公司公告☆ ◇300787 海能实业 更新日期：2025-02-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-01-24 16:34 │海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告 │
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│2025-01-23 17:24 │海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告 │
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│2025-01-22 17:08 │海能实业（300787）：第四届董事会第二十次会议决议公告 │
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│2025-01-22 17:08 │海能实业（300787）：关于不向下修正海能转债转股价格的公告 │
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│2025-01-21 16:36 │海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告 │
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│2025-01-20 17:42 │海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告 │
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│2025-01-16 16:12 │海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告 │
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│2025-01-15 15:58 │海能实业（300787）：关于“海能转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2025-01-14 15:54 │海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告 │
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│2025-01-13 15:46 │海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告 │
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2025-01-24 16:34│海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
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海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-24/b9dc3484-6c14-48c6-b777-bdce696ba1bd.PDF
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2025-01-23 17:24│海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告
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海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-23/67df67aa-7069-441c-a8f4-05def8b76959.PDF
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2025-01-22 17:08│海能实业（300787）：第四届董事会第二十次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1、安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议于 2025 年 1 月 22 日在公司会议室以现场
及通讯相结合的方式召开。
2、本次会议为紧急会议，经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。
3、公司应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，以通讯表决方式出席会议 1 人。董事邱添明以通讯表决的方式参加本
次会议。
4、本次会议由公司董事长周洪亮先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
5、本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《安福县海能实业股份有限公司章程》的有关规定，形成的决
议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下决议：
1、审议通过《关于不向下修正“海能转债”转股价格的议案》
经审议，董事会认为：公司股价自 2025 年 1 月 2 日至 2025 年 1 月 22 日期间，出现连续三十个交易日中至少有十五个交
易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“海能转债”转股价格的向下修正条件。
鉴于“海能转债”距离 6 年的存续期届满尚远，综合考虑公司的实际情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期
稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正“海能转债”转股价格，同时自本次董事会
审议通过次一交易日起六个月（2025 年 1 月 23 日至 2025 年 7月 22 日）内，如再次触发“海能转债”转股价格向下修正条件，
亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从 2025 年 7 月 23 日重新起算），若再次触发“海能转债”转股价格向下修正条件，届
时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海能转债”的转股价格向下修正权利。
具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“
海能转债”转股价格的公告》（公告编码：2025-009）。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
三、备查文件
1、第四届董事会第二十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-22/e3d87e0e-7271-44ba-aa5c-2f685f7b4ead.PDF
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2025-01-22 17:08│海能实业（300787）：关于不向下修正海能转债转股价格的公告
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海能实业（300787）：关于不向下修正海能转债转股价格的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-22/799d6bf2-1678-4b32-bbf1-c76ec8705c17.PDF
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2025-01-21 16:36│海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
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海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-21/8b18db96-fa9e-4fe5-8df0-8b3cefa9db28.PDF
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2025-01-20 17:42│海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告
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海能实业（300787）：关于控股股东、实际控制人、董事长及一致行动人股份变动触及1%的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-20/56341ca0-282c-4ccc-a12d-ed6f887f3984.PDF
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2025-01-16 16:12│海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告
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海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-16/30b3a2b5-9053-4cab-9516-7d50a0445133.PDF
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2025-01-15 15:58│海能实业（300787）：关于“海能转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：300787 证券简称：海能实业
2、债券代码：123193 债券简称：海能转债
3、转股价格：17.92元/股
4、转股期限：2023年 10月 19日至 2029年 4月 12日
5、根据《安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中相
关约定：“在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股
价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过方可实施。”
自 2025年 1月 2日至 2025年 1月 15 日，公司股票已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 15.23元/股的情形
，预计将触发“海能转债” 转股价格的向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行后续
审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225号《关于同意安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
注册的批复》同意，安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 13 日向不特定对象发行 6,000,000 张可
转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币60,000.00万元。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”
。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 19日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 19日）起至可转债
到期日止（2029 年 4月 12日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
（四）可转债转股价格调整情况
1、本次发行的可转换公司债券的初始转股价格 33.47元/股。
2、因实施公司 2022 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 33.47元/股调整为 21.77 元/股，调整后的转股价格于 2
023年 5月 25日生效，具体内容详见公司于 2023 年 5月 17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“海能转债”转股
价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。
3、因公司实施 2020年限制性股票激励计划，首次授予部分第二个归属期限制性股票登记完成后，“海能转债”转股价格由 21.
77元/股调整为 21.74 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 29 日起生效。具体调整情况详见公司于 2023年6月27日发布的《
关于“海能转债”转股价格调整的公告（》公告编号：2023-054）。
4、因实施公司 2023 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 21.74元/股调整为 17.92 元/股，调整后的转股价格于 2
024年 5月 28日生效，具体内容详见公司于 2024 年 5月 21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“海能转债”转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-075）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
根据《募集说明书》中的约定：在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易
日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议
的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券的股东应当回避；修正后
的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价，同时，修正后的转股价格不得低于
最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告
修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股
申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2025年 1月 2日至 2025年 1月 15 日，公司股票已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格 17.92元/股的 85%，即 15.23
元/股的情形，可能触发“海能转债” 转股价格的向下修正条件。若触发转股价格的向下修正条款，届时根据《募集说明书》中转股
价格向下修正条款规定，公司董事会有权决定是否提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于
触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提
示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履
行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 4 月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-15/ddf80d8b-2994-4904-9920-5ac9acb34bbf.PDF
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2025-01-14 15:54│海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告
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海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-14/d943ae9b-c062-4a53-bac5-ddbf6d27d01f.PDF
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2025-01-13 15:46│海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告
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海能实业（300787）：关于使用自有资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-13/8eda5919-b4e8-4318-8b5c-08c8ee06724d.PDF
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2025-01-02 15:52│海能实业（300787）：关于2024年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、海能转债（债券代码：123193）转股期限为 2023 年 10 月 19 日至 2029年 4月 12日；最新有效的转股价格为人民币 17.9
2元/股。
2、2024年第四季度共有 20张“海能转债”完成转股（票面金额共计 2,000元人民币），共计转成 110股“海能实业”股票。
3、截止 2024年第四季度末，公司剩余可转债为 5,997,484张，票面总金额为 599,748,400元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规
定，安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225号《关于同意安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
注册的批复》同意，公司于2023年 4月 13日向不特定对象发行 6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人
民币 60,000.00万元。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”
。
（三）可转债转股期限
本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 19日）起满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 19日）起至可转债
到期日止（2029 年 4月 12日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
二、转股价格的确定及历次调整、修正情况
（一）初始转股价格的确定
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》的规定，“海能转债”的初始转股价格为人民币 33.47元/股。
（二）转股价格的调整情况
1、第一次调整转股价格情况
因实施公司 2022 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 33.47 元/股调整为 21.77 元/股，调整后的转股价格于 202
3 年 5 月 25 日生效，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“海能转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。
2、第二次调整转股价格情况
因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，首次授予部分第二个归属期限制性股票登记完成后，“海能转债”转股价格由 21.77
元/股调整为 21.74 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 29 日起生效。具体调整情况详见公司于 2023年6月27日发布的《
关于“海能转债”转股价格调整的公告（》公告编号：2023-054）。
3、第三次调整转股价格情况
因实施公司 2023 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 21.74 元/股调整为 17.92 元/股，调整后的转股价格于 202
4 年 5 月 28 日生效，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“海能转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2024-075）。
三、转股及股份变动情况
“海能转债”自 2023 年 10 月 19 日开始转股，2024 年第四季度，“海能转债”因转股减少 2,000 元（20 张），转股数量
为 110 股。截至 2024 年 12 月 31日，“海能转债”尚有 5,997,484张，剩余票面总金额为人民币 599,748,400元。2024年第四季
度公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动数量（股） 本次变动后
（2024年9月 30日） （2024年12月31日）
数量（股） 比例（%） 可转债转股 其他 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 102,060,000 38.72 - - 102,060,000 38.72
高管锁定股 102,060,000 38.72 - - 102,060,000 38.72
二、无限售条件流通股 161,503,692 61.28 110 - 161,503,802 61.28
三、总股本 263,563,692 100.00 110 - 263,563,802 100.00
注：本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
四、可转换公司债券转股申报的有关事项
投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 4 月11日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《
安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司
投资者咨询电话：0769-89920699。
五、备查文件
1、截至 2024年 12月 31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“海能实业”股本结构表；
2、截至 2024年 12月 31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“海能转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-02/c83012b3-f43f-4342-b154-cd3c31631958.PDF
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2024-12-20 16:04│海能实业（300787）：关于2022年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
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海能实业（300787）：关于2022年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/9b9630e5-2195-4df3-82a4-8f0e31379d8e.PDF
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2024-12-17 16:56│海能实业（300787）：关于持股5%以上股东部分股份质押及解除质押的公告
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持股 5%以上股东周洪军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）
近日接到公司持股 5%以上股东周洪军先生的通知，获悉其所持有的本公司部分股份办理了股份质押及解除质押的业务，具体事项如
下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次股份质押基本情况
股东名称 是否为控 本次质 占其所持 占公司 是否 是否 质押 质押到 质权人 质押用途
股股东或 押数量 股份比例 总股本 为限 为补 起始 期日
第一大股 (万股) （%） 比例 售股 充质 日
东及其一 （%） 押
致行动人
周洪军 是 400 25.37 1.52 否 否 2024 至办理 深圳市 经营周转
年 12 解除质 中小担
月 16 押登记 小额贷
日 之日为 款有限
止 公司
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情况。
2、本次解除质押基本情况
股东名称 是否为控股 本次解 占其所持 占公司总股 起始日 解除日期 质权人
股东或第一 除质押 股份比例 本比例（%）
大股东及其 数量(万 （%）
一致行动人 股)
周洪军 是 408 25.88 1.55 2023年12 2024年12 深圳市中小担
月18日 月16日 小额贷款有限
公司
3、股东股份累计质押的情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 本次质 本次质 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
(万股) 例（%） 押及解 押及解 持股份 总股本 已质押 占已质 未质押 占未质
质押前 质押后 比例 比例 股份限 押股份 股份限 押股份
质押股 质押股 （%） （%） 售和冻 比例 售和冻 比例
份数量 份数量 结数量 （%） 结数量 （%）
（万股） (万股) （万股） （万股）
周洪亮 13,608.00 51.63 7,374.40 7,374.40 54.19 27.98 0 0 0 0
周洪军 1,576.80 5.98 1,388.40 1,380.40 87.54 5.24 0 0 0 0
合计 15,184.80 57.61 8,762.80 8,754.80 57.66 33.22 0 0 0 0
注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因造成。
二、其他说明
（1）本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
（2）从本次公告披露日起算，周洪军先生及周洪亮先生预计未来半年内到期的质押股份累计数量 7,338.40万股，占其合计持有
本公司
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