公司公告☆ ◇300809 华辰装备 更新日期：2024-11-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-19 17:56│华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（山岳嵩山）
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华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（山岳嵩山）。
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2024-11-19 17:56│华辰装备（300809）：华辰装备关于持股5%以上股东持股比例被动稀释降至5%以下暨权益变动的提示性公告
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公司持股5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）、冯果、广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山奥义2号私募证券
投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动因华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）归属第二类限制性股票，公司总股本增加，导致
持股 5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）（以下简称：海南信唐）、冯果、广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山
奥义 2号私募证券投资基金（以下简称山岳嵩山）在持股数量不变的情况下，其持股比例被动稀释降至 5%以下，未触及要约收购。
2、本次权益变动后，海南信唐、冯果、山岳嵩山各持有公司股份 12,608,800 股，占公司当前总股本（以 2024 年 11 月 19
日公司总股本为基数）比例为 4.9731%，不再是公司持股 5%以上股东。
3、海南信唐、冯果、山岳嵩山不属于公司控股股东、实际控制人，也不属于公司控股股东、实际控制人的一致行动人。本次权
益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划规定的首次及预留授予的第二类限制性股票的第三个归属期的归属条件已经成就，公司于
2024 年 11 月 19 日为符合条件的 38 名激励对象归属第二类限制性股票共计 1,363,200 股，导致公司总股本增加，海南信唐、
冯果、山岳嵩山在持股数量不变的情况下，持股比例被动稀释降至 5%以下。公司于近日收到持股 5%以上股东海南信唐、冯果、山岳
嵩山出具的《简式权益变动报告书》，现将其权益变动情况公告如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
1、海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）
企业名称 海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
注册地址 海南省海口市琼山区国兴街道办红城湖延长线首丹四横路 22 号一楼
成立日期 2020-12-14
经营期限 2020-12-14 至无固定期限
注册资本 15000 万人民币
执行事务合伙人 王晓晴
统一社会信用代码 91469033MA5TT8B7X8
经营范围 许可项目：进出口代理；食品经营；食品经营（销售预包装食品）；酒类经
营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：
国内贸易代理；贸易经纪；销售代理；社会经济咨询服务；会议及展览服务；
酒店管理；企业总部管理；办公设备销售（除许可业务外，可自主依法经营
法律法规非禁止或限制的项目）（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭
相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动。）
2、冯果
姓名 冯果
性别 男
国籍 中国
身份证号 511325************
通讯地址 广东省深圳市********
是否取得其他国家或地 否
区的居留权
3、广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山奥义 2号私募证券投资基金
产品名称 广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山奥义2号私募证券投资
基金
基金编号 SAJW77
基金成立时间 2024年4月12日
基金备案时间 2024年4月18日
基金管理人 广州山岳私募基金管理有限公司
基金管理人统一社会信用代码 91440106MACR8KKN78
基金管理人登记备案编码 P1074790
基金管理人经营范围 私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登
记备案登记后方可从事经营活动）
基金管理人注册地址 广东省广州市天河区兴民路222号之一807房
基金管理人经营期限 2023-08-15至无固定期限
关联关系：上述信息披露人不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，亦均不属于失信被执行人，最近五年内没有
受过刑事处罚，也没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。
（二）本次权益变动具体情况
本次权益变动前，海南信唐、冯果、山岳嵩山各持有公司股份 12,608,800 股，占公司第二类限制性股票归属前总股本（即当时
总股本）比例为 5%，本次权益变动后，海南信唐、冯果、山岳嵩山持股数量未发生变动，仍持有公司股份 12,608,800 股，占公司
当前总股本比例为 4.9731%（以 2024 年 11 月 19 日公司总股本为基数），不再是公司持股 5%以上股东。
本次权益变动的具体情况如下：
股东名称 变动方式 变动时间 股数变动（股） 变动比例
海南信唐 第二类限制性股票 2024.11.19 - 0.0269%
冯果 归属导致被动稀释 - 0.0269%
山岳嵩山 - 0.0269%
注：公司第二类限制性股票归属前总股本（即当时总股本）基数为 252,176,000 股。
（三）本次权益变动前后的持股情况
股东名称 股份性质 本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
海南信唐 无限售条件股份 12,608,800 5% 12,608,800 4.9731%
冯果 无限售条件股份 12,608,800 5% 12,608,800 4.9731%
山岳嵩山 无限售条件股份 12,608,800 5% 12,608,800 4.9731%
二、其他相关说明
1、海南信唐、冯果、山岳嵩山本次权益变动不存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东
减持股份管理暂行办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法
律法规及规范性文件的情形。
2、海南信唐、冯果、山岳嵩山履行了权益变动报告义务并按规定编制简式权益变动报告书，具体内容详见公司同日刊载于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（海南信唐）》《华辰精密装备（昆山
）股份有限公司简式权益变动报告书（冯果）》《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（山岳嵩山）》。
3、海南信唐、冯果、山岳嵩山不属于公司控股股东、实际控制人，也不属于公司控股股东、实际控制人的一致行动人。本次权
益变动实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响，不存在损害上市公司利益的情形。
三、备查文件
1、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（海南信唐）》；
2、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（冯果）》；
3、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司简式权益变动报告书（山岳嵩山）》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/f807b56b-6933-4696-82a5-0b5055470c70.PDF
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2024-11-19 17:56│华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（海南信唐）
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华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（海南信唐）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/a1e60343-4847-4806-a07a-2809c6a8be60.PDF
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2024-11-19 17:56│华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（冯果）
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华辰装备（300809）：华辰装备简式权益变动报告书（冯果）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/37af0932-0155-4c70-98d8-9168797bcc4d.PDF
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2024-11-14 16:36│华辰装备（300809）：华辰装备2021年度股权激励计划第三期限制性股票归属结果暨股份上市公告
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华辰装备（300809）：华辰装备2021年度股权激励计划第三期限制性股票归属结果暨股份上市公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/a0f91330-102e-467d-b818-cc4f5c320f4e.PDF
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2024-11-13 18:29│华辰装备（300809）：华辰装备独立董事关于公开征集表决权的公告
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独立董事彭连超保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。特别声明
1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人彭连超符合《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开
征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；
2、征集人未持有公司股份。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有
关规定，并按照华辰精密装备(昆山)股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事彭连超作为征集人就公司 2
024 年第三次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集表决权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集表决权的公告》（以下简称“本公告”）所述内容真实性
、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人彭连超作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的 2024 年第三次临时股东大会
审议的激励计划相关议案征集股东表决权而制作并签署本公告。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集表决权行动以无偿方式公开进行，本公告在中国证监会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上
公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重
大遗漏。
征集人本次征集表决权已获得公司其他独立董事同意，本公告的履行不会违反法律法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与
之产生冲突。
二、征集人的基本情况
（一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事彭连超，其基本情况如下：
彭连超先生，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中级会计师，中国注册会计师，注册税务师。历任昆山动
点投资咨询财务主管，常州海拓汽车部件财务主管，昆山安致勤资管理顾问有限公司任经理，铭凯益电子税务经理。现任铭凯益电子
财务总监，伟时电子独立董事，公司独立董事。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人
员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害关系
。
三、征集表决权的具体事项
（一）本次征集事项
由征集人针对 2024 年第三次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集表决权：
议案一：《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
议案二：《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
（二）本次股东大会基本情况
关于本次临时股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布
的《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。
（三）征集主张
征集人投票意向：征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2024 年 11 月 7 日召开的第三届董事会第五次会议，并且对《关
于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股
份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股
票激励计划相关事项的议案》均投了赞成票。
征集人投票理由：征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于建立公司员工与股东的利益共享机制，健全公司长效激励机制
，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程的规定制定了本次征集表决权方案，其具体内容如下：
1、征集对象：截至 2024 年 11 月 22 日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会
议登记手续的公司股东。
2、征集时间：2024 年 11 月 26 日至 2024 年 11 月 28 日(上午 9：00-11：00；下午 14：00-17：00)。
3、征集表决权的确权日：2024 年 11 月 22 日。
4、征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行表决权征集行动。
5、征集程序和步骤
（1）按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集表决权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
（2）向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集表决权由公司董事会办公室签收
授权委托书及其他相关文件：1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、
股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；
3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东
本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
（3）委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特
快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
收件人：华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会办公室
联系地址：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号
邮政编码：215337
公司电话：0512-55107950
公司传真：0512-55107950
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集表决权授权委托
书”。
5、委托投票股东提交文件送达后，由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东或个人股东提交的前述所列示的文件进行审
核。经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
（1）已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
（3）股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
6、股东将其对征集事项表决权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法
判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
7、股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
（1）股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
（2）股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示
撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择
的，则征集人将认定其授权委托无效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/6200994b-a1e2-457f-b7e6-b36fde130031.PDF
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2024-11-13 18:29│华辰装备（300809）：华辰装备关于召开2024年第三次临时股东大会的通知
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华辰装备（300809）：华辰装备关于召开2024年第三次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2024-11-13 18:27│华辰装备（300809）：上海兰迪律师事务所关于华辰装备2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
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华辰装备（300809）：上海兰迪律师事务所关于华辰装备2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/3ad8da29-a341-455f-b8ba-a807f53d1fdc.PDF
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2024-11-13 18:27│华辰装备（300809）：关于华辰装备2024年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告
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华辰装备（300809）：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华辰装备2024年限制性股票激励计划（草案）之独立财
务顾问报告
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2024-11-08 19:38│华辰装备（300809）：华辰装备第三届监事会第五次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届监事会第五次会议。
1、会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 7 日以口头方式通知
2、会议召开的时间：2024 年 11 月 7 日下午 14:30
3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆山）股份有限公司四楼会议室
4、会议召开方式：现场会议
5、会议召集人：监事会主席王明霞女士
6、会议主持人：监事会主席王明霞女士
7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。
应出席监事会会议的监事人数共 3 人，实际出席本次监事会会议的监事（包括委托出席的监事人数）共 3 人，缺席本次监事会
会议的监事共 0 人。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《华辰精
密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，
建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动
人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之
二以上表决通过。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要。
2、审议通过《关于<华辰精密装备(昆山)股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为：《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实
施，确保本激励计划规范运行，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司股东与公司核心团队人员之
间的利益共享与约束机制。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之
二以上表决通过。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》。
3、审议通过《关于核实<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案
》
经审核，监事会认为：列入公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律
、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不
存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规
定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
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