公司公告☆ ◇300517 海波重科 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-21 17:02│海波重科（300517）：关于董事会秘书取得任职培训证明并正式履职的公告
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海波重科（300517）：关于董事会秘书取得任职培训证明并正式履职的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-22/f185d6bb-b383-4626-aac0-ece68865f5b4.PDF
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2024-10-28 00:00│海波重科（300517）：2024年三季度报告
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海波重科（300517）：2024年三季度报告。
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2024-10-28 00:00│海波重科（300517）：第六届监事会第二次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议通知于 2024 年 10 月 21 日分别以专人送达、
电子邮件等方式发出，会议于2024年 10月 25日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。
本次会议应参与表决监事 3 名，现场出席会议监事 3 名。会议由杨世珍女士主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规
、部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了关于《2024 年第三季度报告》的议案
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以 3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
三、备查文件
1、第六届监事会第二次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/23601193-f164-4443-8f84-ee98b8a45cac.PDF
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2024-10-28 00:00│海波重科（300517）：第六届董事会第三次会议决议公告
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海波重科（300517）：第六届董事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-28 00:00│海波重科（300517）：2024年第三季度报告披露提示性公告
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海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 25日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第
二次会议，审议通过了公司关于《2024年第三季度报告》的议案。
为了使广大投资者全面了解公司的经营成果和财务状况，公司《2024 年第三季度报告》将于 2024 年 10 月 28 日在中国证监
会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/20f0d765-f8a8-4e03-9c8a-553f1610a6ef.PDF
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2024-10-28 00:00│海波重科（300517）：关于2024年1-9月计提信用减值损失和资产减值损失的公告
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海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司
规范运作》、《创业板上市公司业务办理指南第 2号—定期报告披露相关事宜》、《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定， 2
024 年 1-9 月计提信用减值损失和资产减值损失共计574.09 万元，现将具体情况公告如下：
一、本次计提信用减值损失和资产减值损失情况概述
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和公司会计政策等相关
规定，为更加真实、准确和公允地反映公司截至 2024年 9月 30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并
范围内截至 2024年 9 月 30日的各类资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提的减值准备。本次进行减
值测试的资产项目主要是应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产。测试完成后各项资产计提减值准备明细如下：
单位：万元
类别 项目 2024年 1-9月计提金额
信用减值损失 应收账款 -1101.40
其他应收款 -3.55
商业承兑汇票 -20.00
资产减值损失 合同资产 1699.04
合计 574.09
说明：1、本公告披露金额精确到小数点后两位，若合计数存在误差均为四舍五入导致。
2、上表中，转回以“-”填列。
二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法
（一）金融资产的减值测试方法
本公司以预期信用损失为基础，按单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计，进行减值处理并确认损失准备。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应
收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第 14 号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司
始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于应收票据、应收款项，无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准
备。
（二）截至 2024 年 9月 30日，本公司计提应收票据坏账准备-20.00 万元。
应收票据依据信用风险特征划分组合，确认组合的依据和信用减值损失的计提方法如下：
项目 计提依据 计提方法
银行承兑汇票 本组合为信用风险良 该组合具备较低的信用风险，参考历史
好的银行 信用损失经验，暂不计提信用损失，除
非有客观证据表明某项应收票据已经发
生信用减值
商业承兑汇票 本组合以应收票据的 参考历史信用损失经验，结合当前状况
账龄作为信用风险特 以及对未来经济状况的预测，确定预期
征 信用损失率
（三）截至 2024 年 9月 30日，本公司计提应收款项（应收账款及其他应收款）坏账准备-1104.95 万元。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司针对信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，以单项金融资
产为基础，逐一考虑相关金融资产在整个预计存续期的所有合同条款估计现金流量，并以此为基础确定预期信用损失并计提减值准备
。
除上述单项计提的金融资产外，本公司依据信用风险特征将应收账款划分为两个组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组
合的依据和信用减值损失的计提方法如下：
项目 计提方法 确定组合的依据
组合 1：合并范围 不计提 纳入合并范围的关联方组合，经
关联方组合 评估具有较低的信用风险，不计
提坏账准备
组合 2：除组合 1 账龄组合 参考历史信用损失经验，结合当
外的其他应收款项 前状况及未来经济状况的预测，
按照整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
本公司基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对应收款项组合 2的预期信用损失率进行估计如下：
账龄 应收账款预期信用损失率 其他应收账款预期信用损失率
1年以 5% 5%
内
1-2年 10% 10%
2-3年 30% 30%
3-4年 50% 50%
4-5年 80% 80%
5年以 100% 100%
上
（四）截至 2024 年 9月 30日，公司计提合同资产坏账准备 1699.04 万元。本公司合同资产坏账准备的计提方法见本公告“二
（一）金融资产的减值测试方法”。
三、本次超过净利润 30%的计提减值损失的说明
因公司截至 2024年 9月 30日应收账款、合同资产单项资产计提的减值损失占公司最近一个会计年度经审计的净利润的绝对值的
比例达到 30%以上，且绝对金额大于 1,000 万元，现将截至 2024 年 9 月 30 日应收账款、合同资产计提坏账准备的相关事项说明
如下：
单位：元
资产名称 应收账款 合同资产
2024 年 9 月 30 日 557,685,426.51 243,878,693.94
账面价值
2024 年 9 月 30 日 557,685,426.51 243,878,693.94
资产可收回金额
资产可收回金额的 详见“二、本次计提信用减 详见“二、本次计提信用减值
计算过程 值损失和资产减值损失的 损失和资产减值损失的确认
确认标准及计提方法” 标准及计提方法”
本次计提资产减值 《企业会计准则》及公司相 《企业会计准则》及公司相
准备的依据 关会计制度 关会计制度
2024年 1-9月计提 -11,013,994.11 16,990,351.06
金额
计提原因 存在减值的迹象，预计该项 存在减值的迹象，预计该项
资产未来可收回金额低于 资产未来可收回金额低于账
账面原值。 面原值。
四、本次计提信用减值损失和资产减值损失对公司的影响
2024 年 1-9 月本公司计提信用减值损失-1124.95 万元、资产减值损失1699.04 万元，将减少公司 2024 年 1-9 月归属于上市
公司股东的税后净利润487.98 万元，并相应减少公司报告期期末的资产净值，对公司报告期的经营现金流没有影响。
公司本次计提的减值损失未经会计师事务所审计，最终数据以会计师事务所审计的财务数据为准。
五、本次计提信用减值损失和资产减值损失的合理性说明
公司本次计提信用减值损失和资产减值损失符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际
情况。本次计提信用减值损失和资产减值损失后能更加公允地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果
，使公司的会计信息更具有合理性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/963d492d-665b-4e48-8d1b-8c232a0d0518.PDF
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2024-10-10 00:00│海波重科（300517）：关于海波转债恢复转股的公告
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海波重科（300517）：关于海波转债恢复转股的公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-09 18:52│海波重科（300517）：关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的
│进展公告
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海波重科（300517）：关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的进展公告。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-09/4960003f-a283-4e6d-bc2d-637b21eb52d3.PDF
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2024-10-09 18:52│海波重科（300517）：关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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海波重科（300517）：关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-25 00:00│海波重科（300517）：2024年半年度利润分配实施公告
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海波重科（300517）：2024年半年度利润分配实施公告。公告详情请查看附件。
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2024-09-25 00:00│海波重科（300517）：关于海波转债转股价格调整的公告
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重要内容提示：
1、债券代码：123080 债券简称：海波转债
2、本次调整前“海波转债”的转股价格为：11.50元/股
3、本次调整后“海波转债”的转股价格为：11.48元/股
4、本次转股价格调整实施日期为：2024年 10月 10日
5、暂停转股时间：2024 年 9 月 24 日（2024 年半年度利润分配申请日）至2024 年 10 月 9 日（2024 年半年度利润分配股
权登记日）。
一、转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会《关于同意海波重型工程科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可[2020]2085 号）核准，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 2 日向不特定对象发行了 245
万张可转换公司债券。根据《海波重型工程科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明
书”）相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发
新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次
对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)；
增发新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股
价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后有效的转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露
媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的
可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
二、转股价格调整原因及结果
1、价格调整原因
公司实施 2024 年半年度利润分配方案：以公司总股本 200,386,094 股扣除公司回购专用证券账户中的 2,522,200 股后的 197
,863,894 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.22 元（含税），本次分配不送红股，不以资本公积转增股本。
本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实际派发现金分红总额=197,863,894 股×0.22 元÷10 股=4,353,005.66 元（
含税）；按公司总股本折算每股现金红利=现金分红总额/总股本（含回购股份）= 4,353,005.66 元/200,386,094 股=0.0217230 元
（保留到小数点后七位，最后一位直接截取，不四舍五入）。具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的信息披露平台披露的《20
24年半年度利润分配实施公告》（公告编号：2024-076）。
2、转股价格调整结果
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“海波转债”的转股价格调整如下：
调整后转股价=调整前转股价-每股派送现金股利
即：P1=P0-D =11.50-0.0217230≈11.48 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
调整后的“海波转债”转股价格为 11.48 元/股，调整后的转股价格自 2024年 10 月 10日（除权除息日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-24/77216fe1-e9de-4fab-abc8-b296e1343bd8.PDF
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2024-09-20 18:12│海波重科（300517）：中证鹏元关于关注海波重科董事会、监事会完成换届选举及高级管理人员变动的公告
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中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“海波重科”或“公司
”，股票代码：300517.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影
响评级行为独立、客观、公正的关联关系。
债券简称 上一次评级时间 上一次评级结果
主体等级 债项等级 评级展望
海波转债 2024-06-26 A+ A+ 稳定
根据公司于 2024年 9月 13日发布的《海波重型工程科技股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举及聘任公司高级管理人
员、证券事务代表的公告》，2024 年 9 月 13 日公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了董事会、监事会换届选举等相
关议案，同日召开了第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议，公司独立董事由张跃平、周楷唐变更为吕敏康、邓文娟，
冉婷不再担任公司董事、董事会秘书，答浩新任公司董事；职工代表监事中王峰变更为严晶晶，公司总经理由张雪变更为答浩，张雪
担任公司副总经理、1董事会秘书。现任董事、总经理答浩于 2008 年 7 月起就职于公司，
历任技术研发部技术工艺员、技术研发部部长、市场开发部部长、项1 张雪尚未取得董事会秘书资格证书，在取得《董事会秘书
资格证书》之前将由公司财务总监徐卫民代行董事会秘书职责。
目管理部总监。
根据公司反馈及公司发布的公告，本次人事变动系公司根据相关法律法规要求进行的换届选举，预计不会对公司经营、财务及信
用状况产生重大不利影响。
综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为 A+，评级展望维持为稳定，“海波转债”信用等级维持为 A+，评级
结果有效期为 2024 年 09 月 20 日至“海波转债”存续期。同时中证鹏元将密切关注上述董事、监事、总经理等人员的后续履职情
况，并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及“海波转债”信用等级可能产生的影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-20/a3980a42-0cb3-4416-b6fc-9a6cf6851d68.PDF
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2024-09-20 18:06│海波重科（300517）：关于不向下修正海波转债转股价格的公告
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特别提示：
1、截至 2024 年 9 月 20 日，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现在任意连续三十个交易日中至
少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“海波转债”转股价格向下修正条款。
2、公司已于 2024 年 9 月 20 日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于不向下修正“海波转债”转股价格的议案》
，公司董事会决定本次不向下修正“海波转债”转股价格，且在未来三个月内（即 2024 年 9 月 21 日至 2024 年 12 月 20 日）
，如再次触发“海波转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自 2024 年 12 月 21 日起算，若再次触发“海波转债
”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海波转债”转股价格的向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况
(一)可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085 号”文核准，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020
年 12 月 2 日向不特定对象发行了 245 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 24,500 万元。发行方式采用向原股东
优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不
足 24,500万元的部分由主承销商余额包销。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所同意，本次可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码
“123080”。
（三）可转债转股价格调整情况
1、因公司实施 2020 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 20.91元/股调整为 11.58 元/股，调整后的转股价格于 202
1 年 6 月 1 日生效。具体情况详见公司于 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价
格调整的公告》（2021-040）。
2、因公司实施 2021 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.58元/股调整为 11.53 元/股，调整后的转股价格于 202
2 年 6 月 2 日生效。具体情况详见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价
格调整的公告》（2022-035）。
3、因公司实施 2022 年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原 11.53元/股调整为 11.50 元/股，调整后的转股价格于 202
3 年 5 月 30 日生效。具体情况详见公司于 2023 年 5 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股
价格调整的公告》（2023-030）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事
会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公
司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信
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