公司公告☆ ◇300740 水羊股份 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-01 19:09 │水羊股份（300740）：关于召开2025年第二次临时股东会通知的公告 │
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│2025-12-01 19:07 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案） │
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│2025-12-01 19:07 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）摘要 │
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│2025-12-01 19:07 │水羊股份（300740）：董事会关于2025年员工持股计划（草案）的合规性说明 │
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│2025-12-01 19:06 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划相关事项的核查意见 │
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│2025-12-01 19:06 │水羊股份（300740）：第四届董事会2025年第四次临时会议决议公告 │
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│2025-12-01 19:05 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划的法律意见书 │
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│2025-12-01 19:05 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）的独立财务顾问报告 │
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│2025-12-01 19:04 │水羊股份（300740）：2025年员工持股计划管理办法 │
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│2025-11-04 16:41 │水羊股份（300740）：关于股份回购进展暨回购实施结果的公告 │
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2025-12-01 19:09│水羊股份（300740）：关于召开2025年第二次临时股东会通知的公告
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水羊股份（300740）：关于召开2025年第二次临时股东会通知的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/fe210204-3459-497f-8ab0-c1d6d6141e3e.PDF
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2025-12-01 19:07│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）
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水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/be91e293-f773-4696-9501-ec3480ba888c.PDF
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2025-12-01 19:07│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）摘要
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水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/336daf33-4b57-4dbb-af23-f893ad81f432.PDF
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2025-12-01 19:07│水羊股份（300740）：董事会关于2025年员工持股计划（草案）的合规性说明
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水羊股份（300740）：董事会关于2025年员工持股计划（草案）的合规性说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/d6774e06-887b-4a0c-abce-8bb192c3463d.PDF
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2025-12-01 19:06│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划相关事项的核查意见
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会对2025 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”
）相关事项发表核查意见如下：
1、本员工持股计划公告前，已召开职工代表大会充分征求意见，本员工持股计划的制定及内容符合《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定。
2、拟参与本员工持股计划的人员符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，符合本员工持股计划规定的参加对象范围，主体资格合法、有效。
3、本员工持股计划将进一步健全公司的激励与约束机制，充分调动员工的工作积极性与创造性，有利于公司的持续发展，不存
在损害公司及全体股东利益的情形，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
水羊集团股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/ae9960ae-4f99-49c6-80c1-6e7afc06d120.PDF
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2025-12-01 19:06│水羊股份（300740）：第四届董事会2025年第四次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 2025 年第四次临时会议于 2025 年 11月 28日在公司六楼会议室召
开，由董事长戴跃锋先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7名，实际出席董事 7名，符合《水羊集
团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定的法定人数。公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议通知已于 2025 年
11月 9日通过书面形式送达至各位董事，会议时间延期及补充通知分别于 11月 12日、11月 28日以电子通讯及书面形式发出。本次
会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于<2025 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》
为完善公司、股东和员工之间的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上
市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，制定《2025年员工持股计划（草案）》及摘要。
本议案已提前经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年员工持股计划（草案）》《2025 年员工持
股计划（草案）摘要》。表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对，关联董事张虎儿先生、王英平女士、黄晨泽先生回避表决。
本议案尚需提交 2025 年第二次临时股东会审议。
2、审议通过了《关于<2025 年员工持股计划管理办法>的议案》
为规范 2025 年员工持股计划的管理工作，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》《2025
年员工持股计划（草案）》等相关规定，结合实际情况，制定《2025 年员工持股计划管理办法》。
本议案已提前经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年员工持股计划管理办法》。
表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对，关联董事张虎儿先生、王英平女士、黄晨泽先生回避表决。
本议案尚需提交 2025 年第二次临时股东会审议。
3、审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年员工持股计划相关事项的议案》
提请股东会授权董事会实施 2025 年员工持股计划，授权期限为自公司股东会审议通过 2025 年员工持股计划之日起至 2025 年
员工持股计划实施完毕止，包括但不限于以下相关事项：
（1）授权董事会办理 2025 年员工持股计划的设立、变更和终止；
（2）授权董事会就 2025 年员工持股计划向相关政府、机构、组织、个人办理审批、登记、备案、核准、同意等手续，签署、
执行、修改、完成向相关政府、机构、组织、个人提交的文件；做出与 2025 年员工持股计划相关的、必须的、恰当的所有行为；
（3）授权董事会办理 2025 年员工持股计划所涉其他事项，但相关规定明确需由股东会行使的权利除外；
（4）上述授权事项中，除相关规定明确需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会行
使。
表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对，关联董事张虎儿先生、王英平女士、黄晨泽先生回避表决。
本议案尚需提交 2025 年第二次临时股东会审议。
4、审议通过了《关于提请召开 2025 年第二次临时股东会的议案》
公司拟于 2025 年 12 月 17 日召开 2025 年第二次临时股东会。本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2025 年第二次临时股东会通知的公告》
（公告编号：2025-073）。表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。
三、备查文件
1、《水羊集团股份有限公司第四届董事会 2025 年第四次临时会议决议》；
2、《水羊集团股份有限公司第四届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第一次临时会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/d4de9a72-dcb5-43ce-b7f5-11d40411ef6c.PDF
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2025-12-01 19:05│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划的法律意见书
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水羊股份（300740）：2025年员工持股计划的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/3735b667-80b0-45fb-915f-71b88be92a3e.PDF
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2025-12-01 19:05│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）的独立财务顾问报告
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水羊股份（300740）：2025年员工持股计划（草案）的独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/3b947d25-f548-4080-9601-e4927c7a7d41.PDF
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2025-12-01 19:04│水羊股份（300740）：2025年员工持股计划管理办法
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水羊股份（300740）：2025年员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/d91fe883-83cc-4c7e-afd8-0f67582686c1.PDF
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2025-11-04 16:41│水羊股份（300740）：关于股份回购进展暨回购实施结果的公告
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水羊股份（300740）：关于股份回购进展暨回购实施结果的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-05/ef3266c9-4aa3-40b7-bd7c-6a7bd2846739.PDF
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2025-10-30 00:00│水羊股份（300740）：关于公司为子公司提供担保的进展公告
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水羊股份（300740）：关于公司为子公司提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/bb8ba313-09d8-4e0a-93a5-8aec5703a7ce.PDF
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2025-10-30 00:00│水羊股份（300740）：2025年三季度报告
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水羊股份（300740）：2025年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/fbfc104e-f930-44d0-a726-9274efc070ae.PDF
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2025-10-10 15:42│水羊股份（300740）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、水羊转债（债券代码：123188）转股期限为 2023 年 10月 11日至 2029年 4月 3日；最新有效的转股价格为人民币 13.54
元/股。
2、2025 年第三季度，共有 186 张“水羊转债”（票面金额人民币 18,600元）完成转股，合计转成 1,366 股“水羊股份”（
股票代码：300740）股票。
3、截至 2025 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币672,316,600 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等有关规
定，水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2025 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本
变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023
〕283 号）核准，公司于2023 年 4月 4日向不特定对象发行了 6,949,870 张可转债，每张面值 100 元，发行总额 69,498.70 万元
。本次发行可转债募集资金为人民币 69,498.70 万元，扣除保荐及承销费 424.00 万元（含税）的余额 69,074.70 万元已由保荐机
构（主承销商）于 2023 年 4月 11 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。本次发行过程中，公司应支付相关发行费用合计人民
币 802.87 万元（不含税），扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币 68,695.83 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2023 年 4月 11日出具了天职业字[2022]33936-10 号《验资报告》
。2、可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4月 25 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码“
123188”。
3、可转债转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年 4月 11日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 11日
）起至可转债到期日（2029年 4月 3日）止。
4、可转债转股价格的调整
本次发行的可转债的初始转股价格为 13.71 元/股。
因公司实施 2022 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.71 元/股调整为 13.61 元/股，调整后的转股价格自 2023 年
6月 30日（除权除息日）起生效。
因 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019 年激励计划”）股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水
羊转债”的转股价格由 13.61 元/股调整为 13.63 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 3月 12日起生效。
因公司实施 2023 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.63 元/股调整为 13.53 元/股，调整后的转股价格自 2024 年
6月 18日（除权除息日）起生效。
因 2019 年激励计划期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由 13.53 元/股调整为 13.54 元/股，调整
后的转股价格自 2024 年 9月 2日起生效。
二、可转债转股及股份变动情况
“水羊转债”转股期为 2023 年 10 月 11日至 2029 年 4月 3日，目前“水羊转债”已经进入转股期。
2025 年第三季度，“水羊转债”因转股减少 186 张（票面金额人民币 18,600元），转股数量为 1,366 股。截至 2025 年 9月
30日，“水羊转债”剩余 6,723,166张（票面金额为人民币 672,316,600 元）。公司 2025 年第三季度股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动数 本次变动后
（2025 年 6月 30日） 量（股） （2025 年 9月 30日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通 30,988,270 7.95 39,084 31,027,354 7.96
股/非流通股
高管锁定股 30,988,270 7.95 39,084 31,027,354 7.96
二、无限售条件流 359,015,870 92.05 -37,718 358,978,152 92.04
通股
总股本 390,004,140 100.00 1,366 390,005,506 100.00
注：本次变动前后期间，除“水羊转债”转股发生的股份变动外，高管锁定股发生变动系因公司董事会换届选举工作所致，具体
以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
三、其他事项
投资者如需了解“水羊转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 3月31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》。
四、备查文件
1、截至 2025 年 9月 30日水羊股份股本结构表；
2、截至 2025 年 9月 30日水羊转债股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-10/f78baf37-b5fd-4614-a4ac-31a1d9ac4714.PDF
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2025-10-10 00:00│水羊股份（300740）：关于回购公司股份的进展公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4月 15日召开第三届董事会 2025 年第一次临时会议，审议通过了《
关于〈水羊集团股份有限公司回购公司股份方案〉的议案》，拟使用不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元
（含）的自有资金和股票回购专项贷款资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份（以下简称“本次
回购”），回购股份的价格不超过人民币 18.00 元/股（含），回购的股份将全部用于实施员工持股计划或者股权激励。若公司未能
自本次回购实施完成之日起三年内将已回购的股份用于前述用途的，未使用部分的回购股份将依法予以注销。具体内容详见公司于 2
025 年 4月 16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2025-011）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规的相关规定，公司应
当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。公告期间无须停止回购行为。现将公司回购股份的进展情况公告如下
：
一、回购公司股份的进展情况
截至 2025 年 9月 30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 8,097,150 股，占公司截至 2025
年 9 月 30 日总股本390,005,506 股的 2.08%，最高成交价为 12.49 元/股，最低成交价为 11.56 元/股，成交金额为 97,819,875
.32 元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份价格及集中竞价交易的委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回
购期间内根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-10/b0e8c0d0-a288-4f47-be0b-a7abbc75b770.PDF
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2025-09-24 16:12│水羊股份（300740）：关于公司控股股东及其一致行动人部分股份解除质押及质押延期回购的公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东湖南御家投资管理有限公司（以下简称“御家投资”）及
其一致行动人长沙汀汀企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“汀汀咨询”）的通知，御家投资、汀汀咨询对其持有公司的
部分股份办理了解除质押及延期购回手续，具体事项如下：
一、本次控股股东及其一致行动人部分股份解除质押的基本情况
股东 是否为控 本次解除质 占其所 占公司 质押起始日期 质押解除日 质权人
名称 股股东或 押股份数量 持股份 总股本
第一大股 （股） 比例 比例
东及其一
致行动人
御家 是 2,000,000 2.09% 0.51% 2024 年 9月 23 2025 年 9月 中信证券股
投资 日 23 日 份有限公司
汀汀 是 2,000,000 4.49% 0.51% 2024 年 9月 23 2025 年 9月 中信证券股
咨询 日 23 日 份有限公司
二、本次控股股东及其一致行动人部分股份质押延期购回的基本情况
股东 是否为控 本次延期 占其所 占公 是否 是否 质押起始 质押原到 延期后质 质权 质押
名称 股股东或 购回质押 持股份 司总 为限 为补 日期 期日 押到期日 人 用途
第一大股 股份数量 比例 股本 售股 充质
东及其一 （股） 比例 押
致行动人
御家 是 6,000,000 6.26% 1.54% 否 否 2024 年 9 2025 年 9 2026 年 9 中信 股东
投资 月 23日 月 22 日 月 22 日 证券 资金
股份 需求
有限
公司
汀汀 是 6,000,000 13.48% 1.54% 否 否 2024 年 9 2025 年 9 2026 年 9 中信 股东
咨询 月 23日 月 22 日 月 22 日 证券 资金
股份 需求
有限
公司
注：上述占公司总股本比例系以公司截至 2025 年 9月 19日的股本总数 390,005,506 股为基数计算，若出现合计数与各分项数
据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致，下同。
三、 股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下：
股东 持股数量（股） 持股 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 比例 份数量（股） 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未质
比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 押股份
数量（股） 比例 数量（股） 比例
戴跃锋 39,086,611 10.02% 18,800,000 48.10% 4.82% 15,028,347 79.94% 14,286,611 70.42%
（高管锁定 （高管锁定
股） 股）
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