公司公告☆ ◇300961 深水海纳 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 19:26 │深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发│
│ │生变更的进展公告 │
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│2024-12-19 18:56 │深水海纳（300961）：关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的│
│ │公告 │
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│2024-12-19 18:56 │深水海纳（300961）：国投证券股份有限公司关于深水海纳2024年持续督导培训情况报告 │
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│2024-12-19 18:56 │深水海纳（300961）：第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议决议 │
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│2024-12-19 18:56 │深水海纳（300961）：第三届董事会第十四次会议决议公告 │
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│2024-12-19 18:56 │深水海纳（300961）：关于会计师事务所名称变更的公告 │
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│2024-12-19 18:54 │深水海纳（300961）：控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的核查意见│
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│2024-12-13 19:21 │深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发│
│ │生变更的提示性公告 │
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│2024-12-09 20:06 │深水海纳（300961）：第三届董事会第十三次会议决议公告 │
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│2024-11-29 18:58 │深水海纳（300961）：关于累计诉讼、仲裁情况的公告 │
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2024-12-24 19:26│深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变
│更的进展公告
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深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变更的进展公告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/e36e9418-2f88-4612-8f9e-162559c380ab.PDF
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2024-12-19 18:56│深水海纳（300961）：关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的公告
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一、 关联交易概述
为了支持公司高质量发展战略，满足公司业务经营和日常流动资金的需要，便捷公司短期资金需求，深水海纳水务集团股份有限
公司（以下简称“公司”）拟与公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称“
西藏海纳博创”）、深圳市海纳博创科技有限公司（以下简称“深圳海纳博创”）签署相关财务资助借款协议。根据协议内容，公司
控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创拟向公司及其控股子公司提供额度不超过 5,000 万
元财务资助。本次财务资助以借款方式提供，借款额度在有效期限内可以循环使用，可提前还款。上述借款期限为自公司及其控股子
公司收到相应借款之日起 6 个月，如借款到期后公司及其控股子公司仍存在需求，借款方同意在借款到期后展期，自收到申请展期
的书面通知之日起，上述借款期限自动展期 6 个月。上述借款不计收利息，无需公司及控股子公司提供保证、抵押、质押等任何形
式的担保。
本次财务资助暨关联交易事项已于 2024 年 12 月 18 日经第三届董事会第十四次会议审议通过，关联董事李海波先生回避表决
。本次财务资助暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
二、 关联人基本情况
（一）李海波：李海波先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司24,700,000 股，占公司股份总数 13.93%。李海波先生
不属于失信被执行人。
（二）西藏海纳博创投资控股有限公司
1、关联方基本情况
名称：西藏海纳博创投资控股有限公司
企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址：西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区 380 号
法定代表人：李海波
注册资本：500 万人民币
经营范围：对股权的投资（不得从事股权投资业务）；融资业务（不含金
融业务）；进出口贸易。（从事以上经营不得以公开方式募集资金、吸收
公众存款、发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易证券类
投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务。）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动】
主要财务指标：
单位：万元
项目 2023 年 12 月 31 日/2023 年度 2024 年 11 月 30 日/2024 年 1-11
（未经审计） 月
（未经审计）
资产总额 11,991.44 12,656.53
负债总额 8,056.45 9,152.59
净资产 3,934.99 3,503.94
营业收入 - -
净利润 -43.51 -431.05
股权结构
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 李海波 450 90%
2 李燕涵 50 10%
2、与本公司的关联关系
西藏海纳博创为公司控股股东、实际控制人李海波先生的一致行动人，现持有公司 19,166,231 股，占公司股份总数 10.81%。
3、西藏海纳博创信用状况良好，不属于失信被执行人。
（三）深圳市海纳博创科技有限公司
1、关联方基本情况
名称：深圳市海纳博创科技有限公司
企业性质：有限责任公司(自然人独资)
注册地址：深圳市南山区招商街道桃花园社区兴工路美年国际广场 1 栋
603-52
法定代表人：李海波
注册资本：445 万人民币
经营范围：一般经营项目是：投资管理策划、电子产品、通讯产品、计算机软硬件的技术开发与销售（不含限制项目），国内贸
易（不含专营、专
控、专卖商品），经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的
项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
主要财务指标：
单位：万元
项目 2023 年 12 月 31 日/2023 年度 2024 年 11 月 30 日/2024 年 1-11
（未经审计） 月
（未经审计）
资产总额 9,243.44 8,349.86
负债总额 4,977.33 4,217.35
净资产 4,266.11 4,132.51
营业收入 - -
净利润 -380.79 -133.60
股权结构
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 李海波 445 100%
2、与本公司的关联关系
李海波先生现直接持有深圳海纳博创 100.00%股权，深圳海纳博创为公司控股股东、实际控制人李海波先生的一致行动人。深圳
海纳博创通过安义深水投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 1,045,000 股，占公司股份总数
0.59%。
3、深圳海纳博创信用状况良好，不属于失信被执行人。
三、 关联交易具体内容
1、财务资助金额：合计不超过 5,000 万元
2、利率：0.00%
3、财务资助期限和方式：自本次董事会审议通过且公司收到相应借款之日起，6 个月内公司及其控股子公司可以根据实际经营
情况在财务资助有效期及额度范围内连续、循环使用，借款期限届满，如出借人同意展期，则自收到借款人申请展期的书面通知之日
起自动展期 6 个月。
4、资金用途：用于补充公司及其控股子公司业务资金需求
四、 关联交易的定价政策和定价依据
李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创拟向公司及其控股子公司提供额度不超过 5,000 万元财务资助，财务
资助额度使用期限自本次董事会审议通过之日且公司收到相应借款之日起 6 个月，不收取利息费用。
五、 本次关联交易对公司的影响
李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创向公司及其控股子公司提供的无偿借款，无任何额外费用，也无需公司
及控股子公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。本次接受关联方财务资助可以减少公司融资成本，有利于公司经营发展。本
次交易不存在损害公司及中小股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情况，不会对公司的财务状况、经营成果产生实质性影
响，也不会对公司独立性构成影响，符合公司整体利益。
六、 当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2024 年 1 月 1 日起截至本公告披露日，公司及其控股子公司与李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创已发
生的财务资助暨关联交易发生额为 11,058.10 万元（借款额度内循环累计计算）。
七、 独立董事专门会议审议情况
公司独立董事召开了专门会议对本次交易进行了审议，全体独立董事一致审议通过该事项，并形成以下意见：
李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创向公司及其控股子公司提供财务资助体现了其对公司发展的支持，财务
资助款项用于保障公司日常经营和业务发展的资金需求，符合公司经营需要；本次财务资助为无偿借款，不存在损害公司及全体股东
特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，符合公司整体利益。综上，我们同意将本次关于李海波先生及其一致行动
人西藏海纳博创、深圳海纳博创向公司及其控股子公司提供财务资助暨关联交易的事项提交董事会审议。
八、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的事项已经公司第三届
董事会第十四次会议审议通过，提交董事会审议前公司第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议审议通过了该议案。该事
项的内部审议程序符合法律法规的有关规定。关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的事项
，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
九、 备查文件
1、第三届董事会第十四次会议决议
2、第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议
3、保荐机构核查意见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/de6429d8-0c30-4028-9891-8ccc89168b3e.PDF
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2024-12-19 18:56│深水海纳（300961）：国投证券股份有限公司关于深水海纳2024年持续督导培训情况报告
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深圳证券交易所：
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“深水海纳”
、“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规的要求，于2024年12月9日完成了对深水海纳控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员的持续督导培训，特向贵所报送培训工作报告。
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）培训时间：2024年12月9日
（二）培训地点：广东省深圳市深水海纳公司会议室
（三）培训人员：杨付
（四）参加培训人员：深水海纳控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员
（五）培训主题：创业板规范运作2024年规则内容及相关违规案例分析
（六）培训内容：介绍并解读提高上市公司质量政策、信息披露制度、上市公司持续监管、募集资金使用制度、再融资规则、并
购重组规则、股份减持规则和上市公司财务造假典型案例讲解。
保荐机构通过现场及线上视频直播授课的方式对公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关管理人员等
进行了培训。本次培训重点介绍了最新修订的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第1号——业务办理（2024年修订）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的内容，并通过案例分析的方式提示上市公司增强规范运作意识，加深对相关规
则制度的理解。
二、本次持续督导培训的成果
国投证券的本次培训得到了深水海纳的积极配合，全体参与培训人员均进行了认真深入的学习。通过此次培训授课，深水海纳全
体参训人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法规以及创业板相关业务规则的了解和认识，加强了对作为上市
公司管理人员在上市公司合法经营、规范运作等方面所应承担的责任和义务的理解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其实际控
制人、董事、监事、高级管理人员和其他相关管理人员的规范运作意识及对资本市场的理解，取得了良好的效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/5790a727-a6d2-4444-b57c-99fc474cd04c.PDF
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2024-12-19 18:56│深水海纳（300961）：第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议决议
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深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议通知于 2024 年 12
月 16 日以电子邮件方式向各位委员发出，于 2024 年 12 月 18 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到独立董事 3 人，实到
独立董事 3 人。全体独立董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。全体独立董事共同推举独立董事赵振业先生召集并主持
本次会议，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的有关规定，合法、有效。审议了会议通知所列明的以下事项，并通过
决议如下：
1、《关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟向公司提供财务资助暨关联交易的议案》
经审核，李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称“西藏海纳博创”）、深圳市海纳博创科技有限
公司（以下简称“深圳海纳博创”）向公司及其控股子公司提供财务资助体现了其对公司发展的支持，财务资助款项用于保障公司日
常经营和业务发展的资金需求，符合公司经营需要；本次财务资助为无偿借款，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情
形，不会对公司独立性产生影响，符合公司整体利益。综上，我们同意将本次关于李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海
纳博创向公司及其控股子公司提供财务资助暨关联交易的事项提交董事会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事：赵振业 赖楚敏 王冠
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/4f0728c2-353c-4257-a66a-dcd0227a19fa.PDF
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2024-12-19 18:56│深水海纳（300961）：第三届董事会第十四次会议决议公告
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深水海纳（300961）：第三届董事会第十四次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/869c2f3b-a84f-4f6a-bc54-e8afca192bc1.PDF
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2024-12-19 18:56│深水海纳（300961）：关于会计师事务所名称变更的公告
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深水海纳（300961）：关于会计师事务所名称变更的公告。公告详情请查看附件。
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2024-12-19 18:54│深水海纳（300961）：控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的核查意见
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深水海纳（300961）：控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的核查意见。公告详情请查看附件
。
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2024-12-13 19:21│深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变
│更的提示性公告
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深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变更的提示性公告。
公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/40bbbe7e-00ce-497e-aa02-111b7802c5ae.PDF
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2024-12-09 20:06│深水海纳（300961）：第三届董事会第十三次会议决议公告
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一、会议召开情况
深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议（以下简称“会议”）通知于 2024 年 12 月
3 日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于 2024 年 12 月 6 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会议由李海
波董事长主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事和高级管理人员列席会议。
本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（
以下简称“公司章程”）等有关法律、法规的规定，会议决议合法、有效。
二、会议审议情况
经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案：
1、审议通过《关于变更公司财务总监的议案》
公司原财务总监秦琴女士因即将到达法定退休年龄，与公司协商一致，申请辞去公司财务总监的职务。董事会同意聘任姜拥军先
生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第三届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-09/96b040ba-662a-40ce-863f-df39298230af.PDF
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2024-11-29 18:58│深水海纳（300961）：关于累计诉讼、仲裁情况的公告
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深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》有关规定
，对公司及控股子公司连续十二个月累计发生的诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下：
一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况
截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事项涉案金额合计约为人民币 11,579.93 万元，约占公
司最近一期经审计净资产绝对值的 11.52%。其中，公司及控股子公司涉及的诉讼、仲裁案件尚未结案的金额合计约为人民币 9,286.
46 万元，公司及控股子公司涉及的诉讼、仲裁案件已经结案的金额合计约为人民币 2,293.46 万元。具体情况详见附件《连续十二
个月累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。
截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在单项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过人民
币 1,000 万元的重大诉讼、仲裁事项。
二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
除以上诉讼、仲裁事项外，公司及子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
截至本公告披露日，鉴于公司在最近连续 12 个月内发生的诉讼、仲裁事项中存在尚未开庭审理、调解等多种情况，对公司财务
状况、本期利润及期后利润的影响尚存在不确定性，公司将依据企业会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理。公司将密切关
注和高度重视相关案件，积极采取各种措施，维护公司的合法权益并及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/87a79b09-7cc4-445d-b7ec-2915a9ca73ee.PDF
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2024-11-29 18:58│深水海纳（300961）：关于公司部分银行账户被冻结的进展公告
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深水海纳（300961）：关于公司部分银行账户被冻结的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/2735c246-3473-4215-9007-c5392fcaad3b.PDF
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2024-11-15 18:07│深水海纳（300961）：关于控股股东之一致行动人股权质押的公告
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深水海纳（300961）：关于控股股东之一致行动人股权质押的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/8c45459f-959e-471a-976f-02a34cc377a5.PDF
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2024-11-05 17:16│深水海纳（300961）：关于持股5%以上股东及其一致行动人股份变动超过1%的公告
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