公司公告☆ ◇300601 康泰生物 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-07-08 17:24 │康泰生物（300601）：关于可转换公司债券2026年付息公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-02 16:16 │康泰生物（300601）：2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-02 16:14 │康泰生物（300601）：关于公司高级管理人员离任的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-30 16:46 │康泰生物（300601）：康泰生物向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度） │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-30 16:46 │康泰生物（300601）：康泰生物相关债券2026年跟踪评级报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-17 16:38 │康泰生物（300601）：关于公司及全资子公司提供担保进展的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-15 17:08 │康泰生物（300601）：关于对外投资暨关联交易的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-15 17:08 │康泰生物（300601）：关于不向下修正康泰转2转股价格的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-15 17:08 │康泰生物（300601）：第八届董事会第十次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-11 18:46 │康泰生物（300601）：关于公司董事、高级管理人员股份减持计划预披露的公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-08 17:24│康泰生物（300601）：关于可转换公司债券2026年付息公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、“康泰转 2”将于 2026 年 7月 15日按面值支付第五年利息，每 10 张“康泰转 2”（面值 1,000.00 元）利息为人民币 1
8.00 元（含税）。
2、债权登记日：2026 年 7月 14 日。
3、付息日：2026 年 7月 15日。
4、除息日：2026 年 7月 15日。
5、“康泰转 2”票面利率：第一年为 0.30%、第二年为 0.50%、第三年为 1.00%、第四年为 1.50%、第五年为 1.80%、第六年
为 2.00%。
6、本次付息期间及票面利率：本次计息期间为 2025 年 7 月 15 日至 2026年 7月 14 日，票面利率为 1.80%。
7、“康泰转 2”本次付息的债权登记日为 2026 年 7月 14日，截至 2026 年 7月 14日下午深圳证券交易所收市后，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的“康泰转 2”持有人享有本次派发的利息，在
2026 年 7月 14日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券（以下简称“康泰转 2”或“可转债”），公司不再向其持
有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
8、下一付息期起息日：2026 年 7月 15 日。
9、下一年度的票面利率：2.00%。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7月 15 日向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转债，每张
面值 100 元，募集资金总额为人民币 200,000.00 万元，募集资金净额为人民币 198,966.00 万元。根据《深圳康泰生物制品股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）和《深圳康泰生物制品股份有限公司创业板向
不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“上市公告书”）相关条款的规定，在“康泰转 2”的计息期限内，每年付
息一次，现将“康泰转 2”2025 年 7月 15日至 2026 年 7月 14 日期间的付息事项公告如下：
一、“康泰转 2”的基本情况
1、可转债简称：康泰转 2
2、可转债代码：123119
3、可转债发行量：200,000.00 万元（2,000.00 万张）
4、可转债上市量：200,000.00 万元（2,000.00 万张）
5、可转债上市地点：深圳证券交易所
6、可转债上市时间：2021 年 8月 5日
7、可转债存续的起止日期：2021 年 7月 15 日-2027 年 7月 14 日
8、可转债转股期的起止日期：2022 年 1月 21 日-2027 年 7月 14 日
9、可转债票面利率：第一年为 0.30%、第二年为 0.50%、第三年为 1.00%、第四年为 1.50%、第五年为 1.80%、第六年为 2.00
%。
10、付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还未转股的可转债本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：I=B
×i
I：指年利息额
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额
i：指可转债当年票面利率
（2）付息方式
①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。可转债持有人所获得利息收入的应付税项由
可转债持有人负担。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易
日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利
息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年
度的利息。
11、可转债登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
12、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司。
13、可转债的担保情况：本次发行的可转债未提供担保。
14、可转债信用级别及资信评估机构：根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的评级报告及跟踪评级报告，公司主体信用等级
为 AA，评级展望为稳定；“康泰转 2”的信用等级为 AA。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》相关条款，本期为“康泰转 2”第五年付息，计息期间为 2025 年 7 月 15 日至 2026 年 7 月 14 日，票
面利率为 1.80%，即每 10 张“康泰转 2”（面值 1,000 元）派发利息人民币 18.00 元（含税）。
对于持有“康泰转 2”的个人投资者和证券投资基金债券持有人,利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴
，公司不代扣代缴所得税，实际每 10 张派发利息人民币 14.40 元；对于持有“康泰转 2”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），
根据《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026 年第 5号）规定，
暂免征收企业所得税和增值税，实际每 10 张债券派发利息人民币 18.00 元；对于持有“康泰转 2”的其他债券持有者,其自行缴纳
债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税，实际每 10 张派发利息人民币 18.00 元。
三、本次付息债权登记日、付息日及除息日
根据《募集说明书》有关条款规定，本次可转债付息的债权登记日、付息日及除息日如下：
1、债权登记日：2026 年 7月 14日（星期二）
2、付息日：2026 年 7月 15日（星期三）
3、除息日：2026 年 7月 15日（星期三）
四、本次付息对象
本次可转债付息对象为截至 2026 年 7月 14日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登
记在册的全体“康泰转 2”持有人。
五、本次债券付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付利息的资金。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“康泰转 2”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
（一）个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。
（二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026 年第 5号）等
规定，自 2026 年 1月 1日起至2027 年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和
增值税。因此，对本期债券非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税和增值税。上述暂免
征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
（三）其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、联系方式
联系部门：公司证券事务部
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
联系人：林志鹏
联系电话：0755-26988558
联系传真：0755-26988600
电子邮箱：office@biokangtai.com
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-08/750c5551-de23-4795-93b2-f9dde4d8fe42.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 16:16│康泰生物（300601）：2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、“康泰转2”（债券代码：123119）转股期限为2022年1月21日至2027年7月14日，目前最新转股价格为人民币15.69元/股。
2、2026年第二季度，共有81张“康泰转2”完成转股（票面金额共计8,100元人民币），合计转为512股“康泰生物”股票（股票
代码：300601）。
3、截至2026年第二季度末，公司剩余可转债为19,989,769张，剩余票面总金额为1,998,976,900元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规
定，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）现将2026年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张
可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币1,034.00万元（含税）后
，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2
021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119
”。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，本次发行的
可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自2022年1月21日至2027年7月14日。截
至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为15.69元/股。
二、“康泰转2”转股及股份变动情况
2026年第二季度，“康泰转2”因转股减少81张，转股数量为512股。截至2026年6月30日，“康泰转2”剩余19,989,769张，剩余
可转债金额为1,998,976,900元。公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 转股变动数 其他变动数 本次变动后
（2026 年 3 月 31 日） 量（股） 注 （2026 年 6 月 30 日）
数量（股） 比例(%) 量（股） 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件股份 216,555,800 19.39 0 -22,725 216,533,075 19.39
高管锁定股 216,555,800 19.39 0 -22,725 216,533,075 19.39
二、无限售条件股份 900,373,955 80.61 512 22,725 900,397,192 80.61
三、总股本 1,116,929,755 100.00 512 0 1,116,930,267 100.00
注：“其他变动数量”变动系因离任监事所持股份锁定6个月期限届满，部分股份解除锁定所致。
三、其他
投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深
圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热
线0755-26988558进行咨询。
四、备查文件
1、截至2026年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“康泰生物”股本结构表。
2、截至2026年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“康泰转2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/85fcf472-e12b-4a9e-b27f-4d268a9d3d6f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 16:14│康泰生物（300601）：关于公司高级管理人员离任的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁甘建辉先生的书面辞职报告。甘建辉先生因
个人身体原因申请辞去公司副总裁职务。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》及《公司章程》的相关规定，甘建辉先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，其原定任期至2028年1月21日。
甘建辉先生辞去上述职务后，仍在公司担任其他职务。
截至本公告披露日，甘建辉先生持有公司股份20,000股，离任后将继续遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规的相关规定及
继续履行已作出的相关承诺，其不存在应当履行而未履行的承诺事项，其辞任公司副总裁职务不会影响公司正常生产经营和运作。
公司及董事会对甘建辉先生担任副总裁职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/2c1bc08e-19e5-440c-9ca8-acd7dff0d8dc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-30 16:46│康泰生物（300601）：康泰生物向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：康泰生物向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/083d249a-f64b-454c-9796-5a589c8cdc68.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-30 16:46│康泰生物（300601）：康泰生物相关债券2026年跟踪评级报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：康泰生物相关债券2026年跟踪评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/af45df9d-0b2e-4a79-b8c6-07db07a39afd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-17 16:38│康泰生物（300601）：关于公司及全资子公司提供担保进展的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、担保情况概述
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于
公司及子公司向金融机构申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生
物”或“全资子公司”）向金融机构申请总额不超过人民币240,000万元的授信额度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年
度董事会重新审议该事项之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司互为对方融资提供连带责任保证担保
；其中，公司为全资子公司的金融机构融资提供担保总额不超过90,000万元，全资子公司为公司的融资提供担保总额不超过150,000
万元。具体内容详见公司于2026年4月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、担保进展情况
近日，民海生物与平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行”）签署了《最高额保证担保合同》，为公司向平安银
行申请授信额度提供主合同项下债务最高本金余额人民币贰亿元整及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用之
和的连带责任保证。
公司与平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行”）签署了《最高额保证担保合同》，为民海生物向平安银行申请
授信额度提供主合同项下债务最高本金余额人民币壹亿元整及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用之和的连
带责任保证。
上述担保事项在公司第八届董事会第九次会议通过的担保额度及有效期内。
三、保证合同的主要内容
（一）民海生物与平安银行签署最高额保证担保合同的主要内容
1、债务人：深圳康泰生物制品股份有限公司
2、债权人：平安银行股份有限公司深圳分行
3、保证人： 北京民海生物科技有限公司
4、最高债权额：主合同项下债务人所应承担的全部债务（包括或有债务）本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、
实现债权的费用之和。其中债务最高本金余额为等值人民币贰亿元整。
5、担保形式：最高债权额保证担保，且保证方式为连带责任保证。
6、保证期间：
从最高额保证担保合同生效日起至主合同项下具体授信项下的债务履行期限届满之日后三年。授信展期的，则保证期间顺延至展
期期间届满之日后三年;若主合同项下存在不止一项授信种类的，每一授信品种的保证期间单独计算。
（二）公司与平安银行签署最高额保证担保合同的主要内容
1、债务人：北京民海生物科技有限公司
2、债权人：平安银行股份有限公司深圳分行
3、保证人：深圳康泰生物制品股份有限公司
4、最高债权额：主合同项下债务人所应承担的全部债务（包括或有债务）本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、
实现债权的费用之和。其中债务最高本金余额为等值人民币壹亿元整。
5、担保形式：最高债权额保证担保，且保证方式为连带责任保证。
6、保证期间：
从最高额保证担保合同生效日起至主合同项下具体授信项下的债务履行期限届满之日后三年。授信展期的，则保证期间顺延至展
期期间届满之日后三年;若主合同项下存在不止一项授信种类的，每一授信品种的保证期间单独计算。
四、累计对外担保总额
截至本公告日，公司所有的对外担保全部为对全资子公司提供的担保，公司及全资子公司担保本金金额5,716.62万元，占2025年
度经审计净资产的0.59%。
除上述担保外，公司及全资子公司无其他对外担保，也不存在逾期担保，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担损
失的情形。
五、备查文件
1、《最高额保证担保合同》（编号：平银深分时代战八额保字20260525第01号）；
2、《最高额保证担保合同》（编号：平银深分时代战八额保字20260525第02号）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/e1327a9a-df34-4288-8657-5770290fe11a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-15 17:08│康泰生物（300601）：关于对外投资暨关联交易的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：关于对外投资暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-15/3d8b5971-9abb-471e-8482-3c08e8753ad0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-15 17:08│康泰生物（300601）：关于不向下修正康泰转2转股价格的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、自2026年5月26日至2026年6月15日，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）股票在连续三十个交易日中已有
十五个交易日的收盘价格低于当期转股价的85%，触发了“康泰转2”转股价格的向下修正条款。
2、经公司第八届董事会第十次会议审议通过，董事会决定本次不向下修正“康泰转2”转股价格，且在未来1个月内（即自2026
年6月16日起至2026年7月15日止），如再次触发“康泰转2”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2026年7月16日起
，若再次触发“康泰转2”转股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使“康泰转2”转股价格的向
下修正权利。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张
可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币1,034.00万元（含税）后
，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2
021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119
”。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自20
22年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为15.69元/股。
二、转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三
十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会
表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应
当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的
较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
三、关于本次不向下修正转股价格的说明
2026 年 5月 26 日至 2026 年 6月 15 日期间，公司股票在连续三十个交易日中至少已有十五个交易日的收盘价格低于当期转
股价的 85%，触发了“康泰转 2”转股价格的向下修正条款。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，公司于 2026 年 6月 15 日召开第八
届董事会第十次会议，审议通过《关于不向下修正“康泰转 2”转股价格的议案》，综合考虑公司基本情况、市场环境等多重因素，
以及基于对公司长期稳健发展与内在价值的信心，董事会决定本次不向下修正“康泰转 2”的转股价格，且在未来 1个月内（即自 2
026 年 6月 16 日起至 2026 年 7 月 15 日止），如再次触发“康泰转 2”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自
2026 年 7月 16 日起，若再次触发“康泰转 2”转股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使“
康泰转 2”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、《公司第八届董事会第十次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-15/1e7a9010-878d-43d5-9c99-f33b2a62e0f3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-15 17:08│康泰生物（300601）：第八届董事会第十次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议通知于 2026年 6月 12日以书面及通讯的方式通
知了全体董事，会议于 2026年 6月 15日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议召集人及主持人为公司董事长
杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7人，实际参加表决董事 7人。公司高级管理人员列席本次会议。会议的召集召开符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议：
一、审议通过了《关于不向下修正“康泰转 2”转股价格的议案》，表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权，1 票回避。
2026 年 5月 26 日至 2026 年 6月 15 日期间，公司股票在连续三十个交易日中至少已有十五个交易日的收盘价格低于当期转
股价的 85%，触发了“康泰转 2”转股价格的向下修正条款。综合考虑公司基本情况、市场环境等多重因素，以及基于对公司长期稳
健发展与内在价值的信心，董事会决定本次不向下修正“康泰转 2”的转股价格，且在未来 1 个月内（即自 2026 年 6 月 16 日起
至 2026 年 7月 15 日止），如再次触发“康泰转 2”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自 2026 年 7月 16 日起
，若再次触发“康泰转 2”转股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使“康泰转 2”转股价格的
向下修正权利。
公司董事、总裁苗向先生持有公司本次发行的可转换公司债券，在审议本议案时回避表决。
《关于不向下修正“康泰转 2”转股价格的公告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
公告。
二、审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权、3票回避。
经审慎研讨，公司董事会同意公司以零元受让北京琨远生物科技有限公司（以下简称“北京琨远”）原股东持有的已认缴但尚未
实缴的 51%股权（对应认缴注册资本 5,100 万元，实缴注册资本 0元），且实现并表。同意公司与北京琨远相关股东签订本次交易
相关的《股权转让协议》，同时董事会授权公司管理层负责签订投资相关协议及办理本次交易相关事宜。
本议案已经公司第八届独立董事 2026 年第一次专门会议和第八届董事会战略委员会 2026 年第三次会议审议通过，关联委员杜
伟民先生、刘建凯先生回避表决。
董事杜伟民先生、苗向先生、刘建凯先生为关联方，审议本议案时回避表决。《关于对外投资暨关联交易的公告》的具体内容详
见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
三、备查文件
1、《公司第八届董事会第十次会议决议》
2、《公司第八届独立董事 2026 年第一次专门会议决议》
3、《公司第八届董事会战略委员会 2026 年第三次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-15/b1dcc42e-b533-4391-be5c-5a37c25a5597.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-11 18:46│康泰生物（300601）：关于公司董事、高级管理人员股份减持计划预披露的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示:
公司董事、副总裁刘建凯先生持有公司股份 1,787,723 股(占公司总股本比例 0.16%)，计划自本公告披露之日起十五个交易日
后的三个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外），以集中竞价或大宗交易的方式减持公司股份不超过 446,000
股（即不超过公司总股本比例 0.04%）。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事、副总裁刘建凯先生出具的《关于股份减持计划的告知
函》，其因个人资金规划，计划减持公司股份，现将有关情况公告如下：
一、股东基本情况
姓名 职务 持股总数（股） 占公司总股本比例
刘建凯 董事、副总裁 1,787,723 0.16%
注：“占公司总股本比例”以 2026 年 6 月 10 日公司总股本 1,116,930,261 股计算,下同。
二、本次减持计划的主要内容
1、拟减持原因、方式、数量
股东名称 减持方式 减持原因 拟减持股份数量 拟减持股份
（股） 占公司总股本
比例
刘建凯 集中竞价或大宗交易 个人资金规划 不超过 446,000 不超过 0.04%
注：如公司发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，本次股份减持数量作相应调整。
2、股份来源：公司首次公开发行前的股份（含因公司实施权益分派而相应增加的股份）及股权激励行权的股份。
3、减持价格：根据减持时的市场价格确定。
4、减持期间：自减持计划披露之日起十五个交易日后的三个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外）。
5、刘建凯先生不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董
事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份的情形。
6、截至本公告日，刘建凯先生减持上述股份不存在违反此前已披露的承诺的情形。
三、其他相关事项及相关风险提示
1、刘建凯先生将根据市场情况及个人安排等决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划的实施具有不确定性。
2、本次减持计划实施期间，刘建凯先生将严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定。
3、本次减持计划的实施不会影响公司的治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变化。
4、公司将持续关注本次减持计划的实施进展情况，督促信息披露义务人遵守相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及
时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
刘建凯先生出具的《关于股份减持计划的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/f9636774-0965-4b1c-9c85-d92fb20e9e15.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 16:52│康泰生物（300601）：关于康泰转2可能触发转股价格修正条件的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2
2、转股价格：15.73元/股
3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日
公司股票自 2026 年 5 月 26 日至 2026 年 6月 8日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 13.37 元/股），
预计可能触发《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定
的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露
义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张
可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币1,034.00万元（含税）后
，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2
021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119
”。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《募集说明书》 的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交
易日起至可转债到期日止，即自2022年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为15.73元/股。
二、转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东
会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东
应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间
的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”
三、关于预计可能触发转股价格向下修正条件的具体说明
公司股票自 2026 年 5 月 26 日至 2026 年 6月 8日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 13.37 元/股），
预计可能触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，公司根据规定在预计触发转股价格修正条件的五个交易日前及时披
露提示性公告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，若后续触发转股价格修正条件，公司
拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正“康泰转 2”转股
价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序
及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深
圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/1e22999b-c080-4e51-8e41-4f1f7afab858.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 17:27│康泰生物（300601）：2025年年度权益分派实施公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、股东会审议通过利润分配方案情况
1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度权益分派方案已经公司 2026 年 5月 26 日召开的 2025
年度股东会审议通过。2025 年度利润分配方案为：以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，以
未分配利润向全体股东每 10 股派 0.35 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
2、本次权益分派方案自披露至实施期间，公司股本总额可能因可转债转股事项发生变化。根据公司 2025 年度股东会决议，本
次权益分派以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，无需调整分配比例，公司按照分配比例不变
的原则对分配总额进行调整。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的权益分派方案及其调整原则一致。
4、本次实施权益分派距离公司股东会审议通过权益分派方案时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
公司 2025 年年度权益分派方案为：以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每
10 股派 0.350000 元现金红利（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个
人和证券投资基金每 10 股派 0.315000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率
征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股
及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别
化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.0700
00 元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10 股补缴税款 0.035000 元；持股超过 1年的，不需补缴税款】。
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 6月 10 日
除权除息日为：2026 年 6月 11 日
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 6月 10 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利将于 2026 年 6月 11 日通过股东托管证券公司
（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 02*****690 杜伟民
2 07*****790 袁莉萍
3 02*****946 郑海发
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 29日至登记日：2026 年 6月 10 日），如因自派股东证券账户内股份减少而
导致委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、调整相关参数
本次权益分派实施后，根据相关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》的相关规定，公司对“康泰转 2”的转股价格进行调整，相关调整事项详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》。
七、有关咨询办法
咨询机构：证券事务部
咨询地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
咨询联系人：林志鹏
咨询电话：0755-26988558
传真电话：0755-26988600
八、备查文件
1、第八届董事会第九次会议；
2、2025 年度股东会决议；
3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/0612b07f-a8c4-4749-8c2a-7496024d3c6d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 17:26│康泰生物（300601）：关于可转债转股价格调整的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
调整前“康泰转 2”转股价格为：15.73 元/股
调整后“康泰转 2”转股价格为：15.69 元/股
转股价格调整生效日期：2026 年 6月 11 日
一、可转换公司债券转股价格调整依据
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7月 15 日向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债
券（债券简称：康泰转 2，债券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，在本次“康泰转 2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本
、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序
，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价
，D 为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
二、可转换公司债券转股价格调整原因及结果
2026 年 5月 26 日，公司召开 2025 年度股东会审议通过了 2025 年年度权益分派方案：以 2025 年年度权益分派实施公告中
确定的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 0.35 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
该权益分派方案将于 2026 年 6月 10 日（股权登记日）实施，除权除息日为 2026 年 6 月 11 日。具体内容详见公司同日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-043）。
鉴于 2025 年年度权益分派方案的实施，根据可转换公司债券相关规定，“康泰转 2”的转股价格调整如下：
P1=P0-D=15.73-0.035=15.69 元/股。
调整后的“康泰转 2”转股价格为 15.69 元/股，自 2026 年 6 月 11 日（除权除息日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/92ff9612-bae3-4e18-a6c5-3935fd48ec97.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 19:28│康泰生物（300601）：2025年度股东会之法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
致：深圳康泰生物制品股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）委托
，指派本所律师出席了贵公司 2025年度股东会（以下简称“本次股东会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（
以下简称“《股东会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投
票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规
定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效以及贵公司要求的其他有关问题出具法律意
见。
本所同意将本法律意见书随贵公司 2025 年度股东会的决议一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果发表意见，不对会议审议
的议案内容本身发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东会之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师出席了本次股东会，并对本次
股东会的相关资料和事实进行了必要的核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
（一）本次股东会的召集程序
2026年 4月 21日，贵公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2025年度股东会的议案》，决定于 2026年 5月 26日
召开贵公司 2025年度股东会。
2026年 4月 22日，贵公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊载了《深圳康泰生物制品股份有限公司关于召开 2025
年度股东会的通知》（以下简称“会议通知”）。
本次会议通知中载明了本次股东会的召集人、会议召开方式、会议召开日期与地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项
、会议登记手续、会务联系方式。由于本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、
投票程序、投票代码、投票简称等有关事项作出明确说明。
（二）本次股东会的召开程序
贵公司本次股东会于 2026年 5月 26日（星期二）下午 14:30在深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开；由贵公司董事长杜伟民先生主持。
本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间：2026 年 5 月 26 日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 5 月 26 日 9:15-9:25、9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2026 年 5 月 26 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，贵公司本次股东会召开的时间、地点、方式和会议审议的议案与会议通知所载一致。
本所律师认为，贵公司本次股东会的召集与召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料，现场出席本次股东会的股东及股东代
理人共 13 名，代表公司股份数额为 489,554,704 股，占公司股份总额的 43.8304%（本法律意见书所称“股份数额”及“股份总额
”均为公司有表决权的股份数额及总额）。
根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共 423 名，代表公司股份数额为 17
,335,565 股，占公司股份总额的 1.5521%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东合计 436 名，代表公司股份数额为 506,890,269 股，占公司股份总
额的 45.3824%。其中，通过现场和网络参加本次股东会的除贵公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股
东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共计 431 名，拥有及代表的股份数额为 27,591,663 股，占公司股份总额的 2.4703
%。
除上述出席本次股东会的人员外，出席、列席本次股东会的人员还有贵公司部分董事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师核查，出席本次股东会的人员资格符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《
公司章程》的规定，合法有效。
（二）本次股东会的召集人资格
根据本次股东会的会议通知，本次股东会的召集人为贵公司董事会。
经本所律师核查，本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
（一）本次股东会的表决程序
经本所律师核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，实际审议的议案与会议通知列明的议案一致。
本次股东会的现场会议以书面记名方式逐项投票表决，在现场投票全部结束后，本次股东会按照《公司章程》规定的程序由本所
律师、股东代表共同计票和监票，并统计了投票的表决结果；本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
进行，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。
本次股东会投票表决结束后，公司统计了最终的表决结果。
（二）本次股东会的表决结果
根据贵公司股东或股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，参加本次股东会的股东或股东代理人对本次股东会
审议的议案的表决结果如下：
1.审议通过《关于 2025 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 504,005,114股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4308%。
表决结果：通过。
2.审议通过《关于公司 2025 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 503,938,816股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4177%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,640,210 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 89.3031%。
表决结果：通过。
3.审议通过《关于公司 2025 年年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意 504,353,474股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4995%。
表决结果：通过。
4.审议通过《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 503,839,474股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.3981%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,540,868 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.9431%。
表决结果：通过。
5.审议通过《关于确认董事 2025 年度薪酬及拟定 2026 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意 215,201,828股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 98.5164%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,350,770 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.2541%。
关联股东已回避表决，其所持表决权未计入有效表决权总数。
表决结果：通过。
6.审议通过《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决情况：同意 503,803,356股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.3910%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,504,750 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.8122%。
表决结果：通过。
经本所律师核查，本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东会人员的资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序与表决结果
合法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/73a29e78-ea01-4eb0-b1e4-55d87a17d062.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 19:28│康泰生物（300601）：2025年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、本次股东会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议的情况；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 26 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026 年 5月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 5月 26 日 9:15-15:00。
2、会议召开地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦公司会议室。
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
4、会议召集人：董事会
5、会议主持人：董事长杜伟民先生主持。
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
1、出席本次股东会的股东及股东代理人共436人，代表有表决权股份数为506,890,269股，占公司股份总数的45.3824%。其中，
出席本次会议有表决权的中小股东（中小股东是指除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他
股东）共431人，代表有表决权股份数为27,591,663股，占公司股份总数的2.4703%。
（1）参加现场会议的股东及股东代理人共13人，代表有表决权股份数为489,554,704股，占公司股份总数的43.8304%。
（2）通过网络投票的股东共423人，代表有表决权股份数为17,335,565股，占公司股份总数的1.5521%。
2、公司部分董事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东会以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于2025年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意504,005,114股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.4308%；反对2,834,555股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的0.5592%；弃权50,600股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0100%。
其中，中小股东表决结果：同意24,706,508股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的89.5434%；反对2,834,555股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的10.2732%；弃权50,600股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.
1834%。
（二）审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意503,938,816股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.4177%；反对2,901,053股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的0.5723%；弃权50,400股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0099%。
其中，中小股东表决结果：同意24,640,210股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的89.3031%；反对2,901,053股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的10.5142%；弃权50,400股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.
1827%。
（三）审议通过了《关于公司2025年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意504,353,474股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.4995%；反对2,483,095股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的0.4899%；弃权53,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0106%。
其中，中小股东表决结果：同意25,054,868股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的90.8059%；反对2,483,095股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的8.9994%；弃权53,700股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.1
946%。
（四）审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意503,839,474股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.3981%；反对3,001,915股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的0.5922%；弃权48,880股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0096%。
其中，中小股东表决结果：同意24,540,868股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的88.9431%；反对3,001,915股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的10.8798%；弃权48,880股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.
1772%。
（五）审议通过了《关于确认董事2025年度薪酬及拟定2026年度薪酬方案的议案》
本议案的关联股东对本议案已回避表决，回避股份数合计为288,447,548股，出席本次股东会的其他非关联股东及股东代理人进
行了表决。
表决结果：同意215,201,828股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的98.5164%；反对3,207,513股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的1.4684%；弃权33,380股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0153%。
其中，中小股东表决结果：同意24,350,770股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的88.2541%；反对3,207,513股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的11.6249%；弃权33,380股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.
1210%。
（六）审议通过了《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决结果：同意503,803,356股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.3910%；反对3,040,313股，占出席会议的股东
所持有效表决权股份总数的0.5998%；弃权46,600股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0092%。
其中，中小股东表决结果：同意24,504,750股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的88.8122%；反对3,040,313股
，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的11.0190%；弃权46,600股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.
1689%。
四、律师事务所出具的法律意见书
本次股东会经国浩律师（深圳）事务所丁明明律师、王佳律师出席见证，并出具法律意见书，认为：公司本次股东会的召集及召
开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股
东会人员的资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序与表决结果合法有效。
该法律意见书全文于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
五、备查文件
1、《深圳康泰生物制品股份有限公司 2025 年度股东会决议》；
2、《国浩律师（深圳）事务所关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2025 年度股东会之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/8e538e6f-06d8-4022-988b-eaaab8cd3fcc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-20 18:28│康泰生物（300601）：关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东、实际控制人杜伟民先生通知，获悉杜伟民先生将其所
持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易业务，对部分股份进行了质押，具体情况如下：
一、本次股东股份质押的基本情况
股东 是否为 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否为 质押 质押 质权人 质押
名称 控 股份数量 持 总 限售股 补充质 起始日 到期日 用途
股股东 （股） 股份比 股本比 押
或 例 例
第一大
股
东及其
一
致行动
人
杜伟民 是 3,850,00 1.35% 0.34% 否 否 2026-05-1 2027-05-1 招商证 用于实业
0 9 8 券 投资
股份有
限
公司
合计 - 3,850,00 1.35% 0.34% - - - - - -
0
注1：“占总股本的比例”以2026年4月30日公司总股本1,116,930,261股计算,下同。注2：本次质押股份不涉及负担重大资产重
组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押的情况
??截至本公告披露之日，公司控股股东、实际控制人杜伟民先生及其一致行动人所持股份质押情况如下：
股东 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其 占公司 已质押 未质押
名称 （股） 比例 变动前质 变动后质 所 总 股份情况 股份情况
押股份数 押股份数 持股 股本比 已质押股 占已 未质押股 占未质
量（股） 量（股） 份 例 份限售和 质 份限售和 押股份
比例 冻结数量 押股 冻结数量 比例
（股） 份 （股）
比例
杜伟 284,775,14 25.50 74,800,00 78,650,00 27.62 7.04% 40,000,00 50.86 173,581,35 84.21%
民 3 % 0 0 % 0 % 7
杜兴 630,668 0.06% 0 0 0 0 0 0 0 0
连
合计 285,405,81 25.55 74,800,00 78,650,00 27.56 7.04% 40,000,00 50.86 173,581,35 83.95%
1 % 0 0 % 0 % 7
注3：上表中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
三、其他说明
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人杜伟民先生所质押的股份不存在平仓风险或被强制过户风险，质押风险在可控范
围内，不会导致公司的实际控制权发生变更，不会对公司生产经营产生实质性影响。公司将持续关注其股份质押变动及质押风险情况
，并按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、股份质押相关证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/ff6bbc2b-3b7c-42e0-ba4e-c9fe3e9338c2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-08 17:12│康泰生物（300601）：关于公司为全资子公司提供担保的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、担保情况概述
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于
公司及子公司向金融机构申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生
物”或“全资子公司”）向金融机构申请总额不超过人民币240,000万元的授信额度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年
度董事会重新审议该事项之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司互为对方融资提供连带责任保证担保
；其中，公司为全资子公司的金融机构融资提供担保总额不超过90,000万元。具体内容详见公司于2026年4月22日在巨潮资讯网（htt
p://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、担保进展情况
近日，公司与中国建设银行股份有限公司北京大兴支行（以下简称“建设银行”）签署了《本金最高额保证合同》（以下简称“
本合同”），为民海生物向建设银行申请授信额度提供主合同项下不超过人民币壹亿元整的本金余额以及利息（含复利和罚息）、违
约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向债权人支付的其他款项、债权人为
实现债权与担保权而发生的一切费用的连带责任保证。
上述担保事项在公司第八届董事会第九次会议通过的担保额度及有效期内。
三、保证合同的主要内容
1、债务人：北京民海生物科技有限公司
2、债权人：中国建设银行股份有限公司北京大兴支行
3、保证人：深圳康泰生物制品股份有限公司
4、最高融资余额：人民币（大写）壹亿元整
5、保证方式：连带责任保证
6、担保范围：主合同项下不超过人民币壹亿元整的本金余额以及利息（含复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等
生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向债权人支付的其他款项、债权人为实现债权与担保权而发生的一切费
用。
7、保证期间：
（1）保证期间按债权人为债务人办理的单笔授信业务分别计算，即自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该主合同项
下的债务履行期限届满日后三年止。
（2）债权人与债务人就主合同项下债务履行期限达成展期协议的,保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后三年
止。展期无需经保证人同意，保证人仍需承担连带保证责任。
（3）若发生法律法规规定或主合同约定的事项，债权人宣布债务提前到期的，保证期间至债务提前到期之日后三年止。
四、累计对外担保总额
截至本公告日，公司所有的对外担保全部为对全资子公司提供的担保，公司及全资子公司担保本金金额7,492.86万元，占2025年
度经审计净资产的0.78%。
除上述担保外，公司及全资子公司无其他对外担保，也不存在逾期担保，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担损
失的情形。
五、备查文件
1、《本金最高额保证合同》（编号：建兴康保001）。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/6b6873c6-c50e-4c52-b35d-95762f288eeb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27 19:08│康泰生物（300601）：关于四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）开启Ⅰ期临床试验的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）和兰州百灵生物技术有限公司研发的四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）
已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并于近日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
名称 剂型 规格 注册分类
四价流感病毒裂解疫苗 注射剂 0.5ml/支 预防用生物制品
（MDCK 细胞） 第 2.2 类
临床试验分期
Ⅰ期临床试验
本次开启Ⅰ期临床的四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）适用于3周岁及以上人群，可刺激机体产生抗流感病毒的免疫力，用于
预防疫苗相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。流行性感冒（也称流感）是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病,接种流感疫苗是
预防流感疾病及流感大爆发最有效和最经济的措施。MDCK细胞具有易培养、增殖快、流感病毒易感等特征，细胞基质流感疫苗通过在
MDCK细胞中大规模培养流感病毒，可以实现生产产量更高、产品质量更稳定、生产成本更低的效果。
国外已有 Seqirus 公司等厂家的 MDCK 细胞基质流感疫苗获批上市。经查询国家药品监督管理局网站，目前国内未有四价流感
病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）Ⅰ期临床试验采用单中心、随机、盲法、安慰剂对照设计，旨在评价四价流感病毒裂解疫
苗（MDCK 细胞）在 3 周岁及以上人群中接种的安全性。
三、对公司的影响
本次四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得了阶段性进展，公
司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持续
稳健发展奠定坚实基础。
四、风险提示
疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要申请临床试验、开展临床试验、申请药品注册批件、
申请产品批签发。目前公司四价流感病毒裂解疫苗（MDCK细胞）处于Ⅰ期临床试验阶段，公司将按照国家药品注册的相关规定和要求
开展临床试验，待临床试验完成后需按规定程序注册申报。后续该产品临床试验进程和结果、申报生产的进程和结果及产品上市进度
具有一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/631e515a-c426-4775-8fb9-6a3390a11735.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-22 18:36│康泰生物（300601）：关于三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）开启Ⅰ期临床试验的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）和兰州百灵生物技术有限公司研发的三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞
）已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并于今日成功完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
名称 剂型 规格 注册分类
三价流感病毒裂解疫苗 注射剂 0.5ml/支 预防用生物制品
（MDCK 细胞） 第 2.2 类
临床试验分期
Ⅰ期临床试验
本次开启Ⅰ期临床的三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）适用于3周岁及以上人群，可刺激机体产生抗流感病毒的免疫力，用于
预防疫苗相关型别的流感病毒引起的流行性感冒。流行性感冒（也称流感）是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病,接种流感疫苗是
预防流感疾病及流感大爆发最有效和最经济的措施。MDCK 细胞具有易培养、增殖快、流感病毒易感等特征，细胞基质流感疫苗通过
在 MDCK 细胞中大规模培养流感病毒，可以实现生产产量更高、产品质量更稳定、生产成本更低的效果。
国外已有 Seqirus 公司等厂家的 MDCK 细胞基质流感疫苗获批上市。经查询国家药品监督管理局网站，目前国内未有三价流感
病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）Ⅰ期临床试验采用单中心、随机、盲法、阳性对照设计，旨在评价三价流感病毒裂解疫苗
（MDCK 细胞）在3周岁及以上人群中接种的安全性和初步免疫原性。
三、对公司的影响
本次三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得了阶段性进展，
公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持
续稳健发展奠定坚实基础。
四、风险提示
疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要申请临床试验、开展临床试验、申请药品注册批件、
申请产品批签发。目前公司三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）处于Ⅰ期临床试验阶段，公司将按照国家药品注册的相关规定和要
求开展临床试验，待临床试验完成后需按规定程序注册申报。后续该产品临床试验进程和结果、申报生产的进程和结果及产品上市进
度具有一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/68104b4a-291f-4250-b986-a099a9aca282.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-22 00:35│康泰生物（300601）：2025年环境、社会和公司治理(ESG)报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年环境、社会和公司治理(ESG)报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/5d9b9cf3-5296-439a-9c61-1bb4c56b2395.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-22 00:35│康泰生物（300601）：2025年环境、社会和公司治理(ESG)报告（英文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年环境、社会和公司治理(ESG)报告（英文）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/ecb83448-a34b-4826-ad08-99ed7edf12cd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:20│康泰生物（300601）：2025年年度审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/189a1b21-5502-4cd9-8c5d-bda5923071ee.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:20│康泰生物（300601）：关于公司及全资子公司向金融机构申请授信及担保事项的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）于2026年4月21日召开第八届董事会第九次会议、第八届
董事会审计委员会2026年第二次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请授信额度及担保事项的议案》。根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司《对外担保管理制度》等相关规定，本次担保事项无需提交股东会审议。现
将相关内容公告如下：
一、申请金融机构授信额度及担保事项概述
为满足公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”或“全资子公司”）的经营发展需要，公司及全资
子公司拟向金融机构申请总额不超过人民币240,000万元的授信额度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审
议该事项之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对方融资提供连带责任保证担保；其中，公司
为全资子公司的金融机构融资提供担保总额不超过90,000万元，全资子公司为公司的融资提供担保总额不超过150,000万元。以上授
信额度、担保事项最终以金融机构实际审批结果为准，具体融资金额、期限将视公司及全资子公司资金实际需求确定。公司董事会授
权董事长或董事长指定的授权代理人在上述授信额度及担保额度内代表公司办理相关业务，签署有关合同、协议等各项文件，由此产
生的法律、经济责任全部由公司及全资子公司承担。
二、公司及全资子公司担保额度预计情况
担保方 被担保方 担保 被担保 截至目前 本次预计新 预计新增担保 是否
方持 方最近 实际担保 增担保额度 额度占上市公 关联
股比 一期资 余额 （万元） 司最近一期净 担保
例 产负债 （万元） 资产比例
率
康泰生物 民海生物 100% 21.49% 574.71 90,000 9.31% 否
民海生物 康泰生物 - 30.90% 7,160.28 150,000 15.52% 否
注：上述表格数据为上市公司合并报表数据。
三、被担保人的基本情况
（一）被担保人深圳康泰生物制品股份有限公司
公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司
成立时间：1992年9月8日
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦法定代表人：杜伟民
注册资本：111,692.9174万元
经营范围：开发、生产经营乙肝疫苗及其它医用生物制品；进出口业务（具体按资格证书办理）；投资兴办医药项目及其它实业
（具体项目另行申报）；医药技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁服务（不含限制项目）；普通货运；货物专用运输（冷
藏保鲜）；非居住房地产租赁；物业管理；会议及展览服务。
是否为失信被执行人：否
康泰生物最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2025年12月31日 2026年3月31日
资产总额 1,409,541.84 1,398,641.62
负债总额 446,383.02 432,125.82
其中：银行贷款总额 0.00 1,100.52
流动负债总额 221,568.43 207,485.36
或有事项涉及的总额 11,541.84 9,710.24
净资产 963,158.82 966,515.80
项目 2025年1-12月 2026年1-3月
营业收入 267,308.31 63,111.17
利润总额 4,546.41 3,994.84
净利润 7,027.39 3,360.01
注：康泰生物2025年财务数据经会计师事务所审计，2026年一季度财务数据未经审计。
（二）被担保人北京民海生物科技有限公司
公司名称：北京民海生物科技有限公司
成立时间：2004年6月3日
注册地址：北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地思邈路35号、天富街25号
法定代表人：杜伟民
注册资本：100,000.00万元
股东构成及控制情况：公司持有民海生物100%股权
经营范围：生产、销售疫苗；普通货运，货物专用运输（冷藏保鲜）；仓储服务；技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进
出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
是否为失信被执行人：否
民海生物最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2025年12月31日 2026年3月31日
资产总额 760,198.32 758,279.72
负债总额 169,672.78 162,984.08
其中：银行贷款总额 0.00 0.00
流动负债总额 153,140.46 148,103.15
或有事项涉及的总额 9,736.41 7,971.16
净资产 590,525.54 595,295.65
项目 2025年1-12月 2026 年 1-3 月
营业收入 196,166.10 48,427.00
利润总额 16,004.15 5,611.89
净利润 17,869.88 4,770.11
注：民海生物2025年财务数据经会计师事务所审计，2026年一季度财务数据未经审计。
四、担保协议的主要内容
截至本公告日，本次预计新增授信及担保相关协议尚未签署，在上述额度范围内，公司及全资子公司将根据对方实际资金需求签
署相关协议，具体授信及担保金额以实际签署的合同为准，最终实际担保总额将不超过本次会议审议通过的担保额度。
五、审议程序及意见
1、董事会审计委员会意见
经审核，董事会审计委员会认为：公司及全资子公司向金融机构申请授信额度及担保事项，综合考虑了公司及全资子公司的盈利
能力、偿债能力和担保风险等因素，有助于满足公司及全资子公司经营发展的资金需求。本次被担保对象为公司及全资子公司，担保
风险可控，不存在侵害公司及全体股东利益的情形。董事会审计委员会同意公司及全资子公司向金融机构申请授信额度及担保的相关
事项并同意将其提交公司董事会审议。
2、董事会意见
董事会认为：公司及全资子公司本次向金融机构申请授信额度并互为提供担保，是为了满足公司及全资子公司的经营业务发展的
资金需求，有利于促进公司持续发展。公司及全资子公司资信和经营状况良好，具有较强的履约和偿债能力，其相互提供担保的风险
处于可控范围，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会同意公司及全资子公司向金融机构申请授信额度及担保的相关事项。
六、累计对外担保总额及逾期担保的金额
截至本公告日，公司所有的对外担保均为对全资子公司提供的担保，公司及全资子公司担保本金金额为7,734.99万元，占2025年
度经审计净资产的0.80%。
除上述担保外，公司及全资子公司不存在对合并报表范围之外的第三方提供担保的情况，也不存在逾期担保，无涉及诉讼的担保
金额及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、《公司第八届董事会第九次会议决议》
2、《公司第八届董事会审计委员会2026年第二次会议决议》
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/9a4d3095-990f-4535-8373-6cfcac38f684.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:19│康泰生物（300601）：关于召开2025年度股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 21 日召开第八届董事会第九次会议，会议审议通过了《
关于召开 2025 年度股东会的议案》，现将本次股东会会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年度股东会
2、股东会的召集人：董事会。
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 26 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026 年 5月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 5月 26 日 9:15-15:00。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 5月 21日
7、出席对象：
（1）截至 2026 年 5 月 21 日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司
全体股东，均有权出席本次股东会并参加表决，不能亲自出席本次股东会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决（授权委
托书详见附件二），该股东代理人不必是公司股东；
公司持股 5%以上股东袁莉萍女士承诺放弃其通过杭州合琨企业管理有限公司、博普资产私募基金产品、华宝万盈私募基金产品
间接控制的公司 45,200,000 股股份（以下简称“弃权股份”） 对应的表决权，亦不委托任何其他方行使弃权股份对应的表决权，
具体内容详见公司于 2026 年 2 月 6 日在巨潮资讯网披露的相关公告。上述弃权股份数不计入本次股东会的有效表决权股份总数。
以上表决权放弃并不影响袁莉萍女士接受他人委托进行投票。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于 2025 年度董事会工作报告的议案》 非累积投票提案 √
2.00 《关于公司 2025 年度利润分配预案的议案》 非累积投票提案 √
3.00 《关于公司 2025 年年度报告及摘要的议案》 非累积投票提案 √
4.00 《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》 非累积投票提案 √
5.00 《关于确认董事 2025 年度薪酬及拟定 2026 年 非累积投票提案 √
度薪酬方案的议案》
6.00 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制 非累积投票提案 √
度>的议案》
上述议案已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的相关公告。
上述议案为普通表决事项，须经出席股东会股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
本次股东会对议案 5.00 进行表决时，关联股东需回避表决，且该等股东不得接受其他股东委托就该议案进行投票表决。
上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司
董事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
公司独立董事将在本次年度股东会上作述职报告，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《
2025 年度独立董事述职报告》。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件
、股东证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、授权委托书原件（附
件二）、本人身份证原件、法人股东证券账户卡办理登记手续。（2）自然人股东持身份证原件、股东证券账户卡办理登记手续；委
托代理人持授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、委托人股东证券账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（3）股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记，股东请认真填写《参会股东登记表》（详见附件三）
，与前述登记文件一并送至公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
2、现场登记时间：2026 年 5 月 22 日上午 9:00-11:30，下午 14:00-16:00。采用信函或传真方式登记的需在 2026 年 5月 2
2日 16:00 之前送达或传真到公司。
3、登记地点：公司证券事务部（深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222 号康泰集团大厦），如通过信函或传真方式登记
，信封或传真函请注明“股东会”字样；邮编 518057；传真号码：0755-26988600。
4、联系方式
联系人：林志鹏
联系电话：0755-26988558
联系传真：0755-26988600
电子邮箱：office@biokangtai.com
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
5、其他事项
（1）出席本次会议的股东所有费用请自理；
（2）请出席本次现场会议的股东及股东代理人持相关证件原件，于会前半个小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、《第八届董事会第九次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/8d1c22d0-580a-44c5-ab35-c013871907f3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:19│康泰生物（300601）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年4月）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的
激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定
，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。
董事，是指公司董事会的全部成员，包括内部董事、外部董事及独立董事。内部董事，是指与公司之间签订劳动合同的公司员工
或公司管理人员担任的董事。外部董事，是指未与公司之间签订劳动合同且未在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。
高级管理人员，是指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人和董事会认定的其他高级管理人员。
第三条 公司薪酬制度遵循以下原则：
（一）薪酬水平与公司效益及工作目标紧密结合的原则，同时兼顾市场薪酬水平；
（二）按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（三）薪酬与公司长远利益相结合的原则；
（四）薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩；
（五）薪酬标准公开、公正、透明的原则。
第二章 薪酬管理机构
第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责研究、制定董事、高级管理人员的薪酬管理制度，报经董事会审议通过后，提交股东
会审议批准，并组织实施考核，监督本制度的执行。
第五条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定，明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股
东会审议决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。高级管理人
员薪酬方案由董事会审议批准，并予以充分披露。第六条 公司人力资源部、财务中心配合公司董事会薪酬与考核委员会进行公司董
事、高级管理人员津贴及薪酬的考核及确认。
第三章 薪酬标准、构成、发放及追索
第七条 独立董事采取固定津贴的形式在公司领取报酬，按季度发放，津贴具体标准由股东会审议决定。
独立董事因现场出席股东会、董事会、董事会专门委员会会议或其他按《公司法》《公司章程》等相关规定行使其职责所需的合
理费用由公司承担。
除上述情况外，独立董事不得从公司及公司主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
第八条 公司给予外部董事与其承担的职责相适应的津贴，按季度发放，津贴标准由股东会决定。
第九条 公司内部董事、高级管理人员按其具体的工作岗位领取薪酬，无论该内部董事是否兼任高级管理人员，均不再另行领取
津贴。内部董事、高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、保险福利、中长期激励收入等组成。
（一）基本薪酬：按照公司整体规模、地区薪酬水平以及行业薪酬水平，结合公司现行相应薪资构成，按照职务级别分类管理，
根据个人专业能力、技能水平、岗位职责等综合因素确定。基本薪酬以上年度基本薪酬为基础，随公司经营效益及全员薪资增减幅度
作相应调整。内部董事、高级管理人员的个人基本薪酬与考勤对应，按月发放。
（二）绩效薪酬：以公司经营目标完成情况、个人工作业绩表现等为考核基础，绩效薪酬占比原则上不低于基础薪酬与绩效薪酬
总额的百分之五十。
（三）保险福利等：根据国家、公司所在行政区域等有关规定执行。
（四）中长期激励收入：是与中长期考核评价结果相联系的收入，是对董事、高级管理人员中长期经营业绩及贡献的激励，包括
但不限于股权、期权、员工持股计划以及其他公司根据实际情况发放的中长期专项奖金、 激励或奖励等。 由公司根据实际情况制定
激励方案。
第十条 公司董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。
公司内部董事、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后，根据绩效评价结果进行确定实际应付比例并完
成支付，绩效评价依据经审计的财务数据开展。
第十一条 如公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大， 董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原
因。
第十二条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以
重新考核并相应追回超额发放部分。
公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应
当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入
进行全额或部分追回。
第十三条 公司董事出席股东会、董事会、董事会专门委员会会议或其他按《公司法》《公司章程》等相关规定行使其职责所需
的合理费用由公司承担。第十四条 公司可以为专门事项设立专项奖励或惩罚，经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过后实施，作
为对在公司任职的董事、高级管理人员薪酬的补充。
第十五条 公司董事、高级管理人员如在任职期间违反国家法律、法规、规章、《公司章程》等规定或损害公司利益的，公司有
权解除其职务，并有权扣减或取消其薪酬、津贴，已经发放的薪酬、津贴，公司有权追索，同时视严重程度，追究其相应的法律责任
。
第十六条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按实际任期发放相应的津贴或薪酬。董事、高级
管理人员岗位变动的，从变动之日起，根据新岗位标准执行相应的津贴或薪酬。新选举或聘任的董事、高级管理人员的薪酬，自任职
之日起按本制度的规定执行。
第十七条 董事、高级管理人员薪酬体系应为公司的经营战略服务，薪酬与考核委员会可根据公司经营效益情况、市场同行业薪
酬水平变动情况、通胀水平、公司发展战略、组织结构调整等情况，不定期地提出调整方案以适应公司发展需要。
第四章 附则
第十八条 本制度未尽事宜或与国家颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》不一致时，按照国家有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。薪酬与考核委员会可根据具体情况对本制度提出修订方案，本制度经董事会
审议通过后报股东会审议通过后实施，修改时亦同。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/81cb0950-d626-4e0c-9e81-9aacb1e901e8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:19│康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（李皎予）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（李皎予）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/fcace7d8-4b03-4006-ae90-8e46395956ee.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:19│康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（李向明）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（李向明）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/bd0bfc53-6cfe-40ba-a73b-4c7d141916c1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：关于2025年度利润分配预案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、审议程序
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事会第九次会议、第八届董事会审计委员
会2026年第二次会议，分别审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
（一）董事会审计委员会意见
2026年4月21日，公司召开第八届董事会审计委员会2026年第二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》
。董事会审计委员会认为本次利润分配预案，符合公司整体发展战略和实际经营情况，兼顾了投资者的合理回报和公司可持续发展的
资金需求。董事会审计委员会同意公司2025年度利润分配预案，并同意提交公司董事会审议。
（二）董事会意见
2026年4月21日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》。董事会认为本次
利润分配预案，综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司
正常经营和发展，该利润分配预案符合公司的利润分配政策，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金
分红》等相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，具备合法性、合规性、合理性。董事会同意公司2025年度利润分配预案，并同
意提交公司股东会审议。
二、2025年度利润分配预案基本情况
1、本次利润分配预案为2025年度利润分配。
2、经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为70,330,463.43元，
2025年度母公司实现净利润-22,410,384.95元。按照《公司法》《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金17,869,878.87元
。截至2025年12月31日，公司合并报表可供股东分配的利润为2,127,324,728.65元,母公司可供股东分配的利润为290,270,258.16元
。
3、为切实践行公司“质量回报双提升”行动方案，积极回报股东，与股东分享公司经营发展的成果，公司董事会拟定2025年度
利润分配预案为：2025年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派0.35元
（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。截至2026年3月31日，公司总股本1,116,929,755股，暂以此股本计算，合
计拟派发现金分红金额为39,092,541.43元（含税），占2025年度归属于上市公司股东的净利润比例为55.58%；2025年度公司未有股
份回购注销事宜。
4、若在利润分配方案公告后至实施前，公司总股本由于可转债转股等原因而发生变动的，将按照分配比例不变的原则对分配总
额进行调整。
三、现金分红方案的具体情况
（一）公司2025年度利润分配预案不触及其他风险警示情形
1、现金分红方案相关指标
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
现金分红总额（元） 39,092,541.43 100,523,509.83 424,427,565.76
回购注销总额（元） 0 0 120,967,842.86
归属于上市公司股东的净利润 70,330,463.43 201,652,296.41 861,303,903.06
（元）
研发投入（元） 633,260,289.83 569,219,003.26 542,193,696.12
营业收入（元） 2,673,083,107.93 2,651,715,620.99 3,477,438,725.18
合并报表本年度末累计未分配 2,127,324,728.65
利润（元）
母公司报表本年度末累计未分 290,270,258.16
配利润（元）
上市是否满三个完整会计年度 是
最近三个会计年度累计现金分 564,043,617.02
红总额（元）
最近三个会计年度累计回购注 120,967,842.86
销总额（元）
最近三个会计年度平均净利润 377,762,220.97
（元）
最近三个会计年度累计现金分 685,011,459.88
红及回购注销总额（元）
最近三个会计年度累计研发投 1,744,672,989.21
入总额（元）
最近三个会计年度累计研发投 19.82
入总额占累计营业收入的比例
（%）
是否触及《深圳证券交易所创 否
业板股票上市规则》第 9.4 条
第（八）项规定的可能被实施
其他风险警示情形
2、不触及其他风险警示情形的说明
公司最近三个会计年度累计现金分红及回购注销总额为 685,011,459.88 元，高于最近三个会计年度年均净利润的 30%，因此公
司不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条第（八）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）现金分红方案合理性说明
本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业
板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力、
资金需求和股东投资回报等因素，符合公司制定的利润分配政策、股东长期回报规划，公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均
水平不存在重大差异，本次利润分配预案具备合法性、合规性及合理性。
公司 2024 年、2025 年经审计的交易性金融资产、衍生金融资产（套期保值工具除外）、债权投资、其他债权投资、其他权益
工具投资、其他非流动金融资产、其他流动资产（待抵扣增值税、预缴税费、合同取得成本等与经营活动相关的资产除外）等财务报
表项目核算及列报合计金额分别占对应年度总资产的比例均低于 50%。
四、其他说明
1、本次利润分配预案披露前，公司严格按照法律法规、规范性文件及公司制度的有关规定，严格控制内幕信息知情人范围，对
相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，同时对内幕信息知情人及时备案，防止内幕信息泄露。
2、本次利润分配预案尚需经股东会审议批准后方可实施，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、《2025 年度审计报告》
2、《公司第八届董事会第九次会议决议》
3、《公司第八届董事会审计委员会2026年第二次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/383f27e9-0fe3-4fef-937b-5f5e8a269ba3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/7f64e4da-f7c9-45a7-955c-d849663ce30d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》及《独立董事制度》等有关规定，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司
现任独立董事李皎予先生、李向明先生、胡克平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事李皎予先生、李向明先生、胡克平先生的任职经历以及出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人
员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东
之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/9627f88a-7595-4ca6-ad02-6d111ae3aed6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度财务决算报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度财务决算报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/b4914482-96a2-4962-8cb2-68baf9c7a231.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）为践行中央政治局会议提出的“要活跃资本市场、提振投资者信心”及国
务院常务会议提出的“要大力提升上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心”的指导思想，结合公
司发展战略及经营情况，公司制定了“质量回报双提升”行动方案。具体内容详见公司于 2024 年 3月 8日在巨潮资讯网披露的《关
于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-020）。现将公司截至目前落实“质量回报双提升”行动方案的进展情况
公告如下：
一、聚焦主业攻坚创新，探索外延发展
1、强化品牌影响力，巩固行业地位
公司深耕人用疫苗领域三十余年，凭借丰富的上市产品矩阵、研发创新实力、严格的质量管理体系、强大的商业化能力等多维优
势，构建了稳固的市场地位与良好的品牌形象，已发展为国内人用疫苗领域的头部企业。未来，公司仍将以创新研发的持续突破与商
业化落地为核心驱动力，进一步夯实品牌价值与技术壁垒，持续巩固国内领先地位，并深化全球化品牌布局，赋能企业可持续发展。
2、坚持研发创新驱动，提升公司核心竞争力
公司始终坚持以研发创新为核心驱动力，构建了涵盖全球重点疫苗品种的研发管线，拥有在研品种近 30 项，布局了“短期+中
期+长期”研发管线。2025 年度，公司研发投入约 6.33 亿元，同比增长 11.25%，占当年营业收入的 23.69%，公司稳步推进研发项
目进程，部分在研项目取得了阶段性成果：Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）、四价流感病毒裂解疫苗（3岁及以上人群）
、吸附破伤风疫苗取得药品注册批件，三价流感病毒裂解疫苗申请生产注册已获得受理；五联疫苗、吸附无细胞百白破（组分）联合
疫苗、口服五价重配轮状病毒减毒活疫苗（Vero 细胞）进入Ⅲ期临床试验阶段；20 价肺炎球菌多糖结合疫苗开启Ⅱ期临床试验，四
价肠道病毒灭活疫苗（Vero 细胞）、二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）、四价流感病毒裂解疫苗（6-35 月龄人群）处于Ⅰ期临床
试验阶段；预防慢性乙肝临床治愈人群 HBsAg 复阳的重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（60μg）、三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细
胞）等多个研发项目取得临床试验批准通知书。同时，公司开启了六联疫苗——吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎乙型肝炎（重组）
和 b型流感嗜血杆菌（结合）联合疫苗的立项开发，目前国内尚无同类产品获批上市，未来有望填补国内空白；以及布局了全球创新
品种--肺炎克雷伯菌疫苗研发，以应对全球抗生素耐药难题；此外还布局了呼吸道合胞病毒（RSV）疫苗、RSV-人偏肺病毒（hMPV）
联合疫苗等多款创新疫苗产品研发，巩固了公司核心竞争优势。
3、探索外延式发展，寻求新的发展动能
公司坚持内生创新、外延拓展的战略主线，在持续夯实核心主业的基础上，以战略协同、技术互补、市场延伸为导向，探索新领
域和新赛道，为公司中长期高质量可持续发展注入新动能。一是前瞻布局创新赛道，聚焦多联多价疫苗、新型佐剂、治疗性疫苗、成
人疫苗等前沿方向，持续丰富创新管线储备，打造差异化技术与产品壁垒；二是深化全球产业协同，通过海外市场准入、技术转移、
本地化生产等多元合作模式，拓展“一带一路”及新兴市场，推动业务模式从产品出口向技术输出、产业合作升级；三是紧跟医药生
物领域的前沿趋势，寻找符合公司发展战略和产业布局的优质标的，寻求培育和拓展新领域业务，拓宽公司业务版图布局。
二、加快全球业务布局，海外收入实现突破性增长
公司坚定践行全球化战略，以“全产业链协同与产品技术双输出”为核心路径，依托自主研发优势、国际化质量体系和全球化注
册能力，持续拓展海外市场。2025 年海外业务实现收入 9,979.77 万元,其中海外疫苗产品实现收入9,883.53 万元，同比增长 859.
40%，公司国际化进程迈入快速成长的新阶段。
1、打造差异化产品矩阵，覆盖国际公共卫生需求
公司聚焦全球公共卫生需求，构建了覆盖肺炎疫苗、联合疫苗等优质产品组合，依托先进研发技术平台、稳定生产工艺及规模化
供应能力，积极拓展在东南亚、南亚、中东、中亚、北非、东欧、拉美等区域的国际市场业务。
2、构建国际化标准的质量保障体系，强化海外注册合规基础
公司严格遵循中国及海外目标市场的监管标准，搭建了与国际接轨的产品全生命周期质量管理体系，为海外业务持续拓展提供技
术支持与质量保证。报告期内，公司获得多项海外注册批件、GMP 认证，包括 13 价肺炎疫苗获得土耳其、埃及、古巴 GMP 认证，
以及印度尼西亚、尼加拉瓜注册证；水痘减毒活疫苗获得巴基斯坦注册证。通过系统化推进海外注册策略，打造“区域核心国家突破
+周边市场辐射”的网格化布局，提升产品可及性与品牌国际影响力。上述成果不仅彰显了公司生产质量体系对标国际标准，更为深
化“一带一路”及新兴市场拓展、推进产品与技术双输出模式提供了强有力的技术支撑，对完善公司疫苗产品全球布局、推进国际化
战略具有重要意义。
3、深化国际合作布局，打造“产品+技术”双向输出新格局
公司积极拓展国际合作渠道，目前已相继与二十多个国家合作方签署合作协议，构建了“产品输出+技术输出”双向赋能的国际
化输出体系，公司的国际合作网络布局已覆盖东南亚、南亚、中东、中亚、非洲、东欧、拉美等区域，市场布局日趋深化。未来，公
司将持续强化全球化核心竞争力，聚焦核心产品海外注册攻坚，推动海外业务放量，助力公司实现全球化高质量发展。
三、完善公司内控体系，提高合规治理水平
报告期内，公司顺利完成董事会换届选举，并对审计委员会的组成、职责权限及运行机制作出相应完善，明确其监督职责，推动
监督职能专业化运行，进一步提升公司治理结构的规范性和有效性。同时，公司持续完善内部控制体系，系统性修订、制定了《公司
章程》《董事会议事规则》《投资者关系管理制度》《关联交易决策制度》《委托理财管理制度》《投融资管理制度》《控股子公司
管理制度》《对外担保管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《内部审计制度》《董事、高级管理人员离职管理制度》等制度
，不断完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，促进公司规范运作。
四、深化信息披露与投资者关系管理协同，构建透明价值体系
公司始终坚持“合规、透明、高效”的原则，持续完善信息披露管理与投资者关系管理体系，构建双向价值传递链条。
1、强化信息披露合规基石，提升信披质量
公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的监管要求，完善全流程信息披露长效机制，
确保公告内容的合法合规性、及时性、准确性和完整性。通过优化定期报告与临时公告的披露内容与呈现形式，强化公司发展战略、
经营成果、研发进展、行业趋势等核心信息的传递。凭借高标准的信息披露要求与实践，在深圳证券交易所发布的深市上市公司2024
-2025年度信息披露评价结果中，公司信息披露评价荣获最高评级——A级。
2、深化ESG治理，彰显责任担当
自2022年起，公司已连续五年披露中英文版ESG报告，系统披露公司治理、环境保护、质量管理、员工发展与社会责任等方面的
实践成果，便于中外投资者了解公司ESG实践。凭借扎实的ESG表现，公司获评 Wind ESG 评级A级、新华网和中国企业改革与发展研
究会颁发的“企业ESG杰出社会责任实践案例”等荣誉。未来，公司将持续完善ESG建设，强化ESG目标管理与内部控制，将ESG理念深
度融入经营管理中，不断提升ESG信息披露质量，推动公司与环境、社会的协调发展与长期价值提升。
3、多渠道强化投资者沟通，提升价值认同
公司高度重视投资者关系管理工作，通过信息披露平台、股东会、业绩说明会、策略会、现场调研、互动易、投资者热线、公司
邮箱、公司官网和公众号等多元化渠道加强与投资者开展常态化、深层次沟通交流，传递公司经营理念、发展战略及核心价值等，切
实提升沟通交流的转化效果，增进投资者对公司业务布局、研发实力、核心竞争力及发展前景的了解，增强投资者对公司的认同与支
持。
五、践行稳定的分红政策，重视股东回报
公司在推动自身发展的同时，结合公司实际发展、未来发展规划等情况，制定科学、稳定的利润分配政策，通过持续的现金分红
积极回馈股东。2025 年 6月,公司实施了 2024 年年度权益分派,派发现金分红金额为 1.01 亿元，占 2024年度归属于上市公司股东
的净利润比例为 49.85%；2025 年年度拟以权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 0.3
5元（含税）现金红利，拟合计派发现金分红金额为 3,909.25 万元（暂以 2026年3月31日股本计算），占2025年度归属于上市公司
股东的净利润比例为55.58%，本次分红方案尚需股东会审议批准后方可实施。自上市以来，公司累计现金分红19.25 亿元（含 2025
年度拟分红的金额），累计现金分红总额占累计归属上市公司股东净利润总额的 45.24%。
公司将持续落实利润分配政策，统筹好公司发展与股东回报的动态平衡，合理制定利润分配方案，切实与股东共享发展成果。
未来公司将继续以“内生创新+外延拓展”双轮驱动战略主线，推动公司高质量发展。在业务层面，加大研发投入，以市场需求
为导向，持续完善“短期+中期+长期”研发管线储备，并聚焦医药生物领域的前沿趋势与产业变革机遇，寻找符合公司发展战略和产
业布局的优质赛道，巩固核心竞争优势；加快全球化战略布局，拓展海外市场，提升国际市场竞争力。在公司治理层面，持续优化法
人治理结构，健全风险防控与合规管理体系，加强投资者关系管理，提升信息披露质量与价值传递效能；同时，秉持共享价值的理念
，强化投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，增强投资者信心，为资本市场健康发展贡献力量。
http://disc.st
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度内部控制评价报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度内部控制评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/c4777461-ca5a-4218-97e4-e84ca8f2b38d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/49db7a66-f732-423e-894a-2a91cfa6725e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告 1-5
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/306eff62-7220-4811-b286-7597c328f5ab.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：中信建投关于康泰生物2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰
生物”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资
金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规
定，对康泰生物 2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可[2021]1873号）同意注册，公司于 2021年 7月 15日向不特定对象发行 2,000万张可转换公司债券，每张面值为 100元，募集资金
总额为人民币 200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 1,034.00万元后，募集资金净额为人民币 198,966.00
万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 198,966.00
减：以前年度已使用金额 191,106.86
减：本报告期使用金额 732.32
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,465.38
减：转出节余募集资金 12,592.20
期末尚未使用的募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定并修订了《募集资
金管理制度》，并经公司董事会、股东会审议通过。根据上述法律法规及《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取专户存
储、专款专用。
2021年7月、8月，公司与中信建投证券、开设募集资金专项账户的商业银行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监
管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
公司于2024年12月31日、2025年1月22日分别召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议及2025年第一次临
时股东大会，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已实施完毕，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将本
次上述募投项目结项，并将节余募集资金（含利息收入）永久补充流动资金。截至2025年3月6日，公司已将节余募集资金12,592.20
万元（含利息收入）转出至公司基本账户，用于永久补充流动资金，相关募集资金专项账户已于2025年3月7日注销。本次募集资金专
项账户注销后，公司、中信建投、专户银行签订的募集资金监管协议相应终止。具体内容详见公司于2025年3月7日在巨潮资讯网披露
的《关于注销募集资金账户的公告》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议及2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于向不特定对象发
行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
投资项目已实施完毕，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司将上述募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流
动资金。截至2025年3月6日，公司已将节余募集资金12,592.20万元（含利息收入）转出至公司基本账户，用于永久补充流动资金。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年3月6日，公司已将节余募集资金12,592.20万元（含利息收入）转出至公司基本账户，用于永久补充流动资金，相关
募集资金专项账户已于2025
年3月7日注销。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用和管理及披露符合相关法律法规的规
定。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳康泰生物制品股份有限公司 2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项
报告》进行了专项审核，并出具了《深圳康泰生物制品股份有限公司 2025年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》。信永中
和认为，公司 2025年募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反
映了公司 2025年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，中信建投证券认为：康泰生物 2025年度募集资金的存放、管理与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务
》等有关规定的要求，有效执行了募集资金监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情形，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
附表1：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/8c3cb7c5-b4a3-4d89-8a23-31ca93f603a3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：关于续聘2026年度会计师事务所的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月21日召开第八届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于
续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2026年度
审计机构，本议案尚需提交公司股东会审议。公司本次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业
、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3月 2日（京财会许可【2011】0056 号）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）257 人，注册会计师 1799人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师人数超过 700 人。
信永中和 2024 年度业务收入为 40.54 亿元（含统一经营），其中，审计业务收入为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76 亿元
。2024 年度，信永中和上市公司年报审计项目 383 家，收费总额 4.71 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息
技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业
，采矿业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 255 家。
2、投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提或
职业保险购买符合相关规定。1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出一审判决（（2
021）京 74 民初 111 号），判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，承担 0.5%的连带赔偿责任，
金额为 500 余万元。信永中和已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈
述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作出一审判决（(2023)苏 05 民初 1736 号），判决信永中和承担 5%的连带赔偿责任，金额为
0.07 余万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院
作出一审判决（（2025）藏 01 民初 11、12 号），判决信永中和承担 20%的连带赔偿责任，金额为 0.15 余万元。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
信永中和会计师事务所截至2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施21次、自律监管
措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和
纪律处分2次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：王建新先生，2004 年获得中国注册会计师资质，1994年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执
业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5家。
拟担任项目质量复核合伙人：廖志勇先生，1999 年获得中国注册会计师资质，1998 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在
信永中和执业，2026 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：李颖女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2012 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执
业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司 3家。
2、诚信记录
项目合伙人王建新先生、签字注册会计师李颖女士、项目质量复核合伙人廖志勇先生近三年无因执业行为受到刑事处罚，无受到
证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分等情况。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》、《中国注册会计师独立性准则第 1号-财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东会授权公司经营管理层根据公司业务规模、行业标准以及审计服务需投入的审计人员数量和工作量等实际情
况，在遵循公允合理定价基础上与信永中和协商确定 2026 年度审计费。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审计委员会履职情况
公司第八届董事会审计委员会查阅了拟聘任会计师事务所的基本情况、资质、人事信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和
诚信记录等证明材料后认为，信永中和具备证券、期货从业执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司 2026
年度审计工作的要求。公司第八届董事会审计委员会同意将聘任信永中和为公司 2026 年度审计机构事项提交董事会审议。
2、董事会审议情况
2026年 4月21日，公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，董事会同意续聘信永中
和为公司 2026 年度审计机构，并提请股东会授权公司经营管理层根据审计工作量、市场情况等与审计机构协商确定 2026 年度审计
费用以及办理签署协议等相关事项。
3、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、《公司第八届董事会第九次会议决议》
2、《公司第八届董事会审计委员会 2026 年第二次会议决议》
3、信永中和基本情况及相关证明文件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/e56d2307-1f1a-4225-bdb1-cd49397de84b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：2025年度会计师事务所履职情况评估报告暨董事会审计委员会履行监督职责情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度会计师事务所履职情况评估报告暨董事会审计委员会履行监督职责情况报告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/8c07d002-b27c-4a5d-8250-5e373b708079.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：关于举行2025年度网上业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：关于举行2025年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/5b8b9ceb-d540-4c38-8ec0-3aa321d6a5f5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:17│康泰生物（300601）：关于计提资产减值准备及核销资产的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：关于计提资产减值准备及核销资产的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/240e5130-0a2e-45be-85c5-0d301239104b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:16│康泰生物（300601）：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/82a2a87e-c34f-44a6-8a3f-94cef69b9b29.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:16│康泰生物（300601）：2025年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/388e0a8c-fa95-4526-aeca-b3c55e700f59.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:16│康泰生物（300601）：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/43396b67-b3ea-4fff-83ad-3dea48258f61.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:16│康泰生物（300601）：第八届董事会第九次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：第八届董事会第九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/e24ef267-9162-4f45-9e91-af96735adb8d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:15│康泰生物（300601）：2025年度内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/bde0eb8a-3624-443c-8512-5d2a596cb88d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:15│康泰生物（300601）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/3e46935e-84c8-429f-8457-5fe84a712f03.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:15│康泰生物（300601）：关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1、投资品种：安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。
2、投资金额：本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过人民币 400,000.00 万元，额度使用期限为自
本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。
3、特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，但金融市场受诸多因素的影响，不
排除投资收益因市场波动的影响，存在一定的风险。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 21日召开第八届董事会第九次会议、第八届董事会审计
委员会 2026 年第二次会议，会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司
在保障正常生产经营资金需求的情况下，滚动使用不超过人民币 400,000.00 万元的自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的
理财产品，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环
滚动使用，现将相关情况公告如下：
一、购买理财产品概述
1、投资目的
为提高资金使用效率，在保障公司及全资子公司日常资金需求和资金安全的前提下，结合公司实际经营情况，计划使用暂时闲置
的自有资金购买理财产品，提高公司的投资收益，为公司及股东获取较好的投资回报。
2、投资品种
公司及全资子公司投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。
3、投资金额
本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过人民币400,000.00 万元，在上述额度有效期内，资金可滚动
循环使用。授权期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过前述授权额度。
4、额度使用期限
自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止。
5、实施方式
在上述额度和期限范围内，授权董事长或董事长指定人员在额度范围内行使相关决策权并签署有关法律文件，具体投资活动由财
务中心负责组织实施。
6、资金来源
本次购买理财产品的资金为公司及全资子公司暂时闲置的自有资金。
7、关联关系
公司及全资子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、审议程序
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7
号—交易与关联交易》《公司章程》等相关规定及理财资金的额度，本次购买理财产品事项在公司董事会的审批权限内，不需提交公
司股东会审议。本议案已经第八届董事会第九次会议、第八届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
三、投资风险分析及风控措施
1、投资风险
（1）公司拟投资的理财产品属于风险可控投资品种，但金融市场受诸多因素的影响，不排除投资收益因市场波动的影响，存在
一定的风险。
（2）公司将根据金融市场的变化适时适量的实施，购买理财产品最终获得的实际收益不可预期。
2、投资风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择风险可控的投资品种。财务中心将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司已按照相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范购买理财产品的审批和执行程序，确保购买理财
产品事项的有效开展和规范运行。
（3）公司审计部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
1、公司及全资子公司使用自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品是在保障公司正常经营资金需求下实施的，
不会影响公司日常资金正常周转的需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取较好的
投资回报。
3、公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》等会计
准则的要求，进行会计核算及列报。
五、备查文件
1、《公司第八届董事会第九次会议决议》
2、《公司第八届董事会审计委员会2026年第二次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/5de5ec4e-9620-42af-a00d-aa830b5cce9b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-21 18:14│康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（胡克平）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
康泰生物（300601）：2025年度独立董事述职报告（胡克平）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/80b40993-462e-4ff7-a74f-b6a8fe3b7ed3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-17 18:18│康泰生物（300601）：关于二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）开启Ⅰ期临床试验的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”）研发的
二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）已完成Ⅰ期临床试验准备工作，开启Ⅰ期临床试验，并成功完成首例受试者入组。现将相关情况
公告如下：
一、药物主要信息
名称 剂型 规格 注册分类 临床试验分期
二价肠道病毒灭活疫苗 注射剂 每1次人用剂 预防用生物制 Ⅰ期临床试验
（Vero 细胞） 量 0.5ml 品第 1.4 类
本次开启Ⅰ期临床试验的二价肠道病毒灭活疫苗（Vero细胞）适用于6月龄及以上EV-A71、CV-A16易感者，可刺激机体产生抗EV-
A71、CV-A16的免疫力，用于预防肠道病毒EV-A71、CV-A16感染所致的手足口病等传染病。手足口病是由多种肠道病毒感染引起的一
种儿童常见传染病，目前尚无针对肠道病毒感染的特效药物，接种疫苗是预防手足口病及其大爆发最有效和最经济的措施。
目前全球尚无二价肠道病毒灭活疫苗（Vero 细胞）获批上市。
二、Ⅰ期临床试验相关情况
二价肠道病毒灭活疫苗（Vero 细胞）Ⅰ期临床试验采取部分随机、盲态、阳性对照试验设计，旨在评价其在 6月龄及以上健康
人群中的安全性和初步免疫原性。
三、对公司的影响
本次二价肠道病毒灭活疫苗（Vero 细胞）开启Ⅰ期临床试验并成功完成首例受试者入组，表明该产品研发取得了阶段性进展，
公司将积极推动该产品的临床研究，若该疫苗研发成功，将进一步丰富公司产品布局，增强公司的核心竞争力和市场地位，为公司持
续稳健发展奠定坚实基础。
四、风险提示
疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要申请临床试验、开展临床试验、申请药品注册批件、
申请产品批签发。目前公司二价肠道病毒灭活疫苗（Vero 细胞）处于Ⅰ期临床试验阶段，公司将按照国家药品注册的相关规定和要
求开展临床试验，待临床试验完成后需按规定程序注册申报。后续该产品临床试验进程和结果、申报生产的进程和结果及产品上市进
度具有一定的不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-17/90c055d0-fce6-4b12-bff0-ca70a117b525.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-08 19:31│康泰生物（300601）：关于吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）获得药物临床试验批
│准通知书的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称“民海生物”）研发的
吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）于今日获得国家药品监督管理局出具的《药物临床试验批准通知书》，
根据《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国疫苗管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，同意本品
进行临床试验。现将相关情况公告如下：
一、药物主要信息
名称 剂型 注册分类 通知书编号
吸附无细胞百白破（组分）联合疫 注射剂 预防用生物 2026LP01086
苗（成人青少年及儿童用） 制品 2.6 类
公司将根据药物临床试验批准通知书的要求，尽快开展相关临床试验工作。该文件有效期为获得批准之日起3年，3年内未有受试
者签署知情同意书的，通知书自行失效。
吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）适用于成人、青少年及儿童，接种本疫苗后，可使机体产生免疫应
答，用于预防百日咳、白喉、破伤风。
经查询国家药品监督管理局网站，目前国内厂家暂无吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）的产品获批上
市。
二、对公司的影响及风险提示
公司本次获得吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）药物临床试验批准通知书，将积极推动该产品的临床
研究，若该疫苗研发成功，将有利于进一步丰富公司在多联疫苗领域及成人疫苗领域的产品布局，对现有在研管线中处于 III 期临
床试验阶段的吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗形成有效补充，为公司持续稳健发展奠定坚实基础。
疫苗研发是一项复杂严谨的科学活动，难度大、周期长，在上市销售前需要申请临床试验、开展临床试验、申请药品注册批件、
申请产品批签发。公司在收到吸附无细胞百白破（组分）联合疫苗（成人青少年及儿童用）药物临床试验批准通知书后，将根据实际
情况按照国家药品注册相关规定和要求开展后续工作。后续该产品临床试验进程和结果、药品注册申请的进程和结果具有一定的不确
定性，公司将按照规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
1、国家药品监督管理局出具的《药物临床试验批准通知书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-08/398c8534-fae5-4bdf-8d9d-30e7a7e41e52.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-22│康泰生物：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-22/1225136730.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-22│康泰生物：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-22/1225136739.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-28│康泰生物：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224738688.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-22│康泰生物：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-22/1224531256.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-21│康泰生物：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-21/1223145153.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-21│康泰生物：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-21/1223145086.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26│康泰生物：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-26/1221522231.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-29│康泰生物：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221030981.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27│康泰生物：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219860995.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|