公司公告☆ ◇300601 康泰生物 更新日期：2026-06-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-06-08 16:52 │康泰生物（300601）：关于康泰转2可能触发转股价格修正条件的提示性公告 │
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│2026-06-03 17:27 │康泰生物（300601）：2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-06-03 17:26 │康泰生物（300601）：关于可转债转股价格调整的公告 │
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│2026-05-26 19:28 │康泰生物（300601）：2025年度股东会之法律意见书 │
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│2026-05-26 19:28 │康泰生物（300601）：2025年度股东会决议公告 │
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│2026-05-20 18:28 │康泰生物（300601）：关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 │
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│2026-05-08 17:12 │康泰生物（300601）：关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 │
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│2026-04-27 19:08 │康泰生物（300601）：关于四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）开启Ⅰ期临床试验的公告 │
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│2026-04-22 18:36 │康泰生物（300601）：关于三价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）开启Ⅰ期临床试验的公告 │
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│2026-04-22 00:35 │康泰生物（300601）：2025年环境、社会和公司治理(ESG)报告 │
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2026-06-08 16:52│康泰生物（300601）：关于康泰转2可能触发转股价格修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2
2、转股价格：15.73元/股
3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日
公司股票自 2026 年 5 月 26 日至 2026 年 6月 8日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 13.37 元/股），
预计可能触发《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定
的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露
义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张
可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币1,034.00万元（含税）后
，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2
021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119
”。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《募集说明书》 的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交
易日起至可转债到期日止，即自2022年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为15.73元/股。
二、转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东
会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东
应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间
的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”
三、关于预计可能触发转股价格向下修正条件的具体说明
公司股票自 2026 年 5 月 26 日至 2026 年 6月 8日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 13.37 元/股），
预计可能触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，公司根据规定在预计触发转股价格修正条件的五个交易日前及时披
露提示性公告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，若后续触发转股价格修正条件，公司
拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正“康泰转 2”转股
价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序
及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深
圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-08/1e22999b-c080-4e51-8e41-4f1f7afab858.PDF
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2026-06-03 17:27│康泰生物（300601）：2025年年度权益分派实施公告
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一、股东会审议通过利润分配方案情况
1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度权益分派方案已经公司 2026 年 5月 26 日召开的 2025
年度股东会审议通过。2025 年度利润分配方案为：以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，以
未分配利润向全体股东每 10 股派 0.35 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
2、本次权益分派方案自披露至实施期间，公司股本总额可能因可转债转股事项发生变化。根据公司 2025 年度股东会决议，本
次权益分派以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，无需调整分配比例，公司按照分配比例不变
的原则对分配总额进行调整。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的权益分派方案及其调整原则一致。
4、本次实施权益分派距离公司股东会审议通过权益分派方案时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
公司 2025 年年度权益分派方案为：以 2025 年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每
10 股派 0.350000 元现金红利（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个
人和证券投资基金每 10 股派 0.315000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率
征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股
及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别
化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.0700
00 元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10 股补缴税款 0.035000 元；持股超过 1年的，不需补缴税款】。
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 6月 10 日
除权除息日为：2026 年 6月 11 日
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 6月 10 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利将于 2026 年 6月 11 日通过股东托管证券公司
（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 02*****690 杜伟民
2 07*****790 袁莉萍
3 02*****946 郑海发
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 29日至登记日：2026 年 6月 10 日），如因自派股东证券账户内股份减少而
导致委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、调整相关参数
本次权益分派实施后，根据相关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》的相关规定，公司对“康泰转 2”的转股价格进行调整，相关调整事项详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》。
七、有关咨询办法
咨询机构：证券事务部
咨询地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
咨询联系人：林志鹏
咨询电话：0755-26988558
传真电话：0755-26988600
八、备查文件
1、第八届董事会第九次会议；
2、2025 年度股东会决议；
3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/0612b07f-a8c4-4749-8c2a-7496024d3c6d.PDF
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2026-06-03 17:26│康泰生物（300601）：关于可转债转股价格调整的公告
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特别提示：
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
调整前“康泰转 2”转股价格为：15.73 元/股
调整后“康泰转 2”转股价格为：15.69 元/股
转股价格调整生效日期：2026 年 6月 11 日
一、可转换公司债券转股价格调整依据
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7月 15 日向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债
券（债券简称：康泰转 2，债券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，在本次“康泰转 2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本
、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序
，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价
，D 为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
二、可转换公司债券转股价格调整原因及结果
2026 年 5月 26 日，公司召开 2025 年度股东会审议通过了 2025 年年度权益分派方案：以 2025 年年度权益分派实施公告中
确定的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派 0.35 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
该权益分派方案将于 2026 年 6月 10 日（股权登记日）实施，除权除息日为 2026 年 6 月 11 日。具体内容详见公司同日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-043）。
鉴于 2025 年年度权益分派方案的实施，根据可转换公司债券相关规定，“康泰转 2”的转股价格调整如下：
P1=P0-D=15.73-0.035=15.69 元/股。
调整后的“康泰转 2”转股价格为 15.69 元/股，自 2026 年 6 月 11 日（除权除息日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/92ff9612-bae3-4e18-a6c5-3935fd48ec97.PDF
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2026-05-26 19:28│康泰生物（300601）：2025年度股东会之法律意见书
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致：深圳康泰生物制品股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）委托
，指派本所律师出席了贵公司 2025年度股东会（以下简称“本次股东会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（
以下简称“《股东会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投
票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规
定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效以及贵公司要求的其他有关问题出具法律意
见。
本所同意将本法律意见书随贵公司 2025 年度股东会的决议一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果发表意见，不对会议审议
的议案内容本身发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东会之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师出席了本次股东会，并对本次
股东会的相关资料和事实进行了必要的核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
（一）本次股东会的召集程序
2026年 4月 21日，贵公司第八届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2025年度股东会的议案》，决定于 2026年 5月 26日
召开贵公司 2025年度股东会。
2026年 4月 22日，贵公司董事会在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊载了《深圳康泰生物制品股份有限公司关于召开 2025
年度股东会的通知》（以下简称“会议通知”）。
本次会议通知中载明了本次股东会的召集人、会议召开方式、会议召开日期与地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项
、会议登记手续、会务联系方式。由于本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、
投票程序、投票代码、投票简称等有关事项作出明确说明。
（二）本次股东会的召开程序
贵公司本次股东会于 2026年 5月 26日（星期二）下午 14:30在深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦
公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开；由贵公司董事长杜伟民先生主持。
本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间：2026 年 5 月 26 日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 5 月 26 日 9:15-9:25、9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2026 年 5 月 26 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，贵公司本次股东会召开的时间、地点、方式和会议审议的议案与会议通知所载一致。
本所律师认为，贵公司本次股东会的召集与召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料，现场出席本次股东会的股东及股东代
理人共 13 名，代表公司股份数额为 489,554,704 股，占公司股份总额的 43.8304%（本法律意见书所称“股份数额”及“股份总额
”均为公司有表决权的股份数额及总额）。
根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共 423 名，代表公司股份数额为 17
,335,565 股，占公司股份总额的 1.5521%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东合计 436 名，代表公司股份数额为 506,890,269 股，占公司股份总
额的 45.3824%。其中，通过现场和网络参加本次股东会的除贵公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股
东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共计 431 名，拥有及代表的股份数额为 27,591,663 股，占公司股份总额的 2.4703
%。
除上述出席本次股东会的人员外，出席、列席本次股东会的人员还有贵公司部分董事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师核查，出席本次股东会的人员资格符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《
公司章程》的规定，合法有效。
（二）本次股东会的召集人资格
根据本次股东会的会议通知，本次股东会的召集人为贵公司董事会。
经本所律师核查，本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
（一）本次股东会的表决程序
经本所律师核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，实际审议的议案与会议通知列明的议案一致。
本次股东会的现场会议以书面记名方式逐项投票表决，在现场投票全部结束后，本次股东会按照《公司章程》规定的程序由本所
律师、股东代表共同计票和监票，并统计了投票的表决结果；本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
进行，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。
本次股东会投票表决结束后，公司统计了最终的表决结果。
（二）本次股东会的表决结果
根据贵公司股东或股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，参加本次股东会的股东或股东代理人对本次股东会
审议的议案的表决结果如下：
1.审议通过《关于 2025 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 504,005,114股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4308%。
表决结果：通过。
2.审议通过《关于公司 2025 年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 503,938,816股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4177%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,640,210 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 89.3031%。
表决结果：通过。
3.审议通过《关于公司 2025 年年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意 504,353,474股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.4995%。
表决结果：通过。
4.审议通过《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 503,839,474股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.3981%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,540,868 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.9431%。
表决结果：通过。
5.审议通过《关于确认董事 2025 年度薪酬及拟定 2026 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意 215,201,828股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 98.5164%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,350,770 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.2541%。
关联股东已回避表决，其所持表决权未计入有效表决权总数。
表决结果：通过。
6.审议通过《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决情况：同意 503,803,356股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的 99.3910%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 24,504,750 股，占出席会议的中小投资者所持股份的 88.8122%。
表决结果：通过。
经本所律师核查，本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东会人员的资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序与表决结果
合法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/73a29e78-ea01-4eb0-b1e4-55d87a17d062.PDF
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2026-05-26 19:28│康泰生物（300601）：2025年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会决议的情况；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 26 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026 年 5月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 5月 26 日 9:15-15:00。
2、会议召开地点：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦公司会议室。
3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
4、会议召集人：董事会
5、会议主持人：董事长杜伟民先生主持。
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
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