公司公告☆ ◇300676 华大基因 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-15 17:56│华大基因（300676）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告
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深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）《2023 年年度报告》及其摘要已于 2024 年 4 月 13 日披露于巨潮资讯网（http
://www.cninfo.com.cn）。为使广大投资者进一步了解公司经营情况，公司定于 2024 年 4 月 18 日在全景网举行 2023年度网上业
绩说明会。现将具体情况公告如下：
一、召开时间及参与方式
1、召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）15：00-17：00
2、参与方式：本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w
.net）参与本次年度业绩说明会。
二、公司出席人员
出席本次业绩说明会的公司人员：公司总经理赵立见先生、副总经理兼董事会秘书徐茜女士、财务总监王玉珏先生、独立董事于
李胜先生、中信证券股份有限公司保荐代表人潘绍明先生。
三、投资者问题征集方式
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明会提前向广大投资者公开征集问题，广泛听取投资者
的意见和建议。投资者可于2024 年 4 月 17 日（星期三）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入公司本
次业绩说明会问题征集专题页面进行提问。公司将在 2023 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与。
（问题征集专题页面二维码）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-15/19ab4f6a-5757-418b-8172-9c30e983cfb5.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：2023年度募集资金存放与使用情况专项鉴证报告
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一、 关于深圳华大基因股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 - 2
二、 深圳华大基因股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3 - 14
关于深圳华大基因股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
安永华明（2024）专字第70013646_H01号
深圳华大基因股份有限公司深圳华大基因股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的深圳华大基因股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进
行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载
、误导性陈述或重大遗漏是深圳华大基因股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独
立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了
解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，深圳华大基因股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，
如实反映了2023年度深圳华大基因股份有限公司募集资金存放与使用情况。
本报告仅供深圳华大基因股份有限公司披露2023年度报告使用，不适用于其他用途。
关于深圳华大基因股份有限公司
2023年募集资金存放与使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2024）专字第70013646_H01号
深圳华大基因股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/192c5b4f-dde5-410a-9b5e-f5f2dc0eee1c.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
安永华明（2024）专字第70013646_H02号
深圳华大基因股份有限公司深圳华大基因股份有限公司董事会：
我们审计了深圳华大基因股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及
公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年4月11日出具了编号为安永华明（2024）审字第70013
646_H01号的无保留意见审计报告。
按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求，深圳华大基因股份有限公司编制了后附
的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳华大基因股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与
我们审计深圳华大基因股份有限公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大
方面没有发现不一致之处。除了对深圳华大基因股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总
表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解深圳华大基因股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报
表一并阅读。
本专项说明仅供深圳华大基因股份有限公司为2023年度报告披露使用，不适用于其他用途。
关于深圳华大基因股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续）
安永华明（2024）专字第70013646_H02号
深圳华大基因股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/ca1b91c8-01d3-40ae-b5a7-1badfe7c472f.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：关于2023年度利润分配预案的公告
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深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二
十四次会议，分别审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体
情况公告如下：
一、利润分配预案基本情况
（一）利润分配预案的具体内容
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计报告，母公司 2023 年度实现净利润-55,148,398.37 元（
以下元均指人民币元），加上母公司年初未分配利润 1,108,805,490.44 元，减去 2022 年度利润分配现金股利413,914,325.00 元
，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司实际可供股东分配的利润为639,742,767.07 元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表可供
分配的利润为4,617,984,882.21 元。根据公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例
，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供分配利润为 639,742,767.07 元。
根据《公司章程》的规定，法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司期初法定盈余公积 207,971,0
91.72 元，已达到注册资本50%，本年度不再提取法定盈余公积。
公司 2023 年度拟实施如下利润分配预案：以现有总股本 413,914,325 股为基数，每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），
共分配现金股利 41,391,432.50 元（含税），剩余未分配利润 598,351,334.57 元结转以后年度分配。2023 年度公司不实施以资本
公积金转增股本，不送红股。
在本次利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本若因新增股份上市、可转债转股、股权激励行权、
股份回购等事项发生变化，公司将按照每股分配比例不变的原则，相应调整分配总额。
（二）利润分配预案的合法性、合规性
公司本次利润分配预案符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上
市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》等相
关规定，符合公司的利润分配政策、股东分红回报规划，该利润分配预案合法合规。
（三）利润分配预案与公司成长性的匹配性
鉴于公司经营情况良好，财务状况较为稳健，结合公司未来发展的战略规划，公司制定了 2023 年度利润分配预案。在保证公司
正常经营和长远发展的前提下，公司本次利润分配预案充分考虑了公司的经营发展情况、财务状况、持续回报股东等综合因素，有利
于广大投资者共同分享公司发展的经营成果，本次利润分配预案与公司经营业绩和未来发展相匹配。
二、相关审议程序与审核意见
（一）董事会意见
公司于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，董事会认
为 2023 年度利润分配预案的制定充分考虑了公司经营业绩、未来发展需求和投资者的合理回报，与公司经营业绩和未来发展相匹配
，符合相关法律法规以及《公司章程》《未来三年股东分红回报规划（2023 年-2025 年）》的规定，具备合法性、合规性、合理性
。
董事会同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（二）独立董事专门会议审核意见
公司于 2024 年 4 月 1 日召开的第三届董事会独立董事专门会议第二次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《
关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并发表了如下审核意见：公司 2023 年度利润分配预案符合公司目前的实际经营情况、财务
状况和未来发展规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑了公司正常经营、长远发展以及对股东持续回报等因素，
维护了公司及全体股东的利益。该利润分配预案内容和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》《未来三年股东分红回报规划（20
23 年-2025 年）》中关于利润分配政策的相关规定，具备合法性、合规性和可行性，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利
益的情形。
公司独立董事一致同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于 2024 年 4 月 11 日召开的第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。公司监
事会认为：公司 2023 年度利润分配符合公司目前的经营情况、财务状况和长远发展需要，在兼顾公司可持续发展的同时充分考虑了
对投资者的稳定回报，有利于公司持续稳定健康发展。该利润分配预案内容和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》《未来三年
股东分红回报规划（2023 年-2025 年）》关于利润分配政策的相关规定，不存在损害公司利益尤其是中小股东利益的情形。
公司监事会同意《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
三、其他说明
本次公司 2023 年度利润分配预案尚须经公司股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
（一）《第三届董事会第二十四次会议决议》；
（二）《第三届监事会第二十四次会议决议》；
（三）《第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/ddb1dbb6-079c-419d-a897-034af5f8975f.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：第三届董事会第二十四次会议决议公告
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华大基因（300676）：第三届董事会第二十四次会议决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/3bb04a97-e3f3-442c-bade-a6aaae979fea.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：中信证券关于《华大基因2023年度内部控制评价报告》的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”、“
上市公司”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对《深圳华大基因
股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称“评价报告”）发表如下核查意见：
一、公司内部控制评价报告概要
（一）工作情况
1、评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：上市公司母
公司本身及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业
收入总额的 100%。
公司在确定内部控制评价的范围时，全面考虑了上市公司母公司本身及下属子公司的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务
和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、研发管理、工程
项目管理、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、信息披露管理、信息系统管理、关联交易、投资管理、内部监督等方面。在
此基础上，确定重点关注的高风险领域主要包括资金管理、采购管理、销售管理、工程项目管理、关联交易、投资管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及重点关注的高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
2、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。
3、具体内容概要
在内部环境方面，公司评价了组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化等相关情况；在控制活动方面，公司评价了
资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、研发管理、工程项目管理、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、关联交易、投
资管理等相关情况；在信息与沟通方面，公司评价了信息传递、信息系统、信息披露等相关情况；并在风险评估和内部监督方面进行
了评价。
4、内部控制缺陷认定及整改情况
公司经评价，根据上述关于财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，结合日常管理监督和内部控制专项检查，报告期内
，公司财务报告、非财务报告内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。
（二）评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
（三）其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司无其他内部控制相关重大事项说明。
二、核查结论意见
保荐代表人和持续督导专员通过获取资料、现场检查、访谈沟通等核查，认为：公司现有的内部控制制度和执行情况符合我国相
关法律法规和证券监管部门的要求，于内部控制评价报告基准日在公司经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/9f6b66d9-acc0-49d0-aebc-00784e536874.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：2023年年度报告
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华大基因（300676）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/4853ea17-9a2c-499b-b169-31b556455921.PDF
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2024-04-13 00:00│华大基因（300676）：关于2023年度证券投资与外汇衍生品交易情况的专项说明
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第1号——业务办理》等有关规定，深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或华大基因）董事会对公司2023年度证券投资与
外汇衍生品交易情况进行了核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资与外汇衍生品交易的审议批准情况
（一）证券投资审议批准情况
根据公司《对外投资管理制度》，证券投资额度未达到公司最近一期经审计净资产 10%或绝对金额未超过人民币 1,000 万元的
，由公司总经理审批通过后实施。2023 年度，公司发生的证券投资金额在公司总经理审议权限范围内，已经公司总经理审议通过。
（二）外汇衍生品交易审议批准情况
公司于 2023 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第十五次、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值
业务的议案》，为降低外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，增强财务稳健性，同意公司及合并报表范围内的子
公司 2023 年度在不超过人民币 20 亿元（或等值外币）的额度内继续开展外汇套期保值业务，上述额度自 2023 年 1 月 24 日起
12 个月内有效。该交易事项经公司第三届董事会第十五次会议审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、保荐
机构分别发表了独立意见、核查意见。
二、2023 年度公司证券及衍生品交易情况
（一）证券交易情况
2023 年度，公司证券投资情况如下：
单位：人民币元
证券 证券 证券 最初 会计 期初 本期 计入 本期 本期 报告 期末 会计 资金
品种 代码 简称 投资 计量 账面 公允 权益 购买 出售 期损 账面 核算 来源
成本 模式 价值 价值 的累 金额 金额 益 价值 科目
变动 计公
损益 允价
值变
动
境内 01601 ZGC 8,825, 公允 3,106, 39,47 - 3,145, 39,47 0.00 其他 自有
外股 TEC 507.6 价值 346.4 7.87 4,986, 824.3 7.87 非流 资金
票 LEAS 0 计量 3 702.9 0 动金
ING 9 融资
产
境内 30110 何氏 20,00 公允 25,82 6,107, 11,93 6,107, 31,93 其他 自有
外股 3 眼科 0,000. 价值 6,353. 533.2 3,886. 533.2 3,886. 权益 资金
票 00 计量 28 6 54 6 54 工具
投资
合计 28,82 -- 28,93 6,147, 6,947, 3,145, 6,147, 31,93 -- --
5,507. 2,699. 011.1 183.5 824.3 011.1 3,886.
60 71 3 5 0 3 54
（二）衍生品交易情况
2023 年度，公司开展的衍生品交易具体情况如下：
单位：人民币万元
衍生品 初始投资 期初金 本期公 计入权 报告期 报告期 期 期末投资金
投 金额 额 允 益 内 内 末 额
资类型 价值变 的累计 购入金 售出金 金 占公司报告
动 公 额 额 额 期
损益 允价值 末净资产比
变 例
动
外汇合 25,118.79 5,894.6 211.04 248.12 19,224. 25,118. 0 0.00%
约 1 18 79
合计 25,118.79 5,894.6 211.04 248.12 19,224. 25,118. 0 0.00%
1 18 79
报告期 为尽可能降低外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，公司按照实际业务
实 开展情况实施外
际损益 汇套期保值业务，报告期公司外汇套期保值业务盈亏相抵后的结果略有盈余，实际损益金
情 额合计 211.04 万
况的说 元。
明
套期保 公司开展的外汇套期保值业务以具体经营业务为依托，与公司日常经营需求相匹配，充分
值 利用外汇衍生品
效果的 的套期保值功能，对冲经营活动中的汇率风险，尽可能降低外汇市场风险，防范汇率大幅
说 波动对公司造成
明 不利影响。
三、内控制度执行情况
公司已按照规定制定了《对外投资管理制度》《外汇衍生品交易业务管理制度》等制度，对公司证券投资、外汇套期保值业务行
为进行了规范，明确了相关内部决策程序、业务操作流程、审批权限、风险控制措施、信息披露等，通过加强内部控制，能够有效防
范相关业务风险。2023年度，公司严格按照法律法规及上述制度相关规定开展证券投资和外汇套期保值业务，不存在违反相关法律法
规及规范性文件规定的情形。
四、履行的审批程序
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专
项说明>的议案》。公司董事会认为：2023 年度，公司开展证券投资和外汇衍生品交易事项符合相关法律法规和监管规则，业务开展
严格遵循了《对外投资管理制度》《外汇衍生品交易业务管理制度》等内控制度的规定，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情
形。
（二）监事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 11 召开的第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于<2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专项
说明>的议案》。经审议，监事会认为：2023 年度，公司开展的证券投资及衍生品交易业务严格遵循了《对外投资管理制度》《外汇
衍生品交易业务管理制度》等相关内控制度的规定，决策程序合法合规，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情形。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：华大基因 2023 年度证券投资与外汇衍生品交易事项
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