公司公告☆ ◇300890 翔丰华 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-12 20:04 │翔丰华（300890）：关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的进展公告 │
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│2024-12-05 20:56 │翔丰华（300890）：关于翔丰转债转股价格调整公告 │
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│2024-12-05 20:52 │翔丰华（300890）：关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告 │
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│2024-11-14 18:28 │翔丰华（300890）：关于公司控股股东、实际控制人、董事长减持股份计划完成暨实施情况公告 │
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│2024-11-12 18:52 │翔丰华（300890）：翔丰华关于控股股东、实际控制人持股比例变动超过1%的公告 │
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│2024-10-24 16:52 │翔丰华（300890）：国泰君安关于翔丰华2024年第五次临时受托管理事务报告(2) │
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│2024-10-24 00:00 │翔丰华（300890）：2024年三季度报告 │
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│2024-10-24 00:00 │翔丰华（300890）：第三届监事会第二十四次会议决议公告 │
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│2024-10-24 00:00 │翔丰华（300890）：2024前三季度资产减值公告 │
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│2024-10-24 00:00 │翔丰华（300890）：第三届董事会第二十七次会议决议公告 │
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2024-12-12 20:04│翔丰华（300890）：关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
为推进上海碳峰科创中心有关项目建设，上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司上海翔丰华科技发
展有限公司（以下简称“子公司”或“上海翔丰华”）拟向意向合作银行申请的固定资产贷款（含保函）。公司需为子公司提供担保
，担保额度不超过 31,000 万人民币，上海翔丰华拟以其建设期项目土地和在建工程抵押，建成后转现房抵押。
公司于 2024 年 4月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议，于 2024 年 5月 9日召开 2024 年
度股东大会审议通过了《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》，同意公司为子公司申请固定资产贷款（含保函
）提供担保，担保额度不超过 31,000 万人民币，并授权公司董事长或公司法定代表人在上述额度内办理相关手续及签署相关文件。
具体内容详见公司于 2024年 4月 18日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提
供担保的公告》（公告编号：2024-33）。
二、本次提供担保进展情况
近日，公司与上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行组建的银团签订了《上海
碳峰科创中心项目银团贷款保证合同》（以下简称“《保证合同》”），公司为上海翔丰华科技发展有限公司提供担保。
三、保证合同主要内容
（一）保证人：上海市翔丰华科技股份有限公司
（二）贷款人：上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行
（三）借款人：上海翔丰华科技发展有限公司
（四）主债权及保证范围
1、主债权种类、金额及期限
本合同所担保的主债权为各贷款人依据贷款合同承诺发放的金额不超过43,400万元的贷款资金，以及借款人在有关融资文件项下
应付各银团成员行的利息及其他应付款项；主债权的履行期限依贷款合同及相应融资文件之约定。
2、本合同的保证范围
贷款合同项下本金23,870万元（金额大写[贰亿叁仟捌佰柒拾万元整]）及利息（包括复利和罚息），贷款合同及相应融资文件项
下的违约金、赔偿金、借款人应向银团成员行支付的其他款项（包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费等）、贷款人实现债权与担
保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、
律师费等）。
（五）保证方式：保证人在本合同项下提供的保证为连带责任保证。
（六）保证期间
1、本合同的保证期间为自本合同生效之日起至融资文件项下任何及/或全部债务履行期限届满之日起三年。
2、保证人同意债务展期的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后三年止。若根据融资文件约定，债务提前
到期的，保证期间至债务提前到期日后三年止。如果融资文件项下的债务分期履行，则对每期债务而言，保证期间均至最后一期债务
履行期限届满之日后三年止。
3、上述保证期间规定并不互相排斥，而是补充适用。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及各子公司已审批的有效担保额度累计金额为37.01 亿元，占公司 2023 年经审计归母净资产的 193.8
4%。公司及各子公司实际发生担保累计余额为 8.42 亿元，占公司 2023 年经审计归母净资产的 44.11%。
公司及各子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为 0。
公司及各子公司不存在为逾期债务提供担保的情形，无涉及诉讼的担保，未因担保被判决败诉而承担损失。
五、备查文件
1、《上海碳峰科创中心项目银团贷款保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/276028b5-07dd-481e-90cd-02f19799008c.PDF
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2024-12-05 20:56│翔丰华（300890）：关于翔丰转债转股价格调整公告
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特别提示：
1、债券代码：123225 债券简称：翔丰转债
2、本次调整前“翔丰转债”的转股价格：27.48元/股
3、本次调整后“翔丰转债”的转股价格：27.44元/股
4、本次转股价格调整生效日期：2024年12月9日
一、转股价格调整依据
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称为“公司”或“翔丰华”）已于近期完成了 2021 年限制性股票激励计划第三个归属
期的归属登记手续，
公司总股本由 117,577,043 股增加至 119,031,443 股，具体内容详见公司于
同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 披露的《上海市翔丰华科技股份
有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-76）。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和《
深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称“《募集说明书》”）的约
定，“翔丰转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股
本）、配股以及派发现金股利等情况，公
司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。本次归属登记
后，公司将对“翔丰转债”转股价格进行调整，由本次归属登记导致的可转债转股价格调整符合《募集说明书》及相关法律法规
的规定。
二、转股价格的调整方式
根据《募集说明书》规定，具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股
价或配股价，D为
该次每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
或中国证监会指定
的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价
格调整日为本次发行的
可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有
人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的
可转换公司债券
持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、
公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调
整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律
法规、证券监管部门和深圳证券交易所的相关规定来制订。
三、转股价格的调整计算过程
鉴于公司完成了 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期的归属登记手续，以 24.54 元/股的价格向激励对象归属共 1,454,
400 股，股份来源为
定向增发的公司 A 股普通股股票，本次股权激励归属登记使公司股本累计
增加 1,454,400 股，总股本由 117,577,043 股增加至 119,031,443 股。
转股价格调整公式：
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
其中，P0为调整前转股价 27.48 元/股，k 为增发新股率 1.24%（
1,454,400 股 /117,577,043股）， A为增发新股价24.54元/股，P1为调整后
转股价。 P1= （27.48+24.54*1.24%）/（1+1.24%）=27.44 元/股。
本次可转债的转股价格调整为27.44元/股，调整后的“翔丰转债”转股价格自 2024 年 12 月 9 日起生效。
四、其他
投资者如需了解“翔丰转债”的详细情况，请查阅公司在深圳证券交易所网站 （www.szse.com.cn）披露的《深圳市翔丰华科技
股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：021-66566217
联系邮箱：public@xfhinc.com
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/c252123a-4c68-4d6e-a263-7770f0b1f98e.PDF
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2024-12-05 20:52│翔丰华（300890）：关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告
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翔丰华（300890）：关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/393d32bc-2b0c-426b-b034-4e8f93e74c7b.PDF
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2024-11-14 18:28│翔丰华（300890）：关于公司控股股东、实际控制人、董事长减持股份计划完成暨实施情况公告
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翔丰华（300890）：关于公司控股股东、实际控制人、董事长减持股份计划完成暨实施情况公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/5a9cddcc-a7e8-430b-8fb0-c09470b692a3.PDF
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2024-11-12 18:52│翔丰华（300890）：翔丰华关于控股股东、实际控制人持股比例变动超过1%的公告
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翔丰华（300890）：翔丰华关于控股股东、实际控制人持股比例变动超过1%的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/4cdc5912-5307-45d4-bcad-010c8b555c72.PDF
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2024-10-24 16:52│翔丰华（300890）：国泰君安关于翔丰华2024年第五次临时受托管理事务报告(2)
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翔丰华（300890）：国泰君安关于翔丰华2024年第五次临时受托管理事务报告(2)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/592e3c2f-95fc-40bb-b9b3-3ee5072c1829.PDF
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2024-10-24 00:00│翔丰华（300890）：2024年三季度报告
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翔丰华（300890）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/09ac81b7-de8f-4d72-8bad-89d345fb9df4.PDF
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2024-10-24 00:00│翔丰华（300890）：第三届监事会第二十四次会议决议公告
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一、会议召开情况
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”、“翔丰华”）第三届监事会第二十四次会议于2024年10月22日下午4:00以
现场结合通讯表决方式在上海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。会议通知已于2024年10月13日通过专人送达、邮件等方式发出
。本次会议由李燕女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等
有关规定，会议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
全体监事经审议通过了以下议案：
1、审议并通过《2024 年第三季度报告》
监事会认为，公司 2024 年第三季度报告全文的编制程序、内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事会审计委员会已审议通过本议案。
本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2024 年第三季度报告》（公告编号：2024-74）。
表决结果：赞成票数 3 票；反对票数 0票；弃权票数 0票；回避票数 0票。
三、备查文件
1、上海市翔丰华科技股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-23/b73c480c-d74c-4b34-a3d5-374fe608ac95.PDF
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2024-10-24 00:00│翔丰华（300890）：2024前三季度资产减值公告
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翔丰华（300890）：2024前三季度资产减值公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/6e812640-e563-412d-9662-95a920d03540.PDF
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2024-10-24 00:00│翔丰华（300890）：第三届董事会第二十七次会议决议公告
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一、会议召开情况
上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“公司”、“翔丰华”）第三届董事会第二十七次会议于 2024年 10月 22日下午 3:
00以现场结合通讯表决方式在上海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 10 月 13日通过专人送达、邮件
等方式发出。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
全体董事经审议通过了以下议案：
1、审议并通过《2024 年第三季度报告》
董事会认为，公司 2024 年第三季度报告全文的编制程序、内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事会审计委员会已审议通过本议案。
公司监事会对本议案发表了审核意见。
本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2024 年第三季度报告》（公告编号：2024-74）。
表决结果：赞成票数 9 票；反对票数 0票；弃权票数 0票；回避票数 0票。
三、备查文件
1、上海市翔丰华科技股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议。
2、上海市翔丰华科技股份有限公司第三届董事会审计委员会第十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-23/ca200009-d52f-486a-92d3-397ea2ddf052.PDF
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2024-10-15 19:40│翔丰华（300890）：关于公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的公告
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翔丰华（300890）：关于公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/3ccaca54-0d29-4783-9d24-800b8a4a35f2.PDF
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2024-10-15 19:38│翔丰华（300890）：国泰君安关于翔丰华使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进
│行委托理财的核查意见
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“翔丰华
”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关文件的规定，对翔丰
华使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的事项进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监
许可〔2023〕1996 号），公司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按面值发行，期限 6 年；本
次可转债发行总额为人民币 80,000.00 万元，扣除各项发行费用人民币 9,271,542.41 元（不含税）后，募集资金净额为人民币790
,728,457.59 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验
，并于 2023 年 10 月 16日出具了“众会字（2023）第 09233 号”《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金到位情况的验证报告》。公司对募集资金采取专户存储制度。
二、募集资金使用情况及暂时闲置情况
根据《深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司募集资金投资项目及募集资
金使用计划如下：
序 项目名称 项目总投 拟投入募集资
号 资 金
1 6 万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项 120,000.00 52,500.00
目
2 研发中心建设项目 13,472.95 5,000.00
3 补充流动资金 22,500.00 22,500.00
合计 155,972.95 80,000.00
由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段部分募集资金暂时闲置。
三、本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及使用部分暂时闲置自有资金开展委托理财的情况
（一）投资目的
为了提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司拟使用部分暂时闲置的募
集资金进行现金管理和部分暂时闲置的自有资金进行委托理财，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资种类
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、满足
保本要求、单项理财产品期限不超过 12 个月的投资理财产品或定期存款、结构性存款、通知存款等现金管理产品，暂时闲置募集资
金投资的产品须符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求；
2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
3、单项产品期限最长不超过 12 个月。
对于暂时闲置的募集资金投资，上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产
品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
公司及子公司将按相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置自有资金用于购买包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构安全
性高、流动性好的委托理财产品。
（三）投资额度及期限
在不影响公司募集资金投资项目建设计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理和
不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财，闲置募集资金现金管理和自由资金委托理财的管理授权期限自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集
资金专户。
（四）实施方式
董事会拟授权董事长或者公司法定代表人行使投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的产品发行主体、明确现
金管理金额、选择产品品种、签署合同等。具体事项由公司财务部负责执行。
（五）信息披露
公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不得将暂时闲置募集资金用于证券投资、购买股票及其衍生品和无担
保债券为投资标的的银行理财产品等。
2、公司
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