公司公告☆ ◇300620 光库科技 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-03 18:02 │光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之│
│ │相关人员买卖... │
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│2025-12-03 18:02 │光库科技（300620）：本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见 │
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│2025-12-03 18:02 │光库科技（300620）：：光库科技关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨│
│ │关联交易相关... │
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│2025-11-25 17:22 │光库科技（300620）：股票交易异常波动公告 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：可转换公司债券持有人会议规则 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：苏州安捷讯光电科技股份有限公司审计报告 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：光库科技审阅报告 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：本次交易产业政策和交易类型之专项核查意见 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：本次交易方案调整不构成重组方案重大调整的核查意见 │
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│2025-11-21 20:10 │光库科技（300620）：本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险│
│ │防控的意见》... │
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2025-12-03 18:02│光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之相关
│人员买卖...
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光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之相关人员买卖...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-03/8ebf5b6d-ee29-48a8-a80e-ae8b56cdb24e.PDF
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2025-12-03 18:02│光库科技（300620）：本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
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光库科技（300620）：本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-03/8d67aa32-6211-4079-a1e9-7d4600b681bc.PDF
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2025-12-03 18:02│光库科技（300620）：：光库科技关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
│交易相关...
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光库科技（300620）：：光库科技关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-03/4d9d7b33-05c8-4659-bea0-f74893785aea.PDF
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2025-11-25 17:22│光库科技（300620）：股票交易异常波动公告
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光库科技（300620）：股票交易异常波动公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/7e731d19-b3e4-4dbd-96ff-a0c659a6eb06.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：可转换公司债券持有人会议规则
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光库科技（300620）：可转换公司债券持有人会议规则。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/5e970a8c-0678-4434-81a4-0e3b14236f8e.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：苏州安捷讯光电科技股份有限公司审计报告
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光库科技（300620）：苏州安捷讯光电科技股份有限公司审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/a26405f2-3282-4b0b-b2cd-16d56809357f.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：光库科技审阅报告
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光库科技（300620）：光库科技审阅报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/c8634d7a-aeb1-4e31-9125-48ba7a96e550.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：本次交易产业政策和交易类型之专项核查意见
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珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“光库科技”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金
的方式向张关明、苏州讯诺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州讯诺”）、刘晓明、杜文刚、于壮成 5名交易对方购买其合
计所持有的苏州安捷讯光电科技股份有限公司（以下简称“标的公司”或“安捷讯”）99.97%股份，并拟向不超过 35名特定投资者
发行股份募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司
重大资产重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第 1号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组
》等有关规定，审阅了本次交易的相关文件，对本次交易涉及的如下事项发表核查意见：
一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业
企业兼并重组的指导意见》以及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子
信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力
装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业”等重点支
持推进兼并重组的行业或企业
上市公司是专业从事光纤激光器件、光通信器件和激光雷达光源模块及器件的设计、研发、生产、销售及服务的高新技术企业。
标的公司主要从事光通信领域中光无源器件的研发、生产、销售。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-20
17），标的公司所属行业属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业—C3976光电子器件制造”小类。根据国家统计局公布的《战
略性新兴产业分类（2018）》，标的公司属于“1新一代信息技术——1.2.1 新型电子元器件制造”，属于国家重点鼓励的战略性新
兴产业。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及的行业或企业属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《
关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》以及《监管规则适用指引——上市类第 1号》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、
电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
二、本次交易所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购
根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），标的公司与上市公司行业同属于“C39计算机、通信和其他电子设
备制造业—C3976光电子器件制造”小类。上市公司主要从事光纤激光器件、光通讯器件和激光雷达光源模块及器件的设计、研发、
生产及销售，标的公司主要从事光通讯器件中光无源器件的研发、生产及销售，二者同处于光通讯器件领域，属于上市公司同行业并
购。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易所涉及的交易类型属于同行业或上下游并购。
三、本次交易是否构成重组上市
本次交易前后，上市公司实际控制人未发生变化，本次交易不会导致上市公司控制权变更。本次交易前 36个月内，上市公司实
际控制人未发生变更。根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易不构成重组上市。
四、本次交易是否涉及发行股份
本次交易中，上市公司拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式购买标的公司股份，同时拟向不超过 35名特定投资
者发行股份募集配套资金。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及发行股份。
五、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形
经核查，截至本核查意见出具之日，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形。
六、独立财务顾问认为有必要说明的其他事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/b8be8eeb-c0cc-4d48-bc7f-2490c240d08d.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：本次交易方案调整不构成重组方案重大调整的核查意见
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2025年 8月 11日，珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”“上市公司”或“公司”）召开第四届董事会第十六次
会议审议通过了《关于公司本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案
，并披露了《珠海光库科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。
2025年 11月 21日，光库科技召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司本次发行股份、可转换公司债券及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，对本次交易方案进行了调整。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）作为珠海光库科技股份有限公司发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，就上市公司本次交易方案调整事项进行了核查
，并出具如下核查意见：
一、本次交易方案调整情况
（一）调整前的本次重组方案
2025年 8月 11日，上市公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司本次发行股份、可转换公司债券及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，调整前方案如下：
上市公司拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式向张关明、苏州讯诺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州
讯诺”）、刘晓明、杜文刚、沙淑丽、于壮成 6名交易对方购买其合计所持有的苏州安捷讯光电科技股份有限公司（以下简称“标的
公司”或“安捷讯”）100.00%股份，并拟向不超过 35名特定投资者发行股份募集配套资金。
（二）本次交易方案调整情况
本次交易方案进行的调整情况具体如下：
2025年 11月 21日，上市公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司本次发行股份、可转换公司债券及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，调整后方案如下：
上市公司拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式向张关明、苏州讯诺、刘晓明、杜文刚、于壮成 5名交易对方购买
其合计所持有的标的公司 99.97%股份，并拟向不超过 35名特定投资者发行股份募集配套资金。
本次交易方案进行的调整情况具体如下：
项目 调整前交易方案 调整后交易方案 差异
交易 本次发行股份、可转换公 本次发行股份、可转换公 沙淑丽因自身原因退出本
对方 司债券及支付现金购买资 司债券及支付现金购买资 次交易
产的交易对方为张关明、 产的交易对方为张关明、
苏州讯诺、刘晓明、杜文 苏州讯诺、刘晓明、杜文
刚、沙淑丽、于壮成 6人 刚、于壮成 5人
标的 安捷讯 100%股份 安捷讯 99.97%股份 因沙淑丽退出本次交易，
资产 故本次交易标的资产调整
为安捷讯 99.97%股份
除上述情形外，本次交易方案未发生其他调整。
二、本次交易方案调整不构成重组方案重大调整
（一）现有政策法规对重组方案是否构成重大调整的规定
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条第一款规定，股东会作出重大资产重组的决议后，上市公司拟对交易对象、
交易标的、交易价格等作出变更，构成对原交易方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东会审议，并及时公告相关文
件。中国证监会于 2023 年 2月 17 日发布的《＜上市公司重大资产重组管理办法＞第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期
货法律适用意见第 15号》中提出了相关适用标准，具体如下：
1、拟对交易对象进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是有以下两种情况的，可以视为不构成对重组方案重大
调整：
（1）拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照
下述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的；
（2）拟调整交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价百分
之二十的。
2、拟对标的资产进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是同时满足以下条件的，可以视为不构成对重组方案重
大调整：
（1）拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过百分之
二十；
（2）变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等。
（二）本次交易方案调整不构成重组方案的重大调整
本次交易方案拟减少 1名交易对方，减少所购买标的公司 0.03%股份。上述方案调整未新增交易对方，减少标的资产交易股份比
例未达到 20%，不影响标的资产及业务的完整性，上述交易方案调整不构成对本次重组方案的重大调整。
三、本次重组方案调整履行的相关程序
本次交易调整后的方案已经上市公司第四届董事会第二十次会议审议通过，上述议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十九条、第四
十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15号》等相关规定，本次交易方案调整不构成重组方案的重大调整。上市公司本次
调整交易方案事项已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，履行了现阶段所需的相关审批程序。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/eab7b3a7-5248-463a-86a3-3c7bf0cb9534.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控
│的意见》...
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光库科技（300620）：本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/08314139-efcc-4ed0-9d24-b51ad4ff9d38.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的核查意见
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光库科技（300620）：本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/2efd2df0-14c4-463a-a133-39b6dbb3e44b.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：：光库科技拟发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产涉及苏州安捷讯光电科技
│股份有限...
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光库科技（300620）：：光库科技拟发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产涉及苏州安捷讯光电科技股份有限...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/e4cb0745-641a-4037-9e9b-11e67e9eec32.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：：中联国际房地产土地资产评估咨询（广东）有限公司关于不存在《上市公司监管指引
│第7号—...
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关股票异常交易监管》第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组
情形的说明
珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“光库科技”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金
的方式向张关明、苏州讯诺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州讯诺”）、刘晓明、杜文刚、于壮成 5名交易对方购买其合
计所持有的苏州安捷讯光电科技股份有限公司（以下简称“标的公司”或“安捷讯”）99.97%股份，并拟向不超过 35名特定投资者
发行股份募集配套资金（以下合称“本次交易”）。中联国际房地产土地资产评估咨询（广东）有限公司作为本次交易的资产评估机
构。
根据《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，本资产评估机构现说明如
下：
截至本说明出具日，本资产评估机构及经办人员不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近
36个月内不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在
依据《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条不得参与上市公司重大资产重组的情形
。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/6ab4a868-bb2b-4379-afcf-711555453d67.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见
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光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见。公告详情请查看
附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/0a83fb58-db73-4859-8d19-c356ea8a9c64.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股
│票异常交...
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市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》
第
三十条规定情形的核查意见
珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“光库科技”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金
的方式向张关明、苏州讯诺投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州讯诺”）、刘晓明、杜文刚、于壮成 5名交易对方购买其合
计所持有的苏州安捷讯光电科技股份有限公司（以下简称“标的公司”或“安捷讯”）99.97%股份，并拟向不超过 35名特定投资者
发行股份募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）接受上市公司的委托，担任上市公司本次交易的
独立财务顾问。
华泰联合证券作为独立财务顾问，就本次重组相关主体是否存在《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》第三十条规定中不得参与上市公司重
大资产重组的情形进行了核查，核查意见如下：
截至本核查意见出具日，本次交易的相关主体不存在因涉嫌上市公司重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情
形，最近 36 个月内不存在因涉嫌上市公司重大资产重组相关的内幕交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依
法追究刑事责任的情形。
综上，本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条以及《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》第三十条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/16db6d85-d49f-4407-b023-3535080ca8a7.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务
│顾问报告
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光库科技（300620）：发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/300f6e75-a707-4cab-8749-bf0a7caf1ace.PDF
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2025-11-21 20:10│光库科技（300620）：内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
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致：珠海光库科技股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）接受珠海光库科技股份有限公司（以下简称“光库科技”或“上市公司”
）的委托，担任光库科技发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”或“本
次交易”）事宜的专项法律顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人
登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第 1号》等现行有效的法律、法规及规范性文件的相关规定，对光库科技内幕信息知
情人管理制度的制定和执行情况进行了核查，并出具本专项核查意见。
对本所出具的核查意见，本所律师声明如下：
1. 本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则
（试行）》等规定及本专项核查意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则
，进行了充分的核查，保证本专项核查意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本所依据本核查意见出具日以前已经发生或存在的事实及中国有关法律、法规和规范性文件，并且基于本所律师对有关事实
的了解和对有关法律的理解发表本核查意见。在本核查意见中，本所认定某些事项或文件是否合法有效是以该等事项发生之时所应适
用的法律、法规为依据，同时也充分考虑了有关政府部门给予的批准和确认。
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