公司公告☆ ◇300476 胜宏科技 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：市值管理制度
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胜宏科技（300476）：市值管理制度。公告详情请查看附件。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：前次募集资金使用情况报告的鉴证报告
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胜宏科技（300476）：前次募集资金使用情况报告的鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-08/dd1a5bcc-f728-4e12-bd26-e9332b4fab15.PDF
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：第四届监事会第二十二次会议决议公告
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胜宏科技（300476）：第四届监事会第二十二次会议决议公告。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：监事会关于公司2024年度向特定对象发行A股股票相关事项的书面审核意见
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胜宏科技（300476）：监事会关于公司2024年度向特定对象发行A股股票相关事项的书面审核意见。公告详情请查看附件。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告
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胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
关规定和要求，不断完善公司治理结构、建立健全内部控制制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发
展。
鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和深圳证券交易所处罚或采取监管
措施的情况进行了自查，结果公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
截至本公告披露日，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
截至本公告披露日，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如下：
2021 年 3 月 4 日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对胜宏科技（惠州）股份有限公司控股股东及其一致行动人的监管
函》（创业板监管函〔2021〕第 28 号），主要内容如下：
“2021 年 1 月 21 日，胜华欣业、香港胜宏、刘春兰及陈勇通过胜宏科技披露的《简式权益变动报告书》显示，2015 年 6 月
至 2021 年 1 月 20 日期间，因胜宏科技实施股权激励、非公开发行股份、回购注销股份、胜华欣业所发行可交换债持有人换股、
主动减持等原因，其合计所持胜宏科技股份比例由 49.99%下降至 38.33%，累计下降 11.66%。胜华欣业、香港胜宏、刘春兰及陈勇
作为一致行动人在合计所持上市公司股份比例减少达到 5%时，未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条
的规定及时履行报告和披露义务，也未在履行报告和披露义务前停止买卖上市公司股份。
胜华欣业、香港胜宏、刘春兰及陈勇的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条
、第 11.8.1 条，《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条、第 2.3.10 条和《创业板上市公司规
范运作指引（2015 年修订）》《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 4.1.2 条的相关规定。请你们充分重视上述问
题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”
公司对上述问题高度重视，在内部通报该等事项并进行相关案例学习，组织相关人员加强对法律法规的理解和适用，强化风险责
任意识，提高规范运作水平及信息披露质量。公司同时督促股东按照国家法律、法规、规范性文件等相关规定，规范股票买卖行为，
认真和及时地履行信息披露义务。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：胜宏科技前次募集资金使用情况报告
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胜宏科技（300476）：胜宏科技前次募集资金使用情况报告。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：胜宏科技未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划
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胜宏科技（300476）：胜宏科技未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划。公告详情请查看附件。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：胜宏科技2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告
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胜宏科技（300476）：胜宏科技2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的公告
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胜宏科技（300476）：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的公告。公告详情请查看附件。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财
│务资助或补偿的公告
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胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了关于公司 2024 年度向特
定对象发行 A 股股票的相关议案。现就本次向特定对象发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财
务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的
投资者提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-08/dbe4a971-f7ce-4af9-af38-51a87fa8ea38.PDF
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：关于2024年度向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告
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胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟向特定对象发行 A 股股票，相关议案已经公司第四届董事会第二
十九次会议及第四届监事会第二十二次会议审议通过。公司编制的《胜宏科技（惠州）股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A 股
股票预案》（公告编号：2024-060）（以下简称“预案”）已于 2024 年 11 月 8 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）披露，请投资者注意查阅。
预案披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行
股票相关事项的生效和完成尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：胜宏科技2024年度向特定对象发行A股股票预案
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胜宏科技（300476）：胜宏科技2024年度向特定对象发行A股股票预案。
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：胜宏科技向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告
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胜宏科技（300476）：胜宏科技向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-08/67740e13-5573-4342-b911-738050d9410c.PDF
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2024-11-08 19:22│胜宏科技（300476）：第四届董事会第二十九次会议决议公告
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胜宏科技（300476）：第四届董事会第二十九次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-08/ecc5c5c9-b9ca-4b73-a721-8c3f878713f2.PDF
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2024-11-08 19:14│胜宏科技（300476）：关于召开2024年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2024年第二次临时股东会
2.股东会的召集人：公司董事会
3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4. 会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2024年11月25日（星期一）下午14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年11月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年11月25日9:15至15:00的任意时间。
5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
6.会议的股权登记日：2024年11月20日
7. 出席对象：
（1）于股权登记日 2024 年 11 月 20 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均
有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8.会议地点：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技会议室。
二、会议审议事项
本次股东会提案名称及编码表：
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 √
2.00 《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 作为投票对象的子议案
数：（10）
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 发行数量 √
2.05 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金金额及用途 √
2.08 本次发行前的滚存利润安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 决议有效期 √
3.00 《关于<公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》 √
4.00 《关于<公司 2024年度向特定对象发行A 股股票方案的论证分析报告>的议 √
案》
5.00 《关于<公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分 √
析报告>的议案》
6.00 《关于公司前次募集资金使用情况相关报告的议案》 √
7.00 《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及 √
填补措施与相关主体承诺的议案》
8.00 《关于制定公司未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划的议案》 √
9.00 《关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象 √
发行股票工作相关事宜的议案》
上述议案已经公司第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见公司 2024 年 11 月 8
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
上述议案均为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。
本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）
三、会议登记等事项
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
2、 登记时间：2024 年 11 月 21 日（星期四）上午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00
3、登记地点：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技董事会办公室。
4、登记手续：
（1）全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托一位代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是本公司股东
。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。
法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股东账户卡办理登记手续；
法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件
、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（3）自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委
托人股东账户卡和委托人身份证办理登记手续。
（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。信函或传真须在 2024 年 11 月 21 日（星期四）下午 17:00 之前
以专人送达、邮寄或传真方式到公司（登记时间以收到传真或信函时间为准），不接受电话登记，传真登记请发送传真后电话确认。
（5）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件，于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网
络投票具体操作详见附件1。
五、其他事项
1、股东会联系方式：
地址：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技
邮政编码：516211
联系人：朱溪瑶 周响来
电话：0752-3761918
传真：0752-3761928
E-mail：zqb@shpcb.com
2、本次股东会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
六、备案文件
1、第四届董事会第二十九次会议决议；
2、第四届监事会第二十二次会议决议；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-09/bb54010e-f2f0-46c1-8f82-96ebcb1ed9db.PDF
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2024-11-01 17:46│胜宏科技（300476）：关于股份回购进展情况的公告
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胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 13 日召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票
（以下简称“本次回购”），用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币7,000万元且不超过14,000万元
（均含本数），回购价格不超过 47.59 元/股。本次回购的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容
详见公司于 2024 年 9 月 14 日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-048）、《回购报告书》
（公告编号：2024-049）。
根据《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每
个月前 3 个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下：
一、股份回购的进展情况
截至 2024 年 10 月 31 日，公司暂未实施股份回购。
二、其他说明
公司将严格按照相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事
项进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-11-01 17:46│胜宏科技（300476）：关于控股股东部分股份质押延期回购的公告
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胜宏科技（300476）：关于控股股东部分股份质押延期回购的公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-29 00:00│胜宏科技（300476）：2024年三季度报告
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胜宏科技（300476）：2024年三季度报告。
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2024-10-10 18:40│胜宏科技（300476）：关于股份回购进展情况的公告
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胜宏科技（300476）：关于股份回购进展情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-10/7eb5dd9d-8c03-42a0-83a0-9610f06cbf58.PDF
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2024-09-30 19:50│胜宏科技（300476）：君合律师事务所上海分所关于胜宏科技2024年第一次临时股东大会之法律意见书
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胜宏科技（300476）：君合律师事务所上海分所关于胜宏科技2024年第一次临时股东大会之法律意见书。
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