公司公告☆ ◇300827 上能电气 更新日期：2025-05-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-05-20 18:48 │上能电气（300827）：2024年度股东大会的法律意见书 │
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│2025-05-20 18:48 │上能电气（300827）：2024年度股东大会决议公告 │
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│2025-05-06 16:50 │上能电气（300827）：兴业证券关于上能电气2024年度跟踪报告 │
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│2025-05-06 16:50 │上能电气（300827）：兴业证券关于上能电气向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书 │
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│2025-04-25 16:06 │上能电气（300827）：关于首次回购公司股份暨回购结果与股份变动的公告 │
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│2025-04-23 19:56 │上能电气（300827）：2025年一季度报告 │
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│2025-04-23 19:56 │上能电气（300827）：2024年年度报告摘要 │
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│2025-04-23 19:56 │上能电气（300827）：2024年年度报告 │
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│2025-04-23 19:56 │上能电气（300827）：董事会决议公告 │
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│2025-04-23 19:55 │上能电气（300827）：内部控制审计报告 │
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2025-05-20 18:48│上能电气（300827）：2024年度股东大会的法律意见书
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上能电气（300827）：2024年度股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
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2025-05-20 18:48│上能电气（300827）：2024年度股东大会决议公告
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上能电气（300827）：2024年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件
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2025-05-06 16:50│上能电气（300827）：兴业证券关于上能电气2024年度跟踪报告
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上能电气（300827）：兴业证券关于上能电气2024年度跟踪报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-06/83cdd10f-e344-40fd-8902-1db6dc9f0197.PDF
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2025-05-06 16:50│上能电气（300827）：兴业证券关于上能电气向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书
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兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“上市公司”）向不特
定对象发行可转换公司债券项目（以下简称“上能转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、证券交易所监管
规则等相关规定及兴业证券与上能电气签署的《保荐协议》，兴业证券对上能转债的持续督导时间为该上市公司可转换公司债券上市
当年剩余时间及其后 2 个完整的会计年度，上能转债于 2022 年 7 月 1 日起在深圳证券交易所挂牌上市，其持续督导期为 2022
年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，现兴业证券对上能转债的持续督导期限已满，兴业证券根据相关法律法规，出具本保荐总结
报告。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路 268 号
主要办公地址 福州市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉
联系人 唐涛
保荐代表人 唐涛、毛祖丰
联系电话 025-84661585
三、上市公司的基本情况
发行人名称 上能电气股份有限公司
证券代码 300827
注册资本 35,803.8965 万元人民币
注册地址 江苏省无锡市惠山区和惠路 6 号
主要办公地址 江苏省无锡市惠山区和惠路 6 号
法定代表人 吴强
控股股东 吴强
实际控制人 吴强、吴超
联系人 陈运萍
联系电话 0510-83691198
本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券
本次证券发行时间 2022 年 6 月 14 日
本次证券上市时间 2022 年 7 月 1 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐
保荐机构及保荐代表人遵守法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对上能电气进行尽职调查，组织编制申请文
件并出具推荐文件。提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所的审核、中国证监会注册相关工作，组织上能电气及其他中介机构对
深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要
求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相关文件。
（二）持续督导
保荐机构针对上市公司具体情况确定了持续督导的内容及工作重点，并承担了以下相关工作：
1、督导上市公司完善治理结构，关注上市公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导上市公司及时履行信息披露义务，对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；
3、督导上市公司合规存放与使用募集资金；
4、持续关注上市公司关联交易、对外担保、委托理财、套期保值是否合规履行并及时披露；
5、持续关注上市公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
6、持续关注上市公司及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；
7、定期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；
8、对上市公司董事、监事、高级管理人员及中层管理人员进行培训；
9、持续关注上市公司经营环境、业务发展、财务状况等事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
（一）募投项目实施地点变更
因政府土地“招拍挂”的流程晚于前期沟通的时间，致使可转债项目开工时间晚于计划时间。考虑到行业竞争及公司发展的需要
，为尽快取得土地建设募投项目，上市公司将“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”及“研发中心扩建项目”的实施地
点由无锡市惠山区工业转型集聚区惠玉大道以南、惠州大道以东、邓北路以西地块变更为无锡市惠山区工业转型聚集区锦舟路与北州
路交叉口东南侧地块。该事项已经公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过，独立董事已发表明确同意
意见，保荐机构已出具相关核查意见。上市公司已于 2023 年 7 月 20 日履行了信息披露义务。本次仅涉及募集资金项目实施地点
调整，不涉及募集资金实际投资项目变更。
（二）新增募投项目实施主体
结合上市公司目前储能业务的发展趋势、对市场的布局及判断，为提高募集资金使用效率，上市公司“年产 5GW 储能变流器及
储能系统集成建设项目”及“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜为实施主体。该事项已经第三届董事会第二十五次会议和
第三届监事会第二十三次会议审议通过，保荐机构已出具相关核查意见。上市公司已于 2024 年 3 月 8 日履行了信息披露义务。本
次仅新增全资子公司作为共同实施主体，不涉及募集资金用途的变更。
2024 年 4 月，上市公司、无锡光曜会同保荐机构兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行无锡惠山
支行、交通银行无锡惠山支行签订了《募集资金四方监管协议》。
（三）募投项目延期
因土地购得时间晚于预期，上市公司募投项目建设进度受到影响，为确保募投项目建设质量，结合档期实施进度，上市公司将“
年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”及“研发中心扩建项目”达到预定可使用状态时间从 2024年 6 月 30 日延期至 20
24 年 12 月 31 日。该事项已经第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，保荐机构已出具相关核查意见。上
市公司已于 2024 年 6 月 28 日履行了信息披露义务。本次募投项目延期不涉及募投项目变更，不会对募投项目实施造成实质性影
响。截至 2024 年末，募投项目主体建筑已建成，募投项目生产设备已在现有厂区先期投入使用并达到预计效益。
（四）可转债提前赎回
因上市公司股票自 2023 年 4 月 12 日至 2023 年 5 月 5 日，有十五个交易日的收盘价不低于“上能转债”（债券代码：123
148）当期转股价 36.31 元/股的 130%，即 47.2030 元/股，触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。经第三届董事会第十六
次会议审议通过，上市公司行使提前赎回权。根据相关规则要求，上市公司于 2023 年 5 月 5 日至赎回日（2023 年 5 月 30 日）
前在巨潮资讯网上披露了 17 次“上能转债”赎回实施的提示性公告；公司全额赎回截至赎回登记日（2023年 5 月 29 日）收市后
在中登公司登记在册的全体“上能转债”持有人。本次提前赎回完成后，“上能转债”自 2023 年 6 月 8 日起在深圳证券交易所摘
牌。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在持续督导期间，上能电气能够按照相关法律法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，
按照要求进行信息披露；对于重要事项，上能电气及时通知保荐机构并进行沟通，能够应保荐机构要求提供相关文件，不存在影响持
续督导工作开展的情形。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
保荐机构履职期间，上能电气聘请的证券服务机构能够按照相关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定出具专业意见
，并能够配合保荐机构履行保荐职责，配合保荐机构工作情况良好。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据深圳证券交易所关于创业板上市公司的信息披露工作评价结果，上能电气 2022-2024 年度信息披露工作评价结果均为 B。
保荐机构对上市公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅。经核查，保荐机构认为：上能电气已按照《上市公司
信息披露管理办法》等相关规定进行信息披露，依法公开发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对上市公司持续督导期间的募集资金的存放和使用情况进行了核查。经核查，保荐机构认为：上市公司对照相关法律法
规及监管要求，对募集资金管理与使用等方面持续完善与改进，及时自查纠正了使用募集资金支付城市土地基础设施配套费对应的购
买面积超过募投项目规划面积的事项；严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金三方/四方监管协议，及时履行了相关信
息披露义务；募集资金不存在被控股股东、实际控制人占有等情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况；保荐机构
提请上市公司继续完善募集资金管理与使用内部控制建设，加强相关人员的规范运作和勤勉尽责意识，不断提高上市公司治理水平。
截至本保荐总结报告书签署日，“上能转债”募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-06/1870938b-65aa-465c-b531-9cd6834bf061.PDF
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2025-04-25 16:06│上能电气（300827）：关于首次回购公司股份暨回购结果与股份变动的公告
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上能电气（300827）：关于首次回购公司股份暨回购结果与股份变动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/77da64db-fdb0-47da-aed2-9827c431ea0f.PDF
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2025-04-23 19:56│上能电气（300827）：2025年一季度报告
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上能电气（300827）：2025年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/c6dde2b9-761b-43c3-bf96-50bf9abcf1f2.PDF
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2025-04-23 19:56│上能电气（300827）：2024年年度报告摘要
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上能电气（300827）：2024年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
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2025-04-23 19:56│上能电气（300827）：2024年年度报告
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上能电气（300827）：2024年年度报告。公告详情请查看附件。
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2025-04-23 19:56│上能电气（300827）：董事会决议公告
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上能电气（300827）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：内部控制审计报告
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上能电气（300827）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/ef2c6cbd-e675-469b-9b50-1c4cc26762a7.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：《2024年度内部控制自我评价报告》的核查意见
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上能电气（300827）：《2024年度内部控制自我评价报告》的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/07bae223-dc23-4d34-bd6f-9ce47fa18f5e.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：2024年年度审计报告
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上能电气（300827）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/2f9b7ba5-58e5-4d6e-a88b-9cb2e6e22c39.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：关于公司2025年度担保额度预计的公告
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上能电气（300827）：关于公司2025年度担保额度预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/d1c9d59e-535d-4dcd-9836-fda9a4814e1e.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告
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上能电气（300827）：关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/b09dc233-a3cd-4997-8afa-61b11c0dfa26.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告
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上能电气（300827）：关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/40086d08-e0d2-471d-b55a-462033d8798e.PDF
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2025-04-23 19:55│上能电气（300827）：监事会决议公告
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上能电气（300827）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/387d412b-19de-4e7e-a902-bf86b389a650.PDF
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2025-04-23 19:54│上能电气（300827）：市值管理制度
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第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，切实维护公司、
投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》
等相关法律法规和《上能电气股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行
为。
第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作之一。公司应持续保障市值管理工作的开展。
第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健
经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投
资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第二章 市值管理的目的和基本原则
第五条 市值管理的主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同；同时，利
用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，赢取长期市场支持，达
成公司整体利益最大化与股东财富增长协同共进的目标。
第六条 市值管理的基本原则：
（一）系统性原则：影响公司市值的因素众多，市值管理必须按照系统思维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关
键要素。
（二）科学性原则：公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不能违背其内在逻辑。公司必须通过制定科学的市值管
理制度，以确保市值管理的科学与高效。
（三）规范性原则：公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规及监管规则的基础上。
（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的、动态的过程，公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市
值管理工作。
第三章 市值管理的机构与职责
第七条 公司市值管理工作由董事会领导、经营管理层参与。董事会秘书是市值管理工作的具体负责人。公司董事会办公室是市
值管理工作的执行机构，负责统筹协调市值管理工作。公司各部门及下属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提
供支持。
第八条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营
、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公
司投资价值合理反映公司质量。
第九条 董事长应当积极督促执行提升上市公司投资价值的董事会决议，推动提升上市公司投资价值的相关内部制度不断完善，
协调各方采取措施促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量。
第十条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活
动，增进投资者对公司的了解。董事、高级管理人员可以在符合条件的情况下制定、披露并实施股份增持计划，提振市场信心。
第十一条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方
对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票及其衍生品交易价
格产生较大影响的，应当按照公司舆情管理相关制度及时报告、迅速应对，公司应当根据实际情况及时发布澄清公告，同时可以通过
官网、公众号等合法合规方式进行澄清回应。
第十二条 公司股东、实际控制人、董事和高级管理人员可以对市值管理工作提出建议或措施。
第四章 市值管理的主要方式
第十三条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用各种方式促进公司投资价值合理反
映公司质量：
（一）并购重组
公司可以根据战略发展规划与实际需求，适时开展并购重组，以强化主业核心竞争力、发挥产业协同效应、拓展业务覆盖范围，
从而提升公司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划
公司可以适时开展股权激励、员工持股计划，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工
与公司长期利益的一致性，以激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
（三）现金分红
根据公司情况积极实施分红，并在条件允许情况下适当提升分红次数和比例。通过提升股东回报，让长线投资者有明确的预期，
培养投资者对公司长期投资理念，吸引长线投资资金。
（四）投资者关系管理
加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决策相关的信息。根据公司经营业绩情况或发
生的重大事项，通过主动开展分析师会议、业绩说明会和路演、线上/线下等投资者关系活动，加强与机构投资者、个人投资者的交
流互动，争取价值认同，形成投资决策和主动推介。
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