公司公告☆ ◇300782 卓胜微 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-11-03 18:36 │卓胜微（300782）：关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-11-03 18:36 │卓胜微（300782）：关于回购公司股份的进展公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-11-03 18:34 │卓胜微（300782）：关于实际控制人部分股份补充质押的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：2026年三季度报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等│
│ │额置换的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：关于拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资│
│ │金等额置换的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：关于回购公司股份方案的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：第四届董事会第二次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-10-30 00:00 │卓胜微（300782）：关于2026年前三季度计提资产减值准备的公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-11-03 18:36│卓胜微（300782）：关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购公
司股份方案的议案》。具体内容详见公司于2026年10月30日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（2026-067）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易
日（即2026年10月29日）登记在册的前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况公告如下：
一、前十名股东持股情况
序号 持有人名称 持有数量（股） 占公司股份
总数的比例
1 无锡汇智联合投资企业（有限合伙） 59,209,013 10.30%
2 FENG CHENHUI（冯晨晖） 38,887,861 6.76%
3 姚立生 31,917,942 5.55%
4 YI,GEBING（易戈兵） 30,084,742 5.23%
5 伍文彬 18,773,574 3.27%
6 许志翰 17,152,005 2.98%
7 ZHANG YU（张昱） 17,152,005 2.98%
序号 持有人名称 持有数量（股） 占公司股份
总数的比例
8 南通金信灏嘉投资中心（有限合伙） 16,418,411 2.86%
9 伍仕修 8,959,623 1.56%
10 香港中央结算有限公司 8,256,372 1.44%
注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。
二、前十名无限售条件股东持股情况
序号 持有人名称 持有数量（股） 占公司无限售条件
股份总数的
比例
1 无锡汇智联合投资企业（有限合伙） 59,209,013 12.07%
2 YI,GEBING（易戈兵） 30,084,742 6.13%
3 伍文彬 18,773,574 3.83%
4 ZHANG YU（张昱） 17,152,005 3.50%
5 南通金信灏嘉投资中心（有限合伙） 16,418,411 3.35%
6 FENG CHENHUI（冯晨晖） 9,721,965 1.98%
7 伍仕修 8,959,623 1.83%
8 香港中央结算有限公司 8,256,372 1.68%
9 中国工商银行股份有限公司－易方 7,238,933 1.48%
达创业板交易型开放式指数证券投
资基金
10 陈皞玥 4,351,788 0.89%
注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/70eb1e71-c9a9-4a6e-9d4b-4c377c2a90c6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-11-03 18:36│卓胜微（300782）：关于回购公司股份的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购公
司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金及/或自筹资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票（
以下简称“本次回购”），用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币5,000.00万元（含）且不超过人民
币10,000.00万元（含），回购价格不超过99.68元/股（含）。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12
个月内。具体内容详见公司于2026年10月30日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（2026-067）。根据《上市公司
股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披
露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
一、回购公司股份的进展情况
截至2026年10月31日，公司正在办理向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请开立回购专用证券账户及回购资金安排等
相关工作，暂未实施股份回购。
二、其他说明
公司将严格按照相关规定及公司回购股份方案的相关内容，根据市场情况在回购期限内择机实施本次股份回购，并根据相关法律
、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/44f30f81-bb13-4c42-b665-cd8af3744863.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-11-03 18:34│卓胜微（300782）：关于实际控制人部分股份补充质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到实际控制人之一FENG CHENHUI（冯晨晖）先生通知，获悉其将所
持有的本公司部分股份办理了补充质押业务，现将有关情况说明如下：
一、股东股份补充质押基本情况
股东名称 是否为 本次质 占其 占公司 是否为 是否 质押 质押 质权人 质押
控股股 押数量 所持 总股本 限售股 为补 起始日 到期日 用途
东或第 （股） 股份 比例 充质
一大股 比例 （%） 押
东及其 （%）
一致行
动人
FENG 是 1,060,000 2.73% 0.18% 否 是 2026/11/2 质押解除 中信证券 补充
CHENHUI 之日 股份有限 质押
(冯晨晖) 公司
合计 —— 1,060,000 2.73% 0.18% —— —— —— —— —— ——
注 1：本次补充质押没有负担重大资产重组等业绩补偿义务。注 2：上述表格中“占公司总股本比例”按公司当前总股本 574,9
86,986股为计算基数，下同。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
（股） 比例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 情况
（%） 份数量 份数量 比例 比例 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （股） （%） （%） 股份限 押股份 股份限 押股份
售和冻 比例 售和冻 比例
结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
无锡汇智联 59,209,013 10.30% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
合投资企业
（ 有 限
合
伙）
FENG 38,887,861 6.76% 15,671,500 16,731,500 43.02% 2.91% 0 0.00% 0 0.00%
CHENHUI
（冯晨晖）
YI,GEBING 30,084,742 5.23% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
（易戈兵）
许志翰 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
ZHANG 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
YU
（张昱）
TANG 8,161,831 1.42% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
ZHUANG
（唐壮）
合计 170,647,45 29.68% 15,671,500 16,731,500 9.80% 2.91% 0 0.00% 0 0.00%
7
注 1：上述表格中“已质押股份限售股”及“未质押股份限售股”不包括高管锁定股。注 2：上述表格中若出现合计数与各分项
数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
三、备查文件
1、股份补充质押的相关证明文件；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/ec2fdc8a-d311-4307-a353-58d27c581581.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：2026年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/5d79cd0f-b61f-4a84-a1ed-1da6be0d49bc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
│换的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或
“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票项目持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，对卓胜微使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，
具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2905
号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票40,043,788股（每股面值1.00元），发行价格为86.78元/股，募集资金总额为
人民币3,474,999,922.64元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币12,638,972.63元，实际募集资金净额为人民币3,462,360,950
.01元。上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年4月17日审验并出具
信会师报字[2026]第ZA11702号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管
银行签订了募集资金专户存储监管协议。
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣除
发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
二、前次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的执行情况
公司于2026年6月2日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司无锡芯卓湖光半导体有限公司（以下简称“子公司”）在募投项目
实施期间，在不影响募投项目正常实施的前提下，根据实际需要，先行使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所
需资金，后续定期统计支付的募投项目款项金额，再从募集资金专户支取相应等额款项进行置换，该部分等额置换资金视同募投项目
使用资金。具体内容详见公司于2026年6月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有资金、信用证、银行承兑
汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》（公告编号：2026-045）。公司及子公司在执行过程中严格按照相
关制度操作，未发生募集资金使用违规情形，相关置换款项均已及时划转。
三、本次拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付
，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”
在本次募投项目的实施过程中，公司及子公司存在使用自有资金预先投入募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转
资金至公司及子公司自有资金账户进行置换的实际需求，主要是支付人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）、海
关税费等相关业务，若采用募集资金专户直接支付，可操作性较差。同时，公司及子公司在募投项目实施过程中亦存在以募集资金直
接支付确有困难的情形，主要如下：
1、公司及子公司募投项目可能涉及从境外采购等涉外业务，需要向境外供应商以外汇或信用证等方式支付款项，无法通过募集
资金账户直接进行现汇支付；同时海关进口增值税等税款支出需由公司及子公司与海关绑定的银行账户统一支付，无法通过募集资金
专户直接支付。
2、为加快公司及子公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司可能会根据实际需要以银行承兑汇票
、信用证、保函等方式先行支付募投项目涉及的款项。
基于上述情况，为保障募投项目顺利推进、提高运营管理效率，公司及子公司在募投项目后续实施期间，拟根据实际情况并经相
关审批后，通过自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式预先支出募投项目相关款项，后续从募集资金专户等额划至各自有资金账户
，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、继续使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
为提高募集资金使用效率、保障募投项目正常推进，公司及子公司计划在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、信用
证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款、人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）
等，并以募集资金等额置换，具体操作流程如下：
1、根据募投项目的实施进度、支付设备采购款的实际需求，公司及子公司在采购合同中约定了可以采取信用证、银行承兑汇票
等方式支付的采购款项，具体办理支付时，由采购部等相关部门提交付款申请单，资金支付按照公司《募集资金管理制度》及《资金
管理制度》的规定进行逐级审核。
2、公司及子公司财务部先通过自有资金账户支付募投项目对应款项及补流资金中无法通过募集资金专户直接支付的款项，支付
完成后，6个月内通过募集资金专户等额置换。公司财务部门建立对应明细台账，定期汇总使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等
方式支付的募投项目资金明细表，同时抄送保荐代表人。
3、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户的时间、金额、账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用
该方式使用募集资金的交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。
4、保荐代表人通过现场检查、书面问询等方式对公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需
资金的情况进行监督，公司及子公司和募集资金专户监管银行配合保荐机构的调查与查询。
五、对公司的影响
公司及子公司继续使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司
整体资金使用效率，降低公司及子公司资金使用成本，合理优化募集资金投资项目款项支付方式，符合公司和全体股东的利益，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
六、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司已于2026年10月29日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付
募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据公司实际情况，使用自有资
金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
（二）保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已
经公司董事会审议通过，履行了必要的程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求。
综上所述，本保荐人对公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无
异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/48733152-bcb0-4807-a118-5d648d037bf0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：关于拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、申请授信及担保情况概述
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 29 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于
拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的议案》，同意控股子公司上海卓曜科技有限公司（以下简称“上海卓曜”）向银行等金
融机构申请不超过人民币 5,000万元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金借款、固定资产贷款、保函、信用证、银行承
兑汇票、贴现、贸易融资等综合业务，具体授信业务品种、额度、业务期限和利率等以实际签署的合同为准，授信额度可循环使用。
在上述授信项下，公司将为控股子公司上海卓曜向银行申请授信提供预计总担保额度不超过 5,000万元的担保（担保形式包括但
不限于连带责任保证担保、抵押担保等，具体以授信主合同、担保合同的约定为准）。实际担保期限以授信主合同、担保合同的约定
为准。
上述授信额度及担保额度的有效期自本次董事会审议通过之日起，至公司董事会或股东会（视届时审批权限）审议通过下一年度
综合授信及担保额度之日止。公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述综合授信额度及担保额度范围内办理具体事项。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规、规范性文件及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次向银行申请综合授信额
度及担保事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
二、担保额度预计情况
担保方 被担保方 担保方持 被担保方最近一 截至目前 本次新增 担保额度占上市 是否关
股比例 期资产负债率 担保余额 担保额度 公司最近一期净 联担保
（万元） （万元） 资产比例
江苏卓胜微 上海卓曜科 60% 上海卓曜成立于 截至目前 5,000 0.51% 否
电子股份有 技有限公司 2026年 4月 1日， 公司不存
限公司 尚无最近一年又 在对上海
一期等财务数 卓曜的担
据，截至目前其 保余额
资产负债率为
0.00%
三、被担保人基本情况
名称：上海卓曜科技有限公司
成立日期：2026年 04月 01日
注册地点：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498号 8幢 19号楼 3层
法定代表人：王益波
注册资本：1,000万元人民币
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光电子器件销售；光通信设备销售；
集成电路芯片及产品销售；集成电路销售；软件销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路设计；技术进出口；货物进出口；进出口
代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股权结构：公司直接持有上海卓曜 60%股权
关联关系：上海卓曜是公司的控股子公司，不属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》界定的关联人
最近一年又一期相关财务数据：因上海卓曜为 2026年 4月新设立的公司，注册时间未满一年，尚未全面开展经营，暂无相关财
务数据
是否为失信被执行人：否
四、担保协议的主要内容
本次担保事项涉及的相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将以与相关银行等金融机构签署的担保合同或协议内容为准，
最终实际担保总额将不超过本次审议的担保额度。
五、董事会意见
1、公司于 2026年 10月 29日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的议
案》。董事会认为本次授信及担保额度预计，充分考虑了公司以及控股子公司生产经营的实际需要, 是为了支持公司的发展，在对公
司及控股子公司的资产质量、经营情况、行业前景、信用状况等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，符合公司整
体发展的需要。
2、根据相关法律法规及《公司章程》等相关规定，上述担保中为控股子公司上海卓曜提供的担保，风险处于可控制范围内，为
支持上海卓曜的发展，在本次担保授权有效期内由公司对其融资担保金额提供额度内的连带责任保证担保，上海卓曜经营状况和资信
正常，担保风险可控，不存在损害上市公司利益的情形。
因此，董事会同意以上担保事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司担保额度总金额为 294,000万元，占公司 2025年经审计净资产的 29.78%；本次担保提供
后，公司及控股子公司的累计对外担保总余额为 207,669.80 万元，均为对合并报表内单位的担保，占公司2025年经审计净资产的 2
1.03 %。公司及控股子公司不存在为合并报表以外单位提供担保的情形，也不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而
应承担损失的情形。
七、备查文件
公司第四届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/72c67837-9cb8-45ab-955d-c1169af466fe.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等
│额置换的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了
《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司无锡
芯卓湖光半导体有限公司（以下简称“子公司”）在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，通过使用自有资金、信
用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换。保荐人中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人
”）对该事项出具了明确同意的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2905
号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 40,043,788股（每股面值 1.00元），发行价格为 86.78 元/股，募集资金总
额为人民币 3,474,999,922.64 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币12,638,972.63 元，实际募集资金净额为人民币 3,462
,360,950.01 元。上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026年 4月 17
日审验并出具信会师报字[2026]第 ZA11702号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集
资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣
除发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
二、前次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的执行情况
公司于2026年6月2日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募投项目实施期间，在不影响募投项目正常实施的前提下，根据
实际需要，先行使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，后续定期统计支付的募投项目款项金额，再从
募集资金专户支取相应等额款项进行置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2026年6月3日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换的议案》（公告编号：2026-045）。公司及子公司在执行过程中严格按照相关制度操作，未发生募集资金使用违规情形，相关置换
款项均已及时划转。
三、本次拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付
，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”
在本次募投项目的实施过程中，公司及子公司存在使用自有资金预先投入募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转
资金至公司及子公司自有资金账户进行置换的实际需求，主要是支付人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）、海
关税费等相关业务，若采用募集资金专户直接支付，可操作性较差。同时，公司及子公司在募投项目实施过程中亦存在以募集资金直
接支付确有困难的情形，主要如下：
1、公司及子公司募投项目可能涉及从境外采购等涉外业务，需要向境外供应商以外汇或信用证等方式支付款项，无法通过募集
资金账户直接进行现汇支付；同时海关进口增值税等税款支出需由公司及子公司与海关绑定的银行账户统一支付，无法通过募集资金
专户直接支付。
2、为加快公司及子公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司可能会根据实际需要以银行承兑汇票
、信用证、保函等方式先行支付募投项目涉及的款项。
基于上述情况，为保障募投项目顺利推进、提高运营管理效率，公司及子公司在募投项目后续实施期间，拟根据实际情况并经相
关审批后，通过自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式预先支出募投项目相关款项，后续从募集资金专户等额划至各自有资金账户
，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、继续使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
为提高募集资金使用效率、保障募投项目正常推进，公司及子公司计划在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、信用
证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款、人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）
等，并以募集资金等额置换，具体操作流程如下：
1、根据募投项目的实施进度、支付设备采购款的实际需求，公司及子公司在采购合同中约定了可以采取信用证、银行承兑汇票
等方式支付的采购款项，具体办理支付时，由采购部等相关部门提交付款申请单，资金支付按照公司《募集资金管理制度》及《资金
管理制度》的规定进行逐级审核。
2、公司及子公司财务部先通过自有资金账户支付募投项目对应款项及补流资金中无法通过募集资金专户直接支付的款项，支付
完成后，6个月内通过募集资金专户等额置换。公司财务部门建立对应明细台账，定期汇总使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等
方式支付的募投项目资金明细表，同时抄送保荐代表人。
3、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户的时间、金额、账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用
该方式使用募集资金的交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。
4、保荐代表人通过现场检查、书面问询等方式对公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需
资金的情况进行监督，公司及子公司和募集资金专户监管银行配合保荐机构的调查与查询。
五、对公司的影响
公司及子公司继续使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司
整体资金使用效率，降低公司及子公司资金使用成本，合理优化募集资金投资项目款项支付方式，符合公司和全体股东的利益，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
六、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司已于2026年10月29日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付
募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据公司实际情况，使用自有资
金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
（二）保荐人核查意见
经核查，公司保荐人中国国际金融股份有限公司认为：
公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已经公司董事会审议通过，
履行了必要的程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求。
综上所述，保荐人对公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无异
议。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第二次会议决议；
2、《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目
所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/2351282e-2c6f-4c92-8fc1-b3162bcb2c38.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：关于回购公司股份方案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：关于回购公司股份方案的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/3d007111-7de8-47e5-8e1d-8028e2d62dca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：第四届董事会第二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
1、江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议通知于 2026年 10月 23日通过电子邮件方式送
达全体董事。
2、本次会议于 2026年 10月 29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。
3、会议应出席董事 9人，实到董事 9人，其中独立董事张纯义先生、周世东先生、陈碧女士以通讯方式出席会议。
4、会议由董事长许志翰先生召集并主持，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。
5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《
公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
与会董事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审议表决：
（一）逐项审议通过《关于回购公司股份方案的议案》
1.01 回购股份的目的
基于对公司自身价值的判断以及对未来发展前景的坚定信心，增强投资者对公司长期价值的认可和投资信心，同时健全公司长效
激励机制，充分调动员工积极性，在综合考虑公司财务状况、经营状况的情况下，公司拟使用自有资金及/或自筹资金，通过集中竞
价交易方式回购部分公司股票，并在未来合适时机全部用于股权激励或员工持股计划，以此进一步完善公司激励体系，提升团队凝聚
力与企业竞争力，推动公司健康可持续发展。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.02 回购股份符合相关条件
本次回购事项符合《上市公司股份回购规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》第十条规定的
条件：
（1）公司股票上市已满六个月；
（2）公司最近一年无重大违法行为；
（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；
（5）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.03 拟回购股份的方式、价格区间
公司本次将通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
本次回购股份价格不超过人民币 99.68 元/股（含），该价格上限未超过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票
交易均价的 150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层，在回购实施期间结合公司二级市场股价、财务状况及经营情况确定。
本次回购期内，若公司实施现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将自股价除权除息之日起，公司将按照中国
证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.04 拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
1、拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）股票。
2、拟回购股份的用途：员工持股计划或股权激励。
3、拟用于回购的资金总额：本次拟用于回购的资金总额不低于人民币 5,000.00万元（含）且不超过人民币 10,000.00万元（含
）。具体回购资金总额以回购结束时实际回购使用的资金总额为准。
4、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：以拟回购价格上限和回购金额区间测算，回购股份数量不低于 501,606 股，占公
司总股本的 0.09%，不高于1,003,210股，占公司总股本的 0.17%。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.05 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金及/或自筹资金。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.06 回购股份的实施期限
（1）自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12个月。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日
以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。
（2）如触及以下条件，则回购期限提前届满，本回购方案实施完毕：1）在回购期限内，如回购资金总额达到上限，则回购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2）在回购期限内，如回购资金使用金额达到下限，经公司管理层同意，回购方案可视为实施完毕，回购期限提前届满；
3）如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。公司管理层将根据董事
会的授权于回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
（3）公司不得在下列期间回购公司股份：
1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件对公司不得回购股份期间的规定发生变化，则参照最新规定执行。
（4）公司本次回购股份应当符合下列要求：
1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
1.07 董事会对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权
为保障本次回购股份的顺利实施，公司董事会授权公司管理层根据有关法律法规及规范性文件，按照最大限度维护公司及股东利
益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关业务；
（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格、数量和用途等；
（3）在法律法规允许的范围内，根据公司和市场情况，在本回购股份方案的基础上制定具体实施方案；
（4）如监管部门对回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定须由
公司董事会重新审议的事项外，授权公司经营管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
（5）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等
；
（6）办理以上虽未列明但为本次股份回购事项所必须的其他事宜。本授权有效期自董事会审议通过之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号 2026-067）。
（二）审议通过《关于拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的议案》
鉴于经营发展需要，公司控股子公司上海卓曜科技有限公司（以下简称“上海卓曜”）拟向银行及其他金融机构申请总额不超过
人民币 5,000万元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金借款、固定资产贷款、保函、信用证、银行承兑汇票、贴现、贸
易融资等综合业务。公司将根据各银行及其他金融机构要求，为控股子公司上海卓曜的综合授信提供相应的担保，担保额度不超过 5
,000万元。本次授信额度及担保额度的有效期自本次董事会审议通过之日起，至公司董事会或股东会（视届时审批权限）审议通过下
一年度综合授信及担保额度之日止。授信额度及担保额度在期限内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在
上述综合授信额度及担保额度范围内办理具体事项。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于拟为控股子公司向银行申请授信并提供担保的公告》（公告编号 2026-
068）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（三）审议通过《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司资金
的使用效率，降低公司及子公司资金使用成本。上述事项的实施，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情形。公司履行了必要的决策程序，制定了规范的操作流程。因此，董事会同意公司及子公司使用自有资金、信用证
、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
公司保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2026-069）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（四）审议通过《关于 2026 年前三季度计提资产减值准备的议案》
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计制度的规定，符合公司实际情况，本次计提资产减值准备后
能够合理地反映公司截至 2026年 9月 30日的财务状况及 2026年前三季度的经营成果。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于 2026年前三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号 2026-070）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（五）审议通过《关于 2026 年第三季度报告的议案》
根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司《2026 年第三季度报告》全文真实、公允地反映了公司 2026年第三季度的财
务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案中的财务报告部分已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《2026年第三季度报告》（公告编号 2026-071）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、公司第四届董事会审计委员会会议决议；
2、公司第四届董事会第二次会议决议。
http
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：关于2026年前三季度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于2026年
前三季度计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业会
计准则》及公司相关会计制度的规定，公司对截至2026年9月30日合并财务报表范围内相关资产计提资产减值准备。现将本次计提资
产减值准备的具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况
（一）2026年前三季度计提减值准备的情况概述
为更加真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，依照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司
对合并报表范围内截至2026年9月30日的各类资产进行了减值测试，认为应收款项回收以及存货的可变现净值存在发生减值的迹象，
因此计提相应的资产减值准备。根据资产减值测试结果，公司2026年1-9月计提资产减值准备35,564.10万元，其中应收款项坏账准备
计提73.74万元；存货跌价准备计提35,490.36万元。
（二）2026年前三季度计提资产减值准备的金额和原因
应收款项坏账准备计提73.74万元，主要系应收款项正常计提备抵所致。
存货跌价准备计提35,490.36万元，主要系存货正常计提备抵所致。
具体明细如下：
单位：元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
计提 转回 转销 汇率变动
影响
应收款项 36,671,846.69 737,368.53 5,251,533.09 797,304.83 31,360,377.30
坏账准备
存货跌价 726,638,508.65 354,903,619.59 113,869,769.78 54,648,225.37 789,394.11 912,234,738.98
准备
长期股权 6,299,675.02 6,299,675.02
投资减值
准备
合计 769,610,030.36 355,640,988.12 119,121,302.87 54,648,225.37 1,586,698.94 949,894,791.30
（三）本次对单项资产计提减值准备超过净利润30%的说明
公司2026年前三季度计提存货跌价准备35,490.36万元，单项资产计提的减值准备占公司最近一个会计年度经审计的净利润绝对
值的比例达到30%以上且绝对金额超过1,000万元，现具体说明如下：
单位：万元
资产名称 存货
账面余额 406,739.42
账面价值 315,515.94
可变现净值 315,515.94
可变现净值的计算过程 详见二、（二）存货跌价准备的确认标准及计提方法
本次计提存货跌价准备的依据 《企业会计准则》及公司会计政策等有关规定
本期计提金额 35,490.36
计提的原因 存在减值迹象，预计该项资产可变现净值低于成本金额
二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
（一） 计提应收款项减值准备确认标准及计提方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应
收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损
失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12个月内预期信用损失的金额
计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违
约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过 30日，本公司即认为该金融工具的信
用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第 14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司
始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
（二）存货跌价准备的确认标准及计提方法
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净
值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售
费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减
去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的
存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售
价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存
货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
三、本次计提资产减值准备事项对公司的影响
2026年1-9月公司计提资产减值准备合计35,564.10万元，转回或转销17,376.95万元，该资产减值准备的计提导致公司2026年9月
30日合并报表利润总额减少18,187.15万元。
公司本次计提资产减值准备遵守并符合会计准则和相关政策法规等规定，符合谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提减值准
备依据充分，计提后能够公允、客观、真实地反映2026年前三季度公司的财务状况、资产价值及经营成果。有利于进一步夯实公司资
产，进一步增强企业的防范风险能力，确保公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
截至本公告披露日，2026年前三季度计提资产减值准备未经会计师事务所审计。
四、审计委员会关于本次计提资产减值准备的说明
审计委员会认为：公司 2026年前三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计制度的规定，符合公司资产实
际情况，本次计提资产减值准备后，财务报表能够更加客观、公允地反映公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的财务信息。因
此，审计委员会同意将本次事项提交董事会审议。
五、董事会关于本次计提资产减值准备的说明
董事会认为：公司 2026年前三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计制度的规定，符合公司实际情况
，本次计提资产减值准备后能够合理地反映 2026年前三季度公司的财务状况、资产价值及经营成果。
六、备查文件
1、第四届董事会审计委员会会议决议；
2、第四届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/c95205f1-dfdb-48ce-af8c-1687d0470f7d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30 00:00│卓胜微（300782）：关于公司及子公司涉及诉讼的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1.案件所处的诉讼阶段：一审已判决，公司将提起上诉。
2.公司所处的当事人地位：江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为被告一，公司全资子公司Maxscend Technolog
ies（HK）Limited为被告二。
3.涉案的金额：暂无
4.对上市公司损益产生的影响：两起案件目前处于一审判决阶段，尚在上诉期内，公司有权并将向德国慕尼黑高等地区法院提起
上诉，已通过申请专利无效等措施切实保护公司技术和产品的合法性，维护公司和全体股东利益。
本次诉讼所涉范围仅为单一客户的单个型号产品，公司已不再向该客户供应涉诉型号产品。预计本次诉讼进展不会对公司正常生
产经营构成重大不利影响，不会对公司 2026年度营业收入产生影响，对公司本期利润或期后利润的影响较小。最终实际影响以终审
法院生效判决结果为准。公司将持续关注案件进展，并及时履行信息披露义务。
一、涉及诉讼的基本情况
株式会社村田制作所（以下简称“村田制作所”）以侵犯发明专利权纠纷为由向德国慕尼黑第一地方法院提起诉讼，案号分别为
：7 O 14074/25、7 O 481/26。公司分别于 2025年 11月 20日、2026年 2月 25日收到德国慕尼黑第一地方法院送达的上述两案《起
诉状》等诉讼相关材料。其中案号 7O 14074/25号案件，公司已于2025年 11月 21日在巨潮资讯网披露《关于公司及子公司涉及诉讼
的公告》（公告编号：2025-086），具体内容详见该公告。案号 7O 481/26号案件，与已披露的 7O14074/25号案件属于同一系列专
利侵权诉讼，公司已在《2026年半年度报告》之“重大诉讼、仲裁事项”部分一并说明，具体内容详见该定期报告。
二、诉讼事项的进展情况
近日，公司收到德国慕尼黑第一地方法院对上述两起案件作出的一审民事判决。根据该判决公司应停止向德国提供、销售涉诉产
品；向村田制作所提供侵权行为相关信息和说明；向村田制作所承担侵权赔偿责任，但现阶段尚未明确具体金额；承担诉讼费用。
上述两起案件目前处于一审判决阶段，尚在上诉期内，公司已在德国就上述两起案件所涉专利提起专利无效程序，并将就该等一
审判决向德国慕尼黑高等地区法院提起上诉，切实保护公司技术和产品的合法性，维护公司和股东利益。
三、是否有其他尚未披露的诉讼
截至本公告披露日，公司及下属公司存在小额诉讼事项，均未达到《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中规定的重大诉讼事
项披露标准，不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
四、本次公告涉及的诉讼对公司的影响
本次判决系德国慕尼黑第一地方法院作出的一审判决，尚未最终生效。公司有权并将在法定期限内向德国慕尼黑高等地区法院提
起上诉，已通过申请专利无效等法律程序，积极维护公司及全体股东的合法权益。
作为国内射频前端领域的创新企业，公司始终坚持自主创新与核心技术积累，将知识产权保护与公司发展战略紧密结合，持续建
立并有效运行知识产权合规管理体系，推动形成技术研发、专利布局与产业支撑相协同的知识产权体系。截至2026 年 9月 30 日，
公司已累计申请滤波器相关的国内专利 215 件，PCT 国际专利 19件，其中公司滤波器相关专利针对器件结构、材料选择、拓扑设计
、封装结构及工艺等多维度开展了布局保护，未来将随着公司产品的扩充而持续布局。
本次诉讼所涉范围仅为单一客户的单个型号产品，公司已不再向该客户供应涉诉型号产品。预计本次诉讼进展不会对公司 2026
年度营业收入产生影响。公司各项生产经营活动正常开展，研发、销售及客户交付未受到重大不利影响。鉴于本次判决尚未最终生效
，且侵权赔偿责任的具体金额尚未明确，本次诉讼进展对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性，预计影响较小，最终实际影
响以德国有关法院的终审生效判决结果为准。
公司将持续关注案件进展情况，并及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/a4781335-08fc-456b-8132-1eb6ac7d1558.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-23 17:48│卓胜微（300782）：关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、本次解除限售的股份为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“卓胜微”）向特定对象发行的股票，解除限售
的股份数量为 40,043,788 股，占公司总股本的 6.96%。
2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2026年 10月 28日（星期三）。
一、向特定对象发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2905
号）核准，公司于 2026年 4月向 18名特定对象发行人民币普通股（A股）股票 40,043,788股，发行价格为 86.78元/股。本次新增
股份于 2026年 4月 28 日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为本次新增股份上市之日起 6个月。本次发行完成后，公司总股本
由 534,943,198股增加至 574,986,986股。
本次向特定对象发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。截至本公告披露日，公
司总股本为 574,986,986股，其中有限售条件的股份数量为 124,401,004股，占公司总股本的 21.64%。本次拟解除限售的股份数量
为 40,043,788股，占公司总股本的 6.96%。
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东共 18 名，分别为钟革、湖北省铁路发展基金有限责任公司、上海睿亿投资发展中心（有限合
伙）-睿亿投资攀山二期证券私募投资基金、诺德基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、中国东方资
产管理股份有限公司、华安证券资产管理有限公司、诺安基金管理有限公司、中汇人寿保险股份有限公司-传统产品、上海睿郡资产
管理有限公司-睿郡有孚 1 号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚 3号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理
有限公司-睿郡有孚 2号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚 5号私募证券投资基金、易米基金管理有限公司、
易方达基金管理有限公司、UBS AG、青岛弘华祺元贰号投资合伙企业（有限合伙）。
上述 18名股东在本次发行时承诺：“自卓胜微向特定对象发行股票结束之日（即新增股份股权完成登记且经批准在深交所上市
之日）起 6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的卓胜微股票，也不由卓胜微回购该部分股份。”除前述承诺事项外，
本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2026年 10月 28日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 40,043,788股，占公司总股本的 6.96%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 18名，涉及 409个证券账户。
4、本次股份解除限售的具体情况如下：
单位：股
序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量
1 钟革 1,728,508 1,728,508
2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 3,457,017 3,457,017
3 上海睿亿投资发展中心（有限合伙） 1,146,577 1,146,577
- 睿亿投资攀山二期证券私募投资
基金
4 诺德基金管理有限公司 5,110,634 5,110,634
5 广发证券股份有限公司 2,270,108 2,270,108
序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量
6 财通基金管理有限公司 4,626,642 4,626,642
7 中国东方资产管理股份有限公司 3,457,017 3,457,017
8 华安证券资产管理有限公司 1,290,619 1,290,619
9 诺安基金管理有限公司 1,941,691 1,941,691
10 中汇人寿保险股份有限公司 - 传 1,728,508 1,728,508
统产品
11 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿 2,414,150 2,414,150
郡有孚 1 号私募证券投资基金
12 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿 2,224,014 2,224,014
郡有孚 3 号私募证券投资基金
13 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿 1,359,760 1,359,760
郡有孚 2 号私募证券投资基金
14 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿 1,290,619 1,290,619
郡有孚 5 号私募证券投资基金
15 易米基金管理有限公司 1,469,232 1,469,232
16 易方达基金管理有限公司 1,325,190 1,325,190
17 UBSAG 1,198,432 1,198,432
18 青岛弘华祺元贰号投资合伙企业 2,005,070 2,005,070
（有限合伙）
合 计 40,043,788 40,043,788
四、本次解除限售后股本结构变化情况
单位：股
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比例 (+/-) 股份数量 比例
一、有限售条件股份 124,401,004 21.64% -40,043,788 84,357,216 14.67%
高管锁定股 84,357,216 14.67% 0 84,357,216 14.67%
首发后限售股 40,043,788 6.96% -40,043,788 0 0.00%
二、无限售条件股份 450,585,982 78.36% 40,043,788 490,629,770 85.33%
三、股份总数 574,986,986 100.00% 0 574,986,986 100.00%
注 1 ：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。注 2 ：上表中数值若出现总数与各分项数
值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、保荐人核查意见
经核查，公司保荐人中国国际金融股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和
规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、限售股份明细表；
3、中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表；
4、《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-23/e14fcf31-3dd0-43e6-9216-482149d4d162.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-23 17:48│卓胜微（300782）：向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或
“公司”）2025 年度向特定对象发行 A股股票项目持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，对卓胜微向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、向特定对象发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2905
号）核准，公司于 2026 年 4 月向 18 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 40,043,788 股，发行价格为 86.78 元/股。本
次新增股份于 2026 年 4 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市，限售期为本次新增股份上市之日起 6 个月。本次发行完成后，公
司总股本由 534,943,198 股增加至 574,986,986 股。
本次向特定对象发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。截至本核查意见披露日
，公司总股本为 574,986,986 股，其中有限售条件的股份数量为 124,401,004 股，占公司总股本的 21.64%。本次拟解除限售的股
份数量为 40,043,788 股，占公司总股本的 6.96%。
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东共 18 名，分别为钟革、湖北省铁路发展基金有限责任公司、上海睿亿投资发展中心（有限合
伙）-睿亿投资攀山二期证券私募投资基金、诺德基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、中国东方资
产管理股份有限公司、华安证券资产管理有限公司、诺安基金管理有限公司、中汇人寿保险股份有限公司-传统产品、上海睿郡资产
管理有限公司-睿郡有孚 1 号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚 3 号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理
有限公司-睿郡有孚 2 号私募证券投资基金、上海睿郡资产管理有限公司-睿郡有孚 5号私募证券投资基金、易米基金管理有限公司
、易方达基金管理有限公司、UBS AG、青岛弘华祺元贰号投资合伙企业（有限合伙）。
上述 18 名股东在本次发行时承诺：“自卓胜微向特定对象发行股票结束之日（即新增股份股权完成登记且经批准在深交所上市
之日）起 6 个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的卓胜微股票，也不由卓胜微回购该部分股份。”除前述承诺事项外
，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
2、截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2026 年 10 月 28 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 40,043,788 股，占公司总股本的 6.96%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 18 名，涉及 409 个证券账户。
4、本次股份解除限售的具体情况如下：
序 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量
号
1 钟革 1,728,508 1,728,508
2 湖北省铁路发展基金有限责任公司 3,457,017 3,457,017
3 上海睿亿投资发展中心（有限合伙）- 睿亿投 1,146,577 1,146,577
资攀山二期证券私募投资基金
4 诺德基金管理有限公司 5,110,634 5,110,634
5 广发证券股份有限公司 2,270,108 2,270,108
6 财通基金管理有限公司 4,626,642 4,626,642
7 中国东方资产管理股份有限公司 3,457,017 3,457,017
8 华安证券资产管理有限公司 1,290,619 1,290,619
9 诺安基金管理有限公司 1,941,691 1,941,691
10 中汇人寿保险股份有限公司 - 传统产品 1,728,508 1,728,508
11 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿郡有孚 2,414,150 2,414,150
1
号私募证券投资基金
12 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿郡有孚 2,224,014 2,224,014
3
号私募证券投资基金
13 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿郡有孚 1,359,760 1,359,760
2
号私募证券投资基金
14 上海睿郡资产管理有限公司 - 睿郡有孚 1,290,619 1,290,619
5
号私募证券投资基金
15 易米基金管理有限公司 1,469,232 1,469,232
16 易方达基金管理有限公司 1,325,190 1,325,190
17 UBS AG 1,198,432 1,198,432
18 青岛弘华祺元贰号投资合伙企业（有限合伙） 2,005,070 2,005,070
合 计 40,043,788 40,043,788
四、本次解除限售后股本结构变化情况
单位：股
股份性质 本次变动前 本次变动(+/-) 本次变动后
股份数量 比例 股份数量 比例
一、有限售条件股份 124,401,004 21.64% -40,043,788 84,357,216 14.67%
高管锁定股 84,357,216 14.67% 0 84,357,216 14.67%
首发后限售股 40,043,788 6.96% -40,043,788 0 0.00%
二、无限售条件股份 450,585,982 78.36% 40,043,788 490,629,770 85.33%
三、股份总数 574,986,986 100.00% 0 574,986,986 100.00%
注① ：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
注② ：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-23/f5f5e1c2-b6dd-4d59-8367-f2118aa43448.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-19 18:42│卓胜微（300782）：关于实际控制人部分股份补充质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到实际控制人之一FENG CHENHUI（冯晨晖）先生通知，获悉其将所
持有的本公司部分股份办理了补充质押业务，现将有关情况说明如下：
一、股东股份补充质押基本情况
股东名称 是否为 本次质 占其所 占公司 是否为 是否 质押 质押 质权人 质押
控股股 押数量 持股份 总股本 限售股 为补 起始日 到期日 用途
东或第 （股） 比例 比例 充质
一大股 （%） （%） 押
东及其
一致行
动人
FENG 是 370,000 0.95% 0.06% 否 是 2026年 10 质押解除 中国中 补充
CHENHUI 月 16日 之日 金财富 质押
(冯晨晖) 证券有
限公司
合计 —— 370,000 0.95% 0.06% —— —— —— —— —— ——
注 1：本次补充质押没有负担重大资产重组等业绩补偿义务。注 2：上述表格中“占公司总股本比例”按公司当前总股本 574,9
86,986股为计算基数，下同。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
（股） 比例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 情况
（%） 份数量 份数量 比例 比例 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （股） （%） （%） 股份限 押股份 股份限 押股份
售和冻 比例 售和冻 比例
结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
无锡汇智联 59,209,013 10.30% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
合投资企业
（ 有 限
合
伙）
FENG 38,887,861 6.76% 15,301,500 15,671,500 40.30% 2.73% 0 0.00% 0 0.00%
CHENHUI
（冯晨晖）
YI,GEBING 30,084,742 5.23% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
（易戈兵）
许志翰 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
ZHANG 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
YU
（张昱）
TANG 8,161,831 1.42% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
ZHUANG
（唐壮）
合计 170,647,45 29.68% 15,301,500 15,671,500 9.18% 2.73% 0 0.00% 0 0.00%
7
注 1：上述表格中“已质押股份限售股”及“未质押股份限售股”不包括高管锁定股。注 2：上述表格中若出现合计数与各分项
数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
三、备查文件
1、股份补充质押的相关证明文件；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-19/e143bae1-881a-43f1-8733-cc4d06b73afa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-16 16:14│卓胜微（300782）：关于收到实际控制人之一、董事长、总经理提议回购公司股份的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 15日收到公司实际控制人之一、董事长、总经理许志翰先
生出具的《关于提议江苏卓胜微电子股份有限公司回购公司股份的函》。许志翰先生提议公司使用自有资金或自筹资金通过深圳证券
交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，具体内容如下：
一、提议人的基本情况及提议时间
1、提议人：公司实际控制人之一、董事长、总经理许志翰先生
2、提议时间：2026年 10月 15日
二、提议回购股份的原因和目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护公司价值以及公众投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者对公司
长期价值的认可和投资信心，结合公司的实际情况，公司实际控制人之一、董事长、总经理许志翰先生提议公司使用自有资金或自筹
资金以集中竞价方式回购公司部分人民币普通股（A股）股票，本次回购股份可用于员工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东
权益。
三、提议内容
1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。
2、提议回购股份的用途：本次回购的股份可用于员工持股或股权激励、维护公司价值及股东权益，具体以董事会审议通过的回
购方案为准。
3、提议回购股份的方式：通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易的方式回购公司股份。
4、提议回购股份的价格区间：本次回购股份价格上限不高于公司董事会审议通过回购股份方案决议前三十个交易日公司股票交
易均价的 150%，具体以董事会审议通过的回购方案为准。
5、回购股份的资金总额及数量：本次回购股份的资金总额不低于人民币5,000.00万元（含）且不超过人民币 10,000.00万元（
含）。具体回购股份数量及占公司总股本的比例，以回购期限届满或回购实施完成时实际回购股份情况为准。
6、提议回购股份的资金来源：公司自有资金或自筹资金。
7、提议回购股份的实施期限：若回购股份用于员工持股计划或股权激励，回购实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日
起十二个月内；若回购股份用于维护公司价值及股东权益，回购实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起三个月内。具
体回购期限以董事会审议通过的回购方案为准。
四、提议人及其一致行动人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况
提议人许志翰先生及其一致行动人在提议前 6个月内不存在买卖公司股份的情况。
五、提议人及其一致行动人在回购期间的增减持计划
提议人许志翰先生及其一致行动人在本次回购期间暂无增减持公司股份计划，若后续有增减持公司股份计划，将按照法律、法规
、规范性文件及承诺事项的要求及时配合公司履行信息披露义务。
六、提议人承诺
提议人许志翰先生承诺：将依据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》和《
江苏卓胜微电子股份有限公司章程》的相关规定，积极推动公司董事会尽快召开会议审议回购股份事项，并对本次审议回购股份事项
投赞成票。
七、公司董事会对回购股份提议的意见及后续安排
公司董事会将尽快就上述提议内容认真研究，制定合理可行的回购股份方案，按照相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定
履行审议程序并及时履行信息披露义务，具体回购方案及实施安排以公司董事会审议通过后的方案为准。
八、风险提示
本次回购事项需按规定履行相关审批程序后方可实施，是否实施及具体实施情况存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资
风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/0ef22a15-cfee-4e17-8106-bb6dc8e8fe69.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-21 18:04│卓胜微（300782）：关于实际控制人部分股份质押、补充质押及解除质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
关于实际控制人部分股份质押、补充质押及解除质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东股份质押基本情况
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到实际控制人之一 FENGCHENHUI（冯晨晖）先生通知，获悉其将所
持有的本公司部分股份办理了质押、补充质押及解除质押业务，现将有关情况说明如下：
（一）股东股份质押及补充质押基本情况
股东名称 是否为 本次质 占其所 占公司 是否为 是否为 质押 质押到 质权人 质押
控股股 押数量 持股份 总股本 限售股 补充质 起始日 期日 用途
东或第 （股） 比例 比例 押
一大股 （%） （%）
东及其
一致行
动人
FENG 是 4,383,000 11.27% 0.76% 否 否 2026 质押解 中国中金 个人
CHENHUI 年 9 除之日 财富证券 资金
(冯晨晖) 月 16日 有限公司 需求
84,000 0.22% 0.01% 否 是 2026 质押解 中国中金 补充
年 9 除之日 财富证券 质押
月 18日 有限公司
合计 —— 4,467,000 11.49% 0.78% —— —— —— —— —— ——
注 1：本次质押及补充质押没有负担重大资产重组等业绩补偿义务。注 2：上述表格中“占公司总股本比例”按公司当前总股本
574,986,986股为计算基数，下同。注 3：上述表格中若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致，下同。
（二）股东股份解除质押基本情况
股东名称 是否为控 本次解除质 占其所持股 占公司总股 起始日 解除日期 质权人
股股东或 押股份数量 份比例 本比例
第一大股 （股） （%） （%）
东及其一
致行动人
FENG 是 1,680,000 4.32% 0.29% 2023年 9月 20日 2026年 9月 18日 中国中
CHENHUI 400,000 1.03% 0.07% 2024年 2月 5日 金财富
(冯晨晖) 280,000 0.72% 0.05% 2024年 7月 9日 证券有
300,000 0.77% 0.05% 2024年 9月 9日 限公司
合计 —— 2,660,000 6.84% 0.46% —— —— ——
（三）股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股 本次公告 本次公告 占其 占公 已质押股份情 未质押股份情况
（股） 比例 前质押股 后质押股 所 司 况
（%） 份数量 份数量 持股 总股 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （股） 份 本 股份限 押股份 股份限 押股份
比例 比例 售和冻 比例 售和冻 比例
（%） （%） 结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
无锡汇智联 59,209,013 10.30 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
合投资企业 %
（ 有 限
合
伙）
FENG 38,887,861 6.76% 13,494,50 15,301,50 39.35 2.66% 0 0.00% 0 0.00%
CHENHUI 0 0 %
（冯晨晖）
YI,GEBING 30,084,742 5.23% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
（易戈兵）
许志翰 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
股东名称 持股数量 持股 本次公告 本次公告 占其 占公 已质押股份情 未质押股份情况
（股） 比例 前质押股 后质押股 所 司 况
（%） 份数量 份数量 持股 总股 已质押 占已质 未质押 占未质
（股） （股） 份 本 股份限 押股份 股份限 押股份
比例 比例 售和冻 比例 售和冻 比例
（%） （%） 结、标 （%） 结数量 （%）
记数量 （股）
（股）
ZHANG YU 17,152,005 2.98% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
（张昱）
TANG 8,161,831 1.42% 0 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
ZHUANG
（唐壮）
合计 170,647,45 29.68 13,494,50 15,301,50 8.97% 2.66% 0 0.00% 0 0.00%
7 % 0 0
注:上述表格中“已质押股份限售股”及“未质押股份限售股”不包括高管锁定股。
二、备查文件
1、股份质押、补充质押及解除质押的相关证明文件；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/eabaa99d-e0d5-4049-840b-36c33e60e672.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-08 18:56│卓胜微（300782）：中金公司关于卓胜微2026年半年度跟踪报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：中金公司关于卓胜微2026年半年度跟踪报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/ee9fd8cd-5a74-40e8-a84c-170a92e00368.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:55│卓胜微（300782）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/4d1ecb95-fe55-4078-86e8-d5ebbcb643ae.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:54│卓胜微（300782）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任期届满离任的
│公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期已届满。公司于 2026年 8月 6日召开职工代表大会，选
举产生了公司第四届董事会职工代表董事 1名，于 2026年 8月 24日召开 2026年第二次临时股东会，选举产生了公司第四届董事会
非职工代表董事 8名。在完成董事会换届选举后，公司于 2026年8月 24日召开了第四届董事会第一次会议，分别审议通过了选举董
事长、董事会专门委员会委员、聘任高级管理人员及证券事务代表等相关议案。现将相关情况公告如下：
一、公司第四届董事会组成情况
公司第四届董事会由 9名董事（简历附后）组成，其中非独立董事 6名（包含 1名职工代表董事），独立董事 3名，具体成员如
下：
（一）非独立董事：许志翰先生（董事长）、FENG CHENHUI（冯晨晖）先生、TANG ZHUANG（唐壮）先生、叶世芬先生、周立丰
先生、刘文永先生（职工代表董事）
（二）独立董事：张纯义先生、周世东先生、陈碧女士
董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人
数比例未低于董事会成员的三分之一，符合相关法律法规的要求。3 位独立董事的任职资格和独立性在公司2026年第二次临时股东会
召开前已经深圳证券交易所审核无异议。
上述董事任期三年，自公司 2026年第二次临时股东会选举通过之日起计算。
二、公司第四届董事会各专门委员会组成情况
公司董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会组成情
况如下：
（一）战略与可持续发展委员会：许志翰先生（主任委员）、TANG ZHUANG（唐壮）先生、周世东先生
（二）审计委员会：张纯义先生（主任委员）、陈碧女士、叶世芬先生
（三）提名委员会：周世东先生（主任委员）、陈碧女士、FENG CHENHUI（冯晨晖）先生
（四）薪酬与考核委员会：陈碧女士（主任委员）、张纯义先生、刘文永先生
其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占多数并担任主任委员（召集人），审计委员会主任委员张纯
义先生为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
公司第四届董事会各专门委员会委员任期三年，自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止
。
三、公司聘任高级管理人员及证券事务代表的情况
（一）高级管理人员
总经理：许志翰先生
副总经理：FENG CHENHUI（冯晨晖）先生、TANG ZHUANG（唐壮）先生董事会秘书：刘丽琼女士
财务总监：朱华燕女士
公司第三届董事会提名委员会已对上述高级管理人员的任职资格进行审查，聘任公司财务总监的议案已经公司第三届董事会审计
委员会审议通过。上述高级管理人员任职资格均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规的规定
，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》规
定的不得担任公司高级管理人员的情形。
许志翰先生作为公司实际控制人之一，同时担任公司董事长和总经理，有助于合理提高公司决策与执行效率，确保公司战略的连
续性，符合公司经营发展的实际需要，该任职情况符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司已建立完善的内部控制体系及关
联交易决策制度，并在《公司章程》中明确规定“实际控制人、控股股东应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和
业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性”，能够有效保障公司治理规范、运作独立。
董事会秘书刘丽琼女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责相关的 5年以上工作经验，
具有良好的职业道德和个人品德，其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
（二）证券事务代表
证券事务代表：徐佳女士
证券事务代表徐佳女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行上市公司证券事务代表职责所需的工作经验
及专业知识，其任职符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律和《
公司章程》的相关规定。
上述高级管理人员及证券事务代表任期三年，自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
董事会秘书及证券事务代表联系方式如下：
1、电话：0510-85185388
2、传真：0510-85168517
3、电子邮箱：info@maxscend.com
4、联系地址：江苏省无锡市滨湖区胡埭工业园刘闾路 29号
四、公司部分董事任期届满离任情况
（一）非独立董事任期届满离任情况
因任期届满，本次换届后姚立生先生将不再担任公司非独立董事。截至本公告披露日，姚立生先生直接持有公司股份 31,917,94
2股，占公司总股本的 5.55%，其持有的股份均来源于公司首次公开发行前已发行的股份及历年资本公积转增股本所取得的股份。
姚立生先生离任后将继续关心和支持公司的长期经营发展，其股份变动将继续严格遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规
中关于离任董事股份转让的相关规定，并继续履行其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作出的股份限售及
减持承诺，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
（二）独立董事任期届满离任情况
因徐伟先生连续任职公司独立董事已满六年，本次换届后徐伟先生将不再担任公司独立董事。截至本公告披露日，徐伟先生未持
有公司股份，不存在应履行而未履行的承诺事项。
公司在此向以上任期届满离任的董事在任职期间的勤勉工作及对公司所做出的贡献表示衷心的感谢！
公司第四届董事会全体董事、高级管理人员及证券事务代表简历详见本公告附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/66c9039b-e5c8-46b4-9a0e-daf3fcdf925f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:54│卓胜微（300782）：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/758503fb-2841-4582-bf5b-238fad7147ef.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:54│卓胜微（300782）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/5688ac66-c381-453b-b63f-d655999cb2f1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:54│卓胜微（300782）：关于作废处理2025年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：关于作废处理2025年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/6739fa84-28a6-42c1-a5b8-96f9de505e32.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:52│卓胜微（300782）：2026年半年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/96e9ea90-1391-4bd6-afa7-63ff27375501.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:52│卓胜微（300782）：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/becb5e62-b48c-425b-9ebc-702f4ef93e63.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:51│卓胜微（300782）：第四届董事会第一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
1、江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于 2026 年 8 月 14 日通过电子邮件方式送达
全体董事，并在本次会议召开当日经全体新当选董事同意，对上述通知方式及会议召集程序予以确认。
2、会议于 2026年 8月 24日在公司会议室以现场会议方式召开。
3、本次会议应出席董事 9人，实到董事 9人。
4、会议由公司半数以上董事共同推举许志翰先生召集并主持，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。
5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《
公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
与会董事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审议表决：
（一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
经全体董事审议，同意选举许志翰先生为公司董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。许
志翰先生的简历详见本公告附件。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（二）审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》
为规范公司运作，综合考虑公司实际情况、董事的专业特长，充分发挥董事会专门委员会的专业职能，公司董事会同意选举以下
董事为公司第四届董事会专门委员会委员，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
（1）经选举，同意许志翰先生、TANG ZHUANG(唐壮)先生、周世东先生组成第四届董事会战略与可持续发展委员会，其中许志翰
先生为主任委员。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
（2）经选举，同意张纯义先生、陈碧女士、叶世芬先生组成第四届董事会审计委员会，其中张纯义先生为主任委员。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
（3）经选举，同意陈碧女士、张纯义先生、刘文永先生组成第四届董事会薪酬与考核委员会，其中陈碧女士为主任委员。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
（4）经选举，同意周世东先生、陈碧女士、FENG CHENHUI(冯晨晖)先生组成第四届董事会提名委员会，其中周世东先生为主任
委员。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
经全体董事审议，同意续聘许志翰先生为公司总经理，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止
。许志翰先生的简历详见本公告附件。
本议案已经第三届董事会提名委员会审议通过。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（四）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
（1）经全体董事审议，同意续聘 FENG CHENHUI(冯晨晖)先生为公司副总经理，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至
第四届董事会届满之日止。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
（2）经全体董事审议，同意续聘 TANG ZHUANG(唐壮)先生为公司副总经理，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第
四届董事会届满之日止。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票FENG CHENHUI(冯晨晖)先生、TANG ZHUANG(唐壮)先生的简历详见本公告附件。
本议案已经第三届董事会提名委员会审议通过。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
（五）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
经全体董事审议，同意续聘刘丽琼女士为公司董事会秘书，任期三年，任期自本次董事会决议之日起至第四届董事会届满之日止
。刘丽琼女士的简历详见本公告附件。
本议案已经第三届董事会提名委员会审议通过。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（六）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
经全体董事审议，同意续聘朱华燕女士为公司财务总监，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日
止。朱华燕女士的简历详见本公告附件。
本议案已经第三届董事会提名委员会、审计委员会审议通过。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
经全体董事审议，同意续聘徐佳女士为公司证券事务代表，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之
日止。徐佳女士的简历详见本公告附件。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表暨部分董事任
期届满离任的公告》（公告编号 2026-056）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（八）审议通过《关于 2026年半年度计提资产减值准备的议案》
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计制度的规定，符合公司实际情况，本次计提资产减值准备后
能够合理地反映公司截至 2026年6月 30日的财务状况及 2026年半年度的经营成果。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于2026年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2026-057）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（九）审议通过《关于 2026年半年度报告全文及其摘要的议案》
根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司《2026 年半年度报告》全文及摘要真实、公允地反映了公司 2026年半年度的
财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案中的财务报告部分已经第三届董事会审计委员会审议通过。
《2026年半年度报告》《2026年半年度报告摘要》详见巨潮资讯网。《2026年半年度报告摘要》同时刊登在公司指定信息披露报
刊《证券时报》《中国证券报》。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
（十）审议通过《关于 2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《2026 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2026-06
0）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
（十一）审议通过《关于作废处理 2025年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的规定，由于部分激励对象因个人
原因离职或自愿放弃，不具备激励对象资格，公司将对其已获授但尚未归属的33.1510万股限制性股票进行作废处理。同时鉴于公司2
025年限制性股票激励计划第一个归属期规定的公司层面业绩考核未达标，故所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票合计9
8.0708万股不得归属，并作废失效。综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为131.2218万股。
具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网上的《关于作废处理2025年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公
告》（公告编号：2026-061）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、公司第三届董事会提名委员会会议决议；
2、公司第三届董事会审计委员会会议决议；
3、公司第三届董事会薪酬与考核委员会会议决议；
4、公司第四届董事会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/829cfbf2-982b-4964-80fa-1ba42cfed58d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25 19:50│卓胜微（300782）：2025年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2025年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/ba59584f-cd8b-43f2-9a68-3befa81ecd7b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 21:10│卓胜微（300782）：2026年第二次临时股东会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年第二次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/a30b9d16-030c-4acb-b7bd-ecfa2f85d945.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 21:10│卓胜微（300782）：2026年第二次临时股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
●本次股东会未出现否决提案的情形。
●本次股东会审议通过修改公司章程议案。
●本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年 8月 24日 14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 8月24日的 9:15—9：25，9：30—11:30，13:0
0—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 8月 24日的 9:15至 15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、召开地点：江苏省无锡市滨湖区胡埭工业园刘闾路 29号（无锡芯卓湖光半导体有限公司）一层会议室
5、召集人：江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
6、主持人：公司董事长许志翰先生
7、会议召开的合法、合规性：
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部
门规章、规范性文件及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
出席会议的股东或股东代理人共 306人，代表股份 209,610,902股，占公司有表决权股份总数的 36.4549％。
其中：现场出席本次股东会的股东或股东代理人 15人，代表股份 170,883,957股，占公司有表决权股份总数的 29.7196％。通
过网络投票的股东共 291人，代表股份 38,726,945股，占公司有表决权股份总数的 6.7353％。
2、出席会议的中小股东情况
出席本次会议的中小股东或中小股东代理人共 299人，代表股份 7,045,503股，占公司有表决权股份总数的 1.2253％。
其中：现场出席本次股东会的中小股东或中小股东代理人共 9人，代表股份 236,500股，占公司有表决权股份总数的 0.0411 ％
。通过网络投票的中小股东或中小股东代理人共290人，代表股份 6,809,003股，占公司有表决权股份总数的 1.1842％。
3、公司全体董事、董事会秘书、其他高级管理人员、非职工代表董事候选人现场出席或列席了本次会议，北京市天元律师事务
所的律师现场见证了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：一、逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨选
举第四届董事会非独立董事的议案》本议案采用累积投票方式表决，表决结果如下：
1.01 选举许志翰先生为公司第四届董事会非独立董事
表决情况：同意 208,164,190股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.3098%。其中，中小股东表决情况：同意 5,606,733股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 79.5789%。
表决结果：许志翰先生当选公司第四届董事会非独立董事。
1.02 选举 FENG CHENHUI（冯晨晖）先生为公司第四届董事会非独立董事表决情况：同意 207,635,227股，占出席会议有效表决
权股份总数的 99.0575%。其中，中小股东表决情况：同意 5,077,770股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 72.0711%。
表决结果：FENG CHENHUI（冯晨晖）先生当选公司第四届董事会非独立董事。1.03 选举 TANG ZHUANG（唐壮）先生为公司第四
届董事会非独立董事表决情况：同意 208,421,387股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4325%。其中，中小股东表决情况：同
意 5,863,930股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 83.2294%。
表决结果：TANG ZHUANG（唐壮）先生当选公司第四届董事会非独立董事1.04 选举叶世芬先生为公司第四届董事会非独立董事
表决情况：同意 207,782,171股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.1276%。其中，中小股东表决情况：同意 5,224,714股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 74.1567%。
表决结果：叶世芬先生当选公司第四届董事会非独立董事。
1.05 选举周立丰先生为公司第四届董事会非独立董事
表决情况：同意 179,706,622股，占出席会议有效表决权股份总数的 85.7334%。其中，中小股东表决情况：同意 5,868,165股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 83.2895%。
表决结果：周立丰先生当选公司第四届董事会非独立董事。
二、逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》本议案采用累积投票方式表决，表决结果如
下：
2.01选举张纯义先生为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意 208,502,338股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4711%。其中，中小股东表决情况：同意 5,944,881股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 84.3784%。
表决结果：张纯义先生当选公司第四届董事会独立董事。
2.02选举周世东先生为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意 207,388,946股，占出席会议有效表决权股份总数的 98.9400%。其中，中小股东表决情况：同意 4,831,489股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 68.5755%。
表决结果：周世东先生当选公司第四届董事会独立董事。
2.03选举陈碧女士为公司第四届董事会独立董事
表决情况：同意 208,518,655股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.4789%。其中，中小股东表决情况：同意 5,961,198股
，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 84.6100%。
表决结果：陈碧女士当选公司第四届董事会独立董事。
公司于 2026年 8月 6日召开职工代表大会，选举产生 1名职工代表董事，与本次股东会选举产生的 5名非独立董事、3名独立董
事共同组成公司第四届董事会，任期自本次股东会审议通过之日（即 2026年 8月 24日）起三年。
三、审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 209,245,736股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.8258%；反对 331,686股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.1582%；弃权 33,480股（其中，因未投票默认弃权 6,800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.
0160%。其中，中小股东表决情况：同意 6,680,337股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.8170%；反对 331,686
股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 4.7078%；弃权 33,480股（其中，因未投票默认弃权 6,800股），占出席本
次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.4752%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
四、律师出具的法律意见
本次会议由北京市天元律师事务所指派李海江律师、张征律师现场进行见证，并出具了《北京市天元律师事务所关于江苏卓胜微
电子股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见》。该法律意见认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、
表决结果合法有效。
五、备查文件
1、2026年第二次临时股东会决议；
2、《北京市天元律师事务所关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-24/cd23e42a-8552-4f1e-834d-72c191f93f81.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:39│卓胜微（300782）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称《“ 公司章
程》”）有关规定，经江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）第三届董事会第十九次会议审议通过，决定于 2026年 8
月24日（星期一）下午 14:30召开 2026年第二次临时股东会，现将本次会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 8月 24日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 8月 24日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 8月 24日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 8月 19日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；于股权登记日 2026年 8月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司的
股东。（授权委托书式样见附件三）
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：江苏省无锡市滨湖区胡埭工业园刘闾路 29号（无锡芯卓湖光半导体有限公司）一层会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编 提案名称 提案类型 备注
码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独 累积投票提案 应选人数
立董事的议案》 （5）人
1.01 选举许志翰先生为公司第四届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.02 选举 FENG CHENHUI(冯晨晖)先生为公司第四届董 累积投票提案 √
事会非独立董事
1.03 选举 TANG ZHUANG(唐壮)先生为公司第四届董事会 累积投票提案 √
非独立董事
1.04 选举叶世芬先生为公司第四届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.05 选举周立丰先生为公司第四届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.00 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立 累积投票提案 应选人数
董事的议案》 （3）人
2.01 选举张纯义先生为公司第四届董事会独立董事 累积投票提案 √
2.02 选举周世东先生为公司第四届董事会独立董事 累积投票提案 √
2.03 选举陈碧女士为公司第四届董事会独立董事 累积投票提案 √
3.00 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》 非累积投票提案 √
（1）上述提案已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。
（2）提案 1、2采用累积投票制逐项表决，公司拟选举非独立董事 5名、独立董事 3名，股东所拥有的选举票数为其持表决权的
股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出 0票），但总数不得超过其拥
有的选举票数。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东会方可进行表决。
（3）提案 1、2属于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者单独计票。（4）提案 3属于特别决议事项，需经出席会
议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
三、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或传真方式登记，本次会议不接受电话登记。（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理
人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托
代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书办理
登记手续；（2）自然人股东须持本人身份证原件；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证原件、委托人授权委托书原件、
委托人身份证复印件办理登记手续；（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真须在 2026年 8月 21日下午 17:00前
送达，登记时间以收到信函或传真时间为准（传真登记请发送传真后电话确认）。
2、登记时间：2026年 8月 21日上午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00
3、登记地点及信函邮件地址：江苏省无锡市滨湖区胡埭工业园刘闾路 29号证券投资部办公室。如通过信函方式登记，信封上请
注明“股东会”字样。
4、会议联系方式
联系人：刘丽琼
电话：0510-85185388
传真：0510-85168517
电子邮箱：info@maxscend.com
邮政编码：214161
5、其他事项
（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时到会场办理登记手续。
（2）出席本次股东会现场会议的所有股东的食宿及交通费等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体
操作流程见附件一。
五、备查文件
公司第三届董事会第十九次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/2935d108-e2c6-47fa-b7c5-ec2008aa96aa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:39│卓胜微（300782）：公司章程（审议稿）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：公司章程（审议稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/e3c4414b-8fd2-45b3-966e-5cf12834b296.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（陈碧）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（陈碧）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/b809c878-cfca-43d2-9ce8-a963a2aca295.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（张纯义）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（张纯义）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/dc3c06c3-0904-4b8b-ab09-5efb8d1a4a47.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（周世东）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（周世东）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/6a2dc923-2cb1-455d-90fd-026274ae8c75.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：公司章程修订对照表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：公司章程修订对照表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/a63d2002-04e1-47f0-a3e4-9b74430b63e5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（周世东）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（周世东）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/b2f31fd9-677c-4337-8728-0bbca5ba617e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（张纯义）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事提名人声明与承诺（张纯义）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/9664b8b3-5fb7-433e-ad85-044e382a2f62.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：关于董事会换届选举的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，公司董事会拟按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《江苏卓胜微电子股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定进行换届选举。
公司第四届董事会将由 9名董事组成，其中非独立董事 6名（包含职工代表董事 1名，由职工代表大会选举产生），独立董事 3
名。经公司第三届董事会提名委员会对董事候选人任职资格审核无异议后，公司于 2026年 8月 6日召开第三届董事会第十九次会议
，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董
事会独立董事候选人的议案》，公司董事会同意提名许志翰先生、FENG CHENHUI(冯晨晖)先生、TANG ZHUANG(唐壮)先生、叶世芬先
生、周立丰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人简历详见附件）；提名张纯义先生、周世东先生、陈碧女
士为公司第四届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历详见附件）。
根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，公司第四届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及职工代表董事的人数总计未
超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于董事会成员总数的三分之一。本次被提名的独立董事候选人均已取得深圳证券交
易所认可的相关培训证明，其中张纯义先生为会计专业人士。
上述董事候选人尚需提交公司股东会进行审议，并采用累积投票制选举产生。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证
券交易所备案审核无异议后，方可提交公司股东会审议。上述董事候选人经公司股东会审议通过后将与公司职工代表大会选举产生的
职工代表董事共同组成公司第四届董事会，任期三年，自股东会选举通过之日起生效。
为确保公司董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会董事仍将依照法律法规、规范性文件和《公司章
程》等有关规定，继续忠实、勤勉地履行董事义务和职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/2473853f-be8c-41c7-94ed-c804c0deff9a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：关于选举产生第四届董事会职工代表董事的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：关于选举产生第四届董事会职工代表董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/d61fc9ed-683f-48a7-b9d6-42f2cba07f12.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（陈碧）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：独立董事候选人声明与承诺（陈碧）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/18a02a66-3807-47ab-8856-9037a476190a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：董事会提名委员会关于第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：董事会提名委员会关于第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/b75816ff-51af-4f8d-a16d-6dc3b1882e2d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:37│卓胜微（300782）：关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/37eccd7a-615e-43a4-aa7a-b926aab0c46c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-07 18:36│卓胜微（300782）：第三届董事会第十九次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于 2026 年 8 月 6 日在公司会议室以现场结合
通讯的方式召开。会议通知于 2026年 7月 31日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应参会董事 9人，实际参会董事 9人。本次会
议由董事长许志翰先生召集并主持，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
与会董事对本次会议审议的议案进行讨论，并以表决票表决的方式进行了审议表决：
（一）逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，公司董事会拟按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定进行换届选举。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，第三届董事会非独立董
事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，继续履行董事职责。
经公司第三届董事会提名委员会审查，公司董事会提名许志翰先生、FENGCHENHUI(冯晨晖)先生、TANG ZHUANG(唐壮)先生、叶世
芬先生、周立丰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人的简历见附件），任期自公司股东会审议通过之日起
三年。
具体表决情况如下：
1.01 提名许志翰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
1.02 提名FENG CHENHUI(冯晨晖)先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
1.03 提名 TANG ZHUANG(唐壮)先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
1.04 提名叶世芬先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
1.05 提名周立丰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
上述议案已经董事会提名委员会审议通过。
上述非独立董事候选人尚需提交公司股东会以累积投票方式进行选举。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-050）。
（二）逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，公司董事会拟按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定进行换届选举。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，第三届董事会独立董事
仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，继续履行董事职责。
经公司第三届董事会提名委员会审查，公司董事会提名张纯义先生、周世东先生、陈碧女士为公司第四届董事会独立董事候选人
（独立董事候选人的简历见附件），任期自公司股东会审议通过之日起三年。
具体表决情况如下：
2.01 提名张纯义先生为公司第四届董事会独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2.02提名周世东先生为公司第四届董事会独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
2.03提名陈碧女士为公司第四届董事会独立董事候选人；
表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。
上述议案已经董事会提名委员会审议通过。
上述独立董事候选人任职资格与独立性经深圳证券交易所审核无异议后，将与非独立董事候选人一起提交公司股东会以累积投票
方式进行选举。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》《关于公司董事会换届选
举的公告》（公告编号：2026-050）。
（三）审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕29
05 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）40,043,788股。
鉴于本次向特定对象发行新增股份的登记工作已完成，前述新增股份已于2026年 4月 28日在深圳证券交易所上市，公司总股本
由 53,494.3198万股增加至57,498.6986 万股，注册资本由 53,494.3198 万元增加至 57,498.6986万元。基于前述变动，公司拟修
订《公司章程》中的相应条款。
公司董事会提请股东会授权董事长或董事长授权人员办理本次变更注册资本及修订《公司章程》的工商变更登记手续。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2026-052）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。
（四）审议通过《关于提请召开 2026年第二次临时股东会的议案》
经公司董事会审议通过，公司定于 2026 年 8 月 24 日（星期一）下午 14:30召开公司 2026年第二次临时股东会。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-053）。
表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。
三、备查文件
1、公司第三届董事会提名委员会会议决议；
2、公司第三届董事会第十九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/23f65966-8428-459e-a1a8-8b506c0d0338.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-30 19:40│卓胜微（300782）：关于公司提起诉讼的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1.案件所处的诉讼阶段：已立案受理，尚未开庭审理。
2.公司所处的当事人地位：江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为原告。
3. 涉案的金额：原告请求判令被告向原告赔偿因被恶意提起知识产权诉讼造成的经济损失人民币 500万元并承担本案全部诉讼
费用。
4. 对上市公司损益产生的影响：
（1）本次诉讼系公司因被恶意提起知识产权诉讼而提请获得损失赔偿的诉讼，是公司维护自身合法权益进行的正当举措，不会
影响公司正常生产经营；
（2）鉴于本次案件尚未开庭审理，因此诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性，最终实际影响以法院判决为
准；
（3）公司将根据案件的诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司在指定信息披露媒体上披露的相关公告
，理性投资，注意投资风险。
一、本次提起诉讼的基本情况
公司于近日收到上海知识产权法院送达的关于公司以因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷为由起诉株式会社村田制作所的《受
理案件通知书》（（2026）沪 73 知民初 97号）。截至本公告披露日，该案件已立案受理，尚未开庭审理。
二、诉讼事项的基本情况
原告：江苏卓胜微电子股份有限公司
被告：株式会社村田制作所
案由：因恶意提起知识产权诉讼损害责任纠纷
诉讼请求：
1、请求法院确认被告提起（2025）沪 73知民初 59号案、（2025）沪 73知民初 60号案、（2025）沪 73知民初 61号案构成恶
意提起知识产权诉讼的行为；
2、请求判令被告向原告赔偿因恶意提起知识产权诉讼造成的经济损失人民币500万元；
3、请求判令被告在《中国知识产权报》等全国性媒体上刊登声明，消除因恶意诉讼给原告造成的不良影响；
4、请求判令被告承担本案全部诉讼费用。
事实与理由：
原告认为，被告在上海知识产权法院针对原告提起的（2025）沪 73知民初 59号、（2025）沪 73知民初 60号、（2025）沪 73
知民初 61号专利诉讼构成恶意提起知识产权诉讼：由于被告的恶意诉讼行为，原告不得不提起本案诉讼以维护自身合法权益。因此
，被告除应赔偿原告前述全部经济损失外，还应当向原告承担消除不良影响的侵权责任。
三、判决情况
截至本公告披露日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
四、是否有其他尚未披露的诉讼
截至本公告披露日，公司及下属公司存在小额诉讼事项，均未达到《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中规定的重大诉讼事
项披露标准，不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
五、本次公告涉及的诉讼对公司的影响
本次诉讼系公司因被恶意提起知识产权诉讼而提请获得损失赔偿的诉讼，是公司维护自身合法权益进行的正当举措，不会影响公
司正常生产经营。
鉴于上述诉讼案件尚未开庭审理，因此暂无法预计本次诉讼事项对公司本期及期后利润的影响，最终实际影响以法院判决为准。
公司董事会将密切关注本次诉讼事项的后续进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
上海知识产权法院受理案件通知书（（2026）沪 73知民初 97号）及民事起诉状。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/383cea22-792e-4cf2-94cb-e5dae2815674.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
│换的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或
“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票项目持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，对卓胜微使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，
具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2025]2905号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票40,043,788股（每股面值1.00元），发行价格为86.78
元/股，募集资金总额为人民币3,474,999,922.64元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币12,638,972.63元，实际募集资金净额
为人民币3,462,360,950.01元。上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于20
26年4月17日审验并出具信会师报字[2026]第ZA11702号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机
构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣除
发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
二、拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付
，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”
在本次募投项目的实施过程中，公司及子公司存在使用自有资金预先投入募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转
资金至公司及子公司自有资金账户进行置换的实际需求，主要是支付人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）、海
关税费等相关业务，若采用募集资金专户直接支付，可操作性较差。
此外公司及子公司在募投项目实施过程中存在上述以募集资金直接支付确有困难的情形，主要如下：
1、公司及子公司募投项目可能涉及从境外采购等涉外业务，需要向境外供应商以外汇或信用证等方式支付款项，无法通过募集
资金账户直接进行现汇支付；同时海关进口增值税等税款支出需由公司及子公司与海关绑定的银行账户统一支付，无法通过募集资金
专户直接支付。
2、为加快公司及子公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司可能会根据实际需要以银行承兑汇票
、信用证、保函等方式先行支付募投项目涉及的款项。
基于上述情况，为保障募投项目顺利推进、提高运营管理效率，公司及子公司在募投项目后续实施期间，拟根据实际情况并经相
关审批后，通过自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式预先支出募集项目相关款项，后续从募集资金专户等额划至各自有资金账户
，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
三、拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
为提高募集资金使用效率、保障募投项目正常推进，公司及子公司计划在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、信用
证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款、人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）
等，并以募集资金等额置换，具体操作流程如下：
1、根据募投项目的实施进度、支付设备采购款的实际需求，公司及子公司在采购合同中约定了可以采取信用证、银行承兑汇票
等方式支付的采购款项，具体办理支付时，由采购部等相关部门提交付款申请单，资金支付按照公司《募集资金管理制度》《资金管
理制度》的规定进行逐级审核。
2、公司及子公司财务部先通过自有资金账户支付募投项目对应款项及补流资金中无法通过募集资金专户直接支付的款项，支付
完成后，6个月内通过募集资金专户等额置换。公司财务部门建立对应明细台账，定期汇总使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等
方式支付的募投项目资金明细表，同时抄送保荐代表人。
3、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户的时间、金额、账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用
该方式使用募集资金的交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。
4、保荐人和保荐代表人通过现场检查、书面问询等方式对公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投
项目所需资金的情况进行监督，公司及子公司和募集资金专户监管银行配合保荐机构的调查与查询。
四、对公司的影响
公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司整体
资金使用效率，降低公司及子公司资金使用成本，合理优化募集资金投资项目款项支付方式，符合公司和全体股东的利益，不影响募
集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司已于2026年6月2日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付
募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据公司实际情况，使用自有资
金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
（二）保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已
经公司董事会审议通过，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求。
综上所述，本保荐人对公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无
异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/c16ba6aa-3987-48a2-b07c-93b4a1015dfd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等
│额置换的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或“公司”）于2026年6月2日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司无锡
芯卓湖光半导体有限公司（以下简称“子公司”）在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，通过使用自有资金、信
用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换。保荐人中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人
”）对该事项出具了明确同意的核查意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2025]2905号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 40,043,788股（每股面值 1.00元），发行价格为 86
.78 元/股，募集资金总额为人民币 3,474,999,922.64 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 12,638,972.63元，实际募集
资金净额为人民币 3,462,360,950.01元。上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2026年 4月 17日审验并出具信会师报字[2026]第 ZA11702号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管
理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣
除发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
二、拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
根据《上市公司募集资金监管规则》第十五条第二款之规定：“募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付
，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。”
在本次募投项目的实施过程中，公司及子公司存在使用自有资金预先投入募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转
资金至公司及子公司自有资金账户进行置换的实际需求，主要是支付人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）、海
关税费等相关业务，若采用募集资金专户直接支付，可操作性较差。
此外公司及子公司在募投项目实施过程中存在以募集资金直接支付确有困难的情形，主要如下：
1、公司及子公司募投项目可能涉及从境外采购等涉外业务，需要向境外供应商以外汇或信用证等方式支付款项，无法通过募集
资金账户直接进行现汇支付；同时海关进口增值税等税款支出需由公司及子公司与海关绑定的银行账户统一支付，无法通过募集资金
专户直接支付。
2、为加快公司及子公司票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司可能会根据实际需要以银行承兑汇票
、信用证、保函等方式先行支付募投项目涉及的款项。
基于上述情况，为保障募投项目顺利推进、提高运营管理效率，公司及子公司在募投项目后续实施期间，拟根据实际情况并经相
关审批后，通过自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式预先支出募投项目相关款项，后续从募集资金专户等额划至各自有资金账户
，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
三、拟使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
为提高募集资金使用效率、保障募投项目正常推进，公司及子公司计划在募投项目实施期间，根据实际情况使用自有资金、信用
证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款、人员薪酬（包括工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用）
等，并以募集资金等额置换，具体操作流程如下：
1、根据募投项目的实施进度、支付设备采购款的实际需求，公司及子公司在采购合同中约定了可以采取信用证、银行承兑汇票
等方式支付的采购款项，具体办理支付时，由采购部等相关部门提交付款申请单，资金支付按照公司《募集资金管理制度》《资金管
理制度》的规定进行逐级审核。
2、公司及子公司财务部先通过自有资金账户支付募投项目对应款项及补流资金中无法通过募集资金专户直接支付的款项，支付
完成后，6个月内通过募集资金专户等额置换。公司财务部门建立对应明细台账，定期汇总使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等
方式支付的募投项目资金明细表，同时抄送保荐代表人。
3、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户的时间、金额、账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用
该方式使用募集资金的交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集资金仅用于本次募投项目。
4、保荐人和保荐代表人通过现场检查、书面问询等方式对公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投
项目所需资金的情况进行监督，公司及子公司和募集资金专户监管银行配合保荐机构的调查与查询。
四、对公司的影响
公司及子公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司整体
资金使用效率，降低公司及子公司资金使用成本，合理优化募集资金投资项目款项支付方式，符合公司和全体股东的利益，不影响募
集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、履行的审议程序和相关意见
（一）董事会审议情况
公司已于2026年6月2日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付
募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据公司实际情况，使用自有资
金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
（二）保荐人核查意见
经核查，公司保荐人中国国际金融股份有限公司认为：
公司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已经公司董事会审议通过，
履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求。综上所述，保荐机构对公
司本次使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无异议。
六、备查文件
1.公司第三届董事会第十八次会议决议；
2.中国国际金融股份有限公司《关于江苏卓胜微电子股份有限公司使用自有资金、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所
需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/4962498c-ceac-41a6-a271-7a7451b9c828.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或
“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票项目持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，对卓胜微使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2025]2905号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票40,043,788股（每股面值1.00元），发行价格为86.78
元/股，募集资金总额为人民币3,474,999,922.64元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币12,638,972.63元，实际募集资金净额
为人民币3,462,360,950.01元。
公司上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年4月17日审验并出
具信会师报字[2026]第ZA11702号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及子公司分别设立了相关
募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐人、存放募集资金的商业银
行签署了募集资金三方监管协议，对募集资金实行专户存储。
二、募集资金投资项目情况
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣除
发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
三、使用自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况及置换安排
（一）使用自筹资金预先投入募投项目的情况及置换安排
截至2026年5月15日，公司及子公司以自筹资金预先投入募投项目金额为2,687.34万元，拟以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金2,687.34万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金承诺 自筹资金预先 拟置换金额
投资金额 投入金额
1 射频芯片制造扩 418,243.26 300,000.00 2,687.34 2,687.34
产项目
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00 0.00 0.00
合计 465,743.26 347,500.00 2,687.34 2,687.34
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（二）使用自筹资金已支付发行费用的情况及置换安排
截至2026年5月15日，公司以自筹资金预先支付发行费用（不含增值税）金额为152.65万元，拟以募集资金置换已支付发行费用1
52.65万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 发行费用 自筹资金预先支 拟置换金额
（不含增值税） 付发行费用 （不含增值税）
（不含增值税）
1 保荐及承销费用 1,121.25 10.00 10.00
2 审计及验资费用 60.00 60.00 60.00
3 律师费用 82.65 82.65 82.65
合计 1,263.90 152.65 152.65
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
综上，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计2,839.99万元，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）已对上述以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具了《关于江苏卓胜微电子股份有限公
司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2026]第ZA14752号）。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书》，在本次发行募集资金到位前，公司将根据
募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。公司
本次置换募集资金行为与发行申请文件中的内容一致。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司
募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响募集资金投
资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
五、本次置换事项履行的审议程序及意见
（一）董事会意见
公司于2026年6月2日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》。董事会认为：公司及子公司本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项符合《上市公司募集
资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响募投项目的正常
实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形。
（二）会计师事务所鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2026]第ZA14752号），认为公司管理层编制的《关于公司以募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2026年5月15日止以自筹资金预先投入募集资金投
资项目及已支付发行费用的实际情况。
（三）保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：公司及子公司本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会审
议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募
集资金监管规则》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
综上所述，本保荐人对卓胜微使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/c657409e-9e49-4abb-9dd7-af19409458b6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：2026年限制性股票激励计划调整暨授予限制性股票的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
卓胜微（300782）：2026年限制性股票激励计划调整暨授予限制性股票的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/c5a2565e-816a-4868-8d9b-349d65c9be6e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：2026年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日）的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
授予激励对象名单（授予日）的核查意见
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》
”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
1号——业务办理》等相关法律法规、规章及规范性文件和《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，对公司 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”）授予激励对象名单（授予日）进行
了核查，发表核查意见如下：
1、本激励计划授予激励对象不存在《管理办法》《上市规则》规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本激励计划授予的激励对象为在公司任职的中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员，均为与公司或其子公司建立正式聘
用关系或劳动关系的在职员工，激励对象中无公司独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女。
本激励计划涉及的激励对象包括部分外籍员工，该等外籍激励对象与其他中国籍员工同为公司核心技术人员或业务人员，在公司
的技术研发、业务拓展等方面发挥重要作用。公司通过实施股权激励计划，进一步促进核心人才队伍的建设和稳定，有助于公司长远
发展。
3、鉴于本次激励计划原确定的激励对象中有 4名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，根据公司 2025年度股东会
的授权，董事会对公司本次激励计划授予激励对象名单进行了调整。经本次调整后，公司本次激励计划授予激励对象人数由 398人调
整为 394人。
除上述调整外，公司本次激励计划授予激励对象与公司 2025 年度股东会批准的《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划（草案）》”）中的激励对象一致。公司对本次激励计划授予激励对象人员名单的调整在 2025年度股东会的授权
范围内，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的
相关规定，内容及审批程序合法、合规。
4、本激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合
《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会认为，激励对象均符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，其作为本次激
励计划的激励对象合法、有效。因此，董事会薪酬与考核委员会同意以 2026年 6月 2日为授予日，以 51.64元/股为授予价格向 394
名激励对象授予 161.0070万股限制性股票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/95e0ea2a-62e2-46a5-8135-d725cd123884.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“卓胜微”）于 2026年 6月 2日召开第三届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于调整 2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2026年 4月 29 日，公司召开了第三届董事会薪酬与考核委员会会议，审议并通过《关于公司<2026年限制性股票激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2026年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2026年 4月 29 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议并通过《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2026年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、公司对拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间自2026年 4月 30日起至 2026年 5月 9日止。在公示期内
，公司董事会薪酬与考核委员会未收到关于本次拟激励对象的异议，并于 2026年 5月 13日披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公
司 2026年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2026年 5月 19日，公司召开 2025年度股东会，审议并通过《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2026年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》，公司 2026年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于公司 2026年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2026年 6月 2日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议并通过《关于调整 2026年限制性股票激励计划相关事项的议案
》《关于向 2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了前述议案，并
对截至授予日的激励对象名单进行核查并发表了意见。
二、调整事由及调整结果
《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划（草案）》”）原确定的激励对象中有 4
名激励对象因离职而不再符合激励对象资格，公司董事会根据 2025年度股东会的授权，对本次激励计划授予激励对象名单及授予人
数进行调整。调整后，本次激励计划授予人数由 398人调整为394人，同时本次激励计划向激励对象授予的限制性股票总量由 162.58
50万股调整至 161.0070万股。
除上述调整外，本次实施的股权激励计划内容与公司 2025年度股东会审议通过的股权激励计划相关内容一致。根据公司 2025年
度股东会的授权，本次调整无需提交公司股东会审议。
三、本次调整对公司的影响
本次调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划
继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司对本次激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。根据公司 2025年度股东会的授权，
本次调整属于股东会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东会审议。
因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司对 2026 年限制性股票激励计划授予激励对象名单、授予限制性股票数量进行调整。
五、法律意见书的结论性意见
上海兰迪律师事务所律师认为，本激励计划调整及授予限制性股票的相关事项已经取得必要的批准和授权。公司与激励对象均未
发生不得授予权益的情况，授予条件已成就。本激励计划调整事项及授予限制性股票的授予日、激励对象人数、授予数量及授予价格
的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1号—业务办理》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
六、备查文件
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、第三届董事会薪酬与考核委员会会议决议；
3、《上海兰迪律师事务所关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2026年限制性股票激励计划调整暨授予限制性股票的法律意见书》
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/86c148d8-1a7c-41bb-9fc0-2544fa59301a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-03 19:14│卓胜微（300782）：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
江苏卓胜微电子股份有限公司（以下称“公司”、“卓胜微”）于2026年6月2日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《
关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司及子公司无锡芯卓湖光半导体有限公司（
以下简称“子公司”）使用募集资金人民币2,839.99万元置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及已支付发行费
用的自筹资金。公司保荐人中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”）对本事项出具了核查意见，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了专项鉴证报告，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2025]2905号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 40,043,788股（每股面值 1.00元），发行价格为 86
.78元/股，募集资金总额为人民币 3,474,999,922.64元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 12,638,972.63 元，实际募集资
金净额为人民币3,462,360,950.01元。
公司上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 4 月 17 日审
验并出具信会师报字[2026]第ZA11702 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及子公司分别设立
了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐人、存放募集资金的
商业银行签署了募集资金三方监管协议，对募集资金实行专户存储。
二、募集资金投资项目情况
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》中记载的募集资金用途，本次募集资金扣
除发行费用后拟投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 射频芯片制造扩产项目 418,243.26 300,000.00
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00
合计 465,743.26 347,500.00
三、使用自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况及置换安排
（一）使用自筹资金预先投入募投项目的情况及置换安排
截至 2026 年 5 月 15 日，公司及子公司以自筹资金预先投入募投项目金额为2,687.34万元，拟以募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金 2,687.34万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金承诺 自筹资金预先 拟置换金额
投资金额 投入金额
1 射频芯片制造扩 418,243.26 300,000.00 2,687.34 2,687.34
产项目
2 补充流动资金 47,500.00 47,500.00 0.00 0.00
合计 465,743.26 347,500.00 2,687.34 2,687.34
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（二）使用自筹资金已支付发行费用的情况及置换安排
截至 2026 年 5 月 15 日，公司以自筹资金预先支付发行费用（不含增值税）金额为 152.65万元，拟以募集资金置换已支付发
行费用 152.65万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 发行费用 自筹资金预先支 拟置换金额
（不含增值税） 付发行费用 （不含增值税）
（不含增值税）
序号 项目名称 发行费用 自筹资金预先支 拟置换金额
（不含增值税） 付发行费用 （不含增值税）
（不含增值税）
1 保荐及承销费用 1,121.25 10.00 10.00
2 审计及验资费用 60.00 60.00 60.00
3 律师费用 82.65 82.65 82.65
合计 1,263.90 152.65 152.65
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
综上，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计 2,839.99 万元，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）已对上述以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具了《关于江苏卓胜微电子股份有限
公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2026]第 ZA14752号）。
四、募集资金置换先期投入的实施
根据《江苏卓胜微电子股份有限公司 2025年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》，在本次发行募集资金到位前，公司将根
据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。公
司本次置换募集资金行为与发行申请文件中的内容一致。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过 6个月，符合《上市公
司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响募集资金
投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
五、本次置换事项履行的审议程序及意见
(一) 董事会意见
公司于2026年6月2日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》。董事会认为：公司及子公司本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项符
合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影
响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形。
（二）会计师事务所鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2026]第ZA14752号），认为公司管理层编制的《关于公司以募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》符合《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2026年5月15日止以自筹资金预先投入募集资金投
资项目及已支付发行费用的实际情况。
（三）保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司及子公司本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会审议
通过，符合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
募集资金监管规则》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施
。
综上，保荐人对卓胜微使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
六、备查文件
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、中国国际金融股份有限公司出具的《关于江苏卓胜微电子股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的核查意见》；
3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2026]第ZA14752号）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/fd2cf0a5-466d-469a-8d1b-ecf6390bff17.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-10-30│卓胜微：2026年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-30/1225644202.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-26│卓胜微：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-26/1225506703.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│卓胜微：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225220151.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│卓胜微：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225220159.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-30│卓胜微：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224765705.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-22│卓胜微：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-22/1224536566.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-28│卓胜微：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223326853.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-03-31│卓胜微：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-31/1222951276.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-30│卓胜微：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221557061.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-29│卓胜微：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221031711.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-29│卓胜微：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219868438.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|