公司公告☆ ◇300639 凯普生物 更新日期：2025-04-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-02 16:37 │凯普生物（300639）：关于持股5%以上的股东部分股份解除质押的公告 │
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│2025-03-20 00:00 │凯普生物（300639）：第五届监事会第二十次会议决议公告 │
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│2025-03-20 00:00 │凯普生物（300639）：第五届董事会第二十七次会议决议公告 │
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│2025-03-20 00:00 │凯普生物（300639）：关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告 │
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│2025-03-20 00:00 │凯普生物（300639）：舆情管理制度 │
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│2025-03-20 00:00 │凯普生物（300639）：公司使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的核查意见 │
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│2025-03-03 17:12 │凯普生物（300639）：关于公司及子公司获得发明专利授权的公告 │
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│2025-02-14 17:01 │凯普生物（300639）：关于回购股份结果暨股份变动的公告 │
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│2025-02-05 17:37 │凯普生物（300639）：关于公司及子公司获得发明专利授权的公告 │
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│2025-02-05 16:30 │凯普生物（300639）：关于回购股份比例达到1%暨回购进展的公告 │
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2025-04-02 16:37│凯普生物（300639）：关于持股5%以上的股东部分股份解除质押的公告
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广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“
云南众合之”）的函告，获悉其将质押给红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）的 69 万股公司股份办理了解除质押手续
，解除质押情况如下：
一、股东部分股份解除质押的基本情况
股东名称 是否为第 本次解除 占其所 占公司 质押开 解除质 质权 解除质押
一大股东 质押股数 持股份 总股本 始日期 押日期 人 理由
及一致行 （万股） 比例(%) 比例
动人 (%)
云南众合 否 69 1.72 0.11 2024年 2025年 红塔 股票质押
之 4月 18 4月 2 证券 式回购部
日 日 分购回
注：1.上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
2.上表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同。
二、股东股份累计被质押基本情况
云南众合之部分股份解除质押后，其持有公司股份累计被质押的情况如下：
股东 持股数量 占公司 累计质押 占其 占公 已质押股份情 未质押股份情
名称 （股） 总股本 数量 所持 司总 况 况
比例 （万股） 公司 股本 已质 占已 未质 占未
（%） 股份 比例 押股 质押 押股 质押
比例 （%） 份限 股份 份限 股份
（%） 售和 比例 售和 比例
冻结 （%） 冻结 （%）
数量 数量
(股) (股)
云南 40,147,564 6.40 2,983 74.30 4.75 0 0 0 0
众合
之
注：公司副董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生为云南众合之的股东，已承诺其在公司任职期间每年转让的股份不超
过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五。黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计被质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.云南众合之上述质押行为不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、《股份解除质押证明》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/89851100-4882-463d-94ae-b7b6d255ad5d.PDF
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2025-03-20 00:00│凯普生物（300639）：第五届监事会第二十次会议决议公告
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一、监事会会议的召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十次会议于 2025 年 3 月 15 日以电话通讯等形式发
出通知，并于 2025 年 3 月 19 日10:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公司会议室通过现场表决和通
讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈
毅先生列席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的
规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》。
公司募投项目实施子公司预先使用自有资金支付募投项目人员薪酬费用，再定期以募集资金等额置换的事项，履行了必要的决策
程序，制定了相应的操作流程，能够有效保证募投项目的正常开展，提高募集资金使用效率，符合中国证监会、深圳证券交易所关于
上市公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。因此，同意《关于使用自有资金支
付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第五届监事会第二十次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/6ee6e512-52ff-4b02-9979-536fa4e9e8fb.PDF
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2025-03-20 00:00│凯普生物（300639）：第五届董事会第二十七次会议决议公告
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凯普生物（300639）：第五届董事会第二十七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/71b6337b-0b0a-4e64-8335-c8a30a4d8e52.PDF
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2025-03-20 00:00│凯普生物（300639）：关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告
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凯普生物（300639）：关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/ae7883a6-4ada-4846-b1b3-a17ca7a6904b.PDF
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2025-03-20 00:00│凯普生物（300639）：舆情管理制度
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第一章 总则
第一条 为提高广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及
时、妥善处理各类舆
情对公司股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成
的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规和规范性文件以及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 本制度所称舆情包括：
（一）报纸、杂志、电视、广播、网络（含自媒体）等媒体对公司进行的负面报道或不实报道；
（二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息；
（三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波动的信息；
（四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事件信息。
第三条 舆情信息的分类：
（一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营
活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种
交易价格变动的负面舆情；
（二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。
第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责
第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称“舆情工作组”），由公司董事长任组长，总经理任副组长，成员由董
事会秘书及公司其他高级
管理人员及相关职能部门负责人组成。
第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作作出决策和
部署，根据需要研
究决定公司对外发布的相关信息，主要工作职责包括：
（一）决定启动和终止舆情处理工作的相关事宜；
（二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，决定舆情的处理方案；
（三）协调和组织舆情处理过程中对外宣传报道工作；
（四）负责做好向中国证券监督管理委员会广东监管局的信息上报工作及深圳证券交易所的信息沟通工作；
（五）舆情处理过程中的其他事项。
第六条 公司董事会办公室负责舆情信息的采集以及对公众媒体信息的管理，及时收集、分析、核实对公司有重大影响的舆情，
跟踪公司股票及其
衍生品交易价格变动情况，研判和评估风险，并将舆情信息及拟处理方案上
报董事会秘书。
第七条 公司各职能部门、子公司作为舆情信息收集配合部门或单位，主要应履行以下职责：
（一）配合开展舆情信息收集相关工作；
（二）及时向公司董事会办公室通报日常经营、合规审查及审计过程中发现的舆情情况；
（三）其他舆情及管理方面的响应、配合、执行等职责。
公司各职能部门、各子公司的负责人为本部门、本单位舆情信息管理的
第一责任人。
第八条 公司各职能部门及子公司有关人员报告舆情信息应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
第三章 舆情信息的处理原则及措施
第九条 公司在处理各类舆情信息时应当遵循以下原则：
（一）快速反应、迅速行动。公司应保持对舆情信息的敏感度，快速反
应、迅速行动，快速制定相应的媒体危机应对方案；
（二）协调宣传、真诚沟通。公司在处理舆情的过程中，应协调和组织
好对外宣传工作，严格保证一致性，同时要保持与媒体的真诚沟通。在不违
反信息披露规定的情形下，真实、真诚解答媒体的疑问、消除疑虑，以避免
在信息不透明的情况下引发不必要的猜测和谣传；
（三）勇敢面对、主动承担。公司在处理舆情的过程中，应坚持主动承
担的态度，及时核查相关信息，积极配合做好相关事宜，维护公司形象，维
护公司和全体股东的利益；
（四）依法维权，合规处理。对于涉嫌恶意编造、传播公司虚假信息或
误导性信息的主体，及时启动法律手段追责维权，通过合规方式澄清事实，
消除影响，维护公司合法权益。
第十条 舆情信息的报告流程：
（一）知悉各类舆情信息并作出快速反应，公司董事会办公室人员、相
关职能部门负责人及其他人员，在知悉各类舆情信息后应立即报告董事会秘书；
（二）董事会秘书在知悉相关的情况后，应及时向舆情工作组报告，第
一时间采取处理措施；对于相关内容需要进一步调查核实后才能确定的，也
必须积极推进，第一时间作出应急反应。
第十一条 一般舆情的处置：一般舆情由舆情工作组组长、副组长根据舆情的具体情况灵活处置。
第十二条 重大舆情的处置：发生重大舆情时，舆情工作组组长应视情况召集舆情工作组会议，就应对重大舆情作出决策和部署
。公司董事会办公
室和市场策划部同步开展实时监控，密切关注舆情变化，舆情工作组根据情
况采取如下多种措施控制传播范围：
（1）迅速调查、了解事件真实情况及传播情况；
（2）及时与刊发媒体沟通，防止媒体跟进导致事态进一步发酵；
（3）加强与投资者沟通，做好投资者的咨询、来访及调查工作。充分发挥投资者热线和互动易平台的作用，保证各类沟通渠道
的畅通，及时发声，
向投资者传达“公司对事件高度重视、事件正在调查中、调查结果将及时公布”的信息，做好投资者的疏导和化解工作，减少投
资者误读误判，防止网
上热点扩大；
（4）根据需要通过公司官网等渠道进行澄清。各类舆情信息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格造成较大影响时，公
司应当及时按照深圳
证券交易所有关规定发布澄清公告；
（5）对编造、传播公司虚假信息或误导性信息的媒体或其他主体，必要时公司可采取发送公函或律师函、提起诉讼等措施制止
相关媒体的侵权行为，
维护公司和投资者的合法权益。
第十三条 各类舆情信息的处理措施：
（一）加强舆情事前监测，实时监测与公司相关的各类信息，若舆情被
主要媒体报道、转载，可能或已经对公司股价造成较大影响时，公司应主动
自查，必要时与相关监管机构沟通并按照有关规定做好信息披露工作，还可聘请中介机构（包括保荐机构、会计师事务所、律师
事务所等）核查并公告
其核查意见；
（二）加强舆情事中处置，积极做好舆情的调查处置工作，充分发挥投
资者关系互动平台的作用，保证各类沟通渠道的畅通，及时发声，做好疏导
化解工作，使市场充分了解情况，减少误读误判，防止舆情负面影响扩大；
（三）加强舆情后续管理，对舆情处理结果进行全面评估和后续管理，
汲取经验，总结经验，不断提升舆情应对处置能力。
第四章 责任追究
第十四条 公司有关部门及相关知情人员对引发前述舆情的未公开信息负有保密义务，在该类信息依法披露之前，不得私自对外
公开或者泄露，不
得利用该类信息进行内幕交易。如有违反保密义务的行为发生，给公司造成
损失的，公司有权根据内部管理制度进行处理，同时，公司将根据具体情形
保留追究其法律责任的权利。
第十五条 公司相关信息知情人或公司聘请的顾问和中介机构及其工作人员等应当遵守保密义务，不得擅自披露公司信息，如由
此致使公司遭受媒
体质疑，损害公司商业信誉，并导致公司股票及其衍生品价格变动，给公司
造成损失的，公司可以根据具体情形保留追究其法律责任的权利。
第十六条 相关媒体编造、传播公司虚假信息或误导性信息，对公司公众形象造成恶劣影响或使公司遭受损失的，公司有权根据
具体情形保留追究其
法律责任的权利。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与今后颁布的有关法律
法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定相抵触的，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定
执行。
第十八条 本制度自公司经董事会审议通过后生效，修改时亦同。
第十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/63ebc837-eb37-49e3-8619-5920206e37f8.PDF
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2025-03-20 00:00│凯普生物（300639）：公司使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐机构”）作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“凯普生物”“
公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关规定履行持续督导职责，对凯普生物使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，核查情况
及核查意见如下：
一、募投项目情况概述
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东凯普生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713
号）同意，公司向包括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的8名特定对象发行人民币普通股（A股）22,945,804股
，每股发行价格为人民币45.76元，募集资金总额为人民币105,000.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币2,258.04万元后的募集
资金净额为102,741.96万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年9月7日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“
信会师报字[2020]第ZI10573号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
募集资金监管协议。
（二）募集资金投资项目情况
公司向特定对象发行募投项目及募集资金使用计划如下：
序号 项目 项目总投资 拟投入募集资 项目进度
（亿元） 金（亿元）
1 核酸分子诊断产品产业化项目 1.36 1.32 已达到预计可使用状态并
结项
序号 项目 项目总投资 拟投入募集资 项目进度
（亿元） 金（亿元）
2 第三方医学实验室升级项目 1.13 1.00 已达到预计可使用状态并
结项
3 核酸分子诊断产品研发项目 4.76 4.09 实施中
4 抗 HPV 药物研发项目 1.48 0.94 实施中
5 补充运营资金 3.17 2.92 已结项
合计 11.90 10.27
二、使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的原因
在募投项目实施过程中，根据募集资金专款专用原则，全部支出原则上均应从募集资金专户直接支付划转，但在募投项目实施期
间，公司募投项目实施子公司存在需要使用部分自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金置换的情形，主要原因如下：
（一）公司募投项目在实施过程中需要支付人员工资、奖金等薪酬费用。根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的
规定，基本存款账户是存款人的主办账户，存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，应通过该账户办理。以募
集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬费用，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合前述相关规定的要求。
（二）公司募投项目的支出涉及员工社会保险、住房公积金及税金，根据社会保险、住房公积金及税金征收机关的要求，公司每
月住房公积金、社保费用的汇缴及各项税费的缴纳等均通过银行托收的方式进行，若通过多个银行账户支付，可操作性较差。
为提高支付和运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，公司计划在募投项目“核酸分子诊断产品研发项目”和“抗HPV药物研
发项目”的剩余实施期间，根据实际需要并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目人员薪酬费用，之后再定期以募集资金等
额置换，从募集资金专项账户划转款项至公司募投项目实施子公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
三、使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的操作流程
（一）公司人力资源部结合募投项目实施的人员安排，定期梳理各募投项目实施的人员名单；
（二）人力资源部根据公司人员工资、奖金、福利费等费用支付审批流程提交付款申请，财务部根据审批通过的付款申请单，使
用自有资金进行款项支付；
（三）公司财务部定期统计以自有资金支付募投项目上述人员费用，按照公司募集资金使用的相关审批流程，定期将以自有资金
支付募投项目人员费用的等额款项从募集资金专户划转至公司募投项目实施子公司的基本户；
（四）公司财务部建立自有资金置换募集资金款项的台账，台账应逐笔记载募集资金专项账户转入自有资金存款账户交易的时间
、金额等信息，并定期汇总通知保荐机构和保荐代表人；
（五）保荐机构和保荐代表人有权对公司募投项目实施子公司以募集资金置换的情况进行监督，可以定期或不定期对公司采取现
场核查、书面问询等方式行使监督权，公司和存放募集资金的银行应当配合保荐机构的核查与问询。
四、对公司的影响
公司募投项目实施子公司根据募投项目实施的具体情况，使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换，是基于银
行对工资发放账户的要求，有利于提高资金使用效率，保证薪酬发放的合规性，不会影响公司募集资金投资项目和日常经营的正常开
展，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。
五、履行的审批程序
公司于2025年3月15日召开了第五届董事会独立董事第九次专门会议，并于2025年3月19日召开了第五届董事会第二十七次会议、
第五届监事会第二十次
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