公司公告☆ ◇300737 科顺股份 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-10 16:06│科顺股份（300737）：关于延期披露2023年年度报告及2024年一季度报告的提示性公告
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科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）原定于 2024年 4月 27日披露《2023 年年度报告》及《2024 年一季度报告》
。根据目前年度报告和一季度报告编制工作进展情况，公司本着审慎原则及对广大投资者负责的态度，为确保信息披露的完整性和准
确性，经深圳证券交易所同意，公司将《2023 年年度报告》《2024 年一季度报告》披露时间调整至 2024 年 4月 30 日(星期二)。
公司董事会对此次调整年度报告披露时间给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/0a46c24e-647e-45fd-b3e4-389c6b9b49af.PDF
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2024-04-02 18:00│科顺股份（300737）：关于回购公司股份的进展公告
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一、回购股份方案基本情况
科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10月 26 日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购总金额不低于人民币 5
,000 万元且不超过人民币 10,000万元，回购价格不超过人民币 11.00元/股，回购股份实施期限为自公司第三届董事会第二十六次
会议审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月，本次回购股份拟用于股权激励计划或可转换公司债券转股。具体内容详见公
司于 2023 年 10 月27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于增加回购股份金额的议案》，为提高公司长期投资
价值，进一步增强投资者信心，结合公司资本市场及实际情况,同意公司增加回购股份金额，将用于回购的资金总额由“不低于人民
币 5,000万元，不超过人民币 10,000万元”调整为“不低于人民币 10,000 万元，不超过人民币 20,000 万元”；审议通过《关于
变更回购股份用途的议案》，同意公司对 2023 年回购计划的回购用途进行调整，由原计划“用于股权激励计划或可转换公司债券转
股”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于 2024年 2月 2 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、回购股份进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称“回购指引”）等有
关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：
截至 2024年 3月 31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 17,530,700 股，占公司目前总
股本的 1.49%，最高成交价为 6.72 元/股，最低成交价为 4.21元/股，成交金额为 99,972,614.28 元。
公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份方式、回购的最高价和最低价、已使用资金总额等符合既定的回购股份方案。
三、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购指引》第十七条、第十八条的相关规定。
1、公司以集中竞价交易方式回购股份，未在下列期间实施回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和本所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和本所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履
行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/14cbef79-37d3-42ba-80a0-4e6a564a243f.PDF
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2024-04-02 18:00│科顺股份（300737）：关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告
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重要内容提示：
1、科顺转债(债券代码：123216)转股期限为 2024 年 2 月 19日至 2029 年 8月 3 日，转股价格为 10.26元/股。
2、2024 年第一季度，共有 366 张“科顺转债”完成转股(票面金额共计人民币 36,600.00 元)，合计转为 3,555 股“科顺股
份”股票(股票代码：300737)。
3、截至 2024年第一季度末，公司剩余可转债为 21,979,634张，剩余可转债票面总金额为人民币 2,197,963,400.00 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规
定，科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总
股本变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科顺防水科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2023〕1281号），公司向不特定对象发行 2,198.00 万张可转换公司债券，期限 6 年，每张面值 100.00 元，按面值发行
；公司实际向不特定对象发行面值总额 2,198,000,000.00 元可转换公司债券，扣除发行费用人民币 16,686,350.06 元后，实际募
集资金净额为人民币 2,181,313,649.94 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023 年 8月 10 日对上述资金到位情况进行
审验，并出具了《验证报告》（天健验〔2023〕422号）。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 219,800.00万元可转债将于 2023年 8月 23日起在深交所挂牌交易，债
券简称“科顺转债”，债券代码“123216”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 8 月10 日）起满六个月（2024 年 2 月 10 日）后的第一个交易日
（2024年 2 月 19 日）起至可转债到期日（2029 年 8 月 3 日）止，即 2024年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 3日。
（四）可转债转股价格
本次发行的可转债初始转股价格为 10.26 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
2024 年第一季度，公司可转债因转股减少 366 张（票面金额共计人民币 36,600.00 元），转股数量为 3,555股。截至 2024年
第一季度末，公司剩余可转债为 21,979,634 张，剩余可转债票面总金额为人民币 2,197,963,400.00 元。公司 2024 年第一季度股
份变动情况如下：
单位：股
股份性质 本次变动前 本次增减 本次变动后
数量 比例(%) 变动数量 数量 比例(%)
一、限售条件流通股/ 277,067,209 23.53 0 277,067,209 23.53
非流通股
高管锁定股 259,300,168 22.03 0 259,300,168 22.03
首发后限售股 17,700,314 1.50 0 17,700,314 1.50
股权激励限售股 66,727 0.01 0 66,727 0.01
二、无限售条件流通股 900,219,354 76.47 3,555 900,222,909 76.47
三、股份总数 1,177,286,563 100.00 3,555 1,177,290,118 100.00
三、其他事项
投资者如需了解“科顺转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023 年 8 月 2 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《科顺防水科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科顺股份”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科顺转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/eb751f6e-c96f-4008-b83e-ca9a6ff03888.PDF
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2024-04-02 18:00│科顺股份（300737）：关于不向下修正科顺转债转股价格的公告
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科顺股份（300737）：关于不向下修正科顺转债转股价格的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/1d440e39-2789-4db3-8390-74890ca97081.PDF
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2024-04-02 18:00│科顺股份（300737）：第三届董事会第二十八次会议决议公告
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一、会议召开情况
科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议于 2024年 4 月 2日下午 15:00在公司会议室以
现场和通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 1日发出。本次会议应出席的董事 8人，实际出席并参与表决的董事 8人，会议
由董事长陈伟忠先生主持，公司监事和其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、会议表决情况
经参会董事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于不向下修正“科顺转债”转股价格的议案》
议案内容：
自 2024 年 3月 13日至 2024 年 4 月 2日，公司股票已有十五个交易日的收盘价低于“科顺转债”当期转股价格 10.26元/股
的 85%，即 8.72 元/股的情形，触发转股价格向下修正条件。
鉴于“科顺转债”距离 6 年的存续期届满尚远，且综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等因素，以及对公司长期稳
健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益、明确投资者的预期，公司董事会决定不向下修正“科顺转债”的转股价格，且
自本次董事会审议通过次日起未来一个月（自 2024年 4月 3 日至 2024 年 5月 3日）如再次触发“科顺转债”转股价格向下修正条
款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 6 日重新起算，若再次触发“科顺转债”转股价格
向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科顺转债”的转股价格向下修正 权 利 。 具 体 内 容 详 见 公
司 同 日 于 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“科顺转债”转股价格的公告》（公告编号：
2024-019）。
表决结果：同意票 4票，反对票 0票，弃权票 0票，关联董事陈伟忠、方勇、毕双喜、卢嵩回避表决。
三、备查文件
第三届董事会第二十八次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/092b4b43-ea3e-4535-a914-6363ee70ac29.PDF
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2024-04-01 18:02│科顺股份（300737）：关于控股股东的一致行动人部分股份解除质押的公告
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科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东的一致行动人陈智忠先生的通知，获悉陈智忠先生将其所持
有本公司的部分股份办理了解除质押业务，具体情况如下：
一、股东股份解除质押基本情况
股东 是否为控股股 本次解除质押 占其所持 占公司总 质押起始日 解除日期 质权人
名称 东或第一大股 股份数量 股份比例 股本比例
东及其一致行 （股） （%） （%）
动人
陈智忠 是 17,890,000 47.14% 2.73% 2023/1/5 2024/3/29 招商证券
14,300,000 2023/1/13 股份有限公司
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，控股股东、实际控制人及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名 持股数量（ 持股比 累计质押股 占其所持 占公司总 已质押股份情况 未质押股份情况
称 股） 例 份 股 股 已质押股份 占已质 未质押股份 占未
数量（股） 份比例 本比例 中 押 中 质
（%） （%） （%） 限售和冻结 股份比 限售和冻结 押股
、 例 数 份
标记数量 （%） 量（股） 比例
（股） （%）
陈伟忠 318,260,362 27.03 180,280,00 56.65 15.31 109,714,88 60.86 128,980,38 93.48
0 5 7
阮宜宝 75,806,702 6.44 41,500,000 54.74 3.53 0 0 0 0
陈智忠 68,291,110 5.80 12,000,000 17.57 1.02 0 0 0 0
股东名 持股数量（ 持股比 累计质押股 占其所持 占公司总 已质押股份情况 未质押股份情况
称 股） 例 份 股 股 已质押股份 占已质 未质押股份 占未
数量（股） 份比例 本比例 中 押 中 质
（%） （%） （%） 限售和冻结 股份比 限售和冻结 押股
、 例 数 份
标记数量 （%） 量（股） 比例
（股） （%）
陈作留 37,989,631 3.23 18,500,000 48.70 1.57 0 0 0 0
陈华忠 18,954,325 1.61 9,000,000 47.48 0.76 0 0 0 0
方 勇 11,708,949 0.99 0 0.00 0.00 0 0 8,781,712 75.00
陈行忠 5,400,000 0.46 0 0.00 0.00 0 0 0 0
合计 536,411,079 45.56 261,280,00 48.71 22.19 109,714,88 37.39 137,762,09 56.71
0 5 9
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人所持股份不存在被冻结或拍卖等情况，其所质押的股份不存在平
仓风险。上述质押行为不会导致公司实际控制权变更，对公司生产经营、公司治理不会产生重大影响。公司将持续关注控股股东、实
际控制人及其一致行动人的股票质押情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
1、证券解除质押登记证明；
2、证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/a35c819c-8d8e-4cc8-a155-3cd5893ff8a4.PDF
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2024-03-26 19:36│科顺股份（300737）：简式权益变动报告书（一）
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科顺股份（300737）：简式权益变动报告书（一）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/38c50f75-8178-4eee-8aad-086636f33b2f.PDF
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2024-03-26 19:36│科顺股份（300737）：关于控股股东及其一致行动人协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告
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科顺股份（300737）：关于控股股东及其一致行动人协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/7013b24a-eb30-48cf-8a9a-9307049f73e4.PDF
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2024-03-26 19:35│科顺股份（300737）：简式权益变动报告书 （二）
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科顺股份（300737）：简式权益变动报告书 （二）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/affdfa2b-1ef8-477f-90f4-9eb175b75e7e.PDF
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2024-03-26 15:39│科顺股份（300737）：关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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一、可转换公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1281 号”文同意注册的批复，科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”
）于2023年 8月 4日向不特定对象发行了 2,198.00万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 219,800.00万元。经深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 219,800.00 万元可转换公司债券于2023 年 8 月 23 日起在深交所挂牌交易，债券简称
“科顺转债”，债券代码“123216”。
根据相关法律法规和《科顺防水科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债
募集说明书》”）的有关规定，科顺转债初始转股价格为 10.26 元/股。
二、科顺转债转股价格向下修正条款
根据《可转债募集说明书》，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格
的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者
且同时不得低于最近一期经审计的每股净资产以及股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公
告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后
的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
2024 年 3月 13 日-2024年 3月 26日，公司股票已有十个交易日的收盘价低于“科顺转债”当期转股价格 10.26元/股的 85%，
即 8.72元/股的情形，预计触发转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券
》等相关规定，触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，并按照募集说明书的约定及时履行后
续审议程序和信息披露义务；公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格，不修正转股价格的，下
一触发转股价格修正条件的期间从本次触发修正条件的次一交易日重新起算。
四、其他事项
投资者如需了解科顺转债的其他相关内容，可查阅公司于 2023年 8 月 2 日在巨潮资讯网披露的《可转债募集说明书》。敬请
广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/d31106dc-031c-4044-81c9-b8d6edca1ed2.PDF
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2024-03-15 16:34│科顺股份（300737）：关于第一期员工持股计划资产管理机构变更完成的公告
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科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2月 2日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于变更第
一期员工持股计划资产管理机构的议案》具体内容详见公司于 2024 年 2月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
变更第一期员工持股计划资产管理机构的公告》（公告编号：2024-010）。
根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会将办理员工持股计划相关资产管理机构的变更事项。现将相关进展情
况公告如下：
公司第一期员工持股计划资产管理机构由“中国人寿资产管理有限公司”变更为公司自行管理，账户由“中国人寿资管－广发银
行－国寿资产－科顺优势甄选 2156 保险资产管理产品”变更为“科顺防水科技股份有限公司－第一期员工持股计划”，变更资产管
理机构事项已完成。
公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风
险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/0cbfc765-3349-44fe-a9a5-d790853ecac8.PDF
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2024-03-01 00:00│科顺股份（300737）：关于回购公司股份的进展公告
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一、回购股份方案基本情况
科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10月 26 日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购总金额不低于人民币 5
,000万元且不超过人民币 10,000万元，回购价格不超过人民币 11.00元/股，回购股份实施期限为自公司第三届董事会第二十六次会
议审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月，本次回购股份拟用于股权激励计划或可转换公司债券转股。具体内容详见公司
于 2023 年 10 月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于增加回购股份金额的议案》，为提高公司长期投资
价值，进一步增强投资者信心，结合公司资本市场及实际情况,同意公司增加回购股份金额，将用于回购的资金总额由“不低于人民
币 5,000万元，不超过人民币 10,000万元”调整为“不低于人民币 10,000万元，不超过人民币 20,000 万元”；审议通过《关于变
更回购股份用途的议案》，同意公司对 2023 年回购计划的回购用途进行调整，由原计划“用于员工持股计划、股权激励或用于转换
公司发行的可转换公司债券”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于 2
024 年 2 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、回购股份进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称“回购指引”）等有
关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：
截至 2024年 2月 29日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 15,351,100 股，占公司目前总
股本的 1.03%，最高成交价为 6.72元/股，最低成交价为 4.21元/股，成交金额为 88,964,466.28元。
公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份方式、回购的最高价和最低价、已使用资金总额等符合既定的回购股份方案。
三、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购指引》第十七条、第十八条的相关规定。
1、公司以集中竞价交易方式回购股份，未在下列期间实施回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和本所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和本所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履
行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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