公司公告☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-10-29 00:00│华立科技（301011）：第三届监事会第十一次会议决议公告
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华立科技（301011）：第三届监事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-28/31ad5240-0e6c-4846-a790-1a4dec341929.PDF
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2024-10-29 00:00│华立科技（301011）：第三届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议的会议通知于 2024年 10 月 25日以邮件、短信或
专人送达等方式发出，会议于 2024 年 10 月 28 日在公司大会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长苏本立先生主持。
本次会议应参与表决董事 6 人，实际参与表决董事 6 人，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开和表决程
序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案：
1、关于公司《2024 年第三季度报告》的议案
董事会认为公司《2024 年第三季度报告》的编制符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2024 年第三季度报告》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
公司 2024 年第三季度财务报告、定期报告中的财务信息在提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、公司第三届董事会审计委员会 2024 年第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-28/b25754e6-ed3d-4914-bb82-f16b8f9b7bb1.PDF
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2024-10-29 00:00│华立科技（301011）：2024年三季度报告
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华立科技（301011）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/153868f8-7aa3-45a1-9592-21367d15faeb.PDF
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2024-10-23 16:36│华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告
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华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-23/2094e518-0ce2-4654-ba16-fb31703db593.PDF
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2024-10-17 16:52│华立科技（301011）：简式权益变动报告书（二次更新稿）
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华立科技（301011）：简式权益变动报告书（二次更新稿）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-17/ef106a31-8426-44f2-9f6b-09af4397c5fb.PDF
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2024-10-17 16:52│华立科技（301011）：关于持股5%以上股东与其一致行动人签署股份转让协议之补充协议二的公告
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信息披露义务人宿迁阳优企业管理咨询有限公司与其一致行动人苏永益先生保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”、“华立科技”）持股5%以上股东宿迁阳优企业管理咨询有限公司（以下简
称“阳优管理”）拟以协议转让方式向其一致行动人苏永益先生转让其持有的公司 7,334,600 股股份（占公司总股本的 5.00%），
支付安排由股份过户后 12 个月内支付完毕转让款调整为股份过户后 1个月内支付完毕转让款。
2、本次权益变动为一致行动人之间股份的内部转让，仅涉及一致行动人内部持股结构的变化，其合计持股数量和比例未发生变
化，不涉及向市场减持。
3、本次权益变动不会导致公司的控股股东、实际控制人及相应控制权的变更，不会对公司财务状况、持续经营情况产生影响，
同时也不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
4、本次权益变动尚需深圳证券交易所合规性审核后，方能向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算
深圳分公司”）办理股份协议转让过户手续，本次权益变动是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、权益变动情况概述
2024年 7月 31 日，公司持股 5%以上股东阳优管理与其一致行动人苏永益先生签署了《股份转让协议》（以下简称“《原协议
》”），阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生转让其持有公司的 7,084,480 股（占公司总股本的 4.83%），股份转让价格为 11
.23 元/股，转让价款共计人民币 79,558,710.40元。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 1日在巨潮资讯网披露的《关于持股 5%以
上股东与其一致行动人之间协议转让股份的提示性公告》《简式权益变动报告书》。
2024年 8月 14 日，阳优管理与其一致行动人苏永益先生签署了《股份转让协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），
对《原协议》部分条款进行了修订，转让股份数量由7,084,480股（占公司总股本的4.83%）调整为7,334,600股股份（占公司总股本
的 5.00%），股份转让价格由 11.23 元/股调整为 10.84元/股，转让价款由人民币 79,558,710.40 元调整为人民币 79,507,064.00
元。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于持股 5%以上股东与其一致行动人签署股份转让协议之补
充协议的公告》《简式权益变动报告书（更新稿）》。
二、进展情况
2024 年 10 月 17 日，公司收到阳优管理的通知，获悉阳优管理与其一致行动人苏永益先生于 2024 年 10月 17 日签署了《股
份转让协议之补充协议二》（以下简称“《补充协议二》”），对部分条款进行修订，具体情况如下：
（一）《补充协议二》对《原协议》及《补充协议》的修订情况
阳优管理拟以协议转让方式向苏永益先生转让其持有的公司 7,334,600 股股份（占公司总股本的 5.00%），支付安排由股份过
户后 12 个月内支付完毕转让款调整为股份过户后 1个月内支付完毕转让款。
除上述修订外，《原协议》及《补充协议》的其他约定仍然有效，各方仍应按《原协议》及《补充协议》其他条款执行。
本次权益变动前后，阳优管理与其一致行动人苏永益先生内部的持股结构发生变化，但其合计持股数量和比例未发生变化，具体
情况如下：
股东名称 股份性质 本次权益变动前 本次权益变动后
持股数 占总股本 持股数 占总股本
（股） 比例 （股） 比例
阳优管理 合计持有股份 8,551,400 5.83% 1,216,800 0.83%
其中：无限售条件股份 8,551,400 5.83% 1,216,800 0.83%
有限售条件股份 - - - -
苏永益 合计持有股份 - - 7,334,600 5.00%
其中：无限售条件股份 - - 7,334,600 5.00%
有限售条件股份 - - - -
合计 - 8,551,400 5.83% 8,551,400 5.83%
上述权益变动的具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的（http://www.cninfo.com.cn）《简式权益变动报告书（二次更
新稿）》。
（二）《补充协议二》的主要内容
由于客观情况发生变化，《原协议》及《补充协议》约定事项需要进行调整。经友好协商，双方于 2024 年 10 月 17 日签署了
《补充协议二》，对《原协议》及《补充协议》的部分条款进行了修订，凡与《原协议》及《补充协议》有冲突、矛盾的地方以《补
充协议二》约定为准。主要内容如下：
1、转让协议签署方
甲方（转让方）：宿迁阳优企业管理咨询有限公司
乙方（受让方）：苏永益
2、《补充协议二》主要条款
（1）支付安排
经双方协商一致，甲方转让给乙方的华立科技股份在全部过户至受让方证券账户后 1个月内，乙方支付完毕所有股份转让款。
（2）生效条件
《补充协议二》经双方签署后生效，共一式肆份，其中甲乙双方各执壹份，报送深圳证券交易所壹份，报送中国结算深圳分公司
壹份。
三、对公司的影响
本次权益变动是一致行动人之间股份的内部转让，仅涉及一致行动人内部持股结构的变化，其合计持股数量和比例未发生变化，
不涉及向市场减持。
本次权益变动不会导致公司的控股股东、实际控制人及相应控制权的变更，不会对公司财务状况、持续经营情况产生影响，同时
也不存在损害公司及中小投资者利益的情形。
四、其他说明及风险提示
1、本次权益变动尚需深圳证券交易所合规性审核后，方能向中国结算深圳分公司办理股份协议转让过户手续，本次权益变动是
否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、本次权益变动后，阳优管理、苏永益先生所持公司股份的变动仍将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理
办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份》等有关法律法规的规定。
3、公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，并督促交易双方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务，请
广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、《股份转让协议之补充协议二》；
2、《简式权益变动报告书（二次更新稿）》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-17/37cc5aec-4d84-4bb9-a558-3de179b4a5dd.PDF
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2024-10-15 17:42│华立科技（301011）：关于公司为全资子公司提供担保的进展公告
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华立科技（301011）：关于公司为全资子公司提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/7b729ebf-cae8-4fb0-b727-46dbec21214f.PDF
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2024-09-30 20:02│华立科技（301011）：关于实际控制人减持股份预披露的公告
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华立科技（301011）：关于实际控制人减持股份预披露的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-30/7d9dacee-afff-4d98-a074-373ff299911f.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：北京市金杜（广州）律师事务所关于华立科技2024年股票期权与限制性股票激励计划授
│予相关事项的法律意见书
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华立科技（301011）：北京市金杜（广州）律师事务所关于华立科技2024年股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的法律
意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/ec672d06-8476-449e-baa2-2eb009dff080.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：第三届监事会第十次会议决议公告
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华立科技（301011）：第三届监事会第十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/5f598fdb-f2fd-4cf4-ad41-75755b0017bb.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日
│）的核查意见
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华立科技（301011）：监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/0550a78d-6ff8-4f4e-a5c1-42acb98acf9f.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：第三届董事会第十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议的会议通知于 2024 年 9月 21日以邮件、短信或
专人送达等方式发出，会议于2024年 9月 23日上午以通讯方式召开。会议由公司董事长苏本立先生主持。本次会议应参与表决董事
6人，实际参与表决董事 6人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案：
1、关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案
经董事会核查，公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的授予条件已成就。根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《
2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及 2024 年第二次临时股东大会的相关授权，确定 2024 年 9 月
23 日为首次授予日，向符合授予条件的 40 名激励对象授予 361.00万份股票期权，向符合授予条件的 51名激励对象授予 80.80
万股第二类限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激
励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的公告》。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
董事 AOSHIMA MITSUO 先生为本次激励计划的激励对象，对该事项予以回避表决。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过；北京市金杜（广州）律师事务所对该事项出具了法律意
见书。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第十二次会议决议；
2、公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2024年第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/34a81d50-f06e-4f73-903e-dea54ee92f7b.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）
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华立科技（301011）：2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/03adac3c-19f7-413a-bb0d-f46f28a147ae.PDF
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2024-09-23 18:52│华立科技（301011）：关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与第二类限制
│性股票的公告
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华立科技（301011）：关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的公告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-23/66aea936-a2f6-4007-ba22-937a55492fad.PDF
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2024-09-20 19:31│华立科技（301011）：北京市金杜（广州）律师事务所关于华立科技2024年第二次临时股东大会之法律意见书
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华立科技（301011）：北京市金杜（广州）律师事务所关于华立科技2024年第二次临时股东大会之法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-20/95abec97-91ea-43e6-b18b-a055b044b42d.PDF
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2024-09-20 19:31│华立科技（301011）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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华立科技（301011）：2024年第二次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-20/98286215-f974-4046-b589-f5696c8cb302.PDF
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2024-09-10 00:00│华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公
│司股票情况的自查报告
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广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8月 26 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于 20
24 年 8月 28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号》”）等相关规定，公司对 2024 年股票
期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人做了
登记管理。根据《管理办法》《自律监管指南 1号》等相关法律法规的规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，对本次激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象在本次激励计划公开披露前 6个月
内（即 2024 年 2月 27 日-2024 年 8月 27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询，并由中国结算深圳分公司出具了《信息
披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自
查期间，核查对象买卖公司股票的具体情况如下：
1、内幕信息知情人买卖公司股票情况
经核查，在自查期间共有 1名内幕信息知情人存在买卖公司股票的行为。上述内幕信息知情人的交易行为是在其被列为内幕信息
知情人之前发生的，其当时未获知本次激励计划的任何信息，在自查期间的交易行为系其基于对二级市场行情、市场公开信息及个人
判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。除上述 1 名内幕信息知情人外，其余内幕信息知情人在自查
期间不存在买卖公司股票的行为。
2、首次授予激励对象买卖公司股票情况
在自查期间，有 9名首次授予激励对象存在买卖公司股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。经公司核查，并
根据上述人员出具的书面承诺，其在自查期间买卖公司股票时未获知本次激励计划的具体方案要素及实施等相关信息，亦未有任何内
幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，其在自查期间买卖公司股票是基于对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出
的独立投资决策，与本次激励计划不存在任何直接或间接联系，不存在任何利用本次激励计划的内幕信息进行交易的情形。
三、结论意见
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》以及公司信息披露、内幕信息知情人管理的相关制度，严格限定接触到内幕信息的人员范围，对接触到内
幕信息的公司相关人员及中介机构进行了登记，并采取相应保密措施。公司在本次激励计划首次公开披露前，未发生信息泄露的情形
，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
经核查，在本次激励计划相关公告公开披露前 6个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的
行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-09/128aef4d-b580-40d5-9bf5-2d4a7808647e.PDF
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2024-09-10 00:00│华立科技（301011）：监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意
│见及公示情况说明
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广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8月 26 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于 20
24 年 8月 28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《
创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号
》”）等相关规定，公司对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单在公司内
部进行了公示，公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况及核查方式
1、公司对首次授予激励对象的公示情况
公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网上披露了公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）及其摘要、公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
公司于 2024 年 8 月 28 日在公司内部网站公示了公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，公
示时间为 2024 年 8月 28 日至2024 年 9 月 8 日。在公示期限内，公司员工可通过书面、邮件或电话形式向公司监事会反映情况
、提出异议。
公示期限内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单提出的异议，无反馈记录。
2、监事会对首次授予激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次激励计划首次授予激励对象的名单、身份证件、与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、在公司
任职情况等相关情况。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《创业板上市规则》《自律监管指南 1号》《激励计划（草案）》等相关规定，公司监事会对本次激励计划首
次授予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
1、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管
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