公司公告☆ ◇300480 光力科技 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 17:52│光力科技（300480）：光力科技关于回购公司股份的进展公告
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光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月6日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方
案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于转换公司发行的可
转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额
不低于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为
自公司董事会审议通过本回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月6日、2024年2月7日在巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-010）、《回购报告书》（公告编号：2024-012）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等有关规定，公司应当在回购期
间每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：
一、回购股份的进展情况
截止 2024 年 3 月 31 日，公司通过股票回购专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 1,279,700 股，约占公司
目前总股本的 0.36%。回购股份的最高成交价为 17.42 元/股，最低成交价为 14.30 元/股，成交总金额为19,996,509.00元（不含
交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，具体如下：
（一）公司未在下列期间回购股份：
1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
2、中国证监会规定的其他情形。
（二）公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
1、委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
2、不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
3、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况和董事会的授权在回购期限内继续实施本次股份回购方案，并根据相关法律、法规和规范性文件的规定
及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/56e55f9f-9740-4ddd-8f08-53e8248b1213.PDF
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2024-04-02 17:52│光力科技（300480）：光力科技2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告
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重要内容提示：
1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为2023年11月13日至2029年5月7日，最新转股价格为21.28元/股。
2、2024年第一季度，共有240张“光力转债”完成转股（票面金额共计24,000元人民币），合计转为1,122股“光力科技”股票
（股票代码：300480）。
3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,996,036张，剩余票面总金额为人民币399,603,600元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规
定，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变
化情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市情况
1、可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
注册的批复》（证监许可〔2022〕2748号）同意注册，公司向不特定对象发行40,000.00万元可转换为公司A股股票的可转换公司债券
，每张面值为人民币100元，共计4,000,000张。
2、可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司40,000.00万元可转换公司债券于2023年5月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“光力转
债”，债券代码“123197”。
3、可转换公司债券转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年5月12日）满六个月后的第一个交易日（2023年11月13日）起至可转债
到期日（2029年5月7日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。初始转股价格为21.
46元/股。
4、可转换公司债券转股价格调整情况
（1）公司 2023年 6月 30日完成公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次归属，向激励对象定向
发行公司 A 股普通股股票66.2570 万股，归属价格为 5.719310元/股。根据《光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“光力转债”的转股价格自 2023 年 6 月 30 日起调整为 21
.43 元/股。
（2）公司 2023年 9月 5日完成限制性股票首次授予部分第二个归属期第二批次股份归属，此次归属股份占公司总股本比例较小
，经计算，本次限制性股票首次授予部分第二个归属期第二批次股份归属完成后，“光力转债”转股价格不变。
（3）公司于 2023 年 11月 6日实施 2023 年半年度权益分派方案：以公司现有总股本 352,109,184 股为基数，向全体股东每
10股派 1.499834元人民币。根据《光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换
公司债券发行的有关规定，“光力转债”的转股价格自 2023年 11月 6日起调整为 21.28元/股。
（4）公司 2024 年 2 月 5 日完成限制性股票预留部分第二个归属期股份归属，此次归属股份占公司总股本比例较小，经计算
，本次限制性股票预留部分第二个归属期股份归属完成后，“光力转债”转股价格不变。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2024年第一季度，光力转债因转股减少数量240张，减少金额为24,000元，转股数量为1,122股。截至2024年3月31日，“光力转
债”尚有3,996,036张，剩余票面总金额为399,603,600元。
公司2024年第一季度股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动数 其他变动 本次变动后
（2023年12月29日） 量（股） （股） （2024年3月31日）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售条件流通股 104,903,477 29.79% 9,075 104,912,552 29.79%
其中：高管锁定股 104,903,477 29.79% 104,912,552 29.79%
二、无限售条件流通股 247,223,194 70.21% 1,122 49,388 247,273,704 70.21%
三、总股本 352,126,671 100.00% 1,122 58,463 352,186,256 100.00%
注：上表中“其他变动”原因为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期股份归属和相关人员增持股份导致高
管锁定股增加所致。
三、其他事项
投资者如需了解“光力转债”的相关条款，请查阅公司于2023年4月29日披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书
》全文。
咨询部门：光力科技股份有限公司证券事务部
咨询电话：0371-67858887
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司出具的“光力科技”、 “光力转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/636654bb-cb05-41fc-a353-e51bc708ebaa.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：2023年年度报告摘要
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光力科技（300480）：2023年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/105115f2-42d6-416e-9cb9-578b53c6da3f.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：2023年年度报告
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光力科技（300480）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/bf9b1418-8c02-4035-baca-a3920c4cf221.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：董事会决议公告
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光力科技（300480）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/c09f7b10-bf4e-4de3-9a81-0a5f47b411e1.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：光力科技监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的
│核实意见
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光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于 2024年 3 月 29 日在公司会议室召开，审议通过了《
关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。
公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》
”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对限制性
股票首次授予部分第三个归属期归属名单进行审核，发表核实意见如下：
本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办
法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计
划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
光力科技股份有限公司监事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/e111c20c-b6c4-4f1f-8e07-9396e69ad200.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：监事会决议公告
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光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 29 日在公司310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第七
次会议。会议通知已于 2024年 3月 19日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3人，实际参与表决监事 3
人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，会议审议
了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
《2023年度监事会工作报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
二、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
经审核，监事会认为：公司《2023年度财务决算报告》客观、真实地反应了公司 2023年度的财务状况和经营成果。
《2023年度财务决算报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
三、 审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实
、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
四、 审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
经审核，监事会认为：本次利润分配预案董事会已按规定履行了相应决策程序。公司 2023年度利润分配预案是根据公司未来发
展战略及公司自身经营情况所作出的决定，综合考虑了公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期回报与中长期回报，兼顾了公司
经营和发展的合理需求，不存在损害公司和股东利益的情况，监事会同意此次利润分配方案，并同意将议案提交 2023年年度股东大
会审议。
《关于 2023年度利润分配预案的公告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
五、审议通过了《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
经审阅公司编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于光力科
技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，监事会认为：公司编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露
网站上的公告。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
六、审议通过了《关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》
经审议，监事会认为：公司已经根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《公司章程》及相关规定建立了较为完善和合理的内部控制体系，并持续完善相关
制度和流程，符合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公
司经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保护了公司资产的安全完整，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，
维护了公司及股东的利益。《2023 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
公司内部控制于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。
《2023年度内部控制自我评价报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
本议案以 3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
七、审议通过了《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
基于谨慎原则，全体监事回避表决此议案。
表决结果 0票赞成、0票反对、0票弃权、3票回避，本议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。
八、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
经审核，监事会认为：鉴于公司办理了 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期股份归属，同时公司可转换公司
债券 2023年 12月 21日至2024年 3月 10日可转债转股新增公司股份 1,030 股，公司注册资本由人民币352,126,671元变更为 352,1
86,164元，公司总股本由 352,126,671股增加至352,186,164股。监事会同意对公司章程进行修订。
《公司章程》修订对照表的具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布的公告。
本议案以 3票赞成，0票反对、0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
九、审议通过了《关于未来三年（2024-2026）股东回报规划的议案》
根据《公司法》、中国证监会颁布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市
公司现金分红》《公司章程》等规定，经审核，监事会同意公司编制的《光力科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分
红回报规划》。
《未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划》具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上发布的公告。
本议案以 3票赞成，0票反对、0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
十、审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《光力科技股份有限公司 2
021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个归属期符合归属条件。因此，监事会同意公司依据公司 2021年第二次临时股东大会的授权并按照《激励计划》的相关规定为符
合条件的 9名激励对象办理归属相关事宜。
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》具体内容详见刊登在中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
本议案以 3票赞成，0票反对、0票弃权，获得通过。
十一、审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：公司本次对已授予但尚未归属的限制性股票进行作废处理，符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相
关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司此次作废上述激励对象已授予但尚未归属的限制性股票。
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创
业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
本议案以 3票赞成，0票反对、0票弃权，获得通过。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/39336a4f-8646-4c22-90b5-e2b65854074c.PDF
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2024-03-30 00:00│光力科技（300480）：关于光力科技2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于光力科技股份有限公司 2023 年度募集资金
存放与实际使用情况鉴证报告
光力科技股份有限公司 2023 年度募集资金
1-4
存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于光力科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2024）第 410A004486 号光力科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的光力科技股份有限公司（以下简称光力科技公司）
《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》的要求编制 2023 年度专项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录
、误导性陈述或重大遗漏是光力科技公司董事会的责任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对光力科技公司董事会编制的 2023
年度专项报告提出鉴证结论。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工
作，以对 2023 年度专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合光力科技公司实际情况，实施了包括了解
、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为提出鉴证结论提供了合理的基础。
经审核，我们认为，光力科技公司董事会编制的 2023 年度专项报告符合
《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了光力科技公司 2023 年度
募集资金的存放和实际使用情况。
本鉴证报告仅供光力科技公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师 李光宇
（特殊普通合伙）
中国注册会计师王华辰
中国·北京 二〇二四年三月二十九日
光力科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2021年向特定对象发行股票募集资金情况
光力科技股份有限公司（以下简称公司）根据中国证券监督管理委员会《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注
册的批复》（证监许可〔2021〕175号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2021年9月23日向特定对象发行A股股票20,295,202
股，发行价为每股人民币27.10元。截至2021年9月
24日，本次共募集资金549,999,974.20元，扣除各项发行费用（不含增值税）
12,711,076.12元后，募集资金净额为537,288,898.08元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2021）第410C000652号《验资报告》予以验证
。
2、2023年发行可转换公司债券募集资金情况
公司根据中国证券监督管理委员会《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2022〕2748号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2023年5月29日向不特定对象发行可转换公司债券发行4,000,000.00张可
转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额400,000,000.00元。截至2023年5月12日，本次共募集资金400,000,000.00元，扣除各
项发行费用（不含增值税）11,573,365.33，募集资金净额为388,426,634.67元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字（2023）第410C000227号《验资报告》予以验证
。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目28,012.79万元，尚未使用的金额为26,496.47万元。
2、本年度使用金额及当前余额
2023年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集投项目13,726.10万元。截至2023年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目41,738.89万元。
综上，截至2023年12月31日，募集资金累计投入41,738.89万元，尚未使用的金额为50,832.67万元。
二、募集资金存放和管理情况
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