公司公告☆ ◇300691 联合光电 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-12 18:02│联合光电（300691）：关于公司控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其
将所持有的部分公司股份办理了解除质押业务，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
股东 是否为控股股东 本次解除质 占其所 占公司 起始日 解除日期 质权人
名称 或第一大股东及 押股份数量 持股份 总股本
其一致行动人 （股） 比例 比例
龚俊强 是 3,410,000 7.14% 1.27% 2023年 10月 13日 2024年 11月 8日 中国银河
证券股份
700,000 1.47% 0.26% 2023年 10月 19日 2024年 11月 11日 有限公司
合计 4,110,000 8.61% 1.53% - - -
二、股东股份累计质押情况
截至本公告披露日，以上股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 比例 及解除质 及解除质 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
名称 押前质押 押后质押 比例 比例 份限售股 押股份 份限售股 押股份
股份数量 股份数量 数量 比例 数量 比例
（股） （股） （股） （股）
龚俊强 47,747,34 17.75% 24,700,00 20,590,00 43.12% 7.65% 13,090,00 63.57% 26,145,51 96.27%
9 0 0 0 2
邱盛平 16,544,25 6.15% 3,500,000 3,500,000 21.16% 1.30% 0 0.00% 12,408,19 100.00
6 2 %
合计 64,291,60 23.90% 28,200,00 24,090,00 37.47% 8.95% 13,090,00 63.57% 38,553,70 95.90%
5 0 0 0 4
三、其他说明
经与上述股东确认，其质押股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注公司股东、实际控制人及其一致行动人
质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、解除证券质押登记通知；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的股份质押明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/ceb0cf57-7450-485f-a031-92c411a743aa.PDF
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2024-11-12 18:02│联合光电（300691）：关于参与设立创业投资基金的进展公告
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联合光电（300691）：关于参与设立创业投资基金的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/8e16799b-8650-4737-8ae2-b31cb59d1b06.PDF
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2024-11-07 17:22│联合光电（300691）：关于2024年员工持股计划预留份额非交易过户完成的公告
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联合光电（300691）：关于2024年员工持股计划预留份额非交易过户完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/fb737efe-c626-4959-8556-5630e1032656.PDF
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2024-10-25 00:00│联合光电（300691）：第四届董事会第三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议通知于 2024 年 10 月 12 日以电子邮件、通知
等形式发出，于 2024 年 10 月23 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次董事会会议应出席董事 7人，实际出席董事
7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2024 年第三季度报告的议案》。
董事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理的各项
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意将 2024 年第三
季度报告在公司指定信息披露媒体披露。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2024 年第三季度报告》。
2、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》。
公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，将募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项
目” 达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 12 月 31 日。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募投项目延期的公告》。
3、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
董事会同意全资子公司显示技术使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，到期后将归还至募集资金专用账户。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用，同时授权公司董事长行使相关投资
决策权，由财务负责人办理具体相关事宜。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理的公告》。
4、以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于调整 2024 年员工持股计划预留份额购买价格的议案》。
董事龚俊强先生、邱盛平先生、饶钦和先生为本次员工持股计划的参与对象，已依法回避表决。
根据《2024 年员工持股计划（草案）》的规定，因公司实施权益分派事项，2024 年员工持股计划预留份额的购买价格由 8.75
元/股调整为 8.60 元/股。根据2024 年度第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权范围内，经公司董事会审议通过
即可，无需提交股东大会审议。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于调整 2024 年员工持股计划购买价格的
公告》。
三、备查文件
公司第四届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/4861f8e2-0eeb-4d38-9b28-e16fa8a879d8.PDF
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2024-10-25 00:00│联合光电（300691）：关于部分募投项目延期的公告
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 23 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目中的“新型显示和智能穿戴产品智造项目” 达到预定可
使用状态日期延期至 2025 年 12 月 31 日。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，上述事项不涉及募集资金用途变更，在董
事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[202
1]26号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.9
1元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认
购资金验资完成后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为“安信证券股份有限公司”）在扣除相关费用后向公司指定账户划转了
认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电
科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。
为规范公司募集资金管理，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定
，并且募集资金存放于募集资金专项账户管理，公司及子公司与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》
。
二、募集资金的使用情况
截至 2024 年 9 月 30 日，公司 2020 年度向特定对象发行股票的募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 预计投资总额 扣除发行费用 累计已投入 募集资金
后拟投入募集 募集资金 投资进度
资金金额
1 新型显示和智能穿 49,586.00 39,215.48 15,625.50 39.85%
戴产品智造项目
2 偿还银行贷款 7,500.00 7,500.00 7,500.00 100.00%
合计 57,086.00 46,715.48 23,125.50 --
注：以上数据未经审计。
三、募投项目延期的具体情况及主要原因
（一）延期的具体情况
公司结合目前募投项目的实际建设情况和投资进度，基于谨慎性原则，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模等都不发
生变更的情况下，对募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目” 达到预定可使用状态日期进行延期，具体如下：
项目名称 达到预定可使用状态日期 达到预定可使用状态日期
（调整前） （调整后）
新型显示和智能穿戴产 2024 年 12 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
品智造项目
（二）延期的主要原因
公司募集资金到位以来，公司董事会和管理层积极推进项目建设相关工作，结合实际需要，审慎规划募集资金的使用。公司募投
项目虽已在前期经过充分的可行性论证，但项目在实际建设过程中受行业内整体市场需求变化、政策支持情况等因素不同程度影响，
公司审慎控制募投项目投资进度，使得募投项目的实际投资进度较原计划有所延迟。公司根据募投项目当前实际建设情况，在募投项
目实施主体、资金用途不发生变更的前提下，为严格把控项目整体质量，保障募投项目顺利开展，经审慎研究，将项目达到预定可使
用状态时间延期至 2025 年 12月 31 日。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次部分募投项目延期是根据项目实际实施情况做出的审慎决定，仅涉及该项目投资进度的变化，项目建设的基本内容与原计划
一致，不涉及募投项目建设内容、实施主体等变更，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形。本次项目延期符合公
司长期发展规划，不会对公司的正常经营造成重大影响。公司将及时关注市场环境变化，保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的
使用效率，保障募投项目的实施质量。
五、审议程序和相关意见
（一）董事会意见
公司于 2024 年 10 月 23 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目
实施主体、募集资金投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，将募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目” 达到预定可使
用状态日期调整为 2025 年 12 月 31 日。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 10 月 23 日召开第四届监事会第三次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，监事会认为：公司部
分募投项目延期，是基于当前募投项目的实际建设情况和投资进度做出的谨慎决定，项目的延期未改变项目实施主体、实施方式、募
集资金用途和投资规模等，不存在改变或变相改变募集资金投向等情形，也不存在违反中国证监会、深交所关于上市公司募集资金使
用的有关规定的情形，不会对公司正常经营产生不利影响，审批程序符合相关法律法规及《公司章程》等相关规定。因此，监事会同
意本次部分募投项目延期的事项。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期事项充分考虑了募投项目建设进度的实际情况，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不会对募投项目的实施产生实质性影响，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等有关规定。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，该事项无需提交公司
股东大会进行审议。综上所述，本保荐机构对公司本次在建募投项目重新论证并延期相关事项无异议。
六、备查文件
1、第四届董事会第三次会议决议；
2、第四届监事会第三次会议决议；
3、国投证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公司部分募投项目延期的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/ca179223-6e2f-458f-b9d9-4cd3636c6d64.PDF
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2024-10-25 00:00│联合光电（300691）：关于调整2024年员工持股计划购买价格的公告
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 23 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议，审议通过了《关于调整 2024 年员工持股计划预留份额购买价格的议案》，因公司实施了 2023 年度权益分派，公司根据
《2024 年员工持股计划（草案）》的规定，对员工持股计划预留份额的购买价格进行调整。现将相关情况公告如下：
一、2024 年员工持股计划的决策程序和批准情况
1、2024 年 3 月 15 日，公司召开第四届董事会第 1 次临时会议及第四届监事会第 1 次临时会议，审议通过了《关于公司<20
24 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2024 年员工持股计划相关事宜的议案》。
2、2024 年 3 月 18 日，公司披露了《广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司实施 2024 年员工持股计划的
法律意见书》，律师事务所对本次持股计划出具了法律意见书。
3、2024 年 4 月 2 日，公司召开 2024 年度第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年员工持股计划
相关事宜的议案》，同意公司实施本次员工持股计划，并授权公司董事会办理员工持股计划的相关事项。
4、2024 年 10 月 23 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2024 年员工
持股计划预留份额购买价格的议案》，因公司实施了 2023 年度权益分派，公司根据《2024 年员工持股计划（草案）》的规定，对
员工持股计划预留份额的购买价格进行调整。律师事务所对本次调整出具了法律意见书。
二、调整事由及调整结果
公司 2023 年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过，具体内容为：以权益分派实施
时股权登记日的总股本（不含回购股份）为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.50 元（含税），不送红股，不以资本
公积金转增股本。
根据《2024 年员工持股计划（草案）》的规定：“在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份完成期间，若公司发生
资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整”。鉴于公司 2023 年度权益分派已实施完毕，且
本次员工持股计划尚未完成预留份额的非交易过户，因此本次员工持股计划预留份额的购买价格由 8.75 元/股调整为 8.60 元/股（
向上取小数点后两位）。
根据 2024 年度第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权范围内，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大
会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司此次对员工持股计划的购买价格进行调整，不会影响员工持股计划的实施，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响。
四、法律意见
广东信达律师事务所律师认为：公司本次员工持股计划的调整事项已取得必要的批准与授权，本次调整符合《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规
、规范性文件以及《2024 年员工持股计划（草案）》的相关规定。
五、备查文件
1、第四届董事会第三次会议决议；
2、第四届监事会第三次会议决议；
3、广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司调整 2024 年员工持股计划相关事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/6339a89c-24f5-484f-bbfb-294cdfabf1c2.PDF
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2024-10-25 00:00│联合光电（300691）：关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 23 日分别召开了第四届董事会第三次会议及第四届监
事会第三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，鉴于前次审议的募集资金现金管理额
度有效期将届满，公司同意全资子公司中山联合光电显示技术有限公司（以下简称“显示技术”）在保证募投项目投资进度及确保资
金安全的前提下，使用总额不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本
要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项在董事会决策权限内，无需提交股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[202
1]26号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.9
1元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认
购资金验资完成后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为“安信证券股份有限公司”）在扣除相关费用后向公司指定账户划转了
认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电
科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。
二、募集资金投资项目情况
根据《2020 年创业板向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，公司向特定对象发行股票的募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 预计投资总额 拟投入募集资金总额 扣除发行费用后拟投
入募集资金金额
1 新型显示和智能穿戴 49,586.00 40,000.00 39,215.48
产品智造项目
2 偿还银行贷款 7,500.00 7,500.00 7,500.00
合计 57,086.00 47,500.00 46,715.48
公司于 2024 年 10 月 23 日分别召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延
期的议案》，同意将募投项目中的“新型显示和智能穿戴产品智造项目” 达到预定可使用状态日期延期至 2025 年 12 月 31 日。
因上述募投项目的建设仍需要一定的周期，根据募投项目的实际投资进度，现阶段募集资金在短期内会出现部分暂时闲置的情况。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高闲置募集资金使用效率，在不影响募投项目建设和公司及显示技术正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）额度及期限
综合考虑当前募集资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持募集资金充足的流动性，显示技术拟使用总额不超过人民币 25,
000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度范围及有效期内，
资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、
保本型理财产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
1、结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
3、投资产品不得质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）投资期限
自本次董事会审议通过之日起不超过 12个月。
（五）投资决策及实施
在上述额度及决议有效期内，授权公司董事长行使相关投资决策权，由财务负责人办理具体相关事宜。
（六）信息披露
公司将依据深交所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺的投资产品，明确投资产品的金额
、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控
制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查。
（三）对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募投项目建设和显示技术正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募
投项目建设和主营业务的正常开展，并在有效控制风险的前提下开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。同时公司通过适度的现
金管理，可以提高闲置募集资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、相关审议程序及意见
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 10 月 23 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，在保证募投项目建设正常进行的前提下，董事会同意全资子公司显示技术使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专用账户。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循
环滚动使用，同时授权公司董事长行使相关投资决策权，由财务负责人办理具体相关事宜。
（二）监事会审议情况
公司于 2024 年 10 月 23 日召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于
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