公司公告☆ ◇300961 深水海纳 更新日期：2026-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-22 19:26 │深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖的提示性公告 │
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│2026-04-10 19:55 │深水海纳（300961）：关于公司及子公司银行贷款展期暨关联担保进展的公告 │
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│2026-04-02 18:29 │深水海纳（300961）：关于完成补选第三届董事会独立董事的公告 │
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│2026-04-02 18:25 │深水海纳（300961）：关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的│
│ │公告 │
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│2026-04-02 18:24 │深水海纳（300961）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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│2026-04-02 18:24 │深水海纳（300961）：2026年第一次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-03-20 20:24 │深水海纳（300961）：关于中标项目的进展暨终止项目合同的公告 │
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│2026-03-20 20:24 │深水海纳（300961）：关于合计持股5%以上股东减持股份触及1%整数倍的公告 │
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│2026-03-17 19:09 │深水海纳（300961）：关于股东减持公司股份的预披露及部分董事、高级管理人员及其他人员拟变更持股│
│ │方式实施完成的公告 │
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│2026-03-17 19:09 │深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人部分股份可能被司法强制执行的提示性公告 │
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2026-04-22 19:26│深水海纳（300961）：关于控股股东、实际控制人所持部分股份将被司法拍卖的提示性公告
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深水海纳水务集团股份有限公司
关于控股股东、实际控制人所持部分股份拟被司法拍卖
的提示性公告
公司控股股东、实际控制人李海波先生保证向本公司提供的信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
特别风险提示：
1、深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）控股股东、实际控制人李海波先生持有的公司合计 5,
300,000股股票拟被司法拍卖，占其本人及其一致行动人西藏海纳博创管理有限公司（以下简称“西藏海纳博创”）所持有公司股份
总数的 12.08%，占公司总股本的 2.99%。
2、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李海波先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。目
前公司各项业务正常开展，本次司法拍卖事项不会导致上市公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
3、司法拍卖竞买人应遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十三条第一款、第十五条第一款，以及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第十六条第（三）项、第十五条第二款等规
则的相关规定。
4、本次司法拍卖事项尚在公示阶段，根据法律规定法院有权在拍卖开始前、拍卖过程中中止拍卖或撤回拍卖，后续可能涉及竞
拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。公司将持续关注该事项进展，依法履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
一、本次股东股份被拍卖的基本情况
公司于 2026 年 3 月收到浙江省杭州市拱墅区人民法院作出的《通知书》（（2026）浙 0105 执 1862、2203 号），申请执行
人浙江农发小额贷款股份有限公司就与被执行人李海波、张秀忠、西藏海纳博创投资控股有限公司的借款合同纠纷案，向浙江省杭州
市拱墅区人民法院申请执行，被执行人李海波、张秀忠、西藏海纳博创管理有限公司向申请执行人浙江农发小额贷款股份有限公司归
还借款本金（人民币 3,500万元）及利息、罚息、律师代理费、保全担保费、相应案件受理费及财产保全申请费、申请执行费（具体
以执行标的金额为限，以最终核算金额为准）。申请执行人有权对被执行人李海波质押的 9,600,000 股深水海纳（300961）股票进
行折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。具体内容详见公司于 2026 年 3月 17 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com）上披
露的《关于控股股东、实际控制人所持部分股份可能被司法强制执行的提示性公告》（公告编号：2026-007）。
近日，公司通过查询淘宝网司法拍卖网络平台，获悉浙江省杭州市拱墅区人民法院将于 2026年 5月 25日上午 10:00起至 2026
年 5月 26日上午 10:00止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台（网址：https://sf.taobao.com）对公司控股股东、实际控制人
李海波先生持有的公司合计 5,300,000股股份进行公开拍卖。具体情况如下：
股东名 是否为控 本次被拍卖 占其本人及 占公司总 是否 拍卖起始 拍卖截止 拍卖人 原因
称 股股东及 股份数量 其一致行动 股本比例 为限 日 日
实际控制 （股） 人所持股 售股
人 份比例
李海 是 2,350,000 5.36% 1.33% 否 2026年 5月 2026年 5月 浙江省杭州市 司法拍
波 25日 26日 拱 卖
2,950,000 6.72% 1.66% 墅区人民法院
合计 - 5,300,000 12.08% 2.99% - - - - -
注：（1）若上述数据出现总数与各分项数之和尾数不符情况，均为四舍五入原因造成。
二、股东股份累计被司法拍卖的情况
截至本公告披露日，除上述拟被拍卖的股份外，公司控股股东、实际控制人李海波先生不存在其他所持公司股份被拍卖的情况。
三、其他情况说明及风险提示
1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创合计持有公司股份 43,866,231股，
占公司总股本的 24.74%。若本次拟司法拍卖的股份最终全部完成过户，公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏
海纳博创合计持有的公司股份数量将由 43,866,231股减少至 38,566,231股，占公司总股本的比例将由 24.74%减少至 21.75%。
2、本次股份被拍卖事项不会导致上市公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
3、司法拍卖竞买人应遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十三条第一款、第十五条第一款，以及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第十六条第（三）项、第十五条第二款等规
则的相关规定。
4、本次司法拍卖事项尚在公示阶段，根据法律规定法院有权在拍卖开始前、拍卖过程中中止拍卖或撤回拍卖，后续可能涉及竞
拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性。公司将持续关注该事项进展，依法履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
四、备查文件
1、《执行裁定书》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-23/019b5577-2de8-4d99-9b5b-c2eae9f01da4.PDF
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2026-04-10 19:55│深水海纳（300961）：关于公司及子公司银行贷款展期暨关联担保进展的公告
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深水海纳（300961）：关于公司及子公司银行贷款展期暨关联担保进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-11/3609c5c7-e501-4274-93eb-a08bce71bbe9.PDF
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2026-04-02 18:29│深水海纳（300961）：关于完成补选第三届董事会独立董事的公告
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深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）原独立董事赖楚敏女士因个人原因，申请辞去公司第三届董事会独立董事
及董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞职后将不再担任公司及控股子公司的任何职务。具体内
容详见公司于 2025 年 10 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2025-04
6）。公司于 2026年 3月 16日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事候选人的议案》，
提名余红英女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并在当选后担任第三届董事会审计委员会主任、提名委员会委员、薪酬与考核
委员会委员职务，任期自股东会审议通过之日起至第三届董事会任期届满时止。具体内容详见公司于 2026 年 3 月 17 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com）上披露的《关于补选第三届董事会独立董事候选人的公告》（公告编号：2026-004）。
公司于 2026年 4月 2日召开 2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事候选人的议案》，正式选
举余红英女士为公司第三届董事会独立董事，并担任第三届董事会审计委员会主任、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，
任期自股东会审议通过之日起至第三届董事会任期届满时止。
余红英女士的任职资格和独立性在上述股东会召开前已经深圳证券交易所备案审核无异议。
公司上述股东会选举产生新任独立董事后，原独立董事赖楚敏女士的辞职正式生效，辞职后不在公司担任任何职务，也未直接或
间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
赖楚敏女士在担任公司独立董事及各专门委员会职务期间，勤勉尽责、忠于职守，为公司的规范运作发挥了积极作用，对此公司
及董事会再次表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/695ab5d9-1efb-4d8a-b352-77830572ebf2.PDF
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2026-04-02 18:25│深水海纳（300961）：关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人向公司提供财务资助暨关联交易的公告
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一、 关联交易概述
为了支持深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）高质量发展战略，满足公司业务经营和日常流动资金的需要，便
捷公司短期资金需求，公司拟与公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创管理有限公司（以下简称“西藏
海纳博创”）、深圳市海纳博创科技有限公司（以下简称“深圳海纳博创”）签署相关财务资助借款协议。根据协议内容，公司控股
股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创拟向公司及其控股子公司提供额度不超过 10,000万元财
务资助。本次财务资助以借款方式提供，借款额度在有效期限内可以循环使用，可提前还款。上述借款期限为自公司及其控股子公司
收到相应借款之日起 6个月，如借款到期后公司及其控股子公司仍存在需求，借款方同意在借款到期后展期，自收到申请展期的书面
通知之日起，上述借款期限自动展期 6个月。上述借款的年化利率为 5.2%（单利），无需公司及控股子公司提供保证、抵押、质押
等任何形式的担保。
本次财务资助暨关联交易事项已经公司于 2026年 3月 16日召开的第三届董事会第二十一次会议和 2026年 4月 2日召开的 2026
年第一次临时股东会审议通过。该议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事专门会议审议，全体独立董事一致同意将该议案
提交董事会审议。本次财务资助暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部
门批准。
二、 关联人基本情况
（一）李海波：李海波先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司24,700,000股，占公司股份总数 13.93%。李海波先生
不属于失信被执行人。
（二）西藏海纳博创管理有限公司
1、关联方基本情况
名称：西藏海纳博创管理有限公司
企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址：西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区 380号
法定代表人：李海波
注册资本：500万人民币
经营范围：对股权的投资（不得从事股权投资业务）；融资业务（不含金融业务）；进出口贸易。（从事以上经营不得以公开方
式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融
产品、理财产品和相关衍生业务。）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
主要财务指标：
单位：万元
项目 2025年 12月 31 日/2025年度
（未经审计）
资产总额 19,087.07
负债总额 15,818.51
净资产 3,268.56
净利润 -80.45
股权结构
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 李海波 450 90%
2 李燕涵 50 10%
2、与本公司的关联关系
西藏海纳博创为公司控股股东、实际控制人李海波先生的一致行动人，现持有公司 19,166,231股，占公司股份总数 10.81%。
3、西藏海纳博创信用状况良好，不属于失信被执行人。
（三）深圳市海纳博创科技有限公司
1、关联方基本情况
名称：深圳市海纳博创科技有限公司
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
注册地址：深圳市南山区招商街道桃花园社区兴工路美年国际广场 1栋603-52
法定代表人：李海波
注册资本：445万人民币
经营范围：一般经营项目是：投资管理策划、电子产品、通讯产品、计算机软硬件的技术开发与销售（不含限制项目），国内贸
易（不含专营、专控、专卖商品），经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可
经营）。
主要财务指标：
单位：万元
项目 2025年 12 月 31日/2025年度
（未经审计）
资产总额 9,903.23
负债总额 5,770.59
净资产 4,132.64
净利润 -0.32
股权结构
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例
1 李海波 445 100%
2、与本公司的关联关系
李海波先生现直接持有深圳海纳博创 100.00%股权，深圳海纳博创为公司控股股东、实际控制人李海波先生的一致行动人。深圳
海纳博创通过安义深水投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 398,379股，占公司股份总数 0.22%。
3、深圳海纳博创信用状况良好，不属于失信被执行人。
三、 关联交易具体内容
1、财务资助金额：合计不超过 10,000万元
2、利率：年化利率为 5.2%（单利）
3、财务资助期限和方式：自本次董事会审议通过且公司收到相应借款之日起，6个月内公司及其控股子公司可以根据实际经营情
况在财务资助有效期及额度范围内连续、循环使用，借款期限届满，如出借人同意展期，则自收到借款人申请展期的书面通知之日起
自动展期 6个月。
4、资金用途：用于补充公司及其控股子公司业务资金需求
四、 关联交易的定价政策和定价依据
李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创拟向公司及其控股子公司提供额度不超过 10,000万元财务资助，财务
资助额度使用期限自本次董事会审议通过之日且公司收到相应借款之日起 6个月，上述借款的年化利率为5.2%（单利），无需公司及
控股子公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。相关财务资助利率在参照市场行情的基础上经双方协商确定，本次交易的定价
合理，不存在损害公司或股东利益的情况。
五、 本次关联交易对公司的影响
公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创向公司提供借款的年利率按照年化 5.2%的
利率（单利）计算，无需公司及其控股子公司向其提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。本次交易不存在损害公司及中小股东利
益的情形，也不存在违反相关法律法规的情况，不会对公司的财务状况、经营成果产生实质性影响，也不会对公司独立性构成影响，
符合公司的利益。
六、 当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2026年 1月 1日起截至本公告披露日，公司及其控股子公司与李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创、深圳海纳博创已发生的
财务资助暨关联交易发生额为 1,002.3万元（借款额度内循环累计计算）。
七、 独立董事专门会议审议情况
公司独立董事召开了专门会议对本次交易进行了审议，全体独立董事一致审议通过该事项，并形成以下意见：
李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创管理有限公司、深圳市海纳博创科技有限公司向公司及其控股子公司提供财务资助体现
了其对公司发展的支持，财务资助款项用于保障公司日常经营和业务发展的资金需求，符合公司经营需要；上述借款的年化利率为 5
.2%（单利），无需公司及其控股子公司向其提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
利益的情形，不会对公司独立性产生影响，符合公司整体利益。综上，我们同意将本次关于李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创
、深圳海纳博创向公司及其控股子公司提供财务资助暨关联交易的事项提交董事会审议。
八、 备查文件
1、第三届董事会第二十一次会议决议
2、第三届董事会独立董事专门会议 2026年第一次会议决议
3、2026年第一次临时股东会决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/a6b621c5-15eb-447e-8598-c0426dc0f09a.PDF
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2026-04-02 18:24│深水海纳（300961）：2026年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议开始时间：2026年 4月 2日（星期四）下午 14:00（2）网络投票时间：2026年 4月 2日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 4月 2日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2026年 4月 2日 9:15-15:00期间的任意时间。
2、会议地点：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷六栋 B座 19层公司会议室。
3、会议召开方式：采用现场投票表决与网络投票相结合的方式召开
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长李海波先生
6、本次股东会的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表共 172人，代表股份 61,148,874股，占公司有表决权股份总数
的 34.4928%。 其中：通过现场投票的股东及股东代表 6人，代表股份 59,967,582股，占公司有表决权股份总数的 33.8265%。通过
网络投票的股东共 166人，代表股份 1,181,292股，占公司有表决权股份总数的 0.6663%。
2、出席会议的中小股东情况
通过现场和网络投票的中小股东及股东代表共 168人，代表股份 5,165,187股，占公司有表决权股份总数的 2.9136%。其中：通
过现场投票的中小股东及股东代表 2人，代表股份 3,983,895股，占公司有表决权股份总数的 2.2472%。通过网络投票的中小股东共
166人，代表股份 1,181,292股，占公司有表决权股份总数的 0.6663%。
3、公司董事、高级管理人员出席了本次会议，北京市君泽君（深圳）律师事务所的见证律师列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会议案采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过如下议案，每项议案的表决结果如下：
（一）审议通过《关于补选第三届董事会独立董事候选人的议案》
表决情况：同意 60,811,574 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.4484%；反对 294,000股，占出席本次股东会有效
表决权股份总数的 0.4808%；弃权 43,300股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0708%
。
其中，中小股东表决情况：同意 4,827,887股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 93.4697%；反对 294,000股
，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 5.6920%；弃权 43,300股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东
会中小股东有效表决权股份总数的 0.8383%。
表决结果：通过。
（二）审议通过了《关于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟向公司提供财务资助暨关联交易的议案》
表决情况： 同意 16,984,043股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.2723%；反对 260,900股，占出席本次股东会有效
表决权股份总数的 1.5096%；弃权 37,700 股（其中，因未投票默认弃权 2,700 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.
2181%。
其中，中小股东表决情况：同意 4,866,587股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.2190%；反对 260,900股
，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 5.0511%；弃权 37,700股（其中，因未投票默认弃权 2,700股），占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.7299%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
北京市君泽君（深圳）律师事务所律师到会见证本次股东会，并出具了法律意见，认为：公司本次股东会的召集、召开程序符合
法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会
的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、深水海纳水务集团股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议；
2、北京市君泽君（深圳）律师事务所关于深水海纳水务集团股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-03/f79ab20d-174b-4865-8a09-94053dd541e4.PDF
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2026-04-02 18:24│
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