公司公告☆ ◇300740 水羊股份 更新日期：2025-06-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-06-25 21:02 │水羊股份（300740）：水羊股份2025年度跟踪评级报告 │
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│2025-06-20 20:17 │水羊股份（300740）：2024年年度股东大会决议公告 │
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│2025-06-20 20:17 │水羊股份（300740）：2024年年度股东大会的法律意见书 │
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│2025-06-16 17:16 │水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份质押延期回购的公告 │
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│2025-06-10 11:46 │水羊股份（300740）：关于变更持续督导保荐代表人的公告 │
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│2025-06-03 16:36 │水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告 │
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│2025-05-07 16:36 │水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告 │
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│2025-04-29 00:25 │水羊股份（300740）：2024年度开展外汇套期保值业务的核查意见 │
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│2025-04-29 00:25 │水羊股份（300740）：2024年度内部控制审计报告 │
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│2025-04-29 00:25 │水羊股份（300740）：2024年度控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明 │
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2025-06-25 21:02│水羊股份（300740）：水羊股份2025年度跟踪评级报告
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水羊股份（300740）：水羊股份2025年度跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-25/69847fdb-c656-4012-894f-5ec0a8965476.PDF
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2025-06-20 20:17│水羊股份（300740）：2024年年度股东大会决议公告
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水羊股份（300740）：2024年年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-20/5fc2690a-2d20-4a26-9402-9824bb8decc5.PDF
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2025-06-20 20:17│水羊股份（300740）：2024年年度股东大会的法律意见书
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水羊股份（300740）：2024年年度股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-20/ed14d271-4ccc-4011-98c7-e150f6fa8879.PDF
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2025-06-16 17:16│水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份质押延期回购的公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东湖南御家投资管理有限公司（以下简称“御家投资”）的
通知，御家投资对其持有公司的部分股份办理了延期购回手续，具体事项如下：
一、本次控股股东部分股份质押延期购回的基本情况
股东 是否为控 本次延期 占其所 占公 是否 是否 质押起始 质押原到 延期后质 质权 质押
名称 股股东或 购回质押 持股份 司总 为限 为补 日期 期日 押到期日 人 用途
第一大股 股份数量 比例 股本 售股 充质
东及其一 （股） 比例 押
致行动人
御家 是 3,100,000 3.23% 0.79% 否 否 2024 年 6 2025 年 6 2026 年 6 中信 股东
投资 月 13 日 月 13 日 月 13 日 证券 资金
股份 需求
有限
公司
440,000 0.46% 0.11% 否 是 2024 年 7 2025 年 6 2026 年 6 中信 补充
月 10 日 月 13 日 月 13 日 证券 质押
股份
有限
公司
1,100,000 1.15% 0.28% 否 是 2024 年 8 2025 年 6 2026 年 6 中信 补充
月 14 日 月 13 日 月 13 日 证券 质押
股份
有限
公司
合计 - 4,640,000 4.84% 1.19% - - - - - - -
注：上述占公司总股本比例系以公司截至 2025 年 6 月 10 日的股本总数 390,002,591 股为基数计算，若出现合计数与各分项
数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致，下同。
二、 股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下：
股东 持股数量 持股 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 （股） 比例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未质
（股） 比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 押股份
数量（股） 比例 数量（股） 比例
戴跃锋 39,086,611 10.02% 18,800,000 48.10% 4.82% 15,028,347 79.94% 14,286,611 70.42%
（高管锁定 （高管锁定
股） 股）
御家投资 95,904,214 24.59% 41,640,000 43.42% 10.68% 0 0% 0 0%
长沙汀汀 44,523,000 11.42% 21,500,000 48.29% 5.51% 0 0% 0 0%
企业管理
咨询合伙
企业（有
限合伙）
合计 179,513,825 46.03% 81,940,000 45.65% 21.01% 15,028,347 18.34% 14,286,611 14.64%
三、股份质押延期回购其他说明
本次股份质押延期回购与上市公司生产经营需求无关，御家投资资信状况良好，具备相应的履约能力，质押的股份不存在平仓风
险，不会对公司经营和公司治理产生不利影响。
四、备查文件证明
1、质押式回购业务相关文件。
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-16/db38fe47-e565-4c66-8cfe-43368bd72618.PDF
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2025-06-10 11:46│水羊股份（300740）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）出
具的《关于更换水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐代表人的函》。作为公司向不特定对象发行可
转换公司债券的保荐人，华泰联合证券原委派张磊清先生、龙伟先生为公司持续督导保荐代表人，法定持续督导期至 2025 年 12 月
31日止。
现因龙伟先生工作调动，不再继续担任公司持续督导的保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合证券委派陈亿女
士接替龙伟先生继续履行持续督导责任。陈亿女士简历详见附件。
本次保荐代表人变更不影响华泰联合证券对公司的持续督导工作。本次变更后，公司持续督导的保荐代表人为张磊清先生和陈亿
女士。
公司董事会对龙伟先生担任公司持续督导保荐代表人期间所做的工作表示衷心的感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/0d8f45ee-c123-4c5e-b481-984b5a10322b.PDF
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2025-06-03 16:36│水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 15 日召开第三届董事会 2025 年第一次临时会议，审议通过了
《关于〈水羊集团股份有限公司回购公司股份方案〉的议案》，拟使用不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万
元（含）的自有资金和股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份（以下简称“本
次回购”），回购股份的价格不超过人民币 18.00 元/股（含），回购的股份将全部用于实施员工持股计划或者股权激励。若公司未
能自本次回购实施完成之日起三年内将已回购的股份用于前述用途的，未使用部分的回购股份将依法予以注销。具体内容详见公司于
2025 年 4 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2025-011）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》等法律法规的相关规定，公司应
当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公告期间无须停止回购行为。现将公司回购股份的进展情况公告如下
：
一、回购公司股份的进展情况
截至 2025 年 5 月 31 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 8,097,150 股，占公司截至 202
5 年 5 月 30 日总股本388,346,574 股的 2.09%，最高成交价为 12.49 元/股，最低成交价为 11.56 元/股，成交金额为 97,819,8
75.32 元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份价格及集中竞价交易的委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间内根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时
履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-04/b021101e-cfb6-4ae7-8dfe-4be8550d5128.PDF
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2025-05-07 16:36│水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告
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水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-07/2fe211b5-84d7-4826-9e04-14fc7a520ac0.PDF
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2025-04-29 00:25│水羊股份（300740）：2024年度开展外汇套期保值业务的核查意见
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水羊股份（300740）：2024年度开展外汇套期保值业务的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/6c4a4020-7d08-45fd-8f1d-10bc32b0bc7a.PDF
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2025-04-29 00:25│水羊股份（300740）：2024年度内部控制审计报告
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水羊集团股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股
份”或“公司”）2024年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是水羊股份董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，水羊股份于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/188cea71-fff5-443e-aef0-50d2d4d97642.PDF
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2025-04-29 00:25│水羊股份（300740）：2024年度控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明
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水羊股份（300740）：2024年度控股股东及其他关联资金往来情况的专项说明。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/ba10bf85-6ff3-4a4b-9aca-3f1b9c84a56e.PDF
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2025-04-29 00:25│水羊股份（300740）：华泰联合证券有限责任公司关于水羊股份2024年年度跟踪报告
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保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份
保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联 是
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2024 年 5 月 28 日
2024 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 近期资本市场政策及监管形势
介绍；董监高的责任与行为规
范，日常注意事项提示募集资
金管理与使用注意事项；董监
高买卖股份管理；内幕信息、
内幕交易与对外信息披露、信
息披露管理制度；上市公司独
立董事管理办法
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因
行承诺 及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于股份减持的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价及股份回购的承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配原则的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9、关于社保和公积金的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐人核查了水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”“公司”）重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，公司不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内（2024 年度）中国证 报告期内（2024 年度）本保荐人未因该项目被中国证
监会和深圳证券交易所对保荐人或 监会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期内水羊
者其保荐的公司采取监管措施的事 股份不存在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管
项及整改情况 措施的情形
3、其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-29/9a308d56-c0e5-4438-88e3-8aad62ab5b74.PDF
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