公司公告☆ ◇300740 水羊股份 更新日期：2025-09-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-01 21:56 │水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告 │
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│2025-08-27 21:38 │水羊股份（300740）：不提前赎回“水羊转债”的核查意见 │
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│2025-08-27 21:38 │水羊股份（300740）：关于不提前赎回“水羊转债”的公告 │
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│2025-08-27 21:38 │水羊股份（300740）：第四届董事会2025年第二次临时会议决议公告 │
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│2025-08-22 18:50 │水羊股份（300740）：华泰联合证券有限责任公司关于水羊股份2025年半年度跟踪报告 │
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│2025-08-21 19:16 │水羊股份（300740）：董事会决议公告 │
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│2025-08-21 19:13 │水羊股份（300740）：2025年半年度报告摘要 │
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│2025-08-21 19:13 │水羊股份（300740）：2025年半年度报告 │
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│2025-08-21 19:12 │水羊股份（300740）：关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 │
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│2025-08-21 19:12 │水羊股份（300740）：关于2025年半年度计提资产减值准备的公告 │
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2025-09-01 21:56│水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4月 15日召开第三届董事会 2025 年第一次临时会议，审议通过了《
关于〈水羊集团股份有限公司回购公司股份方案〉的议案》，拟使用不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元
（含）的自有资金和股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份（以下简称“本次
回购”），回购股份的价格不超过人民币 18.00 元/股（含），回购的股份将全部用于实施员工持股计划或者股权激励。若公司未能
自本次回购实施完成之日起三年内将已回购的股份用于前述用途的，未使用部分的回购股份将依法予以注销。具体内容详见公司于 2
025 年 4月 16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2025-011）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规的相关规定，公司应
当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公告期间无须停止回购行为。现将公司回购股份的进展情况公告如下
：
一、回购公司股份的进展情况
截至 2025 年 8月 31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 8,097,150 股，占公司截至 2025
年 8 月 31 日总股本390,005,506 股的 2.08%，最高成交价为 12.49 元/股，最低成交价为 11.56 元/股，成交金额为 97,819,875
.32 元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份价格及集中竞价交易的委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回
购期间内根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-02/a988e54b-a14f-44bc-9ad5-64837b413ad7.PDF
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2025-08-27 21:38│水羊股份（300740）：不提前赎回“水羊转债”的核查意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐人”）作为水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”“公
司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关规
定，经审慎核查，就水羊股份不行使“水羊转债”的提前赎回权利，发表如下核查意见：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]
283 号）核准，公司于 2023年 4月 4日向不特定对象发行了 6,949,870张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 69,498.70
万元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023年 4月 25日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码“12
3188”。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023年 4月 11日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 11 日
）起至可转债到期日（2029年 4月 3日）止。
（四）可转债价格调整情况
本次发行的可转债的初始转股价格为 13.71 元/股，因公司实施 2022年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.71元/股调
整为 13.61元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6月 30 日起生效；因 2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019
年激励计划”）股票期权行权及 2019 年激励计划限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由 13.61元/股调整为 13.63
元/股，调整后的转股价格自 2024年 3月 12日起生效；因公司实施 2023年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.63元/股调
整为 13.53元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 18日起生效；因 2019年激励计划股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“
水羊转债”的转股价格由 13.53元/股调整为 13.54元/股，调整后的转股价格自 2024年 9月 2日起生效。
二、“水羊转债”有条件赎回条款成就的情况
（一）有条件赎回条款
《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中对
有条件赎回条款的相关约定如下：
在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部
分未转股的可转债：
1、在转股期内，如果公司 A股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 1
30%）；
2、当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款成就的情况
自 2025年 8月 7日至 2025年 8月 27日，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转
股价格（13.54 元/股）的130%（含 130%，即 17.60元/股），已触发“水羊转债”有条件赎回条款。
三、“水羊转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2025年 8月 27 日召开第四届董事会 2025 年第二次临时会议，审议通过了《关于不提前赎回“水羊转债”的议案》，
考虑到“水羊转债”自 2023年 10月 11日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保
护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“水羊转债”的提前赎回权利，不提前赎回“水羊转债”，且在未来 6个月内（即
2025年 8月 28日至 2026年 2月 27日），如再次触发“水羊转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2026
年 2月 27日后首个交易日重新计算，若“水羊转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“水
羊转债”的提前赎回权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“水羊转债”的
情况以及在未来六个月内减持“水羊转债”的计划
经核实，在本次有条件赎回条款满足前六个月内（即 2025 年 2 月 28 日至2025年 8月 27日），公司控股股东存在交易“水羊
转债”情形，具体情况如下：
持有人姓名 期初持有数量 期间买入数量 期间卖出数量 期末持有数量
（张） （张） （张） （张）
湖南御家投资管 70,000 0 70,000 0
理有限公司
除此之外，公司其他相关主体在赎回条件满足前的六个月内均未交易“水羊转债”。
截至本核查意见出具日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在未来 6个月内减
持“水羊转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“水羊转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定合规减持，并及时履
行信息披露义务（如需）。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次不行使“水羊转债”提前赎回权，已经通过公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可
转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说
明书》的约定。保荐人对公司本次不提前赎回“水羊转债”事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-27/865d9572-ded7-4997-a512-b921af146320.PDF
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2025-08-27 21:38│水羊股份（300740）：关于不提前赎回“水羊转债”的公告
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特别提示：
1、自 2025 年 8月 7日至 2025 年 8月 27日，水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票已满足任意连续三十个交易日
中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（13.54 元/股）的 130%（含 130%，即 17.60 元/股），已触发“水羊转债”
有条件赎回条款。
2、公司于 2025 年 8月 27日召开第四届董事会 2025 年第二次临时会议，审议通过了《关于不提前赎回“水羊转债”的议案》
，董事会决定本次不行使“水羊转债”的提前赎回权利，不提前赎回“水羊转债”，且在未来 6月内（即 2025年 8月 28日至 2026
年 2月 27日），如再次触发“水羊转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2026 年 2月 27 日后首个交易
日重新计算，若“水羊转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“水羊转债”的提前赎回权利
。
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注
册的批复》（证监许可〔2023〕283 号）核准，公司于 2023 年 4月 4日向不特定对象发行了 6,949,870张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 69,498.70 万元。本次发行可转债募集资金为人民币 69,498.70 万元，扣除保荐及承销费 424.00 万元（含
税）的余额 69,074.70 万元已由保荐机构（主承销商）于 2023 年 4月 11 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。本次发行过
程中，公司应支付相关发行费用合计人民币 802.87 万元（不含税），扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币 68,695.83
万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于 2023 年 4 月 11 日出具
了天职业字[2022]33936-10 号《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4月 25 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码“
123188”。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年 4月 11日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 11日
）起至可转债到期日（2029年 4月 3日）止。
（四）可转债价格调整情况
本次发行的可转债的初始转股价格为 13.71 元/股。
因公司实施 2022 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.71 元/股调整为 13.61 元/股，调整后的转股价格自 2023 年
6月 30日（除权除息日）起生效。
因 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019 年激励计划”）股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水
羊转债”的转股价格由 13.61 元/股调整为 13.63 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 3月 12日起生效。
因公司实施 2023 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.63 元/股调整为 13.53 元/股，调整后的转股价格自 2024 年
6月 18日（除权除息日）起生效。
因 2019 年激励计划股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由 13.53 元/股调整为 13.54 元/股，
调整后的转股价格自 2024 年 9月 2日起生效。
二、“水羊转债”有条件赎回条款成就的情况
（一）有条件赎回条款
《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中对有条
件赎回条款的相关约定如下：
在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部
分未转股的可转债：
①在转股期内，如果公司 A股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 13
0%）；
②当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款成就的情况
自 2025 年 8月 7日至 2025 年 8月 27日，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期
转股价格（13.54 元/股）的130%（含 130%，即 17.60 元/股），已触发“水羊转债”有条件赎回条款。
三、“水羊转债”本次不提前赎回的原因及审议程序
公司于 2025 年 8月 27日召开第四届董事会 2025 年第二次临时会议，审议通过了《关于不提前赎回“水羊转债”的议案》，
考虑到“水羊转债”自 2023年 10 月 11 日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于
保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“水羊转债”的提前赎回权利，不提前赎回“水羊转债”，且在未来 6个月内（
即2025 年 8月 28日至 2026 年 2月 27 日），如再次触发“水羊转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2
026 年 2月 27 日后首个交易日重新计算，若“水羊转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使
“水羊转债”的提前赎回权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“水羊转债”的
情况以及在未来 6个月内减持“水羊转债”的计划
经核实，在本次有条件赎回条款满足前六个月内（即 2025 年 2月 28 日至2025 年 8月 27日），公司控股股东存在交易“水羊
转债”情形，具体情况如下：
持有人姓名 期初持有数量 期间买入数量 期间卖出数量 期末持有数量
（张） （张） （张） （张）
湖南御家投资 70,000 0 70,000 0
管理有限公司
除此之外，公司其他相关主体在赎回条件满足前的六个月内均未交易“水羊转债”。
截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员在未来 6个月内减持“
水羊转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“水羊转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定合规减持，并及时履行信
息披露义务（如需）。
五、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司本次不行使“水羊转债”提前赎回权，已经通过公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可
转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说
明书》的约定。
综上，保荐人对水羊股份本次不提前赎回“水羊转债”事项无异议。
六、风险提示
截至 2025 年 8月 27日收盘，公司股票价格为 23.07 元/股，“水羊转债”当期转股价为 13.54 元/股。根据《募集说明书》
的相关规定，“水羊转债”可能再次触发有条件赎回条款。以 2026 年 2月 27日后首个交易日重新计算，若“水羊转债”再次触发
上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“水羊转债”的提前赎回权利。
敬请广大投资者详细了解可转债的相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
七、备查文件
1、《水羊集团股份有限公司第四届董事会 2025 年第二次临时会议决议》；
2、《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司不提前赎回“水羊转债”的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-27/2fd9683e-fa97-4067-9254-f136ebedf214.PDF
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2025-08-27 21:38│水羊股份（300740）：第四届董事会2025年第二次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
水羊集团股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会 2025 年第二次临时会议于 2025 年 8月 27 日在公司六楼会议室紧急
召开，由董事长戴跃锋先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7名，实际出席董事 7名，符合《公司
章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人员列席了本次会议。因情况紧急，本次会议通知于 2025 年 8月 27 日以口头、电话方
式发出，会议召集人在会上对本次召开紧急会议情况作出说明，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等
法律法规和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于不提前赎回“水羊转债”的议案》
根据《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》中可转换公司债券有条件赎回条款
的相关约定，自 2025 年 8月 7日至 2025 年 8月 27 日，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不
低于当期转股价格（13.54 元/股）的 130%（含 130%，即 17.60 元/股），已触发“水羊转债”有条件赎回条款。考虑到“水羊转
债”自 2023 年 10 月 11日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，出于保护投资者利益
的考虑，公司董事会决定本次不行使“水羊转债”的提前赎回权利，且在未来 6个月内（即 2025 年 8月 28 日至2026 年 2月 27日
），如再次触发“水羊转债”上述有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2026 年 2月 27 日后首个交易日重新计算，
若“水羊转债”再次触发上述有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“水羊转债”的提前赎回权利。
保荐机构就本议案所涉事项出具了核查意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《华泰联合证
券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司不提前赎回“水羊转债”的核查意见》。
本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于不提前赎回“水羊转债”的公告》（公告编号
：2025-061）。
表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。
三、备查文件
1、《水羊集团股份有限公司第四届董事会 2025 年第二次临时会议决议》；
2、《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司不提前赎回“水羊转债”的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-27/27ce3f95-5f49-4386-9e3e-395f81178469.PDF
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2025-08-22 18:50│水羊股份（300740）：华泰联合证券有限责任公司关于水羊股份2025年半年度跟踪报告
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保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份
保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：陈亿 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 根据 2025年 4月 29 日披露的《水羊集团股份
文件一致 有限公司董事会关于 2024 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》，由于自有品牌转型、
调整，2024年度实际产量未达到预计产量
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟于下半年进行
（2）现场检查报告是
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