公司公告☆ ◇300553 集智股份 更新日期：2024-11-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-07 15:48│集智股份（300553）：第五届监事会第五次会议决议公告
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于 2024 年 11月 7 日在公司会议室召开，会议通知
于 2024年 11月 4 日以电子邮件、书面文件方式送达全体监事。会议应到监事 3人，实到监事 3人。本次会议由陈旭初先生召集并
主持，会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。
经与会监事认真审议，一致通过如下决议：
一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
经审议，监事会认为，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，募集资金置换的时间距募集
资金到账时间未超过 6 个月。公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金符合公司生产经营的需要，不
影响募投项目的正常实施。公司审议、表决本次置换事宜的程序符合有关法律法规的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计 45,431,828.34 元
。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/1a6a499f-1ce3-4c1e-bb3d-6df59d7074f5.PDF
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2024-11-07 15:48│集智股份（300553）：第五届董事会第六次会议决议公告
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议（以下简称“会议”）于 2024 年 11 月 7 日在公
司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议于 2024年 11月 4日以书面、电子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到董事 9
人，实到董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长楼荣伟先生召集并主持。会议召开符合《公
司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。
经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
经与会董事讨论，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过 6个月，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排，因此，董事会同意公司募集资金置换预先投入募集资金投资
项目及已支付发行费用的自筹资金合计 45,431,828.34 元。
本议案已经独立董事专门会议审议通过。
公司审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核并出具了鉴证报告，公司保荐机构长江证券承销保荐有限公司出
具了核查意见。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/00587f51-8ad6-4275-96da-7f9576acb762.PDF
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2024-11-07 15:48│集智股份（300553）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
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集智股份（300553）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/d692d52e-b5fa-4533-afc6-27c468a08153.PDF
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2024-11-07 15:48│集智股份（300553）：公司关于公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核
│查意见
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集智股份（300553）：公司关于杭州集智机电股份有限公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的核查意见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/ed8938c4-99d9-4143-acb4-a564e5ad64bc.PDF
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2024-10-26 00:00│集智股份（300553）：2024年三季度报告
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集智股份（300553）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/16d3c93f-0cb0-47f1-a1da-702d19dd71b0.PDF
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2024-10-26 00:00│集智股份（300553）：五届监事会四次会议决议公告
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通
知于 2024年 10 月 21 日以电子邮件及书面方式送达全体监事。会议应到监事 3人，实到监事 3人。本次会议由陈旭初先生召集并
主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。
经与会监事认真审议，一致通过如下决议：
1、审议通过《2024年第三季度报告全文》
经审核，监事会认为：公司《2024年第三季度报告全文》的编制和审核符合法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准
确、完整的反映了上市公司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详见同日刊登在中国证监会
指定的创业板信息披露网站上的公告。
表决结果：3票同意,0 票反对,0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/cd90143a-4ef8-44e0-8d73-35714812a21e.PDF
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2024-10-26 00:00│集智股份（300553）：五届董事会五次会议决议公告
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集智股份（300553）：五届董事会五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/39bda2ee-8b28-45b6-b215-f13f673ecf2a.PDF
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2024-10-26 00:00│集智股份（300553）：2024年三季度报告披露的提示性公告
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杭州集智机电股份有限公司2024年三季度报告已于2024年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者
注意查阅！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/c16a2866-31de-4f12-9449-cbf14f431979.PDF
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2024-09-10 15:56│集智股份（300553）：第五届董事会第四次会议决议公告
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杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议（以下简称“会议”）于 2024 年 9 月 10 日在公
司会议室以现场结合通讯表决方式召开，本次会议经全体董事同意豁免会议通知期限（通知于 2024 年 9 月 10日以电话、电子邮件
方式发出），会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，其中独立董事方建中先生、谢乔昕先生、蒋巍女士以通讯表决方式表决。公司监
事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长楼荣伟先生召集并主持。会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规
定，合法、有效。
经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于不向下修正集智转债转股价格的议案》
截至 2024年 9月 10日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 23.54元/股 85
（% 即 20.01元/股）的情形，已触发“集智转债”转股价格向下修正条款。
鉴于“集智转债”发行上市时间较短，距离 6年的存续期届满尚远，综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等诸多因素
，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正“集智转债”转股价格，
且自本次董事会审议通过的次一交易日起至 2024 年 10月 15 日，如再次触发“集智转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下
修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 10 月 16 日重新起算，若再次触发“集智转债”转股价格向下修正条款，
届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“集智转债”转股价格的向下修正权利。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的公告。
公司董事长楼荣伟先生、董事俞金球女士持有公司本次发行的可转换公司债券，在审议本议案时回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-10/5f3c0df6-85a4-4b6e-ada0-3d52d0afc1ef.PDF
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2024-09-10 15:56│集智股份（300553）：关于不向下修正集智转债转股价格的公告
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特别提示：
1、自 2024 年 8 月 20日至 2024 年 9 月 10 日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现任意连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%（即 20.01元/股）的情形，已触发“集智转债”转股价格向下修正
条款。
2、2024年 9月 10日，公司召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于不向下修正集智转债转股价格的议案》，公司董事
会决定本次不向下修正“集智转债”转股价格，且自本次董事会审议通过的次一交易日起至 2024 年 10 月15 日，如再次触发“集
智转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 10 月 16 日重新起算，若
再次触发“集智转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“集智转债”转股价格的向下修正权利
。
一、可转换公司债券基本情况
1、可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2023〕2345 号）同意注册，公司于 2024年 8月 14日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60 万张，每张
面值为人民币 100元，发行总额为人民币 25,460.00 万元。
经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于 2024年 8月 28日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“集智转债”，债券
代码“123245”。
2、可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自 2025年 2月 20日至 2030
年 8月 13日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。
3、可转债转股价格调整情况
可转换公司债券的初始转股价格为 23.54 元/股。截止本公告日，公司可转债转股价格未有调整。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股价格向下修正条款如下：
1、修正条件与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司
董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实
施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易
日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修
正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执
行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行
。
三、关于不向下修正“集智转债”转股价格的具体说明
自 2024年 8月 20日至 2024年 9月 10日，杭州集智机电股份有限公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价低于当期转股价格 85%（即 20.01元/股）的情形，已触发“集智转债”转股价格向下修正条款。
鉴于“集智转债”发行上市时间较短，距离 6年的存续期届满尚远，公司董事会综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势
等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于 2024 年 9 月10 日召开第五届董事会
第四次会议，审议通过了《关于不向下修正集智转债转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“集智转债”转股价格，且
自本次董事会审议通过的次一交易日起至 2024 年 10 月 15 日，如再次触发“集智转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修
正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 10 月 16 日重新起算，若再次触发“集智转债”转股价格向下修正条款，届
时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“集智转债”转股价格的向下修正权利。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
公司第五届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-10/649eacaa-5de4-4828-9161-ea4275d60e6f.PDF
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2024-09-06 15:42│集智股份（300553）：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告
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集智股份（300553）：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-06/2c6e4748-8964-4f91-a4c5-63e9050651dd.PDF
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2024-09-03 17:22│集智股份（300553）：关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300553 证券简称：集智股份
2、债券代码：123245 债券简称：集智转债
3、转股价格：23.54 元/股
4、转股期限：2025 年 2 月 20 日至 2030 年 8 月 13 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息
款项不另计息）
5、根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中相关
约定：“在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。”
截至本公告日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024年 8 月 20日至 2024 年 9 月 3 日已有 10个交
易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 20.01 元/股）的情形，预计可能触发“集智转债”转股价格向下修正条件。若触发转
股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债上市发行情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2023〕2345 号）核准，公司于 2024 年 8 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）254.60 万张，每张
面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 2.546 亿元。本次向不特定对象发行的可转债向公司在股权登记日收市后登记在册的原股
东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额
不足 2.546 亿元的部分由主承销商余额包销。
2、可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于 2024 年 8 月 28 日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“集智转债”，
债券代码“123245”。
3、可转债转股期限
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自 2025 年 2 月 20 日至 20
30 年 8 月 13 日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。
4、可转债转股价格调整情况
可转换公司债券的初始转股价格为 23.54 元/股。截止本公告日，公司可转债转股价格未有调整。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股价格向下修正条款如下：
1、修正条件与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司
董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实
施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易
日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时，须在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告
修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行
修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发“集智转债”转股价格向下修正条件的具体说明
2024 年 8 月 20 日至 2024 年 9 月 3 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 20.01 元/股
），可能触发“集智转债”转股价格的向下修正条款。若触发转股价格的向下修正条款，届时根据《募集说明书》中转股价格向下修
正条款规定，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
15号—可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修
正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续
审议程序和信息披露义务。
若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“集智转债”的其他相关内容，敬请查阅公司于 2024 年 8月 12 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载
的《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-03/808928cb-be4f-42e2-9cc2-d75911c89c12.PDF
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2024-09-03 17:22│集智股份（300553）：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人可转换公司债券质押的公告
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集智股份（300553）：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人可转换公司债券质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-03/9608311a-5736-44a2-b97a-8d5391aabad6.PDF
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2024-08-30 00:00│集智股份（300553）：关于公司2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告
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集智股份（300553）：关于公司2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-30/8e66a754-b954-4995-84a7-e174b7cfa70c.PDF
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2024-08-30 00:00│集智股份（300553）：2024年半年度报告
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集智股份（300553）：2024年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-29/7fe588ca-a582-47db-9297-11e79b91295f.PDF
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2024-08-30 00:00│集智股份（300553）：长江证券承销保荐有限公司关于集智股份2024年半年度持续督导跟踪报告
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保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：集智股份
保荐代表人姓名：冯鹏飞 联系电话：0755-88602319
保荐代表人姓名：曹霞 联系电话：021-61118978
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用，截至 2022 年末募集资金已
使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
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