公司公告☆ ◇300762 上海瀚讯 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-28 18:29 │上海瀚讯（300762）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-10-28 18:27 │上海瀚讯（300762）：关于修订《公司章程》的公告 │
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│2026-10-28 18:27 │上海瀚讯（300762）：关于2026年第三季度报告披露的提示性公告 │
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│2026-10-28 18:27 │上海瀚讯（300762）：关于计提资产减值准备的公告 │
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│2026-10-28 18:26 │上海瀚讯（300762）：第四届董事会第十次临时会议决议公告 │
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│2026-10-28 18:25 │上海瀚讯（300762）：对外担保管理制度 │
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│2026-10-28 18:25 │上海瀚讯（300762）：董事会议事规则 │
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│2026-10-28 18:25 │上海瀚讯（300762）：年报信息披露重大差错责任追究制度 │
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│2026-10-28 18:25 │上海瀚讯（300762）：对外投资管理制度 │
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│2026-10-28 18:25 │上海瀚讯（300762）：信息披露管理制度 │
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2026-10-28 18:29│上海瀚讯（300762）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 27日召开了第四届董事会第十次临时会议，审议通过
了《关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》，公司董事会决定于 2026 年 11 月 16 日以现场投票与网络投票相结合的方式召
开公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”或“本次股东会”）现将会议的有关情况通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议届次：2026 年第一次临时股东会
2、会议的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定。
4、会议召开的日期与时间
（1）现场会议召开时间：2026 年 11 月 16 日（星期一）14:30（2）网络投票时间：2026 年 11 月 16 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026 年11 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026 年 11 月 16 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（Http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投
票平台，公司股东应在本通知列明的时限内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。同一表决权只能选择现场
投票、网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2026 年 11 月 9日（星期一）
7、会议出席对象
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席
股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是本公司的股东；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师；
（4）公司董事会同意列席的相关人员。
8、现场会议召开地点：
上海市嘉定区鹤友路 258 号公司会议室
9、股东会召开 10 日前单独或者合计持有公司 1%以上已发行有表决权股份的股东可以将临时提案书面提交公司董事会。
二、会议审议事项
表一 本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于申请银行综合授信额度的议案》 √
2.00 《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》 √
3.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
上述提案中，提案 2.00 和 3.00 为特别决议事项，须经出席股东会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权三分之二以上
通过；其他议案为普通决议事项，须经出席股东会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权过半数通过。
公司将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
上述议案已经公司第四届董事会第十次临时会议审议通过，具体内容详见公司 于 同 日 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板
信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
三、现场会议登记事项
1、登记时间：2026 年 11 月 10 日 9:00-16:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
3、登记手续：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公司公章的营业执照复
印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的
营业执照复印件、授权委托书（附件 2）、法定代表人身份证明办理登记手续。
（2）自然人股东应持本人身份证办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持代理人身份证、委托人身份证和授
权委托书。
（3）股东可凭以上有关证件采用现场登记、邮寄信函或传真的方式登记，信函或传真须在登记时间截止前送达本公司（信函登
记以当地邮戳日期为准，请注明“股东会”字样），公司不接受电话登记。信函或传真方式须在 2026 年 11月 10日 16:00 前送达
本公司，信函上请注明“股东会”字样。
4、登记地点：上海市嘉定区鹤友路 258 号
5、联系方式：
联系人：谭云飞、阳玉珧
电话：021-62386622
传真：021-31115669
6、其他事项
本次股东会现场会议与会人员的食宿及交通等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投
票的具体操作流程详见附件1。
五、备查文件
1、第四届董事会第十次临时会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/8f1c57fa-46b8-4f6f-b753-3a8525750745.PDF
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2026-10-28 18:27│上海瀚讯（300762）：关于修订《公司章程》的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2026 年 10 月 27日召开第四届董事会第十次临时会议，审议通过了
《关于修订<公司章程>的议案》。鉴于公司向特定对象发行股票事项已完成，公司股份总数变更为650,354,727 股，注册资本变更为
650,354,727 元,根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的有关规定，结合上述注册资本变更情况，公
司拟对《公司章程》中的部分条款修订，具体如下：
原章程条款内容 修订后章程条款内容
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
62,796.5772 万元。 65,035.4727 万元。
公司因增加或者减少注册资本而 公司因增加或者减少注册资本而
导致公司注册资本总额变更的，在公司 导致公司注册资本总额变更的，在公司
股东会审议通过同意增加或者减少注 股东会审议通过同意增加或者减少注
册资本决议的同时对公司章程进行相 册资本决议的同时对公司章程进行相
应修改，并授权公司董事会具体办理公 应修改，并授权公司董事会具体办理公
司注册资本的变更登记手续。 司注册资本的变更登记手续。
原章程条款内容 修订后章程条款内容
第二十一条 公司股份总数为 第二十一条 公司股份总数为
62,796.5772 万股，均为普通股。 65,035.4727 万股，均为普通股。
除上述条款外，《公司章程》其他条款内容保持不变。上述事项已经公司第四届董事会第十次临时会议审议通过，尚需提请公司
2026 年第一次临时股东会审议，并经由出席股东会的股东所持有表决权的三分之二以上表决通过后方可实施。同时提请股东会授权
公司管理层或其指定专人办理相关变更登记、备案等事宜，授权的有效期限为自股东会审议通过之日起至本次相关工商变更登记及章
程备案办理完毕之日止。本次变更具体内容最终以市场监督管理部门核准、登记为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/7398df8f-0481-4bc7-a5d7-2d4123fdce75.PDF
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2026-10-28 18:27│上海瀚讯（300762）：关于2026年第三季度报告披露的提示性公告
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2026 年 10 月 27 日，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十次临时会议，审议通过了
《关于公司 2026 年第三季度报告的议案》。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2026年第三季度报告》于 2026 年 10 月 29 日刊登在
中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/690d7765-241a-4ed1-85b3-08949cd2d18c.PDF
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2026-10-28 18:27│上海瀚讯（300762）：关于计提资产减值准备的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业会计准则第 8号—
—资产减值》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内
的截至 2026 年 9月 30日各类应收款项、存货、合同资产、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、其他非流动资产等资
产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。
一、本次计提减值准备的资产范围和金额
公司 2026 年 7 月 1 日-2026 年 9 月 30 日计提减值准备合计人民币47,925,843.75 元。明细如下表：
单位：元
科目名称 期初账面余额 本期增加（2026 年 7 期末账面余额
(2026年7月1 月 1 日-2026 年 9月 （2026 年 9 月 30
日) 30 日） 日）
应收票据坏账准备 3,538,009.99 751,259.01 4,289,269.00
应收账款坏账准备 370,779,820.22 42,004,681.11 412,784,501.33
其他应收款坏账准备 20,968,188.19 728,375.05 21,696,563.24
存货跌价准备 47,950,820.38 4,441,528.58 52,392,348.96
合计 443,236,838.78 47,925,843.75 491,162,682.53
二、本次计提减值准备对公司的影响
本次计提减值准备，将导致公司 2026 年 7月 1日-2026 年 9月 30 日的利润总额减少 47,925,843.75 元，并相应减少报告期
末所有者权益 40,733,718.72元，其中：归属于母公司所有者权益 40,711,696.66 元,少数股东权益 22,022.06元。本次计提资产减
值事项未经会计师事务所审计。
三、本次计提减值准备的确认标准及计提方法
（一）金融资产计提减值准备的确认标准和计提方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应
收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损
失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额
计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违
约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信
用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第 14 号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司
始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
（二）存货跌价准备计提金额的计算依据和计算方法
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净
值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售
费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减
去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的
存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售
价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存
货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/8b9f9ee9-08d1-4249-8158-465c6ecef14e.PDF
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2026-10-28 18:26│上海瀚讯（300762）：第四届董事会第十次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次临时会议于 2026年 10月 27日在公司会议室以现场
结合通讯的方式召开，会议通知已于 2026年 10 月 23 日通过邮件的方式送达全体董事。会议应出席董事 7人，实际出席董事 7人
。公司董事会秘书列席了本次会议。会议由公司董事长胡世平先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合《公司法》和《公司章程
》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过《关于公司 2026 年第三季度报告的议案》
公司根据 2026 年第三季度生产经营的实际情况，编制了《2026 年第三季度报告》。经董事会认真审议 2026 年第三季度报告
全文后，一致认为：公司 2026年第三季度报告编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司经营
的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2026 年第三季度报告》。
（二）审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》
为了更好支持公司业务发展，确保满足公司生产经营资金需求，公司拟向银行等金融机构申请授信额度不超过人民币35亿元(最
终以相关金融机构实际审批的授信额度为准)，具体融资金额视公司实际经营情况需求决定，在综合授信额度内，公司可以根据实际
资金需求在不同授信金融机构之间调剂使用；使用期限为自公司 2026年第一次临时股东会审议通过之日起三年内有效。公司董事会
提请股东会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同协议、凭证等各项法律文件。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于申请银行综合授信额度的公告》。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东会审议。
（三）审议通过了《关于修订、制定部分无需股东会审议的制度的议案》
根据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对部分制度进行修订。同时，为了进一步强化公司的内
部管理工作，公司拟制定部分治理制度。本议案包含多个子议案，具体如下：
3.01《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.02《关于修订〈内部审计制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.03《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.04《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.05《关于修订〈独立董事制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.06《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.07《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.08《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.09《关于修订〈董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.10《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.11《关于修订〈内幕信息知情人报备制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.12《关于修订〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.13《关于制定〈控股子公司管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.14《关于制定〈董事、高级管理人员离职管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
3.15《关于制定〈信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关制度。
（四）审议通过了《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对该制度进行修订。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关制度文件。
（五）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
鉴于公司向特定对象发行股票事项已完成，公司股份总数变更为650,354,727股，注册资本变更为650,354,727元，根据《公司法
》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》
及《上市公司章程指引》的规定，结合上述注册资本变更情况，公司拟对《公司章程》中的部分条款进行修订。同时提请股东会授权
公司管理层或其指定专人办理相关变更登记、备案等事宜，授权的有效期限为自股东会审议通过之日起至本次相关工商变更登记及章
程备案办理完毕之日止。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订〈公司章程〉的公告》《公司章程》。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。
（六）审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资
金并以募集资金等额置换的议案》
董事会同意公司及其分公司、子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、
电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇
票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的公告》。
保荐机构对该事项发表了无异议的审核意见。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
（七）审议通过了《关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》
根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司将于 2026年 11 月 16 日召开公司 2026年第一次临时股东会
，审议相关议案。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开 2026年第一次临时股东会的通知》
。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次临时会议决议；
2、第四届董事会审计委员会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/909bd135-39d5-40d8-997d-56ed0ca1f7c3.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：对外担保管理制度
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上海瀚讯（300762）：对外担保管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/2642bce1-07a9-4dce-b42f-9071ec2b0b48.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：董事会议事规则
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上海瀚讯（300762）：董事会议事规则。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/874ca888-beaf-44b0-9e8d-7c73c5cd02cb.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：年报信息披露重大差错责任追究制度
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第一条 为了进一步提高上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透
明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公
司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法
律、法规、规范性文件及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特
制定本制度。
第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，导致
年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。第三条 本制度适用于公司董事、
高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：
（一）客观公正、实事求是；
（二）有责必问、有错必究；
（三）权力与责任相对等、过错与责任相对应；
（四）追究责任与改进工作相结合。
第五条 公司证券事务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报
公司董事会批准。第六条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误
或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情形：
（一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错；
（二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定、监管机构关于财务报告信息披露编报规则的相
关要求，存在重大错误或重大遗漏；
（三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告
的内容与格式》和证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》《信息披露管理办法》及其他内部控制制度的规
定，存在重大错误或重大遗漏；
（四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的；
（五）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重大差异且不能提供合理解释的；
（六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。第二章 年报信息披露重大差错的责任追究
第七条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。除追究导致年报信息披露发生重大差错的直接相关人员
的责任外，董事长、总经理、董事会秘书，对公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任；董事长
、总经理、财务总监、会计机构负责人对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第八条 因出现年报信息披露重大差错被监管部门采取公开谴责、批评等监管措施的，公司内审部门应及时查实原因，采取相应
的更正措施，并对相关责任人进行责任追究。
第九条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（四）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大；
（五）董事会认为其他应当从重或者加重处理的情形的。
第十条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第十一条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。
第十二条 年报信息披露重大差错责任追究的主要形式包括：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
公司在进行责任追究时，可适用上述一项或多项追责形式；在进行上述处罚的同时可附带进行经济处罚，处罚金额由董事会视情
节轻重确定。
第十三条 公司董事、高级管理人员、子公司负责人出现属于责任追究范围的事件时，公司在进行上述追责形式的同时可附带经
济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。
第十四条 年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核指标。
第三章 附 则
第十五条 本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定。如本制度与新颁布的法律法规和相关规定产生差异，
参照新的法律法规执行，并适时修订本制度。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释和修改，本制度的修改经董事会审议通过后生效。
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：对外投资管理制度
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上海瀚讯（300762）：对外投资管理制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：信息披露管理制度
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上海瀚讯（300762）：信息披露管理制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：公司章程
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上海瀚讯（300762）：公司章程。公告详情请查看附件。
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：内部审计制度
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第一条 为进一步规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治
理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海瀚讯信
息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司（包括分公司）及控股子公司、具有重大影响的参股子公司
内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。
第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：
（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；
（二）提高公司经营的效率和效果；
（三）保障公司资产的安全。
第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，促
进公司内部控制的建立健全，改善经营管理，规范和控制经营风险。内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会（以下简称“
审计委员会”）报告工作。
公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员
保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第五条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会成员全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数
，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会指导和监督公司内部审计工作。
第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。
第七条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合审计部依法履行职责，不得妨
碍审计部的工作。第八条 内部审计人员应具备良好的职业道德和会计、审计等方面的专业知识及工作经验，以应有的职业谨慎态度
执行内部审计工作任务，坚持原则、客观公正，廉洁奉公，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。
第九条 内部审计人员应保守秘密，不得向被审计单位及其人员或其他人员提供、展示、透露审计工作记录文件、其他审计人员
的意见及未经认可的审计结论和审计意见等。
第十条 内部审计机构或人员依据法律法规和公司有关规章制度行使职权，受法律法规和公司有关规章制度的保护，任何单位和
个人不得对其进行阻挠、打击或报复。如果与被审计单位或审计事项有利害关系的，应当回避。第十一条 审计委员会在指导和监督
审计部工作时，应当履行以下主要职责：
（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；
（二）审阅公司年度内部审计工作计划；
（三）督促公司内部审计计划的实施；
（四）指导内部审计部门的有效运作，公司内部审计部门应当向审计委员会报告工作，内部审计部门提交给管理层的各类审计报
告、审计问题的整改计划和整改情况应当同时报送审计委员会；
（五）向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等；
（六）协调审计部与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之间的关系。
第十二条 内部审计部门应当履行下列主要职责：
（一）对公司各部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行
检查和评估；
（二）对公司各部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支
及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等
；
（三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞
弊行为；
（四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题；
（五）定期组织或者协调各部门对内部控制制度进行自查，重点关注相关制度是否与现行法律法规、监管规则、公司治理结构及
经营管理实际相衔接，汇总形成制度修订计划，督促相关责任部门及时完成修订，并跟踪落实情况。第十三条 内部审计部门每年应
当至少向审计委员会提交一次内部审计报告。
内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促相关责任部门制定整改措施和整改时间，并进行内部控制的后续审查
，监督整改措施的落实情况。
内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或者重大风险，应当及时向审计委员会报告。
第十四条 审计委员会应当督导内部审计部门至少每半年对下列事项进行一次检查，出具检查报告并提交审计委员会。检查发现
公司存在违法违规、运作不规范等情形的，应当及时向深圳证券交易所报告：
（一）公司募集资金使用、提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易等高风险投资、提供财务资助、购买或者出售资产、对
外投资等重大事件的实施情况；
（二）公司大额资金往来以及与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况。
审计委员会应当根据内部审计部门提交的内部审计报告或相关资料，对公司内部控制有效性进行评估。
第十五条 内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制
设计的合理性和实施的有效性进行评价。
第十六条 内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括：销货及收款、采购及
付款、职务授权及代理、票据管理、存货管理、固定资产管理、资金管理、对外投资与融资管理、人力资源、信息系统和信息披露事
务管理等。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对具体审计范围进行调整。
第十七条 内部审计人员应当根据审计情况，收集相关的事实依据，编写审计工作底稿；根据审计底稿，编写相关的审计报告及
意见；建立相应的档案管理制度，内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间为 10 年。
内部审计部门应有下列权限：
（一）检查有关财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理的资料、文件和现场勘察实物；
（二）检查有关计算机系统及其电子数据和资料；
（三）就审计事项中的有关问题，有权开展调查和询问，取得相关证明材料；
（四）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向公司董事会审计委员会报告，经同意作出临时制止决定；
（五）对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料，经公司董事会批准，有权予
以暂时封存；
（六）提出纠正、处理违法违规行为的意见和改进管理、提高绩效的建议；
第十八条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公司董事会或审计委员会应当根据内部审计部门出具的
评价报告或相关资料，出具年度内部控制评价报告。内部控制评价报告至少应当包括以下内容：
（一）内部控制评价工作的总体情况；
（二）内部控制评价的依据、范围、程序和方法；
（三）内部控制存在的缺陷及其认定情况；
（四）对上一年度内部控制缺陷的整改情况；
（五）对本年度内部控制缺陷拟采取的整改措施；
（六）内部控制有效性的结论；
（七）董事会对内部控制报告真实性的声明。
公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制评价报告形成决议。审计委员会应当对内部控制评价报告发表意见，保荐机
构或者独立财务顾问（如有）应当对内部控制评价报告进行核查，并出具核查意见。
第十九条 公司应当在年度报告披露的同时，在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露内部控制评价报告
和内部控制审计报告、保荐机构或者独立财务顾问（如有）等主体出具的意见。
第二十条 违反国家法律、行政法规、公司管理制度和本制度，有下列行为之一的单位和个人，根据情节轻重，审计部提出处罚
意见，报公司批准后执行：
（一）拒绝提供有关文件、凭证、账簿、报表资料和证明材料的；
（二）阻挠审计人员行使职权，抗拒审计监督检查的；
（三）弄虚作假，隐瞒事实真相的；
（四）转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财务收支有关的资料；
（五）拒绝执行审计决定的；
（六）打击、报复审计人员和检举人员的。
第二十一条 内部审计人员有下列行为之一的，根据情节轻重，公司给予处分、追究经济责任；构成犯罪的，应移送司法机关依
法追究刑事责任：
（一）利用职权谋取私利的；
（二）弄虚作假、徇私舞弊的；
（三）玩忽职守、给公司造成经济损失的；
（四）泄露公司秘密的。
第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修改，本制度的修改经董事会审议通过后生效。
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：控股子公司管理制度
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第一条 为加强上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合
法权益，加强对控股子公司（或称“子公司”）的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及创业板上市公司规范运作指引等法律法规和规范性文件，
以及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的、具有独立法人资格的公司及其控制的下属公司。具体包括：
（一）公司独资设立的全资子公司；
（二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其百分之五十以上股份的公司；
（三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于百分之五十，但能够决定其董事会半数以上成员组成的
企业；
（四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于百分之五十，但通过协议或其他安排能够实际控制的企
业。
第三条 公司以其持有的出资份额或协议安排，依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，可
通过向子公司委派董事、监事及推荐高级管理人员和日常管理等途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。
第四条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司可根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控制制度，子公司控股下属公司
的，可参照本制度的要求逐层建立对其下属公司的管理控制制度，并接受本公司的监督，子公司逐层建立的对其下属公司的管理控制
制度应不违背本制度的规定。
第五条 子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司各职能部门根据公司章程及相关管理制度，对子公司的组
织、财务、经营与投资决策、重大决策事项、内部审计、人力资源等进行指导及监督。
第二章 治理结构
第六条 子公司应严格按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度。
第七条 公司根据需要向子公司委派董事、监事或推荐董事、监事或高级管理人员（以下简称“公司委派人员”）。公司向参股
公司或企业委派或推荐董事、监事或高级管理人员的，对该等公司委派人员的管理参照本制度执行。第八条 公司向子公司委派或推
荐的董事在其所在子公司章程的授权范围内行使职权，出席子公司董事会会议，按照公司的决策或指示依法发表意见、行使表决权。
第九条 公司向子公司委派或推荐的监事在其所在子公司章程的授权范围内行使职权，包括检查子公司财务，对子公司董事、高
级管理人员执行职务时违反法律、法规或子公司章程及其他内部规定的行为进行监督，当子公司董事、高级管理人员的行为损害子公
司或公司利益时，要求其予以纠正，并及时向公司汇报。
第十条 公司向子公司推荐的高级管理人员应认真履行任职岗位的职责，同时应将子公司经营、财务及其他有关情况向公司有关
部门汇报并接受监督。第十一条 各级子公司应遵守法律、法规、证券交易所规则，遵守公司关于公司治理、关联交易、对外担保、
对外投资、委托理财、财务管理、资金管理、对外借款、合同管理、重大事项报告、信息披露等各项管理规定。
如前述事项涉及公司法定信息披露义务或需提交公司总经理、董事会、股东会审议批准的，子公司应待公司履行相关程序和义务
后，子公司再行决策和实施。
公司有关部门及公司委派人员有责任和义务帮助、要求和督促各级子公司遵守前述各项管理规定。
第十二条 子公司召开董事会、股东会或其他重大会议前，应当与公司进行事先的沟通，按照公司的管理要求履行具体的会议召
开及审议程序。第十三条 子公司召开董事会、股东会或其他重大会议，应根据公司的管理要求做好书面文件的留存。
第十四条 根据公司管理机制可由子公司自行决策、经公司按照决策权限事先审批或者公司已对子公司进行授权批准的，子公司
可以在相应的权限范围内进行相应的关联交易、对外投资、借款、抵押及其他形式的担保等交易事项。
第三章 经营管理
第十五条 子公司的运营及发展规划必须服务于公司的总体发展战略和规划，子公司应根据公司总体发展战略和规划，制定自身
经营管理目标，维护公司利益。
第十六条 子公司实际经营业务须严格按照公司批准的经营范围开展。
第十七条 子公司制定重要的规章制度应当不与公司相应规章制度规定矛盾，在审议规章制度之前，应当征求公司相关职能部门
的意见。
第十八条 子公司应当及时向公司提供经营业绩、财务状况等信息，以便公司进行科学决策和监督协调。
第十九条 子公司总经理、财务负责人、报表编制人应对财务报表的真实性、准确性和完整性负责。
第二十条 子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、法规和子公司章程的规定，对公司和任职子公司负有忠实义
务和勤勉义务。
第二十一条 子公司的总经理和公司指定的其他高级管理人员应于年度结束后及时向公司述职，接受公司有关部门的检查和监督
。
第四章 财务管理
第二十二条 子公司所采用的会计核算、会计政策和会计估计等应遵循有关规定及公司的财务会计制度，具体按照公司《财务基
础工作管理制度》《会计政策和会计估计管理制度》等有关规定执行。
第二十三条 子公司与公司实行统一的会计制度。公司对子公司财务管理实行统一协调、分级管理，由公司财务部对子公司的会
计核算和财务管理等方面实施指导、监督，具体按照公司《子公司财务管理制度》等有关规定执行。
第二十四条 子公司在经营活动中不得隐瞒其收入和利润，私自设立账外账和小金库，并应遵守公司《会计信息的质量要求管理
制度》《会计监督管理制度》等有关规定。
第五章 审计监督
第二十五条 公司有权对子公司的经营实施审计监督，根据相关规定委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告。
第二十六条 审计内容主要包括：财务收支审计、经济效益审计、工程项目审计、内部控制测试评价、重大经济合同审计、制度
审计及单位负责人任期经济责任审计和离任经济责任审计等。
第二十七条 子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责，在审计过
程中给予主动配合。第二十八条 经公司批准的审计意见书和审计决定送达子公司后，子公司必须认真执行。
第六章 信息管理
第二十九条 公司享有子公司所有信息的知情权，子公司不得隐瞒、虚报任何信息。
第三十条 子公司提供信息必须及时、真实、准确、完整；提供信息的方式应为书面形式加盖公章。
第三十一条 子公司董事、经理及有关涉及内幕信息的人员不得擅自泄露公司及子公司重要内幕信息。
第三十二条 经公司要求，子公司应当向公司报告以下信息：
（一）根据本制度提供子公司董事会、股东会或其他重大会议的会议资料；
（二）根据本制度规定，提供子公司董事会（如有）、股东会的会议纪要（或会议记录）和会议决议；
（三）根据本制度规定，提供子公司的财务报表；
（四）根据公司的要求而需提供的其他文件。
第七章 人事管理
第三十三条 子公司应当遵守公司人事管理制度。对于子公司的内部机构设置、人员编制、薪酬分配方案、业绩考核与激励约束
制度，原则上应报公司批准后实施。
第三十四条 公司向各子公司提名的董事、监事、高级管理人员由公司讨论确定，并由子公司根据审议程序及标准依法选举或聘
任。
子公司董事、监事、经理及其他高级管理人员不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的业务或者从事损害本公司利益的行
为。
第八章 附则
第三十五条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法
规、规范性文件或经合法程序修订后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定执行。
第三十六条 本制度所称“以上”“以下”均含本数。
第三十七条 本制度由公司董事会负责解释和修改，本制度的修改经董事会审议通过后生效。
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：关联交易决策制度
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上海瀚讯（300762）：关联交易决策制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：董事、高级管理人员离职管理制度
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第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事及高级管理人员离职管理，保障公司治理和经营管理
的连续性与稳定性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上
海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）的辞任、任期届满、解任以及其他导致其实际离职的情形。
第三条 本制度有关离职管理的规定，同时适用于公司高级管理人员。高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、
董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。高级管理人员与公司之间的劳动关系或者聘任关系的解除、终止，除适用本制度外，
还应当依照法律法规以及其与公司签订的劳动合同、聘任合同或者其他协议办理。
第二章 离职类型与离职程序
第四条 董事及高级管理人员离职包括任期届满离职、辞任或者辞职、被解除职务，以及因法律法规、监管规则或者《公司章程
》规定的其他情形而离职。第五条 董事任期届满且未获连任的，自股东会、职工代表大会或者其他有权机构依法选举产生新任董事
并就任之日起离职。高级管理人员任期届满未获续聘的，自董事会决议确定的任职终止之日起离职；劳动合同、聘任合同或者其他协
议另有约定的，从其约定，但不得违反法律法规和监管规则的强制性规定。第六条 董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞任自
公司收到辞职报告之日生效。高级管理人员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职自董事会收到辞职报告时生效。
董事辞任导致董事会成员低于法定最低人数，审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数或者欠缺会计专业人士
，或者独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事
中欠缺会计专业人士的，相关董事应当继续履行职责至新任董事就任之日，但法律法规、监管规则另有规定的除外。
担任公司法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法
定代表人；《公司章程》另有规定的，从其规定。
第七条 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会的构成符合法律法规和《公司章程》的规
定。董事会秘书离职后的职务代行和补聘事项，按照法律法规、监管规则及《公司章程》的规定办理。第八条 股东会可以决议解任
董事，决议作出之日解任生效。公司应当在股东会召开前将解任理由告知董事，董事有权在股东会上提出申辩意见。董事会可以依照
法律法规、《公司章程》及聘任合同的约定解除高级管理人员职务。无正当理由在任期届满前解任董事或者解除高级管理人员职务的
，相关人员可以依法要求公司予以赔偿。
公司董事会提名委员会应当持续评估董事、高级管理人员的任职资格，发现不符合任职资格或者出现任职禁止情形的，应当及时
向董事会提出解任建议。第九条 董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，应当立即停止履职并由公司按照相应规定解
除其职务：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满
未逾五年；被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结
之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照、
责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿，被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；
（八）法律法规、中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
第三章 离职责任与义务
第十条 离职董事、高级管理人员应当按照公司要求及时、完整办理工作交接和离职手续，移交其任职期间取得或者形成的文件
资料、印章证照、档案记录、电子数据、工作账号、设备物资及其他公司财物，并说明尚未完成的工作和需要持续跟进的事项。公司
证券事务部门会同人力资源、财务、行政、信息化等相关部门，依照公司内部审批流程和权限办理人事关系、财务款项、资产物资及
信息系统权限的交割或者关闭。离职手续的办理不影响辞任或者辞职依法确定的生效时间。
第十一条 公司可以根据法律法规、本制度及公司其他制度的规定，或者根据董事会、审计委员会的要求，对相关离职董事、高
级管理人员进行离任审计，离职人员应当予以配合。公司应当对离职人员任职期间尚未履行完毕的职责、公开承诺和其他承诺、尚未
办结的事项以及涉嫌违法违规的事项进行审查，并根据审查结果采取必要措施。
第十二条 离职董事、高级管理人员存在未履行完毕的公开承诺或者其他承诺，或者存在其他未尽事项的，应当向公司提交书面
说明和履行安排，并继续履行相关承诺或者义务。公司应当建立相应台账并采取持续督促、风险提示、信息披露、追责追偿等针对性
措施。
第十三条 董事、高级管理人员在离职生效前以及离职生效后或者任期届满后的两年内，仍应当依法履行忠实义务，不得利用原
职务影响损害公司利益；其对公司商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息前持续有效。董事、高级管理人员与公司依法
约定竞业限制或者其他离职后义务的，应当严格履行有关约定。
第十四条 离职董事、高级管理人员在离职后应当继续配合公司对其任职期间相关事项开展调查、核实、说明或者整改，并根据
监管机构、司法机关和公司依法提出的要求提供必要协助。其任职期间应当承担的责任不因离职而免除或者终止。
第十五条 董事、高级管理人员未履行必要程序或者未完成工作交接而擅自离职，给公司造成损失的，应当承担相应赔偿责任；
公司有权依照法律法规、《公司章程》、公司制度以及相关合同或者协议追究其责任。
第十六条 离职董事、高级管理人员违反法律法规、监管规则、《公司章程》、本制度或者其与公司签订的合同、协议，给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任；取得的收益依法应当归公司所有的，公司有权要求其交付。依法或者依照公司制度应当止付、扣减
或者追回绩效薪酬、长期激励等报酬的，公司应当予以止付、扣减或者追回。涉嫌违法犯罪或者重大违规的，公司应当依法向监管机
构报告或者移送司法机关处理。
第十七条 公司应当按照法律法规和监管规则及时披露董事、高级管理人员离职事项。离职公告应当说明离职时间、具体原因、
离任职务、离任后是否继续在公司及其控股子公司任职、未履行完毕的公开承诺及公司拟采取的保障措施，以及离职对公司的影响等
监管规则要求披露的事项。
第四章 持股管理
第十八条 离职董事、高级管理人员应当严格遵守法律法规和监管规则关于内幕交易、短线交易、股份减持及信息披露的规定，
不得利用在任职期间知悉的内幕信息或者其他未公开信息买卖公司证券及其衍生品种，不得通过他人账户或者其他方式规避相关限制
。
第十九条 董事、高级管理人员离职后六个月内，不得转让其所持公司股份。董事、高级管理人员在就任时确定的任期内和任期
届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；法律法规、监管规则另有规定的，从其规定。
第二十条 离职董事、高级管理人员对其所持公司股份作出更长锁定期、更低减持比例或者其他限制性承诺的，应当严格履行相
关承诺。离职不影响其继续履行尚未履行完毕的股份锁定、减持、信息披露或者其他承诺。
第二十一条 董事会秘书负责组织办理离职董事、高级管理人员的个人信息申报、股份锁定和解除锁定提示、交易合规提示以及
有关信息披露事项，并对其股份变动情况进行持续监督。离职董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的具体管理，按照公司《董
事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》执行。
第五章 附 则
第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、监管规则和《公司章程》的规定执行；本制度与有关法律法规、监管规则或
者《公司章程》的规定不一致的，以有关法律法规、监管规则或者《公司章程》的规定为准。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司董事会审议通过之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/adaf7b51-a496-4843-9f40-1763218341ad.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：总经理工作细则
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上海瀚讯（300762）：总经理工作细则。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：信息披露暂缓与豁免业务管理制度
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第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务
人依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中
华人民共和国反不正当竞争法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上海
瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《上海瀚讯信息技术股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合
公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规定或者要求披露的内容，适用本制度。公司和其他信息披露义
务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交
易、操纵市场等违法行为。
第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何
形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第二章 信息披露暂缓与豁免的范围
第四条 公司应当披露的信息存在《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市规则》及深交所其他相关业务规则规定的暂
缓、豁免情形的，由公司和其他信息披露义务人审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范
围原则上应当与公司股票首次在深交所上市时保持一致；上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第五条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄
露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利
益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第六条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（
以下统称“国家秘密”）的，依法豁免披露。
第七条 本制度所称商业秘密，是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业
信息。
本制度所称国家秘密，是指关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害
国家在政治、经济、国防、外交等领域安全和利益的信息。
第八条 公司暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、
内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司暂缓、豁免披露商业秘密的，除符合本制度第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第十条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免
披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信
息等方式豁免披露该部分信息；采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。第十一条 公司和其他信息披
露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的
主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关内幕信息知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息披露暂缓与豁免的内部审核程序
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露
，不得滥用暂缓、豁免程序规避应当履行的信息披露义务。
公司相关部门、分公司或者控股子公司依照本制度申请对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当提交暂缓、豁免申请文件并附
相关事项资料至公司证券事务部。其他信息披露义务人申请暂缓、豁免披露的，应当及时向公司证券事务部提交申请文件及相关资料
。
拟暂缓、豁免披露的信息涉及国家秘密、军品信息或者其他保密事项的，应当按照公司保密管理制度及军品信息披露审查制度履
行相应的保密审查程序。
第十三条 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序如下：
（一）公司相关部门、分公司、控股子公司或者其他信息披露义务人应当及时填写《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》
（附件一）、《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件二）和《信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函》（附件三），并附相
关事项资料提交公司证券事务部。申请人应当保证报送信息和资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）证券事务部对申请材料的完整性进行复核后，及时提交董事会秘书。董事会秘书对特定信息是否符合暂缓、豁免披露条件
进行审核；符合条件的，由董事会秘书在《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》中签署意见后，报董事长签字确认；不符合条
件的，应当按照有关规定及时披露；
（三）董事长对拟暂缓、豁免披露事项签字确认。
第十四条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档，董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料
，保存期限不得少于十年。公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商
业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十五条 公司应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司
注册地中国证监会派出机构和深交所。
第十六条 申请暂缓、豁免披露的相关部门、分公司、控股子公司或者其他信息披露义务人应当持续跟踪相关事项，暂缓披露的
应当在申请时明确预计暂缓期限。出现下列情形之一的，应当立即报告公司证券事务部和董事会秘书：
（一）暂缓、豁免披露的信息已经泄露或者市场出现传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者暂缓期限届满；
（三）有关信息难以保密；
（四）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
证券事务部应当跟踪暂缓、豁免披露事项的进展。发生前款情形或者相关信息不再符合暂缓、豁免披露条件的，公司应当及时核
实并按照规定履行信息披露义务。暂缓、豁免披露原因消除或者暂缓期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前暂缓、豁
免披露的事由及公司内部登记审核等情况。
第十七条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制。对不符合本制度规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者存
在违反本制度办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者造成不良影响或者损失的，公司将视情形根据相关法律法规及公司管
理制度的规定，对负有直接责任的人员和分管责任人等采取相应惩戒措施；涉嫌违法犯罪的，依法移送有关机关处理。
第四章 附 则
第十八条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，依照《上市规则》及深交所其他相关业务规则的规定执行。
第十九条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定不一致的，依照有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。公司其他制度中有关信息披露暂缓与豁免的规定与本制度不一致
的，以本制度为准。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释和修改，本制度的修改经董事会审议通过后生效。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
2026 年 10 月
附 件
1.《上海瀚讯信息技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》；
2.《上海瀚讯信息技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》；
3.《上海瀚讯信息技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函》。
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：投资者关系管理制度
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上海瀚讯（300762）：投资者关系管理制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：募集资金管理办法
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上海瀚讯（300762）：募集资金管理办法。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：内幕信息知情人报备制度
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第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露
的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露
事务管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作
》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、交易所规定和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程
》）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券事务部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。
第四条 董事会秘书和证券事务部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询
）、服务工作。
第五条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及
公司内幕信息及信息披露的有关内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的
资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第六条 公司董事及高级管理人员和各部门、（分）子公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作，不得进行内幕交易或配合他
人操纵证券交易价格。公司董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备
案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大
影响的尚未公开的信息，尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第八条 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论
证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、高级管理人
员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事
、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机构、
中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其
他外部单位人员；
（三）由于与第（一）、（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 登记备案和报备
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知
情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券事务部。证券事务部应及时告知相关知情人的各项保密
事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）证券事务部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》（见附件），并及时对内幕信息加以核实
，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）证券事务部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向深圳证券交易所进行报备。
第十二条 公司发生以下重大事项的，应当按规定向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交
易所报送。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯
地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息
、登记时间等信息。
第十三条 公司的控股股东、实际控制人、关联人等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及
时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 证券事务部应做好内幕信息知情人档案管理，内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存十年。
第四章 保密及责任追究
第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露
、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买
卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十六条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在
最小范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第十七条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密
协议或者其对公司负有保密义务。
第十八条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行
交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处理，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律
责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。上述责任追究、处分情况应及时上报深圳证券交易所和上海证监局。
第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。
如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予
以澄清，或者直接向上海证监局或深圳证券交易所报告。
第五章 附 则
第二十条 本制度所述“高比例送转股份”“高送转方案”是指：每 10 股送红股与资本公积金转增股本合计超过 8 股（含 8
股）。
第二十一条 有下列情形之一的，须及时修改本制度：
（一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法规或规范性文件后，本制度规定的事项与前述法律、
法规或规范性文件的规定相抵触；
（二）《公司章程》修改后，本制度规定的事项与《公司章程》的规定相抵触；
（三）董事会决定修改本制度。
第二十二条 本制度未尽事宜，按《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》《公司
章程》等有关规定执行。第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修改，本制度的修改经董事会审议通过后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/ceec674a-1e1c-418f-937d-1e7c7c13404a.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：独立董事制度
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上海瀚讯（300762）：独立董事制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
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上海瀚讯（300762）：董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度。公告详情请查看附件
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：：关于使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支
│付募集资...
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 27日召开第四届董事会第十次临时会议，审议通过了
《关于使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置
换的议案》，同意公司及其分公司、子公司后续根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金
等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1495 号）核准
，公司向特定对象发行 A 股人民币普通股股票 22,388,955 股，发行价为每股人民币 33.32 元，募集资金总额为人民币 745,999,9
80.60 元，扣除发行费用人民币（不含税）7,433,423.05元后，募集资金净额为人民币 738,566,557.55 元。该事项经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2026]第 ZA90553 号”《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况
根据《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》，公司向特定对象发行股票募集资金在
扣除发行费用后，将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额
1 大规模无人协同异构神经网络 38,872.82 21,536.84
研制及产业化项目
2 异构专用智能机器人研制及产 35,450.46 19,360.00
业化项目
3 “AI+有无人协同认知决策系 44,976.25 33,703.16
统”研发项目
合计 119,299.53 74,600.00
三、使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
的原因
公司在募投项目实施过程中，根据募集资金专款专用原则，全部支出原则上均应从募集资金专户直接支付划转，但在募投项目实
施期间，公司及其分公司、子公司存在需要使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项
目所需资金的情形，主要原因如下：
1、公司及其分公司、子公司募投项目在实施过程中需要支付项目人员工资、社会保险、住房公积金等费用。根据中国人民银行
《人民币银行结算账户管理办法》规定，人员薪酬的支付应通过公司基本存款账户办理，若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的
人员薪酬费用，会出现通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合前述相关规定的要求。根据税务机关、社会保险及住房公积金征收
机关的要求，每月各项税费的缴纳、社会保险费用及住房公积金的汇缴均通过银行托收的方式进行，若通过多个银行账户支付，在操
作上存在困难。
2、为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，在募投项目实施过程中，公司及其分公司、子公司需要以银行承兑汇票、信
用证、商业承兑汇票、电子债权凭证等支付募投项目涉及的部分款项。
3、为降低采购成本、提高经营管理效率，公司部分采购项目采取统一采购、统一结算的策略，一次集中采购过程中可能同时涉
及多个募投项目或募投项目与非募投项目，不适合使用募集资金专户直接支付，需以自有资金账户统一支付。
4、募投项目涉及境外采购业务时，需要向境外供应商支付货款，通常以外汇或信用证等方式进行结算。然而，受募集资金专户
的功能限制，无法通过募集资金专户直接办理支付。
5、募投项目的支出中包含大量小额零星开支，在募投项目实施过程中频繁发生，若以募集资金专户直接支付该等费用会出现大
量小额零星支付的情况，不便于日常募集资金管理和账户操作，且较为繁琐细碎。
基于上述情况，为保障募投项目的顺利推进并提高募集资金使用效率，公司及其分公司、子公司计划在募投项目的实施期间，根
据实际需要并经相关审批后，先使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目的相关款
项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金
。
四、使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换
的操作流程
1、根据募集资金投资项目建设进度，由相关部门在签订合同之前征求财务部的意见，确认可以采取银行承兑汇票、信用证、商
业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式进行支付的款项，履行相应的审批程序后，签订相关合同。
2、支付款项时，由相关部门填制付款申请单，根据合同条款注明付款方式，按照公司《募集资金管理办法》履行相应的审批程
序。
3、财务部根据审批后的付款申请单办理银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付，并建立
使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目款项的台账。逐笔统计用银行承
兑汇票方式支付（或背书转让支付）、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目的款项，按月汇总使用
银行承兑汇票（或背书转让支付）、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目的资金明细表，并抄送保
荐机构保荐代表人。
4、经相关审批后，财务部门依据汇总明细表向募集资金专户监管银行提报与银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权
凭证及自有资金等方式实际支付等额的募集资金置换申请。对采用该方式使用募集资金的银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电
子债权凭证及自有资金等交易合同、付款凭据履行对应的审批程序，确保募集资金仅用于募集资金投资项目。
5、募集资金专户监管银行审核、批准后，将银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付的募
投项目所用款项，从募集资金专户中等额转入公司非募集资金账户，用于公司经营活动。
6、保荐机构和保荐代表人对募集资金等额置换的情况进行持续监督，有权对公司采取现场核查、书面问询等方式对公司使用银
行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金的情况进行监督，公司及其分公司
、子公司和存放募集资金的商业银行应当配合保荐机构及保荐代表人的核查与问询。
五、对公司日常经营的影响
公司及其分公司、子公司根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资
金投资项目并以募集资金等额置换，有利于提高公司及其分公司、子公司资金使用效率，保障募投项目的顺利推进，符合《上市公司
募集资金监管规则》等相关规定，不影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，
符合公司及公司股东利益。
六、履行的审议程序及相关意见
1、董事会审议情况
公司于 2026 年 10 月 27 日召开的第四届董事会第十次临时会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票
、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司及其分公司、子公司
后续根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募投项目所需部分资金并以募集
资金进行等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情形，符合公司及公司股东利益。
2、保荐人核查意见
公司本次使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金
等额置换的事项，已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议，
符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和制度的规定。本次使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有
资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。
保荐人对使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金
等额置换事项无异议。
七、备查文件
1、第四届董事会第十次临时会议决议；
2、国泰海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证
及自有资金等方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/8e6a4806-5c89-430e-8520-8e4878003460.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：关于申请银行综合授信额度的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 27日召开第四届董事会第十次临时会议，审议通过了
《关于申请银行综合授信额度的议案》，同意公司向银行等金融机构申请银行综合授信额度不超过人民币 35亿元，该议案尚需提交
公司股东会审议。现将具体事项公告如下：
一、 申请授信额度的具体事宜
为了更好支持公司业务发展，确保满足公司生产经营资金需求，公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 35 亿
元，上述授信额度用途包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、信用开证、保函、保理、融资租赁等银行授
信业务。上述授信额度以相关银行等金融机构实际审批的最终授信额度为准，具体融资金额视公司实际经营情况需求决定；在综合授
信额度内，公司可以根据实际资金需求在不同授信银行等金融机构之间调剂使用；使用期限为自公司 2026 年第一次临时股东会审议
通过之日起三年内有效，在上述授信期限内，授信额度可循环使用。
公司董事会提请股东会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等
各项法律文件。
二、 董事会意见
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，此次申请银行综合授信额度的财务风险处于可控范围内，有利于保障公司的持续健
康发展，进一步提高经济效益。本次申请银行综合授信额度的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，因此，董事会一
致同意公司向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 35 亿元，公司向银行等金融机构申请的授信方案最终以相关银行等金
融机构实际审核通过结果为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定。
本次申请银行综合授信额度事项需提交公司2026年度第一次临时股东会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次临时会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/0fe354f5-63b6-45b5-966f-5e2797b29df8.PDF
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2026-10-28 18:25│上海瀚讯（300762）：使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集
│资金投资...
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上海瀚讯（300762）：使用银行承兑汇票、信用证、商业承兑汇票、电子债权凭证及自有资金等方式支付募集资金投资...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/15dfbf2b-679d-41f2-a43a-bb4a9529e67c.PDF
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2026-10-28 18:24│上海瀚讯（300762）：2026年三季度报告
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上海瀚讯（300762）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/2ae2ebb7-b52e-430a-b885-796035050e50.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：关于2026年半年度报告披露的提示性公告
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2026 年 8月 26 日，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议，审议通过了公司《2
026 年半年度报告》及其摘要。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2026年半年度报告》及《2026 年半年度报告摘要》于
2026 年 8 月 28 日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/06e90b1d-2255-40b0-a911-d9a5f18611b9.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告
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上海瀚讯（300762）：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/797d9107-82de-497b-8816-fc94876fdcee.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：关于计提资产减值准备的公告
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上海瀚讯（300762）：关于计提资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/479a567e-e0d7-4c65-bc5a-b92b916d0a13.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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上海瀚讯（300762）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/1b74de9e-b502-4574-b1d3-e89eee7260f5.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：2026年半年度报告摘要
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上海瀚讯（300762）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/12f8b95f-e897-4767-8b1c-4f6d6d221e0f.PDF
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2026-08-27 18:42│上海瀚讯（300762）：2026年半年度报告
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上海瀚讯（300762）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/e2fc4614-18ad-45d4-ae5c-7b9bc6e1082e.PDF
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2026-08-27 18:41│上海瀚讯（300762）：第四届董事会第九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于 2026年 8月 26日在公司会议室以现场结合通
讯的方式召开，会议通知已于 2026年 8月 14日通过邮件的方式送达全体董事。会议应出席董事 7人，实际出席董事 7人。公司董事
会秘书列席了本次会议。会议由公司董事长胡世平先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议形成了如下决议：
（一）审议通过了《关于<2026 年半年度报告>及其摘要的议案》
公司董事会在全面审核公司《2026年半年度报告》及其摘要后，一致认为：公司《2026年半年度报告》及其摘要的编制符合相关
法律法规，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司 2026年半
年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2026年半年度报告》及《2026年半年度报告摘
要》。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
（二）审议通过了《关于<2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告>的议案》
经审议，董事会认为：公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规以及公司《募集资金管理办法》等制度规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形，不存在改变募集资金投向和
损害股东利益的情况。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况
专项报告》。
表决结果：同意 7票；反对 0票；弃权 0票。
（三）审议通过《关于增加 2026 年度日常关联交易预计的议案》
根据业务发展需要，结合公司实际情况，董事会同意公司新增与关联方成都瀚联九霄科技有限公司日常关联交易金额 2,500 万
元。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于增加 2026年度日常关联交易预计的公告
》。
表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。关联董事胡世平、顾小华回避表决。
保荐机构发表了同意的核查意见。
本议案已经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意。
三、备查文件
1、第四届董事会第九次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会第五次会议决议；
3、第四届董事会第九次会议独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/0a604772-c33e-45b3-9cd5-05ccf51042ad.PDF
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2026-08-27 18:40│上海瀚讯（300762）：增加2026年度日常关联交易预计的核查意见
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上海瀚讯（300762）：增加2026年度日常关联交易预计的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/1f7deea4-101d-4525-8947-210cd72062b0.PDF
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2026-08-27 18:40│上海瀚讯（300762）：关于增加2026年度日常关联交易预计的公告
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上海瀚讯（300762）：关于增加2026年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/1c318f22-cc08-4160-bda2-d60c2b25b040.PDF
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2026-08-20 16:02│上海瀚讯（300762）：关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告
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上海瀚讯（300762）：关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-20/bc27889a-148b-435f-ba4f-5959596afce7.PDF
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2026-08-13 18:06│上海瀚讯（300762）：关于持股5%以上股东持有权益比例被动稀释至5%以下暨披露简式权益变动报告书的提示
│性公告
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股东杭州中大君悦投资有限公司-君悦科新 1 号私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别提示：
本次权益变动系上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票致使公司总股本增加，进而导致公司
持股5%以上的股东杭州中大君悦投资有限公司-君悦科新1号私募证券投资基金（以下简称“君悦科新基金”）持股比例被动稀释至5%
以下，不涉及持股数量发生变化，不触及要约收购，不会影响公司治理结构和持续经营。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕14
95号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）22,388,955股。本次向特定对象发行股票新增股份的登记手续已在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，上述新增股份已于2026年8月12日在深圳证券交易所上市，公司总股本由627,965,7
72股增加至650,354,727股。本次发行中，君悦科新基金不是本次向特定对象发行股票的认购对象，持股数量未发生变化，其持股比
例由5.00%被动稀释至4.83%。
本次权益变动前后，君悦科新基金的持股情况如下：
股东名称 股份性质 本次变动前拥有的股份 本次变动后拥有的股份
股份（股） 占股本比例 股份（股） 占股本比例
杭州中大君 合计股份 31,398,289 5.00% 31,398,289 4.83%
悦投资有限
公司-君悦 其中：无限 31,398,289 5.00% 31,398,289 4.83%
科新1号私 售条件股份
募证券投资 有限售条件 0 0.00% 0 0.00%
基金 股份
二、其他情况说明
1、本次权益变动系公司向特定对象发行股票致使公司总股本增加，进而导致君悦科新基金持股比例被动稀释，不存在违反《证
券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定及相关承诺的情形
。
2、本次权益变动为被动稀释，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不触及要约收购，不会影响公司治理结构和持续
经营，不存在损害上市公司利益的情形。
3、本次权益变动后，君悦科新基金持有公司股份比例下降至4.83%，其不再是公司持股比例5%以上股东。君悦科新基金已履行权
益变动报告义务，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《简式权益变动报告书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/47c27cff-b7a4-4ba1-8876-5075c1842fce.PDF
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2026-08-13 18:06│上海瀚讯（300762）：关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产运营的情况下，使用不超过人民币 3.5亿
元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单等，使用期限
自公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用
。公司于 2026年 5月 20日召开 2025 年年度股东会审议通过该议案。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-023）
为进一步提高募集资金使用效率，公司于 2026年 8月 12日召开第四届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，在原本不超过
人民币 3.5亿元（含本数）的闲置募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单、收益凭证等，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，
在上述额度和期限范围内，资金 可 以 循 环 滚 动 使 用 。 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 于 巨 潮 资 讯 网（http://www.
cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-056）。
近日，公司开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户，账户信息如下：
账户名称 开户机构 资金账号 托管银行
上海瀚讯信息技 中信证券股份有 52600018638 中信银行股份有
术股份有限公司 限公司上海分公 限公司上海黄浦
司 支行
上海瀚讯信息技 中信证券股份有 52600018637 招商银行股份有
术股份有限公司 限公司上海分公 限公司上海临空
司 经济园区支行
上海瀚讯信息技 中信证券股份有 52600018612 上海浦东发展银
术股份有限公司 限公司上海分公 行股份有限公司
司 江桥支行
上海瀚讯信息技 国泰海通证券股 31090066666666 招商银行股份有
术股份有限公司 份有限公司上海 限公司上海临空
浦东新区福山路 经济园区支行
证券营业部
根据《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规的相关规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/b75cd578-ae44-4cf2-91bc-2af624ae04f7.PDF
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2026-08-13 18:06│上海瀚讯（300762）：上海瀚讯关于变更持续督导保荐代表人的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收到国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通
”）出具的《关于更换上海瀚讯信息技术股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，具体情况如下：
作为公司 2020 年度向特定对象发行股票项目的保荐机构，国泰海通指定王鹏程、孔海宾为公司 2020 年度向特定对象发行股票
项目保荐代表人，负责持续督导工作，持续督导期已于 2023 年 12 月 31 日届满。截至目前，公司 2020 年度向特定对象发行股票
项目的募集资金尚未使用完毕，根据相关规定，国泰海通对此未尽事项继续履行持续督导义务。
国泰海通作为公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，指定孔海宾、归剑元担任公司 2025 年度向特定对象
发行 A股股票项目的保荐代表人，负责该项目的尽职保荐和持续督导事宜。为方便日后持续督导工作的有序开展，国泰海通指定保荐
代表人归剑元（简历详见附件）接替王鹏程继续履行公司2020 年度向特定对象发行股票项目持续督导工作。
本次持续督导保荐代表人更换后，公司 2020 年度向特定对象发行股票项目剩余募集资金的持续督导保荐代表人为孔海宾、归剑
元。
公司董事会对王鹏程先生在担任持续督导保荐代表人期间所做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/a00fcca3-3a9a-4177-8618-f81b3ed36e04.PDF
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2026-08-13 18:04│上海瀚讯（300762）：简式权益变动报告书
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上海瀚讯（300762）：简式权益变动报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/2bac766b-2bed-4f73-9bb2-ae4b01e1057a.PDF
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2026-08-12 18:12│上海瀚讯（300762）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）于2026 年 4 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，20
26 年 5 月 20 日召开 2025年年度股东会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正
常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 3.5 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单等，使用期限自公司2025年年度股东会审议通过之日起
至2026年年度股东会召开之日止内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
为进一步提高募集资金使用效率，公司于 2026 年 8月 12 日召开第四届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，在原本不超
过人民币 3.5 亿元（含本数）的闲置募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单、收益凭证等，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有
效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金情况
1、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1495 号）核准
，上海瀚讯向特定对象发行人民币普通股（A股）10,650,400 股，发行价为每股人民币 33.32 元，募集资金总额为人民币 745,999,
980.60 元，扣除发行费用人民币（不含税）7,433,423.05元后，募集资金净额为人民币 738,566,557.55 元。募集资金已于 2026
年 7 月20 日划至公司指定账户。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2026]第 ZA90553 号”《验资报
告》。
2、募集资金使用情况
公司 2025年向特定对象发行股票的募集资金扣除发行费用后，将投资以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额
1 大规模无人协同异 38,872.82 21,536.84
构神经网络研制及
产业化项目
2 异构专用智能机器 35,450.46 19,360.00
人研制及产业化项
目
3 “AI+有无人协同认 44,976.25 33,703.16
知决策系统”研发
项目
合计 119,299.53 74,600.00
截止 2026 年 7月 31日，公司 2025年向特定对象发行股票的募集资金余额为 739,876,326.95元。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。本
次使用部分闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金项目正常进行。
二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，为提高公司募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金
使用的前提下，公司拟合理使用部分闲置募集资金进行现金管理。详情如下：
（一）投资目的：公司为提高募集资金的使用效率，适当增加募集资金存储收益，在不影响募集资金正常使用和保证资金安全的
前提下，根据募投项目的投资计划和建设进度，合理利用闲置募集资金进行现金管理。
（二）投资额度：在原本不超过人民币 3.5 亿元（含本数）的闲置募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置
募集资金进行现金管理。
（三）投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金投资产品必须满足：（1）
安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，产品期限不超过 12 个月，不得影响募集资金投资计
划正常进行；（3）投资产品不得质押。
公司使用部分闲置募集资金拟投资的产品品种为保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益凭证等）。产品专
用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
（四）投资期限：新增的 7亿元（含本数）额度使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，上述投资额度和期限范
围内，资金可循环滚动使用。
（五）实施方式：董事会授权公司董事长及其授权代理人在额度范围内签署相关合同及办理相关事宜，由公司财务部负责组织实
施和管理。
（六）关联关系说明：公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交
易。
（七）收益分配方式：收益归公司所有。
（八）信息披露：公司将按照《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市
公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、公司独立董事、审计委员会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不
会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
五、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理所履行的程序
2026 年 8月 12 日，公司召开第四届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司在不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，在原本不超过人民币 3.5亿元（含本数）的闲
置募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个
月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国泰海通证券股份有限公司认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司本次使用部分闲置募
集资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相
改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综
上，保荐机构对公司实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、备查文件
1. 第四届董事会第八次临时会议决议；
2、国泰海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-12/900c6b16-74ef-44a4-904d-fd7d0949ae8c.PDF
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2026-08-12 18:12│上海瀚讯（300762）：第四届董事会第八次临时会议决议公告
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上海瀚讯（300762）：第四届董事会第八次临时会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-12/55507e74-128c-45d9-8b9a-a8ffba27be74.PDF
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2026-08-12 18:10│上海瀚讯（300762）：使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯
”、“公司”或“发行人”）2025 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资
金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》等有关法律法规和规范性文件的要求，就上海瀚讯使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意
见:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2026]1495
号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）10,650,400股，每股发行价格为人民币 33.32 元，募集资金总额为人民币 74,
600.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 73,856.66万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2026]第 ZA90553号”《验资报告》。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议
。
二、募集资金投资项目的基本情况
公司 2025 年向特定对象发行股票的募集资金扣除发行费用后，将投资以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额
1 大规模无人协同异构神经 38,872.82 21,536.84
网络研制及产业化项目
2 异构专用智能机器人研制 35,450.46 19,360.00
及产业化项目
3 “AI+有无人协同认知决 44,976.25 33,703.16
策系统”研发项目
合计 119,299.53 74,600.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。本
次使用部分闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金项目正常进行。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加募集资金存储收益，在不影响募集资金正常使用和保证资金安全的前提下，根据募投
项目的投资计划和建设进度，合理利用闲置募集资金进行现金管理。
（二）额度及期限
在原本不超过人民币 3.5亿元（含本数）的闲置募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管
理。新增的 7亿元（含本数）额度使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，上述投资额度和期限范围内，资金可循环
滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金投资产品必须满足：（1）安全性高，满足保本要
求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，产品期限不超过 12个月，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）投资
产品不得质押。
公司使用部分闲置募集资金拟投资的产品品种为保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益凭证等）。产品专
用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司董事长及其授权代理人在额度范围内签署相关合同及办理相关事宜，由公司财务部负责组织实施和管理。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募
集资金监管措施的要求管理和使用资金。
四、对公司日常经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不
会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
五、风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、公司独立董事、审计委员会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、履行的审议程序及相关意见
2026年 8月 12日，公司召开第四届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，在原本不超过人民币 3.5亿元（含本数）的闲置
募集资金额度下新增不超过人民币 7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月
内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序。公
司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等
相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司
和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-12/c263fe43-e3b3-4473-a0c4-4ea52981d746.PDF
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2026-08-10 18:52│上海瀚讯（300762）：董事和高级管理人员持股情况变动的公告
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经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》（证监许可〔2026〕1495 号）同意注册，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）以向特定
对象发行 A 股股票的方式向 16 名特定投资者发行了22,388,955 股人民币普通股（A股），发行价为 33.32 元/股，募集资金总额
为人民币 745,999,980.60元。公司董事和高级管理人员均未参与认购公司本次向特定对象发行股票。
本次发行前，公司董事和高级管理人员均未直接持有公司股票。由于公司董事和高级管理人员均未直接或间接参与本次发行股票
的认购，因此,本次发行前后持股数量未发生变化。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/bceef858-40be-4368-b79b-66ed7099ad8c.PDF
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2026-08-10 18:51│上海瀚讯（300762）：向特定对象发行A股股票上市公告书
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上海瀚讯（300762）：向特定对象发行A股股票上市公告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/2bf7125e-76f5-44ae-b860-89c6f8d5c654.PDF
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2026-08-10 18:51│上海瀚讯（300762）：关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告
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上海瀚讯（300762）：关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/fb2e5b45-aa28-4d84-a196-965c89d93792.PDF
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2026-08-10 18:50│上海瀚讯（300762）：上市保荐书
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上海瀚讯（300762）：上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/36a5b653-2e5c-4798-8524-2c6e145afa88.PDF
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2026-08-10 17:18│上海瀚讯（300762）：关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告
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上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产运营的情况下，使用不超过人民币 3.5亿
元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单等，使用期限
自公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用
。公司于 2026年 5月 20日召开 2025 年年度股东会审议通过该议案。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-023）。
近日，公司开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户，账户信息如下：
账户名称 开户机构 资金账号 托管银行
上海瀚讯信息技术 中国银河证券股份 210300300763 上海浦东发展银行
股份有限公司 有限公司南京洪武 股份有限公司江桥
路证券营业部 支行
上海瀚讯信息技术 中国银河证券股份 210300300764 上海浦东发展银行
股份有限公司 有限公司南京洪武 股份有限公司江桥
路证券营业部 支行
上海瀚讯信息技术 中国中金财富证券 6621808027 中信银行股份有限
股份有限公司 有限公司上海浦东 公司上海黄浦支行
新区陆家嘴环路证
券营业部
根据《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规的相关规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-10/ad677a1b-42d1-4f49-ba27-e03188fae651.PDF
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2026-08-03 17:30│上海瀚讯（300762）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
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上海瀚讯（300762）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/e20fc713-873c-4b55-a226-589b95cb44ed.PDF
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2026-07-29 16:26│上海瀚讯（300762）：关于签订募集资金三方监管协议的公告
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一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕14
95号）同意注册，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）22,388,955股，发行
价格为人民币33.32元/股，每股面值1元，募集资金总额为人民币745,999,980.60元，扣除总发行费用人民币（不含税）7,433,423.0
5元，实际募集资金净额为人民币738,566,557.55元。2026年7月22日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2026]
第ZA90553号《验资报告》，对公司截至2026年7月20日止的募集资金到账情况进行了审验确认。
二、募集资金专户的开立情况和《募集资金三方监管协议》的签订情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理
办法》的规定并经公司第三届董事会第二十次临时会议、2025年第二次临时股东会、第四届董事会第七次临时会议审议通过，公司开
立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与募集资金开户银行、保荐机构国泰海通
证券股份有限公司签署相应的《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行监督。
截至2026年7月29日，公司向特定对象发行股票募集资金专项账户的开立及资金存储情况如下：
户名 开户银行名称 银行账号 金额 资金用途
上海瀚 中信银行股份 8110201013102147555 187,760,380.60 异构专用智能
讯信息 有限公司上海 机器人研制及
技术股 黄浦支行 产业化项目
份有限 上海浦东发展 96350078801700000830 215,368,400.00 大规模无人协
公司 银行股份有限 同异构神经网
公司江桥支行 络研制及产业
化项目
招商银行股份 121911091210018 337,031,600.00 “AI+有无人
有限公司上海 协同认知决策
临空经济园区 系统”研发项
支行 目
合计 740,160,380.60
注1：国泰海通证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销、保荐费5,839,600.00元（不含税）后，已将剩余募集资金740,160,3
80.60元汇入公司开立的上述募集资金专户。公司本次募集资金的净额为人民币738,566,557.55元，与上表中合计的差额为本次总发
行费用扣除尚未支付的承销、保荐费以外的其他尚未支付或置换的发行费用；
注2：因招商银行股份有限公司上海临空经济园区支行没有签订《募集资金三方监管协议》的权限，故由其上级招商银行股份有
限公司上海分行签订《募集资金三方监管协议》，协议由招商银行股份有限公司上海分行实际履行；
注3：因上海浦东发展银行股份有限公司江桥支行没有签订《募集资金三方监管协议》的权限，故由其上级上海浦东发展银行股
份有限公司嘉定支行签订《募集资金三方监管协议》，协议由上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行实际履行；
注4：因中信银行股份有限公司上海黄浦支行没有签订《募集资金三方监管协议》的权限，故由其上级中信银行股份有限公司上
海分行签订《募集资金三方监管协议》，协议由中信银行股份有限公司上海分行实际履行。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
近日，公司（以下简称甲方）会同保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称丙方）分别与中信银行股份有限公司上海分行
、上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行、招商银行股份有限公司上海分行（以下统称“乙方”）签署了《募集资金三方监管协议
》，协议主要内容如下：
1、 甲方已在乙方开设募集资金专项账户。该专户仅用于甲方募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
2、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、 丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及
甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、
书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，
现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、 甲方授权丙方指定的保荐代表人孔海宾、归剑元可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有
关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的
合法身份证明和单位介绍信。
5、 乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、 甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定
）的，乙方应当及时
以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、
乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本
协议的效力。
8、 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议
并注销募集资金专户。
9、 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。10、 本协议一式6份，甲、乙、丙三方各持一份，向深
圳证券交易所、中国
证监会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》
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