公司公告☆ ◇300881 盛德鑫泰 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│盛德鑫泰（300881）：独立董事2023年度述职报告（胡静）
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尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上
市公司独立董事管理办法》、《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作
》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件的要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责，做到不受大
股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的作用，监督公司的规范化运作，切实维护
全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人胡静，女，出生于 1966 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学材料学专业博士研究生学历。曾任常州东
风农机集团有限公司金属材料热处理工程师；1994 年 9 月至今，就职于常州大学，任教授；2017 年 11 月至2024 年 1 月担任公
司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
2023 年，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。
（一）出席公司会议的情况
1、董事会会议
报告期内，公司召开了 5 次董事会，本人出席会议情况如下：
姓名 本年应参加 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未参
董事会次数 加会议
胡静 5 5 0 0 否
2、股东大会会议
报告期内，公司共召开了 3次股东大会，本人出席会议情况如下：
姓名 亲自出席次数
胡静 3
3、会议召开情况
公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定程序，相关事项均履行了法定的程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利
益，均未损害公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
（二）发表独立意见情况
本人在 2023 年度任职期内，对以下事项均发表了独立意见：
1、2023 年 4 月 16 日，在公司第二届董事会第十二次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》；
（2）《关于 2022年度利润分配预案的独立意见》；
（3）《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的独立意见》；
（4）《关于<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的独立意见》；
（5）《关于公司会计政策变更的独立意见》；
（6）《关于董事 2023年度薪酬方案的独立意见》；
（7）《关于高级管理人员 2023年度薪酬方案的独立意见》；
（8）《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见》。
2、2023 年 8月 9日，在公司第二届董事会第十三次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》；
（2）《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的独立意见》。
3、2023 年 8 月 14 日，在公司第二届董事会第十四次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《 关于以现金方式收购江苏锐美汽车零部件有限公司 51.00%股权的独立意见》。
4、2023 年 10月 23 日，在公司第二届董事会第十五次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见》。
（三）对公司进行现场检查的情况
2023 年度，除了对公司进行定期检查外，本人充分利用参加董事会和股东大会的机会对公司进行现场检查，及时了解公司的日
常经营状态和可能面对的风险。在积极与公司董事、监事、高级管理人员及内部审计、财务、人事部门负责人进行沟通的基础上，时
刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，并结合自身经验和专业背景适时提出意见。公司管理层及相关部门高度重视与独立董
事的沟通交流，为本人履职提供了完备的条件和支持，积极有效地配合了独立董事的工作。
（四）专门委员会履职情况
本人作为董事会提名委员会的召集人，积极组织提名委员会会议，研究董事、经理人员的选择标准，对提请董事会聘任的董事、
高级管理人员进行认真审查并提出建议。
本人作为董事会战略发展委员会委员，积极了解公司的经营情况，关注公司所处行业动向，结合公司的实际情况，对公司长期发
展战略规划进行研究并提出建议，对公司产品的市场开拓、技术研发等事项提出专业意见，提醒公司把握好风险。
本人作为董事会审计委员会委员，严格按照相关制度的要求，勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关制度的要求依据公司经营目标的完成情况以及公司董事、监事、高级管理
人员的履职情况，对薪酬政策、考核评价依据以及薪酬发放等进行了审查，并按照绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进
行评估、审核并提出建议。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我们与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维
护了审计结果的客观、公正。
（六）维护投资者合法权益情况
报告期内，我们严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事 会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，
利用自身的专业知识做出 独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维 护中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）公司、股东及相关方承诺履行情况
报告期内，通过核查和了解，公司、控股股东及相关方均能够积极履行已经作出的承诺，未出现违反承诺的事项。
（二）利润分配情况
报告期内，公司以现金分红的方式回报投资者，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关文件的规定，我们认为，董事会制定的
利润分配政策的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，
为公司建立了科学、持续、稳定的分红政策和规划，充分重视了公司股东的合理要求和意见，能切实地保护公司股东特别是中小股东
的合法利益。
（三）信息披露情况
报告期内，通过监督和核查，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等制度的规定，及时、完整、充分、准确
的履行信息披露义务。不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）内部控制的执行情况
报告期内，我们了解了公司 2023 年度内部控制各项工作开展情况：公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套
指引》及监管机构对公司内部控制建设的有关要求，进一步建立健全了内部控制制度，公司的内部控制体系运行有效，不存在重大缺
陷和重要缺陷。
（五）对外担保情况
报告期内，经过核查，公司能够认真执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于
规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险风险。
（六）董事会决议执行情况
公司的董事会在作出决议后，由董事会决议落实日常管理部门进行任务分解，各承办单位接到董事会决议分解任务后，认真办理
，董事会决议落实日常管理部门每季度对董事会决议落实情况进行汇总，由董事长、监事会负责检查督办。经核查，报告期内，董事
会决议均有效执行。
四、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件、各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上
市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
（一）报告期内，未有提议召开董事会情况发生。
（二）报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
（三）报告期内，没有对相关议案弃权、反对的情况发生。
作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专
长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。
特此报告，谢谢！
独立董事：胡静
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/b149d89d-36af-487c-be4b-0025fe007958.PDF
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2024-04-23 00:00│盛德鑫泰（300881）：独立董事2023年度述职报告（陈来鹏）
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尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上
市公司独立董事管理办法》、《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作
》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件的要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责，做到不受大
股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的作用，监督公司的规范化运作，切实维护
全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人陈来鹏，男，出生于 1965 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学本科学历，高级会计师，中国注
册会计师，中国注册税务师，中国注册资产评估师。曾任常州市电梯厂有限公司财务、江苏武晋会计师事务所有限公司副董事长、常
州正则联合会计师事务所副所长。现任常州正则人和会计师事务所有限公司副所长。2017 年 11 月至 2024 年 1 月担任公司独立董
事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
2023 年，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。
（一）出席公司会议的情况
1、董事会会议
报告期内，公司召开了 5 次董事会，本人出席会议情况如下：
姓名 本年应参加 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未参
董事会次数 加会议
陈来鹏 5 5 0 0 否
2、股东大会会议
报告期内，公司共召开了 3次股东大会，本人出席会议情况如下：
姓名 亲自出席次数
陈来鹏 3
3、会议召开情况
公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定程序，相关事项均履行了法定的程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利
益，均未损害公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
（二）发表独立意见情况
本人在 2023年度任职期内，对以下事项均发表了独立意见：
1、2023 年 4 月 16 日，在公司第二届董事会第十二次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》；
（2）《关于 2022年度利润分配预案的独立意见》；
（3）《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的独立意见》；
（4）《关于<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的独立意见》；
（5）《关于公司会计政策变更的独立意见》；
（6）《关于董事 2023年度薪酬方案的独立意见》；
（7）《关于高级管理人员 2023年度薪酬方案的独立意见》；
（8）《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见》。
2、2023年 8月 9日，在公司第二届董事会第十三次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》；
（2）《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的独立意见》。
3、2023 年 8 月 14 日，在公司第二届董事会第十四次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《 关于以现金方式收购江苏锐美汽车零部件有限公司 51.00%股权的独立意见》。
4、2023年 10月 23 日，在公司第二届董事会第十五次会议上，本人认真审议了如下事项，并发表独立意见：
（1）《关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见》。
（三）对公司进行现场检查的情况
2023 年度，除了对公司进行定期检查外，本人充分利用参加董事会和股东大会的机会对公司进行现场检查，及时了解公司的日
常经营状态和可能面对的风险。在积极与公司董事、监事、高级管理人员及内部审计、财务、人事部门负责人进行沟通的基础上，时
刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，并结合自身经验和专业背景适时提出意见。公司管理层及相关部门高度重视与独立董
事的沟通交流，为本人履职提供了完备的条件和支持，积极有效地配合了独立董事的工作。
（四）专门委员会履职情况
本人作为董事会审计委员会的召集人，积极主动召集召开审计委员会会议，严格按照《董事会审计委员会议事规则》，监督公司
的内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信息审批及披露，监督资金往来，提升公司的规范运作水平
。
本人作为董事会薪酬与考核委员会的召集人，召集薪酬与考核委员会的委员召开会议，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要
范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对
其进行年度绩效考评，参与对公司薪酬制度执行情况的监督。
本人作为董事会提名委员会的委员，积极参加由召集人组织的提名委员会会议，研究董事、经理人员的选择标准和程序，对提请
董事会聘任的高级管理人员进行审查并提出建议。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我们与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维
护了审计结果的客观、公正。
（六）维护投资者合法权益情况
报告期内，我们严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事 会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，
利用自身的专业知识做出 独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维 护中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）公司、股东及相关方承诺履行情况
报告期内，通过核查和了解，公司、控股股东及相关方均能够积极履行已经作出的承诺，未出现违反承诺的事项。
（二）利润分配情况
报告期内，公司以现金分红的方式回报投资者，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关文件的规定，我们认为，董事会制定的
利润分配政策的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，
为公司建立了科学、持续、稳定的分红政策和规划，充分重视了公司股东的合理要求和意见，能切实地保护公司股东特别是中小股东
的合法利益。
（三）信息披露情况
报告期内，通过监督和核查，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等制度的规定，及时、完整、充分、准确
的履行信息披露义务。不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）内部控制的执行情况
报告期内，我们了解了公司 2023 年度内部控制各项工作开展情况：公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套
指引》及监管机构对公司内部控制建设的有关要求，进一步建立健全了内部控制制度，公司的内部控制体系运行有效，不存在重大缺
陷和重要缺陷。
（五）对外担保情况
报告期内，经过核查，公司能够认真执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于
规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险风险。
（六）董事会决议执行情况
公司的董事会在作出决议后，由董事会决议落实日常管理部门进行任务分解，各承办单位接到董事会决议分解任务后，认真办理
，董事会决议落实日常管理部门每季度对董事会决议落实情况进行汇总，由董事长、监事会负责检查督办。经核查，报告期内，董事
会决议均有效执行。
四、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件、各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上
市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
（一）报告期内，未有提议召开董事会情况发生。
（二）报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
（三）报告期内，没有对相关议案弃权、反对的情况发生。
作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专
长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。
特此报告，谢谢！
独立董事：陈来鹏
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/a6a61e52-c0dc-4236-b7ab-a38b43320388.PDF
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2024-04-23 00:00│盛德鑫泰（300881）：会计师事务所选聘制度
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盛德鑫泰（300881）：会计师事务所选聘制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/376ee70d-3623-4a73-8fdd-86904da07312.PDF
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2024-04-23 00:00│盛德鑫泰（300881）：东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰2023年度持续督导培训情况报告
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深圳证券交易所：
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称“盛德鑫泰
”或“公司”）持续督导之保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关法律法规的要求，对盛德鑫泰控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训，现将培训情
况报告如下：
一、本次培训基本情况
2024 年 4 月 15 日，东方投行保荐代表人李鹏和持续督导小组成员马腾原对盛德鑫泰控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员等进行了培训。
二、本次培训内容
本次培训的内容主要包括上市公司董监高和大股东减持相关限制规定及市场违规案例分析。
三、本次培训成果
本次培训期间，全体参与培训人员积极配合保荐机构的培训工作，认真学习并进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过
本次培训，参与培训人员对上市公司规范运作有了更深刻的理解和认识，并进一步明确了自身的责任与义务。本次培训达到了预期的
目标，取得了良好的效果，有助于进一步提升公司的规范运作水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/8ed6bcf4-3a9a-48b6-8b5e-5425af07d97b.PDF
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2024-04-23 00:00│盛德鑫泰（300881）：东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意盛德鑫泰新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1744号
）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 2,500万股，发行价为每股人民币 14.17 元，募集资金总额为人民币 3
54,250,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）合计人民币 41,828,529.84 元后，实际募集资金净额共计人民币 312,421,470.16
元，上述资金已于 2020年 8月 27日到位，资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了苏公W【2020
】B081号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议
》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023年 12月 31日，公司募集资金累计使用 325,198,847.63 元，其中：以前年度已使用金额为 185,353,023.35 元，本
年度使用金额为 35,890,275.28 元，结余资金 103,955,549.00 元（含利息收入、投资收益等 12,777,377.47 元）转入基本账户，
募集资金专项账户分别于 2023年 7月 18日及 7月 24日销户。
截至 2023年 12月 31日，公司募集资金具体使用情况为：
单位：人民币元
项目 金额
扣除发行费后的实际募集资金净额 312,421,470.16
减：前期累计使用募集资金金额 185,353,023.35
减：本期使用募集资金金额 127,068,446.81
其中：新建特种设备用不锈钢、合金钢无缝钢管制造项目支出 35,890,275.28
补充流动资金项目（永久补流） 91,178,171.53
减：本期用于永久补充流动资金的超募资金金额 -
加：累计募集资金专项账户的理财和利息收入扣除手续费净额 -
截至2023年12月31日募集资金余额 -
其中：募集资金专户余额 -
闲置募集资金现金管理未到期余额 -
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