公司公告☆ ◇300999 金龙鱼 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-15 20:34│金龙鱼（300999）：北京市汉坤律师事务所上海分所关于金龙鱼2023年年度股东大会的法律意见书
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金龙鱼（300999）：北京市汉坤律师事务所上海分所关于金龙鱼2023年年度股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
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2024-04-15 20:34│金龙鱼（300999）：2023年年度股东大会决议公告
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金龙鱼（300999）：2023年年度股东大会决议公告。
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2024-04-09 19:16│金龙鱼（300999）：中信建投关于金龙鱼2023年度跟踪报告
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保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金龙鱼
保荐代表人姓名：贺星强 联系电话：010-56051438
保荐代表人姓名：钟犇 联系电话：010-65608399
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 3 月 8 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露——深
交所创业板
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投 无 不适用
资、风险投资、委托理财、财务资助、套
期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 无 不适用
务状况、管理状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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2024-04-08 18:40│金龙鱼（300999）：监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等相关法律、法规及规范性文件和《益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）的规定，益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3月 25 日召开
第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》及其他与激励计划相关的议案。公司于 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 7 日期间在公司内部公示了《2024 年限制性
股票激励计划激励对象名单》（以下简称“激励对象名单”）。监事会对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
一、公示情况及核查方式
1、激励对象名单的公示情况
2024 年 3 月 26 日，公司在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘
要、公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件，并根据有关规定，于 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4
月 7 日期间在公司内部对激励对象名单进行了公示，具体情况如下：
（1）公示内容：公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟激励对象的姓名和职务；
（2）公示期：2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 7 日，共 10 日；
（3）公示方式：通过公司 OA公示；
（4）反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过书面形式向监事会进行反馈；
（5）公示结果：公示期满，公司监事会未接到任何对本次拟激励对象或者其他信息提出异议的反馈。
2、公司监事会对本次拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象
在公司或公司子公司担任的职务及其任职文件等材料。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《自律监管指南》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定，结合本次激励对象名单的公示情况及核
查结果，监事会发表核查意见如下：
1、经核查，有 16 名核查对象在知悉本次激励计划事项后存在买卖公司股票的行为，经与该 16 名核查对象沟通确认，其买卖
公司股票系基于其本人对股票二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情
形。根据《管理办法》等相关法律法规、规范性文件规定，基于谨慎性原则，为确保本次激励计划的合法合规性，公司决定取消前述
16 名拟激励对象参与本次激励计划的资格。
除上述激励对象外，其他列入激励对象名单的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次激励计划的拟激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《
公司章程》规定的任职资格。
3、激励对象名单与《激励计划（草案）》确定的激励对象范围相符，为公司公布《激励计划（草案）》时在公司（含子公司）
任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员（包括外籍员工）。
4、本次激励计划的拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
。
综上所述，公司监事会认为，除上述被取消激励资格的激励对象外，其他拟激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件及《激
励计划（草案）》所规定的条件，其作为公司本次激励计划的拟激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/2d7d0f4a-8a79-4eeb-891f-6f7a42e2f4c0.PDF
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2024-04-03 18:20│金龙鱼（300999）：关于拟变更公司名称暨修订《公司章程》的公告
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益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4月 3 日收到控股股东丰益营销（香港）有限公司（
以下简称“丰益香港”）的《 2023 年年度股东大会增加临时提案的提案函》，提议将《关于拟变更公司名称暨修订<公司章程>的议
案》提交 2023 年年度股东大会审议，上述议案经董事会审阅后同意提交股东大会审议。具体情况公告如下：
一、拟变更公司名称的说明
公司拟将公司名称由“益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司”变更为“益海嘉里金龙鱼食品集团股份有限公司”，公司证券简
称和证券代码保持不变。
二、拟变更公司名称的原因
为更全面地反映公司业务发展现状，并使公司名称更贴合当前集团化发展的实际情况，公司拟对公司名称进行变更，本次变更符
合公司及全体股东的利益，符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》相关规定。
三、修订《公司章程》部分条款情况
原文 现修订为
第一条 为维护益海嘉里金龙鱼粮油食品 第一条 为维护益海嘉里金龙鱼食品集团股
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）、股东和债权人的合法权益，规 司”）、股东和债权人的合法权益，规范
范公司的组织和行为，根据《中华人民 公司的组织和行为，根据《中华人民共和
共和国公司法》（以下简称“《公司 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
法》”）、《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券法》和其他有关规
和其他有关规定，制订本章程。 定，制订本章程。
第四条 公司注册名称： 第四条 公司注册名称：
中文名称：益海嘉里金龙鱼粮油食品股 中文名称：益海嘉里金龙鱼食品集团股份
份有限公司（以下简称“公司”） 有限公司（以下简称“公司”）
落款 落款
益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司 益海嘉里金龙鱼食品集团股份有限公司
除上述条款外，《公司章程》的其他内容不变。
四、董事会意见
董事会认为：丰益香港是持有公司 3%以上股份的股东，具备临时提案股东资格，提案符合《上市公司股东大会规则》第十三条
的规定，提案内容属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定，现将《关
于拟变更公司名称暨修订<公司章程>的议案》提交 2023 年年度股东大会审议。
五、其他相关事项
本次拟变更公司名称、修订《公司章程》事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议并在市场监督管理部门办理名称的登记注
册，本公司能否取得相关批准及完成最终注册登记具有不确定性，存在修改、调整的可能性，因此提请公司股东大会授权公司董事会
及其授权人士根据市场监督管理部门的相关要求，办理变更公司名称及修订《公司章程》的变更登记等相关事宜。本次变更事项完成
后，公司将对相关规章制度及证照、资质等涉及公司名称的内容一并进行相应修改。
六、备查文件
1. 股东持股信息
2. 2023年年度股东大会增加临时提案的提案函
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/21215062-aed0-45fa-9a79-101eb49e83e5.PDF
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2024-04-03 18:20│金龙鱼（300999）：关于公司2023年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
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金龙鱼（300999）：关于公司2023年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/5b965b17-7b04-4a6e-bb09-df739b4a0c91.PDF
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2024-03-26 00:00│金龙鱼（300999）：第二届董事会第十九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议于 2024 年 3 月 25 日以通讯表决方
式召开。会议通知已于2024年 3月 22日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长 Kuok Khoon Hong（郭孔丰）召集，会议应出席董
事 9 人，实际出席董事 9 人，公司全体监事、全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《
中华人民共和国公司法》和《益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议以投票表决方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
为进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员及核心技术/业务人员（包
括外籍员工）的积极性和创造性，提升核心团队凝聚力和公司核心竞争力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原
则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的
规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟定并审议通过了公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
公司独立董事已对该事项发表了明确同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。关联董事Kuok Khoon Hong（郭孔丰）、Pua Seck Guan（潘锡源）、穆彦魁、牛余新
、Tong Shao Ming（唐绍明）、Loke Mun Yee（陆玟妤）是本次激励计划的拟激励对象，回避本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
为了保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《管理办法》《上市规则》《
深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司董事会制定了《2
024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
公司独立董事已对该事项发表了明确同意的独立意见。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。关联董事Kuok Khoon Hong（郭孔丰）、Pua Seck Guan（潘锡源）、穆彦魁、牛余新
、Tong Shao Ming（唐绍明）、Loke Mun Yee（陆玟妤）是本次激励计划的拟激励对象，回避本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
为了具体实施公司2024年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事
项：
一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规
定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励
计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额直接调减或在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理限制性股票归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请
办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会办理尚未归属的限制性股票的归属事宜；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划
的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修
改必须得到相应的批准；
（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、
执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记（包含增资、减资
等情形）；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决
议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。关联董事Kuok Khoon Hong（郭孔丰）、Pua Seck Guan（潘锡源）、穆彦魁、牛余新
、Tong Shao Ming（唐绍明）、Loke Mun Yee（陆玟妤）是本次激励计划的拟激励对象，回避本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
4、审议通过《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》。
决定于2024年4月15日（星期一）召开公司2023年年度股东大会。
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2023年年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、《公司第二届董事会第十九次会议决议》；
2、《公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/ce3dd215-10c6-4f46-99f8-e296b3bd4a16.PDF
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2024-03-26 00:00│金龙鱼（300999）：独立董事候选人声明与承诺（韩一军）
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金龙鱼（300999）：独立董事候选人声明与承诺（韩一军）。公告详情请查看附件。
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2024-03-26 00:00│金龙鱼（300999）：北京市汉坤律师事务所关于2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
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金龙鱼（300999）：北京市汉坤律师事务所关于2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/13e5ff00-1d75-4207-b246-45319e5fd95b.PDF
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2024-03-26 00:00│金龙鱼（300999）：2024年限制性股票激励计划实施考核
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