信函请采用特快专递，以确保及时收到。
2、登记时间
2024年12月4日（上午9:00－12：00，下午13:30－17:00），采取信函登记的须在2024年12月4日17:00前送达或者传真到公司董
事会秘书办公室方为有效。
3、登记地点以及授权委托书送达地点
广州市番禺区沙湾镇（市良路）912号广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会办公室，信函请注明“股东大会”字样，邮政编码
：511483。
4、会议联系方式
联系人：刘小林
电话：020-39196852
电子邮箱：info@greatpower.net
5、会期半天，与会人员食宿及交通费自理
6、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络
投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议；
2、其他备查文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/c52d35ba-18d0-4372-a6b2-076f7eb83248.PDF
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2024-10-25 00:00│鹏辉能源（300438）：关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月24日召开的第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次
会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“第三期激
励计划”）中的部分激励对象因离职或自愿放弃归属等原因，其已获授尚未归属的全部或部分限制性股票不得归属并由公司作废，有
关情况如下：
一、第三期激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年9月6日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划(草案)及其
摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相
关事宜的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2022年9月6日，公司召开了第四届监事会第二十二次会议，审议并通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划(草案)及其
摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司第三期限制性股票激励计划对象名单
的议案》。
3、2022年9月7日至2022年9月17日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到
任何对本次拟激励对象名单的异议。2022年9月19日，公司监事会发表了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》。
4、2022年9月22日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的
议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜
的议案》，并披露了《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年10月26日，公司召开了第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司第
三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2024年10月24日，公司召开了第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未
归属的限制性股票的议案》。
二、本次限制性股票作废失效事项说明
1、由于第三期激励计划中90名获授限制性股票的激励对象离职导致不具备激励对象资格，该部分激励对象已获授尚未归属的合
计364,800股第二类限制性股票不得归属，公司应予作废；
2、由于第三期激励计划中296名获授限制性股票的激励对象放弃第一个归属期已获授但尚未归属的全部限制性股票的归属，由公
司作废该等激励对象已获授尚未归属的合计1,082,220股第二类限制性股票；
3、由于第三期激励计划第二个归属期公司2023年营业收入较2021年增长率未达到公司层面的业绩考核目标，不满足《广州鹏辉
能源科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，激励对象已获授尚未归属的合计1,050,390股第二类
限制性股票不得归属，公司应予作废。
基于上述情形，本次合计作废2,497,410股第二类限制性股票。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响
公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：本次限制性股票作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第1号—业务办理》《广州鹏辉能源科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。同意作废第三期限制性股票激励计划已授予但尚未归属的部分限制性股票共计2,497,410股。
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为：
1．截至本法律意见书出具日，本次作废已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激
励计划（草案）》的有关规定；
2．本次作废符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。
六、备查文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十次会议决议；
2、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第九次会议决议；
3、北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州鹏辉能源科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之作废部分已授予尚未归属
的限制性股票事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/0a72aa18-5360-408d-91db-0cfef7bf2af3.PDF
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2024-10-25 00:00│鹏辉能源（300438）：关于鹏辉能源第三期限制性股票激励计划作废部分已获授予尚未归属的限制性股票事项
│的法律意见书
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鹏辉能源（300438）：关于鹏辉能源第三期限制性股票激励计划作废部分已获授予尚未归属的限制性股票事项的法律意见书。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/b9dffaeb-65c4-44ac-8186-e4592c435774.PDF
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2024-10-25 00:00│鹏辉能源（300438）：2024年三季度报告
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鹏辉能源（300438）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/fad31a88-e9ac-42f0-8589-2071e9099fe2.PDF
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2024-10-25 00:00│鹏辉能源（300438）：第五届监事会第九次会议决议的公告
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鹏辉能源（300438）：第五届监事会第九次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/5e3423f4-453f-4f9e-ba44-5fface04b8bd.PDF
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2024-10-25 00:00│鹏辉能源（300438）：第五届董事会第十次会议决议的公告
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鹏辉能源（300438）：第五届董事会第十次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/4f5be83e-
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