公司公告☆ ◇300856 科思股份 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-10-24 00:00│科思股份（300856）：2024年三季度报告
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科思股份（300856）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/41230d7c-dfb7-4a8d-87bf-61aae1167b0a.PDF
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2024-10-10 17:16│科思股份（300856）：关于债券持有人可转债持有比例变动达10%的公告
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公司控股股东南京科思投资发展有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
一、可转换公司债券基本情况及配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2
023]680 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券7,249,178 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为
人民币 724,917,800.00元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2023年 5月 11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科思转债”，债券
代码“123192”。
公司控股股东南京科思投资发展有限公司（以下简称“科思投资”）通过配售认购“科思转债”共计 3,782,529 张，占本次债
券发行总量的 52.18%。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《南京科思化
学股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。
二、可转债持有比例变动情况
公司于近日收到控股股东科思投资函告，获悉其于 2024年 10月8 日至 2024 年 10 月 10 日期间以集中竞价的方式合计转让其
所持有的“科思转债”共计 1,553,250 张，占本次债券发行总量的 21.43%。具体变动情况如下：
持有人名称 本次变动前 本次变动情况 本次变动后
持有数量 占本次债 持有数量 占本次债券 持有数量 占本次债
（张） 券发行总 （张） 发行总量比 （张） 券发行总
量比例 例 量比例
科思投资 2,323,252 32.05% -1,553,250 21.43% 770,002 10.62%
注：本表中“占本次债券发行总量比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-10/69e52b11-e1d1-44c2-89a5-75d35af60710.PDF
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2024-10-08 17:56│科思股份（300856）：关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1、“科思转债”（债券代码：123192）转股期限为 2023年 10月19 日至 2029年 4月 12日，最新转股价为人民币 24.64元/股
；
2、2024年第三季度，共有 192张“科思转债”完成转股（票面金额共计人民币 19,200.00元），合计转为 770股“科思股份”
股票（股票代码：300856）；
3、截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为7,238,393张，剩余票面总金额为人民币 723,839,300.00元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规
定，南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”或“科思股份”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情
况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2
023]680 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券7,249,178张，每张面值为人民币 100.00元，按面值发行，发行总额为人
民币 724,917,800.00 元。扣除中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）承销保荐费用（不含增值税）5,500,000.00元后的
募集资金余额 719,417,800.00 元，已由中信证券于 2023 年 4 月 19日汇入公司指定账户。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对
上述募集资金到账情况进行了验证，并出具了天衡验字（2023）00042号《验资报告》。
本次发行过程中，公司应支付保荐承销费、律师费、资信评级费等发行费用（不含增值税）合计人民币 8,585,609.33 元，上述
募集资金总额扣除不含税发行费用后,本次发行募集资金净额为人民币716,332,190.67 元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2023年 5月 11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科思转债”，债券
代码“123192”。
（三）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月19 日）满六个月后的第一个交易日（2023年 10月 19日）起至
可转债到期日（2029年 4月 12日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）可转换公司债券转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《南京科思化学股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》的规定，“科思转债”的初始转股价格为 53.03元/股。
根据 2022 年度股东大会决议，公司于 2023 年 5 月实施了 2022年度权益分派，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“
科思转债”的转股价格由 53.03元/股调整为 52.03元/股，调整后的转股价格自 2023年 6月 2日（除权除息日）起生效。具体内容
详见公司 2023年 5 月 26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：
2023-049）。
根据 2023 年度股东大会决议，公司于 2024 年 5 月实施了 2023年度权益分派，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“
科思转债”的转股价格由 52.03元/股调整为 25.27/股，调整后的转股价格自 2024年 5月 17日（除权除息日）起生效。具体内容详
见公司 2024年 5 月 10日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：20
24-038）。
根据公司 2022 年度股东大会的授权并经第三届董事会第十九次会议审议通过，公司按照《2023年限制性股票激励计划》的相关
规定为符合条件的 86名激励对象办理了 88.56万股第二类限制性股票归属相关事宜。本次办理股份归属登记完成后，总股本由 338,
680,690股增加至 339,566,290股。由于前述限制性股票归属事宜的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“科思转债”
的转股价格由25.27 元/股调整为 25.24 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 7 月17 日起生效。具体内容详见公司 2024 年 7 月
15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2024-052）。
根据公司 2023 年度股东大会的授权并经第三届董事会第二十次会议审议通过，公司于 2024年 9月实施了 2024年半年度权益分
派，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“科思转债”的转股价格由 25.24 元/股调整为 24.64 元/股，调整后的转股价格自
2024 年 9月 2日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司 2024年 8月 27日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于
可转换公司债券调整转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2024年第三季度，共有 192张“科思转债”完成转股（票面金额共计人民币 19,200.00元），合计转为 770股“科思股份”股票
（股票代码：300856）。截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 7,238,393张，剩余票面总金额为人民币 723,839,3
00.00元。公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
（2024 年 7 月 1 日） （2024 年 9 月 30 日）
数量（股） 比例 可转债 股权激励归属 合计 数量（股） 比例
（%） 转股 （%）
一、限售条件流 13,500,000 3.99 166,500 166,500 13,666,500 4.02
通股/非流通股
高管锁定股 13,500,000 3.99 166,500 166,500 13,666,500 4.02
二、无限售条件 325,180,690 96.01 770 719,100 719,870 325,900,560 95.98
流通股
三、总股本 338,680,690 100 770 885,600 886,370 339,567,060 100
三、咨询方式
1、联系部门：证券法律部
2、联系电话：025-66699706
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科思股份”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科思转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/174640cc-e59a-4814-80ca-db4118b9da65.PDF
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2024-10-08 17:56│科思股份（300856）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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科思股份（300856）：关于控股股东部分股份解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/b22a9241-f108-420e-93b4-2ef18200f358.PDF
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2024-09-30 16:52│科思股份（300856）：关于债券持有人可转债持有比例变动达10%的公告
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公司控股股东南京科思投资发展有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
一、可转换公司债券基本情况及配售情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2
023]680 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券7,249,178 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为
人民币 724,917,800.00 元。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2023年 5月 11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科思转债”，债券
代码“123192”。
公司控股股东南京科思投资发展有限公司（以下简称“科思投资”）通过配售认购“科思转债”共计 3,782,529 张，占本次债
券发行总量的 52.18%。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《南京科思化
学股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。
二、可转债持有比例变动情况
公司于近日收到控股股东科思投资函告，获悉其于 2024 年 5 月21 日至 2024 年 9 月 30 日期间以集中竞价的方式合计转让
其所持有的“科思转债”共计 726,827 张，占本次债券发行总量的 10.03%。具体变动情况如下：
持有人名称 本次变动前 本次变动情况 本次变动后
持有数量 占本次债 持有数量 占本次债 持有数量 占本次债
（张） 券发行总 （张） 券发行总 （张） 券发行总
量比例 量比例 量比例
科思投资 3,050,079 42.07% -726,827 -10.03% 2,323,252 32.05%
注：本表中“占本次债券发行总量比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-30/ded6b4a3-cc5f-4a1e-96e7-abb5c32bae6d.PDF
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2024-09-27 18:45│科思股份（300856）：关于控股股东部分股份质押的公告
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南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东南京科思投资发展有限公司（以下简称“科思投资”
）的通知，获悉科思投资将其所持有公司的部分股份办理了质押手续，现将有关情况公告如下：
一、本次股份质押的基本情况
股东 是否为控 本次质押股 占其所 占公司 是否 是否 质押 质押 质权人 质押
名称 股股东或 份数量 持股份 总股本 为限 为补 起始 到期 用途
第一大股 （股） 比例 比例 售股 充质 日 日
东及其一 押
致行动人
科思 是 13,000,000 7.36% 3.83% 否 否 2024 至办 云南国 融资
投资 年 9 理解 际信托
月 26 除质 有限公
日 押手 司
续止
注：公司可转换公司债券（债券简称：科思转债；债券代码：123192）正处于转股期，截至 2024年 9月 26日，公司总股本为 3
39,566,533股。
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、控股股东股份累计质押情况
截至公告披露日，控股股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持 股 数 持股 本 次 本 次 占 其 占 公 已质押股份情 未质押股份情况
量（股） 比例 质 押 质 押 所 持 司 总 况
（%） 前 质 后 质 股 份 股 本 已 质 押 占已 未 质 押 占 未
押 股 押 股 比 例 比 例 股 份 限 质押 股 份 限 质 押
份 数 份 数 （%） （%） 售 和 冻 股份 售 和 冻 股 份
量 量 结、标记 比例 结 数 量 比 例
(股) (股) 数 量 （%） （股） （%）
（股）
科思投资 176,700 52.0 20,00 33,00 18.68 9.72 - - - -
,000 4 0,000 0,000
周久京 16,500, 4.86 - - - - - - - -
000
周旭明 15,000, 4.42 - - - - - - 11,250, 75
000 000
南京科投 7,980,0 2.35 - - - - - - - -
企业管理 00
中心（有
限合伙）
合计 216,180 63.6 20,00 33,00 15.27 9.72 - - 11,250, 6.14
,000 6 0,000 0,000 000
注 1：上表中“占其所持股份比例”的合计数为本次质押后质押股份总数占控股股东及其一致行动人所持有公司股份总数的比例
。
注 2：周旭明先生个人所持有的公司股票未质押，其中高管锁定股 1,125 万股。注 3：本公告中出现总数与各分项数值之和尾
数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
三、其他情况说明
1、公司控股股东及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿付能力，其质押的股份不存在平仓风险，质押事宜不会导致
公司实际控制权发生变更。截至本公告披露日，公司控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
2、上述股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生重大影响，质押的股份不涉及业绩补偿义务。
3、公司将持续关注控股股东的股份质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请广大投资者注意投资
风险。
四、备查文件
1、证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券质押及司法冻结明细表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-27/b6735e47-7c73-4ed7-98f8-8ca9debde867.PDF
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2024-09-27 18:45│科思股份（300856）：关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的进展公告
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科思股份（300856）：关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的进展公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-27/fd5d8219-daba-4c45-8a2b-1687aa23ead8.PDF
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2024-08-27 00:00│科思股份（300856）：关于可转换公司债券调整转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：123192 债券简称：科思转债
2、调整前转股价格：25.24 元/股
3、调整后转股价格：24.64 元/股
4、转股价格调整生效日期：2024年 9 月 2日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京科思化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔
2023〕680 号）同意，南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）
7,249,178张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币724,917,800.00 元。公司可转债于 2023 年 5 月 11
日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科思转债”，债券代码“123192”。
根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款：在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价
格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1＝P0/(1＋n)；
增发新股或配股：P1＝(P0＋A×k)/(1＋k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行：P1＝(P0-D＋A×k)/(1＋n＋k)。
其中：P0为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利
，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定的
上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为
本次发行的可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发
行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的
原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时有效的法律法规及证券监管部门的相关规定予以制定。
二、本次可转债转股价格调整情况
公司于 2024 年 8 月 16 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《2024 年半年度利润分
配方案》， 2024 年半年度利润分配方案为：
公司拟以现有总股本 339,566,290 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 6.00 元（含税），共计派发现金红利20
3,739,774.00元（含税）。本次权益分派不送红股、不以资本公积转增股本。公司将于董事会审议通过本议案之日起两个月内完成股
利派发事项。
如在分配方案披露至实施期间出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等情形导致公司总股本发生变化的，则以未来实施分配
方案的股权登记日的总股本为基数，按照分配比例不变的原则对现金分红总额进行调整。
由于前述利润分配的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“科思转债”的转股价格将作相应调整，调整前“科思转
债”转股价格为 25.24元/股，调整后转股价＝调整前转股价-每股派送现金股利 =25.24-0.6=24.64 元/股，调整后的转股价格自 20
24年 9月 2日（除权除息日）起生效。
三、其它说明
公司可转债转股的起止日期：2023 年 10月 19日至 2029年 4月12 日。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/462f3181-d831-43a1-859f-2b2a0b76b5ac.PDF
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2024-08-27 00:00│科思股份（300856）：2024年半年度权益分派实施公告
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重要提示：
1、南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024 年半年度权益分配以实施分配方案的股权登记日的总股
本为基数，按照分配比例不变的原则对现金分红总额进行调整；
2、公司不存在回购账户；
3、本次权益分派期间，“科思转债”不暂停转股。
根据公司 2023 年度股东大会的授权，由董事会根据公司的盈利情况和资金需求状况，在分红上限不超过当期归属于上市公司股
东的净利润 50%的前提下,制定公司 2024年中期利润分配方案并在规定期限内实施。公司 2024 年半年度权益分派方案已获 2024 年
8 月 16日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、董事会审议通过权益分派方案情况
1、公司于 2024 年 8 月 16 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《2024 年半年度利
润分配方案》，根据《公司法》《公司章程》等相关规定及公司实际情况，以及2023 年度股东大会对于 2024年中期利润分配方案的
授权，2024年半年度利润分配方案为：
公司拟以现有总股本 339,566,290 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 6.00 元（含税），共计派发现金红利20
3,739,774.00元（含税）。本次权益分派不送红股、不以资本公积转增股本。公司将于董事会审议通过本议案之日起两个月内完成股
利派发事项。
如在分配方案披露至实施期间出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等情形导致公司总股本发生变化的，则以未来实施分配
方案的股权登记日的总股本为基数，按照分配比例不变的原则对现金分红总额进行调整。
具体内容详见公司 2024 年 8 月 17 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2024年半年度利润分配方案的公告
》（公告编号：2024-057）。
2、上述方案公布后，由于公司可转换公司债券（债券简称：科思转债；债券代码：123192）正处于转股期，自 2024年 7月 20
日至2024 年 8 月 22 日共计转股 204 股，公司总股本增加至 339,566,494股。本次权益分派期间，“科思转债”不暂停转股。在
本次实施分配方案的股权登记日前，如有新增可转债转股，公司总股本则相应增加。
注：2024年半年度利润分配方案中股本基数339,566,290股为公司截至2024年 7 月 19 日的总股本数量。
3、本次实施的权益分派方案与公司董事会审议通过的方案一致。
4、本次实施权益分派距离公司董事会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
本公司 2024 年半年度权益分派方案为：以实施分配方案的股权登记日的总股本为基数(截至 2024 年 8 月 22 日，公司总股本
为339,566,494股)，向全体股东每 10 股派 6.000000元人民币现金（含税；扣税
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