公司公告☆ ◇301001 凯淳股份 更新日期：2026-05-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-30 17:32 │凯淳股份（301001）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人股份减持计划实施完毕的公告 │
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│2026-04-27 20:57 │凯淳股份（301001）：创业板上市公司股权激励计划自查表 │
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│2026-04-27 20:57 │凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要 │
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│2026-04-27 20:57 │凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案） │
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│2026-04-27 20:56 │凯淳股份（301001）：公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 │
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│2026-04-27 20:55 │凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书 │
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│2026-04-27 20:54 │凯淳股份（301001）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法 │
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│2026-04-27 20:02 │凯淳股份（301001）：2025年度报告披露提示性公告 │
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│2026-04-27 20:02 │凯淳股份（301001）：2026年第一季度报告披露提示性公告 │
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│2026-04-27 20:00 │凯淳股份（301001）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见 │
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2026-04-30 17:32│凯淳股份（301001）：关于控股股东、实际控制人及一致行动人股份减持计划实施完毕的公告
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控股股东、实际控制人王莉女士及一致行动人徐磊先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例 股份来源
名称 （元/股） （股） 占总股 占剔除回购
本比例 后的比例
王莉 集中竞价交易 2026/02/05-2026/04/30 27.33 627,306 0.78% 0.80% 公司首次
大宗交易 25.56 220,000 0.28% 0.28% 公开发行
徐磊 集中竞价交易 33.88 129,200 0.16% 0.16% 前取得的
大宗交易 28.84 70,000 0.09% 0.09% 股份
合计 - 1,046,506 1.31% 1.33% -
2、股东本次减持前后持股情况
股东 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
名称 股数(股) 占总股本 占剔除回购 股数(股) 占总股本 占剔除回购
比例 后的比例 比例 后的比例
王莉 合计持有股份 30,570,000 38.21% 38.37% 29,722,694 37.15% 37.31%
其中：无限售条件 7,642,500 9.55% 9.59% 6,795,194 8.49% 8.53%
股份
有限售条件 22,927,500 28.66% 28.78% 22,927,500 28.66% 28.78%
股份
徐磊 合计持有股份 8,230,000 10.29% 10.33% 8,030,800 10.04% 10.08%
其中：无限售条件 2,057,500 2.57% 2.58% 0 0% 0%
股份
有限售条件 6,172,500 7.72% 7.75% 8,030,800 10.04% 10.08%
股份
合计持有股份 38,800,000 48.50% 48.71% 37,753,494 47.19% 47.39%
其中：无限售条件股份 9,700,000 12.13% 12.18% 6,795,194 8.49% 8.53%
有限售条件股份 29,100,000 36.38% 36.53% 30,958,300 38.70% 38.86%
注：若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、其他相关说明
1、本次减持符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025 年修订）
》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订
）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定；
2、本次减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持实施情况与此前已披露的减持计划一致，减持股份总数在已披露
的减持计划数量之内，不存在违规减持行为，本次股份减持计划已实施完毕；
3、本次减持股份事项符合王莉女士、徐磊先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票
并在创业板上市之上市公告书》中做出的相关承诺；
4、王莉女士为公司控股股东、实际控制人，徐磊先生为控股股东、实际控制人的一致行动人，本次减持不会导致公司控制权发
生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
三、备查文件
1、控股股东、实际控制人王莉女士出具的《关于减持股份的告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/dd36bcfe-cb1b-43e5-943c-14abc5558891.PDF
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2026-04-27 20:57│凯淳股份（301001）：创业板上市公司股权激励计划自查表
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凯淳股份（301001）：创业板上市公司股权激励计划自查表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/84628439-65f3-432a-b5b0-46af25ab62ab.PDF
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2026-04-27 20:57│凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要
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凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/2b22f737-2902-4d0f-b272-c6ead80decb8.PDF
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2026-04-27 20:57│凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）
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凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/bd4df32f-aa2a-4e65-b946-ae15c19b281f.PDF
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2026-04-27 20:56│凯淳股份（301001）：公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律法规和上海凯淳实业股份有限公司(以下简称“公
司”)《公司章程》等公司制度的有关规定，公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励
计划”）相关事项进行了核查，发表核查意见如下：
1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
综上，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、本激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励对象未包括公司独立董事、外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母
、子女。本次激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2
026 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会在充分听取公
示意见后，将于股东会审议股权激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。
3、《2026 年限制性股票激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定；
对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、归属条件等事项）未违反有关法律法规的规定
，未侵犯公司及全体股东的利益。本激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助用于本次激励的计划或安排。
5、公司实施本激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高
管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司实施 2026 年限制性股票激励计划。
上海凯淳实业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/b6934eac-964b-47bd-a1f4-df8b2b70c137.PDF
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2026-04-27 20:55│凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书
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凯淳股份（301001）：凯淳股份2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/1e9c285f-86c2-4733-b2f0-218621940a13.PDF
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2026-04-27 20:54│凯淳股份（301001）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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凯淳股份（301001）：2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/a0775fbe-f2df-4a94-9084-3a4ea41925c4.PDF
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2026-04-27 20:02│凯淳股份（301001）：2025年度报告披露提示性公告
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上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 24日召开第四届董事会第三次会议，会议审议通过了公司《2
025 年度报告》及《2025 年度报告摘要》。
为使投资者全面了解公司的经营成果和财务状况，公司《2025 年度报告》及《2025 年度报告摘要》于 2026 年 4月 28 日刊登
在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/843c7550-eae6-43c9-bc72-dc239c890f32.PDF
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2026-04-27 20:02│凯淳股份（301001）：2026年第一季度报告披露提示性公告
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上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 24日召开第四届董事会第三次会议，会议审议通过了公司《2
026 年第一季度报告》。
为使投资者全面了解公司的经营成果和财务状况，公司《2026 年第一季度报告》全文于 2026 年 4 月 28 日刊登在中国证监会
指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/e2858a4a-beb6-41f7-9f07-7f52ede326e8.PDF
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2026-04-27 20:00│凯淳股份（301001）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“凯淳股份”“公
司”或“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和
规范性文件的要求，对凯淳股份 2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号）同
意，上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于 2021年 5月 28日在深圳证券交易所创业板上市交易
。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为人民币 25.54元，募集资金总额人
民币 51,080.00万元，扣除不含税的发行费用人民币 6,477.25万元，实际募集资金净额为人民币 44,602.75万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 26 日出具了容诚验字[20
21]201Z0021 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，已将募集资金存放于董事会批准的募集资金专户。
（二）募集资金使用及结余情况
2025年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 268.76万元。截至 2025年 12月 31日，公司累计使用募集资金 4
0,560.32万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 5,672.30万元，其中，募集资金专用账户利息收入 1,629.87万元；截
至 2025年 5月 23日，公司节余募集资金共计 5,672.30万元已转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。截止 2025年 5月 2
3日止，募集资金专户资金已全部使用完毕并注销。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，结合公司的实际情
况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施
管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，公司董事会为本次募集资金批准开设了募集资金专用账户，此等账户仅限于公司募集资金的存储和使用
，不作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已对募集资金进行了专户存储，并于 2021年 5月与保荐机构、存放募集资金的银
行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理；2023年 4月 14日，公司与中国银行股份有限公司上
海市徐汇支行、上海沛香信息科技有限公司（以下简称“沛香科技”）、东方证券承销保荐有限公司（已于 2024年被东方证券股份
有限公司吸收合并）共同签署了《募集资金四方监管协议》，对公司、沛香科技、保荐机构及募集资金的存放银行的相关权利和义务
进行了明确的约定。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按
照上述《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025年 12月 31日，公司募集资金存放专项账户已全部注销，具体情况如下：
募投项目 户名 开户银行 专户账号 本期余额 备注
名称 （万元）
智能数字 上 海 凯 淳 中国银行股份 446881520687 - 已注销
化技术支 实 业 股 份 有限公司上海
持平台建 有限公司 市徐汇支行
设项目 上 海 沛 香 中国银行股份 442984464715 - 已注销
信 息 科 技 有限公司上海
有限公司 市徐汇支行
品牌综合 上 海 凯 淳 招商银行股份 121908867910918 - 已注销
服务一体 实 业 股 份 有限公司上海
化建设项 有限公司 青浦支行
目
补充流动 上 海 凯 淳 花旗银行（中 1777794228 - 已注销
资金项目 实 业 股 份 国）有限公司
有限公司 上海分行
合计 - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
公司 2025年度实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 268.76万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表（20
25年度）》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年 3月 17日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于 2023年 4月 12日召开了 2023年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》《关于调整部分募投项目投资结构及投资进度的议
案》，同意变更公司募集资金投资项目“品牌综合服务一体化建设项目”和“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施地点和调整
内部投资结构，并同意“品牌综合服务一体化建设项目”建设延期、“智能数字化技术支持平台建设项目”的实施主体由公司变更为
公司全资子公司沛香科技。具体内容详见 2023年 3月 21日公司于巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点、
延长实施期限及调整募投项目投资结构的公告》（公告编号：2023-005）。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2021年 10月 27日，根据公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币 1,554.39万
元。具体内容详见 2021年 10月 29日公司于巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹
资金的公告》（公告编号：2021-031）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2025年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
鉴于“品牌综合服务一体化建设项目”已实施完毕，达到预定可使用状态，公司于 2025年 4月 18日召开第三届董事会第十二次
会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销相关募集资金专户的
议案》，同意公司将该项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，并注销相关募集资金专项账户。具体内容详见公司于 2025
年4月 22日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销相关募集资金专户的公告》（公告编号：2025
-012）。
截至 2025年 5月 23日，公司节余募集资金共计 5,672.30万元已转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金，相关募集资
金专户已于 2025年 5月 23日注销。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2025年度，公司不存在改变募集资金投资项目的情况。公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放、使用及管理募集资金，并对募集资金使用相关信息及时、真实、准确
、完整地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2025年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具
了“容诚专字[2026]200Z0768号”《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》，报告认为：凯淳股份公司 2025年度《关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了
凯淳股份公司 2025年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行对账单核对等多种方式，对凯淳股份募集资金的存放、使用及
募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募
集资金使用情况的相关公告、项目可行性文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：凯淳股份 2025年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储
和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途及其它损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。保荐机构对凯淳股份 2025年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpag
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2026-04-27 20:00│凯淳股份（301001）：容诚审字[2026]200Z2758号_内部控制审计报告
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上海凯淳实业股份有限公司
容诚审字[2026]200Z2758号容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037)
内部控制审计报告 TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚审字[2026]200Z2758号
上海凯淳实业股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“凯
淳股份公司
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