公司公告☆ ◇300960 通业科技 更新日期：2025-04-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-03 16:20 │通业科技（300960）：招商证券关于通业科技首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告│
│ │书 │
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│2025-03-27 20:05 │通业科技（300960）：招商证券关于通业科技2024年度持续督导跟踪报告 │
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│2025-03-27 20:05 │通业科技（300960）：招商证券关于通业科技2024年度持续督导培训情况报告 │
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│2025-03-27 20:05 │通业科技（300960）：2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 │
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│2025-03-27 20:05 │通业科技（300960）：2024年年度审计报告 │
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│2025-03-27 20:05 │通业科技（300960）：2024年内部控制审计报告 │
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│2025-03-27 20:04 │通业科技（300960）：关于召开2024年年度股东大会的通知 │
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│2025-03-27 20:04 │通业科技（300960）：2024年度独立董事述职报告（牛红军） │
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│2025-03-27 20:04 │通业科技（300960）：2024年度独立董事述职报告（汪吉） │
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│2025-03-27 20:04 │通业科技（300960）：2024年度独立董事述职报告（汪顺静） │
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2025-04-03 16:20│通业科技（300960）：招商证券关于通业科技首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
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通业科技（300960）：招商证券关于通业科技首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书。公告详情请查看附
件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-03/377f9530-8e7b-4b8c-bd40-e11d4b482b37.PDF
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2025-03-27 20:05│通业科技（300960）：招商证券关于通业科技2024年度持续督导跟踪报告
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保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：通业科技
保荐代表人姓名：徐国振 联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：王黎祥 联系电话：0755-83081312
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每季度一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 3 月 26 日
（3）培训的主要内容 通过现场讲解及交流的方式就资本
市场监管规则变化及政策解读等方
面进行了重点培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
3．其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/9c78343b-ccfe-47b8-bac8-eedced058096.PDF
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2025-03-27 20:05│通业科技（300960）：招商证券关于通业科技2024年度持续督导培训情况报告
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招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“招商证券”）作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称“通业科技”或“
公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，对通业科技进行了 2024年度持续督导培训，报告如下：
一、 培训时间
本次培训时间为 2025 年 3 月 26 日。
二、 培训地点
本次培训地点为通业科技会议室。
三、 参加培训人员
公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。
四、 培训内容
持续督导小组为被培训人员专门编制了培训课件，通过现场讲解及交流的方式就资本市场监管规则变化及政策解读等方面进行了
重点培训，并辅以案例说明的形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员
对相关法律法规要求的理解。
五、 上市公司配合情况及培训效果
在本次持续督导培训的工作过程中，通业科技给予了积极配合，现场反映良好。通过本次培训，加强了公司全体董事、监事、高
级管理人员等相关人员对上市公司再融资及并购重组方面的政策理解，有助于进一步提升公司的规范运作水平。本次培训达到了预期
的培训目标，取得了良好的效果。
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2025-03-27 20:05│通业科技（300960）：2024年度内部控制自我评价报告的核查意见
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招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称“通业科技”或“
公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规
和规范性文件的要求，对通业科技 2024 年度内部控制情况进行了核查，具体情况如下：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
截至 2024 年 12 月 31 日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入合并报表范围的单位；公司在确定内部控制评价范围时
，全面考虑了公司及所有部门、下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制环境、风险评估、控制活动
、信息与沟通、监督等要素。具体包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控制：货币资金管理、采购与付款、销售与收款、
研究与开发、成本与费用、存货管理、固定资产、投资筹资及对外担保、全面预算、关联交易、生产与品质管理、信息披露事务等主
要业务流程等。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司制定的内部审计管理体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定
的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
利润总额潜在错 错报<利润总额的 2% 利润总额的 2%≤错报< 错报≥利润总额的 5%
报金额 利润总额的 5%
营业收入潜在错 错报<营业收入的 2% 营业收入的 2%≤错报< 错报≥营业收入的 3%
报金额 营业收入的 3%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。出现下列特征的，认定为重大缺陷：
①公司董事、监事、高级管理人员舞弊；
②对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
③当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
④审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
（2）重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。出
现以下特征的，认定为重要缺陷:
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿机制。
（3）一般缺陷：是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷类型 直接财产损失金额
重大缺陷 500 万元以上
重要缺陷 200-500 万元
一般缺陷 1-200 万元
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
①公司经营活动违反国家法律法规；
②媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；
③公司重要业务缺乏制度控制或制度控制体系失效；
④公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改。
（2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
①公司决策程序导致出现一般失误；
②公司违反企业内部规章，形成损失；
③公司关键岗位业务人员流失严重；
④公司重要业务制度或系统存在缺陷；
⑤公司内部控制重要缺陷未得到整改。
（3）具有以下特征的缺陷，认定为一般缺陷：
①公司一般岗位业务人员流失严重；
②公司一般业务制度或系统存在缺陷；
③公司一般缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改措施
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
三、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
四、保荐机构核查程序及核查意见
保荐机构查阅了公司股东大会、董事会、监事会等会议记录、2024 年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度；从公
司内部控制环境、内部控制制度的建设及实施等情况对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为，通业科技已经建立了相应的内部控制制度和体系，符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关
规定；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；公司董事会出具的《2024 年度内部控制自我评价报告
》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
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2025-03-27 20:05│通业科技（300960）：2024年年度审计报告
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通业科技（300960）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2025-03-27 20:05│通业科技（300960）：2024年内部控制审计报告
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通业科技（300960）：2024年内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/8dbdb82a-3c10-4c52-83e9-c3e6797284e8.PDF
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2025-03-27 20:04│通业科技（300960）：关于召开2024年年度股东大会的通知
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及《公司章程》的有关规定，经深圳通业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过，公司决定于 2
025 年 4 月 21 日（星期一）召开公司 2024 年年度股东大会。
一、本次股东大会召开的基本情况
1、股东大会届次：2024 年年度股东大会。
2、股东大会召集人：深圳通业科技股份有限公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司第四届董事会第四次会议审议通过，符合有关法律、法规和《公司章
程》等的相关规定。
4、会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开日期、时间：2025 年 4 月 21 日（星期一）14:30；
（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期、时间：2025 年 4月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
（3）通过互联网投票系统进行网络投票的日期、时间：2025 年 4 月 21 日9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（h
ttp://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东
应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025 年 4 月 16 日（星期三）
7、会议出席对象：
（1）股权登记日持有公司股份的股东。
本次股东大会的股权登记日为 2025 年 4 月 16 日，股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证
券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：深圳市龙华区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号楼三层 2 号会议室
二、会议审议事项
表一：本次股东大会提案编码
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于公司<2024 年度董事会工作报告>的议案》 √
2.00 《关于公司<2024 年度监事会工作报告>的议案》 √
3.00 《关于公司<2024 年度财务决算报告>的议案》 √
4.00 《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》 √
5.00 《关于公司<2024 年年度报告>全文及其摘要的议案》 √
6.00 《关于公司 2025年度董事、监事及高级管理人员薪酬（津 √
贴）方案的议案》
7.00 《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》 √
8.00 《关
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