公司公告☆ ◇300645 正元智慧 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-12 20:40 │正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧向不特定对象发行可转换公司债券2026年第二次临时受托管│
│ │理事务报告 │
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│2026-05-12 20:40 │正元智慧（300645）：关于公司募集资金账户部分资金被冻结的公告 │
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│2026-05-12 20:40 │正元智慧（300645）：募集资金账户部分资金被冻结的核查意见 │
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│2026-05-11 17:42 │正元智慧（300645）：关于不向下修正“正元转02”转股价格的公告 │
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│2026-05-11 17:42 │正元智慧（300645）：第五届董事会第十五次会议决议公告 │
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│2026-05-06 16:56 │正元智慧（300645）：关于回购股份集中竞价减持进展的公告 │
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│2026-04-28 20:30 │正元智慧（300645）：2025年度内部控制审计报告 │
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│2026-04-28 20:30 │正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧2025年度持续督导跟踪报告 │
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│2026-04-28 20:29 │正元智慧（300645）：关于召开2025年年度股东会的通知 │
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│2026-04-28 20:29 │正元智慧（300645）：会计师事务所选聘制度 │
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2026-05-12 20:40│正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧向不特定对象发行可转换公司债券2026年第二次临时受托管理事
│务报告
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正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧向不特定对象发行可转换公司债券2026年第二次临时受托管理事务报告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/0f3f763d-6236-41e8-901c-280f7647f79d.PDF
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2026-05-12 20:40│正元智慧（300645）：关于公司募集资金账户部分资金被冻结的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到山东省潍坊滨海经济技术开发区人民法院（以下简称“法院”）出
具的民事裁定书等材料，公司一募集资金专项账户中部分募集资金被法院冻结，具体情况如下：
一、本次部分募集资金被冻结的基本情况
（一）被冻结的情况
募集资金专户开 账户名称 银行账号 冻结金额（元） 账户状态
户银行
中国农业银行股 正元智慧集团股 190536*******0805 5,110,157.09 除冻结部分的资金
份有限公司杭州 份有限公司 外，该账户内其他资
仓前支行 金均可正常使用。
（二）被冻结的原因
根据法院出具的民事裁定书等材料，公司本次募集资金专项账户部分资金被冻结系因山东猫之源商业管理有限公司针对与公司关
于合同纠纷一案，向法院申请诉前财产保全所致。
二、对公司的影响及应对措施
（一）对公司的影响
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.7.3条关于诉讼、仲裁事项的相关规定，上述诉讼未达到信息披露标准。
截至本公告披露日，公司生产经营和资金周转情况良好。本次被冻结的募集资金金额为 511.02万元，占公司 2023年向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金净额的 1.49%，占公司最近一期经审计净资产的 0.47%，占比较小，不会对公司生产经营活动造成重
大不利影响；该冻结事项与公司募投项目无关，不存在募集资金账户违规支付情况，不会对公司募集资金使用产生重大不利影响；除
被冻结资金外，公司其他募集资金专项账户及上述涉及资金冻结的募集资金专项账户内其他资金均可正常使用，不会对公司募投项目
的募集资金正常投入造成实质性影响。
（二）应对措施
财产保全措施系正常诉讼过程中的程序性措施，并非法院对当事人实体权利义务的裁判。公司将积极采取措施，尽快解除被冻结
账户的异常状况，并通过与法院、申请执行人等进行沟通协商，充分听取专业法律顾问意见，妥善解决上述事宜，维护好公司和股东
的合法权益。
三、风险提示
公司将密切关注本次事项的后续进展情况，积极采取相关措施维护公司和全体股东权益，并及时履行信息披露义务。公司信息披
露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以在上述媒体披露的信息为准。敬请广大投资者理
性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/215a037a-21d7-48b3-b913-8fe815405341.PDF
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2026-05-12 20:40│正元智慧（300645）：募集资金账户部分资金被冻结的核查意见
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浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐人”）作为正元智慧集团股份有限公司（以下简称“正元智慧”或“公
司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号-保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元智慧募集资金账户部分资金被冻结事项（以下简称“本事项
”）进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、本次募集资金账户部分资金被冻结的基本情况
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额 冻结金额
（截至 2026 年
4 月 30 日）
正元智慧集团 中国农业银行 190536*******0805 36,240,586.58 5,110,157.09
股份有限公司 股份有限公司
杭州仓前支行
二、本次募集资金账户部分资金被冻结的原因及应对措施
根据山东省潍坊滨海经济技术开发区人民法院出具的民事裁定书等材料，公司本次募集资金专项账户部分资金被冻结系因山东猫
之源商业管理有限公司针对与公司关于合同纠纷一案，向法院申请诉前财产保全所致。
财产保全措施系正常诉讼过程中的程序性措施，并非法院对当事人实体权利义务的裁判。公司将积极采取措施，尽快解除被冻结
账户的异常状况，并通过与法院、申请执行人等进行沟通协商，充分听取专业法律顾问意见，妥善解决上述事宜，维护好公司和股东
的合法权益。
三、本次募集资金账户部分资金被冻结对公司的影响
截至 2026 年 5 月 9 日，本次被冻结的募集资金金额为 511.02 万元，占公司2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金净额的 1.49%，占公司最近一期经审计净资产的 0.47%，占比较小，不会对公司生产经营活动造成重大不利影响；该冻结事项与
公司募投项目无关，不存在募集资金账户违规支付情况，不会对公司募集资金使用产生重大不利影响；除被冻结资金外，公司其他募
集资金专项账户及上述涉及资金冻结的募集资金专项账户内其他资金均可正常使用，不会对公司募投项目的募集资金正常投入造成实
质性影响。
四、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：本次被冻结的募集资金金额为 511.02 万元，占公司2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
净额的 1.49%，占公司最近一期经审计净资产的 0.47%，占比较小。募集资金专项账户仅用于募集资金的存储和使用，除被冻结资金
外，账户内其他资金可正常使用，不会对公司募集资金投资项目的实施产生重大不利影响。
浙商证券后续将密切关注本事项的进展及是否产生对公司募集资金投资项目实施存在重大不利影响的事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/6cac47c9-ea57-4d7c-9845-a6acfee6e20a.PDF
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2026-05-11 17:42│正元智慧（300645）：关于不向下修正“正元转02”转股价格的公告
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特别提示：
1、2026年 4月 16日至 2026年 5月 11日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称“
公司”）股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 21.93 元/股的 85%（即18.6405元/股），
触发“正元转 02”转股价格向下修正条款。
2、2026年 5月 11日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，董
事会决定本次不向下修正“正元转 02”转股价格，同时在未来三个月内（即 2026年 5月 12日至 2026年 8月 11日），如触发“正
元转 02”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2026年 8月 12日起重新计算，若
再次触发“正元转 02”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“正元转 02”转股价格的向下修正权
利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2023〕553号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）350.73万张，发行价为每张面值人民
币 100.00元，共计募集资金人民币 35,073.00万元，扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕152号）。经深圳证券交易所同意，
公司本次可转债于 2023年 5月 19日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转 02”，债券代码“123196”。
（二）可转债转股期限
根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定
，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 24日，即 T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 24
日）起至可转债到期日（2029年 4月 17日）止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。
（三）可转债转股价格调整及修正情况
1、可转债转股价格第一次调整
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为 32.85元/股。2023年 5月 18日公司召开 2022年度股东会，
审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》：以公司总股本 140,364,054股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币
0.50 元（含税），不送红股、不进行公积金转增股本。该分红方案于2023年 6月 5日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“
正元转 02”的转股价格于 2023年 6月 5日起由原来的 32.85元/股调整为 32.80元/股。
2、可转债转股价格修正
自 2023年 10月 25日至 2023年 11月 14日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股
价格 32.80 元/股的 85%（即 27.88元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
2023年 11月 14日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的
议案》，董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格，并将该议案提交公司 2023年第五次临时股东会审议。
2023年 12月 5日，公司召开 2023 年第五次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议
案》，并授权董事会根据公司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转 02”转股价格有关的全部事宜。
2023年 12月 5日，公司召开了第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，决
定将“正元转 02”的转股价格向下修正为21.99元/股，修正后的转股价格自 2023年 12月 6日起生效。
3、可转债转股价格第二次调整
2024年 5月 16日公司召开 2023年年度股东会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,083,053 股
剔除回购专户中的 3,303,000 股后的138,780,053股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.4 元（含税），不送红股，
不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2024年 6月 3日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于 2
024 年 6 月 3 日起由原来的21.99元/股调整为 21.95元/股。
4、可转债转股价格第三次调整
2025年 5月 16日公司召开 2024年年度股东会，审议通过了《关于 2024年度利润分配预案的议案》：以总股本 142,086,670 股
剔除回购专户中的 3,303,000 股后的138,783,670股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.2 元（含税），不送红股，
不以资本公积金转增股本。该分红方案于 2025年 5月 28日除权除息。根据可转换公司债券相关规定，“正元转 02”的转股价格于
2025年 5月 28日起由原来的 21.95元/股调整为 21.93元/股。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正条件与修正幅度
根据《募集说明书》的规定：在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于
当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东
会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最
近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及
暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修
正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正转股价格的具体说明
2026年 4月 16日至 2026年 5月 11日，公司股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格
21.93元/股的 85%（即 18.6405元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
经综合考虑公司现阶段的基本情况、市场环境及未来发展等诸多因素，为维护全体投资者的利益，公司于 2026 年 5月 11日召
开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正转
股价格，同时在未来三个月内（即 2026年 5月 12日至 2026年 8月 11日），如触发“正元转 02”转股价格向下修正条款，亦不提
出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2026年 8月 12日起重新计算，若再次触发“正元转 02”转股价格向下修正
条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“正元转 02”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
公司《第五届董事会第十五次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/693d1033-1ab9-45d9-bcd7-4c5ee1c76641.PDF
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2026-05-11 17:42│正元智慧（300645）：第五届董事会第十五次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于2026年 5月 11日下午 15:00在公司会议室以通
讯方式召开，会议通知已于 2026年 5月 6 日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9名，实际出席会议董事 9名，
公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长陈艺戎女士主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《
公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于不向下修正“正元转 02”转股价格的议案》
2026年 4月 16日至 2026年 5月 11日，公司股票已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格
21.93元/股的 85%（即 18.6405元/股），触发“正元转 02”转股价格的向下修正条款。
经综合考虑现阶段市场环境、公司基本情况等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司董事会决定本次不向
下修正转股价格，同时在未来三个月内（即 2026年 5月 12日至 2026年 8月 11日），如触发“正元转 02”转股价格向下修正条款
，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2026年8月 12日起重新计算，若再次触发“正元转 02”转股价格向
下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“正元转 02”转股价格的向下修正权利。
《正元智慧集团股份有限公司关于不向下修正“正元转 02”转股价格的公告》具体内容详见公司 2026年 5月 11日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票，同意票数占本次董事会有效表决票数的 100%，表决通过。
三、备查文件
1、公司《第五届董事会第十五次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/8963b4ce-838e-40fa-9718-4b8995731989.PDF
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2026-05-06 16:56│正元智慧（300645）：关于回购股份集中竞价减持进展的公告
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正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11月 14 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回
购股份集中竞价减持计划的议案》，根据公司于 2024年 2月 3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《回购报告
书》（公告编号：2024-011）之约定用途，同意公司以集中竞价方式减持已回购股份不超过 2,842,000 股，即不超过公司总股本 2%
。在任意连续 90 个自然日内，出售股份的总数不超过公司股份总数的 1%，减持价格根据减持时的二级市场价格确定。具体内容详
见公司于 2025 年 11月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持计划的公告》（
公告编号：2025-102）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，上市公司采用集中竞价交易方式减持回购股份
期间，应当在每个月的前 3个交易日内披露截至上月末的减持进展情况。现将有关情况公告如下：
一、减持计划的实施进展情况
截至 2026年 3月 31日，公司通过集中竞价交易方式累计减持回购股份数量为 1,421,100 股 ， 详 见 公 司 于 2026 年 4 月
3 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份集中竞价减持进展的公告》（公告编号：2026-02
2）。
2026 年 4 月公司未减持回购股份，截至 2026 年 4 月 30 日已累计减持回购股份数量为 1,421,100股。
上述减持事项符合公司既定的减持计划，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定。
二、风险提示
（一）本次减持公司已回购股份计划实施存在不确定风险，公司将根据市场情况、公司股价等具体情形决定实施对应股份减持计
划，对应减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性。
（二）公司将在本次减持已回购股份期间内，持续关注减持计划实施进展情况，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等有关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/e0a9e063-234a-41fd-be3a-e64e6ca801d7.PDF
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2026-04-28 20:30│正元智慧（300645）：2025年度内部控制审计报告
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一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2页内部控制审计报告
天健审〔2026〕10275 号
正元智慧集团股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了正元智慧集团股份有限公司（以下简称正元
智慧公司）2025 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是正元智慧公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，正元智慧公司于 2025 年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/a4fecf7e-0073-40d2-82c9-7da762354ea3.PDF
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2026-04-28 20:30│正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧2025年度持续督导跟踪报告
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正元智慧（300645）：浙商证券关于正元智慧2025年度持续督导跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/9c174fb1-c464-4f50-bff5-a94b33e9a0a1.PDF
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2026-04-28 20:29│正元智慧（300645）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 5月 20日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 5月 20日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 5月 20日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 5月 15日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日 2026年 5月 15日 15:00深交所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点
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