公司公告☆ ◇300740 水羊股份 更新日期：2025-04-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-09 16:38 │水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份解除质押及新增质押的公告 │
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│2025-04-07 17:06 │水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份解除质押及新增质押的公告 │
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│2025-04-01 18:41 │水羊股份（300740）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2025-03-28 16:16 │水羊股份（300740）：关于水羊转债2025年付息公告 │
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│2025-01-24 17:22 │水羊股份（300740）：关于公司为子公司提供担保的进展公告 │
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│2025-01-24 17:22 │水羊股份（300740）：关于公司实际控制人部分股份解除质押的公告 │
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│2025-01-24 17:22 │水羊股份（300740）：2024年度业绩预告 │
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│2025-01-21 18:24 │水羊股份（300740）：关于公司实际控制人部分股份质押的公告 │
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│2025-01-10 16:49 │水羊股份（300740）：华泰联合证券有限责任公司关于水羊股份2024年现场检查报告 │
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│2025-01-10 16:49 │水羊股份（300740）：华泰联合证券有限责任公司关于水羊股份持续督导期2024年培训情况报告 │
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2025-04-09 16:38│水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份解除质押及新增质押的公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东湖南御家投资管理有限公司（以下简称“御家投资”）的
通知，御家投资对其持有公司的部分股份办理了解除质押及新增质押，具体事项如下：
一、本次控股股东部分股份解除质押及新增质押的基本情况
1、本次控股股东部分股份解除质押基本情况
股东名称 是否为控 本次解除质 占其所持股 占公司总股 质押起始日 质押解除日 质权人
股股东或 押股份数量 份比例 本比例 期 期
第一大股 （股）
东及其一
致行动人
御家投资 是 4,170,000 4.35% 1.07% 2023 年 4 2025 年 4 中信证券股
月 13 日 月 8 日 份有限公司
注：上述占公司总股本比例系以公司截至 2025 年 3月 31 日的股本总数 388,338,526 股为基数计算，下同。
2、本次控股股东新增部分股份质押基本情况
股东名 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 质押用
称 股股东或 数量 持股份 总股本 限售股 补充质 始日 期日 途
第一大股 （股） 比例 比例 押
东及其一
致行动人
御家投 是 4,780,000 4.98% 1.23% 否 否 2025 年 2026 年 中信证 股东资
资 4 月 7 4 月 7 券股份 金需求
日 日 有限公
司
二、 股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下：
股东 持股数量 持股 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 （股） 比例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未质
（股） 比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 押股份
数量（股） 比例 数量（股） 比例
戴跃锋 39,086,611 10.07% 18,800,000 48.10% 4.84% 15,028,347 79.94% 14,286,611 70.42%
（高管锁定 （高管锁定
股） 股）
御家投 95,904,214 24.70% 41,640,000 43.42% 10.72% 0 0% 0 0%
资
长沙汀 44,523,000 11.46% 21,500,000 48.29% 5.54% 0 0% 0 0%
汀企业
管理咨
询合伙
企业
（有限
合伙）
合计 179,513,825 46.23% 81,940,000 45.65% 21.10% 15,028,347 18.34% 14,286,611 14.64%
三、股份质押情况其他说明
本次股份质押与上市公司生产经营需求无关，御家投资资信状况良好，具备相应的履约能力，质押的股份不存在平仓风险，不会
对公司经营和公司治理产生不利影响。
四、备查文件证明
1、质押式回购业务相关文件。
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/f840fc76-bafb-4c8e-9bf0-c43c27667a93.PDF
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2025-04-07 17:06│水羊股份（300740）：关于公司控股股东部分股份解除质押及新增质押的公告
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水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东湖南御家投资管理有限公司（以下简称“御家投资”）的
通知，御家投资对其持有公司的部分股份办理了解除质押及新增质押，具体事项如下：
一、本次控股股东部分股份解除质押及新增质押的基本情况
1、本次控股股东部分股份解除质押基本情况
股东名称 是否为控 本次解除质 占其所持股 占公司总股 质押起始日 质押解除日 质权人
股股东或 押股份数量 份比例 本比例 期 期
第一大股 （股）
东及其一
致行动人
御家投资 是 3,330,000 3.47% 0.86% 2023 年 4 2025 年 4 中信证券股
月 13 日 月 3 日 份有限公司
御家投资 是 2,920,000 3.04% 0.75% 2023 年 4 2025 年 4 中信证券股
月 11 日 月 3 日 份有限公司
合计 - 6,250,000 6.52% 1.61% - - -
注：上述占公司总股本比例系以公司截至 2025 年 3 月 31 日的股本总数 388,338,526 股为基数计算，若出现合计数与各分项
数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致，下同。
2、本次控股股东新增部分股份质押基本情况
股东名 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否为 质押起 质押到 质权人 质押用
称 股股东或 数量 持股份 总股本 限售股 补充质 始日 期日 途
第一大股 （股） 比例 比例 押
东及其一
致行动人
御家投 是 6,320,000 6.59% 1.63% 否 否 2025 年 2026 年 中信证 股东资
资 4 月 2 4 月 2 券股份 金需求
日 日 有限公
司
二、 股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下：
股东 持股数量 持股 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 （股） 比例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股份 占未质
（股） 比例 比例 限售和冻结 押股份 限售和冻结 押股份
数量（股） 比例 数量（股） 比例
戴跃锋 39,086,611 10.07% 18,800,000 48.10% 4.84% 15,028,347 79.94% 14,286,611 70.42%
（高管锁定 （高管锁定
股） 股）
御家投 95,904,214 24.70% 41,030,000 42.78% 10.57% 0 0% 0 0%
资
长沙汀 44,523,000 11.46% 21,500,000 48.29% 5.54% 0 0% 0 0%
汀企业
管理咨
询合伙
企业
（有限
合伙）
合计 179,513,825 46.23% 81,330,000 45.31% 20.94% 15,028,347 18.48% 14,286,611 14.55%
三、股份质押情况其他说明
本次股份质押与上市公司生产经营需求无关，御家投资资信状况良好，具备相应的履约能力，质押的股份不存在平仓风险，不会
对公司经营和公司治理产生不利影响。
四、备查文件证明
1、质押式回购业务相关文件。
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-07/05f78e14-f4f8-4a29-af87-f4622cabde48.PDF
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2025-04-01 18:41│水羊股份（300740）：关于2025年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、水羊转债（债券代码：123188）转股期限为 2023 年 10 月 11 日至 2029年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为人民币 13.
54 元/股。
2、2025 年第一季度，共有 0 张“水羊转债”（票面金额人民币 0 元）完成转股，合计转成 0 股“水羊股份”（股票代码：3
00740）股票。
3、截至 2025 年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币694,890,000 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规
定，水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2025 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本
变化情况公告如下：
一、可转债基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023
〕283 号）核准，公司于 2023年 4 月 4 日向不特定对象发行了 6,949,870 张可转债，每张面值 100 元，发行总额 69,498.70 万
元。本次发行可转债募集资金为人民币 69,498.70 万元，扣除保荐及承销费 424.00 万元（含税）的余额 69,074.70 万元已由保荐
机构（主承销商）于 2023 年 4 月 11 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。本次发行过程中，公司应支付相关发行费用合计
人民币 802.87 万元（不含税），扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币 68,695.83 万元。天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2023 年 4 月 11 日出具了天职业字[2022]33936-10 号《验资
报告》。
2、可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4 月 25 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券代码
“123188”。
3、可转债转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 11 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 11
日）起至可转债到期日（2029年 4 月 3 日）止。
4、可转债转股价格的调整
本次发行的可转债的初始转股价格为 13.71 元/股。
因公司实施 2022 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.71 元/股调整为 13.61 元/股，调整后的转股价格自 2023 年
6 月 30 日（除权除息日）起生效。
因 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019 年激励计划”）股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水
羊转债”的转股价格由 13.61 元/股调整为 13.63 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 3 月 12 日起生效。
因公司实施 2023 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由 13.63 元/股调整为 13.53 元/股，调整后的转股价格自 2024 年
6 月 18 日（除权除息日）起生效。
因 2019 年激励计划期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由 13.53 元/股调整为 13.54 元/股，调整
后的转股价格自 2024 年 9 月2 日起生效。
二、可转债转股及股份变动情况
“水羊转债”转股期为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日，目前“水羊转债”已经进入转股期。
2025 年第一季度，“水羊转债”无新增转股。截至 2025 年 3 月 31 日，“水羊转债”剩余 6,948,900 张（票面金额为人民
币 694,890,000 元）。公司 2025年第一季度股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动数 本次变动后
（2024 年 12 月 31 日） 量（股） （2025 年 3 月 31 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例
（%）
一、限售条件流 30,939,037 7.97 49,233 30,988,270 7.98
通股/非流通股
高管锁定股 30,939,037 7.97 49,233 30,988,270 7.98
二、无限售条件 357,399,489 92.03 -49,233 357,350,256 92.02
流通股
总股本 388,338,526 100.00 0 388,338,526 100.00
注：高管锁定股变动主要系根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》规定，每年的第一个交易
日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司
股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持有的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股
进行解锁，导致上述表格中限售条件流通股及限售条件流通股中高管锁定股数量均增加 49,233 股，无限售条件流通股数量减少 49,
233 股。
三、其他事项
投资者如需了解“水羊转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 3 月31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》。
四、备查文件
1、截至 2025 年 3 月 31 日水羊股份股本结构表；
2、截至 2025 年 3 月 31 日水羊转债股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/8bc4ed4a-c436-4e9b-a666-71684866f002.PDF
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2025-03-28 16:16│水羊股份（300740）：关于水羊转债2025年付息公告
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特别提示：
1、“水羊转债”（债券代码：123188）将于 2025 年 4 月 7 日按照面值支付第二年利息，每 10 张“水羊转债”（面值 1,00
0 元）利息为 6 元（含税）；2、债权登记日：2025 年 4 月 3 日（星期四）；
3、付息日：2025 年 4 月 7 日（星期一）（因 2025 年 4 月 4 日为休息日，故付息日顺延至下一交易日）；
4、除息日：2025 年 4 月 7 日（星期一）；
5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2024 年 4 月 4 日至 2025 年 4 月3 日，票面利率为 0.60%；
6、本次付息对象：“水羊转债”本次付息的债权登记日为 2025 年 4 月 3日，截至 2025 年 4 月 3 日下午深圳证券交易所收
市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的“水羊转债”持有人享有本次
派发的利息，在 2025 年 4 月 3 日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券（以下简称“可转债”），公司不再向其持
有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
7、下一年度的票面利率：1.2%。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规
定，水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”或“水羊股份”）将于 2025 年 4 月 7 日支付自 2024 年 4月 4 日至 2025 年 4
月 3 日期间的利息。根据《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简称《募
集说明书》）的规定，现将本次付息有关事项公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
1、可转债简称：水羊转债
2、可转债代码：123188
3、可转债发行量：69,498.70 万元（694.9870 万张）
4、可转债上市量：69,498.70 万元（694.9870 万张）
5、可转债上市地点：深圳证券交易所
6、可转债上市时间：2023 年 4 月 25 日
7、可转债期限：2023 年 4 月 4 日至 2029 年 4 月 3 日
8、可转债转股期限：2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日
9、票面利率：第一年为 0.4%、第二年为 0.6%、第三年为 1.2%、第四年为1.8%、第五年为 2.5%、第六年为 3.0%。
10、付息的期限和方式
本次发行的可转债每年付息一次，到期归还所有未转股的可转债本金和最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（2）付息方式
①本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺
延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利
息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股票的可转债不享受本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。
11、可转债登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
13、可转债的担保情况：本次发行的可转债不提供担保。
14、可转债的信用级别及资信评级机构：水羊股份主体信用等级为 A+，评级展望稳定，本次可转债信用等级为 A+。在本次可转
债信用等级有效期内或者本次可转债存续期内，中诚信国际信用评级有限责任公司将每年至少进行一次跟踪评级。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》相关条款，本次付息为“水羊转债”第二年付息，计息期间为 2024 年 4 月 4 日至 2025 年 4 月 3 日，
票面利率为 0.60%，本次付息每10 张“水羊转债”（面值 1,000 元）派发利息人民币 6.00 元（含税）。
1、对于持有“水羊转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣
代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每 10 张派发利息为 4.80 元（税后）；
2、对于持有“水羊转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值
税政策的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每 10 张派发利息 6.00 元（含
税）；
3、对于持有“水羊转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所得税，每10 张派发利息 6.00 元（含税），其他债券持有者自
行缴纳债券利息所得税。
三、本次付息债权登记日、付息日和除息日
根据《募集说明书》有关条款规定，本次可转债付息的债权登记日、付息日及除息日如下：
1、债权登记日：2025 年 4 月 3 日（星期四）；
2、付息日：2025 年 4 月 7 日（星期一）；
3、除息日：2025 年 4 月 7 日（星期一）；
四、本次付息对象
本次付息对象为截至 2025 年 4 月 3 日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“水羊转债”持有
人。
五、本次付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付利息的资金。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“水羊转债”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其
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