公司公告☆ ◇300515 三德科技 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2023年年度审计报告
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三德科技（300515）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2024年一季度报告
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三德科技（300515）：2024年一季度报告。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和湖南三德科技股份有限公司（以下简称“
公司”）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会
计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下：
一、2023年度会计师事务所基本情况
机构名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2000 年 9 月 19 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室
首席合伙人：黄庆林
最近一年（经审计的 2022 年），中审华业务总收入 8.37 亿元，其中审计业务收入 6.08 亿元，证券业务收入 1.05 亿元。上
一年度，上市公司年报审计客户25 家，涉及制造业，批发和零售贸易业，信息传输、软件和信息技术服务业等。
二、聘任会计师事务所履行的程序
2023 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第七次会议以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公
司 2023 年度审计机构的议案》。
2023 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过，同意续聘中审华为公司 2023 年度会计师事务所，自公司 202
3 年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、审计委员会对会计师事务所的监督情况
根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
1、2023 年 4 月 21 日，公司第四届董事会审计委员会 2023 年第二次会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的
议案》，中审华是一家具备证券、期货相关业务审计 从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。其在对公
司 2022 年度会计报表审计过程中，严格按照中国注册会计师审计准则要求，表现出良好的职业精神，按时完成了公司 2022 年度报
告的审计工作，客观、公正地对公司会计报表发表了意见，公允地反映了公司财务状况、经营成果。因此，同意续聘中审华为公司 2
023 年度审计机构。
2、审计委员会通过现场、通讯的方式，与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对 2023 年度审计工作的
审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会委员听取了中审华关于公司 2023 年度审计报告
出具相关的情况汇报，并 对审计工作提出意见与建议。
3、2024 年 4 月 22 日，公司第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审阅了经中审华审计的公司 2023 年度报告及其摘
要、内部控制自我评价报告及财务决算报告等议案。审计委员会认为：公司经审计的财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经
营成果，同意将报告提交公司董事会审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守中国证监会深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业
委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促
会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委员会认为中
审华在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年
度报告审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
湖南三德科技股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告
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三德科技（300515）：关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：董事会对独董独立性评估的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，湖南三德科技股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事叶代启、仇健、何红渠的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事叶代启、仇健、何红渠的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务
，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因
此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。
湖南三德科技股份有限公司
董事会
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2023年度内部控制自我评价报告
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三德科技（300515）：2023年度内部控制自我评价报告。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（叶代启）
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三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（叶代启）。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（何红渠）
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三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（何红渠）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/f31dd5cc-760d-4626-9f50-2650b9279e6f.PDF
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（仇健）
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三德科技（300515）：2023年度独立董事述职报告（仇健）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/cedb018f-0b50-44e9-ad40-1b4c7dfd01bb.PDF
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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三德科技（300515）：关于召开2023年年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：关于三德科技2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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审计机构：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
目 录 页 码
一、专项说明 1-2
二、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3
三、附件
审计机构营业执照及执业许可证复印件
关于湖南三德科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
CAC 证专字[2024]0186 号湖南三德科技股份有限公司全体股东：
我们接受湖南三德科技股份有限公司（以下简称“三德科技”）的委托，根据中国注册会计师审计准则审计了三德科技 2023 年
12 月 31 日母公司及合并的资产负债表，2023 年度母公司及合并的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注，并
于 2024 年 4 月 22 日出具了 CAC 证审字【2024】0085 号标准无保留意见的审计报告。
根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕26 号）
以及深圳证券交易所相关披露的要求，三德科技编制了本专项说明所附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总
表（以下简称“资金占用汇总表”）。
如实编制和对外披露资金占用汇总表，并确保其真实性、合法性和完整性是三德科技管理层的责任。我们对资金占用汇总表所载
资料与经我们审计的三德科技 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面
未发现不一致。除了对三德科技实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并未对专项说明所载
资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解 2023 年度三德科技与控股股东及其他关联方资金占用情况，本专项说明应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供三德科技向深圳证券交易所报送 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况使用，不得用作任何其他目的。
由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：湖南三德科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
中审华会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国注册会计师
中国 天津
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：关于2024年度日常关联交易预计的公告
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一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据经营发展需要，预计 2024年度与公司关联方优泰（湖南）环保科技有限
责任公司（以下简称“优泰科技”）发生关联交易总金额合计不超过 265.00 万元。具体交易由关联双方或其合并范围内的下属子公
司负责实施。
公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，
关联董事朱先德先生、朱青先生回避表决；公司第四届监事会第十二次会议审议通过。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《公司章程》《关联交易管理制度》的相关规定，本次关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。
（二）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
关联交易 关联人 关联交易 2023 2023 实际发生额 实际发生额 披露日期
类别 内容 年实际 年预计 占同类业务 与预计金额 及索引
发生金 金额 比例（%） 差异（%）
额
向关联人 优泰科技 销 售 商 347.91 435.00 0.75 -20.02 2023年4月
销 售 商 品、提供 25 日《关于
品、提供 劳务 2023 年度
劳务 日 常 关 联
交 易 预 计
向关联人 优泰科技 采购商品 27.12 30.00 0.16 -9.6 的 公 告 》
采购商品 （ 公 告 编
向关联人 优泰科技 出租办公 28.14 35.00 77.73 -19.6 号
出租房屋 场所 :2023-
总计 403.17 500.00 -19.34 010）
（三）2024年度预计关联交易类别和金额
单位：万元
单位 关联交易 关联人 内容 关联交易 2024 年预 截至披露日 上年发生
类别 定价原则 计金额 已发生金额 金额
三德科 向关联人 优泰科技 销 售 商 参考市场 190.00 51.12 347.91
技（含 销 售 商 品、提供 价格
下属子 品、提供 劳务
公司） 劳务
向关联人 采 购 商 参考市场 20.00 0.50 27.12
采购商品 品 价格
向关联人 出 租 办 参考市场 55.00 13.72 28.14
出租房屋 公场所 价格
总计 265.00 65.34 403.17
二、关联人介绍及关联关系
（一）基本情况
公司名称：优泰（湖南）环保科技有限责任公司
统一社会信用代码：91440300727130615R
类型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)
住所：长沙高新开发区桐梓坡西路 558 号生产楼 101-5 楼
法定代表人：朱青
注册资本：1010 万人民币
成立日期：2001 年 3 月 28 日
营业期限：长期
截至 2023 年 12 月 31 日，优泰科技总资产 3,502.90 万元，净资产 2,228.27万元，2023 年度实现主营业务收入 3,556.14
万元，净利润 -1.68 万元（以上数据未经审计）。
（二）与公司的关联关系
公司与优泰科技系同一实际控制人（朱先德）控制的企业；公司董事、副总经理朱青担任优泰科技法定代表人、董事长。
（三）履约能力分析
优泰科技依法存续且经营情况正常，非失信责任主体，具有相关支付履约能力。
三、关联交易的主要内容
（一）定价原则和依据
上述拟发生的日常性关联交易，交易双方遵循公平合理的原则，经平等协商确定交易价格。定价依据以市场价格为基础，若无市
场价格或市场价格不具备参照意义，则采取成本加成方式与关联方协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况签署。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易均是客观形成的，在公司日常生产经营活动中具有必要性和连续性，有利于公司资源充分利用，发挥与关联方的协
同效应，对公司具有积极作用。上述关联交易价格均以市场公允价格为基础，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司的独立
性产生影响，公司也不会因该关联交易而对关联方形成依赖。
五、履行的审批程序
（一）监事会意见
监事会认为：遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，交易定价合理、公允，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性产生
重大影响，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。公司董事会审议本议案时，表决过程符合有关法律、法规的要求，关联董事
均进行了回避表决。因此，监事会同意公司 2024 年度日常关联交易预计的相关事项。
（二）独立董事专门会议审核意见
公司独立董事于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议，认为：公司 2023 年实际发生的日
常关联交易及 2024 年度关联交易预计是基于公司正常生产经营需要所发生的，遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，交易定价
合理、公允，不存在损害公司利益的情况，不会对公司持续经营能力产生重大影响，也未影响到公司的独立性。公司 2023 年度日常
关联交易实际发生情况与预计存在差异的原因属于正常的经营行为，对公司日常关联交易及业绩未产生重大影响。因此，我们一致同
意此议案，并同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应回避表决。
六、备查文件
1、《湖南三德科技股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议》
2、《湖南三德科技股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议》
3、《湖南三德科技股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/e8789b32-fcab-48f0-a932-d479c856fef9.PDF
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2024-04-24 00:00│三德科技（300515）：关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的公告
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湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第
十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案》，公司及子公司拟在确保不影响正常运营的情况下
，使用不超过人民币 5,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行证券投资，现将有关事项公告如下：
一、投资概述
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响正常运营的情况下，合理利用部分闲置的自有资金进行证券投资。
2、投资额度及期限
投资额度为不超过人民币 5,000 万元（含本数），自 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动循环使用。在该
额度内公司及合并报表范围内的子公司均可使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内
。
3、投资品种
包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财、公募基金、证券衍生品种以及深圳证券交易所认
定的其他投资行为。
4、实施方式
在有效期，公司董事会授权公司董事长在上述额度范围行使该项投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由投资部负责按照《
湖南三德科技股份有限公司证券投资管理制度》（以下简称“《证券投资管理制度》”）等制度组织实施，包括但不限于：选择合格
的专业金融机构、明确证券投资金额、期间、选择产品/业务品种等。
5、资金来源及收益分配方式
来源于公司（含子公司）的闲置自有资金，资金来源合法，不涉及使用募集资金或银行信贷资金；收益归公司所有。
6、决策程序
本议案经第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议通过后方可实施。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范
运作》等相关要求及时披露履行信息披露义务。
二、投资的风险分析及控制措施
1、投资风险
（1）证券投资事宜受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资受到市场波动的影响，投资
收益具有不确定性；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投资的实际收益不可预期；
（3）投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币
资金存在着一定的流动性风险；
（4）相关人员的操作风险。
2、风险控制措施
（1）公司严格按照相关法律法规及《公司章程》要求制定了《证券投资管理制度》等内部管理制度，规范了公司投资行为和审
批程序。
（2）公司在进行证券投资时，将严格按照《公司章程》、《证券投资管理制度》相关规定对证券投资事项进行决策、管理、检
查和监督，能够有效控制和防范操作风险。
（3）鉴于证券投资仍存在一定的市场风险和投资风险，公司将加强市场分析、调研以及人员培训工作，根据市场环境的变化，
及时调整投资策略及规模，严控投资风险。
（4）必要时可聘请外部具有丰富投资经验的人员或机构为公司风险投资提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论
证，为正确决策提供合理建议。
（5）公司审计部按照《内部审计制度》相关规定定期对公司证券投资进行监督和检查。
（6）公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险
。
（7）公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的
证券投资活动。
（8）独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查，并有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计
（9）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司经营的影响
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