公司公告☆ ◇300517 海波重科 更新日期：2025-04-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-02 15:42 │海波重科（300517）：关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理│
│ │财的进展公告 │
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│2025-04-02 15:42 │海波重科（300517）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2025-03-27 20:05 │海波重科（300517）：关于拟对外投资设立全资子公司的公告 │
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│2025-03-27 20:02 │海波重科（300517）：关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 │
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│2025-03-27 20:02 │海波重科（300517）：关于续聘公司2025年度审计机构的公告 │
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│2025-03-27 20:02 │海波重科（300517）：会计师事务所2024年度履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况的报告 │
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│2025-03-27 19:15 │海波重科（300517）：海波重科内部控制审计报告 │
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│2025-03-27 19:15 │海波重科（300517）：2024年年度审计报告 │
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│2025-03-27 19:14 │海波重科（300517）：2024年度独立董事述职报告（张跃平 离任） │
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│2025-03-27 19:14 │海波重科（300517）：2024年度独立董事述职报告（邓文娟） │
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2025-04-02 15:42│海波重科（300517）：关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的
│进展公告
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海波重科（300517）：关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的进展公告。公告详
情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/d7963fa7-ee43-41aa-9485-ff2a1094a2f3.PDF
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2025-04-02 15:42│海波重科（300517）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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海波重科（300517）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/4e9f2f4f-d165-4558-b08b-9f1d77306268.PDF
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2025-03-27 20:05│海波重科（300517）：关于拟对外投资设立全资子公司的公告
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一、对外投资概述
2025 年 3 月 27 日，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第四
次会议，审议通过了《关于拟对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司拟以自有资金设立全资子公司海波重科海洋装备制造有限
责任公司（暂定名，以市场监督管理部门的最终登记为准），注册资本 5050万元人民币，公司认缴 100%出资额，同时授权公司董事
长或其授权人员代表公司签署相关协议，并处理相关的一切事宜。
本事项尚需提交公司股东大会审议。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
二、拟设立全资子公司的基本情况
1、公司名称：海波重科海洋装备制造有限责任公司（暂定，以实际核准名为准）
2、注册资本：人民币 5050万元
3、注册地址：浙江省宁波市北仑区白峰街道神马岛 B楼 603室
4、公司类型：有限责任公司
5、经营范围：许可项目：船舶制造；船舶修理；船舶改装；非金属船舶制造；金属船舶制造；船舶设计；船舶检验服务；国内
船舶管理业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：海洋工程
装备制造；海洋工程设计和模块设计制造服务；海洋工程平台装备制造；金属结构制造；金属结构销售；船舶销售；水上运输设备零
配件销售；船用配套设备制造；劳务服务（不含劳务派遣）；海洋工程装备销售；海洋工程关键配套系统开发；技术服务、技术开发
、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；船舶租赁；专业设计服务；国内船舶代理；国际船舶管理业务；
商务代理代办服务；工程管理服务；涂料销售（不含危险化学品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
。
以上信息最终以工商管理部门核定为准。
三、设立全资子公司的目的、风险及对公司的影响
（一）对外投资的目的
本次拟投资设立全资子公司是基于公司多元化发展战略，以及宁波市大力发展海洋经济的发展机遇，拓展船舶建造及海工业务市
场，对公司的长期发展具有积极影响。
（二）存在的风险及应对措施
本次拟设立的全资子公司需按规定程序办理工商登记备案手续，尚需相关政府管理部门的核准，存在一定不确定性。在未来实际
经营过程中，可能受到宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等因素的影响，存在一定的市场风险、经营风险、未来项目进展不
达预期的风险等。
公司将积极关注宏观环境、行业政策，及时跟进项目进展，并建立完善的内部控制流程和有效的控制监督机制，积极防范和应对
上述风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
（三）对公司的影响
本次拟设立全资子公司不影响现有主营业务的正常开展，不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东
特别是中小股东利益的情形。
四、备查文件
1、第六届董事会第七次会议决议
2、第六届监事会第四次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-27/f259422d-9e66-45df-b12b-fcaa7eafc1e0.PDF
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2025-03-27 20:02│海波重科（300517）：关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告
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海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 27日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于
提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。
一、概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发
行与承销业务实施细则》深圳证券交易所关于做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》等相关规定，公司董事会提
请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自202
4 年年度股东大会通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的
条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面
值人民币 1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组
织等不超过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外就投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只
以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司
董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价方式或者价格区间
（1）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=
定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）；
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十
七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上
市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
5、募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的
关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
6、本次发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按发行后的持股比例共享。
7、上市地点
在限售期满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
8、决议有效期
决议有效期为自 2024 年年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。
9、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳
证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次小额快速融资有关的全部事项，包括但不限于：
（1）办理本次小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
（2）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定
、调整和实施本次小额快速融资方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与小额快速融资方案
相关的一切事宜，决定本次小额快速融资的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次小额快速融资方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并
执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次小额快速融资有关的信息披露事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次小额快速融资有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议
、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）于本次小额快速融资完成后，根据本次小额快速融资的结果修改《公司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关
部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求
，进一步分析、研究、论证本次小额快速融资对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，
并全权处理与此相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使本次小额快速融资难以实施、或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快
速政策发生变化时，可酌情决定本次小额快速融资方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本次发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调
整；
（11）办理与本次小额快速融资有关的其他事宜。
公司不属于海关失信企业，本次发行符合《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》的相关规定。
二、备查文件
第六届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/78b4a719-806a-478a-826f-b8470d8e9ebf.PDF
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2025-03-27 20:02│海波重科（300517）：关于续聘公司2025年度审计机构的公告
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海波重科（300517）：关于续聘公司2025年度审计机构的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-27/1138314a-9ffc-45fd-b3a0-d24dae331444.PDF
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2025-03-27 20:02│海波重科（300517）：会计师事务所2024年度履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况的报告
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海波重科（300517）：会计师事务所2024年度履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况的报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/84c62b2c-bfb5-4876-8759-cb88018f1e71.PDF
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2025-03-27 19:15│海波重科（300517）：海波重科内部控制审计报告
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海波重型工程科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了海波重型工程科技股份有限公司（以下简称
海波重科）2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、 企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是海波重科董事会的责任。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、 内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、 财务报告内部控制审计意见
我们认为，海波重科于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
立信会计师事务所 中国注册会计师：李顺利
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：陈刚
中国?上海 2025 年 3 月 27 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/fc794df3-6c18-465c-920b-264332f3f0d8.PDF
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2025-03-27 19:15│海波重科（300517）：2024年年度审计报告
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海波重科（300517）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/fc971dc5-3e2a-4596-ad51-cc915522730c.PDF
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2025-03-27 19:14│海波重科（300517）：2024年度独立董事述职报告（张跃平 离任）
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各位股东及股东代表：
2024年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海波重科”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《
证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着
对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护
公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人张跃平，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。自1985年起在中南民族大学（原中南民族学院
）从事教学研究工作，现为中南民族大学经济学院教授，博士生导师。于2021年9月至2024年9月担任公司独立董事。
任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、出席会议情况
2024 年度，在本人任职期间，公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会。本人出席董事会会议 6次，列席公司股东大会 2次
。作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有缺席、委托他人出席或连续
两次未亲自出席会议。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体
利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案均投了赞成票
，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议，也无反对、弃权的情形。
三、董事会专门委员会履职情况
2024年，本人参与 3次审计委员会，就公司 2023年年度报告等有关重大财务信息披露进行了内部审核、阅读，保证公司重大财
务信息的完整、真实；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师
事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
2024年，本人参与 1次薪酬与考核委员会，积极开展工作，认真履行职责，对公司薪酬制度执行情况进行监督。
2024 年，本人主持参与 1 次提名委员会，对公司独立董事、非独立董事的提名、选举提出了专业意见，严格按照《公司法》《
证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《提名委员会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行提名委员会委员职责
。在履职过程中，本人始终秉持独立、客观、公正的原则，严格审查独立董事、非独立董事候选人的任职资格和专业背景，确保提名
程序公开、透明，符合公司治理要求和股东利益。
四、对公司重大事项发表意见情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《上市公司独立董事
管理办法》的规定，本人就公司 2024年度以下事项发表了意见，切实履行了独立董事的监督职责：
发表意见的时间 发表意见的事项 发表意见的
类型
2024 年 8 月 27 日第五 《2024年半年度利润分配预案》 同意
届董事会独立董事专门会
议2024年第一次会议
本人认为公司 2024 年审议的以上重大事项符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、
公平、公正的原则。公司董事会、监事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。
五、年报编制、审计过程中工作情况
在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，向公司管理层了解主要经营情况和募投项目的进展情况，与审计会
计师沟通审计情况，积极配合董事会审议公司年度报告，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
六、其他工作情况
（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本次任职期满后本人不再担任公司独立董事，感谢公司管理层及其他工作人员对本人任职期间独立董事工作的支持。
特此报告，谢谢！
独立董事：张跃平
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/c9e852ac-43f4-4160-bd70-3d19d34d5a72.PDF
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2025-03-27 19:14│海波重科（300517）：2024年度独立董事述职报告（邓文娟）
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各位股东及股东代表：
2024年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海波重科”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《
证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着
对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护
公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人邓文娟，1989年11月生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久居留权。2023年毕业于华中师范大学，获得经济学博士学
位。现任北京市恒源律师事务所高级合伙人，长江大学国际教育学院客座教授。于2024年9月至今担任公司独立董事。
任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、出席会议情况
2024 年度，在本人任职期间，公司共召开 4 次董事会会议，0 次股东大会。本人出席董事会会议 4次。作为独立董事，任职期
间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议。本
人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体
股东特别是中小股东的合法权益。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，未对董事会的各项议案
及公司其他事项提出异议，也无反对、弃权的情形。
三、董事会专门委员会履职情况
公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考
核委员会委员。 2024 年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行相关职责。
2024 年，本人参与 2 次审计委员会，对财务总监的提名与选举、公司 2024年第三季度报告等发表专业意见，严格按照《公司
法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《审计委员会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行审计委员会委
员职责。在履职过程中，本人始终秉持独立、客观、审慎的原则，重点关注公司财务报告的真实性、准确性和完整性，监督内部控制
制度的有效执行，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024年，本人任职期间，薪酬与考核委员会未召开会议。
2024 年，本人主持参与 1 次提名委员会，对公司高级管理人员的提名、选举提出了专业意见，严格按照《公司法》《证券法》
《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《提名委员会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行提名委员会委员职责。在履职
过程中，本人始终秉持独立、客观、公正的原则，严格审查高级管理人员候选人的任职资格和专业背景，确保提名程序公开、透明，
符合公司治理
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