公司公告☆ ◇300645 正元智慧 更新日期：2026-10-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-09 17:32 │正元智慧（300645）：2026年第三季度可转换公司债券转股情况公告 │
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│2026-10-08 18:52 │正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会的法律意见 │
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│2026-10-08 18:52 │正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会决议公告 │
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│2026-09-28 17:12 │正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 │
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│2026-09-28 17:12 │正元智慧（300645）：关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 │
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│2026-09-15 18:54 │正元智慧（300645）：2026年员工持股计划相关事项的核查意见 │
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│2026-09-15 18:54 │正元智慧（300645）：第五届董事会第十九次会议决议公告 │
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│2026-09-15 18:54 │正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法 │
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│2026-09-15 18:54 │正元智慧（300645）：创业板上市公司股权激励计划自查表 │
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│2026-09-15 18:54 │正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划（草案） │
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2026-10-09 17:32│正元智慧（300645）：2026年第三季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
1、证券代码：300645，证券简称：正元智慧
2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02
3、最新转股价格：21.91元/股
4、转股时间：2023年 10月 24日至 2029年 4月 17日
5、债券存续期间：2023年 4月 18日至 2029年 4月 17日
6、2026年第三季度，共有 20张“正元转 02”完成转股（票面金额共计人民币 2,000.00元），合计转成 91股“正元智慧”股
票（股票代码：300645）。
7、截至 2026年第三季度末，公司剩余“正元转 02”3,501,470张，剩余票面总金额为人民币 350,147,000.00元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关
规定，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称“公司”）现将 2026年第三季度可转换公
司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，发行价为每张面值人民
币 100.00元，共计募集资金人民币 35,073.00万元，扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕152号）。经深圳证券交易所同意，
公司本次可转债于 2023年 5月 19日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转 02”，债券代码“123196”。
（二）可转债转股期限
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定
，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 24日，即 T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 24
日）起至可转债到期日（2029年 4月 17日）止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。
（三）可转债转股价格调整及修正情况
1、可转债转股价格第一次调整
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为 32.85元/股。
2023年 5月 18日，公司召开 2022年度股东大会，审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 140,364,
054股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.50元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。该分红方案于 2023年
6月 5日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于 2023 年 6 月 5 日起由原来的 32.85元/股调整为
32.80元/股。
2、可转债转股价格修正
自 2023年 10月 25日至 2023年 11月 14日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股
价格 32.80元/股的 85%（即27.88元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
2023年 11月 14日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的
议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司 2023年第五次临时股东大会审议。
2023年 12月 5日，公司召开 2023年第五次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议
案》，并授权董事会根据公司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转 02”转股价格有关的全部事宜。
2023年 12月 5日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，决
定将“正元转 02”的转股价格向下修正为 21.99元/股，修正后的转股价格自 2023年 12月 6日起生效。
3、可转债转股价格第二次调整
2024年 5月 16日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,083,05
3股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,780,053 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税），不送
红股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2024年 6月 3日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价
格于 2024年6月 3日起由原来的 21.99元/股调整为 21.95元/股。
4、可转债转股价格第三次调整
2025年 5月 16日，公司召开 2024年年度股东大会，审议通过了《关于 2024年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,086,67
0股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,783,670 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.2 元（含税），不送
红股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2025年 5月 28日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股
价格于 2025年5月 28日起由原来的 21.95元/股调整为 21.93元/股。
5、可转债转股价格第四次调整
2026年 5月 20日，公司召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2025年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 142,106,
515 股剔除回购专户中的1,881,900股后的 140,224,615股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.2元（含税），不送
红股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2026年6 月 2 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股
价格于2026年 6月 2日起由原来的 21.93元/股调整为 21.91元/股。
二、可转债转股及公司股份变动情况
2026年第三季度，“正元转 02”因转股减少 20张，因转股减少的“正元转 02”金额共计人民币 2,000.00元，转股数量为 91
股。截至 2026年 9月 30日，剩余“正元转 02”数量为 3,501,470 张，金额为人民币 350,147,000.00元，未转股比例为 99.8338%
；公司股份总数为 142,106,606股。
三、其他事项
投资者如需了解“正元转 02”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 4月 14日在巨潮资讯网上披露的《募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司出具的“正元智慧”“正元转 02”股本结构表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司出具的转换股业务情况表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/d1fe0ddc-7ad9-4a73-bc45-ffd9c712f4ea.PDF
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2026-10-08 18:52│正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会的法律意见
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正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/24c45887-152b-4f8e-8893-77c165d4fc22.PDF
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2026-10-08 18:52│正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会决议公告
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正元智慧（300645）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/f78923f8-c61e-4b7c-b8ec-a3c7667bf058.PDF
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2026-09-28 17:12│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月14日召开第五
届董事会第十九次会议，审议通过了《关于〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。具体内容详见公司于2026年
9月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的相关规定，公司对2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象的姓名及职
务在公司内部进行了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对首次授予的激励对象名单进行了核查，现就公示情况、核查
方式及审核意见说明如下。
一、公示情况及核查方式
（一）公示情况
公司于2026年9月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称《激励计划（草案）》）及其摘要等相关公告，并于2026年9月16日在公司内部宣传栏张贴了《2026年限制性股票激励计划激
励对象名单公示》，对本次激励计划首次授予激励对象的姓名与职务进行了公示，公示期自2026年9月16日起至2026年9月26日止，公
示期不少于10天。
截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本次激励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。
（二）核查方式
公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划首次授予激励对象的姓名、身份证件、激励对象与公司（含控股子公司）签署的劳
动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的职务等情况进行了核查。
二、董事会薪酬与考核委员会核查意见
根据《管理办法》《自律监管指南》《激励计划（草案）》及《公司章程》等有关规定，结合公司对本次激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务的公示情况，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下
：
（一）列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》
规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
（二）首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
（三）列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《
激励计划（草案）》规定的激励对象范围。本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（四）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
（五）本次激励计划首次授予的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的中层管理人员、核心骨干员工及董事会认为需要激励
的其他人员，均已与公司签署劳动合同或聘用合同。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律法规、规范性文件所规定的条件，
符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/9827bd8b-3cc9-4792-acd4-18d5e7ec7dce.PDF
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2026-09-28 17:12│正元智慧（300645）：关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
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正元智慧集团股份有限公司
关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月14日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于〈2026
年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。具体内容详见公司于2026年9月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c
n）上披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业
务办理》（以下简称《自律监管指南》）等法律法规及《正元智慧集团股份有限公司章程》的相关规定，公司针对2026年限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
根据《管理办法》《自律监管指南》的有关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本激励计划内
幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2026年3月13日至2026年9月15日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的
情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1.核查对象为本激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）；
2.本次激励计划的内幕信息知情人均已填报《内幕信息知情人登记表》；
3.公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，公司对上述核查对象在自
查期间的交易情况说明如下：
1.核查对象个人买卖公司股票的情况：
经公司核查，在本次股权激励计划自查期间，除公司回购专用证券账户及中介机构外，共有29名核查对象存在买卖公司股票的行
为。其中27名核查对象的股票交易发生于知悉本次激励计划事项之前，相关交易系其基于对二级市场行情的独立判断自主开展；该等
人员未参与本次激励计划筹划工作，亦不存在内幕信息知情人向其泄露激励计划方案要素、或建议其买卖股票的情形，不存在利用内
幕信息进行股票交易的情况。另有2名核查对象的股票交易发生在知悉本次激励计划事项之后，但其在自查期间买卖公司股票的行为
完全是基于证券市场的公开信息并结合个人资金安排而作出的独立投资决策，且金额较小；在买卖公司股票前，未获知公司本次激励
计划的具体实施时间、具体激励方案等相关信息，不存在因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形，相关人员买卖公司股票的行为与本
激励计划的内幕信息无关。
2.公司回购专用证券账户买卖公司股票的情况
在激励计划自查期间，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计减持公司已回购股份461,000股，该减持行为发
生时，公司尚未筹划本激励计划相关事项。公司于2025年11月14日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于回购股份集中竞
价减持计划的议案》，回购专用证券账户股票的变动系执行前述决议所致。自查期间，公司以集中竞价交易方式减持已回购的行为系
基于上述减持计划的实施，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
3.其他核查对象
在自查期间，国信证券股份有限公司的自营账户存在买卖公司股票的行为。经公司核查，国信证券股份有限公司在自查期间买卖
公司股票的行为系根据公司公开披露的信息及对二级市场交易情况自行独立判断而进行的股票交易，且发生在其知悉公司筹划本激励
计划的内幕信息之前，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、核查结论
公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论
的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本激励计划
相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现核查对象存在利用本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划
有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易的行为。
四、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/c591262e-4658-4344-a729-67fcd54dc868.PDF
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年员工持股计划相关事项的核查意见
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司 ”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司
实施员工持股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称
《自律监管指南》）等法律法规、规范性文件以及《正元智慧集团股份有限公司章程》的有关规定，制定了《正元智慧集团股份有限
公司2026年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）。公司董事会薪酬与考核委员会认真审阅了相关会议资料，并
进行了充分全面的讨论和分析，现就本次员工持股计划相关事项发表核查意见如下：
一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第2号》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施
本次员工持股计划的主体资格。
二、公司制定《正元智慧集团股份有限公司2026年员工持股计划（草案）》及其摘要等相关文件的程序合法、有效。本次员工持
股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第2号》等法律法规及规范性文件的规定。
三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会充分征询了员工意见并获得职工代表大会的通过；公司审议本次员工
持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次
员工持股计划的情形。
四、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引第2 号》等法律法规、规范性文件规定的持有人条
件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
五、本次员工持股计划的实施，有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，进一步完善公司治理水平，提升员工的凝聚
力和公司竞争力，充分调动员工的积极性、主动性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干有利于公司的持续发展。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本次员工持股计划不会损害公司及全体股东的利益，符合公司长远发展的
需要，一致同意公司实施2026年员工持股计划。
正元智慧集团股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/d87cbe0b-f96c-4f43-8c8a-f069f5103df1.PDF
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：第五届董事会第十九次会议决议公告
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正元智慧（300645）：第五届董事会第十九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/0d4a924c-fa3e-4072-a520-6dd7a203d9e3.PDF
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）建立健全公司长效激励约束机制，充分调动核心骨干积极性和创造性，提升团
队凝聚力和向心力，促进公司长期稳健可持续发展，公司拟实施2026年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“本激励
计划”）
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律法规和规
范性文件，以及《公司章程》、公司本次股权激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，特制定《2026年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
第一条考核目的
为保障本次激励计划有序实施，量化考核目标，规范激励对象考核管理，引导激励对象提升绩效，保障业绩指标落地，客观公正
评价员工绩效与贡献，为本激励计划提供评价依据。
第二条考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象的工
作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
第三条考核范围
本激励计划拟首次授予激励对象共计163人。激励对象为在公司（含控股子公司，下同）任职的中层管理人员、核心骨干员工及
董事会认为需要激励的其他人员。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内与公司签署劳动合同或聘用合
同。
本激励计划激励对象不包括公司董事（含独立董事）、高级管理人员，也不包括外籍员工、单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划预留部分将在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留权益的授予对象，超过12个月未明确激励对象的，本
激励计划的预留权益失效。预留激励对象的确定标准原则上参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
第四条考核机构
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核工作，并根据考核结果确定激励对象各归属期
限制性股票的归属资格与归属数量。
（二）公司相关职能部门负责具体实施考核工作，并向董事会薪酬与考核委员会报告。
（三）公司相关职能部门、财务部等相关组织负责相关考核数据的收集和提供，其他部门应积极配合，并对数据的真实性和可靠
性负责。
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
第五条考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属考核年度为2026年、2027年、2028年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到
公司层面业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 对应考核年度 业绩考核目标
第一个解锁期 2026年 以2025年扣非归母净利润为基数，2026年扣非归母
净利润增长率不低于100%。
第二个解锁期 2027年 以2025年扣非归母净利润为基数，2027年扣非归母
净利润增长率不低于200%。
第三个解锁期 2028年 以2025年扣非归母净利润为基数，2028年扣非归母
净利润增长率不低于300%。
注：1、上述“扣非归母净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除公司全部在有效
期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据（下同）。
2、上述业绩考核目标不构成公司的业绩预测和对投资者的实质承诺（下同）。
若本激励计划预留授予部分限制性股票在2026年三季报披露前授予完成，则预留部分对应的业绩考核与首次授予部分一致。若预
留授予部分在2026年三季报披露后授予完成，则预留部分的考核年度为2027年、2028年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留
部分的业绩考核目标如下表所示：
解锁期 对应考核年度 业绩考核目标
第二个解锁期 2027年 以2025年扣非归母净利润为基数，2027年扣非归母
净利润增长率不低于200%。
第三个解锁期 2028年 以2025年扣非归母净利润为基数，2028年扣非归母
净利润增长率不低于300%。
注：1、上述“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”是指年度经审计的合并报表所载归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润，并剔除有效期内公司所有股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及股份支付费用影响的数据作为计算依
据，下同。
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。所有激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面考核指标原因不能
归属或不能完全归属的，该部分不能归属的限制性股票作废失效，不可递延至下期归属。
（二）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核制度相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份
数量。个人绩效考核结果分为A、B、C、D四个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股
份数量：
个人绩效考核结果 A B C D
个人层面归属系数 100% 50% 0%
每个考核期，在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量 =个人当期计划归属的权益数量 ×
个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，该部分不能归属的限制性股票作废失效，不可递延
至下期归属。
第六条考核程序
公司相关职能部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上
交董事会薪酬与考核委员会。
第七条考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，相关职能部门应当在考核工作结束后将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的5个工作日内向相关职能部门提出申诉，相关职能部门可根
据实际情况对其考核结果进行复核，并提交董事会薪酬与考核委员会确定最终复核结果。
（二）考核结果归档
1、考核结束后，董事会办公室需保留绩效考核所有考核记录，作为保密资料归档并保存。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会办公室负责统一销毁。
第八条附则
（一）本考核办法由公司董事会负责制订、解释及修订。本考核办法中的有关条款，如与国家有关法律法规、规范性文件、本激
励计划相冲突或本考核办法中未明确规定的，按照国家有关法律法规、规范性文件、本激励计划的规定执行。
（二）本办法经公司股东会审议通过，并自股权激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/1e78ecb6-3f79-4b59-81ad-8b44b6bdf041.PDF
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：创业板上市公司股权激励计划自查表
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正元智慧（300645）：创业板上市公司股权激励计划自查表。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划（草案）
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正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年员工持股计划（草案）摘要
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正元智慧（300645）：2026年员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划（草案）摘要
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正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年员工持股计划（草案）
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正元智慧（300645）：2026年员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划的法律意见
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正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划的法律意见。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:54│正元智慧（300645）：2026年员工持股计划管理办法
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正元智慧（300645）：2026年员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:52│正元智慧（300645）：2026年员工持股计划的法律意见
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正元智慧（300645）：2026年员工持股计划的法律意见。公告详情请查看附件
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2026-09-15 18:52│正元智慧（300645）：关于变更回购股份用途的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 14日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更回
购股份用途的议案》，同意将回购专用证券账户中剩余的 1,420,900股库存股用途由“本次回购股份基于维护公司价值及股东权益，
并将按照有关回购规则和监管指引要求在规定期限内出售”变更为“用于实施公司员工持股计划”。根据《上市公司股份回购规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》及《公司章程》等相关规定，本次变更回购公司股份用途事项在公司
董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下：
一、回购股份的情况
（一）回购股份的基本情况
公司于 2024 年 1 月 29 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，截至 2024年 4
月 10日，公司本次回购股份方案已实施完毕，通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份3,303,000股，占公司当
时总股本的 2.32%，最高成交价为 16.77元/股，最低成交价为 9.11元/股，成交总金额为人民币 40,107,177.68元（不含交易费用
）。公司本次回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告 12个月后根据相关回购规则或监管指引要求予以出售。如公司因经营管
理需要拟筹划股权激励或员工持股计划，则存在考虑将回购股份用途调整为股权激励或员工持股计划的可能。公司将就后续调整事项
（如有）及时履行相关的审议批准程序及信息披露义务。具体内容详见公司于 2024年 4月 11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.
com.cn）上披露的《关于股份回购结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-023）。
（二）回购股份的减持情况
公司于 2025年 11月 14日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购股份集中竞价减持计划的议案》，根据公司于
2024年 2月 3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《回购报告书》（公告编号：2024-011）之约定用途，同意公
司以集中竞价方式减持已回购股份不超过 2,842,000股，即不超过公司总股本 2%。在任意连续 90个自然日内，出售股份的总数不超
过公司股份总数的 1%，减持价格根据减持时的二级市场价格确定。减持期间为 2025年12 月 8 日至 2026 年 6 月 7 日，在此期间
如遇法律法规规定的窗口期，则不减持 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 11 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.c
ninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持计划的公告》（公告编号：2025-102）。
截至 2026年 6月 5日，公司通过集中竞价交易方式累计减持回购股份数量为 1,882,100 股，占公司总股本的比例为 1.32%，减
持所得资金总额为35,114,920.50元，成交最高价为 20.59元/股，成交最低价为 13.53元/股，成交均价为 18.66元/股。减持后，公
司回购股份由 3,303,000股减少到 1,420,900股。具体内容详见公司于 2026年 6月 5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）上披露的《关于已回购股份减持结果暨股份变动公告》（公告编号：2026-050）。
二、本次变更回购股份用途的主要内容
公司拟将回购专用证券账户中剩余的 1,420,900股库存股用途由“本次回购股份基于维护公司价值及股东权益，并将按照有关回
购规则和监管指引要求在规定期限内出售”变更为“用于实施公司员工持股计划”。除上述变更外，公司本次回购方案的其他内容未
发生变化。
三、本次变更回购股份用途的合理性、必要性、可行性分析
本次变更回购股份用途，是公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》等相关规
定，结合公司发展战略与经营实际，为实施员工持股计划所作出的调整。本次变更旨在健全公司长效激励约束机制，充分发挥回购股
份的使用效能，调动公司管理人员及核心骨干的积极性，有利于提升公司市场竞争力与可持续发展能力，不存在损害公司及全体股东
、特别是中小投资者利益的情形。
四、本次变更回购股份用途对公司的影响
本次变更回购股份用途，不会对公司日常生产经营、财务状况、债务履行能力、盈利能力和未来发展产生重大影响；不会导致公
司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，公司股权分布情况仍然符合上市条件；不存在损害公司及全体股东，特别是中
小投资者利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/18d71bb1-dc67-44c7-a60a-1a6ae65f9feb.PDF
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2026-09-15 18:52│正元智慧（300645）：2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法
》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
（以下简称《自律监管指南》）等相关法律法规及规范性文件和《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，对公司2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
二、本激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合
《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。董事会薪酬与考核委员会将于股东会审议股
权激励计划前5日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。
三、公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管
指南》等有关法律法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、
任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律法规的规定，未损害公司及全体股东的利益。本激励计划的相关议案尚需提交公司
股东会审议通过后方可实施。
四、公司不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助。
五、公司实施本激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高
管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司实施2026年限制性股票激励计划。
正元智慧集团股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/5becd696-2443-4c7c-9005-1f66aed9f392.PDF
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2026-09-15 18:14│正元智慧（300645）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1．股东会届次：2026年第二次临时股东会
2．股东会的召集人：董事会
3．本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4．会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 10月 8日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年 10月 8日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 10月 8日 9:15至 15:00的任意时间。
5．会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6．会议的股权登记日：2026年 9月 24日
7．出席对象：
（1）截至股权登记日 2026年 9月 24日 15:00深交所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8．会议地点：浙江省杭州市余杭区舒心路 359号正元智慧大厦 A幢 18层。
二、会议审议事项
1．本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于〈2026年员工持股计划（草 非累积投票提案 √
案）〉及其摘要的议案》
2.00 《关于〈2026年员工持股计划管理办 非累积投票提案 √
法〉的议案》
3.00 《关于提请股东会授权董事会办理公司 非累积投票提案 √
2026年员工持股计划相关事宜的议案》
4.00 《关于〈2026年限制性股票激励计划 非累积投票提案 √
（草案）〉及其摘要的议案》
5.00 《关于〈2026年限制性股票激励计划实 非累积投票提案 √
施考核管理办法〉的议案》
6.00 《关于提请股东会授权董事会办理 2026 非累积投票提案 √
年限制性股票激励计划有关事项的议案》
2．上述议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司于 2026年 9月 15日在巨潮资讯网（www.cninfo.
com.cn）上披露的《第五届董事会第十九次会议决议公告》等相关公告。
特别说明：
（1）提案 1.00、2.00、3.00为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过，关联股东需
回避表决，同时不得接受其他股东委托进行投票。
（2）提案 4.00、5.00、6.00为特别决议事项，需经出席本次股东会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二
以上表决通过，关联股东需回避表决，同时不得接受其他股东委托进行投票。
（3）根据《上市公司股东会规则》等要求，公司将对中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决结果进行单独计票并予以披露。
三、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记手续；代理他人出席会议的，代理人应持本人
身份证、委托人身份证、委托人书面授权委托书（详见“附件二”）办理登记手续。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明进行登记；代理人出席会
议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见“附件二”）办理登记手续。
2．登记时间：现场登记时间为 2026 年 9 月 28 日上午 9:30—11:30；13:00—17:00。异地股东可用信函或传真方式登记，不
接受电话登记。股东请仔细填写公司《2026年第二次临时股东会参会登记表》（详见“附件三”），以便登记确认。传真及信函应在
2026年 9月 28日 17:00前送达公司董事会办公室。来信请注明“股东会”字样。
3．登记地点：浙江省杭州市余杭区舒心路 359号正元智慧大厦 A幢 17层。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、其他事项
1．会议联系方式
会议联系人：周军辉、姚春梅
联系电话：0571-88994988
传真号码：0571-88994793
电子邮箱：ir@hzsun.com
通讯地址：浙江省杭州市余杭区舒心路 359号正元智慧大厦 A幢 17层
邮政编码：311121
2．本次股东会现场会议会期半天，出席会议的股东或股东代理人的食宿、交通等费用自理。
六、备查文件
1．公司《第五届董事会第十九次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/60052ef7-eb0d-4cd9-ba1b-cabbae512166.PDF
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2026-09-14 20:12│正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告
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一、担保情况概述
（一）担保事项内部决策程序
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“正元智慧”）于 2026年 4月 27日召开第五届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于取消为控股子公司的部分担保暨新增 2026年度为控股子公司提供担保额度预计的议案》，为满足公司控股子公司业务发
展需要，公司新增 2026 年度为控股子公司的融资业务提供连带责任担保共计人民币21,355.00万元，其中为资产负债率 70%以下全
资子公司正元智慧（浙江）物联科技有限公司（以下简称“物联科技”）的融资业务提供担保额度不超过人民币 12,555.00万元。在
前述预计担保额度范围内，同类担保对象（包括未来期间新增的控股子公司）之间的担保额度可调剂使用。具体内容详见公司于 202
6年 4月 29日披露在巨潮资讯网上的《关于取消为控股子公司的部分担保暨新增 2026年度为控股子公司提供担保额度预计的公告》
（公告编号：2026-031）。该议案已经 2026年 5月 20日召开的 2025年年度股东会审议通过。
（二）本次担保基本情况
因业务发展需要，物联科技向中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行申请人民币1,000.00万元借款，担保方式为抵押物联科技
的设施类在建工程及工业用地，公司为物联科技该笔借款出具承诺书，承担共同还款责任；物联科技向中国农业银行股份有限公司杭
州余杭支行申请人民币 2,743.00万元借款，并由公司为该笔借款出具人民币 3,703.05万元的最高额保证担保，并承担共同还款责任
。具体担保情况如下：
单位：万元
担保方 被担 贷款银行 正元智慧 被担保 已审议的 本次融 本次担 累计担 本次担 是否关
保方 持有被担 方最近 预计担保 资金额 保金额 保金额 保后剩 联担保
保方股份 一期资 额度 余可用
比例 产负债 的预计
率 担保额
度
正元 物联 中国农业 100.00% 52.14% 12,555.00 1,000.00 1,000.00 3,120.00 9,435.00 否
智慧 科技 银行股份
有限公司
杭州余杭
支行
正元 物联 中国农业 100.00% 52.14% 12,555.00 2,743.00 3,703.05 6,823.05 5,731.95 否
智慧 科技 银行股份
有限公司
杭州余杭
支行
二、被担保人基本情况
1. 被担保人名称：正元智慧（浙江）物联科技有限公司
2. 成立日期：2024年 11月 15日
3. 注册地址：浙江省杭州市余杭区余杭街道胜义路 5号 1幢 428室
4. 法定代表人：孙开华
5. 注册资本：人民币 5,000.00万元
6. 主营业务：物联智能终端的研发和生产
7. 股权结构：公司持有物联科技 100.00%的股权。
8. 与上市公司关联关系：合并报表范围内的全资子公司。
9. 经查询，截至本公告日，物联科技不属于失信被执行人。
10. 主要财务状况
单位：元
主要财务数据 2025 年 12 月 31 日/ 2026 年 6 月 30 日/
2025 年 1—12 月（经审计） 2026 年 1—6 月（未经审计）
资产总额 48,447,750.13 84,623,374.46
负债总额 9,203,451.44 44,120,454.50
其中：银行贷款总额 11,741,142.00
主要财务数据 2025 年 12 月 31 日/ 2026 年 6 月 30 日/
2025 年 1—12 月（经审计） 2026 年 1—6 月（未经审计）
流动负债总额 8,377,630.93 31,534,882.97
净资产 39,244,298.69 40,502,919.96
营业收入 34,569,203.50 20,247,024.72
营业利润 -766,653.94 1,356,758.51
净利润 -766,661.41 1,258,621.27
三、担保的主要内容
（一）为物联科技 1,000.00万元融资担保
债权人：中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行
债务人：正元智慧（浙江）物联科技有限公司
共同还款责任人：正元智慧集团股份有限公司
担保方式：共同还款责任
融资金额：1,000.00万元
担保金额：1,000.00万元
共同还款责任范围：在该信用业务合同项下，债务人与债权人实际所形成的债务（包括债务本金、利息或手续费、罚息、违约金
、损害赔偿金等以及债权人为实现债权的一切合理费用）。
（二）为物联科技 2,743.00万元融资担保
债权人：中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行
债务人：正元智慧（浙江）物联科技有限公司
保证人：正元智慧集团股份有限公司
担保方式：连带责任保证、共同还款责任
担保融资期间：2026年 9月 10日至 2027年 9月 9日
融资金额：2,743.00万元
担保金额：3,703.05万元
连带责任保证担保责任范围：债务人在主合同项下应偿付的借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《中华人民
共和国民事诉讼法》有关规定确定由债务人和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金、保全保险费以及诉讼（仲裁）费、律师
费等债权人实现债权的一切费用。
共同还款责任范围：在该信用业务合同项下，债务人与债权人实际所形成的债务（包括债务本金、利息或手续费、罚息、违约金
、损害赔偿金等以及债权人为实现债权的一切合理费用）。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司预计的担保额度总金额为人民币 21,355.00 万元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产比例为
19.52%。公司实际担保总余额为 38,688.05万元，占公司最近一期经审计净资产比例为 35.37%，其中因杭州市融资担保集团有限公
司向公司控股子公司浙江尼普顿科技股份有限公司提供连带责任担保人民币 1,000.00万元，公司相应为杭州市融资担保集团有限公
司提供反担保人民币 1,000.00万元，占公司最近一期经审计净资产比例为 0.91%。公司不存在逾期担保的情况，也不存在涉及诉讼
的担保事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-14/e84756b2-3e2a-48de-a27c-7b25900d6ec1.PDF
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2026-09-01 17:12│正元智慧（300645）：关于不向下修正“正元转02”转股价格的公告
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特别提示：
1、2026年 8月 12日至 2026年 9月 1日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称“
公司”）股票已连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 21.91元/股的 85%（即18.6235元/股），触发
“正元转 02”转股价格向下修正条款。
2、2026年 9月 1日，公司召开第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，董事
会决定本次不向下修正“正元转02”转股价格，同时在未来三个月内（即 2026 年 9月 2日至 2026 年 12月 1日），如触发“正元
转 02”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下次触发转股价格修正条件的期间从 2026年 12月 2日起重新计算，若再
次触发“正元转 02”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“正元转02”转股价格的向下修正权利
。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，发行价为每张面值人民
币 100.00元，共计募集资金人民币 35,073.00万元，扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕152号）。经深圳证券交易所同意，
公司本次可转债于 2023年 5月 19日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转 02”，债券代码“123196”。
（二）可转债转股期限
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的规定，本
次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 24日，即 T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 24日）
起至可转债到期日（2029年 4月 17日）止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。
（三）可转债转股价格调整及修正情况
1、可转债转股价格第一次调整
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为 32.85元/股。
2023年 5月 18日，公司召开 2022年度股东会，审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 140,364,05
4股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.50元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。该分红方案于 2023年 6
月 5日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转02”的转股价格于 2023年 6月 5日起由原来的 32.85元/股调整为 32.80
元/股。
2、可转债转股价格修正
自 2023年 10月 25日至 2023年 11月 14日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股
价格 32.80元/股的 85%（即27.88元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
2023 年 11月 14 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格
的议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司 2023 年第五次临时股东会审议。
2023年 12月 5日，公司召开 2023年第五次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案
》，并授权董事会根据公司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转 02”转股价格有关的全部事宜。
2023年 12 月 5 日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，
决定将“正元转 02”的转股价格向下修正为 21.99元/股，修正后的转股价格自 2023年 12月 6日起生效。
3、可转债转股价格第二次调整
2024 年 5 月 16日，公司召开 2023年年度股东会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,083,05
3股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,780,053股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.4元（含税），不送红股
，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2024年 6月 3日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于
2024 年 6 月 3日起由原来的 21.99元/股调整为 21.95元/股。
4、可转债转股价格第三次调整
2025 年 5 月 16日，公司召开 2024年年度股东会，审议通过了《关于 2024年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,086,67
0股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,783,670股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.2元（含税），不送红股
，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2025年 5月 28日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格
于 2025年 5月 28日起由原来的 21.95元/股调整为 21.93元/股。
5、可转债转股价格第四次调整
2026 年 5 月 20日，公司召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2025年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 142,10
6,515 股剔除回购专户中的1,881,900股后的 140,224,615股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币0.2元（含税），不送
红股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2026年 6月2日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价
格于 2026年6月 2日起由原来的 21.93元/股调整为 21.91元/股。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正条件与修正幅度
根据《募集说明书》的规定：在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于
当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东
会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最
近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及
暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正转股价格的具体说明
2026年 8月 12日至 2026年 9月 1日，公司股票已连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 21.91
元/股的 85%（即 18.6235元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
经综合考虑公司现阶段的基本情况、市场环境及未来发展等诸多因素，公司于 2026 年 9 月 1 日召开第五届董事会第十八次会
议，审议通过了《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月
内（即 2026 年 9月 2 日至 2026 年 12 月 1日），如触发“正元转 02”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下次触
发转股价格修正条件的期间从 2026年 12月 2日起重新计算，若再次触发“正元转 02”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将
再次召开会议决定是否行使“正元转 02”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
公司《第五届董事会第十八次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-01/6325b5bd-1b3b-4196-8883-5e304a34855d.PDF
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2026-09-01 17:12│正元智慧（300645）：第五届董事会第十八次会议决议公告
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正元智慧（300645）：第五届董事会第十八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-01/c9a452d1-c656-49b8-84ff-ee0cea20e4b1.PDF
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2026-08-26 18:48│正元智慧（300645）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规定，基于谨慎性原则，对公
司资产进行了减值测试。以 2026年 6月 30日为基准日，对 2026年半年度财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值损
失和资产减值损失。本次计提减值损失准备事项无需提交公司董事会审议，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行
了分析，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。公司对截至 2026年 6月 30日的应收款项、存货和商誉等资产进行了减值测试，
判断存在发生减值的迹象，需要计提减值准备。公司本次计提资产减值准备的资产项目主要为应收款项、存货和商誉，计提各项资产
减值准备合计 7,558,982.67元，具体情况如下：
项目 2026 年半年度计提减值损失金额（元）
一、信用减值损失（损失以“-”号填列） -7,705,169.46
其中：应收票据坏账损失 -55,101.40
项目 2026 年半年度计提减值损失金额（元）
应收账款坏账损失 -6,749,980.21
其他应收款坏账损失 -900,087.85
二、资产减值损失（损失以“-”号填列） 146,186.79
其中：存货跌价损失及合同履约成本减值损失 197,180.14
商誉减值损失 -1,514,717.05
合同资产减值损失 1,463,723.70
合计 -7,558,982.67
二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法
（一）坏账、应收质保金减值损失
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同
资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减
值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、
根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已
发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确
认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分
的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初
始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照
该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
（二）存货减值损失
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出
售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的
存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额
确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并
与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
对于合同履约成本，账面价值高于下列两项的差额的，超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：（1）本公司因转让与
该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；（2）为转让该相关商品估计将要发生的成本。计提减值准备后，如果以前期间减值的
因素发生变化，使得前述第 1项减去第 2项的差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回
后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
（三）商誉减值损失
对因企业合并所形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减
值测试。
三、本次计提信用减值损失和资产减值损失对公司的影响
公司2026年半年度计提的信用减值损失和资产减值损失合计为7,558,982.67元，前述计提计入公司 2026年半年度损益，导致公
司 2026年半年度合并报表利润总额减少 7,558,982.67元，本次计提的资产减值损失与信用减值损失未经审计确认。
四、本次计提信用减值损失和资产减值损失的合理性说明
公司本次计提信用减值损失、资产减值损失事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，践行了会计谨慎性原则，客
观公允地反映了公司 2026年半年末财务状况和 2026年上半年经营成果，不存在损害公司和股东利益的行为。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/bb42a8ed-a888-491f-b413-a18f26534031.PDF
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2026-08-26 18:48│正元智慧（300645）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告
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正元智慧（300645）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/d8346d23-d382-4893-8b52-3e1ae49a3aa1.PDF
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2026-08-26 18:48│正元智慧（300645）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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正元智慧（300645）：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/4c46cd25-6a32-4ced-8226-a94b687ff641.PDF
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2026-08-26 18:46│正元智慧（300645）：第五届董事会第十七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于2026年8月25日下午15:00在公司会议室以现场方
式召开，会议通知已于2026年 8月 14日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9名，实际出席会议董事 9名，公司
高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长陈艺戎女士主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司<2026 年半年度报告>及其摘要的议案》
经审议，董事会认为：公司《2026年半年度报告》及其摘要符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的
相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《正元智慧集团股份有限公司 2026年半年度报告》《正元智慧集团股份有限公司 2026年半年度报告摘要》具体内容详见公司于
2026年 8月 27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。同意票数占本次董事会有效表决票数的 100%，表决通过。
2、审议通过《关于公司<2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告>的议案》
经审议，董事会认为：公司《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载
、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况，不存在募集资金存放、管理与使用违规
的情形。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《正元智慧集团股份有限公司 2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告》具体内容详见公司于 2026 年 8 月 27
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。同意票数占本次董事会有效表决票数的 100%，表决通过。
三、备查文件
1、公司《第五届董事会第十七次会议决议》；
2、公司《第五届董事会审计委员会第七次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/f35bf755-30c1-4453-9b06-6ea57a5c423c.PDF
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2026-08-26 18:45│正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧向不特定对象发行可转换公司债券2026年第三次临时受托管理事
│务报告
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正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧向不特定对象发行可转换公司债券2026年第三次临时受托管理事务报告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a96d1612-47f0-4577-ae9e-0d7ff2e8afa3.PDF
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2026-08-26 18:43│正元智慧（300645）：2026年半年度报告摘要
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正元智慧（300645）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a7be92de-3e89-4039-b3dd-9155a3c1d788.PDF
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2026-08-26 18:43│正元智慧（300645）：2026年半年度报告
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正元智慧（300645）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/db403248-0e3e-4429-86c4-8e6c0f10ba4d.PDF
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2026-08-25 17:22│正元智慧（300645）：关于正元转02可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300645，证券简称：正元智慧
2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02
3、转股价格：21.91元/股
4、转股时间：2023年 10月 24日至 2029年 4月 17日
5、债券存续期间：2023年 4月 18日至 2029年 4月 17日
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定：
在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事
会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
2026年 5月 11日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，董事会
决定本次不向下修正“正元转 02”转股价格，同时在未来三个月内（即 2026年 5月 12日至 2026年 8月 11日），如触发“正元转
02”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2026年 8月 12日起重新计算，若再次触
发“正元转 02”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“正元转 02”转股价格的向下修正权利。20
26年 8月 12日至 2026年 8月 25日，公司股票已有 10个交易日的收盘价格低于当期转股价格（21.91元/股）的 85%（即 18.6235元
/股），预计可能触发“正元转 02”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行
后续审议程序和信息披露义务。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，发行价为每张面值人民
币 100.00元，共计募集资金人民币 35,073.00万元，扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕152号）。经深圳证券交易所同意，
公司本次可转债于 2023年 5月 19日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转 02”，债券代码“123196”。
（二）可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 24日，即 T+4日）起满六个月后的
第一个交易日（2023年 10月 24日）起至可转债到期日（2029年 4月 17日）止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股
的次日成为公司股东。
（三）可转债转股价格调整及修正情况
1、可转债转股价格第一次调整
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为 32.85元/股。2023年 5月 18日，公司召开 2022年度股东大
会，审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 140,364,054股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人
民币 0.50元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。该分红方案于 2023年 6月 5 日除权除息。根据可转换公司债券相关规
定，“正元转 02”的转股价格于 2023年 6月 5日起由原来的 32.85元/股调整为 32.80元/股。
2、可转债转股价格修正
自 2023年 10月 25日至 2023年 11月 14日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股
价格 32.80元/股的 85%（即 27.88元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
2023年 11月 14日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的
议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司 2023年第五次临时股东大会审议。
2023年 12月 5日，公司召开 2023年第五次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议
案》，并授权董事会根据公司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转 02”转股价格有关的全部事宜。
2023年 12月 5日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，决定
将“正元转 02”的转股价格向下修正为 21.99元/股，修正后的转股价格自 2023年 12月 6日起生效。
3、可转债转股价格第二次调整
2024年 5月 16日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,083,05
3 股剔除回购专户中的 3,303,000 股后的138,780,053股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.4元（含税），不送红
股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2024年 6月 3日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格
于 2024年 6月 3日起由原来的 21.99元/股调整为 21.95元/股。
4、可转债转股价格第三次调整
2025年 5月 16日，公司召开 2024年年度股东大会，审议通过了《关于 2024年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,086,67
0 股剔除回购专户中的 3,303,000 股后的138,783,670股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.2元（含税），不送红
股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2025年 5月 28日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价
格于 2025年 5月 28日起由原来的 21.95元/股调整为 21.93元/股。
5、可转债转股价格第四次调整
2026年 5月 20日，公司召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2025年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 142,106,
515股剔除回购专户中的 1,881,900股后的140,224,615股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.2元（含税），不送红
股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2026年 6月 2日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格
于 2026年 6月 2日起由原来的 21.93元/股调整为 21.91元/股。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正条件与修正幅度
根据《募集说明书》的规定：在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于
当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东
会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最
近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及
暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修
正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发向下修正转股价格的说明
2026年 8月 12日至 2026年 8月 25日，公司股票已有 10个交易日的收盘价格低于当期转股价格（21.91元/股）的 85%（即 18.
6235元/股），预计可能触发“正元转 02”转股价格的向下修正条件。若触发转股价格的向下修正条件，届时根据《募集说明书》中
转股价格向下修正条款规定，公司董事会有权决定是否提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司应于
触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提
示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履
行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“正元转 02”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 4月 14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/2c839b3c-ff2f-4d0a-bb19-79f9e9bb2d80.PDF
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2026-08-21 18:42│正元智慧（300645）：关于实际控制人诉讼事项的进展公告
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正元智慧（300645）：关于实际控制人诉讼事项的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/9f85174b-c842-4fdf-83f9-9e7ee9ca5a5e.PDF
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2026-08-19 17:30│正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告
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正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/ec265f6c-b6f7-4c81-8641-912183f6f082.PDF
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2026-08-06 17:24│正元智慧（300645）：关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
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正元智慧（300645）：关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/512ec4c3-5958-4f52-8034-dd09decfa94b.PDF
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2026-07-27 17:52│正元智慧（300645）：关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的进展公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 3月 26日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用
部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用金额不超过人
民币 10,000.00万元（含本数）募集资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高、由银行发行的保本型、期限不超过 12个月的投
资产品，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用，期间最高余额不超过人民币 10,000.00万元（含本数）。在额度范围内公司董事
会授权公司董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。具体内容详见公司于2026 年 3
月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2026-018）。
近日，公司使用部分暂时闲置的募集资金人民币 3,000.00 万元在上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行的现金管理账户
下办理了结构性存款业务，具体情况如下：
一、募集资金现金管理专户的情况
账户名称 开户行 账号 用途
正元智慧集团股份 上海浦东发展银行股份有限公 95030078801300001643 募集资金现金管理
有限公司 司杭州保俶支行
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
签约银行名称 产品名称 金额 产品类型 产品 产品 预期年化
（万元） 起息日 到期日 收益率
上海浦东发展银 利多多公司稳利 3,000.00 结构性存款 2026年 07 2026年 10 1.60%
行股份有限公司 26JG3242期（3个 月 27日 月 27日
杭州保俶支行 月早鸟款）人民币
对公结构性存款
三、审批程序
《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》已经第五届董事会第十三次会议审议通过，浙商证券股份有限公司发
表了明确同意的核查意见。本次结构性存款的额度和期限均在审批范围内，无须另行提交公司董事会及股东会审议。
四、关联说明
公司与上述银行无关联关系。
五、投资风险分析、风险控制措施
（一）投资风险分析
1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司利用闲置募集资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及
双方的权利义务和法律责任等。
2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金
的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
4、公司审计委员会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露工作。
六、对公司的影响
（一）公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募
集资金进行安全性高、风险低、期限短的保本型银行产品投资是在确保不影响募集资金投资项目实施的前提下实施的，不会影响公司
募集资金投资项目的资金需要。
（二）通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
七、公司此前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序 签约银行 产品名称 金额 产品 产品 产品 赎回金额 收益
号 名称 （万元） 类型 起息日 赎回日 （万元） （万元）
1 上海浦东 利多多公司稳利 3,000.00 结构性 2025年 09 2025年 12 3,000.00 13.15
发展银行 25JG3377期（3 存款 月 15日 月 15日
股份有限 个月早鸟款)人民
公司杭州 币对公结构性存款
保俶支行
2 上海浦东 利多多公司稳利 3,000.00 结构性 2026年 01 2026年 01 3,000.00 4.12
发展银行 25JG4240期（月 存款 月 04日 月 30日
股份有限 月滚利承接款 A）
公司杭州 人民币对公结构性
保俶支行 存款
3 上海浦东 利多多公司稳利 3,000.00 结构性 2026年 03 2026年 06 3,000.00 12.75
发展银行 26JG3078期（3 存款 月 16日 月 16日
股份有限 个月早鸟款）人民
公司杭州 币对公结构性存款
保俶支行
八、备查文件
浦发银行对公结构性存款产品合同、产品说明书及业务凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-27/e6185505-65ab-4944-96dc-ec82b4f1ec14.PDF
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2026-07-09 16:10│正元智慧（300645）：关于控股股东部分股份质押的公告
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一、股东股份质押（冻结或拍卖等）基本情况
股东及其一致行动人所持股份涉及以下哪种情形：
?股份质押 □股份冻结 □股份拍卖
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东杭州正元舜然实业有限公司（以下简称“杭州
正元”）函告，获悉杭州正元所持有本公司部分股份补充质押及质押展期，具体事项如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次股份质押基本情况
股东 是否为 本次质 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 质押
名称 控股股 押数量 持股份 总股本 限售股 补充质 始日 期日 用途
东或第 （股） 比例 比例 （如 押
一大股 （%） （%） 是，注
东及其 明限售
一致行 类型）
动人
杭州 是 300,000 0.82 0.21 否 是 2026 2027 浙商金 补充
正元 年 07 年 06 汇信托 质押
月 08 月 30 股份有
日 日 限公司
合计 —— 300,000 0.82 0.21 —— —— —— —— —— ——
2．股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名 持股数 持股比 本次质 本次质 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
称 量 例 押前质 押后质 持股份 总股本 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （%） 押股份 押股份 比例 比例 股份限 押股份 股份限 押股份
数量 数量 （%） （%） 售和冻 比例 售和冻 比例
（股） （股） 结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
杭州正 36,680, 25.81 22,771, 23,071, 62.90 16.24 0 0.00 0 0.00
元 617 958 958
李琳 3,689,7 2.60 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0 0.00
62
合计 40,370, 28.41 22,771, 23,071, 57.15 16.24 0 0.00 0 0.00
379 958 958
（二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况
1、杭州正元及其一致行动人股份质押融资未用于公司生产经营相关需求。
2、杭州正元及其一致行动人未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况：截至本公告披露日，杭州正元未来半年内到期的质
押股份累计数量为 8,697,300股，占其所持股份的 23.7109%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 6.1203%，对应融资余额 6,00
0万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 23,071,958股，占其所持股份的62.8996%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 1
6.2357%，对应融资余额 14,500万元。截至本公告披露日，杭州正元之一致行动人李琳无质押股份。
3、杭州正元及一致行动人李琳不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。杭州正元的质押事项不会对公司生
产经营、公司治理等产生实质性影响，不存在负担业绩补偿义务的情形。
4、截至本公告披露日，杭州正元未出现平仓风险或被强制过户的情形。公司将持续关注其质押的进展情况，严格遵守相关法律
规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
二、备查文件
1、《杭州正元舜然实业有限公司关于部分股份质押的告知函》；
2、股份质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/e9969cba-c4d2-42cd-bc25-a1e8adc3d8dc.PDF
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2026-07-07 18:22│正元智慧（300645）：关于收购控股子公司股权的公告
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正元智慧（300645）：关于收购控股子公司股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/ebfc643a-dff0-475b-88fd-b65850f01966.PDF
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2026-07-07 18:22│正元智慧（300645）：第五届董事会第十六次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于 2026年 7月 6日下午 15:00在公司会议室以现
场方式召开，会议通知已于 2026年 6月 18日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9名，实际出席会议董事 9名，
公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长陈艺戎女士主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《
公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于收购控股子公司股权的议案》
董事会同意公司以人民币 3,570.00 万元的价格收购浙江坚果智慧科技有限公司（以下简称“坚果智慧”）股东周炜、王霞青持
有的坚果智慧 34.00%的股权（对应注册资本人民币 490.008万元），其中以人民币 1,575.00万元收购周炜持有的坚果智慧 15.00%
的股权（对应注册资本人民币 216.180 万元）；以人民币1,995.00 万元收购王霞青持有的坚果智慧 19.00%的股权（对应注册资本
人民币273.828 万元）。本次交易完成后，公司持有坚果智慧的股权由 51.00%增加至85.00%。
董事会认为：本次交易有助于进一步加强双方整体协同，统筹业务布局，整合渠道与营销资源，提升整体经营效率，助力主营业
务稳健增长，切实维护上市公司及全体股东的切身利益。本次交易价格以坤元资产评估有限公司出具的资产评估报告为作价依据进行
协商确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次收购坚果智慧少数股东股权的行为，不涉及合并报表
范围变更，对公司本期利润不产生影响。
《正元智慧集团股份有限公司关于收购控股子公司股权的公告》具体内容详见公司 2026年 7月 7日在巨潮资讯网（http://www.
cninfo.com.cn）上披露的公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，同意票数占本次董事会有效表决票数的100%，表决通过。
三、备查文件
1、公司《第五届董事会第十六次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/7de5d0f2-794e-4b74-a0ee-50a1244e679a.PDF
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2026-07-07 18:20│正元智慧（300645）：关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 7月 7日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议
，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 11,000.00万
元（含）暂时补充流动资金，其中人民币 5,000.00万元（含）使用期限自公司董事会审议通过之日起至 2026年 3月 31日前，人民
币6,000.00万元（含）使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月，上述资金将于到期前归还至募集资金专用账户。具体
内容详见公司 2025年 7月 9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（公告编号：2025-061）。
2026年 3月 26日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资
金的议案》，董事会同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资项目实施和公司正常经营的情况下，延期归还不超过人民币 5,0
00.00万元（含本数）闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12个月，上述资金
应于到期前归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司 2026年 3月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于延期
归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2026-017）。
公司实际使用募集资金补充流动资金 10,999.97万元。在补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相
关规定，对资金进行了合理的安排，将暂时补充的流动资金的募集资金全部用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改
变募集资金用途的行为，没有影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不存在直接或间接用于证券投资、衍生品交易等高风
险投资，不存在损害股东利益的情形。
2026年 7月 3日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 6,000万元归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限在董
事会审议通过的使用期限之内。公司已将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构和保荐代表人。剩余未归还部分募集资金仍处
于公司董事会审议通过暂时补充流动资金的使用期限内，公司将于到期前归还至募集资金专项账户。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/65dc9f91-cafc-42a7-964b-23c4f092828c.PDF
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2026-07-02 16:40│正元智慧（300645）：2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告
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正元智慧集团股份有限公司
2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、证券代码：300645，证券简称：正元智慧
2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02
3、最新转股价格：21.91元/股
4、转股时间：2023年 10月 24日至 2029年 4月 17日
5、债券存续期间：2023年 4月 18日至 2029年 4月 17日
6、2026年第二季度，共有 0张“正元转 02”完成转股（票面金额共计人民币1,000.00元），合计转成 0股“正元智慧”股票（
股票代码：300645）。
7、截至 2026年第二季度末，公司剩余“正元转 02”3,501,490张，剩余票面总金额为人民币 350,149,000.00元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关
规定，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称“公司”）现将 2026年第一季度可转换公
司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，发行价为每张面值人民
币 100.00元，共计募集资金人民币 35,073.00万元，扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕152号）。经深圳证券交易所同意，
公司本次可转债于 2023年 5月 19日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转 02”，债券代码“123196”。
（二）可转债转股期限
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定
，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 24日，即 T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 24
日）起至可转债到期日（2029年 4月 17日）止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。
（三）可转债转股价格调整及修正情况
1、可转债转股价格第一次调整
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为 32.85元/股。
2023年 5月 18日公司召开 2022年度股东大会，审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 140,364,05
4股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币 0.50元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。该分红方案于 2023年 6
月 5日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于 2023年 6月 5日起由原来的 32.85元/股调整为 32.8
0元/股。
2、可转债转股价格修正
自 2023年 10月 25日至 2023年 11月 14日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股
价格 32.80元/股的 85%（即27.88元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
2023年 11月 14日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的
议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司 2023年第五次临时股东大会审议。
2023年 12月 5日，公司召开 2023年第五次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议
案》，并授权董事会根据公司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转 02”转股价格有关的全部事宜。
2023年 12月 5日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，决
定将“正元转 02”的转股价格向下修正为 21.99元/股，修正后的转股价格自 2023年 12月 6日起生效。
3、可转债转股价格第二次调整
2024年 5月 16日公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,083,053
股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,780,053股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.4元（含税），不送红股
，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2024年 6月 3日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于
2024年 6月3日起由原来的 21.99元/股调整为 21.95元/股。
4、可转债转股价格第三次调整
2025年 5月 16日公司召开 2024年年度股东大会，审议通过了《关于 2024年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,086,670
股剔除回购专户中的 3,303,000股后的 138,783,670股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.2元（含税），不送红股
，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2025年 5月 28日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格
于 2025年 5月28日起由原来的 21.95元/股调整为 21.93元/股。
5、可转债转股价格第四次调整
2026年 5月 20日公司召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2025年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 142,106,51
5 股剔除回购专户中的1,881,900股后的 140,224,615股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.2 元（含税），不送红
股，不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2026年 6 月 2 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价
格于 2026年 6月 2日起由原来的 21.93元/股调整为 21.91元/股。
二、可转债转股及公司股份变动情况
2026年第二季度，“正元转 02”因转股减少 0张，因转股减少的“正元转 02”金额共计人民币 0.00元，转股数量为 0股。截
至 2026年 6月 30日，剩余“正元转 02”数量 3,501,490 张，剩余金额人民币 350,149,000.00 元，未转股比例为99.8343%。
三、其他事项
投资者如需了解“正元转 02”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 4月 14日在巨潮资讯网上披露的《募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司出具的“正元智慧”“正元转 02”股本结构表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司出具的转换股业务情况表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/5309eda9-e1f0-4728-98e4-60eda42a80fc.PDF
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2026-06-26 18:44│正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）
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正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/ca717031-eb03-4fae-badf-64417d02ecaa.PDF
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2026-06-26 18:44│正元智慧（300645）：正元智慧相关债券2026年跟踪评级报告
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正元智慧（300645）：正元智慧相关债券2026年跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/52426081-a89a-4756-a133-299bcbb507b5.PDF
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2026-06-26 17:20│正元智慧（300645）：关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告
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关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东杭州正元舜然实业有限公司（以下简称“杭州
正元”）函告，获悉杭州正元所持有本公司部分股份解除质押及质押，具体情况如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次解质押的基本情况
股东 是否为控股股 本次解除质 占其所持股 占截至本公 起始日 解除日期 质权人
名称 东或第一大股 押股数（股） 份比例（%） 告披露前一
东及其一致行 日公司总股
动人 本比例（%）
杭州 是 7,130,000 19.4381 5.0174 2025年 6月 2026年 6月 杭州余杭金控
正元 25日 24日 小额贷款有限
公司
合计 -- 7,130,000 19.4381 5.0174 — — —
2、本次股份质押的基本情况
股东 是否为 本次质押数 占其所 占截至 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 用途
名称 控股股 量（股） 持股份 本公告 限售股 补充质 始日 期日
东或第 比例 披露前 押
一大股 （%） 一日公
东及其 司总股
一致行 本比例
动人 （%）
杭州 是 7,000,000 19.0836 4.9259 否 否 2026年 2027年 杭州余 补充流
正元 6月 24 6月 21 杭金控 动资金
日 日 小额贷
款有限
公司
杭州 是 650,000 1.7721 0.4574 否 是 2026年 2027年 童志强 补充流
正元 6月 24 6月 22 动资金
日 日
合计 -- 7,650,000 20.8557 5.3833 -- -- -- -- -- --
3、股东股份累计质押情况
截至本公告披露日，杭州正元及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比例 本次解质押 本次质押后 本次质押 本次质押 已质押股份 未质押股份
名称 （股） （%） 前质押股份 质押股份数 后质押股 后质押股 情况 情况
数量（股） 量（股） 份数量占 份数量占
其所持股 截至本公 已质押 占已质 未质押 占未质
份比例 告披露前 股份限 押股份 股份限 押股份
（%） 一日公司 售和冻 比例 售和冻 比例
总股本比 结数量 （%） 结数量 （%）
例（%） （股） （股）
杭州 36,680,617 25.81 22,251,958 22,771,958 62.0817 16.0246 0 0 0 0
正元
李琳 3,689,762 2.60 0 0 0.0000 0.0000 0 0 0 0
合计 40,370,379 28.41 22,251,958 22,771,958 56.4076 16.0246 0 0 0 0
二、上市公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、杭州正元及其一致行动人股份质押融资未用于公司生产经营相关需求。
2、杭州正元及其一致行动人未来半年内和一年内分别到期的质押股份情况：
截至本公告披露日，杭州正元未来半年内到期的质押股份累计数量为3,424,658股，占其所持股份的 9.3364%，占截至本公告披
露前一日公司总股本的 2.4099%，对应融资余额 2,000万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 22,771,958股，占其所持股份
的 62.0817%，占截至本公告披露前一日公司总股本的 16.0246%，对应融资余额 14,500万元。
截至本公告披露日，杭州正元之一致行动人李琳无质押股份。
3、杭州正元及一致行动人李琳不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。杭州正元的质押事项不会对公司生
产经营、公司治理等产生实质性影响，不存在负担业绩补偿义务的情形。
4、截至本公告披露日，杭州正元未出现平仓风险或被强制过户的情形。公司将持续关注其质押的进展情况，严格遵守相关法律
规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、《杭州正元舜然实业有限公司关于部分股份解质押及质押的告知函》；
2、股份解质押及质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/a1df4044-a039-4c42-accc-a2d5e2bd347f.PDF
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2026-06-22 18:28│正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告
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一、担保情况概述
（一）担保基本情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“正元智慧”）控股子公司浙江小兰智慧科技有限公司（以下简称“小兰智慧
”）因业务发展需要，向上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行申请人民币 1,000.00万元借款，并由公司为该借款提供人民
币 1,000.00万元的连带责任担保。
为保障公司将来对小兰智慧追偿权的实现，小兰智慧其他股东杭州兰米商务咨询合伙企业（有限合伙）、刘峻已向公司提供反担
保，按债务发生时各自在小兰智慧的持股比例为公司对小兰智慧追偿权的实现提供不可撤销的连带责任保证。
上述担保中 500.00万元已经公司第五届董事会第十二次会议和 2026年第一次临时股东会审议通过，另500.00万元将使用公司第
五届董事会第十四次会议和2025年年度股东会审议通过的担保额度预计，具体担保额度使用情况如下：
单位：万元
担保 被担 正元智 被担保 本次担 已审议的 本次担 本次担 本次担 是否
方 保方 慧持有 方最近 保前对 预计担保 保使用 保后剩 保后对 关联
被担保 一期资 被担保 额度 的额度 余可用 被担保 担保
方股份 产负债 方的担 的预计 方的担
比例 率 保余额 担保额 保余额
度
正元 小兰 69.70% 94.58% 4,600.00 800.00 500.00 300.00 5,600.00 否
智慧 智慧
（二）担保事项履行的决策程序
公司分别于 2026 年 3月 16 日、2026年 4月 1日召开第五届董事会第十二次会议、2026年第一次临时股东会，审议通过了《关
于取消为控股子公司的部分担保暨新增为控股子公司担保的议案》，小兰智慧拟在上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行申请
人民币 500.00万元银行综合授信业务，期限一年，并由公司为该综合授信业务提供额度为人民币 500.00万元连带责任担保。上述 5
00.00万元担保额度全部用于公司本次为小兰智慧在上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行的 1,000.00万元借款提供连带责任
担保。
公司分别于 2026年 4月 27日、2026年 5月 20日召开第五届董事会第十四次会议、2025年年度股东会，审议通过了《关于取消
为控股子公司的部分担保暨新增 2026年度为控股子公司提供担保额度预计的议案》，公司拟新增 2026年度为小兰智慧的融资业务提
供担保额度不超过人民币 800.00万元。上述 800.00万元担保额度中的 500.00万元用于公司本次为小兰智慧在上海浦东发展银行股
份有限公司杭州保俶支行的 1,000.00万元借款提供连带责任担保。
综上，公司本次为小兰智慧向上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行申请的人民币 1,000.00万元借款提供人民币 1,000.
00万元的连带责任担保在已审批的担保额度范围内。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：浙江小兰智慧科技有限公司
2、成立日期：2018年 06月 26日
3、注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道正元智慧大厦 A幢 11层 01室、02室
4、法定代表人：陈艺戎
5、注册资本：人民币 9,295.80万元
6、主营业务：自助洗衣服务、运营服务等
7、股权结构：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
正元智慧集团股份有限公司 6,479.00 69.70%
股东名称 出资额（万元） 出资比例
刘峻 1,394.37 15.00%
杭州思朴晨曦企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 1,000.00 10.76%
杭州兰米商务咨询合伙企业（有限合伙） 400.00 4.30%
杭州雄伟科技开发股份有限公司 22.43 0.24%
合 计 9,295.80 100.00%
8、与上市公司关联关系：合并报表范围内的控股子公司。
9、经查询，截至本公告日小兰智慧不属于失信被执行人。
10、主要财务状况
单位：元
主要财务数据 2025年 12月 31日/ 2026年 3月 31日/
2025年 1-12月（经审计） 2026年 1-3月（未经审计）
资产总额 132,878,440.53 135,715,811.42
负债总额 121,241,110.06 128,360,472.32
其中：银行贷款总额 63,044,917.80 53,044,917.80
流动负债总额 121,241,110.06 128,360,472.32
净资产 11,637,330.47 7,355,339.10
营业收入 95,553,564.21 13,784,211.49
营业利润 -9,696,239.39 -4,273,501.20
净利润 -7,847,937.79 -4,281,991.37
三、担保及反担保的主要内容
（一）担保合同的主要内容
债权人：上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行
保证人：正元智慧集团股份有限公司
债务人：浙江小兰智慧科技有限公司
担保方式：连带责任保证
最高融资限额：人民币 1,000.00万元
被担保债权：本合同项下的被担保主债权为，债权人在自 2026年 6月 17日至2027年 6月17日止的期间内与债务人办理各类融资
业务所发生的债权(前述期间是最高额担保债权的确定期间，即“债权确定期间”)，以及双方约定的在先债权（如有）。前述主债权
本金余额在债权确定期间内以最高不超过等值人民币（币种）壹仟万元整（大写）为限。
担保责任范围：本合同项下被担保的最高债权额，包括上述主债权本金最高余额,以及主债权所产生的利息（本合同所指利息包
括利息、罚息和复利）、违约金、损害赔偿金、手续费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、实现担保权利和债权的费用（包括
但不限于诉讼费、律师费、差旅费）等在内的全部债权。保证人确认，本合同项下保证人的保证责任应按本合同中约定的保证范围确
定的最高债权额为准，而不以主债权本金最高余额为限。
（二）反担保的主要内容
债务人向债权人申请借款本金人民币壹仟万元，并由公司为债务人的前述债务履行向债权人提供连带责任保证担保（以下称“主
保证”）。
为保障公司将来对债务人追偿权的实现，小兰智慧其他股东刘峻、杭州思朴晨曦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、杭州兰米
商务咨询合伙企业（有限合伙）签署了《反担保保证书》（以下称“反保证书”），同意向公司提供反担保，特不可撤销地和无条件
地向公司作出下述保证事项：
1、担保方式：本担保人以自身所有财产就贵公司将来对债务人的追偿权行使，向贵公司提供连带责任反担保。
2、担保范围：本担保人按照其在债务人所占的股权比例（如后续持股比例增加的以增加后比例为准）承担贵公司因主保证代债
务人向债权人清偿的本金、利息、罚息、逾期利息、复利、违约金、损害赔偿金和债权人、贵公司实现债权的费用（包括但不限于诉
讼费、律师费、保全费等）。
3、担保期限：自本保证书生效日至贵公司代债务人向债权人清偿债务日后三年。
4、担保行使：当贵公司因主保证代债务人向债权人清偿债务后，贵公司有权就本保证书所确认的担保范围限额，直接向本担保
人行使连带保证反担保权，要求本担保人承担连带还款保证责任。
5、担保陈述和保证：本担保人具有民事权利能力和完全民事行为能力，能以自身名义履行本保证书的义务并承担民事责任；且
签署和履行本保证书是本担保人真实的意思表示，不存在任何法律上的瑕疵。否则，所产生的责任概由本担保人承担，且本担保人不
得以此为由对抗本保证书项下责任的承担和义务的履行。如本担保人后续转让股权的，担保责任不因股权转让而免除。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司预计的担保额度总金额为人民币 21,355.00万元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产比例为 19.52%。本次提供
担保后，公司实际担保总余额为31,495.00万元，占公司最近一期经审计净资产比例为 28.79%，其中因融资担保集团向公司控股子公
司尼普顿提供连带责任担保人民币 1,000.00万元，公司相应为融资担保集团提供反担保人民币 1,000.00万元，占公司最近一期经审
计净资产比例为0.91%。公司不存在逾期担保的情况，也不存在涉及诉讼的担保事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-22/58da9ac6-5164-4d96-a9f7-eb7ca1710638.PDF
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2026-06-05 19:22│正元智慧（300645）：关于已回购股份减持结果暨股份变动公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11月 14日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购
股份集中竞价减持计划的议案》，根据公司于 2024 年 2 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《回购报告
书》（公告编号：2024-011）之约定用途，同意公司以集中竞价方式减持已回购股份不超过 2,842,000股，即不超过公司总股本 2%
。在任意连续 90个自然日内，出售股份的总数不超过公司股份总数的 1%，减持价格根据减持时的二级市场价格确定。减持期间为 2
025年 12月 8日至 2026年 6月 7日，在此期间如遇法律法规规定的窗口期，则不减 持 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 1
1 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持计划的公告》（公告编号：20
25-102）。
截至本公告披露日，本次减持计划实施期已届满。现将公司回购股份减持结果公告如下：
一、已回购股份的基本情况
公司于 2024 年 1 月 29 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，截至 2024 年
4 月 10 日，公司本次回购股份方案已实施完毕，通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 3,303,000股，占公
司当时总股本的 2.32%，最高成交价为 16.77 元/股，最低成交价为 9.11元/股，成交总金额为人民币 40,107,177.68 元（不含交
易费用）。本次回购符合公司既定的回购方案、回购报告书及相关法律法规的要求。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 11日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于股份回购结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-023）。
二、已回购股份减持计划的实施情况
截至 2026 年 6 月 5 日，公司通过集中竞价交易方式累计减持回购股份数量为1,882,100 股，占公司总股本的比例为 1.32%，
减持所得资金总额为 35,114,920.50 元，成交最高价为 20.59元/股，成交最低价为 13.53元/股，成交均价为 18.66元/股。
本次股份减持前后，公司股份变动情况如下：
股份性质 本次减持前 本次减持后
数量（股） 占总股本比例 数量（股） 占总股本比例
有限售条件股份 2,786,071 1.96% 2,786,071 1.96%
无限售条件股份 139,320,354 98.04% 139,320,444 98.04%
其中：回购专用证券账户 3,303,000 2.32% 1,420,900 1.00%
为维护公司价值及股东权益所 3,303,000 2.32% 1,420,900 1.00%
必需，拟用于出售的股份
股份总数 142,106,425 100.00% 142,106,515 100.00%
注：本次减持后公司总股本 142,106,515 股较减持前 142,106,425 股增加了 90 股，系公司可转换公司债券转股增加总股本 9
0股所致。公司于 2025年 12月 10日、2026年 3 月 3日、4月 3 日分别披露了《关于首次减持回购股份的公告》《关于减持已回购
股份的进展暨减持达到总股本 1%的公告》《关于回购股份集中竞价减持进展的公告》，其中成交最高价为 20.59元/股，成交最低价
为18.45元/股。
上述减持事项符合公司既定的减持计划，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定。
三、本次已回购股份减持对公司的影响
本次减持回购股份不会导致公司控制权发生变化，不会导致公司股权结构发生变动。公司本次减持已回购股份的所得资金将用于
补充公司流动资金，保障日常经营与业务发展所需。根据企业会计准则的相关规定，本次减持股份价格与回购股份价格的差额部分将
计入或者冲减公司资本公积，不影响公司当期利润，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/3483f44d-657a-4baa-9537-a22c91cbbc32.PDF
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2026-06-03 17:16│正元智慧（300645）：关于回购股份集中竞价减持进展的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11月 14 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回
购股份集中竞价减持计划的议案》，根据公司于 2024年 2月 3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《回购报告
书》（公告编号：2024-011）之约定用途，同意公司以集中竞价方式减持已回购股份不超过 2,842,000 股，即不超过公司总股本 2%
。在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，减持价格根据减持时的二级市场价格确定。具体内容详
见公司于 2025 年 11月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持计划的公告》（
公告编号：2025-102）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，上市公司采用集中竞价交易方式减持回购股份
期间，应当在每个月的前 3个交易日内披露截至上月末的减持进展情况。现将有关情况公告如下：
一、减持计划的实施进展情况
截至 2026年 3月 31日，公司通过集中竞价交易方式累计减持回购股份数量为 1,421,100 股 ， 详 见 公 司 于 2026 年 4 月
3 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持进展的公告》（公告编号：2026-02
2）。
2026年 4月、5月公司未减持回购股份，截至 2026年 5月 31日已累计减持回购股份数量为 1,421,100股。
上述减持事项符合公司既定的减持计划，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定。
二、风险提示
（一）本次减持公司已回购股份计划实施存在不确定风险，公司将根据市场情况、公司股价等具体情形决定实施对应股份减持计
划，对应减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性。
（二）公司将在本次减持已回购股份期间内，持续关注减持计划实施进展情况，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等有关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/95be70d0-2e8d-44c2-a8cd-630a5c84f09a.PDF
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2026-06-01 00:00│正元智慧（300645）：关于“正元转02”恢复转股的提示性公告
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特别提示：
1、债券代码：123196，债券简称：正元转 02
2、转股起止时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日
3、暂停转股期间：2026 年 5 月 22 日至 2026 年 6 月 1 日
4、恢复转股时间：2026 年 6 月 2 日
正元智慧集团股份有限公司（曾用名“浙江正元智慧科技股份有限公司”，以下简称“公司”）因实施 2025年年度权益分派，
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债券（债券简称
：正元转 02，债券代码：123196）自 2026年 5月 22日起至本次权益分派股权登记日（2026年 6月 1日）止暂停转股。具体内容详
见公司分别于 2026年 5月 21日、2026年 5月 26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于实施权益分派期间
“正元转 02”暂停转股的提示性公告》（公告编号：2026-043）、《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-045）。根
据相关规定，“正元转 02”将在本次权益分派股权登记日后的第一个交易日（即 2026年 6月 2日）起恢复转股。敬请公司可转换公
司债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/8b3565fa-f7fb-42c9-b265-a64f5576b7cb.PDF
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2026-05-27 17:12│正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告
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一、担保情况概述
（一）担保基本情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“正元智慧”）控股子公司浙江坚果智慧科技有限公司（以下简称“坚果智慧
”）因业务发展需要，向浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司科技城支行申请人民币 500.00万元借款，并由公司为该借款提供
人民币 500.00万元的连带责任担保。
为保障公司将来对坚果智慧追偿权的实现，坚果智慧其他股东王霞青、周炜已向公司提供反担保，按债务发生时各自在坚果智慧
的持股比例为公司对坚果智慧追偿权的实现提供不可撤销的连带责任保证。
具体担保情况如下：
担保 被担 贷款银行 正元智慧 被担保方 已审议的 本次担保 担保余额 本次担保 是否关
方 保方 持有被担 最近一期 预计担保 融资金额 （万元） 后剩余可 联担保
保方股份 资产负债 额度 （万元） 用的预计
比例 率 （万元） 担保额度
（万元）
正元 坚果 中国农业 51.00% 54.09% 3,000.00 500.00 500.00 2,500.00 否
智慧 智慧 银行股份
有限公司
杭州余杭
支行
（二）担保事项履行的决策程序
公司于 2026年 4月 27日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于取消为控股子公司的部分担保暨新增 2026 年度为
控股子公司提供担保额度预计的议案》，该议案已经 2026 年 5 月 20 日召开的 2025年年度股东会审议通过。为满足公司控股子公
司业务发展需要，公司拟新增 2026 年度为控股子公司的融资业务提供连带责任担保共计人民币 21,355.00 万元，其中为坚果智慧
的融资业务提供担保额度不超过人民币3,000.00万元。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：浙江坚果智慧科技有限公司
2、成立日期：2018年 10月 11日
3、注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道舒心路 359号正元智慧大厦 A幢 1512、1513、1514、1515室
4、法定代表人：周炜
5、注册资本：人民币 1,441.20万元
6、主营业务：智慧餐厅、智慧食安系统运营服务等
7、股权结构：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
正元智慧集团股份有限公司 735.012 51%
王霞青 417.948 29.00%
周炜 288.24 20.00%
合计 1,441.20 100.0000%
8、与上市公司关联关系：合并报表范围内的控股子公司。
9、经查询，截至本公告日，坚果智慧不属于失信被执行人。
10、主要财务状况
单位：元
主要财务数据 2025年 12月 31日/ 2026年 3月 31日/
2025年 1-12月（经审计） 2026年 1-3月（未经审计）
资产总额 41,525,481.42 25,554,241.52
负债总额 27,162,184.09 13,821,882.41
其中：银行贷款总额
流动负债总额 27,162,184.09 13,821,882.41
净资产 14,363,297.33 11,732,359.11
营业收入 58,068,587.66 1,677,261.80
营业利润 12,144,281.65 -2,630,938.22
净利润 12,144,057.11 -2,630,938.22
三、担保及反担保的主要内容
（一）担保的主要内容
债权人：浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司科技城支行
保证人：正元智慧集团股份有限公司
债务人：浙江坚果智慧科技有限公司
担保方式：连带责任保证
担保融资期间：2026年 5月 27日至 2027年 5月 26日
最高融资限额：人民币 500.00万元
担保责任范围：相关担保合同下所产生的浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司科技城支行（以下称“债权人”）的所有债权
，包括但不限于本金、利息(包括罚息、复息、生效法律文书确定的迟延履行期间的债务利息等)、融资过程中发生的垫付款、违约金
、损害赔偿金、应付费用和实现债权及担保权利的费用等。实现债权及担保权利的费用包括诉讼费、律师代理费、催讨差旅费和其他
合理费用。
（二）反担保的主要内容
债务人向债权人申请借款本金人民币伍佰万元，并由公司为债务人的前述债务履行向债权人提供连带责任保证担保（以下称“主
保证”）。
为保障公司将来对债务人追偿权的实现，坚果智慧其他股东王霞青、周炜签署了《反担保保证书》（以下称“反保证书”），同
意向公司提供反担保，特不可撤销地和无条件地向公司作出下述保证事项：
1、担保方式：本担保人以自身所有财产就贵公司将来对债务人的追偿权行使，向贵公司提供连带责任反担保。
2、担保范围：本担保人按照其在债务人所占的股权比例（如后续持股比例增加的以增加后比例为准）承担贵公司因主保证代债
务人向债权人清偿的本金、利息、罚息、逾期利息、复利、违约金、损害赔偿金和债权人、贵公司实现债权的费用（包括但不限于诉
讼费、律师费、保全费等）。
3、担保期限：自本保证书生效日至贵公司代债务人向债权人清偿债务日后三年。
4、担保行使：当贵公司因主保证代债务人向债权人清偿债务后，贵公司有权就本保证书所确认的担保范围限额，直接向本担保
人行使连带保证反担保权，要求本担保人承担连带还款保证责任。
5、担保陈述和保证：本担保人具有民事权利能力和完全民事行为能力，能以自身名义履行本保证书的义务并承担民事责任；且
签署和履行本保证书是本担保人真实的意思表示，不存在任何法律上的瑕疵。否则，所产生的责任概由本担保人承担，且本担保人不
得以此为由对抗本保证书项下责任的承担和义务的履行。如本担保人后续转让股权的，担保责任不因股权转让而免除。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司预计的担保额度总金额为人民币 21,355.00 万元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产比例为
19.52%。公司实际担保总余额为 31,495.00万元，占公司最近一期经审计净资产比例为 28.79%，其中因融资担保集团向公司控股子
公司尼普顿提供连带责任担保人民币 1,000.00万元，公司相应为融资担保集团提供反担保人民币 1,000.00万元，占公司最近一期经
审计净资产比例为 0.91%。公司不存在逾期担保的情况，也不存在涉及诉讼的担保事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/8d7b47aa-de6c-403d-a043-af9622f0e9cd.PDF
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2026-05-25 18:32│正元智慧（300645）：2025年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、2025年年度股东会审议通过的利润分配方案为：以 2025年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的公司总股本扣除公
司回购专用证券账户中的股份数后的股本为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.20元（含税），不送红股，不以资本公
积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。2025年度利润分配预案中的现金分红总额暂以公司总股本 142,106,515股剔除回购专
户中的 1,881,900股后的 140,224,615股为基数测算，预计派发现金 2,804,492.30元。
2、本次权益分派实施后计算除权除息价格时，按总股本（含回购股份）折算的每 10股现金红利（含税）=现金分红总额÷总股
本×10=2,804,492.30÷142,106,515×10=0.197351元（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）。本次权益分派实施后除
权除息参考价=除权除息日前一交易日收盘价－按总股本（含回购股份）折算每股现金红利=除权除息日前一交易日收盘价－0.019735
1元/股。
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2025年年度权益分派方案已获公司于 2026年 5月 20日召开的 2
025年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过利润分配方案情况
1、2025年年度股东会审议通过的利润分配方案为：以 2025年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的公司总股本扣除公
司回购专用证券账户中的股份数后的股本为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.20元（含税），不送红股，不以资本公
积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。2025年度利润分配预案中的现金分红总额暂以公司总股本 142,106,515股剔除回购专
户中的 1,881,900股后的 140,224,615股为基数测算，预计派发现金 2,804,492.30元。
在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本因股权激励行权、可转债转股、股份回购等事项发生变动
，将按照分配比例不变的原则相应调整分配总额。
2、自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的权益分派方案及其调整原则一致。
4、本次权益分派实施距离股东会审议通过权益分派方案的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 1,881,900股后的 140,224,615股为基数，向全体股东
每 10股派 0.200000元人民币现金（含税；扣税后，境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 1
0股派 0.180000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个
人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投
资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.0400
00元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.020000元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026年 6月 1日，除权除息日为：2026年 6月 2日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2026年 6月 1日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 6月2日通过股东托管证券公司（或其他托管机构
）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 02*****658 李琳
2 08*****444 杭州正元舜然实业有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日 2026年 5月 21日至登记日 2025年 6月 1日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委
托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、相关调整
本次权益分派实施后，公司可转换债券转股价格将进行调整，公司将根据相关规定实施调整并公告。
七、咨询机构
咨询地址：杭州市余杭区舒心路 359号正元智慧大厦 A幢 17层
咨询联系人：姚春梅
咨询电话：0571-88994988
传真电话：0571-88994793
八、备查文件
1、公司《2025年年度股东会决议》；
2、公司《第五届董事会第十四次会议决议》；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/a97e7a10-61a8-465d-aecc-177c300b164f.PDF
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2026-05-25 18:31│正元智慧（300645）：关于可转换公司债券转股价格调整的公告
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特别提示：
1、债券代码：123196，债券简称：正元转 02
2、转股时间：2023年 10月 24日至 2029年 4月 17日
3、调整前“正元转 02”转股价格：21.93元/股
4、调整后“正元转 02”转股价格：21.91元/股
5、转股价格调整生效日期：2026年 6月 2日
一、可转换公司债券转股价格调整的相关依据
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册 ，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：“浙江正元智慧科技股份有限公司”，以下称“公司”）向不
特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，共计募集资金人民币35,073.00万元，并于 2023年 5月 19日在
深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转02”，债券代码“123196”。
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）规定：
“在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金
股利等情况时，公司将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次
每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在符合条件的上市公司信息披露媒体上刊登公告
，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或
之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。”
二、本次可转换公司债券转股价格调整情况
公司 2026年 4月 27日召开第五届董事会第十四次会议，2026年 5月 20日召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于 2025年
度利润分配预案的议案》，同意以 2025年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的公司总股本扣除公司回购专用证券账户中
的股份数后的股本为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.20元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未
分配利润结转下一年度。2025年度利润分配预案中的现金分红总额暂以公司总股本 142,106,515股剔除回购专户中的 1,881,900股后
的 140,224,615股为基数测算，预计派发现金 2,804,492.30元。在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总
股本因股权激励行权、可转债转股、股份回购等事项发生变动，将按照分配比例不变的原则相应调整分配总额。
公司于 2026年 5月 26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露《2025年年度权益分派实施公告》（公告编号：20
26-044），股权登记日为 2026年 6月 1日，除权除息日为 2026年 6月 2日。
根据《募集说明书》相关条款及上述权益分派方案，公司将调整“正元转 02”转股价格，具体调整如下：
P1 = P0 – D = 21.93 - 0.019735 = 21.91元/股。（保留两位小数，最后一位四舍五入）因此，“正元转 02”的转股价格调
整为 21.91元/股，调整后的转股价自 2026年 6月2日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/de53fd9f-2e6b-4fc3-a93e-b7d21b97271e.PDF
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2026-05-22 18:02│正元智慧（300645）：关于担保实施进展的公告
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一、担保情况概述
（一）担保基本情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“正元智慧”）全资子公司正元智慧（浙江）物联科技有限公司（以下简称“
物联科技”）因业务发展需要，向中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行申请人民币 2,120.00万元借款，担保方式为抵押物联科
技的工业用地及设施类在建工程，公司为物联科技该笔借款出具承诺函，承担共同还款责任。具体情况如下：
单位：万元
担保 被担 贷款 正元智 被担保 已审议的 本次担 本次担 本次担 本次担保 是否
方 保方 银行 慧持有 方最近 预计担保 保前的 保融资 保后的 后剩余可 关联
被担保 一期资 额度 担保余 金额 担保余 用的预计 担保
方股份 产负债 额 额 担保额度
比例 率
正元 物联 中国农 100.00% 24.76% 12,555.00 0.00 2,120.00 2,120.00 10,435.00 否
智慧 科技 业银行
股份有
限公司
杭州余
杭支行
（二）担保事项履行的决策程序
公司于 2026年 4月 27日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于取消为控股子公司的部分担保暨新增 2026 年度为
控股子公司提供担保额度预计的议案》，该议案已经 2026 年 5 月 20 日召开的 2025年年度股东会审议通过。为满足公司控股子公
司业务发展需要，公司拟新增 2026 年度为控股子公司的融资业务提供连带责任担保共计人民币 21,355.00 万元，其中为物联科技
的融资业务提供担保额度不超过人民币12,555.00万元。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：正元智慧（浙江）物联科技有限公司
2、成立日期：2024年 11月 15日
3、注册地址：浙江省杭州市余杭区余杭街道胜义路 5号 1幢 428室
4、法定代表人：孙开华
5、注册资本：人民币 5,000.00万元
6、主营业务：物联智能终端的研发和生产
7、股权结构：公司持有物联科技 100.00%的股权。
8、与上市公司关联关系：合并报表范围内的全资子公司。
9、经查询，截至本公告日，物联科技不属于失信被执行人。
10、主要财务状况
单位：元
主要财务数据 2025 年 12 月 31 日/ 2026 年 3 月 31 日/
2025 年 1-12 月（经审计） 2026 年 1-3 月（未经审计）
资产总额 48,447,750.13 67,526,170.61
负债总额 9,203,451.44 16,718,968.92
其中：银行贷款总额
流动负债总额 8,377,630.93 15,084,112.01
净资产 39,244,298.69 50,807,201.69
营业收入 34,569,203.50 10,595,096.67
营业利润 -766,653.94 1,604,905.35
净利润 -766,661.41 1,562,903.00
三、担保的主要内容
1、担保方式：承担共同还款责任
2、担保金额：2,120.00万元
3、担保责任范围：物联科技与中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行实际所形成的债务（包括本金、利息或手续费、罚息、
违约金、损害赔偿金等以及中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行为实现债权的一切合理费用）。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司预计的担保额度总金额为人民币 21,355.00 万元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产比例为
19.52%。公司实际担保总余额为 30,995.00万元，占公司最近一期经审计净资产比例为 28.33%，其中因融资担保集团向公司控股子
公司尼普顿提供连带责任担保人民币 1,000.00万元，公司相应为融资担保集团提供反担保人民币 1,000.00万元，占公司最近一期经
审计净资产比例为 0.91%。公司不存在逾期担保的情况，也不存在涉及诉讼的担保事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/fdd26df3-73fa-4b9a-ad6d-f13a1dcaa929.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-27│正元智慧：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-27/1225512679.PDF
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2026-04-29│正元智慧：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225239791.PDF
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2026-04-29│正元智慧：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225239802.PDF
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2025-10-30│正元智慧：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224760712.PDF
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2025-08-29│正元智慧：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-29/1224611954.PDF
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2025-04-28│正元智慧：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223312265.PDF
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2025-04-24│正元智慧：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-24/1223243660.PDF
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2024-10-29│正元智慧：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221540194.PDF
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2024-08-30│正元智慧：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221052032.PDF
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2024-04-27│正元智慧：2024年第一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219861703.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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