公司公告☆ ◇300732 设研院 更新日期：2025-10-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-09 19:24 │设研院（300732）：关于控股股东因可转债转股持股比例被动稀释触及5%整数倍的提示性公告 │
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│2025-10-09 19:24 │设研院（300732）：关于持股5%以上股东因可转债转股持股比例被动稀释触及1%整数倍的权益变动公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-10-09 16:14 │设研院（300732）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况公告 │
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│2025-09-23 17:33 │设研院（300732）：联合资信评估股份有限公司关于终止设研院主体及相关债项信用评级的公告 │
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│2025-09-21 15:36 │设研院（300732）：关于设研转债赎回结果的公告 │
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│2025-09-21 15:36 │设研院（300732）：关于设研转债摘牌的公告 │
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│2025-09-11 11:43 │设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后半个转股日的重要提示性公告 │
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│2025-09-10 15:56 │设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后一个转股日的重要提示性公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-09-09 16:46 │设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后二个转股日的的重要提示性公告 │
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│2025-09-08 16:12 │设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告 │
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2025-10-09 19:24│设研院（300732）：关于控股股东因可转债转股持股比例被动稀释触及5%整数倍的提示性公告
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特别提示：
1、本次权益变动主要为河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“设研院”）向不特定对象发行可转换
公司债券转股导致公司总股本增加，公司控股股东河南交院投资控股有限公司（以下简称“交院控股”）持股数量不变，持股比例由
约 33.38%稀释至约 29.24%，持股比例变动触及 5%整数倍。
2、本次权益变动不涉及持股数量发生变化，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的
治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于2021年 11月 11日向不特定对象发行了 3,760,000张
可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额 37,600万元。
经深圳证券交易所同意，公司 37,600万元可转换公司债券于 2021年 12月 2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，
债券代码“123130”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《设研院向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说
明书》”）的有关规定，公司发行的“设研转债”自 2022 年 5月 17 日起可转换为公司股份，转股期限为 2022年 5月 17日至 202
7年 11月 10日。
2025 年 8月 21日，“设研转债”满足《募集说明书》中约定的赎回条款，公司启动提前赎回相关工作。2025年 9月 19日，“
设研转债”赎回工作完成，9月 22日，“设研转债”在深圳证券交易所摘牌。期间，“设研转债”累计转股约3,706,555 张，公司总
股本增加约 46,042,233 股，公司控股股份交院控股持股比例由约 33.38%被动稀释至约 29.24%，权益变动触及 5%整数倍。具体情
况如下：1、基本情况
信息披露义务人 河南交院投资控股有限公司
住所 河南自贸试验区郑州片区（金水）柳东路 9-3号 B01室
权益变动时间 2025年 9月 12日
权益变动过程 可转换公司债券转股，公司总股本增加，其他股东持股比例被动稀释。
股票简称 设研院 股票代码 300732
变动方向 下降 一致行动人 无
是否为第一大股东或实际控制人 是
2、本次权益变动情况
股份种类 变动股数（万股） 变动比例（%）
A股 0 4.14
合计 0 4.14
本次权益变动方式 通过证券交易所的集中交易□
通过证券交易所的大宗交易□
其他 √ （可转换公司债券转股被动稀释）
本次增持股份的资金来源 自有资金□ 银行贷款□
其他金融机构借款□ 股东投资款□
其他□（请注明）
不涉及资金来源√
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份 108,336,197 33.38 108,336,197 29.24
其中： 108,336,197 33.38 108,336,197 29.24
无限售条件股份
有限售条件股份 0 0 0 0
4、承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 否
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、 否
行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 否
6、30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2、相关书面承诺文件
3、律师的书面意见
4、深交所要求的其他文件 √
注：本次公告中，控股股东持股比例与其他公告的细微差异，为可转债不间断转股，不同时点数据差异。
二、其他事项
1、本次权益变动均为被动稀释，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司控制权稳定性
，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
2、本次权益变动不存在违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》及相关法律、法规及规范性文件的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/9a77481d-a5ef-46d4-94e7-7146e5dc5bc0.PDF
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2025-10-09 19:24│设研院（300732）：关于持股5%以上股东因可转债转股持股比例被动稀释触及1%整数倍的权益变动公告
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特别提示：
1、本次权益变动主要为河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“设研院”）向不特定对象发行可转换
公司债券转股导致公司总股本增加，公司持股 5%以上股东河南交通投资集团有限公司（以下简称“交投集团”）持股比例由 14.49%
被动稀释至 12.69%，权益变动触及 1%整数倍。
2、本次权益变动不涉及持股数量发生变化，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的
治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于2021年 11月 11日向不特定对象发行了 3,760,000张
可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额 37,600万元。
经深圳证券交易所同意，公司 37,600万元可转换公司债券于 2021年 12月 2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，
债券代码“123130”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《设研院向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，公司发行
的“设研转债”自 2022年5月 17 日起可转换为公司股份，转股期限为 2022 年 5 月 17 日至 2027 年 11 月10日。
2025 年 8月 21日，“设研转债”满足《募集说明书》中约定的赎回条款，公司启动提前赎回相关工作。2025年 9月 19日，“
设研转债”赎回工作完成，9月 22日，“设研转债”在深圳证券交易所摘牌。期间，“设研转债”转股约 3,706,555张，公司总股本
增加约 46,042,233 股，交投集团持股比例由 14.49%被动稀释至12.69%，权益变动触及 1%整数倍。具体情况如下：
1、基本情况
信息披露义务人 河南交通投资集团有限公司
住所 郑州市郑东新区金水东路 26号
权益变动时间 2025年 9月 12日
权益变动过程 可转换公司债券转股，公司总股本增加，其他股东持股比例被动稀释。
股票简称 设研院 股票代码 300732
变动方向 下降 一致行动人 无
是否为第一大股东或实际控制人 否
2、本次权益变动情况
股份种类 变动股数（万股） 变动比例（%）
A股 0 1.8%
合计 0 1.8%
本次权益变动方式 通过证券交易所的集中交易□
通过证券交易所的大宗交易□
其他 √ （可转换公司债券转股被动稀释）
本次增持股份的资金来源 自有资金□ 银行贷款□
其他金融机构借款□ 股东投资款□
其他□（请注明）
不涉及资金来源√
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份 47,029,248 14.49 47,029,248 12.69
其中： 47,029,248 14.49 47,029,248 12.69
无限售条件股份
有限售条件股份 0 0 0 0
4、承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 否
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、 否
行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份 否
6、30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2、相关书面承诺文件
3、律师的书面意见
4、深交所要求的其他文件√
注：本次公告中，交投集团持股比例与其他公告的细微差异，为可转债不间断转股，不同时点数据差异。
二、其他事项
1、本次权益变动均为被动稀释，不涉及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司控制权稳定性
，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
2、本次权益变动不存在违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》及相关法律、法规及规范性文件的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/1410edd2-7217-4bc9-9a3a-e1d3186a6501.PDF
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2025-10-09 16:14│设研院（300732）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况公告
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设研院（300732）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/089bb2a2-f701-427b-83ae-6fc95a296f2f.PDF
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2025-09-23 17:33│设研院（300732）：联合资信评估股份有限公司关于终止设研院主体及相关债项信用评级的公告
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设研院（300732）：联合资信评估股份有限公司关于终止设研院主体及相关债项信用评级的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-23/23add70a-18cc-40b8-9498-e2e4e8c2d086.PDF
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2025-09-21 15:36│设研院（300732）：关于设研转债赎回结果的公告
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设研院（300732）：关于设研转债赎回结果的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-22/171ec45b-6a89-4418-9242-45df80168dcf.PDF
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2025-09-21 15:36│设研院（300732）：关于设研转债摘牌的公告
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设研院（300732）：关于设研转债摘牌的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-22/2835be15-f1d7-47a1-864a-11dc404cbc41.PDF
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2025-09-11 11:43│设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后半个转股日的重要提示性公告
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设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后半个转股日的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-11/b409f64a-7e77-4905-9a0f-86d339f3e918.PDF
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2025-09-10 15:56│设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后一个转股日的重要提示性公告
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设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后一个转股日的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-10/3b78ab42-22df-42cd-b931-1db818eceff9.PDF
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2025-09-09 16:46│设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后二个转股日的的重要提示性公告
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设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨最后二个转股日的的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-09/e30d6815-2c9f-4215-b3ba-0ee2eceecf50.PDF
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2025-09-08 16:12│设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告
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设研院（300732）：关于设研转债赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-08/65db5b3a-f310-40a4-bb92-964afd84439f.PDF
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2025-09-08 16:12│设研院（300732）：关于设研转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
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特别提示：
1、截至 2025年 9月 5日收盘，河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“设研院”或“公司”）发行的可转换公司
债券“设研转债”累计转股数量为 30,835,649股，占“设研转债”开始转股前公司已发行股份总数的约 11.25%。
2、截至 2025 年 9月 5日收盘，“设研转债”尚有 1,276,351 张未转股，占本次可转换公司债券发行总量的约 33.95%。
一、“设研转债”基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于2021年 11月 11日向不特定对象发行了 3,760,000张
可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额 37,600万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司 37,600万元可转换公司债券于 2021年 12月 2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，
债券代码“123130”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《募集说明书》的有关规定，公司发行的“设研转债”自 2022年 5月 17日起可
转换为公司股份，转股期限为2022年 5月 17日至 2027年 11月 10日。
（四）可转换公司债券转股价格调整情况
“设研转债”初始转股价格为人民币 11.24元/股，最新转股价格为 8.05 元/股，历次调整情况如下：
1、公司于 2022年 2月 14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜,共注销1,209,066 股，公司总股本由 275,296,402 股减少
至 274,087,336 股，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价由 11.24元/股调整为 11.22
元/股。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注
销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-006）。
2、公司于 2022年 2月 28日办理完成了 1名股权激励对象限制性股票 24,000股的回购注销事宜，公司总股本由 274,087,336股
减少为 274,063,336股。因该次回购注销股份数量较小，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转
股价格不变。具体内容详见公司于 2022年 3月 2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调
整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-012）。
3、公司于 2022 年 5 月 26 日完成了公司部分业绩承诺补偿股份 2,845,807股的回购注销，公司总股本由 274,063,336 股减
少至 271,217,529 股,根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格由 11.22元/股调整为 11.34 元 /
股。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-053）。
4、2022 年 4 月 22 日，公司召开的 2021 年年度股东大会审议通过了 2021年度权益分派方案。公司以实施权益分派股权登记
日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每 10股转增 2股，剩余未
分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，经计算，“设研转债”的转股价格
调整为9.24 元 /股。 具体内 容详见 公司于 2022 年 5 月 27 日在 巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021年度
权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。
5、2022年 10月 18日，公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计1,140,480股的回购注销，公司总股本由 325,461,034
股减少为 324,320,554股(截至 2022年 7月 31日,剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计
算，“设研转债”转股价调整为 9.26 元/股。具体内容详见公司于 2022年 10月 19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于回购注销部分股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
6、公司于 2023年 3月 7日办理完成了 1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜，共回购注销 28,626 股，公司总股本
由 324,369,890 股减少至324,341,264 股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。具体内容
详见公司于 2023 年 3 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-008）。
7、公司于 2023年 5月 30日完成了 2022年度权益派发，以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发
现金红利 3.0元（含税），剩余未分配利润滚存入下一年度。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股
价格由 9.26元/股调整为 8.96元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022年度权益分派调整
可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-043）。
8、2023年 6月 6日，公司办理完成了 1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购注销事宜，共回购注销 28,152 股，公司总股本
由 324,341,585 股减少至324,313,433 股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。具体内容
详见公司于 2023 年 6 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-045）。
9、2023年 10月 27日，公司办理完成了 1名股权激励对象限制性股票 12,960股的回购注销事宜，公司总股本由 324,315,201股
减少为 324,302,241股。因该次回购注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格
未作调整。具体内容详见公司于 2023 年 10月 27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-069）。
10、2024年 2月 29日，公司股票出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 7.62元
/股）的情形，触发“设研转债”转股价格的向下修正条件，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，同意公司该次暂不向下修
正“设研转债”转股价格，且在未来六个月内（即 2024年 3月 1日至 8月 31日），如再次触发“设研转债”转股价格向下修正条款
，董事会亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于 2024年 2月 29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于暂不向
下修正设研转债转股价格的公告》（公告编号：2024-011）。
11、公司于 2024年 5月 10日完成了 2023 年度权益派发，以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派
发现金红利 2.0元（含税），剩余未分配利润滚存入下一年度。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转
股价格由 8.96元/股调整为 8.76元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023年度权益分派调
整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-048）。
12、2024年 9月 24日，公司股票出现了在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 7.45
元/股）的情形，再次触发“设研转债”转股价格向下修正条件。为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本结构，公司第三届董
事会第二十六次会议提议向下修正可转债转股价格。经公司第二次临时股东大会审议通过和授权，公司第三届董事会第二十七次会议
审议通过了《关于向下修正“设研转债”转股价格的议案》。按照《募集说明书》关于转股价格向下修正的相关规定，“设研转债”
转股价格由 8.
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