公司公告☆ ◇300489 光智科技 更新日期：2025-04-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-03-31 16:08 │光智科技（300489）：关于为全资子公司提供担保的进展公告 │
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│2025-03-28 17:40 │光智科技（300489）：关于为子公司提供担保的进展公告 │
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│2025-03-14 19:48 │光智科技（300489）：关于召开2024年度股东会的通知 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履职情况报告 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：2024年度监事会工作报告 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的│
│ │公告 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：董事会对独董独立性评估的专项意见 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：2024年度财务决算报告 │
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│2025-03-14 19:47 │光智科技（300489）：2024年度内部控制自我评价报告 │
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2025-03-31 16:08│光智科技（300489）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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特别风险提示：
截至本公告披露日，光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）累计对外担保余额为113,914.26万元，占公司最近一期经审计
净资产的比例为184.83%，均系公司对合并报表范围内子公司提供的担保，不存在对合并报表范围外单位提供担保的情形。本次被担
保对象公司全资子公司宝鸡中飞恒力机械有限公司（以下简称“中飞恒力”）最近一期资产负债率超过70%，公司对资产负债率超过7
0%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产50%，敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
公司于2025年1月2日分别召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2025年度向银行申
请综合授信并为子公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司中飞恒力银行授信提供担保，合计担保额度不超过人民币2,200万
元，担保额度可循环滚动使用。上述授信额度及担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起十二个月内。具体内容详见公司在中
国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于2025年度向银行申请综合授信并为子公司提供担保的公告》（公告编号：2025-0
04）。
2025年1月21日，公司召开的2025年第一次临时股东大会审议批准了上述事项。
二、本次担保进展情况
近日，公司与陕西宝鸡金台农村商业银行股份有限公司（以下简称“宝鸡农商银行”）签署了《保证担保合同》，合同约定公司
为中飞恒力在宝鸡农商银行不超过人民币700万元的流动资金贷款提供连带责任保证担保。
本次担保在2025年第一次临时股东大会批准的担保额度范围内。本次担保后，公司为宝鸡中飞提供的担保额度为700万元，尚余
担保额度1,500万元。
三、被担保人基本情况
1.公司名称：宝鸡中飞恒力机械有限公司
2.统一社会信用代码：91610303567143328E
3.成立日期：2011年 1月 26日
4.注册地址：陕西省宝鸡市金台区宝平路 699号付 30号
5.法定代表人：朱世彬
6.注册资本：人民币 1,000万元
7.经营范围：一般项目：机械设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；仪器仪表制造；仪器仪表销售；机械零件、零部
件加工；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属材料销售；有色金属压延加工；有色金属合金销售
；电子专用材料销售；半导体器件专用设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
8.被担保人最近两年主要财务指标
单位：万元
主要财务指标 2023年 12月 31日（经审 2024年 12月 31日（经审
计） 计）
资产总额 9,283 9,086
负债总额 7,058 7,219
净资产 2,225 1,867
资产负债率 76.03% 79.45%
主要财务指标 2023年度（经审计） 2024年度（经审计）
营业收入 3,518 3,404
利润总额 -131 -357
净利润 -131 -357
9.中飞恒力不是失信被执行人。
10.股权关系：公司全资子公司
股东名称 持股比例
光智科技股份有限公司 100%
四、担保协议的主要内容
1.保证人：光智科技股份有限公司
2.借款人（债务人）：宝鸡中飞恒力机械有限公司
3.贷款人（债权人）：陕西宝鸡金台农村商业银行股份有限公司
4.保证金额：人民币700万元
5.保证方式：连带责任保证。本合同项下有多个保证人的，各保证人共同对被担保的债权承担连带责任。
6.保证范围：主合同项下借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金以及其他实现债权的费用。实现债权的费用包括但
不限于催收费用、诉讼费或仲裁费、送达费、保全费、公证费、公告费、鉴定费、拍卖费、执行费、律师费、差旅费以及本合同项下
贷款人为实现债权产生的一切费用相关的税费及其他费用。
7.保证期间：保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起三年。分次放款的，保证期间为最后一笔借款到期日起三年；若
依据法律法规规定或主合同约定贷款人宣布主合同项下债务提前到期的，保证期间为贷款人确定的主合同项下债务提前到期之日起三
年；贷款人与借款人就主合同债务达成展期协议的，保证人同意继续承担连带责任保证，保证期间为展期协议约定的债务履行期限届
满之日起三年。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司累计对外担保余额为113,914.26万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为184.83%，均系公司对合
并报表范围内子公司提供的担保，不存在对合并报表范围外单位提供担保的情形。
截至本公告披露日，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情况，亦无为控股股东、实际控
制人及其关联方提供担保的情况。
六、备查文件
公司与陕西宝鸡金台农村商业银行股份有限公司签订的《保证担保合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-31/f548471e-0b1b-470e-af62-9f9b2e97d9ea.PDF
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2025-03-28 17:40│光智科技（300489）：关于为子公司提供担保的进展公告
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光智科技（300489）：关于为子公司提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/14f4074e-6b91-4e24-93ce-e908c4c9f33c.PDF
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2025-03-14 19:48│光智科技（300489）：关于召开2024年度股东会的通知
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光智科技（300489）：关于召开2024年度股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/bb6ca509-f2ef-467e-93fc-718d0d809978.PDF
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2025-03-14 19:47│光智科技（300489）：2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履职情况报告
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光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）作为公司
2024 年度财务报告和内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有
企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会秉持
勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下：
一、2024 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中审亚太成立于 2013年 1月 8日，地址为北京市海淀区复兴路 47号天行建商务大厦 20层 2206，首席合伙人为王增明，拥有财
政部颁发的会计师事务所执业证书。
截至 2024年 12 月 31日，中审亚太合伙人数量为 93人，注册会计师 482人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
180 余人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 39 家，收费总额人民币 6,806.15 万元。这些上市公司主要行业涉及
制造业、批发和零售业、金融业及信息传输、软件和信息技术服务业等。与公司同行业的上市公司审计客户 4家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2024年 4月 22 日，公司召开第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审亚太为公
司 2024 年度审计机构。该项议案一并经过第五届董事会审计委员会第五次会议和 2023 年度股东大会审议通过。
二、2024 年年审会计师事务所履职情况
在执行审计工作的过程中，中审亚太就事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险
及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。中审亚太审计小组的组成
人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。
按照《审计业务约定书》，结合公司 2024 年度报告工作安排，中审亚太对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有效性进行了
审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，中审亚太认为公司财务报表公允反映了公司 2024年度的经营情况，公司各方面保持了有效的财务报告内部控制，并出
具了标准无保留意见的审计报告。
三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况
1.2024年 4月 22日，公司召开第五届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员
会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力
、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审
计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
2.2024年 11月 18日，公司召开 2024 年度报告审计沟通会第一次会议，审计委员会委员通过线上会议形式与年审会计师进行沟
通，了解公司 2024 年年度报告审计工作的初步预审情况，包括审计时间和人员安排、审计范围、审计风险以及审计关注事项等，同
时全程跟进年度报告审计的重要环节，了解审计过程中存在的问题与困难，督促会计师及公司相关部门按时按质完成审计工作。
3.2025 年 2 月 28 日，公司召开 2024 年度报告审计沟通会第二次会议，审计委员会委员通过线上会议形式与年审会计师进行
沟通，审计委员会成员听取了会计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具进展情况等的
汇报，并对审计发现的问题提出建议。
4.2025年 3月 10日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目负责人进行董事会审议年度报告前的专项沟通，对会
计师事务所和相关审计人员的独立性问题、2024 年度审计基本情况、关键审计事项、审定后基本数据、总体审计结论等相关事项进
行了沟通。
5.2025年 3月 13日，公司召开第五届董事会审计委员会第九次会议，审议通过了公司 2024 年年度报告、决算报告、内部控制
自我评价报告、续聘会计师事务所等议案，并同意将前述议案提交公司董事会审议。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《
公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所的相关资质和执业能力进行审
查，在年度报告审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切
实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为中审亚太在公司年度报告审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出了良好的职业操
守和业务素质，按时完成了公司 2024年年度审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
光智科技股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/02050945-a404-49c8-b5eb-9ce3d48fcdb4.PDF
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2025-03-14 19:47│光智科技（300489）：2024年度监事会工作报告
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光智科技（300489）：2024年度监事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-14/740d8684-0149-4d32-96ca-9e1987367f77.PDF
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2025-03-14 19:47│光智科技（300489）：关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告
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光智科技股份有限公司（以下简称“公司”“光智科技”）于 2025 年 3月 13 日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，根
据《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）、《2024 年股票期权激励计划考核管理办法
》（以下简称《考核管理办法》）的相关规定及公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，本激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期因 2024 年度公司层面业绩考核未达标，未满足行权条件及已经离职不再符合激励对象资格的股票期权共计 437 万份由公司注
销。
现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的必要程序
（一）2024 年 3 月 1 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及摘
要的议案》《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权激励计
划有关事项的议案》《关于召开 2024年第二次临时股东大会的议案》，律师等中介机构出具了相应报告。
（二）2024 年 3 月 1 日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及摘
要的议案》《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于核实〈2024 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议
案》。
（三）2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 13 日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监
事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024年 3月 14日，公司披露了《监事会关于 2024年股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2024 年 3 月 14 日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2024 年 3 月 18 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）
〉及摘要的议案》《关于〈2024年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股票期权
激励计划有关事项的议案》。
（六）2024年 3月 18日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票
期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予股票期权的激励对象名单进行了核
查，律师等中介机构出具了相应报告。
（七）2024年 4月 17 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本激励计划首
次授予股票期权登记工作。本激励计划首次授予登记人数 153人，首次授予股票期权登记数量 846万份。
（八）2025年 3月 13日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，并同意将该议案提交第五届董事会第二十五次会议。
（九）2025年 3月 13日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，同意因首次授予股票期权的8名激励对象已经离职
不再符合激励对象资格注销股票期权28万份，以及2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就而注销股票期权 409万份，
合计注销股票期权 437 万份。
二、本次注销部分股票期权的具体情况
（一）关于注销部分离职人员股票期权的情况说明
根据《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，激励对象因辞职、裁员、劳动/劳务/聘用关系到期未续约而离职的（不含退
休、因丧失劳动能力而离职、身故），自该情形发生之日起，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，由公司注销；未获准行权
的股票期权不得行权，由公司注销。
截至目前，公司 2024年股票期权激励计划中的 8名原激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司董事会经 2024 年第二次临
时股东大会的授权，根据上述规定，原激励对象中 8名离职人员已获授但尚未行权的 28万份股票期权不得行权，由公司办理注销手
续。激励对象人数由 153 人变更为 145 人，注销后，股票期权数量将由846万份变更为 818万份。
（二）公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的情况说明
1.行权条件的说明
根据《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象对应当期已获授但尚未行权的股
票期权不得行权，由公司注销。公司 2024 年股票期权的第一个行权期对应的公司层面业绩考核目标为：公司 2024 年度净利润不低
于 5,000 万元为目标值，公司 2024 年度净利润不低于3,000万元为触发值。
公司层面业绩考核如下表所示：
行权安排 业绩考核目标：净利润
目标值（Am） 触发值（An）
第一个行权期 2024年度净利润不低于5,000万元 2024 年度净利润不低于 3,000 万元
第二个行权期 2025年度净利润不低于1.5亿元 2025 年度净利润不低于 8,000 万元
考核完成情况 公司层面可行权比例（X）
A≥Am X=100%
An≤A
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