公司公告☆ ◇300438 鹏辉能源 更新日期：2025-10-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整激励对象名单及首次授予相关事项的法律意见书 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：第五届监事会第十四次会议决议的公告 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：第五届董事会第十六次会议决议的公告 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：关于调整公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的公告 │
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│2025-09-23 20:44 │鹏辉能源（300438）：关于向激励对象首次授予股票期权的公告 │
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│2025-09-10 18:46 │鹏辉能源（300438）：中信证券关于鹏辉能源2025年半年度跟踪报告 │
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整激励对象名单及首次授予相关事项的法律意见书
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鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整激励对象名单及首次授予相关事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/2cc226e0-8a86-4fa0-a660-e75757f52b8f.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告
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鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/257d8d27-8844-4de5-87ba-9d5c1862fb60.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：第五届监事会第十四次会议决议的公告
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一、会议召开情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议通知于 2025 年 9月 18 日以通讯、邮件等方
式向公司监事发出。会议于 2025 年 9月 23日上午在公司六楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3人，实
际出席监事 3人，参与表决的监事 3人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议
经过认真讨论审议，全体监事一致通过决议如下：
二、会议审议情况
1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人数的 100%，审议通过《关于调整公司 2025 年
股票期权激励计划激励对象名单的议案》
经认真审议，监事会认为：
鉴于公司 1 名激励对象因个人原因离职，4 名激励对象因自愿放弃，2 名激励对象无法及时开通个人证券账户，根据公司 2025
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象名单进行相
应调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由 319 人调整为 312 人，并将前述原激励对象对应的激励份额分配至首次授
予的其他激励对象。本激励计划拟授予的股票期权总数、首次授予数量及预留数量均不作调整。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
上述调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求和公司本次激励计划的相关规定，符合公司 2025 年
第一次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意本次激励计划激励对象名单及授予权益数
量调整事项。
2、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人数的 100%，审议通过《关于向公司 2025 年股
票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》
经认真审议，监事会认为：
（1）本次被授予股票期权的激励对象均具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等
文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，符合《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票
期权激励计划》规定的激励对象范围，激励对象中无独立董事、监事。本次被授予股票期权的激励对象主体资格合法、有效，满足获
授股票期权的条件。
（2）公司本次激励计划授予的激励对象名单与公司 2025 年第一次临时股东大会批准的《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025
年股票期权激励计划》及其摘要规定的激励对象相符。
三、备查文件
广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/329b5e15-5b28-41f0-87ac-50689b330010.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月23日召开的第五届董事会第十六次及第五届监事会第十四次
会议审议通过了《关于调整公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向公司2025年股票期权激励计划激励对象首次
授予股票期权的议案》。
公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第1号》”）
的有关规定，对公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》等规定的激励
对象条件，符合《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授
予的激励对象的主体资格合法、有效。
2、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女
。
综上所述，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件
，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/1d984c03-fd80-4175-930f-35f54dfa7015.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：第五届董事会第十六次会议决议的公告
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一、会议召开情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十六次会议于 2025 年 9 月 23 日上午在公司会议室以现
场与通讯结合方式召开。会议通知于 2025年 9月 18 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人，
会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议审议并通过了以下决议
：
二、会议审议情况
1、会议以赞成七票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于调整公司 2025 年股票
期权激励计划激励对象名单的议案》鉴于公司 1 名激励对象因个人原因离职，4 名激励对象因自愿放弃，2 名激励对象无法及时开
通个人证券账户，根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本激励
计划”）的激励对象名单进行相应调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由 319 人调整为 312 人，并将前述原激励对
象对应的激励份额分配至首次授予的其他激励对象。本激励计划拟授予的股票期权总数、首次授予数量及预留数量均不作调整。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
董事甄少强先生、鲁宏力先生为本激励计划的激励对象，对本议案回避表决。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网
站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2、会议以赞成七票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于向公司 2025 年股票期
权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划》及其摘要的相关规定和公司
2025 年第一次临时股东大会的授权，公司2025 年股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，拟定 2025 年 9月 23日为授予
日，授予 312 名激励对象 1,460.00 万份股票期权。
董事甄少强先生、鲁宏力先生为本激励计划的激励对象，对本议案回避表决。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网
站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/5c9e787a-9d80-4597-95e0-9c185ec55eaf.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月23日召开的第五届董事会第十六次及第五届监事会第十四次
会议审议通过了《关于调整公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向公司2025年股票期权激励计划激励对象首次
授予股票期权的议案》。
公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第1号》”）
的有关规定，对公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》等规定的激励
对象条件，符合《广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授
予的激励对象的主体资格合法、有效。
2、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女
。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会认为，列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性
文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/8fa91638-f98c-47f6-aca7-06fd90376ed8.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）
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序号 姓名 职务 国籍 获授的股票 占授予股 占本激励计
期权数量 票期权总 划公告日公
（万份） 数的比例 司股本总额
的比例
一、董事、高级管理人员
1 甄少强 董事、总裁 中国 32.40 2.08% 0.06%
2 鲁宏力 董事、董事会秘书 中国 10.90 0.70% 0.02%
3 潘丽 财务负责人 中国 10.90 0.70% 0.02%
小计 54.20 3.47% 0.11%
二、其他激励对象
1 核心骨干（共 309 人） 1,405.80 90.12% 2.79%
首次授予部分合计（共计 312 人） 1,460.00 93.59% 2.90%
三、预留部分 100.00 6.41% 0.20%
合计 1,560.00 100.00% 3.10%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的1%。公司全
部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/c4c15418-324e-40a0-9051-b63bf590bab0.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：关于调整公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的公告
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广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月15日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司2025年股票期权激励计划暨(草案)及其摘要的议案》等议案，并授权董事会办理股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的
相关事宜。2025年9月23日公司召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的
议案》。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2025年7月29日，公司召开了第五届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于公司2025年股票期权激励计划(草案)及其摘要
的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计
划相关事宜的议案》。
2、2025年7月29日，公司召开了第五届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司2025年股票期权激励计划(草案)及其摘要
的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2025年股票期权激励计划对象名单的议案》
。
3、2025年7月30日至2025年8月8日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，
公司董事会薪酬与考核委员会及公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象提出的异议。2025年8月9日，公司董事会薪酬与考核
委员会及公司监事会分别发表了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明
及核查意见》《监事会关于公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2025年8月15日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2025年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议
案》《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相
关事宜的议案》。同时，公司就本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查
，并披露了《关于2025年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025年9月23日，公司召开了第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2025年股
票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向公司2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。
二、本次激励计划调整说明
鉴于公司 1 名激励对象因个人原因离职，4名激励对象因自愿放弃，2名激励对象无法及时开通个人证券账户，根据公司 2025
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象名单进行相应
调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由 319 人调整为 312 人，并将前述原激励对象对应的激励份额分配至首次授予
的其他激励对象。本激励计划拟授予的股票期权总数、首次授予数量及预留数量均不作调整。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
调整后公司2025年股票期权激励计划的具体分配情况如下：
序号 姓名 职务 国籍 获授的股票 占授予股 占本激励计
期权数量 票期权总 划公告日公
（万份） 数的比例 司股本总额
的比例
一、董事、高级管理人员
1 甄少强 董事、总裁 中国 32.40 2.08% 0.06%
2 鲁宏力 董事、董事会秘书 中国 10.90 0.70% 0.02%
3 潘丽 财务负责人 中国 10.90 0.70% 0.02%
小计 54.20 3.47% 0.11%
二、其他激励对象
1 核心骨干（共 309 人） 1,405.80 90.12% 2.79%
首次授予部分合计（共计 312 人） 1,460.00 93.59% 2.90%
三、预留部分 100.00 6.41% 0.20%
合计 1,560.00 100.00% 3.10%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的1%。公司全
部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
三、本次调整对公司的影响
本次激励计划激励对象名单及授予权益数量调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次对2025年股票期权激励计划相关事项的调整在2025年第一次临时股东会的授权范围内，
符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，调整程序合法、合规，激励对象的主体资格合法、有效，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意调整2025年股票期权激励计划相关事项。
五、法律意见书的结论意见
本次激励计划调整及首次授予股票期权事项已经履行了必要的内部决策程序，调整的内容符合《管理办法》及《激励计划》的相
关规定；《激励计划》设定的首次授予条件已经成就，公司向激励对象首次授予股票期权符合《管理办法》等法律、法规、规范性文
件及《激励计划》的相关规定；公司尚需就首次授予事项办理信息披露、登记和公告等相关程序。
六、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，鹏辉能源本激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权。除前述调整
内容外，本次授予的内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致，符合《管理办法》、《上市规则》的
相关规定。后续授予相关事宜尚需按照《管理办法》及《本激励计划草案》及其摘要的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。
七、备查文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议；
3、北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划调整激励对象名单及首次授予
相关事项的法律意见书；
4、中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2025年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾
问报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/2b26e522-4042-415b-bfee-739d81efb287.PDF
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2025-09-23 20:44│鹏辉能源（300438）：关于向激励对象首次授予股票期权的公告
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鹏辉能源（300438）：关于向激励对象首次授予股票期权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/afe8f611-b7c7-4194-a72a-9458006acca2.PDF
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2025-09-10 18:46│鹏辉能源（300438）：中信证券关于鹏辉能源2025年半年度跟踪报告
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鹏辉能源（300438）：中信证券关于鹏辉能源2025年半年度跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/bdeb32e3-2d0e-4712-b1ad-3bab438853c5.PDF
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2025-08-21 20:33│鹏辉能源（300438）：2025年半年度报告摘要
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鹏辉能源（300438）：2025年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-22/d29542b4-2770-4cfd-ab2c-3db4fb2672e7.PDF
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2025-08-21 20:33│鹏辉能源（300438）：2025年半年度报告
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鹏辉能源（300438）：2025年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-22/a7ae6e02-83e0-483e-a5e9-19b66b76e362.PDF
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2025-08-21 20:32│鹏辉能源（300438）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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鹏辉能源（300438）：2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-22/6bd26f47-33f8-4ebb-8fbc-57d1bf338c83.PDF
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