公司公告☆ ◇300825 阿尔特 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-25 17:02 │阿尔特（300825）：关于第二期员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告 │
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│2024-12-13 20:49 │阿尔特（300825）：关于召开2024年第四次临时股东大会的通知 │
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│2024-12-13 20:47 │阿尔特（300825）：关于购买董监高责任险的公告 │
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│2024-12-13 20:46 │阿尔特（300825）：第五届董事会第十五次会议决议公告 │
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│2024-12-13 20:45 │阿尔特（300825）：第五届监事会第十四次会议决议公告 │
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│2024-12-04 17:06 │阿尔特（300825）：关于全资子公司为上市公司提供担保的公告 │
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│2024-12-02 17:12 │阿尔特（300825）：关于第四期回购公司股份的进展公告 │
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│2024-12-02 17:12 │阿尔特（300825）：关于第一期员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告 │
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│2024-11-29 19:18 │阿尔特（300825）：2024年第三次临时股东大会的法律意见 │
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│2024-11-29 19:18 │阿尔特（300825）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告 │
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2024-12-25 17:02│阿尔特（300825）：关于第二期员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告
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阿尔特（300825）：关于第二期员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/9a9c02b7-e49c-45e5-9b8a-28be02be581f.PDF
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2024-12-13 20:49│阿尔特（300825）：关于召开2024年第四次临时股东大会的通知
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阿尔特（300825）：关于召开2024年第四次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/2eeac19a-1f88-41f2-b9b1-9547576cccca.PDF
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2024-12-13 20:47│阿尔特（300825）：关于购买董监高责任险的公告
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阿尔特（300825）：关于购买董监高责任险的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/5d437d1d-0970-4573-9cb0-ac0715d2e0e1.PDF
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2024-12-13 20:46│阿尔特（300825）：第五届董事会第十五次会议决议公告
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阿尔特（300825）：第五届董事会第十五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/d7810d0d-9e4d-4e6f-8005-c843fd480b84.PDF
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2024-12-13 20:45│阿尔特（300825）：第五届监事会第十四次会议决议公告
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阿尔特（300825）：第五届监事会第十四次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/21f16485-6b06-44ee-aec2-9a901a2fc7f8.PDF
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2024-12-04 17:06│阿尔特（300825）：关于全资子公司为上市公司提供担保的公告
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一、 担保情况概述
阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）为置换或支付公司收购控股子公司四川阿尔特新能源汽车有限公司少数股权
款项，向北京银行股份有限公司中关村分行申请人民币 4,800 万元借款，期限为自首次提款日起 7 年，借款金额在董事会批准的综
合授信额度内。全资子公司天津阿尔特汽车工程技术开发有限公司（以下简称“天津阿尔特”）为本次借款提供连带责任保证担保。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，上述担保事项已经天津阿尔
特内部审批通过，无需提交公司董事会、股东大会审议。
二、被担保人的基本情况
（一）基本情况
公司名称 阿尔特汽车技术股份有限公司
成立日期 2007 年 05 月 23 日
注册地址 北京市北京经济技术开发区凉水河二街 7 号院 11 号楼 9 层(北京自贸
试验区高端产业片区亦庄组团)
法定代表人 宣奇武
注册资本 人民币 49,804.0481 万元
经营范围 设计、开发汽车整车及发动机、汽车零部件；技术转让、技术咨询、技
术服务；批发汽车零部件、机械产品、计算机软件。（不涉及国营贸易
管理商品；涉及配额、许可证管理商品的按国家有关规定办理申请手
续）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售汽车；整车产品研
发（含样车制造、检测）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
（二）公司最近一年又一期的主要财务数据：
单位：元
项目 2024年9月30日 2023年12月31日
资产总额 3,327,903,104.95 3,393,892,930.83
负债总额 837,202,742.36 869,182,043.45
净资产 2,426,022,206.36 2,449,755,366.28
项目 2024年1-9月 2023年度
营业收入 616,744,984.06 857,954,258.66
利润总额 -12,522,631.45 51,359,888.91
净利润 1,241,783.74 35,965,970.46
注：2023年度财务数据已经审计，2024年1-9月财务数据未经审计。
（三）公司不是失信被执行人。
三、担保事项的主要内容
债权人：北京银行股份有限公司中关村分行
主债务人：阿尔特汽车技术股份有限公司
保证人：天津阿尔特汽车工程技术开发有限公司
担保方式：连带责任担保
担保范围：主债权本金人民币 4,800 万元以及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权益的费用（包括但
不限于诉讼/仲裁费用、评估/鉴定/拍卖等处置费用、律师费用、调查取证费用、差旅费及其他合理费用）等其他款项。
保证期间：主合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期）之日起三年。
四、累计对外担保数量
截至本公告披露日，本次提供担保后，公司及控股子公司提供的担保总余额为人民币 8,800 万元，占公司最近一期经审计净资
产的 3.59%；公司不存在对合并报表范围内子公司以外的其他公司或个人提供担保的情形；目前相关担保无逾期债务、涉及诉讼及因
担保被判决败诉而应承担担保等情况。
五、备查文件
《保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/89e37f0e-62e1-4b98-9ce1-5d255cb05f6d.PDF
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2024-12-02 17:12│阿尔特（300825）：关于第四期回购公司股份的进展公告
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阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 4 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于第
四期回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式实施第四期回购公司 A 股股票（以下简称“本次回购
”）。公司战略委员会已就本次回购股份方案事项发表了同意的审核意见。本次回购股份将用于后续实施股权激励或员工持股计划，
用于回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元（均含本数），具体回购数量以回购完毕或回购实施
期限届满时实际情况为准，回购实施期限为公司董事会审议通过本方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于2024 年 3 月 4 日
、2024 年 3 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于第四期回购公司股份方案的公告》（公告编号：202
4-020）和《第四期回购报告书》（公告编号：2024-024）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号——回购股份》等有关规定：公司应在回购期间
每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将具体情况公告如下：
一、股份回购进展情况
截至 2024 年 11 月 30 日，公司使用自有资金通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 2,056,132
股，占公司目前总股本498,040,481 股的比例为 0.41%，最高成交价为 11.50 元/股，最低成交价为 8.75元/股，成交总金额为 19,
993,261.14 元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购方案及相关法律法规的要求。
二、其他事项说明
（一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、回购股份价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 9 号——回购股份》第十七条、第十八条及公司回购股份方案的相关规定，具体如下：
1、公司未在下列期间内回购公司股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购公司股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并严格按照相关法律、法规的规定及时履行信息披露义务
。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-02/99df829b-7efe-40d2-8d73-f00e964b0fb2.PDF
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2024-12-02 17:12│阿尔特（300825）：关于第一期员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告
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阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 29 日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事
会第十九次会议，于 2022 年 10月 17 日召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于<阿尔特汽车技术股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”），并
授权董事会办理本次员工持股计划的相关事宜。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 30 日、2022 年 10 月 17 日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
鉴于本次员工持股计划第二个锁定期于 2024 年 11 月 30 日届满，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将本次员工持股计划第二个锁定期届
满及其解锁条件情况公告如下：
一、本次员工持股计划的持股情况和锁定期
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A 股普通股股票。2022 年 12 月 1 日，公司收到中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的 976.50 万股公司股票已于 202
2 年 11 月 30 日非交易过户至本次员工持股计划专用证券账户。公司于 2022 年 12 月 1 日披露了《关于第一期员工持股计划非
交易过户完成的公告》（公告编号：2022-123）。
公司 2022、2023 年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。公司本次员工持股计划持股数
不变。
依据《阿尔特汽车技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分
别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%
、50%，各期具体解锁比例和数量根据业绩考核结果确定。
本次员工持股计划第二个锁定期于 2024 年 11 月 30 日届满，解锁日为 2024年 12月 1日，到期可处置的权益份额占本次员工
持股计划持有权益总额的 50%，对应的标的股票数量为 488.25 万股，占公司当前总股本的 0.98%。
二、本次员工持股计划第二个锁定期业绩考核达成情况及后续安排
（一）本次员工持股计划第二个锁定期业绩考核达成情况
本次员工持股计划第二个锁定期公司层面业绩考核目标如下表所示：
解锁安排 业绩考核目标
第二批解锁时点 公司需同时满足以下两个条件：
1、2023 年新增专利申请数量不低于 200 件；
2、以2021年研发投入为基数，2023年研发投入增长率不低于10%。
注：上述“研发投入”以经公司聘请的会计师事务所出具的年度审计报告所载数据为计算依据。
公司 2023 年新增专利申请数量 600 件；根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（信会师报字[2024]第
ZB10588 号），公司 2023 年研发投入为530,124,586.63元，较2021年研发投入 151,446,332.87元增长 250.04%。本次员工持股计
划第二个锁定期公司层面业绩考核目标已达成。
本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，绩效考核结果划分为 A、B、C 三个等级。在公司层面业
绩考核达标的前提下，届时根据下表对应的个人绩效评价结果确定持有人最终解锁的股票数量，具体如下：
评价结果 A B C
个人层面解锁比例 100% 70% 0%
在公司层面业绩考核达标的前提下，个人当期解锁标的股票数量=当期计划解锁标的股票数量×个人层面解锁比例。
经管理委员会确认，本次员工持股计划持有人已按照上述规定进行了个人绩效考核，并将考核结果应用于第二个锁定期届满后的
份额解锁。员工因个人绩效考核未能解锁的份额由管理委员会收回，并按照《阿尔特汽车技术股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》的规定进行处置。
（二）本次员工持股计划第二个锁定期届满后的后续安排
1、根据《阿尔特汽车技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《阿尔特汽车技术股份有限公司第一期员工持股计划管
理办法》的相关规定，本次员工持股计划第二个锁定期公司层面业绩考核目标已达成，持有人个人层面绩效考核结果已确定。锁定期
满后，管理委员会将根据持有人会议的授权，结合本次员工持股计划的安排和市场情况，在本次员工持股计划存续期内择机对已解锁
的标的股票进行处置，在公司层面业绩考核达标的基础上，根据个人绩效考核结果与具体解锁比例向符合解锁条件的持有人分配权益
。
2、本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买
卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的有关规定发生变化，适用变更后的相关规定。
三、本次员工持股计划的存续期、变更和终止
（一）本次员工持股计划的存续期
本次员工持股计划的存续期为 36 个月，自本次员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本次
员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
（二）本次员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，本次员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定
依据、存续期延长等事项，须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
（三）本次员工持股计划的终止
1、本次员工持股计划存续期满后自行终止。
2、若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售且按规定清算、分配完毕，经持有人会议审议通过后，本次员工持股计划可
提前终止。
3、本次员工持股计划的存续期届满前 1 个月，或因公司股票停牌、窗口期较短等情形导致本次员工持股计划所持有的标的股票
无法在存续期届满前全部出售时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股
计划的存续期可以延长，延长期届满后本次员工持股计划自行终止。
4、除前述自行终止、提前终止外，存续期内，本次员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持过半数份额同意并
提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。
四、其他说明
公司将持续关注本次员工持股计划的后续进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投
资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-02/5c06a26e-3c8e-412e-86c5-7c6277beef39.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：2024年第三次临时股东大会的法律意见
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阿尔特（300825）：2024年第三次临时股东大会的法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/20f513f4-cb37-4e37-8650-48e157dc0abc.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告
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阿尔特（300825）：2024年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/d3d52324-5e0a-4d85-aa63-dba71e1a77ac.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：调整2024年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之法律意见书
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阿尔特（300825）：调整2024年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/2f771c26-dee9-4421-94cc-aec7938c6212.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见
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阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（
以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性
文件以及《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司 2024年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，现发表核查意见如下：
一、除 13名激励对象自愿放弃参与本次激励计划外，其余激励对象均与公司2024年第三次临时股东大会批准的《2024年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的首次授予激励对象名单相符。
二、本次激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管
理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。
三、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（一）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本次激励计划首次授予涉及的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女以及外籍员工。
综上，公司监事会认为本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会同意本次激励计划首次授予的激励对象名单。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/e005c266-54d3-4de5-a848-6f05aafe06db.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：第五届监事会第十三次会议决议公告
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阿尔特（300825）：第五届监事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/40454f7b-26f0-4a6b-a55b-221df1e1774a.PDF
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2024-11-29 19:18│阿尔特（300825）：第五届董事会第十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件的方式发出
会议通知和议案，全体董事同意豁免本次会议的通知时限。会议于 2024 年 11 月 29 日下午 15:30 以现场结合通讯表决的方式在
公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7人（其中，李立忠先生、张立强先生、王敏女士、陈士华先生、姚丹
骞先生以通讯表决方式出席会议），会议由公司董事长宣奇武先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开
和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董事会议事
规则》有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议并通过了如下议案：
（
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