公司公告☆ ◇300490 华自科技 更新日期：2024-11-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-10-28 00:00│华自科技（300490）：2024年三季度报告
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华自科技（300490）：2024年三季度报告。
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2024-10-28 00:00│华自科技（300490）：关于为子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 21 日召开第五届董事会第四次会议，2024 年 1 月 8 日召开
2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2024 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨担保额度预计的议案
》，同意 2024 年度公司及公司全资子公司、控股子公司及其下属公司向相关金融机构及类金融企业申请合计不超过 45 亿元人民币
的综合授信额度，同时，为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司及公司全资子公司、控股子公司在 2024 年度拟为合并报表范围
内的全资子公司、控股子公司及其下属公司的上述综合授信额度，提供不超过 12.06 亿元人民币的担保额度。具体授信及担保金额
以公司与相关金融机构及类金融企业签订的协议为准。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日、2024 年 1 月 8 日在中国证监
会指定信息披露媒体巨潮资讯网发布的公告（公告编号：2023-122、2023-123、2024-003）。
二、担保进展情况
鉴于控股孙公司湖南华自运维科技服务有限公司（以下简称“湖南华自运维”）向中国建设银行股份有限公司长沙湘江支行（以
下简称“建设银行长沙湘江支行”）申请 500 万元授信额度，为保证湖南华自运维业务发展和生产经营顺利进行，公司近日与建设
银行长沙湘江支行签订了《本金最高额保证合同》，为上述银行授信提供连带责任保证担保。同时，湖南华自运维其他股东按其出资
比例在该最高担保额内向公司提供连带责任保证反担保。
公司对湖南华自运维提供担保情况如下表所示：
单位：万元
被担保 被担保 本次担保 本次担保 本次担保 已审议的 剩余未使 本次担保后 是否关
方 方最近 前实际担 金额 后担保余 担保额度 用担保额 担保余额占 联担保
一期资 保余额 额 度 上市公司最
产负债 近一期经审
率 计净资产比
例
湖南华 83.12% 1,100 500 1,600 2,000 400 0.58% 否
自运维
科技服
务有限
公司
上述担保属于已审议通过的担保事项范围，且担保金额在公司为上述公司提供担保额度范围内，无需再次提交公司董事会及股东
大会审议。
三、被担保人的基本情况
1、基本情况
公司名称：湖南华自运维科技服务有限公司
成立日期：2022年5月27日
住所：长沙高新开发区麓松路609号长沙华能自控集团有限公司技术中心主楼8108办公室
法定代表人：李满玉
注册资本：2000万元
主营业务：水电、水利、新能源（含储能）、电力用户等领域运维服务。
股权结构：公司全资子公司深圳前海华自投资有限公司持有湖南华自运维70%股权
与本公司的关系：湖南华自运维为本公司的控股孙公司
2、被担保人的主要财务数据
单位：万元
项目 2023年12月31日（经审计） 2024年9月30日（未经审计）
资产总额 3,996.99 6,027.77
负债总额 2,737.18 5,010.46
净资产 1,259.81 1,017.31
2023年度（经审计） 2024 年 1-9 月（未经审计）
营业收入 4,343.85 2,949.00
利润总额 -110.35 -209.25
净利润 -138.18 -219.13
截至本公告披露日，被担保方湖南华自运维不存在被认定为失信被执行人的情况。
四、担保协议的主要内容
1、债权人：中国建设银行股份有限公司长沙湘江支行
2、担保方：华自科技股份有限公司
3、被担保方：湖南华自运维科技服务有限公司
4、担保方式：连带责任保证
5、担保金额：公司为湖南华自运维提供不超过 500 万元的连带责任保证担保，湖南华自运维其他股东按其出资比例在前述 500
万元最高担保额内为公司提供连带责任保证反担保。
6、担保期间：自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该主合同项下的债务履行期限届满日后三年止。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保后，公司及各级子公司累计对外实际担保余额为人民币 6.09 亿元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的 2
1.96%。以上担保全部为公司对子公司提供的担保及各级子公司之间的担保，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保以及因担保被判
决败诉而应承担损失等情况。
六、备查文件
1、《本金最高额保证合同》；
2、《反担保合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/5c230dbd-8155-4f53-b581-0a821345b2fe.PDF
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2024-10-28 00:00│华自科技（300490）：关于2024年第三季度报告披露的提示性公告
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华自科技（300490）：关于2024年第三季度报告披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-09 00:00│华自科技（300490）：关于对华自科技的纪律处分决定书
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关于对华自科技股份有限公司及相关当事人
给予通报批评处分的决定
当事人：
华自科技股份有限公司，湖南省长沙市高新开发区麓谷麓松路 609 号；
黄文宝，华自科技股份有限公司董事长；
佘朋鲋，华自科技股份有限公司总经理；
陈红飞，华自科技股份有限公司财务总监。
经查明，华自科技股份有限公司（以下简称华自科技或公司）存在以下违规行为：
2024 年 1 月 30 日，华自科技披露的《2023 年度业绩预告》显示，预计 2023 年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“
净利润”）为 3,200 万元至 4,200 万元。2024 年 4 月 22 日，华自科技披露《2023 年业绩预告修正公告》，将公司 2023 年净
利润修正为亏损 16,000 万元至 18,000 万元。2024 年 4 月 27 日，华自科技披露的《2023 年年度报告》显示，公司 2023 年净
利润为亏损 17,982万元。华自科技业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的净利润存在重大差异，盈亏性质发生变化，且未及
时修正。
华自科技上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2023年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条的规定。
华自科技董事长黄文宝、总经理佘朋鲋、财务总监陈红飞未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规定，对华自科技上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条的规定，经本所纪
律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对华自科技股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对华自科技股份有限公司董事长黄文宝、总经理佘朋鲋、财务总监陈红飞给予通报批评的处分。
对于华自科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为— 2 —
及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 10 月 8 日— 4 —
http://reportdocs.static.szse.cn/UpFiles/zqjghj/sup_jghj_000192702E99FC3FEE77ABAE73B0683F.pdf
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2024-09-27 16:14│华自科技（300490）：关于参加湖南辖区2024年度投资者网上集体接待日活动的公告
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华自科技（300490）：关于参加湖南辖区2024年度投资者网上集体接待日活动的公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-18 18:50│华自科技（300490）：国泰君安关于华自科技2024年半年度持续督导跟踪报告
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华自科技（300490）：国泰君安关于华自科技2024年半年度持续督导跟踪报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-18/6fb52f6a-7d10-4615-80be-30a854eacc3d.PDF
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2024-09-18 18:50│华自科技（300490）：关于为子公司向银行申请授信提供担保的进展公告
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华自科技（300490）：关于为子公司向银行申请授信提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-12 18:32│华自科技（300490）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会无变更、否决议案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他股东。
一、会议召开和出席的情况
（一）会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议时间：2024 年 9 月 12 日 14:30
（2）网络投票时间：2024 年 9 月 12 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 12 日9:15-9:25，9:30—11:30，13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开的地点：长沙高新区欣盛路 151 号华自科技股份有限公司 7楼会议室
3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：华自科技股份有限公司董事会
5、主持人：董事长黄文宝先生
6、会议召开的合法性及合规性：本次股东大会的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《
公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、出席本次股东大会股东及股东代理人共 235 名，代表股份 96,129,777 股，占公司有表决权股份总数的 24.6703%。其中，
除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东及股东代理人共 225 名，代表股份3,715,237 股
，占公司有表决权股份总数的 0.9535%。
（1）参加现场会议的股东及股东授权委托代表共 12 名，代表股份 92,458,180股，占公司有表决权股份总数的 23.7280%；
（2）参加网络投票的股东共 223 名，代表股份 3,671,597 股，占公司有表决权股份总数的 0.9423%。
2、公司董事、监事、高级管理人员，见证律师等相关人士出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以记名投票表决方式（包括现场投票与网络投票方式），与会股东审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的
议案》
公司本次限制性股票激励计划第一类限制性股票的激励对象佘朋鲋、袁江锋、陈红飞（合计持股 1,260,000 股）对本议案回避
表决。
表决结果：同意 93,647,177 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.7113%；反对 1,123,000 股，占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的 1.1837%；弃权 99,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1050%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 2,492,637 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.0923%；反对 1,1
23,000 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 30.2269%；弃权 99,600 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权
股份总数的 2.6809%。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
（二）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》
表决结果：同意 94,857,977 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.6770%；反对 1,145,100 股，占出席会议股东
所持有效表决权股份总数的 1.1912%；弃权 126,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1318%。
其中，中小投资者投票表决结果：同意 2,443,437 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 65.7680%；反对 1,1
45,100 股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 30.8217%；弃权 126,700 股，占出席会议中小投资者所持有效表决
权股份总数的 3.4103%。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
三、律师出具的法律意见
湖南启元律师事务所莫彪律师、黎雪琪律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书。该法律意见书认为：公司本
次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；召集
人资格及出席会议人员资格合法有效；表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《华自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议》；
2、《湖南启元律师事务所关于华自科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-12/db53b918-0958-48c8-b657-f01ca6326473.PDF
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2024-09-12 18:32│华自科技（300490）：湖南启元律师事务所关于公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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致：华自科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等我国现行法律、法规、规范性文件以及《华自科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，湖南
启元律师事务所（以下简称“本所”）接受华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第二
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程序和表
决结果的合法有效性进行现场律师见证，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：
（一）刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的
关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知公告；
（二）出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件等；
（三）深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果；
（四）公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
（五）公司本次股东大会会议文件。
为出具本法律意见书，本所声明如下：
（一）本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真
实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。
（三）本所未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
鉴此，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 就本次股东大会发表律师见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2024 年 8月 28 日在中国证监会指定媒体巨潮资讯网（http:/
/www.cninfo.com.cn/）公告了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知的公告》，上述通知列明了本次股东大会的召开时间、
地点、方式、审议事项、会议登记方式等事项。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
1、本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 12 日（星期四）14:30 在长沙高新区欣盛路 151 号华自科技股份有限公司 7 楼会
议室召开，本次股东大会现场召开的时间、地点、会议内容与会议通知公告一致。
2、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为：2024 年9 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为 2024 年 9 月 12 日 9:15-15:00 的任意时间。
经查验，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人资格及出席会议人员资格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）出席本次股东大会的人员包括：
1、股东及股东代理人
（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 12 名，均为公司董事会确定的股权登记日（2024 年 9 月 6 日）在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数92,458,180 股，占公司总
股份数的 23.7280%。
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过网络投票方式参加本次
股东大会的股东共 223 人，共计持有公司 3,671,597 股股份，占公司总股份数的 0.9423%。通过网络投票系统参加表决的股东的资
格，其身份已由身份验证机构负责验证。
2、其他人员
经查验，除本所律师以外，出席/列席本次股东大会的其他人员还有公司现任在职的董事、监事、高级管理人员，该等人员具有
法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
据此，本所认为，本次股东大会召集人资格及出席本次股东大会的人员的资格合法有效。
三、本次股东大会临时提案的情况
经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）现场会议
经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票
和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，由会议推举的股东代表、
公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。会议主持人在现场宣布了现场表决情况和结果。
（二）网络投票
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
（三）表决结果
在本所律师的见证下，公司股东代表及监事代表一起，在合并统计每项议案的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了每
项议案最终表决结果，具体如下：
1、审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案
》
表决结果为：同意 93,647,177 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 98.7113%；反对 1,123,000 股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 1.1837%；弃权 99,600 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1050%。
关联股东回避表决。
2、审议通过《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》
表决结果为：同意 94,857,977 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 98.6770%；反对 1,145,100 股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 1.1912%；弃权 126,700 股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1318%。
据此，本所认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的规定；召集人资格及出席会议人员资格合法有效；表决程序及表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-12/c1396d7c-8303-4ac5-80d3-f9d73416988d.PDF
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2024-09-12 18:32│华自科技（300490）：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告
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华自科技（300490）：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-10 18:44│华自科技（300490）：关于回购公司股份期限届满暨回购实施结果的公告
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华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年 9 月8日召开第
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