公司公告☆ ◇301002 崧盛股份 更新日期：2024-04-28◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：第三届监事会第十次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场方式在公司会议室
召开，会议通知及会议资料于2024 年 4 月 18 日通过书面及邮件方式送达至全体监事。本次监事会应出席监事3 名，实际出席监事
3 名。本次会议由公司监事会主席罗根水先生主持，公司董事会秘书谭周旦先生列席了本次会议。会议的召集、召开和表决程序符
合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市崧盛电子股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事经认真审议、审慎表决后，依照有关规定形成以下决议：
（一）审议通过《关于 2024 年一季度报告全文的议案》
经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年一季度报告》的程序符合法律、法规及规范性文件的规定，报告内容能够真
实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2024 年一季度报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
（二）审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：公司本次作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票，符合《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规的要求及公司《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“本
激励计划”或“《激励计划》”）《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，履行了必要的程序，合法有效，
且本次作废事项在公司 2022 年年度股东大会对董事会的授权范围内，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害
公司及全体股东利益的情况。因此，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票共计 40.10万股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
（三）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》
根据《管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定，监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划确定的预留授予
激励对象是否符合授予条件及限制性股票预留授予日激励对象名单进行核实，具体核查事项如下：
1、本次拟获授权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《
激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象均为公司实施本激励
计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员，符合本激励计划规定的激励对象范围。本次获授权益
的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
2、公司与本次预留授予的 5 名激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，本激励计划设
定的激励对象获授权益的条件已经成就。
3、公司监事会对董事会确定的授予日进行了核查，认为预留授予日符合《管理办法》及本激励计划中的有关授予日的相关规定
。
监事会同意以 2024 年 4 月 23 日为预留授予日，向符合条件的 5 名预留授予激励对象授予预留的 20 万股限制性股票，授予
价格为 10.33 元/股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。
三、备查文件
第三届监事会第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/233eeb20-8754-49d2-82f9-907039063528.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/a49900c3-957f-49d3-9599-c5b6ba46c5b0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：第三届董事会第十二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：第三届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/97fec08a-e35b-40dd-892c-c51ae64514d3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分的分配情况
姓名 职务 国籍 获授的限制 约占本激励计划 约占公司股
性股票数量 拟授出预留权益 本总额比例
（万股） 数量的比例
田年斌 董事长 中国 6.25 31.25% 0.05%
王宗友 董事、总经理 中国 6.25 31.25% 0.05%
核心技术/业务人员（3 人） 7.50 37.50% 0.06%
合计 20.00 100.00% 0.16%
注：1、上述“约占公司股本总额比例”以截止公司2024年4月10日的股本总额作为计算依据；2、上表中部分合计数与各明细数
相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
二、 公司核心技术/业务人员名单及职务
序号 姓名 职务
1 林* 核心技术/业务人员
2 薛*伟 核心技术/业务人员
3 赵*泽 核心技术/业务人员
注：上述核心技术/业务人员名单排名不分先后。
深圳市崧盛电子股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/caf6d409-b794-4c1c-8204-36240856ea53.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/3750378a-9665-4401-8c80-32f5f98da4bf.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：2024年一季度报告披露提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2024 年 4 月 23 日，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十
次会议审议通过了《关于2024 年一季度报告全文的议案》，公司《2024 年一季度报告》已于 2024 年 4 月24 日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/e96d153e-6a51-4624-9f76-6801e318cea9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/d87fd6a5-4a3a-4502-a5f5-baaacf32689c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：关于崧盛股份2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于崧盛股份2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财
务顾问报告
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/55998936-8cdf-4e7f-bd10-c91fcc6df2de.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│崧盛股份（301002）：法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
法律意见书
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/6042f6be-26c1-466d-a747-9658ebd1f38b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-16 18:34│崧盛股份（301002）：长江证券承销保荐有限公司关于崧盛股份可转换公司债券2024年度第一次临时受托管理
│事务报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《深圳市崧盛电子股份有限公司与长江证券承销保荐有限公
司关于深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关
规定、公开信息披露文件、深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”、“崧盛股份”或“发行人”）出具的相关说明文件以
及提供的相关资料等，由受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“受托管理人”或“长江保荐”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为长江保荐所作的承诺或声明。
第一节 本次债券概况
一、核准文件及核准规模
本次发行已经发行人 2021年 12月 15日召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，并经发行人
2021年 12月 31日召开的 2021年第三次临时股东大会审议通过。
2022 年 4 月 20 日，经发行人第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过，发行人根据 2021 年第三次
临时股东大会的授权，对本次发行方案中的发行规模及募集资金用途金额明细进行了部分调整。
2022 年 6 月 17 日，深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券获得深交所创业板上市委员会审核通过。
2022年 8月 9日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册
的批复》（证监许可[2022]1548号），批文签发日期为 2022年 7月 18日，获准发行总额不超过人民币 29,435.00万元的可转债。
二、本期债券的主要条款
（一）债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 9 月 27日至 2028年 9月 26日。
（二）面值
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100.00元，按面值发行。
（三）债券利率
第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。
（四）转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日 2022年 10月 10日（T+4日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止
，即 2023年 4月 10日至 2028年9月 26日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。本次可转债转股股份仅来源于新增股份。
（五）评级情况
公司向不特定对象发行可转换公司债券已经东方金诚评级，根据东方金诚 2022年 1月 26日出具的《深圳市崧盛电子股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（东方金诚债评字【2022】0042号），本次可转换公司债券信用等级为 AA-；崧
盛股份主体信用等级为 AA-，评级展望稳定。东方金诚于 2022 年11 月 21 日出具了《深圳市崧盛电子股份有限公司主体及“崧盛
转债”2022 年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2022】0836号），维持公司主体信用等级为AA-，评级展望为稳定，同时维
持“崧盛转债”信用等级为 AA-。东方金诚于 2023年 6 月 12 日出具了《深圳市崧盛电子股份有限公司主体及“崧盛转债”2023
年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2023】0170号），维持公司主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，同时维持“崧盛转
债”信用等级为 AA-。
本次发行的可转债上市后，在债券存续期内，东方金诚将对本期债券的信用状况进行定期或不定期跟踪评级，并出具跟踪评级报
告。定期跟踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。
（六）还本付息期限、方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自 2022年 9月 27日（T日）起每满一年可享受的当期利息
。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：可转换公司债券的当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为 2022年 9月 27日（T日）。
（2）付息日：每年的付息日为 2022年 9月 27日（T日）起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交
易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及
以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
（5）公司将在本次可转换公司债券期满后 5 个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
第二节 重大事项基本情况
一、重大事项基本情况
2024 年 4 月 10 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议并审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，拟以其2023
年12月31日的总股本122,876,269股为基数，每 10 股派发现金股利人民币 1 元（含税），共计派发现金股利人民币12,287,626.90
元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度。本年度不送红股，不进行公积金转增股本。在 2023 年度利润分配预案披露日至实施
权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生变动，公司则以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，按照分配比例不变的
原则对分配总额进行相应调整。
本次利润分配方案尚需经公司股东大会审议批准方可实施。
二、上述事项对发行人影响的分析
本次分配股利符合发行人《公司章程》规定的利润分配条件和现金分红比例，且与公司经营业绩及未来发展相匹配。截至本报告
出具日，发行人运作正常，上述重大事项有利于促进公司长远发展利益，不会对公司生产经营、财务状况和偿债能力产生重大不利影
响。
发行人本次派发现金股利事项不会影响公司可转换公司债券的本息安全，不会对公司偿债能力产生重大不利影响，不会对发行人
日常经营造成重大影响，不存在其他重大未披露事项及重大风险等。
长江保荐作为深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的受托管理人，根据《可转换公司债券管理办法》
《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
长江保荐将持续关注本次可转债后续本息偿付及其他对债券持有人权益有重大影响的事项，并严格按照《可转换公司债券管理办
法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定或约定履行债券受托管理人的职责，及时披露相关事项。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-16/ce7d7875-2346-489d-9174-caed122aeb42.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-12 00:00│崧盛股份（301002）：董事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
崧盛股份（301002）：董事会决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/7afd5a90-2cc2-4211-b26f-2ba8a9e04301.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-12 00:00│崧盛股份（301002）：关于会计政策变更的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准则
解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简称“《准则解释第 16 号》”），对公司会计政策进行了相应变更。根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定，本次会
计政策变更无需提交公司董事会和股东大会审议。
一、会计政策变更概述
（一）变更原因及日期
2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用
初始确认豁免的会计处理”内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并
按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。
（二）变更前采取的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采取的会计政策
本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《准则解释第 16 号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照
财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关
规定执行。
（四）会计政策变更的性质
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，本次会计政策变更是公司根
据法律法规和国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审议批准。
二、本次会计政策变更的主要内容
根据《准则解释第 16 号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，对于
不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳
税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因
固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等单项交易），不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得
税资产的规定，企业在交易发生时应当根据《企业会计准则第 18 号——所得税》等有关规定，分别确认相应的递延所得税负债和递
延所得税资产。
对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初至施行日之间发生的适用该规定的单项交易，以及财务报表列报最早期间
的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税
暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照该规定进行调整。公司自 2023 年 1 月 1 日起执行上述规定，执行该规定未对公
司财务状况和经营成果产生重大影响。
三、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及
以前年度的追溯调整，也不存在损害公司及中小股东利益的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/665a73f4-ef42-41f4-94d9-1163e56839aa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-12 00:00│崧盛股份（301002）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（
以下简称“《公司章程》”）等规定和要求，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的
原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2
010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络
BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会
计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。立信 2023年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，证券业务收入 15.16 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17 亿元。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2023 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任立信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构。该事项已经公司 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上
述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，审计委员会审议了本次续聘事项，同意向董事会提议续聘立信为 2023 年度财务审计
机构。
二、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价
，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 7 日，公司第三届董事会审计
委员会第一次会议审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，同意继续聘任立信
为公司 2023 年度财务审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）2023 年年审期间，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度审计范围
、关键时间节点、人员安排、年度主要事项、关键审计事项、审计调整、初步审计结论等事项进行沟通，审计委员会委员认真听取了
立信关于公司 2023 年度审计相关情况的汇报，并对审计工作提出了意见和建议。
（三）2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通过公司 2023 年年度财务报告、内部控制评
价报告、募集资金存放与使用、续聘会计师事务所等议案并同意提交董事会审议。
三、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分
发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了
|
