公司公告☆ ◇301011 华立科技 更新日期：2025-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-15 19:34 │华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期采│
│ │用自主行权模式的提示性公告 │
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│2025-10-15 19:34 │华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期│
│ │归属结果暨股份上市的公告 │
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│2025-10-15 19:34 │华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告 │
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│2025-09-26 15:54 │华立科技（301011）：关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 │
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│2025-09-26 15:54 │华立科技（301011）：关于签署募集资金三方监管协议的公告 │
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│2025-09-25 18:02 │华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行│
│ │过程及认购对象合规性报告 │
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│2025-09-25 18:02 │华立科技（301011）：以简易程序向特定对象发行股票之发行过程和认购对象合规性的法律意见书 │
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│2025-09-25 18:02 │华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票之上│
│ │市保荐书 │
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│2025-09-25 18:02 │华立科技（301011）：关于控股股东及实际控制人因公司向特定对象发行股票导致持股比例被动稀释触及│
│ │1%及5%整数倍的公告 │
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│2025-09-25 18:02 │华立科技（301011）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 │
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2025-10-15 19:34│华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期采用自
│主行权模式的提示性公告
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重要内容提示：
1、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计 40 人，可行权数量共计144.08 万份，行权价格为 14.91 元/份（调整后）。
2、本次行权采用自主行权模式，行权期限自 2025 年 10 月 17 日起至 2026年 9月 22 日止。
3、本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。
4、若本次可行权股票期权全部行权，公司股份分布仍具备上市条件。广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025
年 8月 26 日召开的第三届董事会第十九次会议与第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024 年股票期权与限制性股票激
励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司按照 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简
称“本次激励计划”）相关规定为符合条件的 40 名激励对象办理行权相关事宜，本次可行权数量为 144.08 万份，行权价格（调整
后）为 14.91 元/份。具体内容详见公司于 2025 年 8月 28 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成了自主行权相关登记申报工作。现将有关事项说明如下:
一、本次行权的具体安排
（一）首次授予股票期权的简称及代码：华立 JLC1，036578。
（二）行权人数、行权数量及价格：本次符合股票期权行权条件的激励对象共计 40 人，可行权数量共计 144.08 万份，行权价
格为 14.91 元/份（调整后）。
如在本次激励计划激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，股票期权行权数
量或价格将进行相应的调整。
（三）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。
（四）激励对象名单及可行权情况
序号 姓名 职务 国籍 获授的股 本次可行权 本次可行权数
票期权数 股票期权数 量占已获授股
量（万份） 量（万份） 票期权总量的
比例
一、董事、高级管理人员
1 AOSHIMA MITSUO 董事、高管 日本 10.00 4.00 40.00%
2 华舜阳 高管 中国 10.00 4.00 40.00%
3 冯正春 高管 中国 10.00 4.00 40.00%
二、其他激励对象
中层管理人员、核心技术（业务）骨干等人员 331.00 132.08 39.90%
（共 37 人）
合计 361.00 144.08 39.91%
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
（五）本次行权采用自主行权模式，行权期限自 2025年 10月 17日起至 2026年 9月 22 日止。公司已聘请华泰证券股份有限公
司（以下简称“承办券商”）作为自主行权承办券商。
行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商系统自主进行申报行权。承办券商已在业务承诺书中承诺其
向公司和本次激励对象提供的股权激励自主行权系统完全符合自主行权的业务操作及合规性需求。
（六）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
（七）激励对象必须在规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权将自动失效，由公司注销。
（八）董事和高级管理人员的限售安排和转让限制：
本激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州华立
科技股份有限公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半
年内，不得转让其所持有的公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所
得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定。
二、本次行权对公司的影响
（一）对公司财务状况及经营成果的影响
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日
收盘价确定为股票期权授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的行权人数变动、业绩指标完成情况
等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积
。公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权相关费用进行相应摊销。
根据本次激励计划，如果本次可行权股票期权 144.08 万份全部行权，总股本将增加 144.08 万股。同时将影响和摊薄公司基本
每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次行权对公司财务状况和经营成果不存在重大影响。
（二）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授权日采用 Black-Scholes 确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对
股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授权日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将
等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。
股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
（三）本次行权对公司股权结构的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
三、募集资金的使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。
本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。
四、其它说明
1、经公司自查，参与本次激励计划的公司董事、高级管理人员在本公告披露日前 6个月内无买卖公司股票的情况。
2、公司将在定期报告中或以临时报告的形式披露公司获授股票期权激励对象的行权情况、股权激励对象变动情况、股票期权参
数调整情况以及公司因行权而导致的股份变动情况等相关信息。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/3d8f3dff-52da-4604-89f7-8426998d6856.PDF
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2025-10-15 19:34│华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属
│结果暨股份上市的公告
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华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的
公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/609cd8f8-56ff-40b7-abd3-535239e232e9.PDF
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2025-10-15 19:34│华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告
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华立科技（301011）：关于2024年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/373f24b2-61b2-4674-be09-7167f4885d60.PDF
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2025-09-26 15:54│华立科技（301011）：关于董事会、监事会延期换届的提示性公告
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一、董事会、监事会延期换届的基本情况
广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期将于近期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会的
换届工作尚在筹备中，为保证董事会、监事会各项工作的连续性及稳定性，公司董事会、监事会将适当延期换届，董事会各专门委员
会委员、高级管理人员的任期亦将相应顺延。
在换届选举工作完成之前，公司第三届董事会、监事会、董事会专门委员会全体成员及公司高级管理人员将严格按照《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，继续履行相应的职责和义务。
公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营，公司将积极推进换届选举工作，并按照相关规定及时履行信息披露义务
。
二、部分独立董事连任时间达到 6 年的基本情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定，独立董事在上市公司连续任职时间不得超过六年。公司现任独立
董事王立新女士自 2019 年9 月 27 日起担任公司独立董事，现连任时间达到 6 年。鉴于公司新一届董事会的换届工作尚未完成，
王立新女士将继续履行其独立董事及相关董事会专门委员会委员职责，直至公司股东大会选举产生新的独立董事。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-26/b274ad23-4a31-4f14-812e-35296e5032cd.PDF
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2025-09-26 15:54│华立科技（301011）：关于签署募集资金三方监管协议的公告
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一、募集资金的情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复
》（证监许可[2025]1972号）注册批复，广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特定对象发行股票 6,137,9
59 股,发行价格为 24.21 元/股，募集资金总额为人民币 148,599,987.39 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币145,
453,760.98 元，扣除承销及保荐费用（不含增值税）后的募集资金147,420,742.11 元。
上述资金已于 2025 年 9月 18日划至公司指定募集资金专项账户。广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验
资报告》（司农验字[2025]25004530045 号）。
二、募集资金专户的开立情况和《募集资金三方监管协议》的签订情况
为规范公司募集资金存放、管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定
，并经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并分别与中国银行股份有限
公司广州番禺支行、招商银行股份有限公司广州天安支行及保荐机构万联证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
户名 开户行 账号 专户余额（元）
广州华立 中国银行股份有限公 662******891 105,420,742.11
科技股份 司广州番禺支行
有限公司 招商银行股份有限公 120907******018 42,000,000.00
司广州天安支行
合计 147,420,742.11
注：上述募集资金专户余额合计金额与本次募集资金净额之间的差额，主要原因系部分发行费用暂未支付。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
公司（以下简称“甲方”）分别与两家银行（中国银行股份有限公司广州番禺支行、招商银行股份有限公司广州天安支行）（以
下简称“乙方”）及万联证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“本协议”）。协议
主要内容如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专户，账号分别为 662******891/120907******018，截至 2025 年 9月 18 日，专户余额分别为
105,420,742.11元/42,000,000.00 元。该专户仅用于甲方 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的动漫卡片设备投放及运营项
目/补充流动资金项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、
部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导
职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时
检查募集资金专户存放情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人钟建高、冯志伟可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地
向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000.00 万元或募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式
通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第
十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单
方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方
督导期结束后失效。
四、备查文件
1、公司分别与银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-26/b1040184-b6c3-44bb-8f6b-cf039ee99230.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行过程
│及认购对象合规性报告
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华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性
报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/905ab63a-bab4-42c1-9e4a-a091583e542b.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：以简易程序向特定对象发行股票之发行过程和认购对象合规性的法律意见书
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华立科技（301011）：以简易程序向特定对象发行股票之发行过程和认购对象合规性的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/3a88d79f-6554-4cf2-ae68-7202a58278c8.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票之上市保
│荐书
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华立科技（301011）：万联证券股份有限公司关于华立科技2025年度以简易程序向特定对象发行股票之上市保荐书。公告详情请
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http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/62c70c5e-e883-47bb-9930-35a2b74dd673.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：关于控股股东及实际控制人因公司向特定对象发行股票导致持股比例被动稀释触及1%及
│5%整数倍的公告
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华立科技（301011）：关于控股股东及实际控制人因公司向特定对象发行股票导致持股比例被动稀释触及1%及5%整数倍的公告。
公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/7ca69232-6dc3-4c31-a2c7-26dbc977a6e1.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
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经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1972
号）同意，广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 8名特定对象发行人民币普通股（A股）股票6,137,959股，本次向特
定对象发行股票完成后，公司的总股本由146,692,000股增加至 152,829,959 股。
公司董事、监事和高级管理人员未参与此次认购。本次发行前后，公司董事、监事和高级管理人员持股数量均未发生变化，持股
比例因新股发行被动稀释。
本次发行前后，公司董事、监事及高级管理人员持股变动情况如下：
姓名 职务 本次发行前 本次发行后
直接持股数量 直接持股 直接持股数量 直接持股
（股） 比例 （股） 比例
苏本立 董事长、总经理 2,869,400 1.96% 2,869,400 1.88%
Ota 董事 - - - -
Toshihiro
苏永益 董事、副总经理 7,334,600 5.00% 7,334,600 4.80%
Aoshima 董事、副总经理 - - - -
Mitsuo
王立新 独立董事 - - - -
刘善敏 独立董事 - - - -
杜燕珊 监事会主席 - - - -
谢慕珍 职工代表监事 - - - -
张明 监事 25,350 0.02% 25,350 0.02%
冯正春 财务总监 - - - -
华舜阳 董事会秘书 - - - -
注：本次发行后的持股数量及持股比例在前述公司总股本 146,692,000 股基础上，以增加本次发行的股份 6,137,959 股后的总
股本 152,829,959 股为计算口径。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/c6be3339-0957-4d1b-8c93-b495c816da15.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：2025年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市之上市公告书
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华立科技（301011）：2025年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市之上市公告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/99561f1c-6559-470c-848c-1fb538157837.PDF
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2025-09-25 18:02│华立科技（301011）：2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行情况报告书
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华立科技（301011）：2025年度以简易程序向特定对象发行股票发行情况报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/1bcea5c9-874d-4de9-9f92-9f9f699bf5a0.PDF
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2025-09-18 21:08│华立科技（301011）：简式权益变动报告书
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华立科技（301011）：简式权益变动报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-18/8f750d93-b8c1-442c-8f28-ac5695b4f4d2.PDF
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2025-09-18 21:06│华立科技（301011）：：关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动后持股比例触及1%及5%整数倍暨披露简
│式...
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